D REVIEWED FOR INFORMATION ONLY

Authorization to proceed does not relieve Contractor/Supplier of its

responsibility or liability under the Contract and or Purchase Order.

By NIck Tullan on Feb 25, 2014

SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

(QUALITY MANAGEMENT SYSTEM)
PROCEDIMIENTO (PROCEDURE)
AUDITORIAS DE CALIDAD
(QUALITY AUDITS)

GEN/PRO-03
Rev (Revision)
Fecha (Date)
Pg. (Page)

INDEX

INDICE

1.

PROPOSITO

1.

PURPOSE

2.

ALCANCE

2.

SCOPE

3.

DOCUMENTOS REFERENCIALES

3.

REFERENCE DOCUMENTS

4.

DEFINICIONES

4.

DEFINITIONS

5.

RESPONSABILIDADES

5.

RESPONSIBILITIES

6.

PROCEDIMIENTO

6.

PROCEDURE

7.

REGISTROS

7.

RECORDS

8.

HOJA DE CONTROL DE CAMBIOS

8.

REVISION HISTORY

9.

ANEXOS

9.

ANNEXES

4
15/01/13
2 de 9

SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

(QUALITY MANAGEMENT SYSTEM)
PROCEDIMIENTO (PROCEDURE)
AUDITORIAS DE CALIDAD
(QUALITY AUDITS)

GEN/PRO-03
Rev (Revision)
Fecha (Date)
Pg. (Page)

4
15/01/13
3 de 9

1.

PROPSITO
Este documento tiene como propsito describir la
metodologa
que
emplear
TECNICAS
METALICAS
INGENIEROS S.A.C. para la ejecucin de auditorias Internas
de su sistema de gestin de calidad.

1.

PURPOSE
Describe the methodology to be used by TECNICAS
METALICAS INGENIEROS SAC for the implementation of
internal audits of the Quality Management System.

2.

ALCANCE
Este procedimiento se aplica a todos los procesos que estn
dentro del alcance del sistema de gestin de calidad de
TECNICAS METALICAS INGENIEROS S.A.C.

2.

SCOPE
This procedure applies to all processes that are within the
scope of the Quality Management System of TECNICAS
METALICAS INGENIEROS S.A.C.

3.

DOCUMENTOS REFERENCIALES

3.

REFERENCE DOCUMENTS

a. Norma ISO 9001:2008

b. Norma ISO 19011
c. AISC Certification Standard for Steel Building Structures
Elemento 19.

4.

DEFINICIONES
a. Auditoria:
Proceso
sistemtico,
independiente
y
documentado, para obtener registros, declaraciones de hecho
u otra informacin que son relevantes para los criterios de
auditoria y verificables (evidencias de la auditoria) para
evaluarlos objetivamente, con el propsito de determinar la
extensin en que los criterios de auditoria han sido
cumplidos.

a.
b.
c.

4.

ISO 9001:2008.
ISO 19011.
AISC Certification Standard for Steel Building Structures
Element 19.

DEFINITIONS

a. Audit: Systematic, independent and documented process, to

obtain records, statements or other information that is
relevant and verifiable (evidence of the audit) to objectively
determine if the requirements of the defined criteria have
been met.

SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

(QUALITY MANAGEMENT SYSTEM)
PROCEDIMIENTO (PROCEDURE)
AUDITORIAS DE CALIDAD
(QUALITY AUDITS)

b. Auditorias Internas: Denominada como auditoria de

primera parte, la cual realiza la propia organizacin, para la
Revisin por la Direccin y con otros fines internos. Pueden
ser realizadas por sus propios Auditores Internos o por
servicios externos en nombre de la organizacin.
c. Auditorias Externas: Se incluye generalmente auditorias
de segunda y tercera parte. Las auditorias de segunda parte
se llevan a cabo por partes que tienen un inters en la
organizacin, como los clientes u otras personas en su
nombre. Las auditorias de tercera parte son realizadas por
organizaciones auditoras independientes y externas, tales
como aquellas que proporcionan el registro o la certificacin
de conformidad con los requisitos de la norma ISO 9001 y/o
de la norma AISC.
d. Hallazgos de la Auditoria: Resultados de la evaluacin de
la evidencia de la auditoria recopilada, frente a los criterios
de auditoria.
e. Evidencias de Auditorias: Los registros, declaraciones de
hecho u otra informacin que son relevantes y verificables
para los criterios de auditoria.
f. Criterios
de
Auditoria:
Conjunto
de
polticas,
procedimientos o requerimientos utilizados como referencia
(para efectuar la auditoria).
g. No Conformidad: Incumplimiento de un requisito (necesidad
o expectativa establecida, generalmente implcita u
obligatoria).
h. Requisito: Necesidad o expectativa que est establecida,
normalmente considerada en forma implcita entre las partes,
o que es obligatoria (legales o reglamentarias).
i. Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una
Auditoria.
j. Equipo Auditor: Uno o ms auditores que llevan a cabo una
Auditoria.

