Sistema de Gestion Integrado

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor
Funciones, responsabilidad,
competencias y evaluacin del auditor
TECSUP Virtu@l
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TECSUP (2014). Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor (Unidad 2) en
Auditor del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo, segn OHSAS 18001 y la Ley
29783. Lima: TECSUP.
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TECSUP. Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor. Auditor del sistema
de gestin de seguridad y salud en el trabajo segn OHSAS 18001 y la Ley 29783. 2014.
Funciones, responsabilidad,
competencias y evaluacin del
auditor
C ONTENIDO
LISTADO DE ABREVIATURAS Y SIGLAS, FIGURAS, TABLAS Y ABREVIATURAS ................ 5
PRESENTACIN ............................................................................................................................. 6
INTRODUCCIN .............................................................................................................................. 7
OBJETIVOS
................................................................................................................................ 8
I. Sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo (SGSST) .............................................. 9

1.1. Requisitos legales y otros requisitos (basados en la clusula 4.3.2 REQUISITOS LEGALES
Y OTROS REQUISITOS, de OHSAS 18001:2007) ............................................................................ 9
1.2. Objetivos y programas (clusula 4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAMAS, segn OHSAS
18001:2007) .............................................................................................................................. 15
1.3. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad (basado en la clusula 4.4.1
RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD, de OHSAS 18001:2007) .................... 22
1.4. Competencia, formacin y toma de conciencia (basado en la clusula 4.4.2,
Competencia, formacin y toma de conciencia, de OHSAS 18001:2007) ............................... 27
1.5. Funciones, responsabilidades y calificaciones del auditor ................................................ 32
MAPA CONCEPTUAL ................................................................................................................... 48
GLOSARIO DE TRMINOS .......................................................................................................... 49
BIBLIOGRAFA .............................................................................................................................. 51
LISTADO DE ABREVIATURAS Y SIGLAS, FIGURAS,

TABLAS Y ABREVIATURAS
AB R E V I A T U R A S Y S I G L A S
: Asociacin Espaola de
Normalizacin y Certificacin
AENOR
EPP: Equipos
SGSST:
Sistema de gestin de la
salud y la seguridad en el
trabajo
de proteccin personal
SST: Seguridad
y salud en el trabajo
T A B L A S
Tabla 1. Requisitos a auditar clusula 4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS, segn
OHSAS 18001:2007.
Tabla 2. Requisitos a ver if icar por el auditor (basado en la clusula
4.3.2 R E Q U I S I TO S L E G A L E S Y O TR O S , segn la Ley N. o 29783, Ley d e
Seguridad y Salud en el Trabajo)
Tabla 3. Requisitos a Auditar (basado en la clusula 4.3.3 O B J E T I V O S
Y P R O G R A MA , segn OHSAS 18001:2007) .
Tabla 1. Requisitos a Auditar de Objetivos y Programa (segn Ley N.o 29783, Ley
de Seguridad y Salud en el Trabajo).
Tabla 2. Ejemplo de Objetivos y Pr ograma de Segur idad.
Tabla 3. Ejemplo de Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Tabla 4. Requisitos a auditar Clusula 4.4.1
RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD, OHSAS 18001:2007.
RECURSO,
FUNCIONES,
Tabla 5. Requisitos a auditar para Estructura y Responsabilidades, segn Ley N.o

29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Tabla 6. Requisitos para auditar con la clusula 4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIN Y
TOMA DE CONSCIENCIA, segn OHSAS 18001:2007.
Tabla 7. Requisitos a auditar para Capacitacin, Formacin y Toma de Conciencia,
segn Ley N.o 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Tabla 8. Posibles mtodos de evaluacin del auditor.
F I G U R A S
Figura 1. Buscador de normas legales del diario oficial El Peruano.
Figura 2. reas de la organizacin que podran estar expuestos a los requisitos
legales.
Figura 3. Mtodos para evaluacin de capacitacin.
PRESENTACIN
Tecsup Virtu@l, plataforma de Tecsup, inicia sus actividades a finales de los aos 90
con el fin de aprovechar el uso extendido del internet para acortar distancias y prolongar
la comunicacin entre alumno-docente, en modo virtual.
En la actualidad, esta plataforma se encuentra en su quinta versin y las herramientas
que se han desarrollado a lo largo de su vida propiciaron que sea ms amigable e
intuitiva para el usuario.
Es mediante esta plataforma que Tecsup disea y elabora una serie de cursos virtuales,
cuyo proceso de aprendizaje se caracteriza por implementar un novedoso modelo
colaborativo, el cual fomenta la interaccin entre docentes y participantes.
La Unidad 2: Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor del
curso Auditor del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo, segn OHSAS
18001 y la Ley 29783 es el resultado de un trabajo conjunto entre distintas
especialidades, cuyo fin es propiciar el desarrollo de las capacidades profesionales de
cada uno de sus participantes.
Desde ya felicitamos a cada uno de los participantes de este curso por el deseo de
superacin y la bsqueda del conocimiento. Nos sumamos a su esfuerzo, poniendo
todo de nosotros en la elaboracin de este curso virtual.
Tecsup Virtu@l
INTRODUCCIN
La primera parte del desarrollo de la Unidad 2 Funciones, responsabilidad,
competencias y evaluacin del auditor se centra en detallar todo lo concerniente a los
requerimientos estipulados en las clusulas 4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS
REQUISITOS, 4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAMA, 4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES,
RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD, y 4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE
CONCIENCIA, consignadas en la norma OHSAS 18001:2007 y sus equivalentes en la Ley
N.o 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
El fin de este detalle es que cada participante conozca y comprenda estos
requerimientos y logre evaluar de acuerdo a los mismos en la ejecucin de auditoras de
sistemas de gestin de seguridad y salud en el trabajo tratado en adelante con SGSST.
Ya en la segunda parte de esta unidad, se revisarn algunos elementos relacionados al
proceso de auditora y se iniciar con un elemento clave que es la COMPETENCIA Y LA
EVALUACIN DE LOS AUDITORES para el xito de todo programa de auditoras.
OBJETIVOS
Objetivo general
Aplicar las funciones y evaluaciones de competencias de los auditores en una empresa

dentro de un proceso de auditora, a travs del conocimiento de las responsabilidades y
requerimientos de competencias de los miembros de un equipo de auditora.
Objetivos especficos
Comprender el propsito y los requerimientos de las clusulas 4.3.2 REQUISITOS

LEGALES Y OTROS REQUISITOS, 4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAMA, 4.4.1 RECURSOS,
FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD, Y 4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIN Y
TOMA DE CONCIENCIA de la norma OHSAS 18001:2007 y sus equivalentes en la Ley
29783, a fin de utilizarlos para determinar la evidencia objetiva para auditar estas
clusulas.
Comprender las funciones, responsabilidades y requerimientos de competencias de

los auditores lderes, auditores internos, guas y observadores, que participan en
auditora de sistemas de gestin de seguridad y salud en el trabajo a fin de
aplicarlas.
Realizar el proceso de evaluacin de competencias de los auditores en una

empresa.
I. Sistema de gestin de seguridad y salud en el

trabajo ( SGSST )
1.1. Requisitos legales y otros requisitos (basados en la
clusula 4.3.2 R E QU I S I T OS L E G AL E S Y O T R OS R E Q U I S I T O S , de
OHS AS 18001:2007)
El conocimiento de los requisitos legales es vital para una gestin eficaz en material
de seguridad y salud en el trabajo (SST), puesto que conforma la estructura bsica
alrededor de la cual se basan la mayora de sistemas de gestin de seguridad y
salud en el trabajo (SGSST).
Por tal motivo, la legislacin es importante puesto que especifica lo que se debe
controlar y define requerimientos mnimos que se deben cumplir. Por ejemplo,
establece lmites mximos para emisiones, lmites de exposicin, etc. relacionados
a los peligros presentes en la organizacin.
OHSAS 18002:2008 indica que la organizacin debe establecer un compromiso de
cumplir con sus requisitos legales y otros requisitos aplicables de SST, relacionados
con los peligros de seguridad y salud en el trabajo, en su poltica (p. 27).
Esta afirmacin se sustenta, tambin, con la clusula 4.3.2 de la norma OHSAS
18001:2007 que explcitamente especifica que la organizacin debe establecer,
implementar y mantener uno o varios procedimientos para identificar y tener acceso
a los requisitos legales.
Tales requisitos legales pueden adoptar diversas formas documentarias, como por
ejemplo:
Constitucin Poltica del Per.
Legislacin, incluyendo estatutos, reglamentaciones y cdigos de buenas
prctica
Leyes y sus reglamentos.
Decretos supremos.
Resoluciones ministeriales.
Resoluciones directorales.
Tratados y convenios internacionales.
rdenes producto de organizaciones reguladores.
Esta clusula tambin establece que la organizacin debe identificar otros
requisitos a los cuales la organizacin suscribe. Estos pueden incluir:
Condiciones contractuales de clientes (entindase estndares del cliente).

Acuerdos con los empleados de la empresa o con sus sindicatos.
Acuerdos con las partes interesadas (stakeholders), por ejemplo, comunidades
vecinas de la organizacin.
Normas internacionales asumidas voluntariamente;
Requisitos de la propia organizacin, su sistema de gestin de seguridad y
salud en el trabajo o de su corporacin, si se tratase de una empresa
transnacional.
Si bien estos documentos no son legalmente obligatorios, puesto que la compaa

ha acordado acogerse a ellos, se convierten en parte de la estructura alrededor de
9
la cual se basan los controles. As como las leyes, estos registros se convierten en
la norma mnima para control y desempeo.
OHSAS 18001:2007 no requiere que la organizacin en realidad guarde copias de
los requerimientos legales, sino que esta garantice el acceso a los mismos. Si no se
guardan copias en las instalaciones, se debe especificar el lugar donde se pueden
estudiar.
Puesto que la organizacin
legales, es importante que
actualizada, as lo establece
es necesario tener acceso
actualizadas regularmente.
est comprometida con cumplir los requerimientos

la informacin relacionada con ellos se mantenga
especficamente las OHSAS 18001:2007. Por lo que
a bases de datos y otras fuentes de informacin
Por otro lado, dado que la norma estipula manejar algn tipo de procedimiento, es
necesario aplicar una metodologa documentada para identificacin y registro de los
requisitos legales y otros requisitos.
Dicho procedimiento identificar el lugar donde se puedan estudiar las copias de los
documentos y la forma en la que se actualiza el sistema, al momento en que la
legislacin y los otros requisitos cambien.
Algunas fuentes importantes de informacin acerca de la legislacin que la
organizacin pueda utilizar para mantenerse actualizada se consignan en:
Fuentes de informacin:
Organismos reguladores.
Servicios de asesora legal especializada.
Instituciones relacionadas con seguridad y salud en el trabajo.
Contratistas.
Clientes.
Gobierno y autoridades legales.
Instituciones especializadas.
Bases de datos legales actualizadas.
Estudios de abogados.
Colegio de Ingenieros del Per.
Figura 1. Buscador de normas legales del diario oficial El Peruano.

