Wirtschaft Sent Wick Lung

WALTER GUTZEIT
Wirtschaftssysteme in der Entwicklung
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Volkswirtschaftliche Schriften
Begrundet von Prof. Dr. Dr. h. c. J. Broermann
Heft 546

Wirtschaftssysteme in
der Entwicklung
Theorieansatz fur die gesamtwirtschaftliche
Organisation einer Volkswirtschaft
Von
Walter Gutzeit
asdfghjk
Duncker & Humblot Berlin

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# 2006 Duncker & Humblot GmbH, Berlin
Fremddatenubernahme: L101 Mediengestaltung, Berlin
Druck: Color-Druck Dorfi GmbH, Berlin
Printed in Germany
ISSN 0505-9372
ISBN 3-428-11908-8
Gedruckt auf alterungsbestandigem (saurefreiem) Papier
entsprechend ISO 9706 *
Internet: http://www.duncker-humblot.de

Vorwort
Es stellt sich die Frage, warum bei den zahlreichen ordnungstheoretischen Arbeiten vor allem den Schulen aus Freiburg, Marburg und Kln
noch ein weiteres Buch verffentlicht werden soll. Einerseits gilt fr diesen
Theoriebereich die gleiche Forderung wie fr alle anderen auch, nmlich
durch weitere Forschung zu einer Erkenntniserweiterung zu kommen. Zum
anderen konzentrieren sich die vorliegenden Arbeiten vorwiegend auf neoklassische berlegungen zur Ordnungstheorie und institutionen-konomische und historische Aussagen zu einer gesamtwirtschaftlichen Organisation
sind noch in der Entwicklung oder genieen nicht die gleiche wissenschaftliche Aufmerksamkeit.
Aufgabe dieses Buches ist es daher, alle bisher bekannten Theorieanstze
der Ordnungstheorie, des Institutionalismus und Theorieanstze geschichtlicher Entwicklungen gegenberzustellen und zu analysieren. Wenn W. Eucken nicht-konomische Faktoren und historische Theorieanstze als wesentlich in seine ordnungstheoretischen berlegungen mit einbezieht, so
wird auch bei dieser Untersuchung geprft, inwieweit Faktoren der Ideologie, Ethik und Religion, der Staats- und Herrschaftsformen sowie der Bevlkerungsentwicklung, fr die gesamtwirtschaftliche Organisationen einer
Volkswirtschaft von Bedeutung sind.
Aufbauend auf diesen Erkenntnissen erfolgt ein Lsungsansatz einer nach
Rationalittskriterien organisierten Volkswirtschaft. Der Verfasser orientiert
sich dabei auf Ausfhrungen von Th. Lenk zum Lnderfinanzausgleich.
Zunchst erfolgt eine Festlegung notwendiger Rahmen- und Erfolgsbedingungen und die Beschreibungen der Anforderungen aus der Sicht der Ordnungstheorie, und zwar in hierarchischer Reihenfolge der normativen Anforderungen, den Anforderungen an Axiomensysteme und den Anforderungen bei der Durchfhrung der Organisation. Letztendlich bleiben auch bei
der vorliegenden Arbeit noch Fragen offen, die weiteren Untersuchungen
vorbehalten bleiben.
Mein Dank gilt all denen, die mir bei der Erstellung dieses Buches geholfen haben. Das besondere Interesse fr die Auseinandersetzung mit ordnungstheoretischen Fragen verdanke ich meinem Lehrer und bedeutenden
Vertreter der Freiburger und Marburger Schule, Herrn Prof. Gutmann. Herrn
Prof. Paraskewopoulos mchte ich danken, da er von Anfang an die Ent-

Vorwort
wicklung dieses Buches konstruktiv begleitet hat. Mein Dank gilt ebenfalls
Frau Arrancha Garcia fr die Untersttzung bei der Erstellung von Graphiken hier besonders bei der Erstellung der Flussdiagramme.
Kln 2006
Walter Gutzeit

Inhaltsverzeichnis
1. Teil
Fragestellung, Methodische berlegungen, Vorgehensweise
und Grundprobleme des Wirtschaftens
17
1. Kapitel
Fragestellung, Methodische berlegungen und Vorgehensweise
17
A. Fragestellung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
17
B. Methodische berlegungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
I.
Begriffliche Abgrenzungen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
II. Methodenauswahl . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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29
C. Vorgehensweise . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
30
2. Kapitel
Grundprobleme des Wirtschaftens
33
2. Teil
Die These von der Notwendigkeit einer
allgemeinen Ordnungstheorie
37
1. Kapitel
Zur Situation bestehender Theorieanstze
in der Ordnungstheorie
37
2. Kapitel
Die Auseinandersetzung mit Nicht-konomischen Theorieanstzen
A. Der Erkenntniswert von Ideologiekonzeptionen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
I.
Ideologiekonzeptionen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Grundlegende berlegungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Das Ideologiepotential der heutigen Zeit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
II. Kritische Wrdigung von Ideologiekonzeptionen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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39
39
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40
44

Inhaltsverzeichnis
1. Ideologiekritik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Die Bedeutung von Ideologien fr bestehende Herrschafts- und
Gesellschafsformen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
44
B. Der Erkenntniswert von Ethik und Religion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

I.
Konzeptionen von Ethik und Religion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Ethik als Grundlage fr eine Ordnungstheorie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Religion als Grundlage fr eine Ordnungstheorie. . . . . . . . . . . . . . . . . .
II. Kritische Wrdigung von Ethik und Religion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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47
47
49
50
C. Der Erkenntniswert von Staats- und Herrschaftsformen. . . . . . . . . . . . . . . .

I.
Konzeptionen von Staats- und Herrschaftsformen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Der Rechtsstaat . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Der Gemeinschafts- und Herrschaftsstaat . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
a) Das System der absoluten Monarchie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
b) Sozialistische Systeme. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
c) Demokratische Systeme . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
II. Kritische Wrdigung von Staats- und Herrschaftsformen. . . . . . . . . . . . . .
1. Staatsformen in heutiger Sicht. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Wirtschaftssystem und Rechtsordnung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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58
D. Der Erkenntniswert der Bevlkerungstheorie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

I.
Theorieanstze der Bevlkerungsentwicklung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Die Bedeutung der Demographie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. konomische Theorie und Bevlkerungsentwicklung . . . . . . . . . . . . . .
II. Kritische Wrdigung der Bevlkerungstheorie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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45
3. Kapitel
Die Auseinandersetzung mit konomischen Theorieanstzen
A. Der Erkenntniswert Geschichtlicher Entwicklungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
I.
Erklrungsversuche geschichtlicher Entwicklungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Aufgabe der Geschichte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Historische Theorieanstze . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
a) Historische Schule . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
aa) Vorlufer der Historischen Schule . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
bb) Die ltere Historische Schule . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
cc) Die Jngere Historische Schule . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
b) Wirtschaftsstufentheorie nach Ritschl und Rostow . . . . . . . . . . . . .
aa) Wirtschaftsstufentheorie nach H. Ritschl . . . . . . . . . . . . . . . . . .
bb) Wirtschaftsstufentheorie nach W. W. Rostow. . . . . . . . . . . . . .
c) Geschichtskonzeption von Karl Marx . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
d) Evolutionstheorien . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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Inhaltsverzeichnis
II.
Kritische Wrdigung geschichtlicher Entwicklungen . . . . . . . . . . . . . . . . .

1. Beurteilung der Historischen Schule . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Beurteilung der Konzeptionen von Ritschl, Rostow, Marx und den
Evolutionstheoretikern . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Geschichte, Politik und Wirtschaftswissenschaft Konstatierung
von Theoriedefiziten. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
84
84
B. Wirtschaftssysteme und ihr Erkenntniswert . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

I.
Erklrungsversuche Wirtschaftssystemtheoretischer Konzeptionen . . . . .
1. Dogmenhistorische berlegungen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
a) Von der Antike bis zum klassischen Liberalismus . . . . . . . . . . . . . .
b) Vom Neoliberalismus bis zum Institutionalismus . . . . . . . . . . . . . . .
2. Modelltheoretische lberlegungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
a) Planungstheoretischer Ansatz. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
aa) Alternativlsungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(1) Wirtschafts- und Gesellschaftssystem . . . . . . . . . . . . . . . . .
(2) Grundlagen des Systems. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(3) Wesentliche Elemente des Systems . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(a) Formen der Planung und Koordination . . . . . . . . . . . .
(b) Zentrale Planung der Produktionsprogramme . . . . . .
(c) Dezentrale Planung der Produktionsprogramme . . . .
(d) Planung der Produktionsprogramme und Wirtschaftspolitik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(e) Formen des Eigentums und der Willensbildung . . . .
(aa) Formen des Eigentums . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(bb) Formen der Willensbildung . . . . . . . . . . . . . . . . .
(f) Formen formaler Betriebsziele . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(g) Formen der Preisbildung und des Geldes . . . . . . . . . .
(aa) Formen der Preisbildung. . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(bb) Formen des Geldes. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
bb) Konvergenzlsungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(1) Grundlagen des Systems. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(2) Der Konkurrenzsozialismus als Konvergenzlsung . . . . .
b) Systemtheoretischer Ansatz . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
aa) Grundlagen einer modernen Systemtheorie . . . . . . . . . . . . . . . .
bb) Wesentliche Elemente des Systems . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(1) Die Struktur des Systems . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(2) Vertikale Elementarrelationen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(3) Horizontale Beziehungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(4) Zustand, Verhalten und Prozess des Systems . . . . . . . . . .
(5) Subsysteme und Umsysteme . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(a) Subsysteme. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(aa) Realsystem . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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10
Inhaltsverzeichnis
II.
(bb) Das I & E-System . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

(b) Umsysteme der Volkswirtschaft . . . . . . . . . . . . . . . . . .
c) Empirischer Ansatz . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
aa) Einzeluntersuchungen realisierter Wirtschaftssysteme . . . . . .
bb) Typologisierung realisierter Wirtschaftssysteme. . . . . . . . . . . .
Das Problem der Beurteilung und Analyse von Wirtschaftssystemen . . .
1. Problembereiche von Wirtschaftssystemen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
a) Soziale Probleme in der Marktwirtschaft . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
aa) Das Problem der Einkommens- und Vermgensverteilung . .
bb) Das Machtproblem . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
cc) Das Problem sozialer Zusatzkosten und Kosten der Umwelt
dd) Das Problem wirtschaftlicher Ungleichgewichte . . . . . . . . . . .
b) Soziale Probleme in der Zentralverwaltungswirtschaft . . . . . . . . . .
aa) Das Problem der Einkommens- und Vermgensverteilung . .
bb) Das Machtproblem . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
dd) Das Problem wirtschaftlicher Ungleichgewichte . . . . . . . . . . .
(1) Gterwirtschaftliche Ungleichgewichte . . . . . . . . . . . . . . .
(2) Monetre Ungleichgewichte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(a) Indikatoren und Messkonzepte fr Inflationsprozesse. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(b) Quantittstheorie und zurckgestaute Inflation . . . . .
2. Theorieanstze zur Bewertung von Wirtschaftssystemen . . . . . . . . . . .
a) Bewertungsgrundlagen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
b) Bewertung einzelner Wirtschaftssyteme . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
aa) Bewertung dezentraler Lenkungssysteme . . . . . . . . . . . . . . . . . .
bb) Bewertung zentraler Lenkungssysteme . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
cc) Bewertung konvergierender Lenkungssysteme . . . . . . . . . . . . .
3. Theorieanstze zum Vergleich von Wirtschaftssystemen . . . . . . . . . . .
a) Notwendigkeit des Vergleichs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
b) Methoden zum Vergleich . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
aa) Das Problem der Methodenauswahl. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
bb) Die Differenzmethode . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(1) Normativ-orientierter Methodenansatz . . . . . . . . . . . . . . . .
(2) Marxistisch orientierter Methodenansatz . . . . . . . . . . . . . .
cc) Die Konkordanzmethode . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(1) Empirisch-analytisch orientierter Methodenansatz. . . . . .
(2) Funktional orientierter Methodenansatz . . . . . . . . . . . . . . .
c) Verfahren des Systemvergleichs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Beurteilung des Vergleichs gesamtwirtschaftlicher Organisationen . .
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182

Inhaltsverzeichnis
C. Die Institutionentheorie und ihr Erkenntniswert . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
I.
Theorieanstze institutioneller Konzeptionen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Der Institutionalismus und die Public Choice-Theorie . . . . . . . . . . . . .
a) Gedankliche Einordnung und Grundidee des Institutionalismus . .
aa) Gedankliche Einordnung des Institutionalismus . . . . . . . . . . . .
bb) Grundidee des Institutionalismus . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
b) Das System kollektiver Verhaltensweisen
(Public Choice-Theorie) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
aa) Die Bedeutung des Individuums bei kollektiven Verhaltensweisen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
bb) Der Einfluss der Entscheidungsprozesse auf das Einzel- und
Gesamtinteresse. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
cc) Kollektiventscheidungen bei staatlichen Institutionen . . . . . . .
(1) Darstellung des kollektiven Entscheidungsprozesses. . . .
(2) Kollektive Entscheidungen und Nutzenmglichkeiten . .
(3) Abstimmungsverfahren . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(a) Einstimmigkeit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(b) Mehrheitsentscheid . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(4) Das Wahlparadoxon. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(5) Das Abstimmungskarussell . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Property Rights- und Transaktionskostentheorie . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
a) Die Property Rights-Theorie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
aa) Grundidee der Property Rights-Theorie . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
bb) Verfgungsrechte und Anreizstruktur. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
cc) Handlungsrechte Neuerungsverhalten und schpferische
Zerstrung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
b) Die Transaktionskostentheorie. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
aa) Gedankliche Einordnung und Grundidee . . . . . . . . . . . . . . . . . .
bb) Transaktionskosten in dezentralen und zentralen Lenkungssystemen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
II. Das Problem der Beurteilung und Analyse des Institutionalismus und
Kollektiver Entscheidungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Problembereiche bei Kollektiventscheidungen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
a) Das Versagen des Staates . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
b) Kollektiventscheidungen und externe Effekte. . . . . . . . . . . . . . . . .
aa) Darstellung der externen Effekte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
bb) Manahmen gegen externe Effekte. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Beurteilung des Institutionalismus und kollektiver Entscheidungen. .
a) Grundprobleme des Institutionalismus. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
b) Vergleich von Wahl- und Marktentscheidungen . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Beurteilung der Property Rights-Theorie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Beurteilung der Transaktionskostentheorie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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12
Inhaltsverzeichnis
3. Teil
Lsungsvorschlag fr eine nach Rationalittskriterien
organisierte Volkswirtschaft
226
1. Kapitel
Rationalittskriterien fr die Organisation einer Volkswirtschaft
226
A. Das Problem der Auswahl der Kriterien . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 226