GEN/PRO-03
Rev (Revision)
Fecha (Date)
Pg. (Page)

4
15/01/13
4 de 9

b. Internal Audits: Called as first audit, is performed by the

organization itself, for the Management Review, and other
internal purposes. They can be carried out by its own Internal
Auditors or for outsourcing services on behalf of the
organization.
c. External Audits: Generally include the second and third
audit. The second audits are conducted by parties who have
an interest in the organization, such as clients or others on
their behalf. The third audits are conducted by independent
external auditors, such as those that provide registration or
certification in accordance with ISO 9001 and / or AISC
requirements.
d. Audit Findings: Results of the assessment of the evidence
compiled by the audit compared to the audit criteria.
e. Audit Evidences: Records, statements or other information
that are relevant and verifiable for the audit criteria.
f.

Audit Criteria: Set of policies, procedures or requirements

used as a reference (to conduct the audit)

g. Nonconformity: Failure to comply with a requirement (need

or expectation established, generally implied or obligatory).
h. Requirement: Necessity or expectation that is established,
usually considered as implied between the parties, or that it
is obligatory (legal or regulatory).
i.

Auditor: A competent person to carry out an audit.

j.

Audit Team: One or more auditors conducting an audit.

SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

(QUALITY MANAGEMENT SYSTEM)
PROCEDIMIENTO (PROCEDURE)
AUDITORIAS DE CALIDAD
(QUALITY AUDITS)

5.

RESPONSABILIDADES

5.

GEN/PRO-03
Rev (Revision)
Fecha (Date)

4
15/01/13

Pg. (Page)

5 de 9

RESPONSIBILITIES

a. Del Representante de la Direccin:

Verificar el cumplimiento del presente procedimiento.

a. Management Representative:
Verify the compliance of the following procedure.

b. Del Jefe de QA:

Determinar la frecuencia con la que se realizarn las
auditorias.
Gestionar el programa de auditorias.
Hacer cumplir el presente procedimiento.

b. Head of QA
Determine the frequency that
performed.
Manage the audit program.
Enforce the following procedure.

c. Del Equipo Auditor:

Elaborar y someter a aprobacin el plan de cada
auditoria interna establecida en el programa de
auditorias.
Ejecutar las auditorias internas de acuerdo con lo
establecido en el presente procedimiento.
Redactar los informes de No Conformidades de la
auditoria interna.
Elaborar el informe de auditoria.
Cumplir el presente procedimiento.

c. Audit Team:
Develop and submit for approval the plan for each
internal audit established in the audits program.
Implement internal audits in accordance with the
established on this procedure.
Draft Nonconformity Reports of the internal audit.
Generate the audit Report.
Comply the following procedure.

d. De los Responsables de Procesos:

Dar las facilidades necesarias para que se efecten las
Auditorias internas.
Tomar las acciones necesarias para eliminar las no
conformidades detectadas y sus causas.

d. Responsible of the Process:

Provide necessary facilities to carry out internal audits.

e. Del Responsable de Control de Documentos y Registros

Mantener los registros del proceso de auditorias
internas.

e. Responsible of Document and Record Control

Maintain the records of the internal audits.

the

audits

Take
necessary
actions
to
eliminate
nonconformities identified and their causes.

are

the

SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

(QUALITY MANAGEMENT SYSTEM)
PROCEDIMIENTO (PROCEDURE)
AUDITORIAS DE CALIDAD
(QUALITY AUDITS)

6.