Fuente: Tomada de Empresa Peruana de Servicios Editoriales S. A. (2013), Normas legales
[buscador]. Recuperado el 28-10-14, de:
http://www.elperuano.com.pe/PublicacionNLB/normaslegales/wfrmNormasBuscar.aspx
10
La identificacin inicial de los requisitos legales aplicables a la organizacin debe

considerar a aquellos aplicables a las siguientes reas de la organizacin:
Su sector
productivo
Su personal
Sus equipos,
mquinas,
materiales
Sus procesos,
actividades
Su
emplazamiento,
sus
instalaciones
Figura 2. reas de la organizacin que podran estar expuestos a los requisitos legales.
Por lo tanto, todo auditor deben verificar que:
La metodologa est documentada.
Se guarden los registros de los requisitos legales relevantes y su ubicacin.
Exista algn mecanismo para mantener esta informacin actualizada.
La informacin legal y de otros requisitos juega un papel importante dentro

del SGSST. Es por ello que los auditores tienen que determinar la forma en que tal
informacin est siendo utilizada.
Dicha determinacin puede lograrse, por ejemplo, bajo criterios de clasificacin
para riesgos no aceptables o para establecer criterios de desempeo a controles
operacionales. Lo que OHSAS 18001:2007 requiere es que la informacin acerca
de los REQUISITOS LEGALES sea comunicada a todos los trabajadores y otras partes
relevantes interesadas, de tal forma que el sistema sea manejado de acuerdo con
estos requisitos.
Entonces, es necesario que todo auditor tenga pleno conocimiento de la legislacin
bsica en SST, ya que este le sirve para llevar un control eficaz y determinar si una
entidad est logrando el cumplimiento legal.
Nota
A continuacin, se adjunta la direccin para el ingreso a la pgina del diario El
Peruano. En ella se puede acceder a toda la legislacin en materia de SST de las
diferentes instituciones del estado:
Diario El Peruano
http://www.elperuano.pe/PublicacionNLB/normaslegales/wfrmNormasBuscar.aspx
11
A CTIVID AD N.1
Requisitos legales y otros
Estimado participante, con el objetivo de identificar y familiarizarse con los reglamentos
especficos de SST de los sectores productivos ms importantes del pas criterios de
auditora que todo auditor debe de conocer, en esta actividad cada participante debe:
1. Completar la tabla que se encuentra a continuacin con el reglamento especfico de
seguridad del sector productivo, ver ejemplo
2. Enviar por el buzn de campus de Tecsup, la norma legal especfica de cada sector
productivo.
Sector productivo
Normal legal
Industria
D.S. 42-F, Reglamento de Seguridad Industrial, 22

de Mayo de 1964
Minera
Hidrocarburos
Electricidad
Transporte
Pesquera
Agricultura
Construccin
12
1.1.1. Requisitos a verificar por el auditor (basado en la

clusula 4.3.2 R E QU I S I T OS LE G AL E S Y OT R OS , segn
OHSAS 18001:2007)
Tabla 1. Req uisitos a au ditar clusula 4.3.2 REQU IS ITOS
segn OHSAS 18001:2007.
N.
LEGALES Y OTROS,
Requisitos
Criterio de referencia
En su poltica de SST, la organizacin debe establecer

un compromiso para cumplir con los requisitos legales y
otros requisitos aplicables de SST, que estn
relacionados con los peligros de seguridad y salud en el
trabajo.
4.2 POLTICA DE SST
La organizacin ha establecido y mantiene un

procedimiento para identificar y acceder a los requisitos
legales y otros requisitos de SST que les sean
aplicables.
4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y
La organizacin debe asegurarse de que estos

requisitos legales aplicables y otros que la organizacin
suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento,
implementacin y mantenimiento de su SGSST (IPERC y
controles operacionales).
4.3.1 IDENTIFICACIN DE
PELIGROS, EVALUACIN DE
RIESGOS Y DETERMINACIN DE
CONTROLES y 4.4.6 CONTROL
OPERACIONES
Los procedimientos de la organizacin deben identificar

a los trabajadores de la organizacin, quienes recibirn
la informacin sobre los requisitos legales y otros
requisitos para que se asegure su cumplimiento.
4.4.3 COMUNICACIN,
PARTICIPACIN Y CONSULTA
OTROS REQUISITOS
1.1.2. Requisitos a verificar por el auditor sobre

requisitos legales y otros requisitos (basado en la
clusula 4.3.2 R E QU I S I T OS LE G ALE S Y OT R O S , segn la
Ley N. o 29783, Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo)
Tabla 2. Requisitos a verificar por el auditor (basado en la clusula 4.3.2
o
REQU IS IT OS LE GA LES Y OT ROS , segn la Le y N. 29 783, Ley de Segu ridad y
Salud en el Trabajo)
N
Requisito
Criterio de
referencia
La organizacin, entidad pblica o privada tiene un procedimiento

para identificar, acceder y monitorear el cumplimiento de la
normatividad, aplicable al SGSST y se mantiene actualizada.
V. EVALUACIN
NORMATIVA:
REQUISITOS LEGALES
Y DE OTRO TIPO
La organizacin, entidad pblica o privada con 20 o ms

trabajadores ha elaborado un Reglamento Interno de Seguridad y
Salud en el Trabajo.
La empresa, entidad pblica o privada con 20 o ms trabajadores

tiene un Libro del Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo
(salvo que una norma sectorial no establezca un nmero mnimo
inferior).
V. EVALUACIN
NORMATIVA:
13
Requisito
Los equipos a presin que posee la empresa entidad pblica o

privada tienen su Libro de servicio autorizado por el MTPE.
Criterio de
referencia
REQUISITOS LEGALES
Y DE OTRO TIPO
El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando

detecta que la utilizacin de ropas y equipos de trabajo o de
proteccin personal representan riesgos especficos para la
seguridad y salud de los trabajadores.
El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a

trabajadoras en periodo de embarazo o lactancia conforme a ley.
El empleador no emplea a nios ni adolescentes en actividades

peligrosas.
El empleador evala el puesto de trabajo que va a desempear

un adolescente trabajador, previamente a su incorporacin
laboral, a fin de determinar la naturaleza, el grado y la duracin de
la exposicin al riesgo, con el objeto de adoptar medidas
preventivas necesarias.
La empresa, entidad pblica o privada dispondr lo necesario

para que:
10
Las mquinas, equipos, sustancias, productos o tiles de

trabajo no constituyan una fuente de peligro.
Se proporcione informacin y capacitacin sobre la

instalacin, adecuada utilizacin y mantenimiento preventivo
de las maquinarias y equipos.
Se proporcione informacin y capacitacin para el uso

apropiado de los materiales peligrosos.
Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras

medidas de precaucin colocadas en los equipos y
maquinarias estn traducidos al castellano.
Las informaciones relativas a las mquinas, equipos,

productos, sustancias o tiles de trabajo sean comprensibles
para los trabajadores.
V. EVALUACIN
NORMATIVA:
REQUISITOS
LEGALES Y DE
OTRO TIPO
Los trabajadores cumplen con:
Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de

SST que se apliquen en el lugar de trabajo y con las
instrucciones que les impartan sus superiores jerrquicos
directos.
Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de

trabajo, as como los equipos de proteccin personal y
colectiva.
No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u

otros elementos para los cuales no hayan sido autorizados o,
en caso de ser necesario, capacitados.
Cooperar y participar en el proceso de investigacin de los

accidentes de trabajo, incidentes peligrosos, otros incidentes y
las enfermedades ocupacionales cuando la autoridad
14
Requisito
Criterio de
referencia
competente lo requiera.
Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud

fsica y mental.
Someterse a exmenes mdicos obligatorios.
Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud

en el trabajo.
Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda

poner en riesgo su seguridad y salud y/o las instalaciones
fsicas.
Reportar a los representantes de seguridad de forma

inmediata, la ocurrencia de cualquier accidente de trabajo,
incidente peligroso o incidente.
Concurrir a la capacitacin y entrenamiento sobre seguridad y

salud en el trabajo.
V. EVALUACIN
NORMATIVA:
REQUISITOS
LEGALES Y DE
OTRO TIPO
Fuente: Adaptada de Per, Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Anexo 3 Gua

o
bsica sobre sistemas de gestin de seguridad y salud en el trabajo (pp. 4-7), en Ley N.
29783: Ley de Seguridad y Salud Ocupacional. El Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.
1.2. Objetivos
y programas (clusula 4.3.3

P R OG R AM AS , segn OHS AS 18001:2007)
O B J E T I V OS
Cuando se trata de asuntos relacionados con seguridad y salud en el trabajo, la

mayora de las organizaciones son ms reactivas que proactivas.
Muchas fijan sus estndares de desempeo en SST de acuerdo con los
requerimientos mnimos establecidos en la legislacin. Tales organizaciones solo
cambian la forma en que operan y, coincidentemente, mejoran su desempeo en
material de SST, cuando los cambios en la legislacin as lo exigen.
Sin embargo y desafortunadamente, la legislacin cambia de manera progresiva y,
an, no se consolidad como un sistema eficaz para mejorar el desempeo en
seguridad y salud en el trabajo.
Es por ello que las organizaciones comprometidas con la gestin de seguridad y
salud en el trabajo deben ir ms all de los requerimientos bsicos de la legislacin
y comprometerse a lograr estndares ms altos.
Recurdese que uno de los requerimientos de la poltica de seguridad y salud en el
trabajo, es un compromiso con la mejora continua y, por ende, con el mejoramiento
del desempeo en seguridad y salud en el trabajo. Especficamente, las
organizaciones deben planificar el mejoramiento de su desempeo en los casos en
que se presentan riesgos no aceptables a la seguridad y salud en el trabajo.
De esta forma, OHSAS 18001:2007 promueve un enfoque proactivo para corregir
los problemas ms importantes de seguridad y salud en el trabajo. As, en la
clusula 4.3.3, se logra este proceso de mejoramiento continuo estableciendo
15
objetivos cuantificados, en relacin con el desempeo en seguridad y salud en el