B. Rahmen- und Erfolgsbedingungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 227
C. Anforderungen aus der Sicht der Ordnungstheorie. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
I.
Steuerung gesamtwirtschaftlicher Prozesse . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
II. Menschliches Verhalten. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Begrenzte Gedchtniskapazitten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Wissen und Anreizsysteme. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
III. Institutionen und das Phnomen der Leistung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
IV. Ideologie, Ethik und Religion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
V. Handlungsrechte und staatlicher Einfluss . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
VI. Demographische Entwicklung eines Landes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
VII. Geschichte als evolutorisches Element . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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232
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241
246
246
D. Anforderungen an ein Regelungssystem zur gesamtwirtschaftlichen

Organisation einer Volkswirtschaft . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
I.
Abstufung nach Anforderungsarten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
II. Beschreibung der Anforderungen an ein Regelungssystem . . . . . . . . . . . .
1. Normative Anforderungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
a) Verfassungsmigkeit. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
b) Kompatibilitt . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Anforderungen an Axiomensysteme. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
a) Vollstndigkeit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
b) Widerspruchsfreiheit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
c) Unabhngigkeit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Prozessbedingte Anforderungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
a) Geeignetheit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
b) Praktikabilitt. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
c) Transparenz . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
d) Instrumentelle und institutionelle Effizienz . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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256
257
E. Simulation des Regelungssystems zur Organisation einer Volkswirtschaft . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

I.
Elemente des Flussplans . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
II. Darstellung des Programmablaufs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
III. Darstellung des Flussdiagramms. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
257
257
258
259

Inhaltsverzeichnis
13
2. Kapitel
Anwendung der Rationalittskriterien auf die real existierende
Organisation der Volkswirtschaft der BRD
A. Rahmen- und Erfolgsbedingungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
I.
Rahmenbedingungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Administrative Beschrnkungen sind auf ein Mindestma einzugrenzen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Individual- und Sozialinteressen entwickeln sich in einem durch die
politische Fhrung festgelegten Rahmen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Ein anzustrebendes Wohlfahrtsniveau setzt einen funktionierenden
Marktmechanismus voraus . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
II. Erfolgsbedingungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Gewhrleistung der Eigenverantwortung der in den Institutionen
handelnden Personen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Finanzielle und nicht-finanzielle Leistungsanreize bilden die Grundlage der in den Institutionen handelnden Personen . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Privates und staatliches Eigentum konkurrieren miteinander und
werden entsprechend der Zielsetzung eingesetzt. . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Persnliche und gesellschaftliche Benachteiligungen werden durch
staatliche Aktivitten ausgeglichen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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269
B. Anforderungen an die Organisation der Volkswirtschaft der BRD . . . . . .

I.
Steuerung gesamtwirtschaftlicher Prozesse. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Marktmige Steuerungsmechanismen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Steuerungsmechanismen ffentlicher Unternehmen . . . . . . . . . . . . . . . .
II. Menschliches Verhalten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
III. Ideologie, Ethik und Religion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
IV. Institutionen und das Phnomen der Leistung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
V. Demographische Entwicklung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
VI. Handlungsrechte und staatliche Aktivitten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
VII. Geschichte als evolutorisches Element . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Geschichtlicher Abschnitt von 1945 bis Ende der fnfziger Jahre . . .
2. Geschichtlicher Abschnitt in den sechziger Jahren. . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Geschichtlicher Abschnitt in den siebziger und achtziger Jahren . . . .
4. Geschichtlicher Abschnitt in den neunziger Jahren . . . . . . . . . . . . . . . .
5. Beurteilung der wirtschaftlichen Entwicklung in der BRD . . . . . . . . .
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269
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284
285
C. Anforderungen an ein Regelungssystem zur Organisation der Volkswirtschaft in der BRD . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

I.
Abstufung nach Anforderungsarten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
II. Beschreibung der Anforderungsarten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1. Normative Anforderungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
a) Verfassungsmigkeit. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
b) Kompatibilitt . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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286
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287
288

14
Inhaltsverzeichnis
2. Anforderungen an Axiomensysteme. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
a) Vollstndigkeit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
b) Widerspruchsfreiheit und Unabhngigkeit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Prozessbedingte Anforderungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
a) Geeignetheit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
b) Praktikabilitt und Transparenz. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
c) Instrumentelle und institutionelle Effizienz . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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289
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290
290
290
291
D. Simulation des Regelungssystems der Organisation der Volkswirtschaft

der BRD . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 292
4. Teil
Konsequenzen aus den gewonnenen Erkenntnissen
296
Literaturverzeichnis. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 301
Namensverzeichnis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 341
Sachverzeichnis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 346

Abbildungsverzeichnis
Abbildung 1: Marktphasen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
78
Abbildung 2: Steigerung der Wohlfahrt durch kollektive Manahmen . . . . . . . . . 193

Abbildung 3: Grenzen der Nutzenmglichkeiten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 194
Abbildung 4: Unterschiedliche Ergebnisse bei Kollektiventscheidungen . . . . . . . 196
Abbildung 5: Einstimmigkeit. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 198
Abbildung 6: Mehrheitsentscheid . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 198
Abbildung 7: Flussdiagramm Organisation einer Volkswirtschaft . . . . . . . . . . . 261
Abbildung 8: Flussdiagramm Organisation der Volkswirtschaft der BRD . . . . 295
bersicht 1:
Formen des Eigentums. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106
bersicht 2:
Leitungsaufbau der sozialistischen Planwirtschaft der DDR . . . . . 108
bersicht 3:
Zusammenhang zwischen dem wirtschaftlichen und politischen

System der BRD . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109
bersicht 4:
Zusammenhang zwischen dem wirtschaftlichen und politischen

System der ehemaligen DDR . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110
bersicht 5:
Typen von Wirtschaftsordnungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122
bersicht 6:
Modelle der Konvergenz . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 126
bersicht 7:
Vergleichsanalysen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 173
bersicht 8:
Kriterien des Vergleichs von Wirtschaftssystemen . . . . . . . . . . . . . . 181
bersicht 9:
Das Wahlkarussell oder Wahlparadoxon. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200
bersicht 10: Gesamtwirtschaftliche Organisation der Volkswirtschaft. . . . . . . . . 201

bersicht 11: Entwicklung der Schattenwirtschaft Deutschland sterreich
Schweiz . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 244
bersicht 12: Anforderungen an die gesamtwirtschaftliche Organisation einer
Volkswirtschaft. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 250
bersicht 13: Vergleich der Steuerungsmechanismen von Privatunternehmen
und Kommunen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 273
bersicht 14: Vom Shareholder Value zum Citizen Value. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 275
bersicht 15: Erfolgsspaltung Input, Output, Outcome . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 276


1. Teil
Fragestellung, Methodische berlegungen,

Vorgehensweise und Grundprobleme des Wirtschaftens
1. Kapitel
Fragestellung, Methodische berlegungen

und Vorgehensweise
A. Fragestellung
In dem weltweiten Ringen zwischen Markt und Plan hat eindeutig der
Markt den Sieg davongetragen. Die sozialistische Wirtschaftsordnung, die
vor allem durch die Sowjetunion und ihre Satelliten . . . entwickelt wurde,
hat weltweit ihren Kredit verloren (K. Sontheimer 1996, S. 45). Dies ist
nach K. Sontheimer das Resultat einer historischen Entwicklung. Andererseits wird aber auch die Idee eines sich selbst regulierenden Marktes als
eine Utopie bezeichnet (K. Polanyi 1978, S. 19 f.).
Somit stellt sich die Frage, ob die bekannten Ordnungstheorien fr heutige Problemlsungen noch ausreichen und welche Mglichkeiten es gibt,
hierauf befriedigende Antworten zu geben. Ist die Ordnungstheorie nicht in
der Lage, Erklrungsversuche zur konomischen Effizienz und Begrndungen fr Wandel von gesamtwirtschaftlichen Systemen bereitzustellen; oder
treffen die Politiker beim Einsatz ihrer wirtschaftspolitischen Instrumente
die falschen Entscheidungen? Ebenso ist zu prfen, ob ausschlielich konomische Erklrungsversuche zur Problembewltigung ausreichen.
Die Behauptung von Effizienzverlusten realer Ordnungssysteme erfordert
die Festlegung und berprfung des Effizienzkriteriums. Dabei ist jedoch
zu prfen, ob von einer Generalkategorie Effizienz gesprochen werden
kann, denn sie erfordert Reproduzierbarkeit, Robustheit, Zuverlssigkeit,
Adaptivitt, Interdependenzneigung, Kontinuitt, Akteurautonomie oder Akteuridentitt (Wiesenthal 2000, S. 60).
Unter gewissen Bedingungen wird im Rahmen eines auf der Basis des
Wettbewerbs herbeigefhrten allgemeinen Gleichgewichts eine allokative
Effizienz erreicht. Allokative Effizienz bedeutet, dass niemand besser ge2 Gutzeit

18
1. Teil: Fragestellung, Vorgehensweise und Probleme des Wirtschaftens
stellt werden kann, ohne dass ein anderer schlechter gestellt wird. In einer
solchen Situation bewegt sich die Volkswirtschaft auf ihrer Grenze der Produktions- und Nutzenmglichkeiten. Eine Situation ist noch nicht paretooptimal, wenn es in ihr Personen gibt, die fr die Durchfhrung von Projekten benachteiligt werden. Die Einstimmigkeitsregel des Pareto-Kriteriums
wird daher durch die Kompensationsregel von Kaldor und Hicks ersetzt
(D. Brmmerhoff 1989, S. 150).
Eine Manahme ist dann wnschenswert, wenn die Gewinner die Verlierer fr ihre Verluste entschdigen knnen und ein Nettogewinn brig bleibt.
Voraussetzung ist allerdings, dass die als Kompensation ermittelten Betrge
auch tatschlich gezahlt werden. Ein anderer Zugang zu der Ermittlung von
Effizienz ermglicht das System der Kosten-Nutzen-Analyse als einer angewandten Wohlfahrtskonomie. Welche Wirkungen als Nutzen, welche als
Kosten anzusehen sind, hngen von der Zielfunktion ab. Da die KostenNutzen-Analyse sich auf gesamtwirtschaftliche Phnomene bezieht, mssen
die Wirkungen der betrachteten Objekte so umfassend wie mglich ermittelt
werden. Dennoch gibt es kein eindeutiges konomisches Kriterium, das
eine Auskunft darber gibt, wann die Allokation hinreichend gelst ist. Sie
ist verbunden mit dem Problem der Messbarkeit von Nutzen. Die bisher
vorliegenden konomischen Erkenntnisse zur Nutzenmessung reichen nicht
aus und mssen somit durch politische Zielvorgaben ersetzt bzw. ergnzt
werden. Ein Ausweg aus diesem Dilemma erscheint fr real existierende
Wirtschaftsordnungen nur mglich, wenn praktische Lsungen angeboten
werden und diese durch eine zielgerichtete Wirtschafts- und Sozialpolitik
realisiert werden.
Denkbar ist ein Verfahren, bei dem der Umsetzungsgrad der Zielvorstellungen die Messgre fr den Erfolg oder Misserfolg darstellt. Bei der Anwendung des Erfolgskriteriums Umsetzungsgrad ist implizit davon auszugehen, dass die Zielvorstellungen wnschenswert sind. In Ergnzung
hierzu knnten durch Benchmarking die eigenen Ergebnisse mit den Besten und den sich daraus ergebenden Konsequenzen zur Verbesserung des
Systems verglichen werden (S. Cassel 2001, S. 364 ff.). Groe Probleme
bestehen hinsichtlich der Steuerung gesamtwirtschaftlicher Prozesse. Die
Steuerungseuphorie der 60er Jahre des 20. Jahrhunderts ist bei vielen
konomen einer groen Skepsis gewichen. Der gesamtwirtschaftliche Ordnungsrahmen sttzt sich weitgehend auf modelltheoretische berlegungen,
wohingegen die einzelwirtschaftlichen Entscheidungen der Haushalte und
Unternehmen sich auf aktuelle empirische Entwicklungen konzentrieren.
Die meisten konomen sehen langfristige wirtschaftliche und gesellschaftliche Entwicklungen als irreversible Erscheinungen an. Dennoch gibt es systemtheoretische Diskussionen darber, das Problem der Irreversibilitt durch

