INDICE

1. RESUMEN EJECUTIVO
En este resumen, se deber presentar una sntesis del estudio de perfil que
contemple los siguientes temas:
A. Nombre del Proyecto de Inversin Pblica
B. Objetivos y alternativas de solucin del PIP
C. Balance oferta y demanda de los bienes o servicios del PIP
D. Anlisis tcnico del PIP
E. Costos del PIP
F. Beneficios del PIP
G. Resultados de la evaluacin social
H. Sostenibilidad del PIP
I. Impacto ambiental
J. Organizacin y Gestin
K. Cronograma de actividades
L. Marco Lgico
2. ASPECTOS GENERALES
Se caracterizar brevemente el PIP, sobre la base de la informacin del
estudio.
2.1. Nombre del Proyecto
Definir la denominacin del proyecto, la cual debe permitir identificar el tipo
de intervencin/2, el bien o servicio sobre el que se intervendr y la
ubicacin, debindose mantener durante todo el ciclo del proyecto.
2.2. Localizacin
Presentar mapas, croquis de la localizacin del PIP
2.3. Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora
Colocar el nombre de la Unidad Formuladora y el nombre del funcionario
responsable de la formulacin.
Proponer la Unidad Ejecutora del proyecto/3, sustentando la competencia
funcional y las capacidades operativas.
De ser el caso, especificar el rgano Tcnico de la Entidad que se
encargarn de coordinar o ejecutar los aspectos tcnicos/4 en la fase de
ejecucin. Sustentar la designacin.
2.4. Participacin de los involucrados
Consignar en la matriz sntesis de involucrados, las opiniones de los grupos
sociales (beneficiados, perjudicados, etc.) y entidades involucradas con el
proyecto, tanto en su ejecucin como con su operacin y mantenimiento,
respecto a su percepcin del problema, intereses y compromisos de
participacin en el ciclo del PIP. La fuente de informacin es el diagnstico
de involucrados.
As mismo, sealar la estrategia del PIP para resolver los problemas
identificados de acuerdo con los intereses y expectativas de los
involucrados, en especial del grupo afectado por el problema y del o los
grupos que puedan ser afectados por el PIP.
2.5. Marco de referencia
En este punto se deber especificar los siguientes aspectos:
Un resumen de los principales antecedentes del proyecto.

La pertinencia del proyecto, a partir del anlisis de la manera en que se

enmarca en los Lineamientos de Poltica Sectorial-funcional, los Planes de
Desarrollo Concertados y el Programa Multianual de Inversin Pblica, en el
contexto nacional, regional y local.
3. IDENTIFICACION
3.1. Diagnstico de la situacin actual
Presentar un diagnstico de las condiciones actuales y pasadas, basado,
entre otros, en evidencias cuantitativas, cualitativas, fotogrficas, que
sustenten el anlisis, interpretacin y medicin de la situacin actual, los
factores que la explican y las tendencias a futuro. El diagnstico se
organizar en los siguientes ejes de anlisis:
El rea de influencia y rea de estudio
Analizar las caractersticas fsicas, econmicas, socio-culturales, ms
relevantes del rea de estudio que comprender el rea donde: (i) se
encuentran los afectados por el problema, considerada como el rea de
influencia; (ii) se ubica la Unidad Productora/5 del bien o servicio a intervenir
si sta ya existe; (iii) donde se ubicar el proyecto. Incluir informacin sobre
las dinmicas de uso y ocupacin del territorio.
Identificar y caracterizar los peligros (tipologa, frecuencia, severidad) que
han ocurrido o pueden ocurrir en la zona en la que se ubica la Unidad
Productora y se ubicar el PIP, respectivamente. Se deber contar con
informacin secundaria que permita plantear escenarios futuros de
ocurrencia de los peligros identificados.
De igual manera, se identificar las dimensiones ambientales (medio fsico
natural, medio biolgico, medio social) que son o pueden ser afectados por
la actual produccin de servicios o por el PIP.
b) Los bienes o servicios en los que intervendr el PIP
a)