trabajo.
OHSAS 18001:2007 define los objetivos como fin o finalidad, en trminos del
desempeo de SST, que una organizacin se fija para lograr o alcanzar.
De manera que, en trminos generales, los objetivos son todos los propsitos
claros de una organizacin. Por ejemplo, el de reducir los accidentes.
Aunque no se encuentran explcitamente definidas, para OHSAS 18001:2007, las
metas son los pasos detallados que la organizacin seguir a fin de lograr un
objetivo. Por ejemplo, para reducir los accidentes, una organizacin debe mejorar
los controles operacionales de los productos qumicos y realizar entrenamientos
sobre su manejo manual.
Es as que, donde sea necesario, la organizacin debe cuantificar tanto los
objetivos como las metas y establecer los criterios relevantes de desempeo, de tal
forma que cada uno conozca exactamente lo que tiene que lograr y en qu
momento cumplir con lo establecido.
Ntese que es improbable la ausencia de metas, ya que el progreso hacia los
objetivos cuantificados requerir la programacin de un enfoque paso a paso y,
lgicamente, realizarla implicar el planteo de metas interinas.
Es preciso resaltar que OHSAS 18001:2007 requiere que la fijacin de objetivos no
se haga aisladamente, todo lo contrario, que estos sean establecidos luego de una
cuidadosa consideracin de requisitos legales, peligros y riesgos no aceptables o
significativos de SST, opciones tecnolgicas y sus requerimientos financieros,
operacionales y operativos, as como las inspecciones de las partes interesadas.
Tras estos procesos de identificacin, es posible determinar prioridades para el
mejoramiento. Se debe notar que estas consideraciones no son opcionales, son un
requerimiento especfico de la clusula 4.3.3.
Se hace hincapi que la fijacin de objetivos sin un eje conductor no traer
mejoramiento en el desempeo de SST, por lo que se recomienda que estos se
acompaen de un plan de implementacin.
OHSAS 18001:2007 requiere esos planes de implementacin a los que denomina
programas de seguridad y salud en el trabajo. En ellos se describe claramente los
objetivos y metas que sern logrados (por ejemplo, dando detalles de proyectos
especficos requeridos para cumplir una meta particular) y los perodos de tiempo
dentro de los cuales el objetivo y las metas deben ser alcanzados.
Pero no solo basta con la implementacin de tales programas, la norma OHSAS
18001 requiere que estos sean revisados dentro de intervalos regulares
planificados.
Una vez establecidos los objetivos especficos y cuando se tienen los programas
para lograrlos, el proceso de mejoramiento continuo en SST se puede auditar.
La ventaja de tener un correcto programa de seguridad y salud en el trabajo es que
puede ser utilizado para demostrar exactamente lo que la organizacin est
haciendo en relacin a reducir el impacto en la SST y qu tanto se ha intensificado
su desempeo en seguridad y salud en el trabajo.
16
Tambin es aconsejable que la organizacin registre los antecedentes y las

razones para fijar los objetivos, a fin de facilitar su futura revisin
Ejemplos de algunos tipos de objetivos, tomados como base de la norma OHSAS
18002:2008 Sistemas de Gestin de la Seguridad y Salud en el trabajo, Directrices
para la implementacin de OHSAS 18001:2007, pueden ser:
Objetivos para aumentar o reducir algo especificado por una cifra numrica (por
ejemplo, reducir los incidentes de manipulacin de cargas en un 10%);
Objetivos para introducir controles o eliminar peligros (Por ejemplo, para reducir
el nivel de ruido en el lugar de trabajo).
Objetivos para introducir materiales menos peligrosos en determinados

productos.
Objetivos para aumentar la satisfaccin de los empleados con respecto a la SST

(Por ejemplo, para reducir el estrs en el lugar de trabajo).
Objetivos para reducir la exposicin a sustancias, equipos o procesos

peligrosos (por ejemplo, la introduccin de controles de acceso o vigilancia).
Objetivos para incrementar la toma de conciencia o competencia al

desempear las tareas laborales de manera segura.
Objetivos que se establecen para cumplir requisitos legales inminentes previos

a su promulgacin.
1.2.1. Requisitos a verificar por el auditor (basado en la

clusula 4.3.3 O B J E T I V OS Y P R O GR AM A , segn
OHS AS 18001:2007)
Ta bl a 3 . Re q u is it os a A ud i tar ( bas a do en la c l us u la 4. 3. 3 O B J E T I V O S Y
P R O G R A M A , s e g n O H S A S 1 80 0 1: 2 00 7) .
N
Requisito
La organizacin ha establecido, implementado y

mantenido unos objetivos documentados de SST
para cada funcin y niveles pertinentes dentro de la
organizacin.
La organizacin cuantifica los objetivos siempre que

sea posible.
La organizacin ha realizado una priorizacin de los

objetivos y ha establecido un periodo de tiempo
razonable para su cumplimiento.
4.3.3 OBJETIVOS Y
PROGRAMAS
Se supervisa el progreso en el cumplimiento de los

objetivos.
17
Requisito
La organizacin establece y revisa sus objetivos

teniendo en cuenta los requisitos legales y otros, los
riesgos y peligros existentes, las posibilidades
tecnolgicas,
los
requisitos
financieros,
operacionales y de actividad, as como los puntos de
vista de las partes interesadas.
La organizacin ha establecido, implementado y

mantiene uno o varios programas para alcanzar sus
objetivos.
Los programas incluyen:
a)
La asignacin de responsabilidades y
autoridad para lograr los objetivos en las
funciones y niveles pertinentes de la
organizacin.
b)
Los medios y plazos para lograr estos

objetivos.
La organizacin revisa los programas a intervalos

regulares y planificados, y se ajustan segn sea
necesario para garantizar que se alcanzan los
objetivos.
Fuente: Adaptada de Asociacin Espaola de Normalizacin y Certificacin [AENOR], (2007).
4.3.3 Objetivos y programa (p. 9), en OHSAS 18001: 2007 Sistemas de gestin de la
seguridad y salud en el trabajo Requisitos. AENOR: Madrid.
1.2.2. Requisitos a verificar por el Auditor de objetivos y

programa (segn la Ley N. o 29783, Ley de
Tabla 9. Requisitos a Auditar de Objetivos y Programa (segn Ley N. 29783, Ley de

Seguridad y Salud en el Trabajo).
Requisito
Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y posibles

de aplicar, que comprende:
Reduccin de los riesgos del trabajo.
Reduccin de los accidentes de trabajo y enfermedades

ocupacionales.
La mejora continua de los procesos, la gestin del cambio, la

preparacin y respuesta a situaciones de emergencia.
Definicin de metas, indicadores, responsabilidades.
Seleccin de criterios de medicin para confirmar su logro.
Criterio de
referencia
III. Planeamiento y Aplicacin:
Objetivos
N.
18
N.
Requisito
Criterio de
referencia
La organizacin, entidad pblica o privada cuenta con objetivos

cuantificables de seguridad y salud en el trabajo que abarca a todos
los niveles de la organizacin y estn documentados.
Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo.
Las actividades programadas estn relacionadas con el logro de los

objetivos.
Se definen responsables de las actividades en el programa de

Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza

seguimiento peridico.
Se seala dotacin de recursos humanos y econmicos.
Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden

en la funcin de procreacin del trabajador.
Fuente: Adaptada de Per, Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Anexo 3 Gua

o
bsica sobre sistemas de gestin de seguridad y salud en el trabajo (pp. 2-4), en Ley N.
29783: Ley de Seguridad y Salud Ocupacional. El Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.
1.2.3. Ejemplos de Objetivos y Programa, Segn la Le y

29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
Tabla 10. Ejemplo de Objetivos y Programa de Seguridad.
Objetivo
l
Mejorar los
procedimient
os de
preparacin y
respuesta
ante
emergencias
Objetivo especfico
Meta
Indicadores
Ejecutar los
simulacros
programados
80%
N simulacros ejecutados
x 100% N simulacros
Responsable
Definir
responsable
programados
Realizar inspecciones
de seguridad y salud
en el trabajo dirigidas
a preparacin y
respuesta a
emergencias
90%
N Inspecciones
ejecutadas x 100% N
inspecciones
programadas
Definir
responsable
19
Tabla 11. Ejemplo de Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo.

PLAN ANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
DATOS DEL EMPLEADOR
Domicilio
Razn social o
denominacin
social
Objetivo general
Objetivos
especficos
Meta
Indicador
Presupuesto
Recursos
N
RUC
Actividad econmica
(Direccin, distrito,
departamento, provincia)
N. trabajadores en el centro de labores
Organizar e implementar el Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Definir la poltica y los objetivos del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo.
100 % de cumplimiento en 3 meses).
N Actividades Realizadas / N actividades propuestas )x 100%
S/ XYZ.000
o
Ley N. 29783, D.S. N 005-2012 -TR, Recurso Humano, Guas, Procedimiento, entre otros.
Descripcin de la actividad
Responsable
de ejecucin
rea
E
Ejemplo:
Definir
responsables
Todas las
reas
Realizar
actividades
de
informacin sobre la importancia de
la colaboracin en el diagnstico
inicial del estado de la seguridad y
Ejemplo:
Definir
Todas las
reas
responsables
Realizar el diagnstico inicial de

Ejemplo:
Elaborar la poltica del Sistema
de Gestin de Seguridad y Salud
en el Trabajo.
responsables
Definir
Definir rea
Estado (Realizado,
pendiente , e n
proceso)
Fecha de
verificacin
Ao:
M
Observaciones
D
Realizad
o
Ningun
a
En
proceso
Ningun
a
Pendient
e
Ninguna
20
A CTIVID AD N. O 2
Objetivos y programa de seguridad y salud en el
trabajo
En seguid,a se presentan las acciones a realizar para esta actividad:
1) En la Tabla 5 (p. 23), verificar si los objetivos planteados cumplen con las
caractersticas de ser SMART, iniciales de Specific, Measurable, Achievable,
Relevant, and Timely. ('Especficos, Medibles, Alcanzables, Relevantes y
Delimitados en el Tiempo).
2) Analizando los ejemplos de la Tabla 5 y Tabla 6, identificar las diferencias
del Programa de gestin de seguridad y salud en el trabajo versus el Plan
anual de seguridad y salud en el trabajo.
21
1.3. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

