SSRN Id2200139

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Published as Du dilemme du prisonnier au jeu dintgration - Linternationalisation

de lincrimination pnale de corruption active transnationale
in D. Dormoy (ed), La corruption et le droit international
(Bruxelles, Bruylant, 2010) 169-218.
DU DILEMME DU PRISONNIER AU JEU DINTEGRATION

LINTERNATIONALISATION DE LINCRIMINATION PENALE DE CORRUPTION
ACTIVE TRANSNATIONALE
Yannick Radi
Chercheur lInstitut Universitaire Europen
Lutopie est la ralit de demain.
Victor Hugo
Introduction
Proccups par la gravit des problmes que pose la corruption et de la menace

quelle constitue pour la stabilit et la scurit des socits, en sapant les institutions et les
valeurs dmocratiques, les valeurs thiques et la justice et en compromettant le
dveloppement durable et ltat de droit [] , les peuples des Nations Unies ont grav
dans le marbre dune convention mondiale leur rprobation de la corruption et leur
dtermination lutter contre ce flau social.1
Sil est vrai que cette condamnation unanime est rcente, on aurait toutefois tort de
penser que la corruption est un mal contemporain, caus selon les uns, par un excs de
bureaucratisme centralis, selon les autres, par un libralisme sauvage. La corruption est en
effet un phnomne millnaire, immanent tout agrgat social. Ainsi, elle a accompagn au
cours des sicles llargissement des cercles sociaux, pour affecter aujourdhui la socit
internationale. Avec louverture des frontires et lintensification des changes internationaux,
la corruption a effectivement acquis une dimension transnationale, touchant des socits
tatiques interdpendantes, et transformant par la mme ce problme de chacun en un
problme commun.
Alina premier du Prambule de la Convention des Nations Unies contre la corruption, ouverte la signature le
11 dcembre 2003, entre en vigueur le 14 dcembre 2005, Doc. A/58/422 ; disponible ladresse internet :
http://www.unodc.org/pdf/corruption/publications_unodc_convention-f.pdf, (dernire consultation le 25 fvrier
2008).
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Afin de sauvegarder la stabilit politique et conomique des Etats ainsi que les droits
humains, individuels et collectifs, seule une raction commune est mme de lutter contre ce
flau si profondment ancr dans les murs dici et dailleurs. Au-del de la seule rprobation
morale universelle, il est ncessaire darmer de la force du droit cette condamnation de la
corruption.
Dans cette perspective, il convient au pralable de cerner le phnomne. A cet gard,

force est de constater que, malgr son universalit, il est plus juste dvoquer les pratiques de
corruption, plutt que la corruption en tant que pratique uniforme. Celle-ci se pare en effet des
atours tisss par les interactions sociales contingentes. Multiforme, la corruption peut
cependant tre identifie par des caractristiques gnrales.2
Tout dabord, dun point de vue finaliste, lauteur de lacte de corruption vise
intentionnellement ce que, moyennant un avantage indu, le destinataire naccomplisse pas
normalement - sous la forme dune action ou dune omission - ses fonctions. Cet acte peut
survenir loccasion de transactions commerciales, ou bien tre plus gnralement li toute
opration remettant en cause laccomplissement normal de ses fonctions par le destinataire de
la pratique de corruption. On notera ici que, au-del des particularismes culturels, la
distinction entre les actes proscrits et ceux licites est parfois dlicate oprer, et cela, mme
au sein dune socit homogne.
Ensuite, dun point de vue organique, la corruption a un double visage , passif et
actif , mettant en scne lauteur de lacte de corruption et son destinataire. Cet acte qui
mane dune personne physique ou morale de droit priv, peut tre destin corrompre, soit
un agent public, soit une autre personne physique ou morale de droit priv. Le drame peut
ainsi avoir pour dcors, respectivement, le secteur public ou le secteur priv.
Ces caractristiques principales se retrouvent dans la dfinition gnrale de la corruption fournie par le
Professeur Cornu : Dtournement ou trafic ; dite passive lorsquun individu se laisse acheter au moyen
doffres, promesses, dons, prsents ou un avantage quelconque en vue daccomplir un acte de sa fonction ou de
sen abstenir ; active lorsquun individu rmunre par les mmes moyens la complaisance dun professionnel.
CORNU (G.), Vocabulaire Juridique, P.U.F., 2007, p. 246. A ce stade du rapport, seules sont prsentes ces
caractristiques principales de la corruption, les prcisions complmentaires ncessaires cette tude tant
fournies au cours des dveloppements.
2
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Le prsent rapport porte sur ltude des pratiques de corruption active se dveloppant dans ces
deux secteurs. Plus prcisment, seront ici traites les corruptions transnationales, prsentant
donc un lment dextranit, lexclusion des corruptions domestiques.3
Les pratiques de corruption identifies, il est prsent possible denvisager les
manires de les combattre. Le caractre endmique de la corruption constitue sans aucun
doute lobstacle majeur et llment central en fonction duquel la stratgie internationale doit
tre btie. Mme parmi les agents les plus vertueux, la volont de ne pas se livrer des actes
de corruption peut tre altre par le recours de leurs concurrents de telles pratiques. Au
regard du dsavantage concurrentiel auquel ils sont confronts, certains peuvent ainsi tre
conduits cder aux mmes pratiques. A la lumire de cette situation, il convient que soit
tablie une rglementation internationale dissuadant les agents de se livrer des actes de
corruption, et ce, en les prohibant et les sanctionnant efficacement et uniformment.
Dans cette perspective, la difficult a pendant longtemps rsid dans le fait que, profondment
concerns par le sort de leurs entreprises, les Etats se trouvaient enferms dans une sorte de
dilemme du prisonnier . Malgr la conscience des consquences dramatiques de la
corruption et de lintrt de cooprer pour la combattre, au niveau non officiel, on
considrait souvent quaprs tout, le fait dobtenir des marchs ltranger, mme avec la
corruption, pouvait aider combattre le chmage et amliorer la balance des paiements de
son propre pays .4 Ainsi, malgr la condamnation unanime des Etats, la quasi-absence de
toute lgislation nationale incriminant la corruption transnationale attestait de lexistence de
ce dilemme du prisonnier .
Au regard de cet obstacle sur la voie de lincrimination de la corruption transnationale,
comment les Etats sont-ils parvenus renforcer leur coordination? Ils ont en fait chang
d aire de jeu , convertissant ce dilemme du prisonnier en un jeu de coopration .
Les Professeurs Ginsburg et MacAdams dcrivent les jeux de coopration comme des
3
A la lumire de lobjectif ici poursuivi danalyse des tendances fortes de la stratgie conventionnelle des Etats,
le choix de consacrer cette tude la corruption active est dict par le contenu mme des conventions
internationales de lutte contre la corruption. En effet, alors que toutes couvrent la corruption active , tel nest
pas le cas relativement la corruption passive . Dans le cadre de ce rapport, les rfrences aux pratiques de
corruption viseront donc celles de corruption active et plus prcisment celles de corruption active
transnationale.
4
DRAETTA (U.), La lutte contre la corruption des fonctionnaires publics trangers : premires observations
sur les examens de la phase 2 au titre de la Convention OCDE , Revue de droit des affaires internationales,
2005, n1, p.99.
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situations where parties have fully or partially common interests that can be achieved only
if they coordinate their strategies among multiple possible equilibria .5 La conversion dun
dilemme du prisonnier en un jeu de coordination peut se produire par lentremise dun
dialogue6 permettant, force de rptition, ladoption dune convention, quils conoivent
comme un quilibre stratgique.7
Lvolution de la lutte contre la corruption correspond tout fait ce passage dun

dilemme du prisonnier un jeu de coordination . Par lentremise dun dialogue
toujours plus dense, les Etats ont renforc leur conviction de lintrt commun quils ont
cooprer pour combattre la corruption.
Le Foreign Corrupt Practice Act (ci-aprs F.C.P.A.) amricain constitue sans aucun doute la
gense de ce processus.8 A la suite du scandale du Watergate, le F.C.P.A. initia en effet en
1977 la croisade mondiale contre la corruption transnationale.9 Face au refus des autres
Etats de se doter de lgislations nationales comparables - lexception de la Sude -, un
amendement vot en 1988 par le Congrs somma lexcutif amricain dinciter ses partenaires
commerciaux prendre part cette croisade . Cet activisme diplomatique fut suscit,
moins par des proccupations morales que par les pertes de march subies par les entreprises
amricaines, la faveur de concurrents corrupteurs non soumis une lgislation nationale
rpressive. Tel un accoucheur dme , les Etats-Unis entamrent ds lors un dialogue avec
GINSBURG (T.), McADAMS (R.H.), Adjudicating in Anarchy : An Expressive Theory of International

