GUA PARA LA CONFORMACIN, IMPLEMENTACIN Y OPERACIN DEL SISTEMA

DE ADMINISTRACIN DEL SECTOR HIDROCARBUROS

NDICE

1. Introduccin.
2. Definiciones.
3. Conformacin del Sistema de Administracin.
4. Implementacin y Operacin del Sistema Administracin
Apartado A, Implementacin
Apartado B, Operacin
5. Seguimiento al Sistema de Administracin.
6. Proceso de Gestin.
7. Referencias.

1. INTRODUCCIN
Esta Gua para la Conformacin, la Implementacin y la Operacin del Sistema de
Administracin est dirigida a quienes realicen las actividades mencionadas en la
Fraccin XI del Artculo 3 de la Ley de la Agencia Nacional de Seguridad Industrial y
Proteccin al Medio Ambiente del Sector Hidrocarburos (Ley), en adelante Regulados,
as como para los contratistas, subcontratistas, proveedores y prestadores de servicio
involucrados en dichas actividades.
La Ley establece que los Regulados debern preservar la integridad fsica de las
personas, de las instalaciones, as como garantizar la proteccin al medio ambiente;
esta obligacin ha de lograrse, entre otros medios, a travs de la conformacin de
Sistemas de Administracin de Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y Proteccin
al medio ambiente, que una vez aceptados por la Agencia, sean implementados por los
Regulados en los trminos de la Ley y de las Disposiciones Administrativas que para tal
efecto se emitan.
A travs de esta Gua se busca orientar el cumplimiento normativo en materia de
Sistemas de Administracin, as como fomentar la mejora continua de dichos Sistemas
a lo largo de la vida de los proyectos de inversin. Si bien todas las actividades del sector
hidrocarburos que realicen los Regulados debern estar sustentadas y desarrolladas en
un Sistema de Administracin, se espera que dichos Sistemas respondan naturalmente
a las caractersticas especficas de las diversas actividades del sector y que el Regulado
utilice el modelo de Sistema que cumpla de manera ms eficiente con su propsito de
preservar la integridad fsica de las personas, de las instalaciones y garantizar la
proteccin del medio ambiente, cuidando que dicho modelo de Sistema sea consistente
con los requerimientos establecidos en la normatividad relacionada.
Para cumplir con este propsito, el Regulado deber asegurarse que todo su personal,
los procesos, equipos y polticas que aplica, as como las actividades realizadas por sus
contratistas y subcontratistas, cumplan con lo establecido en su Sistema de
Administracin (conformacin, implementacin, operacin, seguimiento y evaluacin del
desempeo de los Sistemas de Administracin).
La estructura general de la Gua establece una secuencia de captulos que distinguen
fases de cumplimiento, a saber: 1) La conformacin del Sistema de Administracin, 2)
La entrega de los documentos relacionados a la implementacin del Programa del
Sistema de Administracin y 3) El seguimiento de la implementacin y operacin del

Sistema de Administracin a travs del cumplimiento de las conductas establecidas en

la normatividad relacionada y del reporte de las circunstancias del Sistema de
Administracin, de acuerdo a los tiempos establecidos en las normas.
Por ltimo, esta Gua se apoya en recursos prcticos que el Regulado puede utilizar
para facilitar el proceso de cumplimiento.

2. DEFINICIONES
2.1.

Accin correctiva: accin para eliminar la causa de una no conformidad

detectada;

2.2.

Accin preventiva: accin para eliminar la causa de una no conformidad

potencial;

2.3.

Anlisis de Riesgo: La aplicacin de uno o ms mtodos especficos para

identificar, analizar, evaluar y generar alternativas de mitigacin y control de
los riesgos significativos asociados con los procesos y equipos crticos;

2.4.

Aprobacin: Acto mediante el cual la agencia valida que un Sistema cuenta

con los elementos establecidos por el Artculo 13 de la Ley de la Agencia, y
con un programa de implementacin para administrar la Seguridad Industrial,
Seguridad Operativa y proteccin al medio ambiente para poder iniciar con la
realizacin de las actividades definidas en la Fraccin XI del Artculo 3 de la
Ley.

2.5.

rea responsable: Grupo de personas que pertenecen o forman parte de las

organizaciones de los Regulados, que se encargan de la implementacin,
evaluacin y mejora del Sistema de Administracin autorizado por la Agencia;

2.6.

ARP.- Anlisis de Riesgo de Procesos.

2.7.

ASEA.- Agencia de Seguridad, Energa y Ambiente.

2.8.

Aspecto Ambiental: elemento de las actividades, productos o servicios de

una organizacin que puede interactuar con el medio ambiente;

2.9.

Aspectos Ambientales Significativos.- Aquellos aspectos que tengan o

puedan tener un impacto ambiental significativo.

2.10.

Auditora: Examen sistemtico para determinar si ciertas actividades y el

resultado de stas cumplen con lo planificado y si esto se ha implementado
eficazmente, as como si es adecuado para alcanzar la poltica y los objetivos
de la organizacin;

2.11.

Competencia: capacidad para aplicar conocimientos y habilidades para

alcanzar los resultados pretendidos;

2.12.

Conformacin del Sistema de Administracin: Definicin documental del

conjunto de elementos que contendr el Sistema de Administracin de
Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y proteccin al medio ambiente del
Regulado;

2.13.