(basado en la clusula 4.4.1 R E C U R S OS , F U N C I O N E S ,
de
OHS AS
R E S P ON S AB I LI D AD
Y
AU T O R I D AD ,
18001:2007)
La gestin de seguridad y salud en el trabajo fue tradicionalmente
responsabilidad de solo una persona: el gerente de seguridad y salud en el
trabajo. Sin embargo, la experiencia ha mostrado que dicha estructura
gerencial no puede trabajar de manera aislada ni a cargo de un solo agente.
Por lo que, en aos posteriores, se extendi la responsabilidad de cada uno
de los miembros de una determinada organizacin, con la consigna de
implementar los sistemas de gestin de seguridad y salud en el trabajo,
cuidarse y cuidar a otros.
Esto no exime de responsabilidad de gestin a gerencia. Por el contrario, es
vital que esta, en todos los niveles, tenga funciones y responsabilidades
claramente definidas para la seguridad y salud de trabajo.
En los niveles ms altos de la organizacin, la alta gerencia es responsable
por la creacin, endoso e implementacin de la poltica de seguridad y
salud en el trabajo.
Tambin se hacen cargo de la provisin de recursos (humanos,
tecnolgicos y financieros) para implementar a fin de mantener el SGSST, y
por realizar con regularidad revisiones por la gerencia para determinar si el
sistema es suficiente, adecuado y eficaz.
Aunque todos los gerentes de lnea tienen la responsabilidad de
implementar el sistema, tambin es importante que se designen el o los
representantes de la gerencia para coordinar el sistema.
OHSAS 18001:2007 (Clusula 4.4.1) define las responsabilidades de estos
representantes as:
Garantizar que los requerimientos del SGSST en el trabajo sean

establecidos, implementados y mantenidos de acuerdo con la
norma.
Reportar el desempeo del sistema a la Alta Gerencia para que se

sometido a revisin y como una base para el mejoramiento del
sistema.
De esta manera, la Alta Direccin debera:
Determinar y poner a disposicin, de una manera eficiente y

oportuna, todos los recursos necesarios para prevenir daos y
deterioro de la salud en el lugar de trabajo.
Identificar quin necesita hacer qu respecto a la gestin de la SST y

asegurarse de que se toman conciencia de sus responsabilidades.
22
Asegurar de que aquellos miembros de la direccin con

responsabilidades de SST tengan la autoridad necesaria para
cumplir con sus funciones.
Asegurar de que las responsabilidades estn claras en las

interfaces entre diferentes funciones (por ejemplo, entre
departamentos, diferentes niveles de la direccin, trabajadores, la
organizacin y los contratistas o la organizacin y sus vecinos).
Designar a uno de sus miembros como la persona responsable del

sistema de SST y de informar su desempeo.
Todas las funciones dentro del SGSST deben ser adecuadamente

documentadas.
A un nivel ms amplio, es probable describir las funciones de la gerencia en
el manual del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo. No
obstante, se recomienda que la informacin ms detallada acerca de las
funciones y responsabilidades est documentada en la descripcin del
puesto, en los procedimientos e instrucciones individuales (la mayora de
procedimientos e instrucciones tienen una seccin de responsabilidad).
Esto podra describirse e incluirse en:
Procedimientos del sistema de gestin de SST.
Procedimientos operacionales o del puesto de trabajo.
Descripciones de los puestos trabajos.
Programas de informacin introductoria del trabajador a la

organizacin.
Sin embargo, la organizacin es libre de elegir el formato que mejor se

adapte a sus necesidades.
Los siguientes puestos de trabajo, entre otros, pueden requerir la
documentacin anterior:
La persona designada por la alta direccin para SST.
La direccin a todos los niveles en la organizacin, incluyendo la

alta direccin.
El comit de seguridad y salud y/o el supervisor de SST o el rea de

seguridad.
Los operadores de procesos y la mano de obra en general.
Aquellos que gestionan la SST de los contratistas.
Aquellos responsables de la formacin de SST.
Aquellos responsables de los equipos que resulten crticos para la

SST.
23
Aquellos responsables de gestionar las instalaciones usadas como

lugar de trabajo.
Empleados con calificacin en SST, u otros especialistas en SST,

dentro de la organizacin.
Representantes de SST de los empleados en foros

consulta/participativos, como por ejemplo comit de seguridad.
de
Finalmente, cada uno de los trabajadores debe tener cuanto recurso se

necesite para implementar el sistema de gestin de seguridad y salud en el
trabajo (OHSAS 18001:2007 en 4.4.1).
Como se describi anteriormente, estos incluirn recursos humanos,
tcnicos y financieros, y tambin incluirn recursos como conocimiento,
habilidades y experiencia.
Al determinar los recursos necesarios, una organizacin debera considerar:
Los recursos financieros, humanos y otros recursos especficos

para sus operaciones.
Las tecnologas especficas para sus operaciones.
Las infraestructuras y equipos.
Los sistemas de informacin.
La necesidad de experiencia y formacin.
En forma ms detallada, estos son tratados en el apartado 1.4.

Competencia, formacin y toma de conciencia (basado en la clusula 4.4.2,
Competencia, formacin y toma de conciencia, de OHSAS 18001:2007).
Los auditores deben verificar que todos las funciones y responsabilidades
hayan sido claramente definidas y, ms importante an, que todo el
personal conoce sus funciones y responsabilidades, y aquellas de otras
personas con quienes se interrelaciona.
Mientras es relativamente fcil auditar la responsabilidad del representante
de la gerencia, los auditores deben probar el compromiso y responsabilidad
de la misma.
Muchos auditores deciden no hablar con la Alta Gerencia sobre sus
responsabilidades, o fallan en reconocer cuando la alta gerencia no est
suministrando los recursos necesarios para la implementacin del sistema.
Los auditores deben observar las responsabilidades reales a travs del
SGSST y contrastarlas con aquellas documentadas en el manual,
procedimientos y descripciones de puesto. Si esto se hace
cuidadosamente, los auditores podrn encontrar reas grises donde las
responsabilidades no estn claramente definidas y casos en que estas caen
entre diferentes personas.
24

Esta situacin se presenta con frecuencia cuando la gente cambia trabajos
o es promovida (sus responsabilidades no son totalmente asignadas a otras
personas).
Por ello y en todo momento, el auditor debe hacer las siguientes preguntas:
Tienen estas personas responsabilidades bien definidas para manejar

el SGSST?
Est todo cubierto en trminos de responsabilidad?
Se tienen disponibles los recursos y autoridad para implementar estas

responsabilidades?
1.3.1.
Requisitos a verificar por el auditor (basado en

la
clusula
4.4.1
RECURSOS,
FUNCIONES,
R E S P ON S AB I LI D AD Y A U T O R I D AD , segn OHS AS
18001:2007)
Tabla 12. Requisitos a Auditar Clusula 4.4.1 RECURSO, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y

AUTORIDAD, OHSAS 18001:2007.
N
La Alta Direccin debe demostrar su compromiso:

a) Asegurando la disponibilidad de los recursos esenciales para
establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de
gestin de la SST.
b) Definiendo las funciones, asignando responsabilidades y
delegando autoridad para facilitar una gestin de SST eficaz; y
se deben documentar y comunicar las funciones,
responsabilidades y autoridad.
La organizacin ha designado a uno o varios miembros de la Alta
Direccin con la responsabilidad especifica de:
a) Garantizar que los requisitos del sistema de gestin de
riesgos de seguridad y salud en el trabajo sean establecidos,
implementados y mantenidos de acuerdo con la norma
OHSAS 18001:2007.
b) Asegurarse de que los informes del desempeo del sistema
de gestin de SST se presenten a la Alta Direccin para su
revisin y se utilicen como base para la mejora del SGSST.
La organizacin ha comunicado las funciones, responsabilidades y
autoridad al personal que gestiona, desempea y verifica las
actividades que afectan los riesgos a prevenir.
Criterio de
referencia
4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y
AUTORIDAD
Requisito
4.3.3 OBJETIVO
Y PROGRAMA
Fuente: Adaptada de Asociacin Espaola de Normalizacin y Certificacin [AENOR],

(2007). 4.3.3 Objetivos y Programa y 4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y
Autoridad (pp. 9-10), en OHSAS 18001: 2007 Sistemas de gestin de la seguridad y salud
en el trabajo Requisitos. AENOR: Madrid.
25
1.3.2.
Requisitos a verificar por el auditor de

Recursos,
Funciones,
Responsabilidad
y
o
Autoridad (basado en la Ley N. 29783, Ley de
o
Tabla 13. Requisitos a auditar para Estructura y Responsabilidades, segn Ley N. 29783,
Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
N.
Requisito
El Comit de Seguridad y Salud en el

Trabajo est constituido de forma paritaria.
(Para el caso de empleadores con 20 o
ms trabajadores).
IV. Implementacin y
operacin: Estructura y
responsabilidades
Existe al menos un supervisor de

seguridad y Salud (para el caso de
empleadores
con
menos
de
20
trabajadores).
El empleador es responsable de:

Garantizar la seguridad y salud de los
trabajadores.
Acta para mejorar el nivel
de
Acta en tomar medidas de prevencin

de riesgo ante modificaciones de las
condiciones de trabajo.
Realiza
los
exmenes
mdicos
ocupacionales al trabajador antes,
durante y al trmino de la relacin
laboral.
4
El empleador considera las competencias

del trabajador en materia de seguridad y
salud en el trabajo, al asignarle sus
labores.
El empleador controla que solo el personal

capacitado y protegido acceda a zonas de
alto riesgo.
El empleador prev que la exposicin a

agentes fsicos, qumicos, biolgicos,
disergonmicos
y
psicosociales
no
generen dao al trabajador o trabajadora.
El empleador asume los costos de las

acciones de seguridad y salud ejecutadas
en el centro de trabajo.
Fuente: Adaptada de Per, Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Anexo 3

Gua bsica sobre sistemas de gestin de seguridad y salud en el trabajo (pp. 4-7), en
o
Ley N. 29783: Ley de Seguridad y Salud Ocupacional. El Peruano. Lima: 20 de agosto
de 2011.
26
1.4. Competencia,
(basado en
F OR M AC I N
formacin y
la clusula
TOMA
DE
toma de conciencia
4.4.2. C OM P E T E N C I A ,
de OHS AS
CONCIENCIA,
18001:2007)
Estar propensos a riesgos inminentes es comn denominador en casi todas
las personas, tales riesgos pueden provenir de cualquier ndole: laboral,
domstica, por viaje e, incluso, por salir a dar un paseo.
Generalmente, esto sucede porque las personas no son totalmente
conscientes de las consecuencias que traen algunas acciones o porque,
desde su perspectiva, los riesgos que se generan son muy bajos.
Debido a este panorama es que las personas necesitan un entrenamiento
relacionado a los SGSST para mejorar su percepcin de riesgo y conocer la
forma de manejar los riesgos. Despus del entrenamiento, la mayora de las
personas estarn listas y deseosas de adoptar mejores prcticas y, por
ende, obtener enormes mejoras en el desempeo.
El primer paso es garantizar que todos estn adecuadamente entrenados
en la identificacin de las competencias requeridas. Esto a fin de cumplir
con las diferentes responsabilidades y realizar los diversos trabajos que, a
su vez, permitirn evaluar las necesidades de entrenamiento contra estas
competencias.
Sin embargo, existirn algunas personas que ya son competentes y no
necesitarn de tal entrenamiento. Dichas personas pueden haberlo logrado
a travs de la educacin, el entrenamiento o la experiencia.
Entrenar al personal es uno de los pasos fundamentales y requeridos por
OHSAS 18001:2007 en su clusula 4.4.2. Al darse este, se debe lograr los
objetivos planteados, bajo la consigna de que la organizacin est en
capacidad de demostrar, a partir de la retroalimentacin del entrenamiento
o las evaluaciones de desempeo, que las necesidades de entrenamiento
han sido satisfechas.
Tan importante como el entrenamiento formal es el conocimiento generado
a travs de informaciones, afiches, campaas de conocimiento, etc.
OHSAS 18001:2007 requiere que cada miembro de la organizacin
conozca los riesgos asociados con su trabajo as como los controles
establecidos para estos.
La disposicin tiene sentido, puesto que sin dicho conocimiento las
personas seran incapaces de implementar el SGSST.
La norma tambin indica que las personas conozcan los beneficios de una
mejora en el desempeo y las consecuencias de desviarse de los
procedimientos operativos. Esta informacin bsica es esencial para ayudar
a que todos los miembros de la organizacin entiendan las razones por las
27