1. Kap.: Fragestellung, Methodische berlegungen und Vorgehensweise
19
einen anderen Theorieansatz zu lsen. Wirtschaft wird dabei definiert als

eine besondere Form der Kommunikation mittels Geldzahlungen (M. Hutter
1996, S. 63 ff.).
Mgliche Erklrungen fr wirtschaftlichen und gesellschaftlichen Wandel
knnten dann Grundlage fr den Versuch bilden, einen Beitrag fr einen anderer Theorieansatz fr die gesamtwirtschaftliche Organisation einer Volkswirtschaft zu leisten und Problemlsungen zumindest fr einen berschaubaren Zeitraum anzubieten (F. Haffner 1986, S. 84; N. Luhmann 1964,
S. 107; F. Altvater 1996, S. 108).
Die Schaffung einer solchen Theorie setzt die Formulierung von Zielen
voraus, fr die ein Ordnungsrahmen geschaffen werden soll. Bei realen
Wirtschaftsordnungen wird Wirtschaft als Institution zur Bereitstellung von
Gtern von vornherein so definiert, dass ein kontinuierliches Wachstum unterstellt wird und die Bewahrung eines Zustands wird als Stagnation interpretiert (P. Kafka 1996, S. 108). Wenn es das Ziel ist, Voraussetzungen fr
eine lebensfhige Zukunft zu schaffen, erfordert dies das berdenken bestehender Randbedingungen. In der Literatur ist jedoch die Notwendigkeit als
auch die Mglichkeit der Schaffung einer allgemeinen Wirtschaftsordnungstheorie umstritten. So vertritt beispielsweise Haffner (1986, S. 84 u. 109)
die Ansicht, dass die jeweils im Vordergrund stehende Problemstellung bestimmend dafr sei, welcher theoretische Ansatz geeignet und somit im
konkreten Fall anzuwenden sei. Ferner wrden weltanschauliche Vorverstndnisse den Blick von vornherein auf ganz bestimmte Merkmale konzentrieren oder, wie North es ausdrckt, haben . . . Erklrungen hufig eine
ideologische Schlagseite (Haffner 1986, S 84). Unterschiedliche Theorieanstze seien daher notwendig, und eine Vereinheitlichung sei zum Scheitern verurteilt.
Unserer Meinung nach erscheint es sinnvoll, neben dem neo-klassischen
Theorieansatz, wirtschaftliche Phnomene auch unter dem Gesichtspunkt
der Gesetzmigkeiten des Wandels im Sinne der evolutorischen Wirtschaftstheorie zu analysieren. Die neo-klassische Theorie hat es mit einer
reibungslosen Welt zu tun, in der es keine Institutionen gibt und in der jede
Vernderung auf einem vollkommen funktionierenden Markt vor sich geht.
Es gibt keine Informationskosten, keine Unsicherheit und keine Transaktionskosten. (D. C. North 1988, S. 5).
Beiden gemeinsam ist trotz unterschiedlicher inhaltlicher Vorstellungen
der methodologische Individualismus. Er bildet die Grundlage der Neoklassik mit ihrem zwischen normativer, deskriptiver und heuristischer Interpretation schwankenden Entscheidungs- bzw. Verhaltensmodell. Auch bei der
evolutorischen konomik ist er sinnvollerweise zugrunde zu legen, da
Neuerungen, die bei diesen berlegungen eine entscheidende Rolle spielen,
2*

20
immer durch Individuen gefunden, angewendet und verbreitet werden

(U. Witt 1987, S. 14).
Die Schwierigkeit der Erklrung des Wandels lsst sich mit der neo-klassischen Theorie verdeutlichen. Die Theorie kann erklren:
wie sich Menschen verhalten, die in ihrem persnlichen Eigeninteresse
handeln;
warum Personen sich nicht die Mhe machen, ihr Wahlrecht auszuben;
warum es Trittbrettfahrerverhalten gibt, d.h. dass einzelne Personen auf
Kosten anderer ohne besondere eigene Anstrengung profitieren.
Die neo-klassische Theorie kann jedoch nicht berzeugend erklren, warum es Verhaltensweisen gibt, die nicht das egoistische Eigeninteresse zum
Ziel haben. Wie ist beispielsweise altruistisches Verhalten zu erklren die
Bereitwilligkeit von Menschen, ohne persnlichen Vorteil, Leistungen fr
andere zu erbringen? Ebensowenig erklrt die neo-klassische Theorie die
Stabilitt.
Warum beachten Menschen Vorschriften, wenn sie diese zu ihrem eigenen Nutzen umgehen knnten? In jedem individualistischen Kosten-NutzenKalkl mssten Betrug, Drckebergerei, Raub etc. an der Tagesordnung
sein. Zwar sind alle diese Verhaltensweisen beobachtbar, daneben gibt es
aber ebenso Personen, die Vorschriften einhalten, obwohl sie diesen mit erheblichem Nutzen straflos zuwiderhandeln knnten. Eine neo-klassische
Welt wre . . . eine Art Freistilringen; keine Gesellschaft knnte in ihr berleben (D. C. North 1988, S. 12).
Die neo-klassische Theorie enthlt Aussagen ber den Umfang der Produktion von Gtern, die Struktur der Faktoreinstze, die relativen Gterpreise und die Entlohnung der Faktordienste. Die Ursachen fr bestimmte
Bndelungen von Verfgungsrechten werden nicht verfolgt. Nach neo-klassischer Auffassung strebt ein kapitalistischer Betrieb in der Regel nach
Gewinnmaximum. Aber welche Folgen das fr die Vermgensstruktur der
Unternehmung hat, bleibt weitgehend unbeantwortet (A. A. Alchian 1977,
S. 227257).
Es gibt im Wesentlichen zwei Grnde fr die Bndelung von Rechten
und beide weisen auf unterschiedliche Quellen der Verlustvermeidung hin:
Zunchst gibt es Vermgensobjekte, die entgegengesetzten Wertschwankungen unterliegen. Zum andern stellen bestimmte Ressourcen spezifische
komplementre Vermgensteile fr bestimmte Benutzer dar.
Die Zusammensetzung der in einer Volkswirtschaft produzierten Waren
ndert sich innerhalb weniger Jahre ebenso wie ihre Preisstruktur. Neue
Produkte und Verfahren werden gesucht und bis zur Marktreife entwickelt

21
oder eingefhrt. Neue Ideen breiten sich aus, andere Bedrfnisse werden
geweckt und technische und organisatorische Vernderungen finden statt.
Die Anforderungen an Qualifikation und Wissen der am Produktionsprozess
Beteiligten ndern sich fortlaufend. Institutionelle Formen der wirtschaftlichen, sozialen und politischen Organisationen wandeln sich binnen krzester Zeit. Dies drckt sich aus in der Zusammensetzung und der Funktion
der Familie, bei den Entscheidungsbefugnissen und Rechten in Betrieben,
bei den formellen und informellen Formen der Interessenvertretung, bei der
Nutzung der politischen und staatlichen Institutionen durch die Mitglieder
der Gesellschaft etc. (U. Witt 1987, S. 12).
Gleichfalls unterliegen Geschmack, Gewohnheiten, Wertvorstellungen
und Ideologien einer permanenten Modifikation durch das gesellschaftliche
Umfeld. Alle Formen und Ergebnisse des Wandels Witt spricht von endogenem Wandel beeinflussen den beobachtbaren Wirtschaftsprozess in den
Industriegesellschaften. In den ber lange Zeitrume stationren mittelalterlichen Gesellschaften und so genannten primitiven Gesellschaften der Moderne fehlt dieser Wandel weitgehend.
In Erweiterung zur neoklassischen Theorie erhebt die evolutorische Theorie den Anspruch zu erklren, welche Faktoren fr Neuerungen verantwortlich sind, was die Bedingungen fr ihre Durchsetzung sind und wann und
wie Wandlungsprozesse durch sie in Gang gehalten werden. Witt ist der
Meinung, dass diese Fragen begrenzt mit Hilfe von Wahrscheinlichkeitsaussagen beantwortet werden knnen. Aber selbst solche schwachen, nur eingeschrnkt berprfbaren Hypothesen sind immer noch mehr als eine vllige Exogenisierung dieses Zusammenhangs (U. Witt 1987, S. 13).
Zweites Grundproblem der Untersuchung ist das in der ordnungstheoretischen Diskussion umstrittene Phnomen, welche Merkmale bzw. Kriterien
konstitutiv, operational und berprfbar sind und welche als Randbedingungen anzusehen sind (R. Biskup 1986, S. 13).
Dies gilt insbesondere fr die Merkmale Eigentumsordnung und den
Koordinationsmechanismus. Unklar ist ebenso die Abgrenzung bzw. Zuordnung dieser Merkmale untereinander sowie zu den Merkmalen Property
Rights, Information und Motivation (A. Bohnet 1987, S. 9192).
Dabei muss der Koordinationsmechanismus auch im Zusammenhang mit
einer partnerschaftlichen Aufgaben- und Interessenwahrnehmung gesehen
werden. Partnerschaft sollte den Koordinationsmechanismus ergnzen und
vervollstndigen und stellt in Anlehnung an Mller-Armack einen eigenstndigen und elementaren Baustein dar.

22
Die Vielfalt der als wesentlich angesehenen Merkmale einer Volkswirtschaft zwingt zu einer Selektion. Bei den nachfolgend genannten Theorieanstzen
Fallstudien einzelner Volkswirtschaften,

Evolutionstheorien,
Typologisierungsanstze der ordo-liberalen Schule,
pragmatische Typologisierungsanstze,
Erklrungsorientierte Anstze der Wirtschaftsordnungstheorie (H. Ritschl
1954; derselbe 1976, S. 22 ff.; G. Schmoller 1900),
H. Ritschl unterscheidet zwischen Prinzipien und Gestaltungsformen der Wirtschaft. Zu den Prinzipien zhlt er den Geist der Gesellschaft, Geist der Wirtschaft
(Wirtschaftsmotivation und Wirtschaftsethik) und Geist der Technik (empirisch
wissenschaftlich und empirisch experimental). Als Gestaltungsformen sieht er die
Gestaltung der Gesellschaft, Gestaltungsformen der Technik und Gestaltungsformen der Wirtschaft (Ordnungs- und Wirkungsgefge der Wirtschaft, Planungsformen, Formen der Arbeitsteilung, Formen des Eigentums, Betriebsformen und Arbeitsverfassung, Formen des Gter- und Personenverkehrs, Formen des Nachrichtenverkehrs, Unternehmensformen, Verbandsarten, Marktformen, Preis-, Geld- und
Whrungsformen, Kreditformen, Bankformen, Versicherungsformen, Formen des
Auenhandels, Ertragsformen, Gestaltungsformen der ffentlichen Wirtschaft.
Property Rights-Ansatz,
Institutionalismus,
Transaktionskostentheorie,
werden unterschiedliche Merkmale aufgefhrt:
Rumlich-politische Organisation (bei Schmoller und Ritschl);
Produktionsverhltnisse und Produktivkrfte (bei Marx 1972);
Plantrger (bei W. Eucken 1965, S. 72 ff.);
Eigentumsordnung, Lenkungssystem und Ziele des Wirtschaftens (bei
Thalheim 1969);
Sachlich-konstitutive Merkmale (Koordinations- sowie Verfgungsrechtssystem) und rechtlich-konstitutive Merkmale (Wirtschaftsverfassung) sowie geistig-konstitutive Merkmale (Ordnungsideen) bei H. R. Peters
(1973, S. 385409);
Kloten (1955, S. 123143) nennt zunchst das Originalkriterium Planerstellung und kombiniert dieses Kriterium mit dem Merkmal Eigentumsordnung und kommt so auf 9 denkbare Wirtschaftsordnungen;
Entstehen, Fortbestehen und Wandel von Institutionen;
das jeweils geltende Handlungssrechtssystem beim Property Rights-Ansatz (R. H. Coase 1960, S. 144; A. A. Alchian u. H. Demsetz 1972,
S. 777 ff.; J. Buchanan 1984, S. 9 ff.);

23
die institutionelle Effizienz und damit verbunden Vor- und Nachteile bestimmter Organisations- und Koordinationsformen bei der Transaktionskostentheorie (L. Wegehenkel 1981; A. Picot 1982);
Wirtschaftsgestalter, Ziele und Grundhaltungen der Wirtschaftsgestalter,
die Stellung der Wirtschaftsgestalter im Gestaltungsganzen und die Ordnung der Umweltbeziehungen (geltendes Handlungsrechtssystem) und die
konstanten Elemente (Ressourcen) bei dem system-theoretischen Wirtschaftsordnungsansatz bei Seraphim (1960);
der entscheidungsorientierte DIM-Ansatz (D steht fr decision making;
I = Information; M = Motivation) bei Neuberger und Duffy (1976);
die nicht-linearen Gleichungs- oder Chaotischen Systeme, das System
der dissipativen Strukturen oder der Selbstorganisation sowie die verschiedenen Arten Sozialer Systeme im Rahmen der Evolutionstheorie.
Der Gegenstand und die Ausgestaltung einer allgemeinen Theorie der
Wirtschaftsordnung ergeben sich aus den Aufgaben, die durch die Theorie
gelst werden sollen (M. Mansfeld 1980; N. Luhmann 1984, S. 72).
Eine Theorie, mit dem Anspruch die gesamtwirtschaftliche Organisation
einer Volks-Wirtschaft effizient zu gestalten, htte folgende Aufgaben zu
lsen (A. Bohnet 1987, S. 9293):
Sie soll die Kennzeichnung und Unterscheidung alternativer Systeme von
Volkswirtschaften durch die Bereitstellung eines begrifflichen Instrumentariums ermglichen. Hier handelt es sich um eine klassifikatorische
Theorie.
Sie soll erklren, wie eine Volkswirtschaft unter Bercksichtigung der
als wesentlich erachteten Ordnungselemente funktioniert erklrende
Theorie.
Sie soll darber hinaus das Entstehen und den Wandel der Systeme und
der in ihnen handelnden Menschen in Institutionen erklren knnen
entscheidungslogische Theorie.
Nicht das Was?, Wann?, Wo? . . . der wirtschaftlichen Vorgnge interessiert die theoretische Volkswirtschaftslehre, sondern das Warum?, d.h. die
Gesamtheit der Bedingungen fr das Eintreten bestimmter wirtschaftlicher
Sachverhalte (K. Schneider 1969, S. 11 f.). Die Frage nach dem Warum?
kann mithin niemals durch den Hinweis auf Fakten beantwortet werden.
Vielmehr ist es unerlsslich, Vorstellungen ber die Zusammenhnge in der
Wirklichkeit zu gewinnen (K. Schneider 1969, S. 11).
Whrend beispielsweise A. Bohnet (1987, S. 93) davon ausgeht, dass der
Erklrungsversuch eines Funktions- und Institutionenwandels sich auf ko-