Criterios de auditoria: conjunto de polticas, procedimientos o requisitos

usados como referencia frente a la cual se compara la evidencia de la
auditora;

2.14.

Desempeo: Resultados de la operacin y funcionamiento de una

organizacin del Regulado respecto a sus actividades, procesos y servicios;

2.15.

Documento Puente: Es el documento que vincula los elementos que integran

Sistema de Administracin de la Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y
proteccin al medio ambiente que presentan los regulados, con cada uno de
los elementos establecidos en el Artculo 13 de la Ley.

2.16.

Evaluacin de riesgos: Proceso dirigido a estimar la probabilidad y magnitud

de los riesgos;

2.17.

Etapas de desarrollo de actividades reguladas del sector hidrocarburos:

Aquellas que componen el ciclo de vida de la actividad, que incluyen el diseo,
construccin, operacin, cierre, abandono y desmantelamiento, o sus
equivalentes, de instalaciones, obras y actividades, que sean objeto de
instrumentos de implementacin de Sistemas de Administracin autorizados,
que se sometern a la autorizacin de la Agencia;

2.18.

Impacto Ambiental: cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso

o beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de
una organizacin;

2.19.

Instrumentos de implementacin de Sistemas de Administracin

autorizados: Documentos que el Regulado presentar para autorizacin de
la ASEA, con el fin de garantizar la Seguridad Industrial, la Seguridad
Operativa y la proteccin al medio ambiente para cada etapa de las diferentes
actividades reguladas del sector hidrocarburos, alineados con los elementos
aplicables de su Sistema de Administracin autorizado;

2.20.

Ley: La Ley de la Agencia Nacional de Seguridad Industrial y de proteccin al

medio ambiente del Sector Hidrocarburos;

2.21.

Medio Ambiente: entorno en el cual una organizacin opera, incluidos el aire,

el agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos
y sus interrelaciones;

2.22.

Mejora continua: proceso recurrente de optimizacin del Sistema de

Administracin para lograr mejoras en el desempeo en materia de Seguridad
industrial, Seguridad Operativa y proteccin al medio ambiente de forma
coherente con la poltica de la organizacin;

2.23.

No conformidad: incumplimiento de un requisito;

2.24.

Peligro: Fuente o situacin potencial de dao en trminos de lesiones o

efectos nocivos para la salud de las personas, daos a la propiedad, daos al
entorno del lugar de trabajo, al ambiente o una combinacin de stos;

2.25.

Plan de auditora: descripcin de las actividades y de los detalles acordados

de una auditora;

2.26.

Procedimiento: La descripcin de las actividades de manera secuencial de

una tarea o tareas especficas, aplicables a la operacin, mantenimiento,
revisin e investigacin, entre otros, de los procesos y equipos crticos;

2.27.

Programa de auditora: detalles acordados para un conjunto de una o ms

auditoras planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas
hacia un propsito especfico;

2.28.

Programa de Implementacin del Sistema: Se entender como el

documento que establece las actividades y los tiempos necesarios para
implementar totalmente cada uno de los elementos que componen el Sistema
de Administracin de la Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y proteccin
al medio ambiente de los Regulados.

2.29.

Registro: Acto que realiza la Agencia, mediante el cual inscribe por una sola
ocasin a los Regulados como sujetos de autorizaciones, permisos, licencias
y otros actos de su competencia;

2.30.

Riesgo: Es la probabilidad de ocurrencia de un evento indeseable medido en

trminos de sus consecuencias en las personas, instalaciones, medio
ambiente o la comunidad;

2.31.

Sistema

de

Administracin:

Conjunto

integral

de

elementos

interrelacionados y documentados cuyo propsito es la prevencin, control y

mejora del desempeo de una instalacin o conjunto de ellas, en materia de
Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y de proteccin al medio ambiente
en el Sector, y

2.32.

Terceros: Los auditores externos certificados, los organismos de certificacin,

los laboratorios de pruebas o de calibracin y las unidades de verificacin
debidamente acreditadas y aprobadas de conformidad con la Ley Federal
sobre Metrologa y Normalizacin y la Ley de la Agencia Nacional de
Seguridad Industrial y de Proteccin al Medio Ambiente del Sector
Hidrocarburos, as como las personas fsicas o morales que realicen
evaluaciones e investigaciones tcnicas, as como de certificacin y auditoras
referidas en la Ley y dems ordenamientos jurdicos aplicables.

3. CONFORMACIN DEL SISTEMA DE ADMINISTRACION

Para la conformacin del Sistema de Administracin el Regulado debe incluir los elementos
establecidos en el artculo 13 de la Ley, considerando para el desarrollo de los requisitos
del Sistema de Administracin, como mnimo lo siguiente (Anexo 1):
3.1.

POLTICA.- La poltica en materia de Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y

Proteccin al Medio Ambiente que:
3.1.1. Sea autorizada por la Alta Direccin de la Organizacin.
3.1.2. Sea apropiada para los propsitos de la Organizacin y para la naturaleza
de los riesgos.
3.1.3. Incluya el compromiso para la identificacin de peligros, la jerarquizacin y
control de riesgos, la prevencin y cuantificacin de los impactos
ambientales, el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos
aplicables, la mejora continua e incluir la participacin de las partes
interesadas.