cuales deben actuar. Por ese motivo, tal elemento ha sido incluido para
garantizar que la generacin de conocimiento sea ms eficaz.
Los auditores que verifiquen el conocimiento las indicaciones mencionadas
lneas arriba, determinarn si las competencias han sido identificadas, las
necesidades de entrenamiento analizadas y si se dio el entrenamiento
relevante.
Para demostrar el cumplimiento de estos requerimientos, las
organizaciones guardarn registros relevantes, estos son la fuente principal
de informacin para los auditores. Sin embargo, cada auditor puede
tambin evaluar las competencias por medio de la observacin.
Por otro lado, los auditores tambin deben verificar la retroalimentacin del
entrenamiento y el conocimiento generado, as como de los mecanismos de
evaluacin para ver si lo que se dio en el curso fue eficaz en la satisfaccin
de la necesidad de entrenamiento.
1.4.1. Competencia
Al determinar qu actividades o tareas podran tener impactos en la SST, la
organizacin debera considerar aquellas que:
Tras la evaluacin de riesgos de la organizacin, ha
determinado que crean un riesgo no aceptable SST en el lugar
de trabajo.
Estn dirigidas al control de riesgos de SST.
Son especficas de la implementacin del sistema de gestin de
la SST.
La direccin debera determinar los requisitos de competencia para las
tareas individuales.
Al determinar la competencia requerida para una tarea, es necesario
considerar los siguientes factores:
Funciones y responsabilidades en el lugar de trabajo, incluyendo

la naturaleza de las tareas a desempear y sus riesgos de SST
asociados).
La complejidad y los requisitos de los procedimientos de

operacin.
Los resultados de las investigaciones de incidentes.
Los requisitos legales y otros requisitos.
Las capacidades individuales (por ejemplo, el grado de

alfabetizacin, el dominio del idioma, entre otros).
La organizacin debera prestar especial consideracin a los requisitos de

competencia de aquellas personas que vayan a:
28

Ser la persona designada por la alta direccin (Clusula 4.4.1).
Desempear evaluaciones de riesgos (Clusula 4.3.1).
Desempear evaluacin de las exposiciones (Clusula 4.5.1).
Desempear las auditoras (Clusula 4.5.5).
Desempear observaciones del comportamiento (Clusula
4.5.5.1).
Desempear investigaciones de incidentes (Clusula 4.5.3).
Desempear tareas identificadas por las evaluaciones de
riesgos que puedan introducir peligros (Clusula 4.3.1).
1.4.2. Formacin
La organizacin debera considerar las funciones, responsabilidades y
autoridades relacionadas con los riesgos de SST y el SGSST; tal accin con
la consigna de determinar la formacin y otras acciones necesarias para las
personas que trabajan bajo el control de la organizacin (incluyendo
contratistas, personal temporal).
La formacin debera enfocarse tanto para los requisitos de competencia
como para la necesidad de mejorar la toma de conciencia. La organizacin
deber evaluar la eficacia de la formacin realizada. Dicha evaluacin se
puede hacer mediante:
Examen oral o
escrito
Observacin de los
cambios en
comprotamientos
Demostracin
prctica
Figura 3. Mtodos para evaluacin de capacitacin.

Fuente: Elaboracin propia.
1.4.3. Toma de consciencia

Para asegurar que se trabaja y acta de manera segura, la organizacin
dotar a las personas que trabajan bajo su control del conocimiento
suficiente sobre:
Las consecuencias de sus acciones y comportamientos en relacin

con los riesgos de SST.
Los beneficios de la mejora de desempeo de SST.
Las posibles consecuencias de alejarse de los procedimientos.
29
La necesidad de ajustarse a las polticas y procedimientos de SST.
Se deberan proporcionar programas de toma de conciencia a los contratistas,

trabajadores temporales, visitantes, etc. De acuerdo con los riesgos de SST a
los que estn expuestos
1.4.4. Requisitos a verificar por el auditor (basado en

la clusula 4.4.2 C OM P E T E N C I A , F O R M AC I N Y T OM A
D E C O N S C I E N C I A , segn OHS AS 18001:2007).
Tabla 14. Requisitos para auditar con la clusula 4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE
CONSCIENCIA, segn OHSAS 18001:2007.
o
Requisito
Criterio de
referencia
La organizacin debe asegurar que cualquier persona que

trabaje para ella y que realice tareas que puedan causar
impactos en la SST, sea competente, partiendo de una
educacin, formacin o experiencias adecuadas; adems
debe mantener los registros asociados.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener

uno o varios procedimientos para que las personas que
trabajen para ella sean conscientes de:
a) Las consecuencias para la SST reales o potenciales,
de sus actividades laborales, de su comportamiento y
de los beneficios para la SST de un mejor desempeo
personal.
b) Sus funciones y responsabilidades, as como la
importancia de lograr la conformidad con la poltica y
los procedimientos de SST y con los requisitos del
SGSST, incluyendo aquellos de preparacin y
respuesta ante emergencias.
c) Las consecuencias potenciales de desviarse de los
procedimientos especificados.
Los procedimientos de formacin tienen en cuenta los

diferentes niveles de:
a) Responsabilidad, aptitud, dominio del idioma, y
alfabetizacin.
b) Riesgo.
Se han identificado los requerimientos de competencia y

concientizacin sobre SST en cada nivel y funcin.
Se ha establecido y mantenido
concientizacin y formacin en SST.
Se evala al personal para asegurar que se ha adquirido y

que conserva el conocimiento y competencia requeridos en
SST.
un
programa
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE CONSCIENCIA
N.
de
30
1.4.5. Requisitos a verificar por el auditor de

Competencia, formacin y toma de conciencia
segn la Le y N. o 29783, Ley de Seguridad y Salud
en el Trabajo
Tabla 15. Requisitos a auditar para Capacitacin, Formacin y Toma de Conciencia, segn
o
Ley N. 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
N.
Requisito
El empleador toma medidas para transmitir al trabajador informacin

sobre los riesgos en el centro de trabajo y las medidas de proteccin
que corresponda.
El empleador imparte la capacitacin dentro de la jornada de trabajo.
El costo de las capacitaciones es ntegramente asumido por el

empleador.
Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de

capacitacin.
La capacitacin se imparte por personal competente y con

experiencia en la materia.
Se ha capacitado a los integrantes del comit de seguridad y salud en

el trabajo o al supervisor de seguridad y salud en el trabajo.
Las capacitaciones estn documentadas.
Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo:
Al momento de la contratacin, cualquiera sea la modalidad o

duracin.
Durante el desempeo de la labor.
Especfica al puesto de trabajo o a la funcin que cada

trabajador desempea, cualquiera que sea la naturaleza del
vnculo, modalidad o duracin de su contrato.
Cuando se produce cambios en las tecnologas o en los

equipos de trabajo.
En las medidas que permitan la adaptacin a la evolucin de los

riesgos y la prevencin de nuevos riesgos.
Para la actualizacin peridica de los conocimientos.
Utilizacin y mantenimiento preventivo de las maquinarias y

equipos.
Uso apropiado de los materiales peligrosos.
Cuando se producen cambios en las funciones que desempea

el trabajador.
IV. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN: CAPACITACIN
Criterio de
referencia
31
Recuerde que
Competencia y toma de consciencia no significan lo mismo. El primero alude a la capacidad
demostrada para aplicar conocimientos y habilidades; mientras que la toma de conciencia
implica ser consciente de algo, considerar, por ejemplo, los peligros y riesgos de SST.
1.5. Funciones,
auditor
responsabilidades
calificaciones
del
1.5.1. Generalidades
Un principio fundamental de las auditoras de SGSST es que las
conclusiones a las que llegue el auditor estn basadas en evidencia
objetiva.
Tal regla aplica independientemente de los aspectos del SGSST que estn
siendo auditados, ya sea una auditora a un sistema de gestin de calidad,
sistema de gestin ambiental, sistema financiero, sistema de gestin de
seguridad y salud en el trabajo, o cualquier otro sistema.
Por lo tanto, todo auditor debe preocuparse solamente por los hechos. Su
papel fundamental es establecer la informacin basada en hechos y hasta
qu medida se cumplieron estos bajo los criterios de auditora.
Si bien la auditora puede ser ejecutada por un solo auditor o por un equipo
de auditores, en ambos casos existir un auditor lder a cargo y este ser
responsable de garantizar que la auditora cumpla sus objetivos.
Re cu e rd e qu e
La organizacin debe asegurarse de que las personas que llevan a cabo una
auditora sean competentes y mantengan los registros asociados
1.5.2. Responsabilidades del auditor

A. Responsabilidades del auditor
equipo de auditora
miembro del
En un proceso de auditora, los auditores son responsables de:
Cumplir con los requisitos de la auditora y ejecutarla de

acuerdo con los procedimientos del cliente de auditora, y con
un plan de auditora acordado.
Comunicar y clarificar los requisitos de la auditora. Explicar

los requisitos a los auditados y ayudarlos a entender los
requisitos de una norma del sistema de seguridad y salud en
32

el trabajo u otros documentos que estipulen los criterios de
auditora (por ejemplo, el propio SGSST de la compaa o
cualquier requerimiento legal relevante).
Planificar y llevar a cabo de manera efectiva y eficiente las

responsabilidades asignadas.
Recopilar y analizar la evidencia necesaria para evaluar el

cumplimiento del SGSST en el trabajo con los criterios de
auditora.
Registrar las observaciones de la auditora.
Permanecer alerta a todas las situaciones donde la

evaluacin del cumplimiento requiera una investigacin
adicional.
Reportar los resultados de las observaciones de la auditora

en forma oral como escrita.
Si lo solicita el cliente de auditora, verificar la efectividad de

las acciones correctivas tomadas como resultado de la
auditora.
Cooperar y apoyar al lder del equipo.
Retener y mantener la documentacin pertinente a la

auditora.
Mantener la confidencialidad.
Actuar de una manera tica.
B. Responsabilidades del auditor lder