Dispute Resolution , William & Mary Law Review, 2004, 45, p. 1235.
6
ROSE-ACKERMAN (S.), Corruption and the Global Corporation : Ethical Obligations and Workable
Strategies , in LIKOSKY (M.) (dir.), Transnational Legal Processes, d. Butterworths LexisNexis, 2002, p.
163.
7
GINSBURG (T.), McADAMS (R.H.), op. cit. note 5, p. 1247.
8
Le F.C.P.A. fut amend par le Congrs deux reprises. En 1988, furent ajouts deux moyens de dfense
concernant les dpenses raisonnables et les pratiques licites au regard de la lgislation de lagent public. Par
ailleurs, le Congrs requit de lexcutif lexercice de pressions sur les partenaires commerciaux des Etats-Unis
afin quils adoptent des lgislations anti-corruption similaires. En 1998, lamendement visa notamment
lapplication de la Convention de lOrganisation de Coopration et de Dveloppement Economiques de 1997
relative la lutte contre la corruption dagents publics trangers dans les transactions commerciales
internationales. US Foreign Corrupt Practice Act, Pub. L. 95-213, 91 Stat. 1994, 1977, (codifi tel quamend
15 U.S.C. 78m(b), (d)(1), (g)-(h), 78dd-1, 78dd-2, 78dd-3, 78ff, 2000) ; disponible ladresse internet:
http://www.usdoj.gov/criminal/fraud/fcpa/, (dernire consultation le 25 fvrier 2008). Pour un commentaire voir
ntt, SERAFINI (J.), Foreign Corrupt Practices Act , American Criminal Law Review, 2004, pp. 721-749.
9
REISMAN (W.M.), Folded Lies : Bribery, Crusades and Reforms, New-York, Free Press, 1979, I-IX + 277 pp.
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leurs partenaires, aux fins de stabiliser la coopration intertatique, et d enfanter une
convention internationale.10
Leurs efforts se dvelopprent tout dabord dans le cadre du Conseil Economique et Social.
Face au blocage gnr par les antagonismes entre pays dvelopps et pays en voie de
dveloppement au sein de cet organe de lOrganisation des Nations Unies (ci-aprs O.N.U.),
ils changrent de forum et concentrrent leur action sur lOrganisation de Coopration et de
Dveloppement Economiques (ci-aprs O.C.D.E.). Dans le mme temps, la densification du
dialogue entre Etats, auquel participrent substantiellement les organisations non
gouvernementale (ci-aprs O.N.G.), permit la prise de conscience toujours plus grande des
mfaits de la corruption au niveau mondial, et de lintrt de tout un chacun de lutter
collectivement pour endiguer ce phnomne.11 Cette volont sest progressivement formalise
par ladoption dinstruments juridiques dots dune valeur contraignante toujours plus grande.
Ces premires formalisations se sont drapes des atours de ce que lon a coutume de qualifier
de soft law , de droit mou . Certes dpourvus de force obligatoire, ces instruments
illustraient cependant la coordination croissante des membres de la socit internationale et
indiquaient le chemin suivre vers ladoption dinstruments porte obligatoire. Ces actes
ont man de sources diverses, organisations internationales, institutions prives,
entreprises.12 Lapoge de cette forme de coopration fut sans aucun doute atteinte avec le
10
Pour un rcit de ce dialogue, voir ntt. TARULLO (D.K.), The limits of Institutional Design : Implementing
the OECD Anti-Bribery Convention , Virginia Journal of International Law, 2003-2004, vol. 44, pp. 673-680.
11
Pour une tude des consquences de la corruption sur lconomie et le dveloppement, voir ntt. BARDHAN
(P.), Corruption and Development : A Review of Issues , Journal of Economic Literature, 1997, vol. XXXV,
pp. 1320-1346.
12
Concernant les initiatives prisent par les entreprises, celles-ci sinscrivent dans le cadre plus gnral de la
problmatique de la responsabilit sociale des entreprises ; pour une apprciation de ce concept, voir ntt. DIEUX
(X.) et VINCKE (F.), La responsabilit sociale des entreprises, leurre ou promesse , Revue de droit des
affaires internationales, 2005, n1, pp. 13-34. Relativement aux institutions prives, on peut notamment citer le
code de conduite de la Chambre de Commerce Internationale relatif aux extorsions et la corruption de 1977,
rvis
dernirement
en
2005 ;
disponible
ladresse
internet :
http://www.iccwbo.org/uploadedFiles/ICC/policy/anticorruption/Statements/ICC_Rules_of_Conduct_and_Reco
mmendations%20_2005%20Revision.pdf, (dernire consultation le 25 fvrier 2008). Enfin, concernant les
organisations internationales, on peut mentionner les recommandations adoptes sous lgide de lO.C.D.E..
Ainsi peut-on citer la Recommandation du Conseil de lO.C.D.E. sur la lutte contre la corruption dans les
transactions commerciales internationales, adopte le 27 mai 1994, C(94)75/Final ; disponible ladresse
internet : http://www.oecd.org/dataoecd/9/29/1952630.pdf (dernire consultation le 25 fvrier 2008). Cette
recommandation fut modifie en 1997 par la Recommandation rvise du Conseil de lO.C.D.E. sur la lutte
contre la corruption dans les transactions commerciales internationales, adopte par le 23 mai 1997 ; disponible
ladresse internet : http://www.oecd.org/document/58/0,3343,en_2649_201185_14892794_1_1_1_1,00.html,
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Pacte Mondial, initi le 26 juillet 2000 par lancien Secrtaire Gnral de lO.N.U., Kofi
Annan.13 Ce programme vise inciter les socits transcrire dans leurs pratiques les
principes du Pacte et, plus gnralement, associer les entreprises, le monde syndical et la
socit civile, la dfense des droits de lhomme, des normes du travail et de lenvironnement
ainsi qu la lutte contre la corruption. Concernant celle-ci, le principe numro 10 invite les
firmes agir contre la corruption sous toutes ses formes, y compris lextorsion de fonds et
les pots-de-vin .
Mais parce quune simple invitation ne pouvait suffire changer les usages du monde des
affaires, les Etats, toujours sous limpulsion amricaine, ont perdur dans la ngociation de
conventions internationales. Ces efforts diplomatiques ont commenc porter leurs fruits
dans le cadre de lOrganisation des Etats Amricains (ci-aprs O.E.A.). La Convention
interamricaine contre la corruption fut adopte en 1996.14 Celle-ci marqua le dbut dun
prolifique processus conventionnel qui aboutit, lchelon universel, ladoption en 2003 de
la Convention des Nations Unies contre la corruption.15 Dans lintervalle, une srie de traits
fut successivement conclue au sein de diffrents fora. Dans le cadre de lUnion Europenne,
fut adopte le 26 mai 1997 la Convention relative la lutte contre la corruption impliquant
des fonctionnaires des Communauts europennes ou des fonctionnaires des Etats membres
de lUnion europenne.16 Quelques mois plus tard, les efforts dploys par la diplomatie
(dernire consultation le 25 fvrier 2008). Enfin, le Conseil de lOCDE adopta le 11 avril 1996 une
Recommandation sur la dductabilit fiscale des pots-de-vin verss des agents publics trangers; disponible l
adresse internet : http://www.oecd.org/document/9/0,2340,fr_2649_34855_2048201_1_1_1_1,00.html, (dernire
consultation le 25 fvrier 2008).
13
Laccs au site du Pacte Mondial et aux documents y ayant trait, notamment les dix principes du Pacte, est
possible ladresse internet : http://www.un.org/french/globalcompact/., (dernire consultation le 25 fvrier
2008).
14
Convention interamricaine contre la corruption, adopte le 29 mars 1996, entre en vigueur le 3 juin 1997 ;
disponible ladresse internet : http://www.oas.org/juridico/english/treaties/b-58.html, (dernire consultation le
25 fvrier 2008).
15
Convention des Nations Unies contre la corruption, ouverte la signature le 11 dcembre 2003, entre en
vigueur le 14 dcembre 2005, op. cit. note 1.
16
Convention relative la lutte contre la corruption impliquant des fonctionnaires des Communauts
europennes ou des fonctionnaires des Etats membres de lUnion europenne, adopte par acte du Conseil le 26
mai 1997, 97/C 195/01, Journal Officiel des Communauts europennes n C 195 en date du 25 juin 1997 ;
disponible ladresse internet : http://admi.net/eur/loi/leg_euro/fr_497A0625_01.html, (dernire consultation le
25 fvrier 2008). Il est noter quen 1995 le Conseil avait dj adopt la Convention relative la protection des
intrts financiers des Communauts europennes, adopte par acte du Conseil le 26 juillet 1995, 95/C 316/03,
Journal Officiel des Communauts Europennes n C 316 en date du 27 novembre 1995 ; disponible ladresse
internet : http://admi.net/eur/loi/leg_euro/fr_495Y1127_03.html, (dernire consultation le 25 fvrier 2008). Deux
protocoles cette convention furent tablis. Le premier protocole de 1996 a tendu le champ dapplication de la
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amricaine dans le cadre de lO.C.D.E. permirent la conclusion de la Convention sur la lutte
contre la corruption dagents publics trangers dans les transactions commerciales
internationales.17 En 1999, le Conseil de lEurope adopta deux conventions sur la corruption,
lune pnale, lautre civile.18 Avant dy consacrer une convention part entire, lO.N.U.
traita en 2002 de la question de la lutte contre la corruption dans le cadre spcifique de la
Convention contre le crime organis transnational.19 Finalement, quelques mois avant cette
conscration mondiale, lUnion Africaine apporta galement sa pierre ldifice
conventionnel de la lutte contre la corruption.20
Sans quil soit possible dexposer ici de manire exhaustive les champs dapplication
et les dispositifs de lutte des diffrentes conventions,21 il convient de relever que tous ces
convention aux actes de corruption, protocole adopt par acte du Conseil du 23 novembre 1996, 96/C 313/01,
Journal Officiel des Communauts europennes n C 313 en date du 23 novembre 1996, disponible ladresse
internet :
http://eurlex.europa.eu/smartapi/cgi/sga_doc?smartapi!celexapi!prod!CELEXnumdoc&lg=FR&numdoc=41996A1023(01
)&model=guichett, (dernire consultation le 25 fvrier 2008). Le second protocole a tendu la responsabilit
encourue aux personnes morales, protocole adopt par acte du Conseil du 19 juin 1997, Journal Officiel des
Communauts Europennes n C 221 en date du 19 juillet 1997 ; disponible ladresse internet : http://eurlex.europa.eu/smartapi/cgi/sga_doc?smartapi!celexapi!prod!CELEXnumdoc&lg=FR&numdoc=41997A0719(02
)&model=guichett, (dernire consultation le 25 fvrier 2008).
17
Convention de lO.C.D.E. sur la lutte contre la corruption dagents publics trangers dans les transactions
commerciales internationales, adopte le 21 novembre 1997, entre en vigueur le 15 fvrier 1999 ; disponible
ladresse internet : http://www.oecd.org/dataoecd/4/19/38028103.pdf, (dernire consultation le 25 fvrier 2008).
18
Convention pnale sur la corruption du Conseil de lEurope, STCE no. : 173, adopte le 27 janvier 1999,
juillet
2002 ;
disponible
ladresse
internet
entre
en
vigueur
le
1er
http://conventions.coe.int/Treaty/fr/Treaties/Word/173.doc, (dernire consultation le 25 fvrier 2008). Cette
convention a fait lobjet dun protocole tendant son champ dapplication aux arbitres et jurs, protocole STCE
no. : 191 adopt le 15 mai 2003, entr en vigueur le 1er fvrier 2005 ; disponible ladresse internet :
http://conventions.coe.int/Treaty/fr/Treaties/Word/191.doc, (dernire consultation le 25 fvrier 2008);
Convention civile sur la corruption du Conseil de lEurope, STCE no. : 174, adopte le 4 novembre 1999, entre
en
vigueur
le
1er
novembre
2003,
disponible
ladresse
internet :
http://conventions.coe.int/Treaty/fr/Treaties/Word/174.doc, (dernire consultation le 25 fvrier 2008).
19
Convention de lO.N.U. contre le crime organis transnational, adopte le 15 novembre 2000, Doc. A/55/383.,
entre
en
vigueur
le
29
septembre
2003 ;
disponible
ladresse
internet :
http://www.unodc.org/pdf/crime/a_res_55/res5525f.pdf, (dernire consultation le 25 fvrier 2008).
20
Convention de lUnion Africaine sur la prvention et la lutte contre la corruption, adopte le 11 juillet 2003,
entre en vigueur le 5 aot 2006, disponible ladresse internet : http://www.africaunion.org/Official_documents/Treaties_Conventions_fr/Convention%20sur%20la%20lutte%20contre%20la%20
corruption.pdf, (dernire consultation le 25 fvrier 2008).
21
Le champ dapplication des conventions varie notamment relativement lopration sur laquelle se greffe la
corruption, au secteur auquel elles sappliquent de mme quaux acteurs de la corruption quelles incriminent.
Ces dispositifs comportent au gr des conventions, la prvention, la rpression et la coopration intertatique. A
cet gard, la Convention des Nations Unies prsente indniablement le dispositif le plus complet, celle-ci
recourant en effet tous ces procds de lutte contre la corruption.
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dispositifs22 reposent principalement sur lincrimination pnale de la corruption active. Cest
ce pilier de la lutte contre la corruption que le prsent rapport se propose danalyser.23
Les dispositifs conventionnels prvoyant lincrimination des actes de corruption active se
composent de deux lments. Le premier consiste en lobligation faite aux Etats dincriminer
pnalement dans leur droit interne la corruption active, ainsi que de prvoir les sanctions
consquentes. Le second lment rside dans la coordination des comptences
juridictionnelles des diffrents Etats pouvant tre comptent relativement une mme
pratique de corruption.
Un tel mcanisme correspond la deuxime tape du processus dinternationalisation

du droit pnal, tel quil est gnralement dcrit par la doctrine. Ainsi, le Professeur Sur
rappelle que ce processus comporte trois dimensions, correspondant trois tapes
successives.24 La premire tape consiste dans le seul tablissement dune coopration
policire et judiciaire entre les Etats visant assurer une meilleure application de leur droit
national. La deuxime tape rside dans linternationalisation normative, c'est--dire dans la
dfinition dincriminations pnales, ou tout au moins, dans la prvision de ces incriminations,
charge pour les Etats de les inscrire dans leur droit national, et si besoin, de les dfinir. Dans
le cadre de cette deuxime tape, les juridictions nationales restent seules comptentes pour
sanctionner les pratiques illgales. Enfin, la troisime tape voit la constitution dune
juridiction pnale internationale, jugeant les auteurs dinfraction en vertu dincriminations
rsultant de normes internationales, suivant des procdures internationales. Cette dernire
tape marque la constitution dun vritable droit international pnal se substituant au droit
pnal international classique, bas sur la seule coordination des droits et procdures pnaux
internes.
Il est argu dans ce rapport que le deuxime niveau dinternationalisation de la matire
pnale atteint par les mcanismes conventionnels contemporains, nest pas mme de lutter
22
A lexception bien entendu de la Convention civile sur la corruption du Conseil de lEurope.

Posant le principe de lincrimination pnale de la corruption active, ces conventions divergent cependant dans
les modalits dorganisation de cette incrimination. Au regard de lobjectif global dvaluation de ces
conventions, seront gnralement mentionnes dans ce rapport les seules caractristiques communes ces traits,
sans que soient systmatiquement prcises les solutions retenues par chacun deux.
24
SUR (S.), Le droit international pnal entre lEtat et la socit internationale , in HENZELIN (M.), ROTH
(R.) (dir.), Le droit pnal lpreuve de linternationalisation, L.G.D.J. GEORG librairie de lUniversit
BRUYLANT, Paris, Genve, Bruxelles, 2002, pp.50-51.
23
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suffisamment efficacement contre la corruption active. Lharmonisation normative et la
coordination des juridictions tatiques laissent en effet subsister des interstices par lesquels
sengouffrent des pratiques corruptrices toujours aussi nombreuses.
Aussi, dans la perspective dune plus grande efficacit de la lutte contre la corruption, il est ici
plaid pour un passage au troisime chelon de linternationalisation pnale. Il convient en
effet de passer dune logique de coordination une logique dintgration, intgration
normative dune part (Section 1) et intgration institutionnelle dautre part (Section 2). Si ce
changement de paradigme peut aujourdhui sembler utopique, lhistoire du droit international
pnal et ses avances rcentes permettent lgitimement denvisager que lutopie daujourdhui
constitue la ralit de demain. A tout le moins, quil nous soit permis de ne nous souvenir que
le droit est la plus puissante cole de limagination
Section 1 : De linternationalisation normative dcentralise linternationalisation

normative intgre
Dans un contexte o la matire pnale se dcline historiquement au mode tatique, les
conventions de lutte contre la corruption se limitent prvoir lincrimination de la corruption,
charge pour les Etats de linscrire et de la dfinir dans leur droit national.
Ce faisant, cette internationalisation substantielle a minima ne procde qu une coordination
des lgislations nationales, insuffisamment efficace dans la perspective de la lutte contre la
corruption ( 1). Ds lors, il convient de changer de stratgie, de passer dune logique de
dcentralisation une logique dintgration normative, et ce, par lentremise de ladoption
conventionnelle dune norme primaire proprement internationale ( 2).
1 : Linsuffisance dune stratgie internationale de coordination des lgislations

nationales
Avant la loi pnale, il peut bien y avoir des actions immorales mais seule la loi les
transforme en crimes .25 Sil est vrai que latteinte la morale ne constitue pas le crime,
25
HENZELIN (M.), Droit international pnal et droits pnaux tatiques. Le choc des cultures , in HENZELIN
(M.), ROTH (R.) (dir.), Le droit pnal lpreuve de linternationalisation, op. cit., note 24., pp. 86.
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celle-ci est cependant lorigine de la norme qui la sanctionne. Ainsi, parmi les cinq critres
que le Professeur Bassiouni considre comme se trouvant la base du processus de
criminalisation internationale, figurent, au premier rang, les intrts et les valeurs de la
communaut internationale.26
La rprobation universelle de la corruption, telle quelle est notamment exprime dans les
prambules des conventions de lutte contre la corruption, est ainsi la source de ldification
du crime international de corruption (A). Toutefois, dans le cadre dune matire pnale o
lEtat dtient traditionnellement le monopole de la violence lgitime, cette rprobation et cette
incrimination ont pour support les droits pnaux nationaux (B).
A) Le droit pnal international comme bouche de la rprobation universelle de la

corruption active
Les conventions de lutte contre la corruption adoptes la fin du sicle dernier
formalisent la rprobation universelle de la corruption active. Ce faisant, elles linstituent
implicitement en crime international conventionnel (1), tandis quelles parachvent le
processus de coutumirisation de lincrimination internationale de la corruption (2).
1) Linstitution conventionnelle du crime international de corruption
Selon le Professeur Bassiouni, laccumulation de plusieurs caractres pnaux par des

conventions internationales, permet de conclure linstitution conventionnelle dun crime
international. Lminent pnaliste identifie ainsi dix caractristiques :
(1) Explicit or implicit recognition of proscribed conduct as constituting an

international crime, or a crime under international law, or a crime;
(2) Implicit recognition of the penal nature of the act by establishing a duty to prohibit,
prevent, prosecute, punish, or the like;
(3) Criminalization of the proscribed conduct;
(4) Duty or right to prosecute;
(5) Duty or right to punish the proscribed conduct;
(6) Duty or right to extradite;
26
BASSIOUNI (M.G.), Introduction to International Criminal Law, Transnational Publishers Inc., Ardsley,
New York, 2003, p. 114.
10
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(7) Duty or right to cooperate in prosecution, punishment (including judicial
assistance);
(8) Establishment of a criminal jurisdictional basis;
(9) Reference to the establishment of an international criminal court or international
tribunal with penal characteristics;
(10) No defense of superior orders. 27
A la lumire de ces critres, il dnombre vingt-huit crimes internationaux, le vingt-huitime
dsignant bribery of foreign public officials .28
Il convient de prciser que le Professeur Bassiouni exprime cependant ses doutes

relativement la qualification de la corruption en tant que crime international. Il nen reste
pas moins quil considre que because the process of international criminalization of this
activity is in progress, it is believed that erring in favor of inclusion may be justified.
Ce scepticisme est sans aucun doute expliqu par la priode laquelle il se rfre. Il se base
en effet sur les instruments juridiques adopts entre 1975 et 1983. Relativement cette
priode, il est aisment comprhensible quil ait pu conclure que:
[] governments are somewhat leery of penalizing this type of conduct, since in
certain instances such conduct might inure to their benefit or might help their
industries. In the face of conflicting interests, and in the absence of a clear
commonality of values, it is difficult to develop specific international instruments with
penal provisions.
Comme expos en introduction, la priode ayant suivi ladoption du F.C.P.A. en 1977, tait
effectivement caractrise par une instabilit de la coopration intertatique dans la lutte
contre la corruption. Enferms dans un dilemme du prisonnier , les Etats taient encore
tiraills entre leur intrt commun de lutter contre la corruption et leur intrt particulier de
favoriser leurs entreprises. Or, la densification du dialogue diplomatique a permis par la suite
la prise de conscience de la prpondrance de cet intrt commun, et ladoption consquente
des conventions de lutte contre la corruption. Les doutes exprims par le Professeur Bassiouni
la lumire de la priode 1975-1983 nont ds lors plus de raison dtre. En revanche, sa
prvision dun processus de criminalisation internationale de la corruption sest vue
confirme. Douteuse une poque durant laquelle aucune convention navait encore t
adopte, la criminalisation internationale de la corruption apparat aujourdhui acquise.
27
28
Ibid., p. 115.
Ibid., p.117.
11
Unedited version
Concomitamment cet effet intrinsque, les conventions internationales de lutte contre la
corruption ont permis la cristallisation dune norme coutumire prohibant la corruption active.
2) La cristallisation coutumire du crime international de corruption
Aux termes de larticle 38 du Statut de la Cour Internationale de Justice (ci-aprs