3.2.

IDENTIFICACIN DE PELIGROS Y ANLISIS DE RIESGOS.- Los mecanismos

para la identificacin, anlisis, evaluacin, monitoreo y mitigacin de riesgos,
considerando los siguientes puntos:
3.2.1. Identificacin de peligros y riesgos en actividades, rutinarias y no
rutinarias.
3.2.2. Evaluacin de riesgos:
3.2.3. La revisin de anlisis de riesgos cada 5 aos o en las etapas de diseo
conceptual, ingeniera bsica, ingeniera de detalle, previo al inicio de las
operaciones, o antes si hay cambios en las instalaciones, tecnologa u
operaciones; y previo a un desmantelamiento.
6

3.2.4. La identificacin de aspectos e impactos ambientales y la definicin de

criterios de evaluacin para determinar su significancia, as como de
prevencin, control, atenuacin y mitigacin de los mismos.
3.3 REQUISITOS LEGALES
3.3.1 Mecanismo para la identificacin y acceso a los requisitos legales y otros
aplicables, relacionados con la Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y
proteccin al medio ambiente; asegurando la actualizacin de dichos
requisitos cuando se presenten cambios en la legislacin.
3.3.2. Mecanismo para la evaluacin peridica del cumplimiento con los requisitos
legales y otros aplicables, as como la identificacin de no conformidades,
establecimiento y cumplimiento de acciones para su correccin.
3.4. METAS, OBJETIVOS E INDICADORES
3.4.1 Mecanismo para el diseo y establecimiento de objetivos, metas e
indicadores.
3.4.2 Establecer objetivos, metas e indicadores consistentes con su Poltica de
Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y proteccin al medio ambiente,
tomando en cuenta los requerimientos legales aplicables y otros
requerimientos suscritos por la organizacin, as como los resultados de la
evaluacin de los impactos ambientales y los riesgos.
3.5. FUNCIONES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDAD.
3.5.1. Establecer

funciones,

responsabilidades,

autoridad

mbito

de

competencia, para la implementacin y operacin del Sistema de

Administracin, del cumplimiento de su Poltica y Objetivos de Seguridad
Industrial, Seguridad Operativa y Proteccin al medio ambiente, y de sus
resultados, en cada uno de los puestos de trabajo y niveles jerrquicos de
su Organizacin.
3.6. COMPETENCIA, CAPACITACIN Y ENTRENAMIENTO
3.6.1

Mecanismo para identificar las necesidades de capacitacin, entrenamiento

y reentrenamiento del personal, incluyendo proveedores, contratistas y
subcontratistas, considerando los impactos y riesgos de sus actividades, as
como los resultados del proceso de identificacin y evaluacin de impactos

ambientales y riesgos, tomando en cuenta los requerimientos legales

aplicables.
3.6.2

Mecanismo para asegurar la competencia del personal con base al puesto

y sus necesidades de conocimiento, capacitacin, certificacin y experiencia
necesarias.

3.7. COMUNICACIN, PARTICIPACIN Y CONSULTA

3.7.1 Mecanismo de comunicacin, difusin y consulta, considerando los
diferentes niveles y funciones de la organizacin, internos, a proveedores a
contratistas y terceros interesados.
3.7.2 Mecanismo para asegurar la participacin y consulta de los trabajadores en
el Sistema de Administracin en todos sus niveles y funciones, incluyendo
proveedores y contratistas.
3.7.3 Mecanismo para la atencin, respuesta y seguimiento de necesidades de
informacin, quejas y sugerencias relacionadas con el Sistema de
Administracin.
3.8. CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS
3.8.1. Mecanismo para la gestin de los documentos del Sistema de
Administracin

con

el

propsito

de

controlarlos

protegerlos

adecuadamente, considerando su distribucin, acceso, control de cambios,

prevencin del uso no intencionado de documentos obsoletos y que los
trabajadores tengan acceso a los documentos pertinentes de su entorno de
trabajo, cuidando que se respete la confidencialidad de la informacin.
3.8.2. Mecanismo para el control de los registros del Sistema de Administracin
con el propsito de protegerlos adecuadamente, mantenerlos disponibles,
recuperarlos; asegurando su trazabilidad, uso y retencin.
3.9. MEJORES PRCTICAS Y ESTNDARES.
3.9.1. Documentar que el equipo este diseado y fabricado con base en prcticas
de ingeniera reconocidas y generalmente aceptadas a nivel nacional e
internacional.
3.9.2. Considerar la informacin relativa a los peligros de las sustancias peligrosas
(HDS), y las mejores prcticas para su manejo.
3.9.3. Documentar la informacin de la tecnologa relativa al proceso o a la
actividad como diagramas de flujo, qumica del proceso, inventario mximo