El auditor lder es el mximo responsable de todas las etapas de la
auditora y de asegurar que los objetivos de la misma se cumplan.
Tal auditor necesita manejar toda la auditora y, por consiguiente,
requiere de habilidades gerenciales.
Tendr la autoridad para tomar las decisiones finales relacionadas
con la conduccin de la auditora, la clasificacin de las
observaciones y no conformidades de auditora. Por lo general, es a
este auditor lder a quien se le solicita hacer recomendaciones
finales a la gerencia del cliente de auditora.
Por lo tanto, las responsabilidades adicionales del auditor lder
incluyen:
Conseguir toda la informacin relevante requerida para preparar

una auditora.
Ayudar en la seleccin del equipo de auditora.
33
Preparar el plan general de auditora y definir las tareas

individuales para cada uno de los miembros del equipo de
auditora.
Garantizar que todos los documentos de trabajo solicitados sean
preparados.
Revisar los documentos del sistema de seguridad y salud en el
trabajo para verificar su suficiencia (auditora de suficiencia).
Representar al equipo de auditora ante la gerencia auditada.
Presidir las reuniones de apertura y de cierre.
Asegurar que la auditora progrese segn el plan de auditora,
incluyendo cualquier reasignacin de personal de auditora.
Asegurar que el equipo realice regularmente reuniones de
enlace.
Asegurar que los resultados de auditora sean reportados de
una manera concluyente, clara y sin demora.
Cualquier no-conformidad crtica debe ser reportada al auditado
inmediatamente, y se deben hacer reuniones peridicas de
retroalimentacin.
Presentar el reporte de auditora.
C. RESPONS ABILIDADES DE
INTERNOS Y EXTERNOS
LOS
AUDITORES
Al momento de aplicar su labor en un sistema, el papel del auditor se

caracteriza por evaluar a travs de las siguientes premisas:
El SGSST auditado cumple con los requisitos especificados?

(Por ejemplo, cumple con el de la norma relevante del sistema
de seguridad y salud en el trabajo).
En cada caso, la compaa ejecuta lo que est escrito en su

SGSST de manera constante, equivale a decir entonces que
dicha compaa no puede decidir cumplir con el SGSST cuando
as lo desee e ignorarlo cuando sea conveniente hacerlo.
Es el SGSST apropiado para el logro de los objetivos? El

SGSST implementado mantiene y mejora el desempeo de la
compaa en materia de seguridad?
A partir de tales premisas, el auditor trata de encontrar evidencia

objetiva de cmo la compaa cumple con los requisitos
especificados en los criterios de auditora.
Aunque, en esencia, los auditores internos y externos hacen lo
mismo, su situacin es totalmente diferente.
Por un lado, como auditor externo existe cierto grado de poder y
autoridad, comparado con el interno. Por lo que la eleccin del
auditor lder tendr un impacto crtico en la decisin que sea tomada
por la gerencia de la organizacin que orden la auditora.
34

Esta puede ser una decisin relacionada con el mantenimiento de un
proveedor en su lista de proveedores, el otorgamiento de nuevos
contratos, certificacin, etc. Cualquiera de tales puntos puede
significar para las organizaciones ser o no ser.
Es claro que se debe tener mucho cuidado en no abusar del poder
que tiene un auditor lder y ser intransigente tomando decisiones sin
ningn criterio. Por el contrario, los auditores deben entender que,
como tales, las decisiones importantes se toman en base en sus
recomendaciones. Por lo tanto, son ellos quienes deben asegurar
que cualquier recomendacin hecha est basada en informacin real
y firmemente asentada en la evidencia objetiva, obtenida durante la
auditora.
Al no ser parte del sistema, el auditor externo, goza de la
perspectiva de la persona de Marte sobre la organizacin
auditada. Posicin que le permite detectar algn problema no visto
por miembros de la organizacin, quienes ya pueden estar
acostumbrados al mismo.
De esta manera, la presencia de un auditor externo se justifica ante
la difcil situacin de ver la naturaleza del problema desde dentro de
la organizacin.
Es por ello que los auditores externos constituyen una gran ayuda
para un programa de auditora interna, ya que detectan problemas
que no fueron observados y, en consecuencia, dan oportunidad de
mejora.
Por otro lado, los auditores internos normalmente no gozan de este
gran poder. El alcance de las funciones que ellos ejecutan depende
del grado de respaldo de la direccin.
En organizaciones donde el compromiso de la gerencia ejecutiva es
insuficiente se perjudica la eficiencia del programa de auditora
interna.
Sin embargo, una de las ventajas que tiene un auditor interno es
que, al ser parte de la organizacin y conocer la mecnica de trabajo
de esta, puede conocer al personal que necesita entrevistar.
Adems su presencia perenne en el establecimiento permite que
romper el hielo y establecer un clima adecuado para una
comunicacin efectiva.
Un papel adicional del auditor interno es que acta como gua o
acompaante de un auditor externo. Es este auditor interno el que
moviliza al externo por toda la organizacin, incluso, presentndolo
frente a los auditados.
La mayora de las organizaciones que contratan auditoras externas
pedirn a los auditores internos que asuman el papel de
acompaantes, ya que ellos, gracias a cantidad de auditoras
35

realizadas, han acumulado un buen conocimiento sobre el
funcionamiento del sistema y conocen las instalaciones.
Al actuar como guas de auditores externos experimentados, el
auditor interno puede aprender y mejorar sus habilidades, es decir,
se establece una retroalimentacin. Esta es otra forma en que las
auditoras externas ayudan al sistema de auditoras internas.
D. Responsabilidades y funciones de los guas y

observadores
Los guas y observadores tienen un papel preponderante en el
proceso de auditora. Mientras su deber principal es garantizar la
seguridad del equipo de auditora, tambin pueden ayudar con la
logstica; por ejemplo, al organizar los salones de reunin, asesorar
sobre hoteles y viajes, informar sobre horarios, ayudar al auditor a
localizar personas y documentos.
Los auditores gua tambin actan como testigos en nombre de la
organizacin cuando no estn presentes otros auditados.
Debido a que los guas son responsables de la seguridad de los
auditores y actan como testigos de la evidencia observada, los
auditores de 2.a y 3.a parte no deben proceder sin un gua.
Las responsabilidades de los guas incluyen:
Ayudar a los auditores a identificar a los auditados de la

organizacin que van a participar en las entrevistas y
confirmar los tiempos.
Planificar la logstica para el ingreso a reas especficas del

auditado
Dar a conocer y asegurar que el equipo auditor y los

observadores conocen y respetan las reglas y normas
relacionadas con la seguridad de instalaciones y los
procedimientos de actuacin en caso de emergencia.
Las funciones incluyen:
Participar como testigo de la auditora a nombre del

auditado.
Proveer aclaraciones o ayudar a recolectar informacin de

la organizacin.
1.5.3. Calificaciones de auditor

Auditar es una labor que cualquier persona puede ejercer, siempre y
cuando cuente con un entrenamiento apropiado y con experiencia en el
trabajo.
36

Como todo el personal que implementa SGSST, los auditores deben ser
competentes, basado en su propia educacin, entrenamiento y experiencia.
El desarrollo de la competencia auditoria ser evaluado durante un anlisis
formal de necesidades de entrenamiento.
La organizacin establecer procedimientos formales que definan los
requerimientos de competencia para sus auditores (tanto para el lder como
para los auditores miembros del equipo) y, cuando sea necesario, los
auditores recibirn entrenamiento y experiencia adicionales para garantizar
que ellos son totalmente competentes.
Todo auditor requiere de entrenamiento y experiencia adicional de auditora
antes de ser considerado totalmente competente. Tal situacin se da
porque la auditora requiere de conocimiento especializado en diferentes
temas como las normas contra las cuales el sistema ser auditado; los tipos
de actividades que estn siendo controladas; la legislacin; el conocimiento
de buenas y malas prcticas de gestin relacionadas al control operacional
y el conocimiento del proceso o actividad que est siendo auditada.
Adicionalmente al conocimiento tcnico, los auditores necesitan una
variedad de cualidades personales para garantizar que la auditora sea
efectiva, es decir, deben poseer tanto actitudes como aptitudes para
auditar.
Un ejemplo de lo descrito lneas arria, es que los auditores deben ser
buenos tanto para hacer preguntas como para escuchar las respuestas
(actitud) y contrastar este con las normas tcnicas que conoce (aptitud).
Por ese motivo, el auditar se constituye como un trabajo de investigacin,
en el que es de primordial tener una perspectiva minuciosa y la habilidad
para identificar discrepancias y problemas.
Los auditores raramente trabajan solos. Por lo general, un trabajo de
auditora en equipo garantiza que se complementen todos los
conocimientos relacionados al SGSST. As, por ejemplo, si a un auditor le
faltase ciertos conocimientos o habilidades, estas pueden ser
contrarrestadas usando otros miembros del equipo para llenar este vaco
de habilidades.
Normalmente, los equipos de auditora estarn integrados por un lder y un
auditor de apoyo, cada miembro ser seleccionado por el gerente de
auditora, de una lista de auditores aprobados.
Esta seleccin debe tener en cuenta una serie de puntos. El primero y ms
importante, los auditores necesitan ser calificados de acuerdo con los
procedimientos de auditora de la compaa.
El segundo punto resalta la importancia de que los auditores sean ajenos al
rea que ser auditada. La justificacin de esta condicin se basa en el que
es ms difcil ser objetivo cuando se est auditando su propia rea de
trabajo.
37

Una falta de independencia puede hacer que el auditor sea demasiado
permisible o, para compensar, demasiado estricto.
La situacin del auditor que califica su propia rea tambin puede hacer que
este pase por alto ciertos problemas, por haber aprendido a convivir con
ellos.
Mientras que la independencia de los auditores es importante, existe otro
factor que tambin debe ser considerado, este es la capacidad del auditor
para entender las actividades en el rea a ser auditada.
El auditor de un departamento legal, por ejemplo, podra ser independiente
de los departamentos de manufactura, pero no entender a cabalidad el
funcionamiento de esta rea, as como las actividades desarrolladas en
esta.
Lo ideal es que se rote el equipo de auditora, con el fin de evitar que cada
auditor visite siempre los mismos departamentos, ojos frescos
descubren nuevos asuntos.
1.5.4. Atributos personales y perfil del auditor

Para poder cumplir sus funciones y responsabilidades, un auditor de
poseer atributos personales que le permitan actuar en forma equilibrada:
Tabla 11. Atributos personales y perfil del auditor.

tico
diplomtico
Imparcial, sincero, honesto y discreto.

