Formaciondeauditoressig 131008212036 Phpapp01

27/09/2013
DIPLOMADO:
EN IMPLEMENTACIN Y FORMACIN DE AUDITOR LDER DEL
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN DE CALIDAD, AMBIENTE,
SEGURIDAD , SALUD OCUPACIONAL Y RESPONSABILIDAD SOCIAL
Mdulo XI: Formacin de Auditores SIG

ISO 19011:2011
Auditor SIG Ing. JUAN ENRIQUE BRUNO CALVAY
Introduccin
Las auditorias de sistemas de gestin integrado son herramienta para verificar la
conformidad de dichos sistemas, con respecto a documentos de referencia tales como
las normas de gestin, documentos de la empresa, marco legal entre otros.
Las auditorias de sistemas de gestin integrado se realizan con el fin de:
Dar a la gerencia la confianza en que las cosas ocurren en la forma proyectada.

Dar confianza a los clientes internos y externos.
Detectar y observar problemas operacionales.
Suministrar retroalimentacin para acciones correctivas y mejoramiento continuo.
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Introduccin
Las auditorias de sistemas de gestin debe de tenerse en cuenta que :
Uno de los objetivos de una auditora es evaluar si es necesario introducir acciones

de mejora o correctoras.
No se debe confundir una auditora con actividades de "supervisiones" o
"inspeccin"; el objetivos de estas ltimas es el control de un proceso con
aceptacin de un producto.
Las auditoras integradas se pueden realizarse con propsitos internos o externos.
UNIDAD I
NORMA ISO 19011:2011 DIRECTRICES PARA LA AUDITORIA
TERMINOS Y DEFINICIONES
OBJETIVO ESPECIFICO
Conocer las definiciones relacionadas a la actividad de
auditoria con el fin de garantizar el marco conceptual
requerido para la ejecucin de la auditoria.
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Trminos y Definiciones
Auditora
Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de
la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar hasta que
punto se cumplen los criterios de auditora.
AUDITORIA EXTERNA
AUDITORIA INTERNA
A veces llamada auditora de
primera parte
AUDITORIA A PROVEEDORES
A veces llamada auditora de
segunda parte.
AUDITORIAS DE 3RA PARTE

Para propsito legales, regulatorios
y similares.
Para certificacin.
Criterios de auditora
Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos usados como referencia y contra los
cuales se compara la evidencia de auditora.
Si los criterios de auditora son legales, se utilizan a menudo los trminos
cumple o no cumple en un hallazgo de auditora.
Evidencia de la auditora
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
informacin que son pertinentes para los criterios de
auditora y que son verificables
(cualitativa y cuantitativa)
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Hallazgos de la auditora
Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora , frente a los
criterios de auditora
NOTA :Los hallazgos de auditora indican conformidad o no conformidad, nos dan
a conocer Fortalezas y Debilidades.
Conclusiones de la auditora
Resultado de una auditora, proporcionado por el equipo auditor despus de
considerar los objetivos de la auditora y todos los hallazgos de la auditora.
Cliente de la auditora
Organizacin o persona que solicita una auditora.
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Auditado
Organizacin que est siendo auditada
Auditor
Persona con la competencia para realizar una auditoria
Equipo auditor
Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditora, con el apoyo, si es
necesario, de expertos tcnicos.
El auditor del equipo auditor se le designa como lder del mismo y tambin
puede incluir auditores auditores en formacin.
Experto tcnico
Persona que aporta conocimientos o experiencia especficos al equipo auditor
Observador
Persona que acompaa al equipo auditor, pero no audita.
NOTA Un observador pude ser una persona del auditado, un regulador u otra parte
interesada que fue testigo de la auditora.
Programa de auditora
Conjunto de una o ms auditoras planificadas para un periodo de tiempo
determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.
Alcance de la auditora
Extensin y lmites de una auditora
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Plan de auditora
Descripcin de las actividades y de los detalles acordados de una auditora.
Riesgo
Efecto de la incertidumbre en los objetivos.
Competencia
habilidad para aplicar conocimientos y habilidades para alcanzar los resultados