Si ya existiese la Unidad Productora, el diagnstico debe permitir conocer

cmo se encuentra funcionando sta, para que con la optimizacin o el PIP
se asegure la produccin de servicios en la cantidad y con la calidad
demandada.
Analizar las condiciones en las que se produce actualmente los bienes o
servicios que se intervendrn con el PIP, identificando y evaluando la
adecuacin de los factores de produccin (recursos humanos,
infraestructura, equipamiento, gestin, entre otros), estableciendo la
adecuacin de los principales factores de produccin a los estndares
tcnicos pertinentes. Se utilizarn estndares establecidos por el sector
funcional o internacionales si stos no existieran.
Sealar las dificultades o problemas que eventualmente estn impidiendo
que la entidad oferente provea el bien o servicio adecuadamente. Identificar
los factores de produccin que generen restriccin de oferta, as como los
procesos que pueden estar ocasionando ineficiencias.
Evaluar las posibilidades reales de optimizar la capacidad de produccin
actual con intervenciones que no califiquen como inversin.
Efectuar el anlisis de la vulnerabilidad (exposicin, fragilidad, resiliencia)
de Unidad Productora existente frente a los peligros identificados en el
diagnstico del rea de estudio.
De ser pertinente, sealar y cuantificar los recursos naturales (renovables y
no renovables) e insumos qumicos que se utilizan actualmente para la
produccin del bien(es) o servicio (s) que se intervendr con el PIP. As
mismo, analizar si es que en los procesos de produccin actual se generan

residuos (slidos, lquidos, emisiones, entre otros) y, de ser afirmativo,

sealar cul es el proceso de tratamiento, transporte y disposicin final de
stos. Particular atencin se dar a los residuos considerados como
peligrosos, txicos o similares, debindose comparar los niveles de
contaminacin con los estndares establecidos.
c) Los involucrados en el PIP
Analizar los grupos sociales que sern beneficiados o perjudicados con el
proyecto, as como las entidades que apoyaran la ejecucin y posterior
operacin y mantenimiento.
A partir del contacto directo con los involucrados, indagar sobre sus
percepciones sobre el problema, sus expectativas e intereses, as como su
participacin en el ciclo del proyecto. De acuerdo con la tipologa del PIP,
precisar los grupos considerando los enfoques de gnero, interculturalidad,
estilos de vida, costumbres, patrones culturales, condiciones especiales
como discapacidad, entre otros.
Analizar tambin, entre otros, las condiciones socioeconmicas, culturales,
acceso a servicios bsicos, situaciones de riesgo de desastres o de
contaminacin ambiental, de la poblacin que ser beneficiada con el
proyecto y, en general, aquellas variables vinculadas con los factores que
condicionan la demanda o no demanda de los servicios que se intervendr.
Identificar los grupos que pueden ser afectados con la ejecucin del PIP, as
como con las medidas de reduccin de riesgos de desastres y con las
medidas de mitigacin de los impactos ambientales negativos; sealar las
acciones realizadas o que se tiene previsto realizar para reducir el riesgo de
conflictos sociales con tales grupos.
3.2. Definicin del problema y sus causas
Especificar con precisin el problema central identificado, el mismo que ser
planteado desde la demanda sobre la base del diagnstico de involucrados.
Analizar y determinar las principales causas que lo generan, as como los
efectos que ste ocasiona, precisando el marco terico o estudios utilizados
como referencia, sobre los que se basa el anlisis causal. Se sustentar en
una matriz cada causa y efecto con informacin proveniente del diagnstico
realizado/6. Incluir el rbol de causas-problema-efectos.
De ser el caso, incluir en las causas del problema central los resultados del
anlisis de vulnerabilidad de la unidad productora efectuado de acuerdo con
el numeral 3.1.b de estos contenidos mnimos.
3.3. Objetivo del proyecto
Describir el objetivo central o propsito del proyecto, as como los objetivos
especficos o medios (de primer orden y fundamentales), los cuales deben
reflejar los cambios que se espera lograr con las intervenciones previstas.
Incluir el rbol de medios-objetivo-fines.
3.4. Alternativas de solucin
Plantear las alternativas de solucin al problema, a partir de la identificacin
de todas las posibles acciones que permitirn que se logre cada uno de los
medios fundamentales y del anlisis de su respectiva interrelacin
(independiente, complementaria o mutuamente excluyente). Precisar el
marco terico o estudios utilizados como referencia, que sustenta su
planteamiento como solucin al problema identificado.
Las alternativas de solucin deben:
i. Tener relacin con el objetivo central;