Con tacto en las relaciones a las personas.
mentalidad abierta
Dispuesto a considerar ideas o puntos de vista

alternativos.
observador
Activamente consciente del entorno fsico y de las

actividades que se desarrollan.
perceptivo
Entender el problema rpidamente, pero sin saltar a las

conclusiones. Consciente y capaz de entender la
situacin.
persistente
La habilidad para vencer las dificultades y mantener el

curso de accin planeado a pesar de las contrariedades.
Orientado al logro de los objetivos
acta con fortaleza
Capaz de actuar tica y responsablemente, aun cuando

dichas acciones no sean siempre populares y a veces
puedan resultar en desacuerdo o confrontacin
perspectiva flexible
La habilidad de ver las cosas desde diferentes puntos de

vista y de adaptarse a circunstancias cambiantes.
enfoque disciplinado
La habilidad para enfocar un problema lgica y

sistemticamente, y para definir los lmites de
responsabilidad del rea que se est auditando.
38

habilidades sociales
La habilidad para comunicarse y trabajar con otras

personas de todos los niveles, desde el piso de
fabricacin hasta ejecutivos, y para mantener control a
travs de las numerosas entrevistas
habilidades de
presentacin
La habilidad para expresar claramente pensamientos,

ideas y propuestas, tanto en forma oral como escrita.
habilidades tcnicas
La habilidad para investigar y determinar el grado de

cumplimiento con el sistema de gestin de seguridad y
salud en el trabajo y la norma en todas las reas del
proceso de produccin.
sensible culturalmente
colaborador
Observante y respetuoso de la cultura del auditado

Que interacta eficientemente con otros, incluyendo los
miembros del equipo auditor.
1.5.5. Caractersticas de personalidad del auditor

Existe una relacin de las caractersticas de personalidad (actitudinales) que
ayudan o empeoran los diferentes procesos de auditora. Tngase presente
que una positiva o negativa actitud puede afectar, por ejemplo, el
establecimiento de una relacin con los auditados, la recoleccin de datos,
el anlisis la informacin, entre otros procedimientos.
La siguiente es una lista tales caractersticas:
Positivas
Negativas
actitud positiva
agresivo
amigable
crtico
constructivo
desconsiderado
corts
descuidado
diplomtico
dogmtico
honesto
errtico
informativo
inconsistente
juicioso
indeciso
maduro
inflexible
mente abierta
intratable
modesto
perezoso
perceptivo
polmico
39

Positivas
Negativas
servicial
sabelotodo
tacto
saltar a conclusiones
tenaz
susceptible
Re cu e rd e qu e
T odos p os ee n c ar ac t er s t ic as p os it i v as y n eg a t i vas . La c la v e es
r ea l i za r u na a ut o e va l uac i n h o nes t a e i m par c i a l, c o n el f i n d e
i de nt if ic ar a q u el l as q u e s o n pos i t i vas p ar a f or t a lec er l as e i d en t if i c ar
l as ne g at i v as p ar a de e lim i nar l as o a l m enos c o ntr ar r es t ar l as.
40
1.5.6. Conocimientos y habilidades

Para alcanzar los resultados esperados de la auditora, los auditores deben tener los
conocimientos y habilidades necesarias, en las siguientes reas:
A. Conocimientos genricos
auditores de S GS S T
y habilidades
de
los
a . C on oc i mi e n t o de p ri n c i p i os , p r oc e di mi en t os y t c n i ca s
de a udi t or a s
Permiten al auditor aplicar aquellos procedimientos y tcnicas que

sean apropiados a las diferentes auditoras. Adems permite
asegurarse de estas se llevan a cabo de forma coherente y
sistemtica.
Un auditor tendr que ser capaz de:
Comunicarse eficazmente, tanto de manera oral como escrita.
Entender los tipos de peligros y riesgos asociados al rubro de la

organizacin a ser auditada.
Aplicar principios, procedimientos y tcnicas de auditoras.
Planificar y organizar el desarrollo de la auditora eficazmente.
Llevar a cabo la auditora cumpliendo el horario acordado.
Establecer prioridades y centrarse en los temas de mayor

importancia.
Identificar informacin a travs de entrevistas, escuchando,

observando y revisando documentos.
Comprender el uso correcto de tcnicas de muestreo y como

estas pueden afectar al resultado de la auditora.
Verificar la informacin recopilada.
Confirmar que la evidencia de la auditora es suficiente y

apropiada para apoyar los hallazgos y las conclusiones de
auditora.
Utilizar los documentos de trabajo, como son las listas de

verificacin, para registrar las actividades de auditora.
Documentar los hallazgos de auditora y preparar los reportes de

auditora.
Preparar los informes de auditora.
Mantener confidencialidad de la informacin, datos, documentos

y registros de la organizacin.
41
b.
C o n o c i mi en t o d e d oc u men t os d el S G S S T
El conocimiento en esta rea prepara al auditor para comprender el

alcance de la auditora y aplicar los criterios adecuados. Debe cubrir
lo siguiente:
Documentos del SGSST u otros usados como criterios de

auditora.
Documentos del SGSST del auditado.
Interaccin entre los elementos del SGSST del auditado.
Reconocer la jerarqua de los documentos del SGSST del
auditado.
c . C on oci mi e n t o del c o n t ext o o rga n i z aci on al
El conocimiento en esta rea capacita al auditor para comprender la

estructura del auditado, as como su negocio y prcticas gerenciales.
Debe cubrir lo siguiente:
Modelos organizacionales, tamao, estructura, funciones y

relaciones.
Conceptos generales de negocios y de gestin, incluyendo

planeacin, procesos, presupuesto y manejo del personal.
Aspectos sociales y culturales del auditado.
d . C on oc i mi e n t o de r e q ui si t o s l eg a l e s y c o n t ra c t ua l e s
a p l i c a b l es y ot r o s r e q ui si t o s q ue a p l i q u e n a l a udi t a d o
Los conocimientos en esta rea capacitan al auditor para ser

consciente y comprender los requisitos legales y contractuales de la
organizacin. Deben cubrir lo siguiente:
Terminologa legal bsica.
Leyes y Reglamentos de Seguridad y Salud en el Trabajo

relacionadas al sector productivo de la organizacin auditada.
Normas legales relacionadas a la fiscalizacin en materia de

Seguridad y Salud en el Trabajo.
B. Conocimiento y habilidades especficas del sector

del auditado de los auditores de sistema de
gestin
Los auditores deben tener el conocimiento especfico para el rubro o
sector productivo del auditado.
No es necesario que cada auditor del equipo de auditora tenga la misma
competencia, pero s que la competencia general del este equipo sea lo
suficiente para alcanzar los objetivos de la auditora.
El conocimiento del rubro o sector incluyen lo siguiente:
42
Requisitos y principios del sistema de gestin de seguridad

especficos al sector productivo, y su aplicacin.
Requisitos legales aplicables al sector productivo, de manera que el

auditor conozca las obligaciones del auditado.
Requisitos de las partes interesadas relevantes al sector productivo

del auditado.
Fundamentos del rubro y aplicacin suficiente de mtodos, tcnicas,

procesos. As como prcticas y tcnicas de negocio especficas al
rubro, que permitan al auditor examinar el sistema de gestin y, por
consiguiente, identificar problemas o llegar a conclusiones de
auditora apropiadas.
Conocimiento del sector productivo, la naturaleza de las operaciones

o lugar de trabajo que est siendo auditado, que sea suficiente para
que el auditor evale las actividades, procesos y productos.
Principios de gestin de riesgo, mtodos y tcnicas relevantes al

sector productivo, de manera que el auditor pueda evaluar y controlar
los riesgos asociados.
C. Conocimiento genrico del lder del equipo auditor

Los auditores lderes deben tener conocimiento y habilidades adicionales
para manejar y proveer liderazgo al equipo auditor. Estas actitudes
buscan lograr la realizacin efectiva y eficiente de la auditora. Si se
poseen, entonces el auditor lder ser capaz de:
Manejar y compensar las fortalezas y debilidades de los miembros

del equipo auditor.
Desarrollar y mantener relaciones de trabajo armoniosas entre los

miembros del equipo auditor.
Gestionar el proceso de auditora, lo que incluye:

Planificar de la auditora y hacer uso efectivo de los recursos
durante la auditora.
Alcanzar los objetivos de auditora.
Ser responsable de la seguridad y salud de los miembros del
equipo auditor durante la auditora, incluyendo el asegurar el
cumplimiento de los requisitos de seguridad del auditado por
parte de los auditores.
Proveer direccin a los miembros del equipo auditor, a los
auditores de entrenamiento.
Prevenir y resolver los conflictos que se presenten en el
desarrollo de la auditora.
Representar al equipo auditor en las comunicaciones con el cliente

de auditora.
43
Conducir al equipo auditor hacia las conclusiones de auditora.
Elaborar el reporte final de la auditora.
D. Evaluacin del auditor

Las competencias de los auditores sern evaluadas a travs de un
proceso independiente, que tiene en cuenta el comportamiento personal
y la habilidad de aplicar el conocimiento y habilidades ganadas a travs
de la educacin, experiencia laboral, entrenamiento del auditor y
experiencia de auditora.
La evaluacin de las competencias de los auditores debe ser planeada,
implementada y documentada de acuerdo con el programa de auditora.
Este incluye procedimientos para entregar resultados objetivos,
consistentes, justos y confiables.
El proceso de evaluacin debera incluir cuatro pasos primordiales:
Determinar las competencias de los auditores para suplir las

necesidades del programa de auditora.
Establecer los criterios de evaluacin de los auditores.
Seleccionar el o los mtodos de evaluacin apropiados.
Llevar a cabo una evaluacin con el mtodo seleccionado.
El resultado del proceso de evaluacin debera proveer una base para lo

siguiente:
Seleccin de miembros del equipo auditor.
Identificacin de las necesidades de competencias (por ejemplo,

entrenamiento adicional).
Evaluacin constante de los auditores.
E. Establecimiento
auditor
de
criterios
de
evaluacin
del
Los criterios deben ser cualitativos (referidos a demostrar un

comportamiento personal, conocimiento o desempeo de habilidades en
entrenamiento o en el lugar de trabajo) y cuantitativos (referidos a demostrar
experiencia laboral y educacin, nmero de auditoras realizadas, horas de
entrenamiento en auditora).
F. Seleccin del mtodo de evaluacin del auditor

La evaluacin debera ser realizada usando dos o ms mtodos de los que
aparecen en la Tabla 11. Al usar la tabla se debe tener en cuenta lo
siguiente:
Los mtodos de evaluacin del auditor presentados representan

opciones a considerar y pueden no aplicar en todas las circunstancias;
44
Lo ideal es usar una combinacin de mtodos para asegurar un mejor

resultado que sea objetivo, consistente, y confiable
Tabla 16. Posibles mtodos de evaluacin del auditor.