previsto, lmites seguros de operacin (operacin normal, lmite inferior y

lmite superior) de las variables del proceso.
3.9.4. Identificar e incorporar las mejores prcticas y estndares nacionales e
internacionales, que considere necesarios, para mejorar su desempeo en
materia de Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y proteccin al medio
ambiente.
3.10. CONTROL DE ACTIVIDADES, ARRANQUES Y CAMBIOS
3.10.1 Identificar y documentar los requerimientos de seguridad, proteccin al
medio ambiente, respuesta a emergencias, operacin, mantenimiento,
inspecciones y pruebas, acceso al lugar de trabajo, y prcticas seguras de
trabajo; congruentes con sus actividades, resultados del proceso de
evaluacin de impactos y riesgos, y tomando en consideracin los requisitos
legales aplicables.
3.10.2 Establecer los pasos y controles de Seguridad Industrial, Seguridad
Operativa y proteccin al medio ambiente para cada fase operativa, en las
situaciones de arranque inicial, operaciones normales, operaciones
temporales, operaciones y paros de emergencia, paro normal, arranque
despus de un cambio o un paro de emergencia, activacin de sistemas de
seguridad; estableciendo los lmites de operacin, las consecuencias de
desviaciones y acciones necesarias para corregirlas o evitarlas.
3.10.3 Mecanismo para planear y autorizar la ejecucin de trabajos de alto riesgo
(permiso de trabajo), que establezca el anlisis y verificacin de condiciones
de Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y proteccin al medio
ambiente en trabajos de construccin, montaje, operacin, mantenimiento,
y desmantelamiento de instalaciones; para actividades rutinarias y no
rutinarias.
3.10.4 Mecanismo para administrar y comunicar cambios temporales o definitivos
(exceptuando reemplazos equivalentes) en las sustancias peligrosas,
tecnologa, instalaciones, equipo, documentos, organizacionales y de
personal incluyendo contratistas, que considere el fundamento tcnico del
cambio, los impactos en Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y
proteccin al medio ambiente, modificaciones a documentos, periodo de
tiempo necesario para el cambio y requisitos para su autorizacin,

considerando actualizaciones necesarias en la documentacin de la

informacin del proceso y la capacitacin del personal.
3.10.5 Mecanismo para la verificacin de Seguridad Industrial, Seguridad
Operativa y proteccin al medio ambiente (revisiones de seguridad de prearranque), previo a la puesta en marcha de instalaciones nuevas,
instalaciones con reparaciones o modificaciones mayores (cambios),
verificando del cumplimiento de las especificaciones de diseo, la
actualizacin y comunicacin de los documentos de seguridad, operacin,
mantenimiento y emergencia, la capacitacin necesaria del personal, el
cierre de recomendaciones de anlisis de riesgos de proceso, as como el
cierre de la administracin del cambio.
3.11. INTEGRIDAD MECNICA Y ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD
3.11.1. Respecto de la Integridad Mecnica:
3.11.1.1. Documentos para mantener y asegurar la integridad mecnica de los
activos y el aseguramiento de la calidad de equipos de proceso,
instalados o nuevos, sus refacciones y partes de repuesto.
3.11.1.2. Documentos para ejecutar inspecciones y pruebas apegadas a
recomendaciones de fabricantes y consistentes con las mejores
prcticas de ingeniera aplicables y contar con los criterios de
aceptacin o rechazo, y las directrices para atender casos fuera de
especificacin.
3.11.2. Respecto del Aseguramiento de la Calidad:
3.11.2.1 Mecanismos para asegurar que los equipos, materiales y refacciones
fueron diseados, construidos, transportados, almacenados e
instalados, de acuerdo al servicio para el cual sern usados.
3.12. SEGURIDAD DE CONTRATISTAS.
3.12.1. Mecanismo

para

que

contratistas,

subcontratistas,

proveedores

prestadores de servicios, se apeguen al Sistema de Administracin del

Regulado y a los requerimientos y documentos de ste, para su desempeo
en materia de Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y proteccin al
medio ambiente.

10

3.12.2. Mecanismo de seleccin, evaluacin y mejora de contratistas y

subcontratistas en funcin de su desempeo en Seguridad Industrial,
Seguridad Operativa y proteccin al medio ambiente.
3.13. PREPARACIN Y RESPUESTA A EMERGENCIAS.
3.13.1. Mecanismos para identificar situaciones potenciales de emergencia como
resultado de su proceso de evaluacin de impactos ambientales y riesgos,
tales como fugas, derrames, incendio y/o explosin, de las sustancias
peligrosas y actividades de alto riesgo. Cada escenario de riesgo debe
cuantificarse aplicando metodologas probadas de simulacin para estimar
las consecuencias e identificar zonas de alto, medio o bajo riesgo para las
instalaciones, el personal, la comunidad y el ambiente.
3.13.2. Mecanismos de respuesta para cada situacin potencial de emergencia
identificada, disponiendo de los recursos necesarios para controlar o hacer
frente al evento, tales como: recursos financieros y humanos competentes,
capacitados y en su caso certificados, servicios mdicos, equipamiento,
sistema contra incendio, sistemas de contencin, rutas de evacuacin,
equipo de proteccin personal y medios de comunicacin, entre otros.
3.13.3. Mecanismos para establecer la coordinacin con las autoridades
competentes en la atencin a emergencias.
3.13.4. Requerimientos de estndares nacionales e internacionales para el diseo,
construccin, seleccin, pruebas y operacin, de equipos de respuesta a
emergencia y contingencias ambientales.
3.14. MONITOREO, VERIFICACIN Y EVALUACIN.
3.14.1. Mecanismo para identificar las operaciones y actividades que deben ser
monitoreadas y medidas en cumplimiento con su Sistema de Administracin
y establecer los criterios y/o mtodos para medir el desempeo.
3.14.2. Mecanismos necesarios para administrar las no conformidades reales y
potenciales, los procesos de acciones preventivas y correctivas, as como la
revisin de su eficacia.