esperados
Conformidad
Cumplimiento de un requisito
No conformidad
Incumplimiento de un requisito.
Sistema de gestin
Sistema para establecer polticas y
objetivos y para alcanzar dichos objetivos
NOTA: Un sistema de gestin de una
Organizacin puede incluir diferentes
sistemas de gestin, tales como sistema
de gestin de calidad, un sistema de gestin
Financiero, sistema de gestin ambiental, sistema
de seguridad o responsabilidad social.
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UNIDAD II
TIPOS DE AUDITORIAS
OBJETIVO ESPECIFICO:
Conocer los tipos de auditoria segn el
propsito, segn la organizacin involucrada
y auditoria de certificacin.
TIPOS DE AUDITORIAS
A.
Segn la organizacin involucrada
1. Auditoria de primera parte

Las que se realiza la organizacin a su propio Sistema de Gestin
La auditora de primera parte es conocida como AUDITORIA INTERNA o AUTOAUDITORIA.
Esta se realiza dentro de su propia compaa, puede ser que un grupo de la
compaa central audite a una de las plantas; que se realice una auditora dentro
de la divisin, que sea una auditora local dentro de la planta o cualquier nmero
de combinaciones parecidas.
Aqu no existe una relacin de auditora externa y cliente-proveedor, slo clientes
externos y proveedores.
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TIPOS DE AUDITORIAS
A.
2. Auditoria de segunda parte

Entre Clientes y proveedores un cliente puede realizar auditoras de
segunda parte a un proveedor.
Generalmente esto se hace cuando existe un contrato entre ambas
partes y ya se estn suministrando o se proveern bienes en el futuro.
Si usted utiliza stas tcnicas de auditora en el proceso de aprobacin
de un proveedor potencial, antes de firmar el contrato, en realidad
usted est inspeccionando a dicho proveedor. Si por el contrario, se
efecta despus de que el contrato est firmado, entonces se le
denomina Auditora.
A las auditorias de segunda parte tambin se les conoce como
AUDITORIAS EXTERNAS, si es usted quien la realiza. Si su cliente lo
audita a usted, an se le denomina auditora de segunda parte, pero
ya que es usted quin la recibe, se le denomina AUDITORIA
EXTRINSECA (no externa).
TIPOS DE AUDITORIAS
A.
3. Auditoria de tercera parte.

Conducidas por un Organismo de Certificacin
Las entidades encargadas del cumplimiento de las o los certificadores son
quienes realizan las Auditoras de Tercera Parte. Los inspectores del gobierno
pueden inspeccionar sus operaciones para examinar si est cumpliendo con
las normas establecidas. Esto es muy comn en industrias reguladas en los
Estados Unidos, como las estaciones de energa nuclear y las
manufactureras de dispositivos mdicos.
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Empresa
Empresa
Auditoras de 1 era. Parte

Auditoras Internas
Empresa
Cliente
Auditoras de 2da. Parte
Auditoras Cliente-Proveedor
Empresa
Certificador
Auditoras de 3 era. Parte

Auditoras Certificacin
TIPOS DE AUDITORIAS
B.
Segn la Etapa a ejecutar
1.
Auditora de suficiencia o del sistema o de intencin o documentara o de

escritorio o de revisin de la documentacin, es decir como entienden los
procesos de su empresa.
Tambin conocida como:

Auditoria del Sistema
Auditora de Intencin
Auditora de Documentacin
Auditora de Escritorio
Auditora de la Documentacin
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TIPOS DE AUDITORIAS
B.
Segn la Etapa a ejecutar
2. Auditoria de Conformidad o Implementacin