ii. Ser tcnicamente posibles y pertinentes;

iii. Corresponder a las competencias de la institucin a cargo de la
formulacin, o haber logrado un acuerdo institucional con la institucin
competente.
Para la formulacin de alternativas se deber considerar el anlisis del
aprovechamiento u optimizacin de otras intervenciones existentes o
previstas que coadyuven en la solucin del problema planteado, as como
los intentos de soluciones anteriores.
4. FORMULACION Y EVALUACION
4.1. Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto.
Se establecer el perodo/7 en el que se estimarn los costos y beneficios
del proyecto, a efectos de su evaluacin.
4.2. Anlisis de la Demanda
Se efectuarn las estimaciones de la demanda actual y sus proyecciones,
para lo cual:
a. Se identificar los bienes y/o servicios que sern intervenidos por el
proyecto, que se relacionen directamente con el problema identificado y que
sern proporcionados en la post-inversin.
b. Se definir el mbito de influencia del proyecto y la poblacin
demandante potencial y efectiva, actual y futura, especificando y
sustentando los parmetros y supuestos utilizados.
c. Se estimar y analizar la demanda efectiva actual, en base a
informacin de fuentes primaria y secundaria, que deber haberse incluido
en el diagnstico del servicio y de los grupos involucrados (en particular los
afectados por el problema).
d. Se analizar la tendencia de utilizacin del servicio pblico a intervenir y
los determinantes que la afectan. Sobre esta base se plantearn los
parmetros y supuestos para las proyecciones de la demanda.
e. Se proyectar la demanda a lo largo del horizonte de evaluacin del
proyecto, sealando y sustentando los parmetros, supuestos y metodologa
utilizada.
Solo si en el PIP se incluyen intervenciones que pueden modificar las
tendencias actuales de demanda, ya sea en trminos de incremento de la
poblacin demandante o el ratio de concentracin (cantidad demandada por
perodo o nivel de utilizacin del servicio), se proyectar la demanda en la
situacin con proyecto. Se sustentar los supuestos asumidos.
4.3. Anlisis de la Oferta
Estimar la oferta actual, identificar y analizar sus principales restricciones
considerando lo sealado en el numeral 3.1.b de estos contenidos. A tal
efecto:
a. Se estimar las capacidades de produccin, actuales y futuras, de los
distintos factores de produccin identificados y evaluados en el diagnstico,
en base a estndares de rendimiento disponibles/8.
b. Se determinar la oferta actual y su evolucin futura, en la situacin sin
proyecto.
Estimar la oferta optimizada, considerando las posibilidades de incrementar
la capacidad de los factores de produccin restrictivos, fundamentalmente