11

3.15. AUDITORAS
3.15.1. Respecto de Auditoria Interna:
3.15.1.1.

Mecanismo para planear, operar y mantener un programa de

auditoria interna al Sistema de Administracin.

3.15.1.2.

Mecanismo para planear, implementar y mantener un programa de

auditoria operativa, incluyendo a personal de los diferentes niveles
de la organizacin y profesionales de Seguridad Industrial,
Seguridad Operativa y proteccin al medio ambiente orientado a:
observar el comportamiento de los trabajadores en la ejecucin de
sus actividades, a las condiciones fsicas de las instalaciones y
equipos, a los dispositivos y sistema de seguridad, a la respuesta
en la ejecucin de simulacros y a los equipos de respuesta a
emergencias y contingencias ambientales.

3.15.2. Respecto de Auditoria Externa:

3.15.2.1. Mecanismo para planear, operar y mantener un programa de
auditoras externas que incluya: todos los elementos del Sistema
de Administracin, control operativo, integridad de activos, sistemas
instrumentados de seguridad, sistemas de seguridad y proteccin
al medio ambiente y respuesta a emergencias; asegurando que
dichas auditoras se lleven a cabo a travs de terceros.
3.16. INVESTIGACIN DE INCIDENTES Y ACCIDENTES
3.16.1 Mecanismo para dar aviso, as como para investigar y analizar los
incidentes, accidentes e incidentes potenciales, aplicando metodologas
reconocidas y aceptadas a nivel nacional e internacional
3.16.2 Mecanismo para atender y resolver las causas del evento, que incluya las
recomendaciones y el plan de accin para evitar recurrencia del incidente o
accidente.
3.17. REVISIN DE RESULTADOS
3.17.1 Mecanismos de revisin peridica de resultados y desempeo del Sistema
de Administracin.

12

3.18 INFORMES DE DESEMPEO

3.18.1 Mecanismo para elaborar y comunicar los resultados de la evaluacin del
desempeo del Sistema de Administracin a todos los niveles pertinentes
de la organizacin en funcin de su involucramiento y responsabilidad.
3.18.2 Mecanismos para dar cumplimiento con los informes que soliciten las partes
interesadas.

4.

IMPLEMENTACIN Y OPERACIN DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIN.

APARTADO A. IMPLEMENTACIN

Durante la implementacin del Sistema de Administracin el Regulado debe ejecutar

acciones de cumplimiento (Anexo 2) y debe entregar a la Agencia, para cada elemento el
Programa de Implementacin del Sistema de Administracin (Anexo 3), de acuerdo a lo
siguiente:
4.1

POLTICA:
4.1.1 Poltica autorizada por la Alta Direccin.

4.2. IDENTIFICACIN DE PELIGROS Y ANLISIS DE RIESGOS:

4.2.1 Dictamen tcnico de los anlisis de riesgos, emitidos por un tercero
acreditado, nacional o internacional y el documento que demuestre la
acreditacin de dicho tercero.
4.2.2 Anlisis de riesgo certificado de la etapa de ingeniera de detalle, que incluya
las

actividades

de

posicionamiento,

perforacin,

produccin,

desmantelamiento y abandono.
4.2.3 Matriz de los aspectos ambientales significativos. El resultado de la
evaluacin y jerarquizacin de los impactos ambientales.

4.3

REQUISITOS LEGALES:
4.3.1 Listado de los requisitos legales vigentes y otros requisitos aplicables a los
procesos y a las actividades reguladas, incluyendo permisos autorizaciones,
licencias y otros trmites.

13

4.4. METAS, OBJETIVOS E INDICADORES:

4.4.1. Los objetivos, metas e indicadores de Seguridad Industrial, Seguridad
Operativa y proteccin al medio ambiente del proyecto.
4.5. FUNCIONES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDAD:
4.5.1. Organigrama del proyecto autorizado por la Alta Direccin donde se
indique la estructura de mando, sus funciones, autoridad, sus
responsabilidades y mbito de competencia e incluya a los contratistas,
subcontratistas, proveedores y prestadores de servicios.
4.6. COMPETENCIA, CAPACITACIN Y ENTRENAMIENTO:
Listado de los requisitos de competencia identificados para los puestos
crticos relacionados con la Seguridad Industrial, Operativa y la proteccin al
medio ambiente, incluyendo contratistas, subcontratistas, proveedores y
prestadores de servicios.
4.7. COMUNICACIN, PARTICIPACIN Y CONSULTA:
4.7.1. Mecanismo para el reporte y atencin de incidentes, accidentes, quejas y
sugerencias relacionadas a la Seguridad industrial, Seguridad Operativa y
proteccin al medio ambiente.
4.7.2. Mecanismo para favorecer la apertura y cultura de reporte de incidentes y
accidentes.
4.8. CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS:
4.8.1. Mecanismo a travs del cual el regulado controla los documentos y los
registros del Sistema de Administracin, en su emisin, aprobacin, revisin,
actualizacin, distribucin y resguardo.
4.9.