La auditoria de conformidad, busca establecer hasta donde se ha
entendido, implementado y observado el sistema documentado
por parte de la fuerza laboral, por ejemplo, el auditor busca la
implementacin de los disposiciones planeadas.
TIPOS DE AUDITORIAS
C.
Segn Certificacin
Auditora inicial
Auditoria de seguimiento o de
mantenimiento.
Auditoria de re-certificacin, cada 3
aos
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UNIDAD III
PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA
OBJETIVO ESPECIFICO
Conocer los principios de la auditora que
todo auditor debe considerar durante el
desarrollo de las auditoras.
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Principios de Auditora
Los principios siguientes se asocian a los propios auditores:
Conducta tica:
El fundamento de la profesionalidad, la confianza, la integridad, la confidencialidad y la
discrecin son esenciales en la auditora.
Presentacin Imparcial:
La obligacin de informar con sinceridad y exactitud.
Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditora reflejan sinceramente y con
exactitud las actividades de la auditora. Se informa de los obstculos significativos
encontrados durante la auditora y no resueltos o de las opiniones divergentes entre el
equipo auditor y el auditado.
Principios de Auditora
PRESENTACION
ECUANIME
DEBIDO CUIDADO
PROFESIONAL
INTEGRIDAD
LOS
PRINCIPIOS
DE
AUDITORA
ENFOQUE BASADO
EN EVIDENCIAS
CONFINDENCIALIDAD
INDEPENDENCIA
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UNIDAD IV
COMPETENCIA DE LOS AUDITORES
OBJETIVO ESPECIFICO
Conocer las responsabilidades y
competencias del auditor solicitadas por la
Norma ISO 19011.
Competencias del Auditor

RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR LIDER
Recolecta toda la informacin necesaria Asegurar que la auditora se desarrolla

de acuerdo al plan
Selecciona al equipo auditor
Asegurar que las reuniones de enlace
Prepara plan de auditora.
se realicen peridicamente.
Comunica y aclarar requisitos de
Asegurar que los resultados de auditora
auditora
sean reportados claramente y a tiempo
Asigna tareas individuales
Asegurarse de que los documentos de
trabajo estn preparados
Representar al equipo de auditora
Liderar reuniones de apertura y cierre
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RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR
Cumplir con los requisitos

Seguir plan y procedimientos
Permanecer dentro del alcance
Comunicar y aclarar requisitos de
auditora
Planear y realizar tareas individuales,
acertada y responsablemente
Recolectar y analizar evidencia
Permanecer alerta
Reportar las observaciones
Verificar acciones correctivas

Cooperar con el auditor lder
Retener y proteger documentos de la
auditora
Mantener confidencialidad
Actuar de manera tica

COMPETENCIAS:
Educacin
Experiencia de trabajo
Entrenamiento
Experiencia en auditoras
Independencia
Capacidad para entender las actividades
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HABILIDADES
Perceptividad: Habilidad para dar con el problema rpido, sin
apresurarse a conclusiones.
Persistencia: Habilidad para cumplir
programadas, a pesar de obstculos
las
acciones
Visin flexible: Habilidad para ver las cosas desde distintos

puntos de vista, para adaptarse al cambio
Acercamiento disciplinado: Habilidad de enfrentar un
problema lgica y sistemticamente.

HABILIDADES
Habilidades sociales: Habilidad para comunicarse y trabajar con gente
de distintos niveles y de diversos trasfondos.
Habilidades de presentacin: Habilidad de expresar pensamientos,
ideas y propuestas claramente, tanto oralmente como por escrito.
Habilidades tcnicas: Habilidad para investigar y buscar el cumplimiento

acertado en diversas reas.
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CARACTERSTICAS POSITIVAS
Educado
Maduro
Mente abierta
Informativo
Amable
Modesto
Diplomtico
Perceptivo
Servicio
Tiene Tacto
Honesto
Justo
Constructivo

CARACTERSTICAS NEGATIVAS
Crtico
Argumentativo
Emite juicios
Precipitado
Agresivo
Desconsiderado
Inconsistente
Inflexible
Perezoso
Susceptible
No prctico
"Sabelotodo
Indeciso
Intratable
Descuidado
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VISIONADO DE VIDEO
UNIDAD V
GESTION DE UN PROGRAMA DE AUDITORIA
OBJETIVO ESPECIFICO
Conocer los lineamientos para gestionar un

Programa de auditoria de Sistemas de Gestin de
la Calidad e Inocuidad.
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Gestin de un Programa de Auditora

Procesos para la gestin de un programa de auditora

Establecer los objetivos del
programa de auditorias
Planear
Establecer el programa de auditorias
Implementacin del programa de

auditora
Competencia y
evaluacin de
auditores
Realizacin
de una
auditora
Hacer
Monitoreo el programa de auditora

Verificar
Revisar y Mejorar el programa de
auditora
Actuar
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Establecer el Alcance de la Auditora
La persona que gestiona el programa de auditora debera determinar el
alcance de dicho programa, el cual puede variar dependiendo el tamao y
naturaleza del auditado, as como de la naturaleza, funcionalidad,
complejidad y nivel de madurez y temas significativos para el sistema de
gestin a ser auditado.