24
nomische Ursachen zu beschrnken hat, gehen wir davon aus, nicht-konomische Faktoren in die Untersuchung mit einzubeziehen. konomisches
Handeln ist nur ein Ausschnitt menschlichen Verhaltens (U. Witt 1987,
S. 16). Die Theorie konomischen Handelns kann gegenber ihrem jetzigen
Zustand nur an empirischem Gehalt gewinnen, wenn es gelingt, Forschungsergebnisse aus der Psychologie und anderen zum Verstndnis
menschlichen Verhaltens beitragenden Wissenschaften aufzunehmen. So
zeigt beispielsweise die Theorie Kollektiver Entscheidungen, dass auerkonomische Faktoren z. B. im politischen Bereich konomische Entscheidungen wesentlich beeinflussen knnen. Die Interdependenz wie in
der neoklassischen Theorie konzipiert zwischen Wirtschafts- und Gesellschaftsordnung setzt voraus, dass die Entwicklung beider Ordnungen beobachtet und analysiert werden muss. Da aber davon auszugehen ist, dass sich
beide Ordnungen nicht im Gleichschritt entwickeln werden, muss dies zu
Reibungsverlusten fhren (U. Witt 1987, S. 15).
Die Gesetzesflut moderner Industriegesellschaften fhrt in der Realitt
dazu, dass Gesetze sowohl in Einklang als auch im Widerspruch zu dem
konzipierten Wirtschaftssystem stehen knnen.
Eine Theorie zur Organisation einer Volkswirtschaft msste mithin auch
Handlungs-Alternativen aufzeigen, die solche Entwicklungen bercksichtigt.
Bei der Behandlung des genannten Themas Organisation der Volkswirtschaft in der Entwicklung . . . besteht das auch in allen anderen wissenschaftlichen Disziplinen bestehende Problem unzureichender Information
und der Transparenz wissenschaftlicher Verffentlichungen.
Dabei sei auf eine Asymmetrie des Untersuchungsgegenstandes hingewiesen. In der Literatur erfolgt eine umfangreiche Auseinandersetzung mit
der Ordnungstheorie. Eine umfassende Analyse historischer Entwicklungen
konomischer Phnomene aus evolutorischer Sicht sowie der Institutionenkonomik besteht jedoch noch nicht. Das Informationsproblem und die begrenzte menschliche Kapazitt zur Verarbeitung komplexer Sachverhalte
zwingen zu einer Strukturierung des Materials (H. Leipold 1987, S. 54 f.).
Hierbei ist zu prfen, wie und in welchen Bereichen der Ordnungstheorie
weitergeforscht werden sollte. Noch immer gilt nmlich die Aussage von
W. Eucken (1959), dass einige Bereiche der Ordnungstheorie bisher sehr
ausfhrlich und theoretisch fundiert behandelt wurden z. B. die Preistheorie und andere Bereiche intensiver wissenschaftlicher Forschung bedrfen.
Nach den Regeln des kritischen Rationalismus vollzieht sich der wissenschaftliche Fortschritt kontinuierlich in einer endlosen Folge von kleinen
Schritten. Theorien sind dabei stndig zu berprfen und werden dann ver-

25
worfen falsifiziert und durch neue aussagefhigere Theorien ersetzt,

falls sie dieser Prfung nicht standhalten. Wie Wissenschaftstheorie und
-geschichte zeigen, vollzieht sich wissenschaftlicher Fortschritt jedoch weniger durch permanente Kritik und Verwerfung von Hypothesen als durch
Ausbau, Modifikation und Anwendungserweiterung bzw. Einschrnkung
von kompletten Aussagesystemen (I. Lakatos 1970, S. 9195; K. H. Hartwig 1988, S. 37 f.).
Dem entgegen stehen allerdings Einsichten und grundlegende Prinzipien,
die sich nach Topitsch (1961 u. 1960, S. 3839) als Leerformeln herausstellen, sowie das von Kuhn (1976, S. 37 f.) dargestellte Phnomen des Beharrungsvermgens bestehender Paradigmen.
Beispielhaft fr die Funktion solcher Leerformeln sind Begriffe wie Dialektik, Totalitt, organisches Ganzes u. a. Prinzipiell kann nach Topitsch
zwischen folgenden Arten von Leerformeln unterschieden werden:
pseudoempirische Leerformeln,
pseudonormative Leerformeln,
essentialistische Leerformeln.
Als pseudoempirisch bezeichnet er Formulierungen, die mit dem Anspruch auftreten, ber die empirische Realitt zu informieren, die aber keinen Informationsgehalt besitzen. Dies zeige sich beispielsweise an tautologischen Formulierungen, die zwar logisch sind und in der Regel Realittsbezug besitzen, wegen des geringen Informationsgehaltes aber kaum etwas
aussagen. Sie knnen mithin auch nicht an der Erfahrung scheitern. Als klassisches Beispiel einer solchen tautologischen Formulierung wird die Quantittstheorie angesehen. hnlich ist das Ergebnis bei mehrdeutigen Begriffen.
Das Charakteristikum pseudonormativer Leerformeln ist nach Topitsch in
seiner mangelnden Przisierung des gemeinten normativen Gehalts begrndet. Sie schlieen keine oder nur wenige Handlungsalternativen aus. Aus
ihnen knnen in besonderen Entscheidungssituationen keine konkreten
Handlungsalternativen abgeleitet werden, weil sie nahezu jede Handlungsmglicheit erlauben. Beispiele dieser Art sind Postulate wie
alle Menschen sollen gleich behandelt werden oder
die Wirtschaftsordnung habe als Ziel die optimale Gterversorgung der
Wirtschaftssubjekte.
Diese Aussagen sind insoweit Leerformeln, als in der Regel nichts darber ausgesagt wird, worauf man alle Menschen gleich behandeln soll und
unter welchen Bedingungen eine Volkswirtschaft optimal mit Gtern versorgt ist.

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Essentialistische Leerformeln sind Begriffe, die in ihrem Anspruch illusorisch sind. Diese Illusion besteht in der Erwartung, dass es so etwas wie
eine wahre und definitive Bedeutung sozial-philosophischer Begriffe wie
Gerechtigkeit, Staat, Gesellschaft, Freiheit, Demokratie, Wettbewerb etc. gibt, mit denen das wahre Wesen dieser Phnomene erklrt
werden knnte.
Besondere Bedeutung misst Topitsch (1960, S. 233; H. Albert 1954,
S. 219) Leerformeln zu, die technomorphe oder soziomorphe Modelle der
Selbst- und Weltinterpretation benutzen und sich der Falsifizierbarkeit entziehen. Ihre Leerheit ergibt sich aus dem Umstand, dass die Deutung des
Universums mit Hilfe sozialer Modellvorstellungen und die Rckbeziehung
des dergestalt politisierten oder moralisierten Kosmos auf das gesellschaftliche Verhalten des Menschen einen Zirkelschluss darstellen. Man unterschiebt den Naturvorgngen soziale Bedeutungen und Normen und entnimmt sie dann wieder aus ihnen.
Ein anderes Problem stellt das von Kuhn diskutierte Phnomen der berprfung von Theorien dar. Wie Kuhn darlegt, pflegt die Wissenschaft bei
ihrer Arbeit von einem ber eine bestimmte Zeit hinweg akzeptierten Paradigmas auszugehen, d.h. von einem anerkannten Schema der Problemauswahl und der Problemlsung. Ein solches Paradigma bildet ein gemeinsames Dach, unter dem sich die einschlgige Gruppe der Forscher versammelt, und es bietet diesen Forschern den Schutz der Rechtfertigung, wenn
sie sich mit Fragen beschftigen, deren Bedeutung fr den Laien nicht erkennbar und deren Beantwortung fr ihn unverstndlich ist (T. Kuhn 1976,
S. 37 f.). Nach Kuhns Auffassung zeichnet sich ein Paradigma dadurch aus,
dass es bei der Problemlsung, die Wissenschaftler als wichtig erachten,
mehr Erfolg verspricht als ein bisheriges. Der Erfolg eines Paradigmas ist
am Anfang weitgehend eine Verheiung von Erfolg, die in ausgesuchten
und noch unvollkommenen Beispielen liegt (T. Kuhn 1976, S. 37 ff.).
Eine paradigmatische Theorie wird in der Forschungspraxis keinen Falsifikationsversuchen unterworfen. Auf Zeit wird die Theorie als gltige und
gesicherte Grundlage fr weitere Analysen akzeptiert. Sie wird zu einem
Grundschema der Forschung, nach dem bei der Untersuchung der vielen
Einzelprobleme verfahren wird. Kommt es dabei zu Unstimmigkeiten zwischen den Theorieaussagen und realen Ergebnissen, dann wird die Theorie
keineswegs sofort als falsch abgelehnt. Es wird vielmehr versucht, sie zu
przisieren und die Beobachtungs- und Messmethoden so zu verfeinern,
dass hierdurch die bereinstimmung von Theorie und Realitt verbessert
wird. Kommt es dann zu zahlreichen Versionen einer Theorie, so ist dies
nach Kuhn der Ausdruck der Krise eines Paradigmas. Es bereitet sich dann
ein Paradigmenwechsel vor, der dann eintritt, wenn die Diskrepanz zwischen

27
den wissenschaftlichen Aussagen und der Wirklichkeit fr die Gruppe der

Forscher besonders bedrckend wird und wenn ein neues Paradigma bereitsteht. Paradigmenwechsel vollziehen sich jedoch nicht tglich, sondern nur
von Zeit zu Zeit und sind gleichzusetzen mit einer Wandlung des wissenschaftlichen Weltbilds (G. Gutmann 1987, S. 51).
In der Tat wird durch neuere theoretische Konzeptionen das bisherige
Denken in Ordnungen durch ein anderes Denken in Institutionen und
durch einen anderen Theorieansatz im Rahmen der konomischen Evolutionstheorie ersetzt bzw. ergnzt. Inwieweit dies als Paradigmenwechsel
angesehen werden kann, ist sicherlich umstritten. Zumindest deutet die Einbeziehung von Institutionen Constitutional Economics die Theorie
kollektiver Entscheidungen, die Property Rights-Theorie, die Transaktionskostentheorie und die Evolutionstheorie in der Volkswirtschaftslehre
eine andere Richtung im ordnungstheoretischen Denken an.
Es fragt sich, worauf das neuerliche Interesse an Institutionen zurckzufhren ist. Die Erklrung ist nach Leipold (1987, S. 53) darin begrndet,
dass sich die neo-klassische Theorie durch ein institutionelles Vakuum auszeichnet. Das Ausklammern der Institutionen beeintrchtigt auch den Erklrungsgehalt der Aussagen. Coase (1984, S. 229231) vergleicht diese
Methode mit dem Vorhaben, die Blutzirkulation unter Ausklammerung des
Krpers studieren zu wollen. Andererseits bilden Institutionen in der Theorie der Wirtschaftssysteme und des Systemvergleichs seit jeher keine Unbekannte. Bei der traditionellen Theorie der Wirtschaftsordnung wurde auf die
Mglichkeit und Funktionsweise einer rationalen Wirtschaftsrechnung bei
alternativen Institutionen abgestellt, wobei die Institutionen als gegeben angenommen wurden. Jetzt bilden die Institutionen selbst ein Forschungsobjekt, indem nach den konomischen Bestimmungsgrnden fr ihre Auswahl und ihren Wandel gefragt wird (H. Leipold 1987, S. 54).
B. Methodische berlegungen
I. Begriffliche Abgrenzungen
Die Wirtschaft bildet eine der Ordnungen des Lebens. Sie ist ein Teil der
Gesellschaft, in dem sich das Leben entfaltet. Die Wirtschaftsordnung existiert neben den anderen Ordnungen der Gesellschaft und jede dieser Ordnungen erfllt eine andere Aufgabe im Zweckgefge menschlichen Lebens.
Fr den Bereich der Wirtschaft ist es die Bedarfsdeckung nach dem konomie-Prinzip, die den Zweck der Wirtschaft begrndet. Wenn es der
Zweck der Wirtschaft ist, den Bedarf des Menschen konomisch zu decken,
dann ist es einsichtig, dass die Ordnung des Lebens, die diesem Zweck ent-

28
spricht, ihre eigenen Grenzen stets berschreitet. Alle Gter, auch die
hchsten Kulturgter, knnen zum Bedarf des Menschen werden, und sie
sollten mit dem geringsmglichen Aufwand erstellt werden. Somit ist die
konomische Denkweise nicht auf die Wirtschaftsordnung beschrnkt.
Auch die Ordnungen des Staates, der Kunst und Wissenschaft, der Kirche
und anderer Institutionen der Gesellschaft mssen konomisch wirtschaften.
Die Theorie der Ordnung der Wirtschaft kann nicht allein konomische
Ordnungstheorie sein und das Normen- und Regelsystem der Wirtschaftsordnung nur wirtschaftsimmanent nach den Effizienzkriterien der Maximierung des BIP begrnden. Diese Theorie wre kulturell unterbestimmt und
unvollstndig, wenn sie sich nur auf das Effizienzkriterium beschrnkte, die
Kulturbedeutung auer Acht liee und die Wechselwirkungen zwischen der
Ordnung der Wirtschaft und den Ordnungen des Staates und der Kultur vernachlssigte (Koslowski 1994, S. 13). So bilden die Ethische und Politische
konomie Teile einer umfassenden Theorie der Ordnung der Wirtschaft
und ergnzen die reine konomie zu einer Theorie der Beziehungen der
Ordnung der Wirtschaft zu anderen Ordnungen der Gesellschaft. Sie sind
Teil eines kulturwissenschaftlichen, hermeneutischen und verstehenden Ansatzes der Gesellschaftstheorie. Neben diesem Ansatz bestehen zwei weitere
Konzeptionen einer umfassenden Theorie der Gesellschaft: Die Systemund die Kommunikationstheorie (Luhmann, 1989, so zitiert bei Koslowski
1994, S. 14).
Ordnung der Wirtschaft meint sowohl den Lebens- und Institutionenkreis
der Wirtschaft mit seinen ordnenden Prinzipien im Sinne des Ordnungssystems der Wirtschaft als auch die konomische Denkweise und Rationalitt.
Von der Wirtschaftsordnung als Institutionensystem ist die Ordnung des
konomischen Denkens zu unterscheiden (Koslowski 1994, S. 1 f.).
Wir bezeichnen (Wirtschafts-)Ordnung (Wirtschaftssystem) als wahrgenommene Regelmigkeit, die erlaubt, etwas einzuordnen, zusammenzufgen, sich zurechtzufinden, Konsistenz und Kontinuitt zu erfahren, Unsicherheit zu reduzieren und Verhaltensabstimmungen vorzunehmen oder zu
erleichtern. Ordnung bedeutet Gesetzmigkeit, die dem Beobachter erlaubt, Fehlendes in einem System zu ergnzen oder Fehlerhaftes zu erkennen. Ordnung enthlt demzufolge Einschrnkungen und Freiheiten oder Verhaltensmglichkeiten, wobei Zufall und Willkr in einem gewissen Mae
ausgeschlossen werden. Dabei ist Ordnung nicht etwas Einmaliges oder
Statisches. Sie ist dynamisch, aber weist Konstanz auf Ordnung hat
Geschichte.
Organisation ist, die das System in seiner Ordnung prgt und zu dem
macht, was es ist. Sie bleibt unverndert, wenn das System seine Identitt
aufrechterhlt. Die Struktur kann sich dagegen verndern. Organisation ist

