II.

LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES FINALIDAD

CONCEPTO
Las diligencias preliminares comprenden un lapso inicial, temporal y muy corto de la investigacin
del delito como a un conjunto de diversas actuaciones, algunas pensadas y planificadas y otras
circunstanciales, previas a la apertura formal de la investigacin, mediante las cuales se confirmar o
descartar la existencia del ilcito.
Cuando se conoce el ilcito, se debe de recoger o proteger todo aquello que sea til para delimitarle,
impedir nuevas consecuencias as como la fuga de sus autores o identificar claramente a estos
ltimos. Si consideramos que esto es muy importante se advertir la necesidad de que la polica
accione de inmediato, inclusive antes de avisar al fiscal, puesto que s se conoce que este
ltimo, de todos modos, demorar en llegar, una equis cantidad de tiempo, si otros policas no
pueden acudir al lugar del hecho, representara la prdida de un tiempo precioso, a partir del cual,
podra perderse informacin relevante sobre el hecho.
Las Diligencias Preliminares tienen una finalidad mediata y una inmediata:
Art 30 inc. 2.
2.2 Finalidad Mediata
La finalidad mediata de las Diligencias Preliminares es determinar si el Fiscal debe formalizar la
Investigacin Preparatoria. Como resulta evidente el Fiscal debe llegar a esta decisin mediante un
proceso racional, lgico y formal, mediante el cual al analizar los diversos indicios y datos obtenidos
concluye en que los hechos denunciados ameritan realizar una investigacin ms profunda.
Determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad.
Asegurar los elementos materiales de su comisin.
Individualizar a las personas involucradas en su comisin, incluyendo a los agraviados.
Individualizadas las personas involucradas en la comisin de los hechos, asegurarlas
debidamente
dentro de los lmites de la Ley.
2. Finalidad Inmediata
Como se ha indicado, el artculo 330.2 seala cul es la finalidad inmediata de las Diligencias
Preliminares,
2.3.1 Actos urgentes o inaplazables
La palabra urgente es sinnimo de inaplazable de lo que se concluye que el legislador ha querido dar
un marcado nfasis a la premura con la que se deben desarrollar estos actos.
Es por esto que los actos urgentes en materia penal se encuentran ms cerca al campo de la
criminalstica que al derecho procesal penal.
El funcionario que retarde injustificadamente o incumpla con esta obligacin, incurrir en las
responsabilidades a que hubiere lugar de Conformidad con la ley, motivo por lo cual estos actos
deben de ser realizados con celeridad.
2.3.2 Los actos urgentes o inaplazables y la Criminalstica
Los actos urgentes que se realizan dentro de las diligencias preliminares estn ntimamente ligados a
la ciencia de la criminalstica. As, resulta de vital importancia la rpida determinacin del sitio del
suceso, de la vctima, del victimario y del medio de la comisin. Precisamente los actos que
contribuyan a establecer estos cuatro elementos son lo que deben realizarse de manera urgente

2.3.3 Principios de la Criminalstica

Entre los diversos principios de la criminalstica, estn los de identidad, intercambio, rareza,
reconstruccin, correspondencia, uso, produccin, probabilidad y certeza; se percibe que casi todos
ellos estn ligados a un desarrollo de actividades en el ms corto plazo posible para el logro de sus
fines.
Un ejemplo claro de ello es el principio de intercambio de Locard o principio de transferencia. Este
principio establece que cada vez que dos cosas entran en contacto, siempre existe una transferencia
de material de una cosa a la otra y viceversa. Si bien el principio est planteado para ser usado
cuando el agente entra en contacto con la escena del crimen, su uso tambin se aplica para la
contaminacin de la indicada escena,
ya que mientras ms tiempo transcurra desde el hecho delictuoso hasta el aseguramiento de
la evidencia, crece proporcionalmente la posibilidad de su contaminacin por la transferencia
que reciben las evidencias de otros elementos extraos a la escena que eventualmente
pueden ser introducidos voluntaria o involuntariamente.
Otro principio vinculado es el de reconstruccin, lo que se evidencia cuando en la etapa del juicio
oral, es necesario presentar fidedignamente la escena del crimen para el Juez; objetivo que se
lograr slo si se ha realizado el levantamiento de datos o informacin del lugar de los hechos en
el ms corto plazo luego de producido el evento delictuoso. Finalmente respecto al principio de
certeza, este obedece a que los actuaciones de los especialistas criminalsticas se hayan realizado
en un plazo lo ms corto posible a partir del momento en que se produjeron los hechos.
Es una premisa de la criminalstica que no existe escena del crimen que dure mucho tiempo;
si bien no hay parmetros cuantitativos especficos para todos los casos, s se han establecido
algunas reglas bsicas para algunos supuestos.
Por ejemplo, la evidencia en los fluidos del cuerpo de una persona vctima de ataque sexual slo es
til en las primeras setenta y dos horas.
De la misma manera una marca de mordedura en el cuerpo de una vctima es til tambin durante
el mismo plazo aproximadamente, luego no podr servir como evidencia determinante en el proceso
para identificar al autor.
En las telecomunicaciones, mediante la estacin base BTS (Base Transceiver Statiton) que
permiten identificar la posicin geogrfica de un usuario de telefona celular mediante la informacin
que se almacena en el registro HLR (Home Location Register), es posible determinar el
desplazamiento del agente dentro de una o varias ciudades. Sin embargo la tabla donde se registra
esta evidencia solo se mantiene durante setenta y dos horas en promedio, luego se borra
automticamente siendo totalmente imposible la recuperacin de esa informacin.
De todos los ejemplos vistos se puede apreciar que la urgencia tiene que ver directamente con la
posibilidad de obtener evidencia de calidad y la demora implica la prdida de esta calidad o de la
evidencia misma con el paso del tiempo.
Art 30 Inc.3
EVALUACIN INICIAL DEL HECHO
El fiscal que tiene ante s la noticia cierta del delito, con una corroboracin efectuada por la autoridad;
de los elementos de prueba entregados por la parte afectada, o la polica nacional del Per, debe
efectuar lo siguiente:

a. Verificar si los hechos que se le alcanzan constituyen delito.

Aqu examina los dichos de las partes materiales y sus testigos, los vestigios materiales en su
contexto, tratando de desembarazarse de la primera verdad por l conocida. Se tiene que
eliminar las exageraciones y apreciaciones subjetivas por la situacin de las personas.
b. Determinar el vnculo de presunta autora
Interesa ver respecto quien es sindicado como autor del hecho sus vnculos concretos y s son
varias personas analizar sus grados de participacin y la veracidad de la informacin que ellos
ofrezcan, esto en el entendido que el partcipe ausente generalmente carga con toda la
responsabilidad. Verificar la individualizacin y la identificacin.
c. Estudiar la posibilidad de que la responsabilidad penal se encuentre extinguida conforme al
hecho y tiempo transcurrido. Ello supone averiguar sobre la prescripcin del ejercicio de la
accin penal.
d. Verificar si respecto la especie de delito de que se trate existen circunstancias especiales o
particulares, conforme a una poltica criminal general o especfica de la institucin.
e. Calificar la presencia de confesin sincera, elementos claros de la comisin del ilcito,
flagrancia delictiva y otras relevantes.
f. Verificar la alarma social despierta por el hecho ilcito, el dao causado y su insercin dentro
de posibles eventos mayores de criminalidad. Analizar la complejidad de la investigacin que
deber efectuarse, la existencia de elementos de prueba y sus posibilidades de recojo (viabilidad).
g. Considerar al a vctima y sus necesidades e inters en la represin del ilcito as como su
colaboracin.
A resultas de la evaluacin sealada el fiscal podr:
1. Poner fin a la investigacin
Pablo Snchez se expresa en los siguientes trminos: si no existen elementos de juicio sobre
la existencia del delito, o ha prescrito o no se ha individualizado al imputado dispondr el
archivo de la investigacin o denuncia[3].
En realidad poner fin a la investigacin deber constituirse en una actitud fiscal frecuente
cuando no se cuente con elementos suficientes como para prevr la viabilidad de las
investigaciones. Corresponde ahora que se asuma una calificacin rigurosa y que no se
generen actuaciones intiles.
2. Ampliar la investigacin
En el momento que califique los actuados el fiscal, podra encontrar que el hecho es delictuoso
y que la posibilidad de ejercitar la accin penal no ha prescrito; sin embargo, podra advertir
que falta la identificacin del autor o participe, por lo que ordenar la actividad policial para
satisfacer tal objeto (artculo 334, inciso 3).
Se entiende que para cumplir los requisitos que permitan formalizar la investigacin debera
darse un plazo razonable, conforme a la naturaleza del ilcito de que se trate y a las dificultades
para identificar al autor.
3. Plantear soluciones alternativas
La va de aplicar criterios de oportunidad as como acuerdos reparatorios o producir la
aceleracin del procedimiento (proceso inmediato o terminacin anticipada) constituyen modos
de terminar con el conflicto penal o conseguir celeridad en la etapa de investigacin.
4. Formalizar la investigacin
La formalizacin de la denuncia devendr de modo natural y obligatorio si aparecen indicios
que revelen la existencia del delito, se ha individualizado al imputado, la accin no ha prescrito
y se han satisfecho los requisitos de procedibilidad [4].