Considerar
Importancia de los procesos y reas a auditar, importancia ambiental de
las operaciones y los resultados de las evaluaciones de riesgo
Estado de la actividad
Resultados de auditoras previas

Minimizar alteraciones en la Empresa
Disponibilidad de los auditados y auditores
El programa suele ser anual o semestral
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UNIDAD VI
ACTIVIDADES Y TECNICAS DE AUDITORIA
OBJETIVOS ESPECIFICOS:
Conocer los lineamientos para elaborar el Plan de la Auditoria.

Conocer los aspectos relacionados con la preparacin para una
auditoria de campo.
Conocer las pautas para la realizacin de una auditoria de campo.
Conocer los componentes de un Informe de auditoria.
Discriminar los aspectos relacionados al seguimiento de actividades
post auditoria.
Actividades y Tcnicas de Auditora

Etapas que deben ser ejecutadas para la realizacin de una auditoria
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Recoleccin de informacin.
Planificacin y preparacin.
Reunin de apertura.
Auditoria.
Reunin de cierre
Seguimiento
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1.-RECOLECCIN DE INFORMACIN
Antes de comenzar a recolectar toda la informacin requerida para
una auditora, el auditor lder debe de establecer la informacin
fundamental:
La organizacin a ser auditada.

La razn de la auditora.
El alcance de la auditora.
Las actividades y complejidad de las reas a auditar.
Los criterios para la auditora.
Fechas
Duracin.
Tamao y composicin del equipo.

1.-RECOLECCIN DE INFORMACIN
Una vez establecidos los anteriores puntos, el auditor puede
comenzar a recolectar la informacin requerida para asegurar la
efectividad de la auditoria.
El alcance de la Auditoria describe los lmites de la auditoria en
trminos de:
reas a ser auditadas.
Partes o procesos de la organizacin que deben ser cubiertas.
Una visita previa en el caso de auditoras internas es siempre posible y
recomendada.
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2.- PLANIFICACIN Y PREPARACIN
Habiendo recopilado toda la informacin necesaria, es la
responsabilidad del lder del equipo prepararse para la
auditoria. Se deben ejecutar los siguientes procesos:
Determinar la cantidad de trabajo involucrada as como el tiempo
que ser necesario el tamao y la complejidad determina este
tiempo
Organice las fechas que se ajusten a cada uno de los interesados,
comunicndoles con la debida antelacin.
Decida el enfoque.
Prepare el plan de auditoria

2.- PLANIFICACIN Y PREPARACIN
Prepare los documentos de trabajo

Listas de verificacin
Formatos
Normas, etc.
Notifique al auditado y enve el programa

Es una prctica muy buena dar al auditado tanta informacin
como sea posible antes de la auditoria.
Asegrese que el equipo est totalmente preparado.
Obtenga toda la documentacin necesaria para revisin. Esto
puede incluir una auditoria de suficiencia.
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3.-REUNIONES DE AUDITORA
Durante una auditoria, el auditor lder tendr que conducir
varias reuniones con el fin de asegurar que la auditoria
progresa de acuerdo al plan. Estas incluirn:
a) Una reunin de apertura.
b) Reuniones de enlace.
c) Reuniones de retroalimentacin con el representante de la
direccin.
d) Una reunin de cierre.

a.- Agenda de la reunin de apertura
Presentar al equipo
Requisitos de seguridad
Objetivo, alcance y criterios
Preguntas
Revisin del plan de auditora
Explicacin sobre el muestreo
Confidencialidad
Mtodo de informe
Grado de las NCs.(Si aplica)
Confirmar disponibilidad de tos
auditados
Confirmar aspectos logsticos
Confirmar guas
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b.- Reuniones de enlace del equipo:
Para asegurar el progreso sin problemas y eficaz de la auditora

Para asegurar que se cubre el alcance
Para revisar no conformidades
Para reunir hallazgos
c.- Reuniones de retroalimentacin :

Con el Representante de la Direccin y otros Directivos
Para revisar los hallazgos
Para explicar no conformidades
Para acordar acciones correctivas