PROCEDIMIENTO
6.1
Calificacin de Auditores
a. Para asegurar la objetividad e imparcialidad de las
auditoras, se seleccionarn como auditores Internos a los
colaboradores que tengan conocimiento en la norma ISO
9001:2008 y/o en la norma AISC y que hayan recibido
formacin para desarrollar auditorias internas de calidad.
Dichos auditores no auditarn en ningn momento el
proceso en el que estn laborando.
6.2
Planificacin del Programa de Auditoras
a. El Jefe de QA tiene a su cargo la planificacin del
programa de auditorias. El programa se elabora teniendo
en cuenta el estado e importancia de los procesos y los
resultados de auditorias previas.
b. El Programa de auditorias incluir los requisitos o reas /
procesos del sistema a auditar, el desempeo del ao
anterior, el nivel de importancia y los meses
correspondientes para realizar las auditorias
c. El Representante de la Direccin velar porque se realice
como mnimo una auditoria interna completa al ao,
pudiendo ser mas frecuente cada vez que sea necesario.
6.3
Plan de Auditora
a. Para cada auditora a realizarse de acuerdo al programa
de auditorias, se designar un equipo de auditores.
b. El equipo auditor elaborar un plan de auditora en el cual
se describir:
El objetivo de la auditora.
El alcance de la auditora.
Los criterios a utilizarse para la auditora.
Las fechas y duracin de la auditora.
El equipo auditor.

6.

GEN/PRO-03
Rev (Revision)
Fecha (Date)
Pg. (Page)

4
15/01/13
6 de 9

PROCEDURE
6.1

Auditors Qualification
a. To ensure objectivity and impartiality of the audits,
internal auditors will be partners who have knowledge in
ISO 9001:2008 and / or the norm AISC and who have
received training to develop internal audits of quality
control. These auditors do not audit the process at any
time in which they are working.

6.2

Planning of Audit Plan

a. The QA Head is responsible for planning the audit plan.
The plan is developed considering the status and
importance of the processes and results of previous
audits.
b. The audit plan will include the requirements or
areas/processes of the system to be audited, the
performance of the previous year, the level of importance
and the months were the audits will be conducted.
c. The Management Representative will ensure that at least
one full internal audit is performed per year, if necessary
audits may be performed more frequently.
6.3
Audit Plan
a. For each audit according to the plan, a team of auditors
will be designated.
b. The audit team will develop an audit plan describing:

The
The
The
The
The

purpose of the audit.

scope of the audit.
criteria used for the audit.
dates and duration of the audit.
audit team.

SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

(QUALITY MANAGEMENT SYSTEM)
PROCEDIMIENTO (PROCEDURE)
AUDITORIAS DE CALIDAD
(QUALITY AUDITS)

Realizacin de Auditora in- situ

Rev (Revision)
Fecha (Date)
Pg. (Page)

4
15/01/13
7 de 9

c. The Audit plan must be submitted to the audited in

advance for the concerning coordination.

c. El Plan de auditora debe ser presentado al auditado con

anticipacin para las coordinaciones respectivas.
6.4

GEN/PRO-03

6.4

Conducting on-site audit

El Responsable de QA confirmar a los auditores y auditados

la fecha, equipo auditor, itinerario y requisitos de la norma
con anticipacin para que todo el personal se encuentre
disponible.
El auditor lder se reunir con su equipo auditor para revisar
la documentacin pertinente a la auditoria.

The QA Head will confirm in advance to the auditors and the

audited; the date, the audit team, itinerary and standard
requirements so that all personnel are available.

6.4.1 Recoleccin de Evidencias:

Los auditores recogern las evidencias a travs de
entrevistas, examen de documentos y registros,
observaciones de las actividades y las condiciones en
las reas involucradas.

6.4.1 Collecting Evidence:

The auditors collect evidence through interviews,
reviewing documents and records, observations of
activities and conditions in the areas involved.

El equipo auditor debe comunicar al auditado las no

conformidades u observaciones encontradas durante
la auditoria.

The audit team must communicate to the audited

nonconformities or observations found during the audit.

El equipo auditor elaborar los informes de acciones

correctivas
de
acuerdo
a
las
posibles
no
conformidades y observaciones encontradas durante
la auditora. Los hallazgos encontrados por el equipo
auditor sern evaluados para determinar cuales son
declarados como no conformidades.

The audit team will prepare reports of corrective actions

according to the
possible non-conformities
and
observations found during the audit. The findings will be
evaluated to determine which ones will be declared as
non-conformities.

Previo a la preparacin del informe final el equipo

auditor tendr una reunin con el auditado,
presentar el resultado de la auditoria y entregar las
solicitudes de accin correctiva.

Prior to the preparation of the final report, the audit team

will have a meeting with the audited to present the results
of the audit and issue requests for corrective action.