29
fr die wahrgenommene Ordnung verantwortlich. Organisieren stellt ein bewusstes Eingreifen in die Ordnungsprozesse eines Systems dar. Ein Organisationsrahmen kann sich nicht auf die bewussten Organisationsinstrumente
beschrnken. Nach Probst (1987, S. 90 ff.) reduziert sich Organisieren auf
die beiden Grundfragen der Differenzierung (hier geht es um die Arbeitsteilung und die Zuordnung der Aufgaben) und Koordination.
II. Methodenauswahl
Unter Methode wird hier die jeweils grundstzliche wissenschaftliche
Vorgehensweise zur Gewinnung wissenschaftlicher Erkenntnisse (R. Jochimsen u. H. Knobel 1971, S. 11) verstanden. Eine hnliche Auffassung
vertritt H. J. Wagener (1979, S. 6), wenn er meint, dass aus dem Forschungsgegenstand, dem Wirtschaftssystem oder der Gesamtheit aller konomisch klassifizierten Verhaltensweisen und Interaktionen sich ganz selbstverstndlich ergibt, dass praktisch alle Methoden, die in der konomie und
im weiteren Sinne in den Sozialwissenschaften Verwendung finden, in
Frage kommen.
Bei der ausgewhlten Methode mssen wir uns vor allem der Komplexitt sozialer Systeme und gleichzeitig der Grenzen der Machbarkeit und der
Mglichkeiten bewusst werden (Probst 1987, S. 30 f.). Die Komplexitt eines Systems entsteht nicht einfach aus den Teilen und den Beziehungen heraus, sondern auch aus den Verhaltensmglichkeiten oder der Variett der
Teile selbst.
Die Anerkennung der Komplexitt eines Systems verlangt neben reduktionistischen Analysen und Modellbildungen zustzliche und neue Vorgehensweisen, Instrumente und Modelle mit dem Ziel, die Vernetzung zu
einem Ganzen, in der Untersuchung des Systems zu studieren. In Anlehnung an die Systemtheorie interessieren uns in der Untersuchung nicht einfach die Teile eines Systems, sondern vor allem die Frage, wie diese Elemente miteinander vernetzt sind.
Beispielsweise hat analytisches Denken die Wissenschaft dominiert und
hufig dazu gefhrt, gewissen Themen und Problembereichen auszuweichen
und Probleme nicht als solche anzuerkennen, wenn keine analytisch-orientierte Lsung mglich war. So neigen Frankl (1990) und andere Wissenschaftler zu Determinismus und Reduktionismus, um ihrer eigenen Disziplin einen dominierenden Erkenntniswert gegenber anderer Disziplinen zu
verschaffen. Probleme, die aus der Vernetzung komplexer Beziehungsgeflechte heraus entstehen und auf Zirkularitten basieren, wurden kaum
beachtet. Andererseits eignet sich analytisches Denken besonders fr das

30
Erzielen prziser Antworten und fr die detaillierte Untersuchung und Erklrung von und aus Teilen (Probst 1987, S. 29 ff.).
Wir sind der Meinung, dass die Sozialwissenschaften wenig erfolgreich
sein knnen, wenn sie sich nur auf die Methoden der so genannten exakten
Wissenschaften konzentrieren. Der Zugang zur Problemlsung kann mithin
durch die Sinne oder durch die Vernunft erfolgen (Koslowski 1994, S. 19).
So wie es sinnvoll ist, wirtschaftliche Erscheinungen am Modell der Naturwissenschaften und Mathematik zu erklren, so gilt dies in gleicher Weise
fr Problemlsungen mit Hilfe der verstehenden, ethisch-kulturellen und
historischen Wirtschaftswissenschaft (Koslowski 1994, S. 21).
Neben das analytische Denken muss unserer Meinung nach das synthetische Denken (oder auch konvergierendes wie divergierendes Denken) treten. Das synthetische Denken frdert das Umformulieren, das Herausarbeiten von Problemsituationen. Synthetisches Denken ist integrativ; Ziel und
Zweck eines Systems/Teils werden in einem greren Ganzen beurteilt.
Gleichzeitig besteht bei synthetischem Denken die Gefahr, dass schwierige
und unangenehme Fakten vernachlssigt werden und wir unsere Fhigkeiten
zum Denken auf abstrakten Ebenen im Rahmen umfassender Ganzheiten
auf die Darstellung des Problems allein konzentrieren, die Lsung unbegrenzt lange aufschieben und von den Dingen zu den Menschen flchten
(Probst 1987, S. 4445).
Die Erklrung des wirtschaftlichen und gesellschaftlichen Wandels erfordert die Untersuchung konomischer und nicht-konomischer Tatbestnde.
Wir betrachten die Steuerungssysteme und die Eigentumsfrage als wesentliche konomische und staatliche Aktivitten sowie Ideologie, Ethik und
Religion und die Bevlkerungsentwicklung als nicht-konomische Einflussgren fr Wandel. Wenn es uns gelingt, mittels Deduktion das Problem
des Wandels zu erklren, dann mssten diese Ergebnisse durch daran anschlieende empirische Tests verifiziert oder falsifiziert werden. Wandel erlaubt dem Forscher, sich selbst als Teil des Gestaltungs-, Lenkungsund Entwicklungsprozesses im System zu sehen. Damit entfllt gewissermaen die Objektivitt einer positivistischen Wissenschaftsauffassung. Auf
diese Weise soll vermieden werden, dass die Eigenheiten des Beobachters
auf die Beschreibung des Beobachteten einen Einfluss nehmen. Modelle
sind nicht das Abbild einer objektiven Wirklichkeit.
C. Vorgehensweise
Bei der vorliegenden Arbeit geht es zunchst darum, unter Bercksichtigung einer zu treffenden Auswahl von Informationen bisherige Erkenntnisse
grundlegend darzustellen und zu beurteilen. Daneben besteht das Bestreben,

31
bei eigenen Vorstellungen und ergnzenden Informationen den Erkenntnisstand zu erweitern und zu prfen, inwieweit Wandel erklrbar und ob eine
allgemeine Ordnungstheorie denkbar ist.
Ausgangspunkt der berlegungen bildet die Beantwortung der Frage
nach der Effizienz gesamtwirtschaftlicher Aktivitten, und zwar unter Bercksichtigung sich wandelnder Randbedingungen. Es stellt sich uns das
Problem, die Behauptung zu berprfen, dass die angestrebte verbesserte
Wohlfahrt als Ausdruck von qualitativem Wachstum, Vollbeschftigung und
Preisstabilitt, in der Bundesrepublik Deutschland ordnungstheoretisch nicht
zufriedenstellend gelst wird. Bei unserer Untersuchung konzentrieren wir
uns auf einen ganzheitlichen methodischen Ansatz unter Bercksichtigung
konomischer und nicht-konomischer Faktoren.
Wir untersuchen im 2. Teil der Arbeit, inwieweit wirtschaftliche Entwicklungen nicht nur von konomischen Faktoren beeinflusst werden. Zunchst wird bei nicht-konomischen Theorieanstzen berprft, ob Ideologie, Ethik und Religion sowie staatliche Aktivitten und die Bevlkerungsentwicklung konomische Aktivitten beeinflussen.
Anschlieend erfolgt eine Auseinandersetzung mit konomischen Theorieanstzen. Dabei soll die Behauptung berprft werden, mit neo-klassischen Theorieanstzen knne das Effizienzproblem nicht hinreichend gelst
werden. Da wirtschaftliche und politische Krisen der Menschheitsgeschichte, sich auch und vor allem an der Eigentumsfrage und der Steuerung
gesamtwirtschaftlicher Prozesse entzndet haben, gehen wir davon aus, dass
dies auch fr heutige Krisensituationen von Bedeutung ist.
Die Behandlung ordnungstheoretischer Konzeptionen ist charakterisiert
durch zahlreiche Verffentlichungen, und zwar u. a. von W. Rpke (1981),
W. Eucken (1959), F. Bhm (1966 u. 1973), A. Mller-Armack (1956,
1979 u. 1981), H. Lampert (1988), G. Gutmann (1976 u. 1983) und S. Paraskewopoulos (1979, 1985). Insofern fllt es schwer, den Aussagen dieser
und anderer Verfasser Wesentliches hinzuzufgen.
Es kme jedoch darauf an, die jeweils realisierten Ordnungen in ihrer
Entwicklung darzustellen und zu beurteilen. Allerdings wrde es den Rahmen dieser Arbeit sprengen, wenn der Versuch unternommen wrde, solche
Entwicklungen in zentral und dezentral geplanten Systemen aufzuzeigen.
Von den hierzu bereits vorliegenden zahlreichen Verffentlichungen seien
nur einige Autoren genannt: R. Biskup (1986), G. Gutmann (1976), H. Lampert (1988), K. C. Thalheim (1968), E. Tuchtfeldt (1982).
In Ergnzung bzw. Fortfhrung der Gedanken der Historischen Schulen
und der Marxismustheorie werden die volkswirtschaftlichen Entwicklungen als evolutorischer Prozess betrachtet. Ferner werden neuere Aspekte

32
ordnungstheoretischer Art herausgestellt, wenn es um die Darstellung und

Beurteilung des Institutionalismus, der Property Rights-Theorie und der
Transaktionskostentheorie, der Theorie Kollektiver Entscheidungen und
um eine andere erweiterte Sicht historischer Entwicklungen mit Hilfe der
Evolutionstheorie geht. Hierbei konzentrieren wir uns vor allem auf die
Verffentlichungen von R. H. Coase (Coase 1974), J. M. Buchanan (1985),
H. Leipold (1983 u. 1987), A. Schller (1983), D. C. North (1988), P. A.
Samuelson und H. D. Nordhaus (1987) bei der Theorie Kollektiver Entscheidungen und der Institutional Economics, der Property Rigths-Theorie, der Transaktionskostentheorie und bei U. Witt (1987) um die Darstellung und Analyse der Evolutionstheorie,
Im 3. Teil der Untersuchung erfolgt ein Lsungsvorschlag fr eine effiziente gesamtwirtschaftliche Organisation. Ergebnis der berlegungen bildet eine Analyse weitgehend operationalisierbarer und berprfbarer Kriterien ber Eigenschaften und Anforderungen, die eine funktionsfhige und
gesamtwirtschaftliche Organisation fr die Realisierung der gesetzten Ziele
aufweisen sollte. Bei der grundstzlichen Analyse sind Regelungen fr die
Besonderheiten einer realen Volkswirtschaft zu entwickeln.
Fr die BRD sind dies auer den Gesetzen u. a. die Vereinbarungen der
Tarifpartner, die Satzungen der Parteien und Vereine, die vertraglichen Bindungen von Unternehmen, Verbnden und freien Berufe. Letztlich wird es
darauf ankommen, von uns als unabdingbar angesehene normative Anforderungen, die Anforderungen an Axiomensysteme und die Anforderungen, die
fr die Durchfhrung des Systems erforderlich sind, zu strukturieren. Fr
die BRD konzentrieren sich die normativen Anforderungen auf die berprfung einer effizienten Umsetzung von Verfassungsmigkeit und Kompatibilitt. Wenn Regelungen einer gesamtwirtschaftlichen Organisation dienen sollen, mssen sie hinsichtlich der Anforderungen an Axiomensysteme
zwingend vollstndig und widerspruchsfrei und mit Einschrnkungen unabhngig sein. Wnschenswert sind klare und verstndliche prozessbedingte
Anforderungen durch Beschreibungen des Systems. Die Praktikabilitt und
Geeignetheit wird mit Hilfe von jeweils einem Flussdiagramm fr den allgemeinen Anforderungskatalog einer Volkswirtschaft und den besonderen
Anforderungskatalog der BRD simuliert und bildet die Grundlage fr eine
mgliche empirische berprfung.
Im 4. Teil der Untersuchung wird analysiert, ob am die Anfang der Untersuchung gestellten Fragen nach der Erklrung von Wandel und der Effizienz gesamtwirtschaftlicher Organisationen hinreichend beantwortet wurden. Abschlieend erfolgt der Hinweis fr noch offene ungeklrte Fragen
sowie der Hinweis auf Theoriedefizite.