Reunin final de enlace del equipo:
Preparacin para la reunin de cierre
Revisin de hallazgos
Discutir conclusiones
Preparar el informe final
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d.- Agenda de la reunin de cierre
Agradecer al auditado y volver a presentar al equipo

Recapitular objetivos, alcance y criterios
Revisar plan
Informar sobre las fortalezas y reas de mejora a nivel global
Detallar NC
Conclusiones
Preguntas y respuestas
Acciones correctivas y plazos
Seguimiento

4.- ETAPAS DE UNA AUDITORA
a.
b.
c.
d.
PREPARACIN
EJECUCIN
INFORME
SEGUIMIENTO
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a.- PREPARACIN DE LA AUDITORA - PAUTAS
Las auditorias son costosas
Las auditoras deben ser bien planeadas y conducidas
Las auditoras no deben ser realizadas "por sorpresa"
Acordar siempre con el auditado fechas convenientes por
adelantado (ver "Programa de Auditora")
COSTOS MNIMOS
Mximo efecto

PLANIFICACIN
Determinar volumen de trabajo

Preparar programa
Preparar documentos de trabajo
Definir Metodologa
Mantener informado al auditado
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27/09/2013

PREPARACIN DE
DOCUMENTOS DE TRABAJO
Formlanos
Estndares
Guas
LOGSTICA
Viaje y arreglos
Espacio privado de oficina
Intrpretes
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INFORMACIN PREVIA
Informes de Auditorias anteriores y Revisiones de la Direccin

Documentos del SIG: Procedimientos, mtodos, manuales, etc.
Legislacin y otros requisitos aplicables
Reclamos de partes interesadas
Necesidades de la Gerencia
INFORMACIN DEL REA A AUDITAR
Qu hacen en el rea / sector?

Cuan grande es?
Qu procesos operan?
Qu criterios se deben cumplir?
Complejidad de las operaciones

PREPARACIN DEL AUDITOR - ENTENDER EL SISTEMA Y
LOS PROCESOS
Mapear el sistema
Procesos
Entradas & salidas
Controles
Secuencia de procesos
Interacciones
Elaborar el Plan de Auditoria
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El auditor debe prepararse para...
Seguir el proceso de un extremo hasta el otro, verificando la
eficacia del control
No limitarse solo a determinar la conformidad de las actividades
con lo establecido en los procedimientos
Evaluar tambin y sobre todo si el proceso es capaz y produce los
resultados intentados
El auditor debe enfocarse en evaluar la capacidad de los

procesos y del sistema para alcanzar los objetivos
establecidos.

PLAN DE AUDITORIA
Objetivo y alcance
Lugares, fechas y recursos
Criterio: Documentos o
requisitos aplicables
Integrantes del Equipo de Auditoria
Cronograma de actividades,
con tareas asignadas a los auditores
Debe ser acordado con el auditado
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PREPARACIN DE LA AUDITORIA
El Equipo de Auditoria debe ser informado de:
Objetivos, Alcance y Criterio de la auditoria
Detalles de los sectores y actividades a auditar
El Equipo de Auditoria debe:
Recopilar la informacin previa necesaria
Elaborar la agenda de Auditora
Preparar los documentos de trabajo:
Formatos
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1.- El SIG esta diseado conforme a las normas aplicables?
2.- El SIG est implementado y funciona segn la
planificacin?
3.- El SIG es eficaz?
4.- El SIG es capaz para lograr los objetivos y alcanzar la
satisfaccin de las partes interesadas?

LISTAS DE VERIFICACIN
Servir como ayuda memoria

Asegurar que se cubren todos los asuntos y puntos relevantes
Asegurar profundidad y continuidad de la auditoria
Ayudar en la administracin del tiempo
Organizar la toma de notas
Es parte del reporte de auditora
ASPECTOS IMPORTANTES
Las listas deben ser especficas para el Sistema de Gestin a ser
auditado
Preparadas a partir de documentos del Sistema de Gestin
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LISTAS DE VERIFICACIN - FORMATO:
Deje espacio para notas

Referencia a los criterios de la auditora
Referencia a los documentos del Sistema
Referencia a los registros.
MAL USO DE LISTAS DE VERIFICACIN