MEJORES PRCTICAS Y ESTNDARES:

4.9.1. Certificado correspondiente, que valide que la ingeniera de detalle fue
desarrollada con base en las mejores prcticas y estndares nacionales e
internacionales.

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4.10. CONTROL DE ACTIVIDADES, ARRANQUES Y CAMBIOS:

4.10.1. Mecanismos de Permiso de Trabajo, Anlisis de Seguridad del Trabajo,
Administracin de cambios y Seguridad de pre-arranque.
4.10.2. Listado de documentos para regular actividades de alto riesgo (prcticas
seguras).
4.11. INTEGRIDAD MECNICA Y ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD:
4.11.1. Listado de los equipos, crticos tomando como base el ARP y la tecnologa
de proceso.
4.11.2. Programas de mantenimiento preventivo, predictivo y correctivo, calibracin,
certificacin, verificacin, inspecciones y pruebas de equipos crticos.
4.12. SEGURIDAD DE CONTRATISTAS:
4.12.1. Requisitos en materia de Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y la
proteccin al medio ambiente a los que debern sujetarse los contratistas,
subcontratistas y proveedores para la realizacin de actividades en virtud
del contrato.
4.12.2. Criterios de Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y la proteccin al
medio ambiente para la aceptacin de los contratistas, subcontratistas,
prestadores de servicios y proveedores, para ser susceptibles de contrato.
4.12.3. Criterios de evaluacin del desempeo en materia de Seguridad Industrial,
Seguridad Operativa y la proteccin al medio ambiente, para los contratistas
y subcontratistas, prestadores de servicios y proveedores, con base en su
responsabilidad contractual.
4.13. PREPARACIN Y RESPUESTA A EMERGENCIAS:
4.13.1. Plan de atencin a emergencias interno y externo que incluya el resguardo
y la evaluacin de las condiciones de integridad de las instalaciones.
4.13.2. Programa anual de simulacros, con un simulacro del peor escenario en las
instalaciones y en las reas de influencia del proyecto.

15

4.14. MONITOREO, VERIFICACIN Y EVALUACIN:

4.14.1. Mtodos establecidos para poder monitorear, medir, analizar y evaluar las
operaciones y actividades que dan cumplimiento al Sistema de
Administracin.
4.15. AUDITORAS:
4.15.1 Programa de auditoras, internas y externas.
4.15.2 Criterios de competencia para la calificacin y seleccin de auditores y
equipos auditores, internos y externos.
4.16. INVESTIGACIN DE INCIDENTES Y ACCIDENTES:
4.16.1. Metodologa(s) utilizada(s) para la investigacin de incidentes y accidentes
y la determinacin de la causa raz.
4.16.2. Mecanismo para la deteccin de las no conformidades, investigacin de
causas y establecimiento de las acciones correctivas y preventivas.
4.17. INFORMES DE DESEMPEO:
4.17.1. Documentos que indiquen el mecanismo de comunicacin empleado por el
regulado para comunicar de manera interna y externa los resultados de la
evaluacin del desempeo del Sistema de Administracin.

APARTADO B. OPERACIN
4.18. Para proyectos que se encuentren operando a la fecha de la firma del contrato, el
Regulado debe presentar a la Agencia lo solicitado en los Anexos 1, 2, 3 y 4 de esta
Gua, adems de lo que se enuncia a continuacin
4.18.1 Los centros de trabajo que estn bajo su responsabilidad y actualmente
operando.
4.18.2 El nombre del Responsable del Sistema de Administracin que est
operando, incluyendo la evaluacin y mejora del Sistema de Administracin.
4.18.3 El nivel de implementacin del Sistema de Administracin de cada uno de
los centros de trabajo que se encuentran contenidos en el Contrato, en el
caso que aplique ms de un centro de trabajo.

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4.18.4 El Programa de Implementacin del Sistema de Administracin en cada una

de las reas donde se implementa, evala y mejora el Sistema de
Administracin, para su Autorizacin.
4.18.5 El programa de auditoras externas bianuales para cada una de las reas
donde se implementa, evala y mejora el Sistema de Administracin.
4.18.6 El proceso y el programa de entrega recepcin, a ser ejecutado durante el
Plan Provisional, especificado en la clusula 5.1 de su Contrato, para la
administracin del cambio de organizacin, en materia de Seguridad
Industrial, Seguridad Operativa y proteccin al medio ambiente, para el
personal que va a operar, mantener e inspeccionar las instalaciones,
procesos, equipos y servicios propios del proyecto. El resultado del
programa debe documentarse y reflejar que el Regulado cuenta con la
informacin y posee la competencia para la administracin de riesgos
asociados con el proyecto, considerando, entre otros, los siguientes puntos:

La tecnologa del proceso.

El anlisis de riesgos del proceso.

Los aspectos ambientales significativos.

Filosofa y condiciones de operacin.

Los procedimientos de operacin, mantenimiento e inspeccin.

Los programas de integridad mecnica.

El plan de respuesta a emergencias.