C.I.J.), la coutume internationale est la preuve dune pratique gnrale, accepte comme
tant le droit . Au-del du caractre impropre de sa formulation, la pratique gnrale
accepte comme tant le droit constituant en effet la preuve de la coutume internationale, et
non linverse, cet article tmoigne de la ncessit que soient identifis deux lments pour
conclure lexistence dune norme coutumire : un lment objectif, savoir la pratique, et
un lment subjectif, gnralement qualifi dopinio juris sive necessitatis (ci-aprs opinio
juris).
Larticle 38 est assez laconique relativement aux qualits de la pratique qui contribue
lidentification dune norme coutumire, tout juste mentionne-t-il que celle-ci doit tre
gnrale. Ce laconisme concerne tant les lments constitutifs de la pratique que ses
caractristiques gnrales.
Concernant ces lments, il convient tout dabord de noter que la thse selon laquelle seuls
des actes physiques seraient mme de constituer des lments constitutifs de la pratique,29
est dmentie par la jurisprudence internationale de mme que dnonce par la quasi-totalit
des auteurs. Dans cette perspective, on ne saurait se limiter la seule prise en compte des
poursuites judiciaires aux fins dvaluer le statut coutumier de la prohibition de la corruption,
et encore moins se baser sur leur faible nombre pour lui dnier un tel statut. Les tribunaux
internationaux et les publicistes les plus qualifis reconnaissent ainsi quune grande varit de
faits ou dinstruments juridiques peut tre prise en compte en sus des actes physiques :
dclarations tatiques, rsolutions dorganisation internationale, conventions Tous ces
lments ont jalonn le processus normatif stant dvelopp de ladoption du F.C.P.A. en
1977, celle de la Convention des Nations Unies en 2003. Dans ce cadre, les traits conclus
29
Cette doctrine minoritaire est notamment soutenue par le Professeur dAmato, voir AMATO (A.), The
Concept of Custom in International Law, Ithaca, New York, Cornell University Press, 1971, p.88.
12
Unedited version
compter de 1996 apparaissent avoir cristallis la norme coutumire de prohibition de la
corruption alors en formation. Un tel rle cristallisateur des traits multilatraux fut
reconnu par la C.I.J. dans son arrt de 1969 rendu en laffaire du Plateau continental de la
Mer du Nord.30
Relativement aux caractristiques de la pratique en tant que telle, la C.I.J. a t conduite

prciser la formulation lapidaire de larticle 38 de son Statut. Larrt rendu en laffaire du
Plateau continental de la Mer du Nord fournit la synthse de cette uvre prtorienne :
[] bien que le fait quil ne se soit coul quun bref laps de temps ne constitue pas
ncessairement en soi un empchement la formation dune rgle nouvelle de droit
international coutumier partir dune rgle purement conventionnelle lorigine, il
demeure indispensable que dans ce laps de temps, aussi bref quil ait t, la pratique
des Etats, y compris ceux qui y sont particulirement intresss, ait t frquente et
pratiquement uniforme dans le sens de la disposition invoque .31
A la lumire de cet nonc, la pratique doit remplir des conditions la fois temporelle et
substantielle.
Dun point de vue temporel et contrairement la conception traditionnelle de la coutume, la
Cour ne requiert pas quune longue priode scoule pour quune coutume puisse se former.
Le temps nest ainsi plus considr comme un lment constitutif de la coutume, mais plutt
comme le support dune pratique devant tre frquente. Le critre de la frquence sest ainsi
vu substitu celui de la dure. Une telle substitution sexplique sans nul doute par la
multiplication, depuis la fin de la seconde guerre mondiale, des fora internationaux dans le
cadre desquels sexpriment les pratiques tatiques, et ce, notamment par lentremise de
rsolutions ou autres dclarations. Dans cette perspective, la densit du dialogue diplomatique
stant dvelopp entre les Etats relativement la corruption, satisfait pleinement la
condition de frquence pose par la C.I.J., compensant par la mme la brivet de la priode
durant laquelle la corruption sest ainsi vue rprouve par les Etats.
30
C.I.J., Affaire du Plateau Continental de la Mer du Nord (Rpublique fdrale dAllemagne c. Danemark ;
Rpublique fdrale dAllemagne c. Pays-Bas), arrt du 20 fvrier 1969, C.I.J. Recueil 1969, paragraphe 62, p.
38.
31
Ibid . paragraphe 74, p. 43.
13
Unedited version
Dun point de vue substantiel, luniformit requise par la Cour doit tre relativise, et ce,
deux gards. Tout dabord, la C.I.J. considre quil nest pas ncessaire que la pratique
tatique soit rigoureusement uniforme. Ensuite, elle estime que cette exigence duniformit
nexclut pas dventuelles violations de la norme. Larrt rendu en lAffaire des activits
militaires et paramilitaires au Nicaragua et contre celui-ci, explicite bien cette double
relativisation de la condition duniformit. Selon la Cour, il [] parat suffisant, pour
dduire lexistence de rgles coutumires, que les Etats y conforment leur conduite dune
manire gnrale et quils traitent eux-mmes les comportements non-conformes la rgle en
question comme des violations de celle-ci [] .32 La pratique tatique relative la
prohibition de la corruption rpond tout fait cette acception de luniformit. Une telle
uniformit ressort tout dabord de la grande similarit des dispositions conventionnelles
prvoyant lincrimination de la corruption. Dans cette mme perspective et mme si les
lgislations nationales prsentent des diffrences affectant lefficacit de la lutte contre la
corruption, elles offrent un degr duniformit certain. Enfin, la faiblesse du nombre des
poursuites judiciaires, bien que dommageable pour la stratgie internationale de lutte contre la
corruption, na jamais fait lobjet dune quelconque reconnaissance de la part des Etats.
Cette pratique gnrale uniforme, aux termes de larticle 38 du Statut de la C.I.J., doit
par ailleurs tre accepte comme tant le droit . Elle doit tre anime dune opinio juris.
Au-del de son caractre nigmatique, cet lment subjectif requiert que les Etats adoptent un
comportement parce quils lestiment obligatoire. Comment les Etats peuvent-ils tre conduits
considrer un comportement comme obligatoire alors que, par dfinition, il ne lest pas
encore ? Quelle est la source de cette obligatorit ?
Relativement ces questions, les positions doctrinales divergent, notamment entre les
partisans du volontarisme et ceux de lobjectivisme. Pour les auteurs volontaristes, la coutume
drive du consentement tatique et sapparente donc une convention tacite. Suivant cette
thse, les raisons pour lesquelles un Etat adopte un certain comportement peuvent ainsi tre
compares celles pour lesquelles il conclut un trait : intrt national, jeu des relations
diplomatiques Pour la doctrine objectiviste, le caractre obligatoire de la pratique provient
32
Affaire des activits militaires et paramilitaires au Nicaragua et contre celui-ci (Nicaragua c. Etats-Unis
dAmrique), arrt du 27 juin 1986, C.I.J. Recueil 1986, p.98.
14
Unedited version
directement du corps social et de la ncessit sociale du comportement concern. Ces
divergences doctrinales ne sont en fait pas aussi irrductibles quil ny parat. En effet, les
Etats constituant les principaux sujets de la socit internationale, lopposition de leur volont
souveraine peut tre conue comme la source des mouvements animant le corps social
international.33
Au-del de cette convergence, il est possible de considrer que la gense et lvolution du
dialogue relatif la lutte contre la corruption, sinscrivent dans ces deux conceptions de
lopinio juris. Conformment la doctrine volontariste, il est certain que la volont
amricaine a t prpondrante dans lvolution des positions tatiques et dans la
densification du tissu normatif. En adquation avec la thse objectiviste, il nen reste pas
moins que les proccupations de la communaut internationale, notamment exprimes dans
les prambules des conventions, traduisent la ncessit sociale de rprouver et dincriminer
les pratiques de corruption active.
Au terme de cette analyse, il est possible de conclure que les conventions de lutte
contre la corruption ont cristallis une pratique prsentant toutes les qualits requises, aussi
bien objectives que subjectives, pour quelle soit considre comme attestant de lexistence
dune norme coutumire prohibant les actes de corruption active.
Crime international, la corruption se voit cependant incrimine dans le marbre des lgislations
internes, le droit pnal national constituant ainsi le bras de la rprobation universelle.
B) Le droit pnal national comme bras de la rprobation universelle de la

corruption active
Ce recours au bras pnal tatique pour incriminer les pratiques de corruption active
rsulte de la volont des Etats parties aux conventions de faire primer leurs prrogatives
pnales et de permettre la prise en compte de leurs particularismes culturels. Dans cette
perspective, ils ont fait usage du principe de lquivalence fonctionnelle. Si ce principe
confre une marge de libert certaine aux Etats dans la mise en uvre des conventions (1),
33
Voir DUPUY (P.-M.), Lunit de lordre juridique international , Cours gnral de droit international
public, Recueil des Cours de lAcadmie de droit international, 2002, t. 297, p. 169.
15
Unedited version
une telle libert se traduit en pratique par des diffrences substantielles entre les lgislations
nationales (2).
1) Le principe de lquivalence fonctionnelle des lgislations nationales
Aux termes du point 2 des commentaires de la Convention de lO.C.D.E., ce trait a

pour objectif dassurer une quivalence fonctionnelle entre les mesures prises par les parties
pour sanctionner la corruption dagents publics trangers, sans exiger luniformit ou une
modification des principes fondamentaux du systme juridique dune Partie .34
Visant donc seulement assurer lquivalence fonctionnelle des lgislations