Usada como cuestionario, disminuye la visin y entorpece la
comunicacin
Un seguimiento muy estricto de la lista de verificacin, puede
ocasionar la omisin de aspectos importantes de la auditora

b.- EJECUCIN DE LA AUDITORIA - ETAPAS
Reunin inicial
Recopilacin de evidencias
Reunin final
RECOGIENDO INFORMACIN
Entrevistas
Revisin de documentos
Observacin
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EVIDENCIAS OBJETIVAS
Informacin verificable
Se basan en:
Entrevistas
Examen de documentos
Observacin de actividades y condiciones
Resultados de mediciones y ensayo
Registros

ENTREVISTAS
Tcnicas de preguntas abiertas
Qu
Porqu
Cundo
cmo
Dnde
Quin
Mustreme!
Usar prudentemente las preguntas:

Cerradas
Aclaratorias
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27/09/2013
Tcnica de preguntas
Tipo
Caracterstica
Tipo
Caracterstica
Las preguntas abierta s no se

pueden contestar con un Si o No
Las preguntas cerradas se limitan

a un Si o No
Ejemplos
Ejemplos
Cmo ... Cundo... Qu...
La inspeccin se realiza cada 3

horas?
Dnde... De qu forma...
El resultado se registra en
formato XYZ?
Beneficios
Abiertas
Beneficios
Se obtiene gran cantidad de

informacin
No se limita al interrogado
No tiene la sensacin de que
se le est arrinconando
Cerradas
Confirma informacin
importante
Ahorra tiempo
Inconvenientes
Inconvenientes
Se pierde tiempo valioso en

explicaciones extensas
No se concreta hasta
terminar con una pregunta
cerrada
Limita la informacin que

proporciona
Denota falta de planificacin
previa

RECOPILACIN DE EVIDENCIAS
El auditor mantiene el control

Lista de participantes
Auditar dentro de la actividad planeada
Tomar notas
Recabar evidencias objetivas en todas sus formas
Investigar todo lo necesario
Seguir la pista de auditora
Tomar muestras representativas
Verificar la coincidencia entre procedimientos escritos y la realidad
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RECOPILACIN DE EVIDENCIAS
Verificar lo expuesto durante las entrevistas

Comunicar al auditado las No Conformidades
Determinar si las No Conformidades
constituyen casos aislados
o si son generalizadas
Registrar las No Conformidades

MUESTREO DE REGISTRO
No hay tiempo de chequear todo

Escoja ejemplos representativos
No hay un porcentaje establecido
Representacin de acciones
Cubrir periodos relevante
Mirada al control
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27/09/2013

OBSERVACIONES
Observe siempre la evidencia fsica:
Aspectos
Equipos, instrumentos
Condiciones, control operacional
Observaciones - Qu buscar:
Procedimientos disponibles
Operaciones en curso
Puntos de emisin
Registros Operacionales
Instrumentos con mediciones de
procesos
Alarmas
Limpieza y Organizacin
Carteles de comunicacin
Registro de Toma de conciencia
Etiquetas de Calibracin
Letreros de Peligro

Observaciones de instrumentos
Para qu se usa?
Necesita mantenimiento?
Se le dio mantenimiento?
Hay un registro?
Cul es la lectura?
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NOTAS
Siempre tome notas
Explique la necesidad de tomar notas al auditado
Haga sus notas:
Comprensivas
Acertadas
Precisas
Legibles

ADMINISTRANDO EL TIEMPO
El tiempo es siempre corto
Planifique bien
No permita que su auditora se desve
No cave demasiado profundo
No se enfoque en trivialidades
Decida el tamao de la muestra y
apguese a el.
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Qu es una No Conformidad?
No cumplimiento de un requisito de las partes interesadas
Requisito: necesidad o expectativa establecida o implcita
Requisito legal o regulatorio
Una Oportunidad para mejorar el desempeo, los

resultados y la satisfaccin de partes interesadas

OBS
HALLAZGO DE LA
AUDITORIA
NC
Para que un Hallazgo se defina como NC se requieren 3

condiciones mnimas:
1.- Debe describir el problema.
2.- Debe estar basado en evidencias objetivas.
3.- Debe demostrarse incumplimiento de requisitos:
De normas (ISO 9001, ISO 14001 u OHSAS 18001)y otros
estndares aplicables
Procedimientos, planes u objetivos/metas
Requisitos legales o regulatorios
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Categoras de Hallazgos
CATEGORA
DESCRIPCIN
No conformidad Ausencia completa de uno de los requisitos de la norma auditada en el sistema de