5. SEGUIMIENTO AL SISTEMA DE ADMINISTRACION: Para el seguimiento del Sistema de

Administracin el regulado debe entregar para los siguientes elementos:
6.
5.1. IDENTIFICACION DE PELIGROS Y EVALUACION DE RIESGOS:
6.1.1. Actualizacin de la identificacin de peligros y anlisis de riesgos, as como
el dictamen tcnico correspondiente, cuando exista un cambio o
modificacin al proyecto en cualquiera de sus etapas, incluyendo la etapa
de cierre, desmantelamiento y abandono, considerando todas las reas de
influencia del proyecto.
17

6.1.2. Actualizacin de la identificacin de aspectos ambientales y evaluacin de

impactos ambientales cuando exista un cambio o modificacin al proyecto
en

cualquiera

de

sus

etapas,

incluyendo

la

etapa

de

cierre,

desmantelamiento y abandono, y considerando todas las reas de influencia

del proyecto.

5.2. REQUISITOS LEGALES:

5.2.1. Presentar en el primer trimestre de cada ao el resultado de la evaluacin
del cumplimiento de los requisitos legales vigentes y otros requisitos
aplicables al proyecto, deber considerar las reas de influencia del
proyecto.

5.3. FUNCIONES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDAD:

5.3.1. Presentar el organigrama funcional, autorizado por la alta Direccin, cuando
existan cambios en la estructura organizacional o en las etapas del proyecto,
incluyendo cierre, desmantelamiento y abandono, donde se indique la
estructura de mando y sus funciones, responsabilidades y autoridad en
materia de seguridad industrial, seguridad operativa y proteccin del medio
ambiente.
5.4 COMPETENCIA, CAPACITACION Y ENTRENAMIENTO:
5.4.1. Entregar de manera anual un certificado de un tercero, el cul valida que el
personal que ocupa puestos crticos, mantiene las competencias necesarias
para ejecutar sus actividades.

5.5 COMUNICACIN, PARTICIPACION Y CONSULTA:

5.5.1. Reportar en el primer trimestre de cada ao posterior al inicio de operaciones,
el resultado de la atencin, respuesta y seguimiento de las quejas y
sugerencias internas y externas.

18

5.6. MEJORES PRCTICAS Y ESTANDARES:

5.6.1. Durante cualquiera de las etapas del proyecto, cuando el regulado ample
operaciones, haga cambios mayores a la naturaleza de su proyecto, o
requiera de un nuevo proceso en las instalaciones, el regulado deber de
entregar a la Agencia el certificado que valide que la ingeniera de detalle
propia del proyecto, fue desarrollada con base en las mejores prcticas y
estndares nacionales e internacionales.
5.7. CONTROL DE ACTIVIDADES, ARRANQUES Y CAMBIOS:
5.7.1. Presentar de manera anual, el listado de administracin de cambios de
tecnologa del ao previo.
5.7.2. Cuando se pretenda construir nuevos procesos o instalaciones adyacentes,
incrementar las capacidades de almacenamiento, o produccin, se debe
presentar a la Agencia la documentacin resultante de la administracin del
cambio mayor.
5.7.3. Cuando existan cambios organizacionales importantes como la reduccin o
ampliacin del personal que ocupa puestos crticos, se debe enviar a la
Agencia la documentacin que demuestre la administracin del cambio.
5.8. INTEGRIDAD MECANICA Y ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD:
5.8.1. Presentar de forma anual, los resultados de la ejecucin del programa
general anual de mantenimiento, calibracin, verificacin e inspecciones y
pruebas de los equipos crticos.
5.8.2. Reportar de forma anual, el resultado del anlisis de las fallas ms
frecuentes de los equipos crticos y las acciones correctivas a implementar.
5.9. SEGURIDAD DE CONTRATISTAS:
5.9.1. En el primer trimestre de cada ao, el regulado deber presentar ante la
agencia el listado actualizado de empresas aprobadas, su desempeo en
Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y proteccin al medio ambiente,
as como las acciones de mejora del desempeo de los contratistas,
subcontratistas, prestadores de servicio y proveedores.

19

5.10. PREPARACION Y RESPUESTA A EMERGENCIAS:

5.10.1. En el primer trimestre del ao, el regulado deber presentar ante la agencia
el informe anual del resultado y evaluacin de los simulacros realizados, que
incluya las recomendaciones derivadas de la evaluacin del simulacro y el
anlisis de los riesgos y aspectos ambientales asociados. As como el
reporte del seguimiento a las acciones y recomendaciones derivadas de la
evaluacin del simulacro.
5.10.2. Entregar de manera anual el certificado, por un tercero, que valida las
competencias del personal que administra y atiende emergencias en materia
de Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y proteccin al medio
ambiente.
5.11. MONITOREO, VERIFICACION Y EVALUACION:
5.11.1. Presentar en el primer trimestre del ao, su programa de atencin a las no
conformidades resultado del monitoreo, verificacin y evaluacin de
operaciones y actividades que dan cumplimiento al Sistema de
Administracin.
5.12 AUDITORIAS:
5.12.1. El regulado deber de presentar en el primer trimestre de cada ao, el
resultado de las auditoras recibidas en el ao anterior, as como la evidencia
de cumplimiento y seguimiento a las acciones generadas.
5.13. INVESTIGACION DE INCIDENTES Y ACCIDENTES:
5.13.1. Resguardar los registros de estas actividades durante al menos 5 aos.
5.13.2. Reportar a la Agencia, aquellos accidentes, mayores o graves en materia de
Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y proteccin al medio ambiente
atendiendo a las disposiciones administrativas que para tal efecto emita la
Agencia.
5.13.3. Avance de cumplimiento a las recomendaciones, acciones correctivas y
preventivas, de los anlisis de causa raz realizados.
5.14. REVISION DE RESULTADOS:
5.14.1. El regulado deber presentar a la Agencia, en el primer trimestre de cada
ao, el informe de resultados de la revisin de resultados del ao anterior.