con mejoras en la gestin. Explicar porqu, si fuera el caso, no se ha logrado

materializar una situacin optimizada.
Proyectar la oferta optimizada (o la oferta actual) en el horizonte de
evaluacin del PIP, detallando los supuestos y parmetros utilizados.
4.4. Balance Oferta Demanda
Determinar la brecha a lo largo del horizonte de evaluacin del proyecto
sobre la base de la comparacin de la demanda efectiva proyectada (en la
situacin sin proyecto o con proyecto, segn corresponda) y la oferta
optimizada o la oferta actual cuando no haya sido posible optimizarla.
4.5. Anlisis tcnico de las alternativas de solucin
En este punto y para cada alternativa, se analizarn los temas que
posibilitarn dimensionar adecuadamente el proyecto y determinar los
requerimientos
de
factores
de
produccin
(recursos
humanos,
infraestructura, equipamiento, etc.), tanto en la fase de inversin como en
la de operacin y mantenimiento. Se establecer las metas de productos
que se generarn y recursos que se utilizarn en la fase de inversin/9.
Para cada una de las alternativas de solucin que se definieron, se deber
efectuar el anlisis de la localizacin/10, tecnologa de produccin o de
construccin, tamao ptimo, etapas de construccin y operacin,
organizacin y gestin, etc. Para este anlisis se deber considerar los
factores que inciden en dichas variables, las normas tcnicas que existen/11,
as como las personas en condiciones especiales tal como discapacidad,
segn la tipologa de PIP.
Sobre la base de las intervenciones consideradas en cada una de las
alternativas de solucin se efectuar el anlisis del riesgo de desastres y la
evaluacin de los impactos del PIP en el ambiente. De acuerdo con los
resultados, incluir en las alternativas de solucin:
Acciones para reducir los daos y/o prdidas que se podran generar por
la probable ocurrencia de desastres durante la vida til del proyecto.
Medidas de mitigacin de los impactos negativos del proyecto sobre el
ambiente.
Para cada alternativa y sobre la base del anlisis tcnico y la brecha de
oferta y demanda:
Se definirn las metas de produccin de bienes y/o servicios a ser
cubiertas por las diversas alternativas, con el sustento respectivo.
Los requerimientos de recursos para la fase de inversin (caractersticas,
cantidad, perodo).
En el caso de la inversin en infraestructura se deber estimar las metas
fsicas (unidades, dimensiones, volumen) y especificar, entre otros, las
principales caractersticas de la topografa del terreno, tipo de suelos, nivel
de sismicidad en el rea/12, disponibilidad de materiales en la zona o
condiciones para su traslado a la obra, etc. Hay que considerar las normas
tcnicas y los estndares correspondientes al tipo de de PIP, as como a los
usuarios o pblico con condiciones especiales, tal como las personas con
discapacidades.
En el caso de inversin en equipamiento, se deber precisar los equipos, la
cantidad, las caractersticas tcnicas bsicas e incluir cotizaciones.
En el caso de inversin en capital humano o mejoras en procesos o en
gestin de la entidad, estimar los requerimientos de los especialistas que
intervendrn (perfil y nmero).

Los

requerimientos de recursos para la fase

mantenimiento (caractersticas, cantidad, perodo).