nationales, les conventions mettent toutes, mutatis mutandis, la charge des Etats lobligation
de prendre les mesures ncessaires pour que constitue une infraction pnale en vertu de
[leur] loi le fait intentionnel, pour toute personne, doffrir, de promettre ou doctroyer un
avantage indu pcuniaire ou autre, directement ou par des intermdiaires, un agent public
tranger son profit ou au profit dun tiers, pour que cet agent agisse ou sabstienne dagir
dans lexcution de ses fonctions officielles, en vue dobtenir ou de conserver un march ou
un autre avantage indu dans le commerce international .35
Encadrant ainsi lincrimination laquelle doive procder les lgislations nationales,36 les
conventions laissent cependant la discrtion des Etats un lment majeur, savoir la
dtermination des avantages indus promis ou offerts au destinataire. Comme lnonce le
rapport explicatif de la Convention pnale sur la corruption du Conseil de lEurope :
34
Commentaires relatifs la Convention de lO.C.D.E. sur la lutte contre la corruption dagents publics
trangers dans les transactions commerciales internationales, adopte le 21 novembre 1997 ; disponible
ladresse internet : http://www.oecd.org/dataoecd/4/19/38028103.pdf, (dernire consultation le 25 fvrier 2008).
35
Article 1 paragraphe 1 de la Convention de lO.C.D.E. sur la lutte contre la corruption dagents publics
trangers dans les transactions commerciales internationales, adopte le 21 novembre 1997, entre en vigueur le
15 fvrier 1999, op. cit., note 17. Une formulation similaire est applicable aux pratiques de corruption dans le
secteur priv, voir ntt. larticle 21 a) de la Convention des Nations Unies contre la Corruption, ouverte la
signature le 11 dcembre 2003, entre en vigueur le 14 dcembre 2005, op. cit., note 1.
36
Certaines conventions incriminent prcisment certaines pratiques lies la corruption, tel que par exemple
lenrichissement illicite. Voir ntt., larticle 8 de la Convention de lUnion Africaine sur la prvention et la lutte
contre la corruption, adopte le 11 juillet 2003, entre en vigueur le 5 aot 2006, op. cit, note 20.
16
Unedited version
Le terme indu doit tre interprt, aux fins de la Convention, comme dsignant
quelque chose que le bnficiaire nest pas lgalement habilit accepter ou recevoir.
Pour les auteurs de la Convention, ladjectif indu vise exclure les avantages qui
sont admis par la loi ou par les rglements administratifs, ainsi que les cadeaux de
faible valeur ou les cadeaux socialement acceptables .37
Dots par tous les instruments, soit implicitement comme la Convention du Conseil de
lEurope, soit explicitement comme le F.C.P.A., du pouvoir discrtionnaire de dterminer ces
avantages licites, les Etats se voient ainsi dlguer la fonction de dterminer les pratiques de
corruption incrimines.38 Si une telle dmarche est sans nul doute respectueuse des
particularismes nationaux, il nen reste pas moins que la question de savoir ce qui constitue
un avantage indu a[ura] une importance fondamentale pour lincorporation [des]
convention[s] dans le droit interne. 39 et pour lefficacit du mcanisme conventionnel.
Au-del de cette libert laisse aux Etats dans la dtermination des pratiques de
corruption prohibes, les conventions prennent en considration les spcificits des ordres
juridiques nationaux dans la mise en uvre de lobjectif dincrimination de la corruption.
Cette prise en compte se manifeste notamment propos de la responsabilit des personnes
morales, prvue dans lhypothse o lacte de corruption est commis pour son compte par
toute personne physique exerant un pouvoir de direction en son sein.40 Toutes les
37
Point 38 du Rapport explicatif de la Convention pnale sur la corruption du Conseil de lEurope, Convention
pnale sur la corruption du Conseil de lEurope, adopte le 27 janvier 1999, entre en vigueur le 1er juillet 2002 ;
disponible ladresse internet : http://conventions.coe.int/Treaty/fr/Reports/Html/173.htm, (dernire consultation
le 25 fvrier 2008) ; dans le mme sens voir le point 8 des Commentaires relatif la Convention de lO.C.D.E.
sur la lutte contre la corruption dagents publics trangers dans les transactions commerciales internationales,
adopte le 21 novembre 1997, op. cit., note 34.
38
(c) Affirmative defenses : It shall be an affirmative defense to actions under subsection (a) or (g) of this
section that (1) the payment, gift, offer, or promise of anything of value that was made , was lawful under the
written laws and regulations of the foreign officials, or candidates country ; or (2) the payment, gift, offer, or
promise of anything of value that was made, was a reasonable and bona fide expenditure, such as travel and
lodging expenses, incurred by or on behalf of a foreign official, party, party official, or candidate and was
directly related to (A) the promotion, demonstration, or explanation of products or services; or (B) the execution
or performance of a contract with a foreign government or agency thereof. , Moyens de dfense commun aux
trois sections du US Foreign Corrupt Practice Act, Pub. L. 95-213, 91 Stat. 1994, 1977, op. cit., note 8.
39
pnale sur la corruption du Conseil de lEurope,, adopte le 27 janvier 1999, entre en vigueur le 1er juillet 2002,
op. cit. note 37.
40
Voir ntt. larticle 18 de la Convention pnale sur la corruption du Conseil de lEurope : (1) Chaque partie
adopte les mesures lgislatives et autres ncessaires pour sassurer que les personnes morales puissent tre tenues
pour responsables des infractions de corruption active [], lorsquelles sont commises pour leur compte par
toute personne physique, agissant soit individuellement, soit en tant que membre dun organe de la personne
17
Unedited version
conventions mentionnant cette responsabilit des personnes morales, prcisent quelle ne peut
avoir un caractre pnal que dans la mesure o les ordres juridiques internes prvoient une
telle responsabilit.41 A dfaut, les parties ont lobligation dy substituer une responsabilit de
caractre administratif ou civil.
Ce respect des spcificits des ordres juridiques nationaux par la fixation des seuls objectifs se
vrifie aussi relativement la sanction. En effet, les conventions ne peuvent avoir pour
objectif de prciser les sanctions pnales associer aux diffrentes infractions []. Sur ce
point, les Parties doivent avoir toute latitude pour dfinir un systme dinfractions et de
sanctions pnales qui soit cohrent avec leur lgislation interne. 42 Ainsi, concernant les
personnes physiques, les conventions se limitent requrir des Etats quils prennent des
sanctions et des mesures effectives, proportionnes, et dissuasives .43 Indpendamment de
la nature de la responsabilit, les sanctions frappant les personnes morales doivent prsenter
ces mmes caractristiques.44
Bnficiant dune marge dapprciation certaine, il revient alors chaque Etat de mettre en
uvre les conventions dans sa lgislation interne, et ce, dans le respect des objectifs quelles
lui assignent.
morale, qui exerce un pouvoir de direction en son sein [], (2) [] chaque partie prend les mesures ncessaires
pour sassurer quune personne morale puisse tre tenue pour responsable lorsque labsence de surveillance ou
de contrle de la part dune personne physique vise au paragraphe 1 a rendu possible la commission des
infractions mentionnes au paragraphe 1 pour le compte de ladite personne morale par une personne physique
soumise son autorit. , Convention pnale sur la corruption du Conseil de lEurope, adopte le 27 janvier
1999, entre en vigueur le 1er juillet 2002, op. cit, note 18.
41
Voir Point 2 du Commentaire de la Convention de lOCDE : Si, dans le systme juridique dune partie, la
responsabilit pnale ne sapplique pas aux personnes morales, cette partie nest pas tenue dtablir une telle
responsabilit pnale. , Commentaires relatif la Convention sur la lutte contre la corruption dagents publics
trangers dans les transactions commerciales internationales, adopte le 21 novembre 1997, op. cit., note 34.
42
pnale sur la corruption du Conseil de lEurope, adopte le 27 janvier 1999, entre en vigueur le 1er juillet 2002,
op. cit., note 37.
43
Voir ntt. larticle 5 de la Convention de lUnion Europenne : Chaque Etat membre prend les mesures
ncessaires pour assurer que les comportements viss aux articles 2 et 3, ainsi que la complicit et linstigation
aux dits comportements, sont passibles de sanctions pnales effectives, proportionnes et dissuasives, incluant,
au moins dans les cas graves, des peines privatives de libert pouvant entraner lextradition , Convention
relative la lutte contre la corruption impliquant des fonctionnaires des Communauts europennes ou des
fonctionnaires des Etats membres de lUnion europenne, adopte par acte du Conseil le 26 mai 1997, op. cit.,
note 16.
44
Voir ntt. larticle 26 paragraphe 4 de la Convention de lO.N.U. : Chaque Etat Partie veille, en particulier,
ce que les personnes morales tenues responsables conformment au prsent article fassent lobjet de sanctions
efficaces, proportionnes et dissuasives de nature pnale ou non pnale, y compris de sanctions pcuniaires. ,
Convention des Nations Unies contre la Corruption, ouverte la signature le 11 dcembre 2003, entre en
vigueur le 14 dcembre 2005, op. cit., note 1.
18
Unedited version
2) Le constat de la diffrence substantielle des lgislations nationales
A la lumire de linternationalisation substantielle a minima ralise par les

conventions, leur mise en uvre dans les ordres juridiques nationaux fait lobjet de toutes les
attentions. La crainte est que ces traits constituent ce que le Professeur Reisman qualifie de
lex simulata , c'est--dire a legislative exercise that produces a statutory instrument
apparently operable, but one that neither prescribers, those charged with its administration,
nor the putative target audience ever intend to be applied .45 En somme, le risque envisag
est que le dilemme du prisonnier ressurgisse au stade de la mise en uvre des
conventions.46 Plus prcisment, les craintes gnralement exprimes ont une double
dimension. Elles visent la ralit de la mise en uvre et sa substance.
Sans aucun doute conscient de ces risques et de la ncessit de contrler le sort rserv
par chaque Etat aux objectifs conventionnels, la collectivit des Etats Parties aux conventions
a le plus souvent prvu un mcanisme de suivi de la mise en uvre des obligations
conventionnelles. Mises part les Conventions adoptes dans le cadre de lUnion Europenne
o les rgles du jeu sont assurment diffrentes, on peut noter que seules deux
conventions ne prvoient pas un tel mcanisme de suivi, la Convention de lUnion Africaine
et celle des Nations Unies. Cette absence constitue sans aucun doute la principale lacune du
mcanisme de lutte contre la corruption mis en place par la Convention de lO.N.U., dispositif
par ailleurs des plus complet.47
Les critiques relatives au (dys)fonctionnement de ces mcanismes de suivi nont dgal que
celles dnonant leur inexistence. Il est vrai quils ne prvoient pas la possibilit de prendre
45
REISMAN (W.M.), Folded Lies : Bribery, Crusades and Reforms, op. cit., note 9.
Voir WEBB (P.), The United Nations Convention Against Corruption Global Achievement or Missed
Opportuny? , Journal of International Economic Law, 2005, Vol. 8, n1, pp. 226.
47
A cet gard, on peut signaler que les propositions des Pays-Bas et de lAutriche dune part et de la Norvge
dautre part, visant la mise en place dun vritable mcanisme de suivi, furent finalement rejetes. Au final,
seule fut dcide la mise en place dune Confrence des Etats parties, notamment charge damliorer la capacit
des Etats atteindre les objectifs de la Convention. Voir Proposals and Contributions Received from
Governments: Norway: Amendments to Article 68 as Submitted in the proposal by Austria and The Netherlands,
U.N. Doc. A/AC.261/L.78 (2002); Proposals and Contributions Received from Governments : Austria and the
Netherlands, Amendments to Article 66 to 70, U.N. Doc. A/AC.261/L.69 (2003) ; Article 63 de la Convention
des Nations Unies contre la Corruption, ouverte la signature le 11 dcembre 2003, entre en vigueur le 14
dcembre 2005, op. cit., note 1.
46
19
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des sanctions lgard des Etats dfaillants. Toutefois, le jeu des relations diplomatiques entre
les Etats parties de mme que la vigilance de la socit civile, notamment celle des O.N.G.,
permettent datteindre des rsultats tangibles. Il suffit pour sen convaincre dexaminer et de
comparer les rapports rendus dans le cadre du mcanisme de suivi instaur par la Convention
de lO.C.D.E.. Ce suivi est organis en deux temps. La premire phase consiste dans lexamen
de la transposition de la convention par les Etats dans leur lgislation, tandis que la seconde
prte attention sa mise en uvre au regard des structures tatiques en place pour lutter
contre la corruption.48 Dans le rapport de 2000 du Comit de linvestissement international et
des entreprises multinationales relatif lapplication de la Convention sur la Corruption dans
les transactions commerciales internationales et de la recommandation rvise de 1997, le
troisime point de la synthse nonce que :
[] en gnral, les pays ont consenti des efforts mritoires pour faire en sorte que la
lgislation destine transposer la Convention dans leur droit national satisfassent aux
obligations de la Convention. Le Groupe de travail a constat que les obligations de la
Convention sont globalement respectes dans la grande majorit des pays. Malgr
cette valuation positive, des lacunes ont t mises en vidence et presque tous les
pays examins doivent rgler un certain nombre de problmes. 49
Un an plus tard, dans son rapport de 2001, ce mme Comit soulignait [l]es progrs
considrables [qui ont t] accomplis dans la ratification, la mise en uvre et le suivi de la
Convention sur la lutte contre la corruption depuis son entre en vigueur en fvrier 1999 .50
La lecture du rapport de mi-parcours de la phase 2 de 2006 confirme cette transposition des
dispositions conventionnelles dans le sens de la mise en conformit des lgislations nationales
avec les objectifs de la convention.51
48
Pour une description de la phase 1 et de la phrase 2 du mcanisme, voir le site internet de lO.C.D.E.
ladresse internet : http://www.oecd.org/document/32/0,2340,fr_2649_37447_2022624_1_1_1_37447,00.html,
(dernire consultation le 25 fvrier 2008). A ce stade de ltude, il est prt attention aux informations relatives
aux mises en uvre lgislatives. Les questions structurelles seront envisages dans le cadre de la seconde partie.
49
Rapport du C.I.M.E.: Application de la Convention sur la Corruption dans les transactions commerciales
internationales et de la recommandation rvise de 1997 publi le 26 juin 2000 ; disponible ladresse internet :
http://www.oecd.org/dataoecd/0/16/2378337.pdf, (dernire consultation le 25 fvrier 2008).
50
Rapport du C.I.M.E.: Application de la convention sur la corruption dans les transactions commerciales
internationales et de la recommandation rvise de 1997. Ce rapport a t prsent lors de la Runion du Conseil
de l'OCDE au niveau des Ministres s'tant tenue Paris les 16 et 17 mai 2001 ; disponible ladresse internet :
51
Mid-Term Study of Phase 2 Reports, Application of the Convention on Combating Bribery of Foreign Public
Officials in International Business Transactions and the 1997 Recommendation on Combating Bribery in
International Business Transactions, rapport adopt le 22 Mai par le Groupe de Travail sur la corruption dans les
20
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A la lumire des informations qui ressortent des nombreux rapports de lO.C.D.E., il apparat
donc que les Etats adaptent progressivement leur lgislation. Mme sil est vrai que le
mcanisme de suivi de lO.C.D.E. compte parmi les plus efficients, il est permis de penser
que les rsultats atteints dans le cadre de cette organisation le seront terme dans le cadre des
autres institutions.
Si la corruption se voit effectivement incrimine dans les lgislations nationales, on

peut noter que les mises en uvre nationales des conventions prsentent des diffrences.
Ainsi par exemple, relativement aux sanctions prvues pour les personnes physiques, le
rapport de mi-parcours de la phase 2 de la mise en uvre de la Convention O.C.D.E. estime
que:
Among the 21 Parties covered by this study, imprisonment sentences (maximum

penalty) ranged from two years (for the non-aggraved form of bribing a foreign public
official) (Finland) to 15 years (Belgium and the United States), which raised the
Working Groups concern over the very wide range across all Parties .52
Au regard de la disparit des peines, on peut lgitimement douter de lquivalence de leur
fonction de dissuasion. Au-del de cet exemple, il est permis de se demander si les diffrences
substantielles entre les lgislations nationales permettent que soit rempli lobjectif
dquivalence fonctionnelle, soulevant par la mme la question de lefficacit et de
lopportunit de la stratgie conventionnelle actuelle.
2 : La ncessit dune stratgie internationale dintgration normative

Aboutissant des disparits dans lincrimination nationale de la corruption, la stratgie
conventionnelle actuelle napparat pas mme de permettre une lutte suffisamment efficace
contre un phnomne dont la transnationalit ncessite une incrimination plus homogne.
transactions
commerciales
internationales ;
disponible
ladresse
internet :
52
Point 213 du Mid-Term Study of Phase 2 Reports, Application of the Convention on Combating Bribery of
Foreign Public Officials in International Business Transactions and the 1997 Recommendation on Combating
Bribery in International Business Transactions, rapport adopt le 22 Mai 2006 par le Groupe de Travail sur la
corruption dans les transactions commerciales internationales, Ibid.
21
Unedited version
Une telle homognit ne saurait tre atteinte que par lentremise dune internationalisation
intgre de lincrimination de corruption active. Cette internationalisation appelle un
changement de paradigme (A), qui pourrait tre ralise par lentremise de la Cour Pnale
Internationale (ci-aprs C.P.I.) (B).
A) Le ncessaire changement de paradigme

