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1016504 - ISO 9001:2008: AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD

Unidad 1.
Generalidades de la Auditora de Calidad
Actividad: Principios y tipos de auditoras
Ha llegado a una de las etapas esenciales de la implementacin del Sistema de
Gestin de la Calidad. Es el momento de corroborar el estado de cmo se
encuentra la organizacin con respecto al cumplimiento de los requisitos de la
norma ISO 9001:2008 y/o requisitos propios de la empresa o de los clientes.
Para esto, recuerde estudiar el material del programa y el documento Foro
"Actualizacin ISO 19011: 2011 pginas 9 y 10, disponible en el botn
Documentos de apoyo / Documentos complementarios / Documentos
complementarios unidad 1, del men del programa de formacin y desarrollar los
siguientes puntos:
1. Defina con sus propias palabras e ilustre por medio de un ejemplo Cmo
evidenciara el cumplimiento de los 6 principios de auditora en la empresa
donde labora o en otra empresa? Escriba su respuesta en la siguiente tabla.

2. Defina mnimo 3 tipos de auditora a ejecutar en la empresa en la cual labora (u

otra empresa si es el caso) y establezca los siguientes aspectos:

Empresa: COLEGIO
Cmo se evidenciara la aplicacin de ste
principio en una auditora liderada por usted?

Principio de auditora

1. Integridad
2. Presentacin
ecunime
3. Debido cuidado
profesional
4. Confidencialidad
5. Independencia
6. Enfoque basado
en la evidencia

Realizar la auditoria a los procesos establecidos

en la norma y verificar el cumplimiento de los
mismos con profesionalismo e idoneidad.
Realizar el informe de auditora con objetividad,
transparencia y exactitud de lo encontrado en la
misma.
Ser diligente y tener juicio al auditar.
Reservando la informacin de manera profesional,
seguridad de la misma.
Ejecutando la auditoria de una manera imparcial,
siendo objetivo en las conclusiones.
Realizando trazabilidad de los procesos y
procedimientos establecidos con los soportes
presentados en la auditoria.

Empresa: COLEGIO

Aspectos
Tipo de
auditora a
ejecutar

1. Auditoria
interna

Objetivo de la
auditora

Alcance de la
auditora

Criterios de
auditora

Verificar el
nivel de
avance y
grado de
cumplimiento y
efectividad de
los planes de
mejoramiento
implementado
s para
subsanar las
no
conformidades

La auditora
Para el
interna de
desarrollo de
seguimiento se la auditora e
efectuar el
identificacin
28/08/2015, y
de
comprende la
oportunidades
verificacin del de mejora ser
nivel de
utilizado el
cumplimiento, procedimiento
grado de
auditora
avance y
interna 1CIefectividad de PR-0001, Gua
los planes de
para realizar

Equipo
auditor

Cliente
de la
auditor
a

Integrante
s rea de
control
interno.

Colegios

y considerar
las
oportunidades
de mejora
realizadas por
el ICONTEC
en la auditoria
de re
certificacin y
ampliacin del
alcance al
Sistema de
Gestin de la
Calidad de la
para la
vigencia 2014

mejoramiento
formulados en
los colegios
que
presentaron no
conformidades
menores,
teniendo en
cuenta la
metodologa y
lineamientos
establecidos
en el proceso
mejora
continua 1MCCP-0001.

auditora como
son: el uso de
tecnologas de
informacin y
comunicacin,
la
observacin,
la entrevista,
la verificacin
de soportes,
bajo los
parmetros de
las normas
que permitan
realizar una
evaluacin
objetiva de las
acciones.
Obtener
evidencia
suficiente
sobre el nivel
de
cumplimiento,
grado de
avance y
efectividad de
los planes de
mejoramiento
formulados;
que permitan
al equipo
auditor
concluir sobre
la ejecucin
del mismo,
para contribuir
a la toma de
decisiones.

2. Auditoria
externa

Evaluar y
verificar el
cumplimiento
de los
requisitos
definidos en
los estndares
de calidad
para el
Sistema de
Gestin de la
Calidad frente
a cada uno de
los requisitos
de la Norma
Tcnica de
Calidad para la
Gestin
Pblica
NTCGP
1000:2009 e
ISO 9001:2008
que permita
identificar
oportunidades
de mejora que
conlleven al
aseguramiento
de la calidad
de los
procesos
ejecutados por
los Colegios
en materia de
calidad y

La de calidad
se efectuar
del 02 al 04 de
agosto de
2015 y
comprender
el proceso de
II nivel 2EDCP-0001
Educacin,
procesos
tercer nivel III
nivel 3AD-CP0001
Admisiones y
Registro,
3CO-CP-0001
Gestin
comunidad,
3GC-CP-0001
Gestin
curricular y
los
procedimiento
s asociados;
teniendo como
criterio de
auditora la
Ley 115 del
08/02/1994
Por la cual se
expide la ley
general de
educacin,
Decreto 1860

Se tiene como
criterios de
auditora la
Norma
Tcnica de
Calidad en la
Gestin
Pblica
NTCGP 1000:
2004, la
NTCGP 1000:
2009, y la
ISO9001:2009
.

Equipo
auditor
ICONTEC

Colegios

educacin

3. Auditoria
de
cumplimi
ento

Verificar el
cumplimiento
de los
requisitos de
acuerdo a la
ley general de
educacin
115, decreto
1860 .

del 03/08/1994
Por el cual se
reglamenta
parcialmente
la Ley 115 de
1994, en los
aspectos
pedaggicos y
organizativos
generales,
Gua N 34
Para el
mejoramiento
institucional-de
la
autoevaluacin
al plan de
mejoramiento
(Colegio) y
lineamientos
institucionales
vigentes.

La auditora
ser realizada
el 21 de julio y
tiene como
alcance el
PROCESO
3GC DE
GESTION
Curricular y los
procedimiento
s asociados

Se tienen
como criterios
la ley general
de educacin,
el manual de
calidad del
colegio.

Equipo
Inspeccin
y vigilancia
Secretaria
de
Educacin
municipal

Colegio

3. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
A travs del desarrollo del taller reforc mis conocimientos empricos sobre
auditorias.
Identifiqu algunos aspectos de la norma ISO 9011 de 2011.
Reconoc los principios de la auditoria y como se evidencia su aplicacin en
campo.

Criterios de evaluacin
Define con sus propias palabras la aplicacin de los principios de auditora en una
empresa.
Identifica los diferentes tipos de auditora y las orientaciones generales ejecutables
en una empresa.
Reflexiona sobre la actividad realizada exponiendo su punto de vista con respecto
al aprendizaje adquirido.
Entrega a tiempo: enva la actividad en la fecha indicada por el instructor.