de

operacin

4.6. Costos a precios de mercado.

La estimacin de los costos debe estar sustentada en los requerimientos de
recursos (cantidad, caractersticas, periodo) que se definieron previamente
en el anlisis tcnico de las alternativas de solucin (numeral 4.5 de estos
contenidos).
Para la estimacin del monto de inversin de cada alternativa, desagregar
los costos por componentes (medios fundamentales) y acciones, precisando
y sustentando los precios unitarios que se han empleado.
Se deber incluir los costos de las medidas de reduccin de riesgos y de
mitigacin de los impactos ambientales negativos; considerar los costos de
elaboracin de los estudios de evaluacin del impacto ambiental que se
realizarn en la fase de inversin segn lo concordado entre el SNIP y el
SEIA. As mismo, los costos de la gestin de la fase de inversin, as como
de la evaluacin ex-post (culminacin y resultados).
Los costos de operacin y mantenimiento se estimarn en la situacin sin
proyecto, definida como la situacin actual optimizada. Describir los
supuestos y parmetros utilizados.
Determinar los costos incrementales de las diferentes alternativas, definida
como la diferencia entre la situacin con proyecto y la situacin sin
proyecto.
Presentar los flujos de costos incrementales a precios de mercado.
4.7. Evaluacin Social
Se efectuar la evaluacin social de cada alternativa, para lo cual se deber
elaborar los flujos de beneficios y costos sociales.
a. Beneficios sociales
Identificar, definir y sustentar los beneficios que generar el proyecto/13,
debiendo guardar coherencia con los fines de ste.
Cuantificar y, de ser el caso, valorizar los beneficios que se generaran por
cada una de las diferentes alternativas en la situacin con proyecto, para
todo el horizonte de evaluacin.
Estimar los beneficios que se generaran en la situacin sin proyecto, para
todo el horizonte de evaluacin.
Determinar los flujos de beneficios sociales incrementales, definidos como la
diferencia entre la situacin con proyecto y la situacin sin proyecto.
b. Costos sociales
Se elaborarn los flujos de costos sociales (situaciones con y sin proyecto),
teniendo como base los flujos de costos a precios de mercado, los cuales
sern ajustados aplicando los factores de correccin de precios de mercado
a precios sociales/14.
Se deber incluir tambin en los flujos otros costos sociales, que no
aparecen en los costos a precios de mercado, pero que pueden generarse
tanto en la situacin sin proyecto, como en la situacin con proyecto.
c. Indicadores de rentabilidad social del Proyecto
Se estimarn los indicadores de acuerdo con la metodologa aplicable al tipo
de proyecto que se est formulando/15.

Metodologa costo/beneficio
Aplicar esta metodologa a los proyectos en los cuales los beneficios se
pueden cuantificar monetariamente y, por tanto, se pueden comparar
directamente con los costos. Los beneficios y costos que se comparan son
los incrementales. Se debern utilizar los indicadores de Valor Actual Neto
Social (VANS) y Tasa Interna de Retorno Social (TIRS).
Metodologa costo/efectividad
Aplicar esta metodologa de evaluacin slo en el caso que no sea posible
efectuar una cuantificacin o valorizacin adecuada de los beneficios
sociales en trminos monetarios. Los indicadores son Costo Efectividad o
Costo Eficacia dependiendo si los indicadores son de impactos o de
resultados.
Debe considerarse las lneas de corte, en los casos que existan, para definir
si el proyecto es o no rentable socialmente.
d. Evaluacin de la rentabilidad social de las medidas de reduccin de
riesgos de desastres.
De ser el caso, se estimarn los indicadores de rentabilidad social de las
MRRD, considerando los costos y beneficios incrementales asociados a
dichas medidas/16. Si son rentables socialmente, el flujo pertinente para la
evaluacin social del PIP incorporar los costos y beneficios sociales
asociados a las MRRD; caso contrario el flujo pertinente ser sin MRRD.
Esta evaluacin no se efectuar sobre las medidas de reduccin de riesgos
ante sismos; el formulador considerar las normas vigentes de sismo
resistencia y el evaluador verificar que se hayan incluido las medidas
correspondientes.
4.8. Anlisis de Sensibilidad
Determinar los factores que pueden afectar los flujos de beneficios y costos.
Analizar el comportamiento de los indicadores de rentabilidad de las
alternativas ante posibles variaciones de los factores que afectan los flujos
de beneficios y costos. Definir los rangos de variacin de los factores que no
afecten la seleccin de la alternativa o que el proyecto podr enfrentar sin
afectar su rentabilidad social.
4.9. Anlisis de Sostenibilidad
Detallar los factores que garanticen que el proyecto generar los beneficios
y resultados esperados del proyecto a lo largo de su vida til. Entre otros,
arreglos institucionales, gestin, financiamiento, riesgos de conflictos
sociales o desastre.
4.10. Impacto ambiental
De acuerdo con las normas del Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto
Ambiental (SEIA):
a. Si el PIP no se encuentra en el listado del Anexo II, o en sus
actualizaciones/17, en el marco del Reglamento de la Ley del SEIA, se
considera lo estipulado en el art. 23 del citado reglamento, referido a
proyectos, actividades, obras y otros no comprendidos en el SEIA.
b. Si el PIP se encuentra en el listado del Anexo II, o en sus actualizaciones,
en el marco del Reglamento de la Ley del SEIA, sistematizar en este punto:

i. La identificacin de las dimensiones ambientales que estn siendo

afectadas o pueden ser afectadas por la unidad productora del servicio y por
el PIP. Considerar como base el diagnstico del rea de estudio.
ii. Los recursos naturales que se utilizan o se utilizarn tanto en la fase de
inversin como en la de operacin y mantenimiento. Considerar como base
el diagnstico del o los servicios que se intervendrn con el PIP y el
planteamiento de los requerimientos de recursos sealado en numeral 4.5
de estos contenidos.
iii. Los residuos que se generan o generarn por la unidad productora o por
el PIP, as como los procesos de tratamiento y disposicin final. Considerar
como base el diagnstico del o los servicios que se intervendrn con el PIP y
el anlisis tcnico de las alternativas de solucin.
iv. Las medidas de mitigacin o control de los impactos ambientales actuales
y futuros. Consignar los costos atribuibles a dichas medidas.
v. Las actividades que se desarrollarn para el cierre o abandono en la fase
de inversin y de post-inversin.
vi. Los costos de elaboracin de la evaluacin preliminar de los impactos
ambientales, considerando los contenidos mnimos del Anexo VI del
Reglamento de la Ley del SEIA. Si la Autoridad Competente ya hubiese
emitido la Calificacin Anticipada considerar el nivel de estudio establecido.
4.11. Seleccin de alternativa
Seleccionar la alternativa de acuerdo con los resultados de la evaluacin
social, del anlisis de sensibilidad y de sostenibilidad, explicitando los
criterios y razones de tal seleccin.
4.12. Cronograma de actividades
Identificar las principales actividades requeridas para el logro de las metas
del proyecto, indicando secuencia y ruta crtica, duracin, responsables y
recursos.
4.13. Organizacin y Gestin
En el marco de los roles y funciones que deber cumplir cada uno de los
actores que participan en la ejecucin as como en la operacin del
proyecto, analizar las capacidades tcnicas, administrativas y financieras
para poder llevar a cabo las funciones asignadas.
Los costos de organizacin y gestin deben estar incluidos en los
respectivos presupuestos de inversin y de operacin.
4.14. Matriz de marco lgico para la alternativa seleccionada
Se presentar la matriz definitiva del marco lgico de la alternativa
seleccionada, en la que se debern consignar los indicadores/18 relevantes y
sus valores actuales y esperados, a efectos del seguimiento y evaluacin ex
post.
5. CONCLUSION
Fundamentar los resultados del proceso de evaluacin de las alternativas de
solucin y explicar las razones por las cuales se descartaron el resto de
alternativas de solucin planteadas. Describir la alternativa seleccionada a
ser desarrollada en el estudio de factibilidad.
6. RECOMENDACIONES
Se deber fundamentar qu contenidos mnimos, variables o aspectos
tcnicos ameritan ser profundizados en el estudio de factibilidad para la

obtencin de su viabilidad. Asimismo, se deber recomendar la informacin

primaria necesaria para terminar de definir la alternativa seleccionada en
sus aspectos de diseo, ejecucin y funcionamiento, de tal modo de
asegurar el mximo impacto posible del uso de recursos pblicos en su
financiamiento.
Un criterio para fundamentar qu variables y/o aspectos debern ser
profundizados en el siguiente nivel de estudio es tomando en consideracin
como stos afectaron a los indicadores de evaluacin social de la alternativa
de solucin seleccionada, como resultado del anlisis de sensibilidad.
7. ANEXOS
Incluir como anexos la informacin que sustente o detalle algunos de los
puntos considerados en el perfil.