N.
Mtodo de evaluacin
Objetivos
Ejemplos
Revisin de registros
Verificar los
antecedentes del
auditor.
Anlisis de registros de
educacin, entrenamiento,
empleo, credenciales
profesionales y experiencia en
auditora.
Retroalimentacin
Proporcionar
informacin sobre
cmo se percibe el
desempeo del auditor.
Encuestas, cuestionarios,
referencias personales,
recomendaciones, quejas,
evaluacin del desempeo,
evaluacin entre pares.
Entrevista
Evaluar los atributos

personales y las
habilidades de
comunicacin, para
verificar informacin.
Entrevistas personales.
Observacin
Evaluar los atributos

personales y la aptitud
para aplicar los
conocimientos y
habilidades.
Actuacin, testificacin de
auditoras, desempeo en el
trabajo.
Examen
Evaluar las cualidades

personales, los
conocimientos y
habilidades, y su
aplicacin.
Exmenes orales y escritos,

exmenes psicotcnicos.
Revisin despus de
la auditora
Proveer informacin
sobre el desempeo
del auditor durante las
actividades de
auditora, identificar
fortalezas y
debilidades.
Revisin del reporte de auditora,

entrevistas con el lder del equipo
auditor, con el equipo auditor y, si
es adecuado, retroalimentacin
del auditado.
G. Realizacin de la evaluacin del auditor

La informacin obtenida de la evaluacin del auditor debe compararse
contra los criterios establecidos por la organizacin. Cuando el auditor que
se espera que participe en el programa de auditora no cumple con los
criterios definidos, se debera tomar entrenamiento, trabajo o experiencia de
auditora adicional y se debera llevar a cabo una reevaluacin
posteriormente.
45
H. Mantenimiento
auditor
mejora
de
la
competencia
del
Los auditores y auditores lderes del equipo auditor deberan mejorar

continuamente su competencia. Los auditores deberan mantener su
competencia de auditora a travs de la participacin regular en auditoras a
sistemas de gestin de seguridad y salud en el trabajo y el continuo
desarrollo profesional.
El continuo desarrollo profesional involucra el mantenimiento y la mejora de
la competencia. Esto se puede lograr a travs de medios tales como la
experiencia laboral adicional o entrenamiento, estudio, preparacin,
asistencia a reuniones, seminarios y conferencias u otras actividades
relevantes.
COMPETENCIAS DEL AUDITOR
1. Atributos personales y perfil.

2. Conocimiento y habilidades:
Principios, procedimientos y tcnicas
de auditora.
Documentos del sistema de gestin
Contexto organizacional.
Requisitos legales que apliquen al
auditado.
EQUIPO AUDITOR
1. Auditor lder
2. Auditor
3. Guas y observadores
EVALUACIN
1.Criterios
de
evaluacin
auditor.
2. Seleccin del mtodo de
evaluacin.
3. Evaluacin
4. Manteamiento y mejor del
auditor.
Figura 4. Esquema de seleccin para el equipo auditor.
46
A CTIVID AD N . O 3
Competencias del auditor
Estimado participante, en la Actividad N 3, se insta a identificar las competencias requeridas
para ser auditor de seguridad, certificado por el Ministerio de Trabajo para realizar las
auditoras internas de seguridad y enviarlas mediante un dilogo
47
MAPA CONCEPTUAL
Competencias del auditor
Atributos personales
Conocimiento y habilidades
Etico
Diplomtico
Principios, procedimientos y tcnicas de

auditora
Documentos del Sistema de Gestin
Mentalidad abierta
Perceptivo
Contexto organizacional
Requisitos legales que apliquen al

auditado
Observador
Actua con fortaleza
Habilidades de presentacin
Persistente
Habilidades sociales
Colaborador
48
GLOSARIO DE TRMINOS
auditado. Quien est siendo auditado. Por lo general, referido a una asociacin
empresa, entidad.
auditor. Quien lleva a cabo una auditora.
auditora. Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener
EVIDENCIAS
evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los
CRITERIOS.
||~ combinada. Tipo en el que auditan simultneamente dos o ms sistemas de

gestin de diferentes disciplinas. Por ejemplo, calidad, ambiental, seguridad y
salud ocupacional. ||~ conjunta. Tipo en el que dos o ms organizaciones
cooperan para auditar a un nico AUDITADO.||~ externa. Denominadas auditoras
de segunda y tercera parte. Se llevan a cabo por partes que tienen un inters
en la organizacin, tal como los clientes u otras personas en su nombre.
Tambin por organizaciones auditoras independientes y externas, aquellas que
proporcionan el registro o la certificacin de conformidad ||~ interna. Denominada
auditora de primera parte. Se realizan en nombre de la propia organizacin,
para la revisin por la direccin y con otros fines internos. Constituyen la base
para la autodeclaracin de conformidad de una organizacin. En muchos casos,
particularmente en organizaciones pequeas, la independencia puede
demostrarse al estar el auditor libre de responsabilidad de la actividad que se
audita o libre de prejuicios o conflicto de intereses.
competencia. 1. Habilidad para aplicar conocimientos y alcanzar los resultados

esperados. || 2. Forma especfica para llevar a cabo una actividad o un proceso.
criterio. En auditora: grupo de polticas, procedimientos o requisitos usados

como referencia y contra los cuales se compara la evidencia de la auditora. Si
los criterios de auditora son legales, se utilizan a menudo los trminos Cumple
o No cumple en un hallazgo de auditora.
equipo auditor. Grupo de auditores que lleva a cabo una AUDITORA, con el
apoyo, si es necesario de expertos tcnicos. Est integrado por un auditor lder
y puede incluir a un auditor en formacin.
evidencia. En auditora: registro, declaracin de hechos o cualquier otra

informacin que sea pertinente para los criterios de auditora y verificable. Esta
puede ser cualitativa o cuantitativa.
gua. Quien es designado por el AUDITADO para asistir a un EQUIPO DE

AUDITORA.
hallazgo. En auditora: resultado de la evaluacin de la evidencia de auditora

recopilada frente a los criterios de auditora. Tienen como funcin indicar
conformidad o no conformidad. Pueden llevar a la identificacin de
oportunidades de mejora o al registro de mejores prcticas. Si los criterios de
49

auditora son seleccionados de requisitos legales o de otra ndole, los hallazgos
de auditora se denominan Cumplimiento o Incumplimiento
objetivo. En SST, fin que una organizacin se fija alcanzar.
observador. Quien acompaa el EQUIPO AUDITOR, pero que no audita. No es

parte del equipo y no ejerce influencia o interferencia sobre la auditora. Puede
ser miembro del AUDITADO, un regulador u otra parte interesada en el proceso
de AUDITORA.
programa. En auditora: conjunto de auditoras planificadas para un periodo de

tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.
50
BIBLIOGRAFA
L IBROS DE CONSULTA
Bestratn, M.; Snchez-Toledo, A.; Martnez, E. (2011). OHSAS 18001.

sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo: implantacin (III) en
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International Loss Control Institute. Georgia: Instituto Nacional del Trabajo.
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Per, Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Ley N. 29783: Ley de

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Per, Ministerio del Trabajo y Promocin de Empleo, Decreto Supremo N.

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N 050-2013-TR. El Peruano. Lima: 15 de marzo del 2013.
Per, Ministerio del Trabajo y Promocin de Empleo. Ley que modifica a la

o
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Ley N. 29783: Ley de Seguridad y Salud Ocupacional en el Trabajo, Ley N.
30222. El Peruano. Lima: 11 de julio del 2014.
Per, Ministerio del Trabajo y Promocin de Empleo, Decreto Supremo N.

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D OCUMENTOS EN L NEA
OHSAS PROJECT GROUP (2007). OHSAS 18001: Sistema de gestin de la

Seguridad y salud en el trabajo. Madrid: AENOR. Disponible en formato PDF
en:http://fiis.unheval.edu.pe/images/galeriaseg/Cursos/002NormaOHSAS18001-2007AENOR.pdf
OHSAS PROJECT GROUP, BSI (2007). OHSAS 18002:2008 Sistema de

gestin de la Seguridad y salud en el trabajo, directrices para la
implementacin de OHAS 18001-2007. Madrid: AENOR. Disponible en
formato PDF en: http://www.asesoresyconsultores.net/NormaOHSAS180022008.pdf
51

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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor

Para citar este documento:

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor

I. Sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo (SGSST) .............................................. 9

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor

LISTADO DE ABREVIATURAS Y SIGLAS, FIGURAS,

Tabla 5. Requisitos a auditar para Estructura y Responsabilidades, segn Ley N.o

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor

Aplicar las funciones y evaluaciones de competencias de los auditores en una empresa

Comprender el propsito y los requerimientos de las clusulas 4.3.2 REQUISITOS

Comprender las funciones, responsabilidades y requerimientos de competencias de

Realizar el proceso de evaluacin de competencias de los auditores en una

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor

I. Sistema de gestin de seguridad y salud en el

Condiciones contractuales de clientes (entindase estndares del cliente).

Si bien estos documentos no son legalmente obligatorios, puesto que la compaa

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor

est comprometida con cumplir los requerimientos

Figura 1. Buscador de normas legales del diario oficial El Peruano.

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor

La identificacin inicial de los requisitos legales aplicables a la organizacin debe

Por lo tanto, todo auditor deben verificar que:

La metodologa est documentada.

Se guarden los registros de los requisitos legales relevantes y su ubicacin.

Exista algn mecanismo para mantener esta informacin actualizada.

La informacin legal y de otros requisitos juega un papel importante dentro

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor

D.S. 42-F, Reglamento de Seguridad Industrial, 22

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor

1.1.1. Requisitos a verificar por el auditor (basado en la

En su poltica de SST, la organizacin debe establecer

4.2 POLTICA DE SST

La organizacin ha establecido y mantiene un

4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y

La organizacin debe asegurarse de que estos

Los procedimientos de la organizacin deben identificar

1.1.2. Requisitos a verificar por el auditor sobre

La organizacin, entidad pblica o privada tiene un procedimiento

La organizacin, entidad pblica o privada con 20 o ms

La empresa, entidad pblica o privada con 20 o ms trabajadores

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor

Los equipos a presin que posee la empresa entidad pblica o

El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando

El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a

El empleador no emplea a nios ni adolescentes en actividades

El empleador evala el puesto de trabajo que va a desempear

La empresa, entidad pblica o privada dispondr lo necesario

Las mquinas, equipos, sustancias, productos o tiles de

Se proporcione informacin y capacitacin sobre la

Se proporcione informacin y capacitacin para el uso

Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras

Las informaciones relativas a las mquinas, equipos,

Los trabajadores cumplen con:

Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de

Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de

No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u

Cooperar y participar en el proceso de investigacin de los

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor

Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud