INFORME DE AUDITORA EDUCATIVA

1. Institucin:

UNIDAD EDUCATIVA ANDINO

2. Fecha de la auditora:

6, 7, 8 de Abril de 2015

3. Objetivos:
a. Verificar el cumplimiento de los requisitos normativos nacionales, los Estndares
Educativos y los requisitos de la Norma ISO 9001:2008.
b. Verificar que la documentacin del SGC y los procesos se encuentren diseados
e implementados.

4. Alcance: Todos los procesos del SGC.

5. Criterio de auditora:
a. Normativa legal de Ministerio de Educacin.
b. Acuerdo Ministerial 482-12: Estndares Educativos
c. Norma ISO 9001:2008
6. Auditor lder: Ing. Hugo Carrera
7. Equipo de auditores: Ing. Ximena Escobar
Dra. Grace Vaca
8. Observaciones positivas:

Principios de la calidad

Liderazgo de la gerencia para impulsar la implementacin de los Estndares Educativos y el

Sistema de Gestin de Calidad.
El personal responsable de los procesos est involucrado, se ha esforzado para contar con la
documentacin requerida en cada proceso y tiene muy buena disposicin para implementar y
mejorar las actividades del proceso.

Estndares Educativos

En el diseo y documentacin de los procesos del SGC se evidencia que estn atendiendo a
los requerimientos legales y normativos del Ministerio de Educacin, a los Estndares
Educativos nacionales y a los Estndares internacionales de calidad ISO 9001:2008.

Ambiente laboral

En la Institucin se maneja un ambiente de cordialidad y armona entre los miembros de la

comunidad educativa.
Las condiciones de infraestructura son cmodas, confortables, estn en limpieza y
mantenimiento permanente.

Cumplimiento normativo

Las autoridades estn en permanente atencin a los nuevos requisitos legales y requerimientos
de los diferentes entes de control y est trabajando en la implementacin de los estndares de
calidad en miras de una certificacin internacional.

Descripcin del Hallazgo

Eviden
cia

Requisito
Normativo

De la indagacin realizada en el Vicerrectorado se verifica que tanto

la Poltica de Calidad como los Objetivos de Calidad no estn
difundidas ni socializadas dentro de la Institucin
De la investigacin realizada se verifica que no existe el acta donde
conste que los procesos han sido aprobados. No est definido un
control de la versin de los procesos. De igual forma los instructivos
Se constata ausencia de los siguientes documentos:
1. Nmina de docentes de rea, tutores y tutores pedaggicos para
NEE,
2. Procedimiento para asentamiento de calificaciones y uso de
recursos pedaggicos (existe la prctica el procedimiento est en
La Poltica y los Objetivos de Calidad han sido aprobada en Consejo
Ejecutivo, pero no se ha realizado su difusin y comunicacin.
El auditado no conoce el macroproceso del SGC y no tiene los
respectivos nombramientos de los auditores educativos.
De la revisin documental realizada se pudo evidenciar que del total
de 128 documentos entre externos e internos del proceso, 57 estn
diseados y empez la implementacin; 30 estn en proceso, es decir
existen los formatos y todava no estn implementados; de 19
registros no existen formatos y 22 registros correspondientes al
servicio mdico, trabajo social y Cdigo de convivencia estn
pendientes de ser revisados.
Los documentos que no existen son:
50. Plan de Convivencia Armnica Institucional (matriz)

Gestin de Convivencia Escolar

51. Plan de Seguimiento de la Convivencia Armnica Institucional

52. Plan de Evaluacin de la Convivencia Armnica Institucional
53. Matriz para definir prioridades Cdigo de Convivencia
95. Registro de casos de resolucin de conflictos
110. Plan de socializacin del Cdigo de Convivencia
120. POA (de las cuatro reas)
(126. Proyectos de orientacin profesional)
(128. Registro de deteccin de necesidades de capacitacin de los tutores y docentes)
(134. Plan de visitas domiciliarias)
(135. Cronograma de visitas domiciliarias)
(147. Test psicolgicos de estilos de aprendizaje)
151. Ficha de informacin complementaria del rea psicoemocional
157. Registro de visitas domiciliarias
176. Informes y reportes de atencin: psicoeducativa, psicolgica o emocional, psicosocial del
estudiante
182. Informe de rendicin de cuentas en casos de resolucin de confictos
185. Informe de los casos que se aplico el Cdigo de Honor Acadmico
187. Informe de rendicin de cuentas de la implementacin del Cdigo de Convivencia escolar

Categor

Pedaggico
Documental Gestin Proceso

Estratgica Planificacin
Curricular

No.

9. Hallazgos de auditora

Talento Humano

De la revisin documental realizada se pudo evidenciar que del total

de 47 documentos internos del proceso, 35 estn diseados y
empez la implementacin; 6 estn en proceso, es decir existen los
formatos y todava no estn implementados; de 6 registros no existen
formatos.
Los registros que no existen son:
(91. Informe psicolgico de diagnstico y pronstico del desempeo)
(97. Informe de cumplimiento de objetivos personales y profesionales)
(105. Informe desempeo profesional de directivos y docentes)
(108. Ajustes al Plan de desarrollo profesional)
(109. Informe del clima institucional)
(110. Ajustes al Clima institucional)

10. Conclusiones

Oportunidades de mejora:

Al momento de la auditora el proceso:

o Gestin de Convivencia Escolar cuenta con el 68% de la documentacin requerida.
o Gestin de Talento Humano, entre los documentos existentes y los que estn en proceso
se alcanza al 85% de la documentacin.
La documentacin de los procesos debe pasar por la revisin y aprobacin de las debidas
autoridades.
Socializar los procesos y la documentacin con todos los involucrados.
Activar el proceso de Gestin documental para la emisin y control de documentos y registros del
SGC.
Establecer nuevas fechas para la auditora de los procesos:
o Control de documentos y registros
o
Vinculacin con la comunidad
o Admisin y Comunicacin.

Quito, 14 de abril de 2015.

Ing. Hugo Carrera

Auditor Lder.