Les lacunes de la stratgie conventionnelle actuelle rvlent linadaptation du cadre
juridique national aux fins dincriminer efficacement la corruption (1). Une telle efficacit
requiert une incrimination suffisamment uniforme, uniformit ne pouvant tre atteinte que
dans le cadre de lordre juridique international pnal (2).
1) Linadaptation du cadre juridique national
Sans nier les progrs permis par les mcanismes de contrle, certains auteurs estiment
juste titre quune plus grande harmonisation des lgislations nationales est difficilement
envisageable en prsence de standards conventionnels si larges. Aussi, afin de remdier
cette difficult, ils prconisent une volution des dispositifs conventionnels vers un
resserrement de ces standards. Le Professeur Carlberg considre notamment que les Etats
parties la Convention de lO.C.D.E. devraient adopter a minimum five-year statute of
limitations requirement, a five-year maximum term of emprisonment for natural persons
convicted of bribery, and impose a fine of not less than $175,000 USD for individuals
convicted of bribery .53
Il est certain que les standards conventionnels actuels sont trop larges pour que puisse
merger des lgislations nationales une incrimination suffisamment uniforme de la corruption.
Cependant, contrairement ce que prconise par exemple le Professeur Carlberg, il est
possible de douter de la compatibilit dun rtrcissement de ces standards avec la ratio mme
53
CARLBERG (C.K.), A Truly Level Playing Field For International Business : Improving the OECD
Convention on Combating Bribery Using Clear Standards , British Columbia International and Comparative
Law Review, 2003, vol. 95, p. 111.
22
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du principe de lquivalence fonctionnelle. En effet, une telle volution aurait pour
consquence de rduire la marge de libert des Etats dans lincrimination nationale de la
corruption. Un tel resserrement limiterait ainsi leur aptitude prendre en compte leurs
spcificits nationales, tant juridiques que culturelles.
Aussi, dans le cadre dune stratgie internationale reposant sur les droits pnaux nationaux,
une prcision des standards conventionnels apparat thoriquement incohrente et
pratiquement irraliste. Les ordres juridiques nationaux constituent un obstacle structurel et
incommensurable sur la voie dune telle volution de la stratgie de dcentralisation
normative.
Si un tel constat souligne les limites des mcanismes conventionnels contemporains, il

ne doit pas pour autant conduire au statu quo. Il invite au contraire repenser la stratgie
conventionnelle. Un tel renouvellement ne peut sinscrire que dans un changement de
paradigme. En effet, inconcevable dans une logique intertatique, une prcision des standards
est en revanche possible dans le cadre dune approche proprement supranationale.
2) Ladquation de lordre juridique international

Certains auteurs voient dans un tel changement de paradigme la marque dun
universalisme crasant, dun no-colonialisme omnipotent. Ces critiques ne sont pas sans
rappeler les dbats ayant accompagn lmergence des ordres pnaux nationaux entre
universalistes et relativistes . Ainsi, alors que Diderot estimait que les murs ne sont
ni africaines, ni asiatiques, ni europennes , Montesquieu voyait dans luniversalisme une
marque de despotisme.54 Au milieu de ces dbats entre les partisans de la Raison universelle et
ceux de la Raison historique, les circonstances historiques ont conduit lmergence dordres
pnaux tatiques, uniformisant le droit pnal applicable dans les diffrentes provinces des
royaumes. Sans que lon puisse pousser outre mesure lanalogie entre ldification des ordres
pnaux nationaux et celle de lordre pnal international, leurs fondements conceptuels et
structurels tant diffrents, celle-ci permet nanmoins dattester que les considrations
54
CARTUYVEL (Y.), Le droit pnal et lEtat : des frontires naturelles en question , in HENZELIN (M.),
ROTH (R.) (dir.), Le droit pnal lpreuve de linternationalisation, op. cit., note 24, pp. 9-10.
23
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politiques et les ncessits sociales peuvent entraner une dynamique dintgration de la
matire pnale.
Avec lmergence de lordre juridique pnal international depuis la fin de la seconde guerre
mondiale, un tel phnomne constitue dailleurs une ralit lchelle universelle. Prfac
par le procs de Nuremberg et depuis lors en dveloppement constant,55 celui-ci est non
seulement le porteur des valeurs morales de lHumanit, mais aussi leur garant, leur
protecteur. La protection quil leur confre rside notamment dans lincrimination proprement
internationale de crimes gravs dans le marbre du statut de juridictions internationales,
quelles soient ad hoc, hybrides ou bien dote dune comptence gnrale en ce qui concerne
la C.P.I.
Comme en atteste tous les prambules des conventions internationales, la rprobation

de la corruption fait partie intgrante du patrimoine moral de lHumanit . Le Tribunal
arbitral constitu dans laffaire World Duty et prsid par Gilbert Guillaume a ainsi
rcemment considr que in light of domestic laws and international conventions relating to
corruption and in light of the decisions taken in this matter by courts and arbitral tribunals
[], bribery is contrary to the international public policy of most, if not all, States or, to use
another formula, to transnational public policy.56
Dj porteur de cette rprobation universelle de la corruption, il convient prsent que lordre
juridique international en devienne le garant, et ce, commencer par lentremise de
linternationalisation normative intgre du crime de corruption. Si cette incrimination a
jusqualors t dlgue aux droits pnaux nationaux, la ncessit sociale de lutter plus
efficacement contre la corruption et lvolution du contexte juridico-politique, permettent et
appellent ce changement de paradigme. Un tel changement permettrait de franchir la pierre
dachoppement que constituent les particularismes nationaux sur la voie de la prcision de
lincrimination de la corruption. En effet, obstacles infranchissables dans une approche
normative dcentralise, ces spcificits perdraient de leur prpondrance et de leur
55
SZUREK (S.), Historique : la formation du droit international pnal , in ASCENSIO (H.), DECAUX (E.),
PELLET (A.) (dir.), Droit international pnal, Paris, Pedone, 2000, p. 7.
56
World Duty Free Limited c. Rpublique du Kenya, affaire CIRDI N ARB/00/7, 4 octobre 2006, 157 ;
disponible ladresse internet : http://ita.law.uvic.ca/documents/WDFv.KenyaAward.pdf, (dernire consultation
le 25 fvrier 2008).
24
Unedited version
irrductibilit dans le cadre dune dmarche dintgration. Dans la perspective de ce
changement de paradigme, la Cour Pnale Internationale pourrait assurer le rle de
passeur .
B) La Cour Pnale Internationale comme passeur

Vecteur de ce changement de paradigme, linscription des pratiques de corruption au
Statut de la C.P.I. permettrait la cristallisation institutionnelle de ce crime (1) et la
formulation dune norme primaire internationale dincrimination (2).
1) La cristallisation institutionnelle du crime international de corruption

Si les particularismes nationaux, juridiques et culturels, ne sont pas des lments
incommensurables ds lors que lon envisage ladoption dune norme primaire internationale,
il nen reste pas moins quils constituent des lments importants de la ngociation
intertatique. Ainsi, malgr la rprobation universelle de la corruption et la ncessit
dadopter une approche normative intgre, il nest pas douter quun facteur externe soit
ncessaire pour conduire les Etats passer le pas, changer de paradigme normatif.
Ce changement de paradigme pourrait tre permis par la Cour Pnale Internationale. Elle
oprerait une sorte de cristallisation institutionnelle du crime de corruption. En effet, le
cadre institutionnel international que constitue la Cour permettrait dinscrire les ngociations
intertatiques, et son enjeu, lincrimination de la corruption, un niveau proprement supratatique. Runis autour de la table des valeurs universelles pour la rengociation du Statut
de la principale juridiction pnale internationale, symbole de la maturit de lordre
international pnal, les Etats auraient sans nul doute une tendance moindre opposer
irrductiblement leurs particularismes. Comme illustr par le droulement des principaux
sommets intergouvernementaux traitant de questions prpondrantes pour lHumanit, un
consensus pourrait au final merg et une dfinition universelle de la corruption tre adopt.
25
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Utopie ou ralit ? Le crime de corruption pourrait-il rejoindre le crime de gnocide,
les crimes contre lhumanit, les crimes de guerre et le crime dagression dans le statut de la
Cour ? 57
En fait, la ralit est dj porte de main. En effet, la lumire de larticle 123 du Statut de
la C.P.I., une confrence de rvision devrait se tenir compter de 2009, et ce, notamment aux
fins dexaminer les amendements relatifs la liste des crimes figurant larticle 5.58 Larticle
121 prvoit que tout Etat partie peut proposer des amendements au Statut. Or, certains Etats
entendent dores et dj proposer lintroduction de la corruption dagent public comme crime
lgard duquel la Cour aurait comptence. La chambre des reprsentants de Belgique a ainsi
adopt le 17 juillet 2000 une "proposition de rsolution tendant la comptence de la Cour
pnale internationale d'autres dlits internationaux graves, en particulier les dlits
conomiques", au premier rang desquels figure la corruption active et passive de
fonctionnaires trangers. Cette inscription au Statut de la Cour permettrait ainsi ldification
dune norme primaire proprement internationale incriminant la corruption.
2) La normativisation primaire du crime international de corruption

Oprant une cristallisation institutionnelle du crime de corruption, la mention de ce
crime au Statut de la Cour viendrait parachever la cristallisation coutumire jusquici
ralise. En effet, lactuelle nature coutumire du crime de corruption et les incertitudes qui
entourent son contenu exact, sont incompatibles avec les exigences du principe de lgalit,
pilier du droit pnal.
Ce principe, dont lorigine remonte larticle 39 de la Magna Carta Libertatum,59 sapplique,
tant dans les ordres pnaux internes que dans lordre pnal international. Dans le cadre du
57
Relativement lagression, la comptence de la Cour est conditionne ladoption dune dfinition qui devrait
faire lobjet dun accord lors de la Confrence de rvision; Statut de Rome adopt le 17 juillet 1998, entr en
vigueur le 1er juillet 2002, doc. A/CONF.183/9 ; disponible ladresse internet : http://www.icccpi.int/library/about/officialjournal/Statut_du_rome_120704-FR.pdf, (dernire visite le 25 fvrier 2008).
58
Article 123 du Statut de la C.P.I. : Sept ans aprs lentre en vigueur du prsent Statut, le Secrtaire gnral
de lOrganisation des Nations Unies convoquera une confrence de rvision pour examiner tout amendement au
prsent Statut. Lexamen pourra porter notamment, mais pas exclusivement, sur la liste des crimes figurant
larticle 5. La confrence sera ouverte aux participants lAssemble des Etats Parties, selon les mmes
conditions. ; Statut de Rome adopt le 17 juillet 1998, entr en vigueur le 1er juillet 2002, Ibid.
59
Article 39 de la Magna Carta libertatum : Nullus liber homo capiatur vel impresonetur aut dissaisiatur aut
utlegatur aut exuletur aut aloquo modo destruatur nec super eum ibimus nec super eum mittemus nisi per legale
26
Unedited version
contrat social qui les lie, il vise protger les citoyens des prrogatives de lEtat, en
assurant ceux-ci la lgalit et la prvisibilit des lois pnales. Cette ratio du principe de
lgalit qui structure lincrimination pnale dans les pays de tradition civiliste ne peut
sappliquer au sein dun ordre international o lexistence dun contrat social peut tre
questionne.60 Dans celui-ci, le principe de lgalit trouve plus srement son fondement dans
les droits de lhomme de laccus.61 Quel que soit son champ dapplication, national ou
international, ce principe de lgalit contient trois branches, connues sous leurs dnominations
latines : le principe nullum crimen sine lege scripta, le principe nullum crimen sine lege
stricta et le principe nullum crimen sine lege proevia. Un crime doit ainsi tre prvu par une
norme crite, prcisant clairement et prcisment le comportement prohib, cette norme ne
pouvant avoir un effet rtroactif. En outre, on associe gnralement au principe de lgalit du
crime, celui de la lgalit de la peine. Aux termes du principe nulla poena sine lege, la
sanction attache la commission dun crime doit galement tre clairement prcise.
La prcision requise par le principe de lgalit poserait donc la question du contenu de

la dfinition statutaire du crime de corruption. Sans nier ici les difficults pour parvenir un
consensus sur une telle dfinition, celles-ci ne constituent pas pour autant un obstacle
insurmontable dans la perspective de la mention du crime de corruption dans le Statut. On en
veut pour preuve lexemple du crime dagression. Bien que problmatique au regard de sa
dfinition, lagression figure dans le statut de la Cour. Les Etats se sont simplement laisss le
temps de sentendre sur une dfinition, dfinition qui devrait faire lobjet dun accord final
lors de la Confrence de rvision susmentionne.62 Par ailleurs, dun point de vue substantiel,
de la mme manire que le crime de guerre dont la dfinition statutaire dtaille une liste de
judicium parium suorum vel per legem terrae. ( Aucun homme libre ne sera saisi, ni emprisonn ou
dpossd de ses biens, dclar hors-la-loi, exil ou excut, de quelques manires que ce soit. Nous ne le
condamnerons pas non plus l'emprisonnement sans un jugement lgal de ses pairs, conforme aux lois du
pays. )
60
Dans les pays de common law, le droit pnal nest pas bas sur le principe de stricte lgalit mais sur le
principe de justice substantielle. Au regard de ce principe, laccent tant mis sur la sanction de tout
comportement socialement dangereux, celle-ci peut tre inflige mme si elle ne constituait pas un crime au
regard de la loi au moment de sa commission, voir CASSESE (A.), International Criminal Law, Oxford
University Press, Oxford, 2003, p. 139-158.
61
Ibid., p. 144.
62
Voir supra note 57.
27
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vingt six actes,63 un accord sur la dfinition du crime de corruption pourrait consister en
lnumration des comportements prohibs ce titre.
Catalyseur dune internationalisation normative intgre, la Cour Pnale Internationale
pourrait galement permettre de remdier aux lacunes dune stratgie institutionnelle base
sur les juridictions nationales.
Section 2 : De la coordination internationale

linternationalisation institutionnelle
des
juridictions
nationales
Le deuxime niveau de linternationalisation pnale est marqu par le maintien de la