2. Kap.: Grundprobleme des Wirtschaftens
33
2. Kapitel
Grundprobleme des Wirtschaftens

Die Wirklichkeit des Menschen hngt von historisch entwickelten Rationalisierungen seiner Umwelt ab und wird wesentlich geprgt, ob er die
herrschenden Gewohnheiten, Vorschriften und Institutionen fr rechtmig
oder fr unrechtmig hlt (D. C. North 1988, S. 13).
Menschliches Wirtschaften ist ein evolutorisches Phnomen. Es unterliegt
einem mehr oder weniger raschen Wandel, der oft durch uere Anlsse in
Gang gebracht wird. Seine wesentliche Qualitt hat er in den letzten Jahrhunderten jedoch durch das Ausma erhalten, in dem menschliches Handeln
selbst zur Ursache geworden ist. Menschen finden zu neuen Handlungsmglichkeiten und suchen, experimentieren, erproben und realisieren erst
unbekannte Wege. Dadurch geben sie anderen Menschen den ueren Anlass, ihrerseits Neues anzuwenden oder nach Neuem zu suchen. Es ist kaum
vorstellbar, dass konomische Theorie ihrem Gegenstand gerecht werden
kann, wenn sie diese Dimension ausklammert (U. Witt 1987, S. 1).
Eine Volkswirtschaft besteht aus Hunderttausenden wirtschaftender Elemente, zwischen denen millionenfache wirtschaftliche Beziehungen existieren:
private Haushalte als konsumierende Einheiten und als Einheiten, die
produktive Gter und Dienste, z. B. Arbeitsleistungen, anbieten;
Unternehmen als Nachfrager von Vorleistungen, als Produktionssttten
und Anbieter von Gtern und Leistungen;
staatliche Einrichtungen als Nachfrager nach produktiven Gtern und
Diensten und als Produzent bzw. als Anbieter von ffentlichen Gtern,
wie z. B. Kindergartenpltzen, Krankenhausbetten und staatlichen Bildungseinrichtungen (H. Lampert 1988, S. 17).
Die Millionen von Wirtschaftssubjekten stehen mit Hunderttausenden
von Unternehmen in wirtschaftlichen Beziehungen im In- und Ausland, als
Verbraucher mit Handels-, Verkehrs-, Versicherungsunternehmen, als Sparer
mit Kreditinstituten, als Arbeitnehmer mit Arbeitgebern, als Steuerzahler
und als Empfnger von Sozialleistungen mit dem Staat und Sozialversicherungen. Verbrauch und Produktion sind
institutionell (die Produzenten verbrauchen selbst kaum etwas von ihrer
Produktion, die Verbraucher produzieren unmittelbar nur verschwindend
wenige ihrer Verbrauchsgter);
3 Gutzeit

34
rumlich (die Produktionsstandorte sind in den seltensten Fllen die Orte

des Verbrauchs) und
zeitlich (was heute produziert wird, wird erst spter verbraucht) getrennt.
Die Feststellung und Deckung des Individual- und des Gemeinschaftsbedarfs obliegen verschiedenen Instanzen (H. Lampert 1988, S. 18).
Die wirtschaftlichen Transaktionen werden umso schneller und strungsfreier durchgefhrt, je rationeller Tauschgewohnheiten und Markttechniken
vorhanden sind und je zweckmiger Tauschaktivitten, d.h. Vertragsnormen, bestehen. ffentliche Ausschreibungen, Auktionen, Messen, Warenund Wertpapierbrsen oder die Preisauszeichnungen in den Ladengeschften
sind auf die Bedrfnisse wirtschaftlichen Verkehrs zugeschnitten. Verhaltens-, Vertrags- und Rechtsnormen sorgen fr das Zustandekommen von
wirtschaftlichen Transaktionen und fr ihre zuverlssige und reibungslose
Abwicklung: z. B. ermglichen es die Allgemeinen Geschftsbedingungen
ber Liefer- und Zahlungstermine, ber Folgen des Liefer- und Zahlungsverzugs, ber die Folgen von Qualittsmngeln usw., eine Vielzahl von
Vertrgen schnell und nach den gleichen Regeln abzuschlieen. Damit ist
die erste Aufgabe einer Wirtschaftsorganisation beschrieben:
in einer Volkswirtschaft das Zustandekommen von Tauschakten zu erleichtern,
die wirtschaftlichen Vorgnge rational zu gestalten und
ein mglichst strungsfreies Zusammenwirken der Elemente der Volkswirtschaft zu frdern (H. Lampert 1988, S. 18).
Eine zweite Aufgabe besteht darin, einen nach Qualitt und Dringlichkeit
vielgestaltigen Bedarf fr individuelle und fr Gemeinschaftszwecke wirtschaftlicher und nichtwirtschaftlicher Art (Bildung, Verwaltung, Verteidigung, ffentliche Sicherheit, Rechtsprechung usw.) mit den vorhandenen
knappen Mitteln bestmglich zu decken. Voraussetzung fr die Lsung dieser Aufgabe ist:
den Bedarf festzustellen und nach seiner Dringlichkeit zu ordnen. Wegen
der Knappheit der Mittel muss entschieden werden, welcher Bedarf in
welchem Umfang durch welche Gter gedeckt werden soll, wie die knappen Mittel auf den Gegenwarts- und den Zukunftsbedarf, den Individualund den Gemeinschaftsbedarf verteilt werden sollen;
die Konsumgter, die Ressourcen, die Arbeitskrfte, das Kapital (d.h. die
vorhandenen Werkzeuge, Maschinen, Transportmittel, Lagerbestnde an
Rohstoffen, Halb- und Fertigerzeugnisse) zu erfassen und entsprechend
ihrer Knappheit bewertet werden. Nur wenn die Knappheit der Produktionsmittel bekannt ist, kann entschieden werden, wie ein erstrebter Ertrag

2. Kap.: Grundprobleme des Wirtschaftens
35
mit dem geringsten Aufwand an Produktionsmitteln erwirtschaftet werden

kann;
die vorhandenen Bedarfsdeckungsmittel so auf die konkurrierenden Bedarfsarten und Bedarfstrger zu verteilen, dass die Knappheit bestmglich
berwunden wird (H. Lampert 1988, S. 18).
Im Rahmen der subjektiven Wertlehre spielt der Begriff des wirtschaftlichen Gutes eine zentrale Rolle. Alle menschlichen Handlungen sind nach
dieser Auffassung auf die Befriedigung von Bedrfnissen unter Verwendung
von Gtern gerichtet. Produktion, Tausch- und Gterwert sind nur die Folge
der Knappheit aller oder doch der meisten Wirtschaftsmittel. Die Knappheit
der Gter macht in jeder Gesellschaft eine soziale Regelung der jeweiligen
Verfgungsgewalt ber sie erforderlich. Derartige Regelungen finden entweder in der Einhaltung oder in den Bestimmungen einer Zwangsordnung ihren Niederschlag, die Personen oder Personengruppen unbedingte oder bedingte Rechte zuweist, ber knappe Gter zu verfgen.
Hauptanliegen des Property Rights-Ansatzes ist es, den Einfluss von sozial-anerkannten, auf Konvention, Tradition, gesetztem Recht oder auf Vertrgen beruhenden institutionellen Handlungsbeschrnkungen (Property
Rights) auf wirtschaftliche Phnomene zu erklren. Dabei wird von individuellen Verhaltensannahmen auf der Grundlage des methodologischen Individualismus ausgegangen. Bei der Knappheitsminderung kommt es nicht
auf die physischen Besonderheiten der Gter an, sondern auf die Bedingungen, die zu wirtschaftlichem Handeln nach Art, Umfang und Intensitt berechtigen und anreizen den Property Rights. Da Property Rights im Sozialgeschehen die individuellen Mglichkeiten der Nutzung von Gtern begrenzen, bestimmen sie damit, in welcher Weise und in welchem Ausma
Gter zur Befriedigung menschlicher Bedrfnisse beitragen knnen. Die
Untersuchung der Entstehung von Property Rights, ihrer strukturellen Besonderheiten sowie ihre Anreiz- und Sanktionswirkungen sind mithin notwendige Voraussetzungen fr das Verstndnis der Mglichkeiten und Grenzen menschlichen Handelns in der Wirtschaft (A. Schller 1983, S. VIII).
Das Problem der Knappheitsminderung ist aber kein spezifisches Problem
einer bestimmten geschichtlichen Epoche gewesen, sondern stellt ein zeitunabhngiges Grundproblem jeder Gesellschaft dar. Auch lehrt die Geschichte, dass die Menschen die Gterversorgung stets gemeinsam vorgenommen haben, d.h. sie haben arbeitsteilig gewirtschaftet in der Familie, im Stamm, in einer Gemeinde, im Land oder ber die Landesgrenzen
hinaus z. B. EG oder Comecon etc. (K. P. Hensel 1972, S. 14 f.).
Arbeitsteiliges Wirtschaften setzt aber voraus zu wissen und zu organisieren, wer, wann, welche Waren produziert und diese verteilt. Mit diesen
3*

36
Grundfragen sind weitere Fragen bzw. Problemkreise verbunden. Da Wirtschaften kein Selbstzweck ist, sondern auf die Ziele menschlicher Daseinsgestaltung ausgerichtet sein muss, und zwar unter Bercksichtigung der
familiren, kulturellen, politischen und sozialen Zielvorstellungen, sind
diese Ziele angemessen zu bercksichtigen (K. P. Hensel 1072, S. 14 f.).
Ein Grundproblem stellt dabei die Zielformulierung dar. Sie setzt einen
Willensbildungsprozess voraus, dessen Resultat sich aus dem Fr und Wider unterschiedlicher Interessenlagen ergibt. Dieser gemeinschaftlichen
Zielformulierung stehen individuelle Vorstellungen gegenber. Wirtschaftliches Geschehen kann folglich als ein Spannungsfeld sozialer und individueller Interessen angesehen werden. Dieses Spannungsfeld setzt eine Ordnung der arbeitsteiligen Wirtschaft voraus. Die Menschen handeln in der
Regel in dem jeweils realisierten Organisationsrahmen der Wirtschaft. ndert sich die Beschaffenheit der Ordnung, dann reagieren die Menschen auf
diese nderungen. Dies drckt sich dann in vernderten arbeitsteiligen Beziehungen aus. Die sich daraus ergebenden Probleme gilt es zu lsen (K. P.
Hensel 1972, S. 14 f.; H. Lampert 1988; G. Gutmann et al. 1976).
Wirtschaftliche Aktivitten erfordern folgende Fragestellungen:
Wie ist der Prozessablauf des jeweiligen Systems organisiert?
Wie ndert sich das Gesamtsystem konomisch, sozial, politisch
wenn sich Teile des Systems verndern?
Wie entstehen bzw. verschwinden wirtschaftliche Gesamt- oder Teilsysteme?

2. Teil
Die These von der Notwendigkeit einer

allgemeinen Ordnungstheorie
1. Kapitel
Zur Situation bestehender Theorieanstze

in der Ordnungstheorie
Die bisherige Erfahrung hat gezeigt, dass es nicht unerhebliche Abweichungen/Wandlungen zwischen den konzipierten Ordnungstheorien und den
realen Wirtschaftsordnungen gibt. Auch wenn die besonders seit dem
2. Halbjahr des Jahres 1989 in Angriff genommenen Wirtschaftsreformen
in Polen, in der ehemaligen CSSR und DDR und in besonderem Mae in
der ehemaligen UdSSR und in Ungarn eine ffnung zum Markt vorgenommen haben, so ist zu fragen, inwieweit die konzipierten Wirtschaftsordnungsmodelle heutigen Ansprchen angepasst werden knnen (Dokumentation Manuskript 1989).
Systeme haben die Tendenz, sich zu wandeln, und zwar durch nderung
des gesamten Systems oder in Teilbereichen durch:
Vermehrung oder Verminderung des staatlichen Einflusses auf wirtschaftliches Geschehen;
Vermeidung sozialer Kosten;
vermehrte Betonung kologischer Aspekte;
Verbesserung der Kontrolle wirtschaftlicher Macht;
Bercksichtigung des Nicht-Leistungswettbewerbs und sein Einfluss auf
wirtschaftliche Entwicklungen;
Bercksichtigung und Vermeidung von Drckebergerverhalten;
Erfassung und Beurteilung von Institutionen;
Bewertung der Gter nicht nur nach ihrem materiellen Wert, sondern
auch nach ihren Verfgungsrechten;
Erklrung und Einfluss ideologischer Konzeptionen;
Vermeidung von Transaktionskosten;
Sicherstellung einer hinreichenden Versorgung mit Konsumgtern;

38
2. Teil: Notwendigkeit einer allgemeinen Ordnungstheorie
Beeinflussung der Effizienz konomischer Leistungen;

Verbesserung der Teilnahme am wirtschaftlichen Entscheidungsprozess.
Wie dargelegt, werden in der neoklassischen Ordnungstheorie einige Bereiche wirtschaftlichen und gesellschaftlichen Zusammenlebens nicht oder
nur unzureichend bercksichtigt. Die Einflsse von Institutionen und der
Eigentumsverhltnisse auf wirtschaftliches Geschehen wurden unterschtzt
bzw. auer Acht gelassen. Die Rolle des Staates im Datenkranz bei
W. Eucken vorgesehen hat in modernen Industriegesellschaften erheblich
an Bedeutung zugenommen in der BRD verfgt der Staat (direkt oder indirekt) ber ca. 50% des BIP. Aber es ist festzustellen, dass das von den
Neoklassikern unterstellte zweck-rationale Verhalten von Menschen als einseitig und hufig im Widerspruch zur Realitt angesehen werden muss
(North 1988; Witt 1987). Es fragt sich, ob ein Ordnungsrahmen nicht generell zu einer Vergewaltigung von Verhaltensweisen fhren muss. Die Effizienz der Ordnung wird stets daran gemessen, wie es gelingt, durch staatliche oder private Anreizsysteme und/oder Sanktionen den vorgegebenen
Zielvorstellungen mglichst nahe zu kommen. Die Frage der dabei entstehenden Kosten Transaktionskosten wurde dabei als unbedeutend bzw.
nicht messbar auer acht gelassen. Nun ist es verstndlich, dass eine Wissenschaft, die erkennt, dass sie einige Bereiche vernachlssigt oder nicht
behandelt hat, sich mit diesen Fragestellungen intensiver befasst, um nach
Lsungen zu suchen. Dennoch besteht die Gefahr, dass es zu einer berforderung modelltheoretischer Konzeptionen oder aber zu hnlichen Entwicklungen kommt wie bisher in der neoklassischen Theorie nmlich die einseitige Behandlung von Problemen so wie es beispielsweise in zahllosen
Verffentlichungen im Bereich der Preistheorie erfolgte. Die neoklassische
Wirtschaftstheorie gibt ber eine ganze Reihe von Marktbeziehungen so
trefflich Auskunft, dass wir darber vergessen haben, welchen wissenschaftlichen Fortschritt diese ihre Erkenntnisse bedeuten (North 1988, S. 57).
Welche Konsequenzen ziehen wir daraus?
Eine allgemeine Wirtschaftsordnungstheorie msste umfassender sein
wenn sie denn gewnscht wird und notwendig ist als die bisher vorliegenden neoklassischen Theorieanstze (A. Bohnet, 1987, S. 91 ff.).
Im Wesentlichen sind folgende Fragen zu beantworten:
Ist eine allgemeine Wirtschaftsordnungstheorie notwendig?
Wie unterscheidet sich eine solche Theorie zu anderen Konzeptionen, insbesondere zum Modell der Neoklassik?
Um die genannten Aufgaben befriedigend lsen zu knnen, ist es erforderlich, nach Merkmalen zu suchen, die das Verhalten und die Ergebnisse

2. Kap.: Auseinandersetzung mit Nicht-konomischen Theorieanstzen
39
eines Systems Wirtschaft wesentlich beeinflussen. Der Kriterienkatalog

sollte folgende Bedingungen enthalten (Bohnet, S. 93):
Allgemeingltigkeit und Verstndlichkeit die Merkmale sollten allgemein bekannt und zahlenmig begrenzt sein;
Stetigkeit der Klassifikation die zur Aufgabenerfllung des Wirtschaftssystems relevanten Merkmale sollten vorhanden sein;
Eindeutigkeit der Merkmalsdefinition Die Merkmale sollten eindeutig
definiert sein; sollten Falsifikationstests zugnglich sein.
Die bereits beschriebenen Versuche, volkswirtschaftliche Phnomene mit
Hilfe bestimmter inhaltlich begrenzter Merkmale zu beschreiben, hat wie
z. B. die Ordnungstheorie der neo-klassischen Schule zeigt in eine methodische Sackgasse gefhrt. Die in zahlreichen Untersuchungen herausgearbeiteten Merkmale zwingen zu einer Selektion und Bndelung vorliegender Lsungsanstze (Holesovsky 1977, Gutmann 1983, Lampert 1983).
2. Kapitel
Die Auseinandersetzung mit Nicht-konomischen

Theorieanstzen
A. Der Erkenntniswert von Ideologiekonzeptionen
I. Ideologiekonzeptionen
1. Grundlegende berlegungen
Wir leben in einem Jahrhundert der Ideologien, obwohl es diese zur

Sanktionierung gesellschaftlicher Herrschaftsformen schon in den orientalischen und antiken Kulturen gegeben hat. Die optimistische Vorstellung
von einem baldigen Ende des ideologischen Zeitalters hat sich ebenso als
Tuschung erwiesen wie das Wort vom Niedergang der Intellektuellen (Bell
1981; H. Lenk 1984; Lieber 1985, S. 19 ff.). Neo-marxistische, neo-liberale, neo-konservative Bewegungen stellen das Ideologiepotential der heutigen Zeit dar. Besonders lassen sich Charakter und Wirkung moderner Ideologen in jener schrfsten, ausschlieenden Form erkennen, die mit dem
Auftreten totalitrer politischer Ziele und Denkstile entsteht (Bracher 1985,
S. 12).
Deutlich wird dies in einer extremen Vereinfachung komplexer Realitten. Es wird der Anspruch erhoben, die Realitt auf eine Wahrheit zu reduzieren und zugleich in gut und bse, richtig oder falsch aufzuspalten. Die

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Welt wird mit einem einzigen Erklrungsmuster bipolar zu erfassen versucht, wie es besonders die marxistische Klassentheorie oder die nationalsozialistische Rassentheorie versuchen. Die Bildung von Feind-Stereotypen
und Sndenbock-Strategien sind als Mittel zur Vereinfachung und Integration sozialer und politischer Pluralitt ebenso wichtig wie die der vagen
Versprechungen und Visionen, die demgegenber den positiven Gehalt darstellen. Dabei wird dem Bedrfnis nach Orientierung und Sicherheit durch
die Verheiung wahrer Einsichten und Prinzipien Rechnung getragen, die
sowohl glaubensmig wie pseudo-wissenschaftlich begrndet werden (Die
Garantie einer absoluten Wahrheit nicht erst im Himmel, sondern bereits
auf Erden gibt der Ideologie den Charakter skularisierten Heils- oder Erlsungsreligionen, die jede ideelle Alternative ausschlieen (Bracher 1982,
S. 17). Ideologien und Utopien ist gemeinsam ihre Nichtbereinstimmung
mit der sozialen Wirklichkeit. Sie beinhalten rein konstruktive Elemente
Phantasien, Symbole u. . die ihnen den irrealen, unwirklichen Charakter
im Vergleich zum sozialen Sein verleihen Whrend bei Utopien eine gewisse Tendenz besteht, diese zu realisieren, besitzen Ideologien eine vergleichbare verndernde Wirkung nicht. Ihre Funktion besteht vornehmlich
darin, die Strukturen einer Gesellschaftsordnung zu verdecken. Darber hinaus ben Ideologien, wenngleich der in ihnen vorgestellte Inhalt letztlich
unrealisierbar bleibt, doch auf das Handeln der Menschen eine Wirkung
aus, sei es, dass sie selber Motiv werden, sei es, dass sie den Auslsefaktor
bei einer schon vorliegenden Handlungsbereitschaft bilden (H. Lenk 1984,
S. 46). Die erfolgreiche Umsetzung konomischer Zielvorstellungen wird
mithin nicht unwesentlich von dem Bemhen und der Durchsetzungsfhigkeit ideologischer Konzeptionen bestimmt.
2. Das Ideologiepotential der heutigen Zeit
In der Literatur ist der Ideologiebegriff unterschiedlich interpretiert worden. Positivistische Ideologienlehre und die Semantik gehen davon aus,
dass fr die begriffliche Fixierung eines Sachverhalts das Urteil dessen mit
einfliet, der die Vorentscheidung hierfr getroffen hat. Bei dem Prozess
der Aneignung sprachlicher Symbole geht bereits eine Vielzahl von Erfahrungen in das Vorstellungsleben der erkennenden Subjekte ein, die deren
eigene Erfahrung in spezifischer Form prgen z. B. muss der Marktpreis, nicht unbedingt die ihm selber zukommenden Bestimmungen treffen
(H. Lenk 1984, S. 46). Nach Holbach ist die Gesellschaft eine Vereinigung
von Menschen, die durch ihre Bedrfnisse zusammengefhrt wird, um in
Eintracht an ihrer gemeinsamen Erhaltung und an ihrer Glckseligkeit zu
arbeiten (Freiherr von Holbach 1898, S. 5). Ein solcher Zusammenschluss
setzt jedoch voraus, dass alle Individuen als frei Urteilende ihre wirklichen

41
Interessen bestimmen knnen. Deshalb zielt die Kritik der franzsischen

Materialisten auf alle jene Dogmen und Glaubensstze, die mit dem Anspruch auf Wahrheit Aussagen ber Gegenstnde treffen wollen, von denen
es keinerlei Erfahrungswissen geben kann. An der Verbreitung von Vorurteilen knnen nur jene Gruppen interessiert sein, die aus der damit erzeugten
Verblendung ihren Nutzen ziehen (H. Lenk 1984, S. 16 f.).
Innerhalb der Kultur unterliegen Triebhandlungen und Affekte, soweit sie
sich nicht in gesellschaftlich erwnschten Bahnen halten, einem Tabu. Hieraus ergibt sich fr die Individuen der Zwang zur Rechtfertigung solcher
verbotener Wnsche und Handlungen. Dies bedeutet: alogischem Verhalten
wird mit Hilfe von Rationalisierungen der Anschein des Vernnftigen gegeben. Whrend die Theorie der Derivationen alles Geistige als von Grund
auf ideologisch denunziert, beinhaltet Freuds Begriff der Rationalisierung
einen doppelten Aspekt. Fr Pareto bedarf es zur Bndigung der chaotischen Triebstruktur im Menschen des Herrschaftswillens von Eliten. Freud
lsst die Mglichkeit einer allmhlichen Emanzipation der Menschen von
innerem und uerem Zwang durchaus offen. Nach Freud hat die Zivilisierung die Tendenz, einen gesellschaftlichen Zustand herbeizufhren, indem
an die Stelle blinder Herrschaft die Fhigkeit tritt, frei von ideologischen
Schleiern wahrhaft menschlich zu leben (H. Lenk 1984, S. 2425).
Den Gedanken des Nicht-Rationalen finden wir besonders ausgeprgt
auch bei Scheler, der zwischen Geisteswelt und Triebstruktur unterscheidet.
Blut, Macht und Nahrung sind nach Scheler die drei menschlichen Urtriebe
oder Realfaktoren, die das allein bestimmende Prinzip des realen geschichtlichen Geschehens bilden. Nach Schelers These stehen diese drei
Realfaktoren in einem Gesetz der Phasenabfolge, die im Gesetz des vitalpsychischen Alterns stehen. Innerhalb ganz bestimmter Altersphasen des
Menschen ist ein Vorherrschen je eines der menschlichen Urtriebe festzustellen:
blutmiges Bestimmtsein,
machtmiges Bestimmtsein,
quasi-konomisches Bestimmtsein des menschlichen Lebens.
Entwicklung von Kulturen leitet Scheler aus diesem Phasenschema ab.
Jede kulturgeschichtliche Epoche ist in ihrer zeitlichen Abfolge kultursoziologisch zunchst als blutmig, dann als politisch und zuletzt als wirtschaftlich bedingt anzusehen. Wenn in der relativ kleineren Gruppeneinheit schon
das Wirkprimat des konomischen vorherrschend ist, kann das Geschehen
innerhalb der greren Gruppeneinheit etwa das Verhltnis der Nationen
untereinander noch vom Wirkprimat des Politischen bestimmt sein. Nach
Scheler gibt es keine Konstanz im Wirkprimat der Realfaktoren; gerade hie-

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rin besteht geordnete Variabilitt (Scheler, Formen des Wissens, 1925; derselbe, Wissensformen, Bern-Mnchen 1960; Lieber 1985, S. 79 f.).
Karl Mannheim (K. Mannheim, Strukturanalyse, Heidelberg 1922; derselbe, Theorie der Weltanschauungsinterpretation, Wien 1923; derselbe,
Ideologie und Utopie, Bonn 1929; derselbe u. Kecskmeti, London 1962,
S. 203 ff.; Lieber 1957, S. 87 f.) kritisiert den Ansatz von Scheler als unzureichend. Die Denkstrukturen durch gesellschaftliche Faktoren, wie sie im
Ideologiekonzept des Marxismus thematisiert sind, reduziert er auf die so
genannte Faktizittsrelevanz auf das Realwerden des Geistes in der Gesellschaft. Geist und Leben sind nach Mannheim zwei aufeinander bezogene, miteinander verwobene und sich auch miteinander verndernde Momente eines prozesshaften Ganzen der Geschichte. Der Geschichtsprozess
ist eine dynamische Einheit, die Geist und Leben umfasst. Sind aber Geist
und Leben im Medium der Geschichte zur Einheit verbunden, so gibt es
kein reines An-sich-Sein des Geistes, kein in den Entwicklungen und
Wandlungen des realen Geschichtsprozesses unberhrt bleibendes Denken.
Ebenso wenig kann es in der Geschichte ein geistfremdes oder gar geistblindes, rein naturales Geschehen geben, dass als Basis geschichtlich bedeutsam oder gar bestimmend werden knnte. Wie Dilthey deutet Mannheim Geist oder Kultur als Ausdruck von Leben Wissen als Ausdruck
von Gesellschaft. Nur wenn Wissen als Ausdruck der sozialen Lebenslage
seiner Trger verstanden wird, kann es in seiner Motivation und seinem Gehalt richtig erfasst werden.
Die These, dass Wissen zur Gesellschaft in einer Ausdrucksbeziehung
und nicht in einer Kausalbeziehung steht, soll nur fr solches Wissen gelten, das begrifflich verkrzt als Weltanschauungswissen bezeichnet wird. Es
handelt sich um jenes Wissen, das auf weltanschauliche Lebensorientierung
zielt und sich darin bewhrt. Diese Einschrnkung schliet zugleich als
Konsequenz ein, dass nicht Einzelaussagen, einzelne Urteile und einzelne
Erkenntnisresultate fr sich genommen, also singulres Wissen als Ausdruck von sozialen Seinslagen interpretiert werden kann. Einzelwissen in
seiner Singularitt muss vielmehr als Ausdruck einer spezifischen Weltanschauung verstanden werden, und erst diese ist in Struktur und Funktion
von den gesellschaftlichen Lebenslagen ihrer Subjekte her bestimmbar (Lieber 1985, S. 88 f.). Mannheim sieht die Ideologiehaftigkeit als Wesensmerkmal der menschlichen Denkstruktur an. Der Anspruch auf Wahrheit erscheint ihm als eine notwendige Selbsttuschung, die aus der Gleichsetzung
bestimmter historisch mglicher Perspektiven mit der Einsicht in den Gesamtverlauf der Geschichte resultiert. Mit der Verallgemeinerung partieller
historischer Perspektiven sei in dem Bemhen um Erkenntnis von Gesellschaft und Geschichte stets die metaphysische Hypostasierung gewisser

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Wirklichkeitsbereiche verbunden. Ziel der Wissenssoziologie msse es sein,