The leader auditor will meet the audit team to review the
relevant documentation for the audit

SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

(QUALITY MANAGEMENT SYSTEM)
PROCEDIMIENTO (PROCEDURE)
AUDITORIAS DE CALIDAD
(QUALITY AUDITS)

El
auditado
aceptar
o
rechazar
las
no
conformidades y observaciones presentadas, luego de
aceptarlas se plantear las acciones correctivas
pertinentes.
6.5

Actividades de Seguimiento

GEN/PRO-03
Rev (Revision)
Fecha (Date)
Pg. (Page)

4
15/01/13
8 de 9

The audited will accept or reject the non-conformities and

observations, after accepting them, corrective actions
must be established.

6.5

Follow-up Activities

El equipo auditor elabora el informe de auditoria que deber

contener:
a. Alcance y objetivos de la auditoria
b. Nombre de auditores
c. Fecha de auditoria
d. Nmero de No Conformidades, observaciones
e. Oportunidades de mejora, si las hubiere.
Los auditores sern responsables de realizar el seguimiento a
sus No Conformidades hasta el cierre de las mismas.

a. Scope and objectives of the audit.

b. Auditors names.
c. Audit date.
d. Number of nonconformities, observations.
e. Recommendations, if any.
The auditors will be responsible for tracking their nonconformities until the closing of them.

Los informes de accin correctiva/preventiva, y los informes

de auditoria debern ser entregados a QA (Aseguramiento de
Calidad) para el seguimiento, la documentacin ser
archivada por el responsable de control de documentos.

The reports of corrective/preventive actions and the audit

reports must be submitted to QA (Quality Assurance) for the
monitoring. The documentation will be filed by the responsible
for document control.

El resultado de la auditoria y el status de las acciones

correctivas y preventivas sern informadas por QA durante la
Revisin por la Direccin.

The result of the audit and the status of corrective and

preventive actions shall be informed by QA during the review
by the Directorate.

The audit team prepares the audit report which shall include:

SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

(QUALITY MANAGEMENT SYSTEM)
PROCEDIMIENTO (PROCEDURE)
AUDITORIAS DE CALIDAD
(QUALITY AUDITS)

7.

REGISTROS
a. GEN/PRO-03/REG-01: Plan de Auditora.
b. GEN/PRO-03/REG-02: Programa Anual de Auditora.
c. GEN/PRO-03/REG-03: Informe de Auditora Interna.
d. GEN/PRO-03/REG-04 : Check list de Auditor interno.

8.
8.

HOJA DE CONTROL DE CAMBIOS

REVISION HISTORY

Rev.

Fecha

N Cap.

Prrafo

Adicin /
Supresin

02/09/07

----

----

----

14/11/07

----

----

----

c.

01/12/08
3

c.

S+A

01/12/09

-----

-----

-----

19/03/10

-----

-----

-----

21/09/10

-----

-----

-----

01/04/11

-----

-----

A+S

10/01/12

6.5

-----

A+S

15/01/13

-----

-----

-----

9. ANEXOS
- No Aplica

7.

GEN/PRO-03
Rev (Revision)
Fecha (Date)

4
15/01/13

Pg. (Page)

RECORDS
a. GEN/PRO-03/REG-01: Audit Plan.
b. GEN/PRO-03/REG-02: Annual Audit Program.
c. GEN/PRO-03/REG-03: Record of Internal Audit Report.
d. GEN/PRO-03/REG-04 : Check list of intern auditor.

Texto modificado
Documento Inicial
Inicial Document
Se revis y adecuo todo el procedimiento, se definieron 3 formatos a usar ( Ver anexos)
The whole procedure was revised and adapted, 3 formats were defined for their use. (See annexes).
Se incluy lo correspondiente a la norma AISC.
AISC standard was included as reference.
Actualizacin de la Norma ISO 9001:2001 por la Norma ISO 9001:2008
ISO 9001:2001 update for ISO 9001:2008
Revisin sin modificaciones
Review without mofications
Revisin sin modificaciones
Review without mofications
Revisin sin modificaciones
Review without mofications
Se modifico el cargo de Jefe de QA&HSE a Responsable de QA
It changes of Chief of QA&HSE to Responsible of QA
Se elimin el termino QA&HSE por QA
Added QA instead of QA&HSE
Revisin sin modificaciones
Review without mofications

9.

9 de 9

ANNEXES
- Not Applicable