Mayor
gestin o el incumplimiento en la implementacin y manutencin de uno o ms
elementos obligatorios del sistema; o falta sistmica de uno de los requisitos
especificados.
No conformidad Hallazgo aislado o espordico referente a un requisito de la norma auditada que
Menor
indica una debilidad en el sistema, procedimiento, registro, o en la gestin de una
actividad en particular, si es que no se corrige.
Observacin
Hallazgo puntual del que se necesita ms informacin, pero no requiere tratamiento

como accin correctiva/preventiva, pero si necesita la aplicacin de acciones
correctoras.
Oportunidad de
mejora
Mecanismo del SGCI orientado a implementar iniciativas acciones para aumentar la

capacidad de cumplir con los requisitos de las normas auditadas.
Reporte de no conformidad
Claro y preciso
Comprensible
Describe el problema
Explica el requisito
Referencia la evidencia
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27/09/2013

CONTENIDO DEL REPORTE DE NO CONFORMIDAD
rea/Proceso
Hallazgo (evidencia objetiva)
Requisito incumplido
Firma
Clasificacin

Evidencia objetiva
Datos que respaldan la existencia o veracidad de algo
Nota.-La evidencia objetiva puede obtenerse por medio de
la observacin, medicin, ensayo/prueba u otros medios.
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27/09/2013

EJEMPLO 1: Departamento Produccin bolas de acero
Turno de la Maana
4 de 14 operarios fueron vistos no usando cascos ni zapatos
de seguridad. Los cascos estaban disponibles a la entrada del
rea y los zapatos de seguridad haban sido asignados la
semana anterior.
La Instruccin BA-P-01 clausula 5, requiere que todo el
personal que entre al departamento de produccin debe usar
los cascos y zapatos de seguridad. La instruccin estaba
claramente visible a la entrada del rea.

CONTENIDO DEL REPORTE DE NO CONFORMIDAD
rea/Proceso
Hallazgo (evidencia objetiva)
Requisito incumplido
Firma
Clasificacin
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27/09/2013
ATENCIN
Sea cauteloso, no saque conclusiones apresuradas

Asegrese de tener evidencia completa
Asegrese de que su evidencia es acertada
Cuando dude, investigue
Identifique los puntos clave para siguientes investigaciones
No conformidad
Tomar Disposicin
Investigar Causa
Determinar Accin
Correctiva
Verificar
Implementacin
Auditor
Auditado
Verificar
Eficacia
42
27/09/2013

c.- INFORME DE AUDITORA
rea auditada
Lugar y Fecha
Equipo de Auditora
Participantes
Documentacin aplicable
Objetivo , Alcance y Conclusiones
Resumen de los resultados, fortalezas y debilidades del SIG
No conformidades y observaciones
Caractersticas de los Informes de auditoria

Los Informes pueden ser verbales o escritos.
Se reportan todos los resultados y no slo las no
conformidades.
Los Informes agregan valor al Sistema de Gestin
Informe de acuerdo a los procedimientos de la
organizacin.
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27/09/2013

Receptores de Informes Verbales
Auditados directos
Gerentes de rea
Receptores de Informes escritos
Auditados directos
Gerentes de rea
Otros auditores internos
Responsable del programa de auditoras
Representante de la gerencia
Alta gerencia

Caractersticas de calidad del Informe
Por su Forma
Conciso
Legible
Claro y entendible
Presentacin adecuada
Por su Contenido
Informativo
Basado en hechos
Completo
Exacto y preciso
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Informe con prontitud
No lo deje para despus

Nunca espere tener tiempo disponible, posteriormente
Prepare los Reportes de No conformidad , a la brevedad.
Informes entregados a tiempo agregan valor.