comptence juridictionnelle au niveau tatique. A dfaut de voir linstauration dune
juridiction internationale, il implique cependant la coordination conventionnelle des
comptences juridictionnelles nationales.
Les conventions de lutte contre la corruption adoptent une telle stratgie juridictionnelle.
Base sur lEtat, celle-ci apparat peu adapte la poursuite efficiente des auteurs de
corruption ( 1). Au regard de ce constat, lefficacit de la lutte contre la corruption requiert
un changement de stratgie, au profit dune internationalisation institutionnelle plus mme
de saisir les phnomnes de corruption ( 2).
1 : Linsuffisance dune stratgie internationale de coordination des juridictions

nationales
Lapprhension judiciaire des crimes de corruption prvue par les conventions
internationales sorganise autour des juridictions tatiques, en multipliant leurs chefs de
comptence et en sefforant de les coordonner (A). Le maillage juridictionnel ainsi tabli ne
permet pas de saisir efficacement le phnomne de corruption transnationale, rvlant par la
mme linadaptation structurelle des appareils judiciaires tatiques pour oprer une telle saisie
(B).
63
Article 8 du Statut de la C.P.I., Statut de Rome adopt le 17 juillet 1998, entr en vigueur le 1er juillet 2002,
op. cit., note 57.
28
Unedited version
A) Le tissage dun maillage juridictionnel tatique
Le phnomne de corruption transnationale est caractris par la multiplication des

lments dextranit, bass sur la nationalit des agents impliqus dans lacte de corruption,
celle des victimes ainsi que sur la multiplicit des territoires, par et sur lesquels, se ralisent
les pratiques de corruption. Au regard de cette transnationalit du phnomne, les conventions
de lutte contre la corruption multiplient les chefs de comptence tatique (1). Afin dviter les
effets nfastes de la concurrence juridictionnelle cause par cette multiplication ainsi que
de favoriser lapprhension de la corruption internationale, les conventions organisent dans le
mme temps un rudiment de coordination judiciaire (2).
1) La multiplication des chefs de comptence tatique
Tout en imposant aux Etats ladoption de mesures pour tablir leur comptence sur la
base de certains chefs de comptence, les conventions de lutte contre la corruption leur
accordent une certaine marge de manuvre, dune part, en autorisant des drogations
relativement ces chefs de comptence, dautre part, en leur laissant la possibilit de se
reconnatre comptents sur la base dautres chefs.
Les deux critres de comptence prvus par les conventions concernent la comptence
territoriale et la comptence personnelle active.
Mutatis mutandis, ces conventions disposent que les Etats parties doivent tablir leur
comptence lgard des infractions commises en tout ou partie sur leur territoire.64 La
comptence territoriale [doit] tre interprte largement, de faon quun large rattachement
matriel lacte de corruption ne soit pas exig. 65 Les formulations utilises dans les
diverses conventions consacrent en fait le principe de la thorie des effets . Ainsi, quel que
64
Voir par exemple larticle 17 paragraphe 1 a) de la Convention pnale sur la corruption du Conseil de
lEurope, Convention pnale sur la corruption du Conseil de lEurope, adopte le 27 janvier 1999, entre en
vigueur le 1er juillet 2002, op. cit., note 18.
65
Point 25 des Commentaires relatif la Convention de lO.C.D.E. sur la lutte contre la corruption dagents
publics trangers dans les transactions commerciales internationales, adopte le 21 novembre 1997, note 34.
29
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soit le lieu dans lequel un lment constitutif dune infraction est commis ou produit des
effets, celui-ci est considr comme le lieu de linfraction.66
Le second chef de comptence prvu concerne la comptence personnelle active, c'est--dire
la nationalit de lauteur de linfraction. Toutes choses tant gales par ailleurs, les
conventions disposent que les Etats parties doivent adopter des mesures pour tablir leur
comptence lorsque linfraction est commise par lun de leurs ressortissants.67
Au-del de ces comptences, les conventions nexcluent pas lexercice dune

comptence tablie par un Etat partie conformment son droit interne.68 Cette possibilit
tmoigne du caractre parfois insuffisant des critres de comptence fonds sur la nationalit
ou la territorialit, notamment dans les cas o la corruption affecte la scurit nationale dun
Etat.69 Relativement la possibilit de prvoir dautres chefs de comptence, le rapport
explicatif de la Convention pnale sur la corruption du Conseil de lEurope fait expressment
rfrence la comptence universelle, tout en soulignant que ce principe na pas encore reu
de reconnaissance internationale gnrale. Outre lexemple de la comptence universelle, la
marge de manuvre laisse aux Etats peut leur permettre de prvoir leur comptence
personnelle passive, c'est--dire fonde sur la nationalit de la victime.70
La discrtion laisse aux Etats se manifeste galement au regard de la comptence

personnelle active. Ladoption de ce chef de comptence peut tre conditionne par sa
prvision pralable dans le droit interne dun Etat lgard de toute infraction commise par un
66
note 37.
67
Voir par exemple larticle 5 paragraphe 2 de la Convention interamricaine contre la corruption, adopte le 29
mars 1996, entre en vigueur le 3 juin 1997, op. cit., note 14. On peut noter que ce chef de comptence bas sur
la nationalit de lauteur de linfraction pose des difficults particulires pour lengagement de la responsabilit
des entreprises, et ce, en raison des dsaccords relatifs aux critres de nationalit des firmes. Pour une discussion
sur cette problmatique, voir NGUYEN QUOC (D.), DAILLIER (A.), PELLET (A.), Droit international public,
L.G.D.J., 2002, Paris, 7me d., pp. 643 et svts.
68
Voir par exemple larticle 42 paragraphe 6 de la Convention des Nations Unies contre la Corruption, ouverte
la signature le 11 dcembre 2003, entre en vigueur le 14 dcembre 2005, op. cit., note 1.
69
On peut noter cet gard que larticle 13 paragraphe 1 d) de la Convention de lUnion africaine prvoit
singulirement un tel critre de comptence, Convention de lUnion Africaine sur la prvention et la lutte contre
la corruption, adopte le 11 juillet 2003, entre en vigueur le 5 aot 2006, op. cit., note 20.
70
Cette comptence personnelle passive est prvue par la Convention de lO.N.U. en son article 42 paragraphe 2
a), Convention des Nations Unies contre la corruption, ouverte la signature le 11 dcembre 2003, entre en
vigueur le 14 dcembre 2005, op. cit., note 1.
30
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de ses ressortissants ltranger,71 ou alors par la possibilit de dposer une rserve son
encontre.72 Dans un tel cas, lEtat peut cependant se voir dans lobligation dextrader son
ressortissant, et ce, dans une logique de coordination des comptences juridictionnelles.
2) La coordination des comptences juridictionnelles tatiques
Le principe aut dedere, aut judicare constitue lun des lments centraux de la
coordination des comptences juridictionnelles laquelle procdent les conventions de lutte
contre la corruption. Lorsquil refuse une extradition au motif de la nationalit de lauteur
prsum dune infraction ou de tout autre lment quil considre comme fondant sa
comptence, un Etat a lobligation dtablir sa comptence et de lexercer.73
Au-del de cette obligation de poursuite en cas de refus dextradition, les conventions
organisent les modalits de celle-ci. Sil existe un trait dextradition entre deux Etats parties,
lincrimination de corruption doit y tre mentionne. En cas dinexistence dun tel trait et de
lexigence par lune des parties dune base conventionnelle aux fins de procder
lextradition, les traits disposent quils constituent eux-mmes un fondement conventionnel
valide.74
Au regard de la pluralit des chefs de comptence prvus par les conventions, il peut
survenir que plusieurs juridictions soient comptentes pour se prononcer sur une mme
pratique de corruption. Dans cette situation, elles encouragent les Etats se concerter pour
dterminer la partie la plus mme dexercer au mieux les poursuites. Dans cette perspective,
larticle 4 paragraphe 4 de la Convention de lO.C.D.E. dispose par exemple que chaque
Partie examine si le fondement actuel de sa comptence est efficace pour lutter contre la
71
Voir par exemple larticle 4 paragraphe 3 de la Convention de lO.C.D.E. sur la lutte contre la corruption
dagents publics trangers dans les transactions commerciales internationales, adopte le 21 novembre 1997, op.
cit., note 17.
72
Voir par exemple larticle 17 paragraphe 1 c) de la Convention pnale sur la corruption du Conseil de
lEurope, adopte le 27 janvier 1999, entre en vigueur le 1er juillet 2002, op. cit., note 18.
73
Voir par exemple larticle 27 paragraphe 5 de la Convention pnale sur la corruption du Conseil de lEurope,
adopte le 27 janvier 1999, entre en vigueur le 1er juillet 2002, Ibid.
74
Voir ntt., larticle 9 de la Convention inter-amricaine contre la corruption, adopte le 29 mars 1996, entre en
vigueur le 3 juin 1997, op. cit., note 14.
31
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corruption dagents publics trangers ; si tel nest pas le cas, elle prend les mesures
correctrices appropries .
La limite de la coordination organise par les traits rside dans son caractre
facultatif. Outre lexemple susmentionn, la nature non contraignante de cette coordination se
vrifie galement au niveau de la coopration judiciaire. Outre le fait que celle-ci est trs
sommairement traite par les conventions, lexception notable de la Convention des Nations
Unies, il est rcurrent que cette coopration nopre que dans la mesure o elle est compatible
avec le droit et les procdures pnals en vigueur dans les diffrents Etats.75
Par del une insuffisante coordination des juridictions nationales laissant subsister des
interstices dans le maillage juridictionnel tatique, celui-ci prsente des faiblesses
structurelles, lies aux caractristiques propres des ordres juridiques pnaux nationaux.
B) Les faiblesses du maillage juridictionnel tatique
Dans le rapport de mi-parcours de la phase 2, le groupe de travail en charge du suivi

de la mise en uvre de la Convention de lOCDE constate que :
Very few foreign bribery cases have reached the conviction stage in most Parties
evaluated under Phase 2. With the exception of the United States, which has had the
F.C.P.A. in place since 1977 and thus has the opportunity to see a number of cases
brought to court [], there had been only four foreign bribery cases finalised in the
courts at the time of their Phase 2 examinations. 76
Cette tendance est confirme par les rapports de lO.N.G Transparency International. A la
lumire de son rapport de progrs de 2006 relatif lapplication de la Convention de
lO.C.D.E., on constate par exemple propos de la Turquie quil ny a eu en 2006 ni enqute,
75
Ainsi, la Convention de lO.C.D.E. dispose en son article 9 que les parties accordent une entraide judiciaire
autant que le permettent [leurs] lois et ses instruments internationaux pertinents , Convention de lO.C.D.E.
sur la lutte contre la corruption dagents publics trangers dans les transactions commerciales internationales,
adopte le 21 novembre 1997, op. cit., note 17.
76
Point 214. Aux termes du point 213, 21 Etats ont t examins. Voir Mid-Term Study of Phase 2 Reports,
Application of the Convention on Combating Bribery of Foreign Public Officials in International Business
Transactions and the 1997 Recommendation on Combating Bribery in International Business Transactions,
rapport adopt le 22 Mai par le Groupe de Travail sur la corruption dans les transactions commerciales
internationales, op. cit., note 51.
32
Unedited version
ni poursuite.77 Ce chiffre pourrait laisser penser que ce pays nest le thtre daucune pratique
de corruption. Toutefois, le rapport de cette mme O.N.G. relativement lindice de
perception de la corruption dans chaque pays, conduit envisager des explications moins
optimistes.78 La Turquie figure en effet au 60me rang, avec un indice de 3,8, le score de 10
indiquant la perception dune absence de corruption.
Au-del du cas de la Turquie qui ne constitue quune illustration, la confrontation de ces deux
rapports conduit la conclusion quun nombre consquent dactes de corruption nest pas
apprhend par le maillage juridictionnel tatique tiss par les conventions internationales.
Outre la difficult de dceler des pratiques de corruption souvent occultes, une telle
inefficience tient tant des raisons juridiques (1) que politiques (2).
1) Les mandres des procdures pnales
Les rgles de procdure pnale franaise constituent un exemple symptomatique des