20

5.15. INFORMES DE DESEMPEO:

5.15.1. Entregar a la Agencia en el primer trimestre de cada ao, el informe del
desempeo en materia de Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y
proteccin al medio ambiente, con base en los indicadores del Sistema de
Administracin y aqullos que determine la Agencia.
6.

PROCESO DE GESTIN
IMPLEMENTACIN
6.1. El Regulado debe comprometerse a implementar su Sistema de Administracin
(Conformacin e Implementacin de los Sistemas de Administracin) durante
todas las actividades del proyecto asignado.
6.2. Con base en lo estipulado en el apartado 3 (tres) y 4 (cuatro) de esta Gua, dentro
de los ciento veinte (120 ) das naturales siguientes a la asignacin del proyecto,
el Regulado deber presentar a la Agencia para su revisin:
6.2.1. Su Sistema de Administracin.
6.2.2. El documento puente (Anexo 1) que permita validar la compatibilidad entre
la informacin contenida en el Sistema de Administracin del Regulado, y
lo solicitado en esta gua, en los puntos 3.1 al 3.18.
6.2.3. Los documentos solicitados para la etapa de implementacin, en
cumplimiento con lo establecido en los puntos 4.1 al 4.17 de la presente
Gua. Anexo 3.
6.3. El Regulado ingresar junto con el Plan de Evaluacin a la CNH, la solicitud del
Sistema de Administracin (Conformacin e Implementacin de Sistemas de
Administracin). Anexo 1 y Anexo 3.
6.4. Una vez ingresada la propuesta del Sistema de Administracin por parte del
Regulado, la Agencia revisar que la misma considere los requisitos establecidos
en el Artculo 13 de la Ley. La Agencia iniciar su proceso de revisin dentro de
los siguientes treinta (30) das naturales contados a partir del da natural siguiente
al que el Regulado ingrese dichos documentos.
6.5. Una vez concluido el periodo de revisin realizado por la Agencia sobre la
propuesta del Programa del Sistema de Administracin, se notificar al Regulado
el resultado, en caso de no cumplir o haber acreditado todos y cada uno de los
elementos estipulados en los apartados 3 (tres) y 4 (cuatro) de esta Gua, dentro
de los siguientes cuarenta y cinco (45 ) das naturales el regulado deber entregar
21

a la Agencia, el Programa de Implementacin que incluya la forma y tiempo para

cubrir cada elemento faltante.
6.6. El Programa de Implementacin deber desarrollarse en un periodo que no
exceda los 2 aos a partir a su entrega.
6.7. Una vez que el Regulado entregue a la Agencia las observaciones solventadas
sobre el Programa de Implementacin, si la Agencia considera que persisten
omisiones, aclaraciones, rectificaciones o ampliaciones en la informacin, dentro
de los siguientes veinte (20) das naturales dar aviso por segunda vez al
Regulado para que en un plazo que no exceda los quince (15) das naturales
posteriores, presente la informacin faltante.
6.8. Una vez solventadas todas las observaciones y los requerimientos, en un plazo
que no exceder los diez (10) das naturales la Agencia emitir su opinin sobre
la propuesta del Programa de Implementacin por parte del Regulado.
6.9. Durante el desarrollo del Programa de Implementacin, el Regulado estar
obligado a presentar ante la Agencia informes semestrales de su cumplimiento,
validados por un tercero autorizado.
6.10. La Agencia podr realizar en todo momento, a travs de un tercero autorizado,
actos de verificacin del cumplimiento del Sistema de Administracin
6.11. La Agencia solicitar al Regulado el informe de resultados de auditora externa, y
el correspondiente plan de accin, realizados por auditor externo certificado por la
Agencia, a los 2 aos de iniciada la implementacin del Sistema de
Administracin.
6.12. El Regulado entregar informes semestrales de avance de la atencin a las no
conformidades y observaciones detectadas en la auditora externa del Sistema de
Administracin de Riesgos. Para el cierre de las no conformidades y
observaciones, el Regulado deber entregar un dictamen de un tercero autorizado
por la Agencia.
7.

REFERENCIAS
1. ISO 14001:2004. Sistemas de gestin ambiental - Requisitos con
orientacin para su uso.
2. ISO 9001:2008. Sistemas de Gestin de la Calidad. Requisitos.

3. OHSAS 18001:2007 Sistemas de Gestin en Seguridad y Salud

Ocupacional. Requisitos.

22

4. ISO 19011:2011. Directrices para la Auditora de los Sistemas de

Gestin.
5. CFR 1910.119.
6. CFR 250.1900. Safety & Environmental Enforcement, Interior.
7. API-Recommended Practice 75. Recommended Practice for
Development of a Safety and Environmental Management Program
for Offshore Operations and Faciliti

23