Contenido del Informe final
Alcance de la auditoria, objetivos y Criterio de Auditoria

Programa de auditoria, identificacin de auditores
Resultados de auditoria incluyendo irregularidades
Evaluacin del equipo auditor sobre cumplimiento de requisitos y
criterio de auditoria
Capacidad del Sistema en relacin a los objetivos definidos
Resumen de la auditoria, incluyendo Observaciones y no
conformidades
Lista de distribucin
45
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REPORTE FINAL
Reporte completo
Listas de verificacin completas
Reportes de No Conformidad
Matriz de anlisis (opcional)

d.- SEGUIMIENTO
Seguimiento de la implementacin
Evidencias
Capacitacin
Nuevos procedimientos
Cambios en la infraestructura
Nuevos registros
Seguimiento a la eficacia
No hay recurrencia de la NC, accidente o incidente
46
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Proceso de la Auditora al SG
No
Inicio
Programacin de
Auditora
Ejecucin de la
Auditora
Asignacin del
Equipo Auditor
Documentar los
hallazgos
Existen N.C.
S
B
Op. Mejora
Observaciones
Procedimiento
Acciones Correctivas
Evaluacin de la
Documentacin
Observaciones
B
Procedimiento
Acciones Preventivas
Listas de
Verificacin
Elaboracin Plan de
Auditora
Oportunidades
de Mejora
Seguimiento a las
Acciones
Difusin del Plan de

Auditora
No Conformidades
No
Planeacin
Eficaz
Ejecucin
Reunin de Apertura
Informe de Auditora
y Reunin de Cierre
47
27/09/2013
Gracias por su Atencin

Email jbrunocalvay@gmail.com
Movil 943691047 // #943691047
48

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27/09/2013

Mdulo XI: Formacin de Auditores SIG

Auditor SIG Ing. JUAN ENRIQUE BRUNO CALVAY

Dar a la gerencia la confianza en que las cosas ocurren en la forma proyectada.

Uno de los objetivos de una auditora es evaluar si es necesario introducir acciones

AUDITORIAS DE 3RA PARTE

habilidad para aplicar conocimientos y habilidades para alcanzar los resultados

Segn la organizacin involucrada

1. Auditoria de primera parte

Segn la organizacin involucrada

2. Auditoria de segunda parte

Segn la organizacin involucrada

3. Auditoria de tercera parte.

Auditoras de 1 era. Parte

Auditoras de 2da. Parte

Auditoras de 3 era. Parte

Segn la Etapa a ejecutar

Auditora de suficiencia o del sistema o de intencin o documentara o de

Tambin conocida como:

Segn la Etapa a ejecutar

2. Auditoria de Conformidad o Implementacin

Competencias del Auditor

Recolecta toda la informacin necesaria Asegurar que la auditora se desarrolla

Competencias del Auditor

Cumplir con los requisitos

Verificar acciones correctivas

Competencias del Auditor

Competencias del Auditor

Visin flexible: Habilidad para ver las cosas desde distintos

Competencias del Auditor

Habilidades tcnicas: Habilidad para investigar y buscar el cumplimiento

Competencias del Auditor

Competencias del Auditor

Conocer los lineamientos para gestionar un

Gestin de un Programa de Auditora

Gestin de un Programa de Auditora

Implementacin del programa de

Monitoreo el programa de auditora

Gestin de un Programa de Auditora

Gestin de un Programa de Auditora

Resultados de auditoras previas

Conocer los lineamientos para elaborar el Plan de la Auditoria.

Actividades y Tcnicas de Auditora

Actividades y Tcnicas de Auditora

La organizacin a ser auditada.

Actividades y Tcnicas de Auditora

Actividades y Tcnicas de Auditora

Actividades y Tcnicas de Auditora

Prepare los documentos de trabajo

Notifique al auditado y enve el programa

Actividades y Tcnicas de Auditora

Actividades y Tcnicas de Auditora

Actividades y Tcnicas de Auditora

Para asegurar el progreso sin problemas y eficaz de la auditora

c.- Reuniones de retroalimentacin :

Actividades y Tcnicas de Auditora

Actividades y Tcnicas de Auditora

Agradecer al auditado y volver a presentar al equipo

Actividades y Tcnicas de Auditora

Actividades y Tcnicas de Auditora

Actividades y Tcnicas de Auditora

Determinar volumen de trabajo

Actividades y Tcnicas de Auditora