entraves que la procdure pnale peut crer dans la poursuite des auteurs de pratiques de
corruption.79 Les difficults spcifiques ici mises en lumire ne concernent pas tous les Etats,
mais sont en revanche reprsentatives dun problme global.80
Envisageons tout dabord lhypothse dun acte de corruption dont aucun lment
matriel ne peut tre rattach au territoire franais. En ce cas, sappliquent les rgles de
comptence subsidiaires, bases sur la nationalit franaise de lauteur ou de la victime de
lacte.81
77
Transparency international, 2006 TI Progress Report : Enforcement of the OECD Convention on Combating
Bribery of Foreign Public Officials, Fritz Heimann et Gillian Dell, 26 juin 2006 ; disponible ladresse internet:
http://www.korruptsioon.ee/23088, (dernire consultation le 25 fvrier 2008).
78
Transparency International Corruption Perception Index 2006 ; disponible ladresse internet :
http://www.transparency.org/policy_research/surveys_indices/cpi/2006, (dernire consultation le 25 fvrier
2008).
79
Voir les articles L 113-1 L 113-12 du Code pnal et L 689 L 689-10 du Code de procdure pnale ;
disponible ladresse internet : http://www.legifrance.gouv.fr/initRechCodeArticle.do, (dernire consultation le
25 fvrier 2008) ; voir lanalyse trs dtaille de BLOIS (A.), Infraction de corruption dagent public tranger
et procdure pnale nationale , Revue de droit des affaires internationales, 2006, n2, pp. 217-228.
80
Examins ici sparment, les chefs de comptence peuvent attribuer comptence aux juridictions franaises de
manire cumulative.
81
Aux termes de larticle L 689 du Code de procdure pnale, les auteurs ou complices d'infractions commises
hors du territoire de la Rpublique peuvent tre poursuivis et jugs par les juridictions franaises soit lorsque,
33
Unedited version
On peut tout dabord noter que sont ici applicables les rgles de comptence de droit
commun, ce qui nest pas sans poser de problmes lgard des spcificits des crimes de
corruption internationale. Ainsi par exemple, la comptence universelle nest pas prvue pour
les cas de corruption. En revanche, en conformit avec le droit commun sapplique lexigence
de la double incrimination .82 A ce titre, pour que les juridictions franaises soient
comptentes, il convient que les faits soient punis par la lgislation pnale du pays o lacte
de corruption a t commis, peu important que les incriminations et les peines prvues soient
diffrentes. Eu gard cette exigence de rciprocit de lincrimination, on peut se demander
si elle ne constitue pas un obstacle dans la mesure o, au-del de la simple fixation de
lincrimination, les conventions de lutte contre la corruption laissent aux Etats le soin de
dterminer les pratiques licites.
Au titre de la comptence base sur la personnalit passive, les juridictions franaises sont
comptentes sur le fondement de la nationalit franaise de la victime. Sur la base de ce chef
de comptence, une entreprise franaise se considrant victime dun acte de corruption
pourrait demander au ministre public lexercice de poursuites. Or, lobstacle principal rside
ici dans le fait que la jurisprudence franaise ne reconnat comme victime de la corruption que
lEtat franais, et ce, dans les cas o un de ses agents est impliqu dans une pratique de
corruption. Applique aux cas de corruption transnationale, une telle jurisprudence implique
que seul un Etat tranger peut tre considr comme une victime, celui-ci ne possdant pas, il
va de soi, la nationalit franaise. Il ne pourrait ds lors que dnoncer les agissements dun
ressortissant franais, et fonder ainsi la comptence des juridictions franaises sur la
nationalit franaise de lauteur de lacte.
Concernant lexercice de cette comptence personnelle active prvue larticle L 113-6,
lobstacle rsulte de larticle L 113-8 qui exige le dpt dune plainte comme pralable
conformment aux dispositions du livre Ier du code pnal ou d'un autre texte lgislatif, la loi franaise est
applicable, soit lorsqu'une convention internationale donne comptence aux juridictions franaises pour
connatre de l'infraction.
Larticle L 113-6 du Code pnal prvoit que la loi pnale franaise est applicable tout crime commis par un
Franais hors du territoire de la Rpublique alors que son article L 113-7 dispose que la loi pnale franaise
est applicable tout crime, ainsi qu' tout dlit puni d'emprisonnement, commis par un Franais ou par un
tranger hors du territoire de la Rpublique lorsque la victime est de nationalit franaise au moment de
linfraction .
82
Une telle exigence de double incrimination nest toutefois pas requise pour la corruption active de
fonctionnaires des Communauts europennes ou de fonctionnaires des Etats membres de lUnion Europenne.
34
Unedited version
lexercice des poursuites par le ministre public. En effet, aux termes de cet article, dans les
cas prvus aux articles 113-6 et 113-7, la poursuite des dlits ne peut tre exerce qu' la
requte du ministre public. Elle doit tre prcde d'une plainte de la victime ou de ses
ayants droit ou d'une dnonciation officielle par l'autorit du pays o le fait a t commis.
Concernant la plainte dune victime, valent ici les mmes remarques que celles prcdemment
formules. Au regard de la jurisprudence franaise, il est ainsi peu probable quune personne
prive soit reconnue victime dun acte de corruption, et ce titre, autorise dposer plainte.
Aussi, seul un Etat tranger semble en mesure de pouvoir dposer une telle plainte. En
pratique, il est douteux quun Etat, lui-mme comptent, procdera une telle dnonciation.
Au-del de ces chefs de comptence personnelle, les juridictions franaises sont

comptentes si lacte de corruption sest produit en tout ou en partie sur le territoire franais.
Ici, le cas de la corruption dun agent public franais nappelle pas de remarques particulires.
Il convient plutt de sattacher aux hypothses de corruption dun agent public tranger. Dans
cette situation, les juridictions franaises sont comptentes si lun des lments matriels
constitutifs de linfraction est localis sur le territoire franais. Concernant le lieu de
ralisation du dommage, celui-ci est localis sur le territoire de lEtat dont lagent public est
corrompu.83 En revanche, le lieu daccomplissement du fait gnrateur, dans toutes ses
composantes, savoir la proposition, lacceptation, le transfert, peut se situer en France et
fonder ainsi la comptence des juridictions franaises. Toutefois en pratique, il est difficile
didentifier les indices matriels constitutifs du fait gnrateur, et ce faisant, dtablir la
comptence des juridictions franaises.
Cet exemple franais des modalits dexercice des chefs de comptence prvus par les
conventions internationales, illustre les obstacles que les rgles procdurales nationales
constituent dans la lutte contre la corruption. Certes, les mcanismes de suivi, notamment
dans le cadre de la phase 2 prvue par la Convention de lOCDE, seront mme dinciter les
Etats amnager leurs rgles procdurales. Seulement, de la mme manire que pour les
rgles pnales substantielles, cet amnagement se heurtera toujours au respect des principes
83
En ce qui concerne la corruption dans le secteur priv, cette localisation semble plus dlicate.
35
Unedited version
applicables dans chaque Etat. Cet obstacle sera dautant plus consquent que le suivi ne peut
sappuyer ici sur linternationalisation laquelle procdent les conventions en matire
normative.
Au-del de ces obstacles techniques, la prrogative judiciaire des Etats peut se voir dvoye
par limmixtion de considrations politiques et conomiques dans le fonctionnement normal
des justices nationales.
2) Les affres des considrations politiques
Larticle 5 de la Convention de lO.C.D.E. relative la mise en uvre de la

convention dispose que :
Les enqutes et poursuites en cas de corruption dun agent public tranger sont
soumises aux rgles et principes applicables de chaque Partie. Elles ne seront pas
influencs par des considrations dintrt conomique national, les effets possibles
sur les relations avec un autre Etat ou lidentit des personnes physiques [].84
La mention dune telle disposition dans une convention internationale est rvlatrice du risque
de voir des Etats retarder, et mme empcher lexercice de poursuites relatives des pratiques
de corruption.85 Un tel risque est actuellement illustr par les soupons pesant sur la GrandeBretagne dans le cadre de laffaire BAE Systems. En lespce, Londres a mis fin en dcembre
2006 lenqute pour corruption qui concernait le versement allgu de pots-de-vin dans le
cadre d'un contrat de vente d'armes sign entre la Grande-Bretagne et l'Arabie Saoudite dans
les annes 1980.
De telles pratiques risquent de ruiner la confiance et la coordination des Etats dans la lutte
contre la corruption. Linternationalisation substantielle ralise par les conventions se verrait
ainsi prive de toute effectivit au stade de lapplication de lincrimination aux faits de chaque
espce. Ces pratiques marqueraient en somme le retour dun dilemme du prisonnier au
84
commerciales internationales, adopte le 21 novembre 1997, op. cit., note 17.
85
Afin dassurer lindpendance des autorits en charge de la lutte contre la corruption, les conventions
prvoient la mise en place dautorits spcialises indpendantes ; voir par exemple larticle 20 de la Convention
op. cit., note 18.
36
Unedited version
niveau institutionnel et dont la disparition au niveau normatif naurait constitu quun mirage,
voire mme une tactique pernicieuse.
Ce risque, de mme que les faiblesses du maillage juridictionnel tatique
prcdemment envisages, rvlent les limites de la stratgie institutionnelle base sur les
juridictions nationales. Ces limites sont en fait inhrentes aux caractristiques et au
fonctionnement des ordres juridiques nationaux. Au regard de lincommensurabilit de ces
obstacles, toute volution des mcanismes conventionnels ne semble pouvoir sinscrire que
dans un changement radical de la stratgie internationale, savoir dans linternationalisation
institutionnelle.
2 : La ncessit dune stratgie internationale dintgration institutionnelle
La saisie institutionnelle des pratiques de corruption est actuellement prisonnire des
ordres juridiques nationaux. Face un phnomne par essence transnational, un tel carcan
juridictionnel tatique ne saurait convenir. Il faut donc ouvrir les portes des frontires
juridictionnelles tatiques en internationalisant le contentieux de la corruption (A) et le
confier la comptence de la Cour pnale internationale (B).
A) Linternationalisation de la comptence juridictionnelle
Insuffisance de la coordination, procdures pnales inadaptes, interfrences de
considrations politiques, ces lacunes de la stratgie internationale actuelle rvlent en fait la
ncessit de dlocaliser le contentieux de la corruption internationale (1) et de centraliser les
poursuites au sein dune mme institution (2).
1) La dlocalisation des poursuites judiciaires
Au-del de la solution quelle apporterait aux rigidits structurelles et aux dvoiements

circonstanciels des appareils judiciaires nationaux, la dlocalisation des poursuites judiciaires
permettrait de mieux saisir les pratiques de corruption transnationale.
Par essence, la corruption est un phnomne insaisissable. En effet, elle est un crime tout
fait particulier, en ce sens quil ny a pas de victime qui pourrait se plaindre. Tous les
37
Unedited version
participants la corruption en tirent un bnfice, sauf dans quelque cas, les concurrents du
corrupteur et, mme dans ces cas, on pourrait penser que ces concurrents tout simplement
attendent que leur tour arrive pour obtenir un march grce la corruption .86
En outre, dans le cas des pratiques de corruption internationale, cette discrtion se pare des
atours du cosmopolitisme. En effet, la corruption internationale multiplie les sources
dextranit en empruntant des circuits complexes, transitant par de nombreux Etats et autres
paradis fiscaux. Dans le cadre de frontires juridictionnelles trop hermtiques, une telle
complexit rend difficile lidentification des filires de corruption et lapprhension de ses
instigateurs.
Aux fins de lutter armes gales contre une corruption dterritorialise, il convient de
dlocaliser les poursuites judiciaires. Une telle internationalisation institutionnelle savre
dautant plus ncessaire que le rudiment de coordination judiciaire prvu par les conventions
nest pas mme de pallier la territorialisation actuelle de la comptence judiciaire. Une
lutte efficace contre la corruption ncessite pourtant que toutes les forces oeuvrent de concert.
Indispensable dans le cadre de la coordination intertatique, une telle cohrence de laction
juridictionnelle lest galement dans la perspective de linternationalisation des poursuites,
celle-ci devant ds lors saccompagner dune centralisation de la comptence juridictionnelle.
2) La centralisation des poursuites judiciaires
La Cour pnale internationale apparat comme linstitution la plus mme de

centraliser lchelon international le contentieux de la corruption internationale. Les
critiques lgard dune telle comptence oscillent entre la dnonciation dun utopisme
acadmique et lopportunit dune telle solution.
En ce qui concerne lutopisme, il nous a dj t permis de prciser que la comptence

de la C.P.I. lgard du crime de corruption a t propose par certains Etats dans la
perspective de la Confrence de rvision devant se tenir compter de 2009.
86
DRAETTA (U.), La lutte contre la corruption des fonctionnaires publics trangers : premires observations
sur les examens de la phase 2 au titre de la Convention OCDE , op. cit., note 4.
38
Unedited version
Relativement lopportunit de confrer la Cour une comptence lgard des
crimes de corruption, trois arguments sont gnralement avancs.
Le premier rside dans le bien-fond de lextension de la comptence de la Cour aux crimes
conomiques. Il est en effet gnralement considr que celle-ci ne saurait avoir comptence
qu lgard des crimes les plus graves qui touchent lensemble de la communaut
internationale .87 Si une telle affirmation apparat pertinente au regard du droit international
pnal contemporain, il est cependant permis de considrer que celui-ci ne constitue pas la fin
de lhistoire pnale et que ce droit connatra encore de nouveaux dveloppements. Lexistence
mme de la C.P.I. atteste de cette dynamique et de la rapidit des volutions de lordre pnal
international. Dote dune comptence gnrale, la Cour a vocation connatre terme des
crimes universellement rprouvs, parmi lesquels figure la corruption. Tel est sans aucun
doute la conviction des Etats qui proposent aujourdhui son inscription au Statut de la Cour.
Concernant toujours lopportunit de la comptence de la C.P.I., certains auteurs dnoncent
linternationalisation du contentieux pnal. Ils estiment que la justice pnale est mieux rendue
au niveau local, celui-ci permettant en effet une meilleure comprhension des enjeux et des
particularismes locaux. Ils considrent en outre que la justice pnale nationale est plus apte
que la justice internationale servir des objectifs tels que le rtablissement de la paix.
Largument tir de la poursuite de buts tels que le rtablissement de la paix nest pas pertinent
dans le cadre du contentieux de la corruption.88 Relativement la comprhension et la prise
en compte des spcificits nationales, celle-ci semble pouvoir tre permise lchelle dune
cour internationale par les dpositions de tmoins ou la fourniture de pices de procdures
diverses et varies. Au-del de ces considrations, une justice internationale, certes loigne,
semble plus mme quune justice nationale, souvent silencieuse en matire de corruption,
servir les intrts de la justice.
Au-del de la dnonciation de son loignement, les opposants la comptence de la Cour en
matire de corruption se rfrent de prtendues imperfections et autres dysfonctionnements
de la C.I.J. pour mettre en doute lopportunit, la valeur ajoute dune telle comptence.
La premire critique renvoie l[in]action actuelle de la C.P.I., et par la mme, linutilit de
87
Article 5 du Statut de la C.P.I., Statut de Rome adopt le 17 juillet 1998, entr en vigueur le 1er juillet 2002,
op. cit., note 57.
88
Il nen reste cependant pas moins que des pratiques de corruption accompagnent gnralement la commission
des crimes les plus graves touchant la Communaut internationale dans son ensemble.
39
Unedited version
lui dlguer un contentieux dont elle ne saurait de toutes faons tre en pratique saisi. Six
annes seulement aprs lentre en vigueur de son Statut, une telle critique est sans nul doute
prmature. La Cour ne se trouve en effet encore quen ses vertes annes . A titre de
comparaison, il est utile de rappeler que les justices pnales nationales ne se sont pas non plus
dveloppes et nont pas atteint leur maturit en lespace dune seule et unique dcade. La
seconde critique rside dans labsence dassise territoriale de la C.I.J. et dans sa dpendance
lgard des Etats pour mener bien sa fonction juridictionnelle. Cette dpendance
constituerait sans aucun doute un obstacle irrductible si ce colosse sans bras tait
galement dpourvu de systme nerveux . Or, tel nest pas le cas. Son Statut lui fournit en
effet les moyens denjoindre ses bras tatiques de cooprer la conduite des poursuites,
lui permettant ainsi de tirer tous les profits de sa position supranationale.
B) La verticalisation de la coordination juridictionnelle
Il a prcdemment t mis en vidence que la rigidit des procdures nationales, les

carences de la volont politique et la difficult de coordonner les juridictions nationales,
constituaient les principaux obstacles lapprhension des pratiques de corruption et de leurs
auteurs.
Face ce constat, la logique de complmentarit de la comptence de la Cour Pnale
Internationale (1), associe lobligation de coopration la charge des Etats (2),
apporteraient sans nul doute une valeur ajoute certaine la lutte contre la corruption.
1) La comptence complmentaire de la Cour Pnale Internationale
Lexemple de la procdure pnale franaise a montr que les poursuites exerces par le
ministre public lgard des actes de corruption commis hors du territoire franais ne
peuvent ltre qu la suite dune plainte de la victime ou dune dnonciation officielle des
autorits de lEtat dans lequel lacte a t commis. Conception stato-centrique de la
victime, silence dun Etat ou dune victime prive finalement entendue, les modalits
actuelles de recours sont inaptes permettre un dclenchement systmatique ou tout du moins
frquent, des poursuites lencontre des acteurs des pratiques de corruption.
40
Unedited version
Loin du carcan procdural tatique, les modalits de saisine de la C.P.I. paraissent
bien plus mme de permettre lexercice de telles poursuites. Aux termes de larticle 13 du
Statut de la Cour, des poursuites peuvent tre engages par le procureur lgard daffaires
soumises, par un Etat partie, par le Conseil de scurit de lO.N.U., ou bien de sa propre
initiative. Parmi ces trois modalits, louverture dune enqute linitiative du Procureur
apparat riche de potentialit. En effet, aprs autorisation de la chambre prliminaire, il peut
ouvrir une enqute la lumire de renseignements provenant de sources diverses, quil peut
vrifier et complter en sadressant des Etats, des organisations gouvernementales ou des
O.N.G. La multiplication des sources permettant le dclenchement des poursuites constituerait
un lment important dans leffectivit de la lutte contre la corruption.89
Au-del des difficults dordre procdural affectant le dclenchement des enqutes et
des procdures, nous avons constat que des considrations de nature conomique et/ou
politique pouvaient interfrer avec les poursuites.
Le mcanisme prvu par le Statut de la C.P.I. permettrait dviter que de telles considrations
paralysent les poursuites. Lenqute une fois ouverte, le procureur doit notifier les faits ou
aux Etat(s) normalement comptent(s). Ceux-ci ont alors un dlai dun mois pour ouvrir une
enqute. Sils y procdent, la logique de complmentarit animant la comptence de la Cour,
entrane son effacement au profit de la juridiction nationale. En revanche, si le(s) Etat(s)
comptent(s) nengage(nt) pas denqutes, ou bien sils le font mais quils se montrent
incapables ou quils tmoignent de mauvaise volont dans la conduite des poursuites, la Cour
se trouve investie de la comptence pour mener bien ces poursuites.90 Dans le cadre de cette
logique de complmentarit, les pratiques de corruption nchapperaient plus la justice du
fait des carences des justices nationales.
Dpossds ou non de leur prrogative juridictionnelle, les Etats seraient quoi quil en soit
tenus de cooprer avec la C.P.I. dans le cours des poursuites.
89
Articles 13, 14, 15 du Statut de Rome adopt le 17 juillet 1998, entr en vigueur le 1er juillet 2002, op. cit.,
note 57.
90
Article 18 du Statut de Rome adopt le 17 juillet 1998, entr en vigueur le 1er juillet 2002, op. cit., note 57.
41
Unedited version
2) Lobligation de coopration des Etats parties
Le statut de Rome pousse trs loin la coopration entre la Cour et les ordres juridiques
nationaux.
Tout dabord, cette coopration vise de trs nombreux domaines. Pose larticle 86
du Statut, lobligation de cooprer est ensuite dtaille, article par article, pour toutes les
phases de lenqute, jusquaux suites du procs.
Ensuite, cette coopration, contrairement la coopration intertatique, est emprunte
du sceau de la verticalit et de lobligatorit. En effet, alors que par exemple la Convention
de lO.C.D.E. dispose en son article 9 que les parties accordent une entraide judiciaire
autant que le permettent [leurs] lois et les instruments internationaux pertinents ,91 larticle
88 du Statut de la C.P.I. prvoit que les Etats Parties veillent prvoir dans leur lgislation
nationale les procdures qui permettent la ralisation de toutes les formes de coopration
vises dans le prsent chapitre . Suivant cette logique, la lgislation nationale doit se plier
aux impratifs de la coopration et non linverse.
Dans cette mme perspective hirarchique, larticle 87 paragraphe 7 du Statut prvoit que si
un Etat Partie naccde pas une demande de coopration de la Cour contrairement ce que
prvoit le prsent Statut, et lempche ainsi dexercer les fonctions et les pouvoirs que lui
confre le prsent Statut, la Cour peut en prendre acte et en rfrer lAssemble des Etats
Parties ou au Conseil de scurit lorsque cest celui-ci qui la saisie .
Dote dun systme nerveux commandant ses bras tatiques de contribuer

la conduite des poursuites judiciaires, la C.P.I. pourrait ainsi ramasser dans les diffrents
territoires nationaux les lments constitutifs des pratiques de corruption. Ce faisant, il ne fait
pas de doute que la Cour Pnale Internationale assurerait une meilleure saisie de ces pratiques
que ny procde la stratgie institutionnelle actuelle, permettant ainsi de porter plus avant la
croisade mondiale contre ce phnomne transnational.
91
commerciales internationales, adopte le 21 novembre 1997, op. cit., note 17.
42
Unedited version
Conclusion
La stratgie internationale doit ncessairement atteindre lultime chelon de

linternationalisation pnale afin de pallier aux lacunes des mcanismes conventionnels
contemporains et de permettre une plus grande efficacit de la lutte contre la corruption. Cette
stratgie requiert un vritable changement de paradigme, dune logique intertatique une
logique supranationale, dune logique de coopration une logique dintgration.
Un tel exemple dintgration de la politique pnale en matire de corruption est fourni

par le Trait de Lisbonne modifiant le trait sur l'Union europenne et le trait instituant la
Communaut europenne.92
Relativement lincrimination, son article 69 B paragraphe 1 dispose en effet que le
Parlement europen et le Conseil peuvent tablir, par voie de directives selon la procdure
lgislative ordinaire, des rgles minimales relatives la dfinition des infractions pnales et
des sanctions dans des domaines de criminalit particulirement grave, parmi lesquels figure
la corruption.93 Faute dun consensus au sein des membres du Conseil, une telle dfinition
peut sinscrire dans le cadre dune coopration renforce entre au moins neuf Etats
membres.94
92
Trait de Lisbonne modifiant le trait sur l'Union europenne et le trait instituant la Communaut europenne,
sign
Lisbonne
le
13
dcembre
2007,
disponible
ladresse
internet :
http://bookshop.europa.eu/eubookshop/FileCache/PUBPDF/FXAC07306FRC/FXAC07306FRC_002.pdf
(dernire consultation le 25 fvrier 2008).
93
Le Parlement europen et le Conseil, statuant par voie de directives conformment la procdure lgislative
ordinaire, peuvent tablir des rgles minimales relatives la dfinition des infractions pnales et des sanctions
dans des domaines de criminalit particulirement grave revtant une dimension transfrontire rsultant du
caractre ou des incidences de ces infractions ou d'un besoin particulier de les combattre sur des bases
communes. Ces domaines de criminalit sont les suivants: le terrorisme, la traite des tres humains et
l'exploitation sexuelle des femmes et des enfants, le trafic illicite de drogues, le trafic illicite d'armes, le
blanchiment d'argent, la corruption, la contrefaon de moyens de paiement, la criminalit informatique et la
criminalit organise. , Article 69 B 1) du Trait de Lisbonne, Ibid.
94
Lorsqu'un membre du Conseil estime qu'un projet de directive vise au paragraphe 1 ou 2 porterait atteinte
aux aspects fondamentaux de son systme de justice pnale, il peut demander que le Conseil europen soit saisi.
Dans ce cas, la procdure lgislative ordinaire est suspendue. Aprs discussion, et en cas de consensus, le
Conseil europen, dans un dlai de quatre mois compter de cette suspension, renvoie le projet au Conseil, ce
qui met fin la suspension de la procdure lgislative ordinaire. Dans le mme dlai, en cas de dsaccord, et si
au moins neuf tats membres souhaitent instaurer une coopration renforce sur la base du projet de directive
concern, ils en informent le Parlement europen, le Conseil et la Commission. Dans un tel cas, l'autorisation de
procder une coopration renforce, qui est vise l'article 10, paragraphe 2, du trait sur l'Union europenne
43
Unedited version
Suivant la mme logique dintgration, larticle 69 E du Trait de Lisbonne prvoit que le
Conseil peut, par voie de rglement, instituer un Parquet europen partir dEurojust. Comme
pour lincrimination, une telle institution pourrait aussi faire lobjet dune coopration
renforce.95 Quelles que soient les modalits de sa cration, ce Parquet europen serait
comptent pour rechercher, poursuivre et renvoyer en jugement les auteurs et complices
dinfractions portant atteinte aux intrts financiers de lUnion.96 De telles prrogatives
pourraient tre tendues par dcision du Conseil europen la lutte contre la criminalit grave
ayant une dimension transfrontire, notamment la corruption.97
Ralit daujourdhui dans un cadre europen gographie variable, lintgration, tant

substantielle quinstitutionnelle, constitue encore une utopie lchelle universelle. Il nen
reste pas moins que cette utopie est dj en chemin vers la ralit de demain
et l'article 280 D, paragraphe 1, du prsent trait est rpute accorde et les dispositions relatives la
coopration renforce s'appliquent. , Article 69 B 3) du Trait de Lisbonne, Ibid.
95
Pour combattre les infractions portant atteinte aux intrts financiers de l'Union, le Conseil, statuant par voie
de rglements conformment une procdure lgislative spciale, peut instituer un Parquet europen partir
d'Eurojust. Le Conseil statue l'unanimit, aprs approbation du Parlement europen. En l'absence d'unanimit,
un groupe compos d'au moins neuf tats membres peut demander que le Conseil europen soit saisi du projet
de rglement. Dans ce cas, la procdure au Conseil est suspendue. Aprs discussion, et en cas de consensus, le
Conseil europen, dans un dlai de quatre mois compter de cette suspension, renvoie le projet au Conseil pour
adoption. Dans le mme dlai, en cas de dsaccord, et si au moins neuf tats membres souhaitent instaurer une
coopration renforce sur la base du projet de rglement concern, ils en informent le Parlement europen, le
Conseil et la Commission. Dans un tel cas, l'autorisation de procder une coopration renforce, qui est vise
10, paragraphe 2, du trait sur l'Union europenne et l'article 280 D, paragraphe 1, du prsent trait, est rpute
accorde et les dispositions sur la coopration renforce s'appliquent , Article 69 E 1) du Trait de Lisbonne,
Ibid.
96
Le Parquet europen est comptent pour rechercher, poursuivre et renvoyer en jugement, le cas chant en
liaison avec Europol, les auteurs et complices d'infractions portant atteinte aux intrts financiers de l'Union, tels
que dtermins par le rglement prvu au paragraphe 1. Il exerce devant les juridictions comptentes des tats
membres l'action publique relative ces infractions. , Article 69 E 2) du Trait de Lisbonne, Ibid.
97
Le Conseil europen peut, simultanment ou ultrieurement, adopter une dcision modifiant le paragraphe 1
afin d'tendre les attributions du Parquet europen la lutte contre la criminalit grave ayant une dimension
transfrontire et modifiant en consquence le paragraphe 2 en ce qui concerne les auteurs et les complices de
crimes graves affectant plusieurs tats membres. Le Conseil europen statue l'unanimit, aprs approbation du
Parlement europen et aprs consultation de la Commission., Article 69 E 4) du Trait de Lisbonne, Ibid.
44

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DU DILEMME DU PRISONNIER AU JEU DINTEGRATION

Proccups par la gravit des problmes que pose la corruption et de la menace

Electronic copy available at: http://ssrn.com/abstract=2200139

Dans cette perspective, il convient au pralable de cerner le phnomne. A cet gard,

Lvolution de la lutte contre la corruption correspond tout fait ce passage dun

GINSBURG (T.), McADAMS (R.H.), Adjudicating in Anarchy : An Expressive Theory of International

Un tel mcanisme correspond la deuxime tape du processus dinternationalisation

A lexception bien entendu de la Convention civile sur la corruption du Conseil de lEurope.

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1 : Linsuffisance dune stratgie internationale de coordination des lgislations

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1) Linstitution conventionnelle du crime international de corruption

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(1) Explicit or implicit recognition of proscribed conduct as constituting an

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Relativement aux caractristiques de la pratique en tant que telle, la C.I.J. a t conduite

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B) Le droit pnal national comme bras de la rprobation universelle de la

1) Le principe de lquivalence fonctionnelle des lgislations nationales

Aux termes du point 2 des commentaires de la Convention de lO.C.D.E., ce trait a

Visant donc seulement assurer lquivalence fonctionnelle des lgislations

A la lumire de linternationalisation substantielle a minima ralise par les

Si la corruption se voit effectivement incrimine dans les lgislations nationales, on

Among the 21 Parties covered by this study, imprisonment sentences (maximum

2 : La ncessit dune stratgie internationale dintgration normative

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2) Ladquation de lordre juridique international

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B) La Cour Pnale Internationale comme passeur

1) La cristallisation institutionnelle du crime international de corruption

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Section 2 : De la coordination internationale

Le deuxime niveau de linternationalisation pnale est marqu par le maintien de la

1 : Linsuffisance dune stratgie internationale de coordination des juridictions

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1) La multiplication des chefs de comptence tatique

Au-del de ces comptences, les conventions nexcluent pas lexercice dune

La discrtion laisse aux Etats se manifeste galement au regard de la comptence

2) La coordination des comptences juridictionnelles tatiques

B) Les faiblesses du maillage juridictionnel tatique

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1) Les mandres des procdures pnales

Les rgles de procdure pnale franaise constituent un exemple symptomatique des

Au-del de ces chefs de comptence personnelle, les juridictions franaises sont

2) Les affres des considrations politiques

Larticle 5 de la Convention de lO.C.D.E. relative la mise en uvre de la

1) La dlocalisation des poursuites judiciaires

Au-del de la solution quelle apporterait aux rigidits structurelles et aux dvoiements

2) La centralisation des poursuites judiciaires

La Cour pnale internationale apparat comme linstitution la plus mme de

En ce qui concerne lutopisme, il nous a dj t permis de prciser que la comptence

B) La verticalisation de la coordination juridictionnelle

Il a prcdemment t mis en vidence que la rigidit des procdures nationales, les

1) La comptence complmentaire de la Cour Pnale Internationale

Dote dun systme nerveux commandant ses bras tatiques de contribuer

La stratgie internationale doit ncessairement atteindre lultime chelon de