Denkvoraussetzungen ins Bewusstsein zu heben, die den Schein des Selbstverstndlichen an sich haben, und den Grund fr diesen Schein zu erklren. Jetzt geht es darum, die traditionelle Ideologietheorie zur Wissenssoziologie umzuformen, und zwar zu einer dem politischen Kampf enthobenen und in diesem Sinne neutralen Methode. Der Ideologiebegriff von
Mannheim anerkennt alles Denken als sozial-seinsverbunden oder standortbedingt, und zwar alles Denken in seiner gesamten inhaltlichen, qualitativen
Struktur und nicht nur in einzelnen seiner Aspekte. Die Methode systematischer Erschlieung dieser Zusammenhnge hat nichts mehr von Verdchtigung an sich, sondern meint nur noch wertfreie, systematisch vollzogene
und methodisch gesicherte Zurechnung. Diese Zurechnung hat Mannheim
in seiner Studie ber Das konservative Denken beispielhaft aufgefhrt
(Mannheim, Konservatives Denken, 1927; Lieber 1985, S. 91).
Sagte am Anfang des 19. Jahrhunderts ein Altkonservativer Freiheit,
dann meinte er damit das Recht eines jeden Standes, im Sinne seiner Privilegien (Freiheiten) zu leben. Gehrte er der romantisch-konservativen, protestantisch-religis orientierten Richtung an, so verstand er im Sinne dieses
verinnerlichten Freiheitsbegriffs das Recht jedes Individuums, seinem
inneren individuell einmaligen Gestaltungsgesetz entsprechend zu leben.
Beide dachten im Sinne des qualitativen Freiheitsbegriffs und verstanden
unter Freiheit das Recht, entweder die historische oder die innere individuelle Sonderheit zu wahren.
In der gleichen Zeit verstand der Liberale unter Freiheit die Abkehr
von den Privilegien, die dem Altkonservativen als Grundlage aller Freiheiten erschien. Es handelte sich um einen egalitren Freiheitsbegriff, bei
dem Freisein das Verfgen aller Menschen ber gleiche Grundrechte bedeutete. Der liberale Freiheitsbegriff beinhaltete, die uere legal unegalitre
Ordnung einer Gesellschaft umzustrzen. Der konservative Freiheitsbegriff
entsprach einer Schicht, die die uere Ordnung nicht ndern und alles in
seiner hergebrachten Einmaligkeit bestehen lassen wollte. Die unterschiedlichen Freiheitsbegriffe sind eindeutig das Ergebnis des sozialen und politischen Gefges. Schon bei der Begriffsbildung wird der Beobachtungsstrahl
vom beobachteten Willen her geleitet. Er wird in diejenige Richtung gelenkt, in der eine bestimmte, historisch-soziale Gruppe von dem, was begriffen werden soll, etwas will. Und so agglomeriert jeder Begriff vom
mglichen Erfahrungsmaterial gewissermaen nur das in sich, was vom suchenden Willenszentrum her zu erfassen und einzugliedern ist (Lieber
1985, S. 92). Das Fehlen des einen Begriffs bedeutet nicht nur das Fehlen
eines Gesichtspunktes, sondern auch das Fehlen einer bestimmt gearteten
Dynamik in der Auseinandersetzung mit dem Leben. Aber nicht nur die Be-

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griffe sind in ihrer konkreten Bedeutung bei verschiedenen Standorten unterschiedlich, auch die Kategorien knnen in dieser Weise verschieden sein.
So ist beispielsweise fr den Konservatismus unserer Zeit charakteristisch,
dass er morphologische Kategorien anwendet, die das vorliegende Erfahrungsmaterial in seiner anschaulichen Totalitt nicht zerlegt, sondern in seiner Einmaligkeit festzuhalten versucht. Gestalthaft, morphologisch sieht
man nur etwas, was man bereit ist, ohne weiteres hinzunehmen, woran man
im Grunde nichts ndern will; noch mehr: mit dem gestalthaften Zusammenfassen will man gerade das daran noch Bewegte stabilisieren, gleichsam
das Dasein dafr segnen, dass es so ist (Lieber 1985, S. 93).
II. Kritische Wrdigung von Ideologiekonzeptionen

1. Ideologiekritik
Ein wichtiges Element der konservativen Ideologiekritik ist die Entlarvungspsychologie. Verborgene Motive menschlichen Handelns und Denkens
sollen hinter aller Verstellung und Maskerade aufgesprt und ans Licht gebracht werden. Die Vernunft selbst steht im Dienste des Lebenswillens. Sie
ist der Ersatz fr fehlende Instinkte. Nur wenige freie Geister knnen die
Wahrheit ertragen. Fr die Masse sind Mythen und Lebenslgen unentbehrlich. Die Frage, nach wahr und falsch, tritt hinter der nach der sozialen
Ntzlichkeit von bestimmten Religionen, Metaphysiken und berzeugungen
gnzlich zurck. Die Falschheit eines Urteils ist uns noch kein Einwand
gegen ein Urteil. Die Frage ist, wieweit es lebensfrdernd, lebenserhaltend,
arterhaltend, vielleicht gar artzchtend ist, und wir sind grundstzlich geneigt, zu behaupten, dass die falschesten Urteile . . . uns die unentbehrlichsten sind, dass ohne ein gelten lassen der logischen Fiktionen, ohne eine bestndige Flschung der Welt der Mensch, nicht leben knnte, dass Verzichtleisten auf falsche Urteile ein Verzichtleisten auf Leben, eine Verneinung
des Lebens wre (Nietzsche, Stuttgart, o. J., S. 10).
Von Machiavelli ber Thomas Hobbes bis zu Georges Sorel dienen Ideologien zur Rechtfertigung und zum Zwecke der Aufrechterhaltung der Herrschaft und staatlichen Ordnung. Deshalb erteile ich hier der hchsten
Staatsgewalt das Recht, zu entscheiden, ob gewisse Lehren unvertrglich
sind mit dem Gehorsam der Brger oder nicht, um im bejahenden Fall ihre
Verbreitung zu verbieten (Hobbes, Grundzge, Leipzig 1949, S. 137).
Eine zweite Richtung ideologiekritischen Denkens geht von der Vorstellung aus, das dem Versuch, gefhrliche Wahrheiten geheim zu halten, niemals ein dauerhafter Erfolg beschieden sein knnte. Es sei sinnlos, eine
Macht auch dann zu sttzen, wenn sie zu ihrem Fortbestand der Unwahrheit

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bedarf. Der in den konservativen Theorien gebten Reduktion kultureller

Phnomene auf Triebelemente steht hier ein historisches Verstndnis der
Ideologien gegenber. Diese werden nicht einfach als Schein abgetan, sondern als notwendiger Bestandteil eines gesellschaftlichen Systems kritisiert
(H. Lenk 1984, S. 35).
Whrend die konservative Ideologienlehre nur die kulturellen Phnomene
als eine Bemntelung vitaler Interessen versteht, bezieht die radikale Kritik
den sozialen Lebenszusammenhang mit ein. Die Kritik an der Unwahrheit
herrschender Ideologien fhrt zum Zweifel an der Legitimation des Absolutheitsanspruchs der bestehenden Machtverhltnisse. Von der pragmatischen Bewertung des Geistigen unterscheidet sich die aufklrerische Ideologiekritik dadurch, dass ihr die Wahrheit einer Theorie nicht als bloe
Funktion ihres Erfolges gilt.
Den konservativen und den radikal-aufklrerischen Theoremen liegt jedoch eine gemeinsame Erkenntnis zugrunde: Vorurteile und Ideologien haben innerhalb gesellschaftlicher Herrschaftsformen eine erhebliche Wirkung. Ein klarer Trennungsstrich lsst sich zwischen beiden Richtungen
nicht ziehen. Lediglich an den Konsequenzen lassen sich konservative und
radikale Ideologiekritiker klassifizieren. Eine als fragwrdig anzusehende
Herrschaftsform versetzt Konservative in ngste; sie halten nach ideologischen Mitteln Ausschau, mit deren Hilfe die Krisensituation berwunden
werden kann. Den anderen radikal-aufklrerischen Ideologiekritikern erscheint eine solche Situation die Chance zur Vernderung unhaltbarer gesellschaftlicher Zustnde. Die historische Erfahrung zeigt, dass erst, wenn
die Krisensymptome die unmittelbaren Lebensinteressen der Menschen bedrohen, diese sich dagegen auflehnen.
Je weniger ein soziales System den historisch sich wandelnden Bedrfnissen der Mehrheit gerecht zu werden vermag, desto dichter muss der
ideologische Schleier sein, der diese Mngel zudeckt. Ein politisches System wird nur dann durch Propaganda eine sozialistisch oder liberal-orientierte Ethik herbeifhren wollen, wenn es in Wirklichkeit vom Sozialismus
oder Liberalismus noch weit entfernt ist (mit Lichtenberg wrde sich dieser
Zusammenhang von Ideologie und defizienter Wirklichkeit mit dem Satz
charakterisieren: Wes das Herz voll ist, des gehet der Mund ber; so zitiert bei H. Lenk 1984, S. 36).
2. Die Bedeutung von Ideologien fr bestehende Herrschaftsund Gesellschafsformen
Die verschiedenen politischen und gesellschaftlichen Gruppierungen stellen Ansprche an die Gesellschaft, die sie in der Regel durch Macht aus-

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zuben versuchen. Dabei zielt ihre Anstrengung vor allem auf die geistige
Rechtfertigung und Verbreitung dieser Ideen. Dies geschieht in der Regel
durch einen betrchtlichen Aufwand und der Verbreitung der Idee durch
Werbung bzw. durch Propaganda. Bei der Ideologie handelt es sich im
Sinne von Weltanschauung um ein mglichst umfassendes System von
Ideen, das geeignet ist, die Wirklichkeit auf eine Formel zu bringen oder
sie u. U. im Interesse von Machtpolitik zu verbiegen oder gar zu verhllen
(Mannheim, Ideology, 1954, S. 49).
Konzeptionen ber politische Ideen und politische Ordnungen und ihren
propagandistischen Ge- und Missbrauch zur Rechtfertigung von Macht hat
es schon immer gegeben, seit es menschliche Gesellschaft, Staaten, bewusste Geschichte gibt. Das Neuartige unseres ideologischen Zeitalters hat
eine andere Qualitt. Noch nie haben politische Herrschaftsformen demokratische und diktatorische ein solch groes Bedrfnis entwickelt, sich
auch geistig zu rechtfertigen und ihren Machtanspruch umfassend ideell zu
begrnden und mglichst weit auszudehnen. Herrschaftsformen bentigen
einen ideologischen Unterbau.
Noch nie standen fr die Darstellung der Ideen so umfangreiche technische Mittel zur Verfgung. Wettstreit und Konflikt der politischen Gedanken erfuhren durch die Massenkommunikationsmittel eine schnelle Ausbreitung und konnten auf alle Bevlkerungsgruppen bertragen werden. Die
Formung einer ffentlichen Meinung durch Massenkommunikationsmittel
hat somit entscheidende Bedeutung erlangt.
Die Ohnmacht solcher ffentlicher Meinung wird deutlich, wenn sich politische Gruppen Ideen ohne Rcksicht auf die Wahrheitsfrage ideologisch zu
Nutze machen und dann die ffentliche Meinung zu manipulieren wissen.
Es zeigt sich immer wieder, wie schwierig es ist, ideologische Regime von
innen zu berwinden, solange und sofern sie im Alleinbesitz der Kommunikationsmittel sind. Damit sieht man sich einer bermacht und Ohnmacht
politischer Ideen gegenber. Das Gewicht von Ideologien kann unter fnf
Gesichtpunkten erfasst und interpretiert werden:
Erstens ist eine klare Unterscheidung von ideologischen und nicht-ideologischen Aussagen umstritten (Geiger 1953, S. 177 ff.; Topitsch 1966,
S. 15 ff.; Salamun 1975, S. 16 ff.).
Zweitens ist festzustellen, dass alles politische Denken werthaften Orientierungen unterliegt. Ideologie soll auf Politik einwirken, indem sie die
Wnsche und Interessen von Brgern in Gedanken und Worte fasst (Salamun 1981, S. 23 ff.).
Drittens ist die Verflechtung von sozialen und konomischen Bedingungen von Bedeutung.

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Viertens ist es die historisch-politische Einordnung, die am ehesten auch

zum vergleichenden Verstehen und Bewerten fhrt.
Fnftens ist menschliches Handeln nur zum geringen Teil rational motiviert. Eigentliche Handlungstriebe sind (Pareto) in der Menschheitsgeschichte stets Irrationalismen gewesen (Lieber 1985, S. 61).
Die Erfahrung hat gezeigt, dass Ideologien einen nicht unerheblichen
Einfluss auf das Wirtschafts- und Gesellschaftsleben eines Landes ausben
knnen.
B. Der Erkenntniswert von Ethik und Religion

I. Konzeptionen von Ethik und Religion
1. Ethik als Grundlage fr eine Ordnungstheorie
Die aristotelische Philosophie, als der Zusammengehrigkeit von Ethik,

Politik und konomie, ist seit der Durchsetzung der Nationalkonomie als
eigenstndiger Wissenschaft bei Adam Smith und der Ausgliederung der
Pragmatik und Sozialethik aus der Moralphilosophie bei Kant aufgelst
worden. Anstelle der Trias von Ethik, Politik und konomie ist die Verselbstndigung der drei Disziplinen getreten (Koslowski 1985).
Allerdings zeigt die Entwicklung zur Marktgesellschaft, dass konomische und soziologische Funktionsbedingungen einer individualistischen Gesellschaft hufig in einem Spannungsverhltnis zueinander stehen. konomisch betrachtet knnen Markt- und Preissystem ihre Steuerungs- und
Koordinationsfunktion um so besser erfllen, je grer und unpersnlicher
der Markt ist und je anonymer und versachlichter daher die Sozialbeziehungen der Wirtschaftenden sind (Koslowki 1994, S. 21).
Fr den anonymen Markt gilt, was A. Smith fr die gesamte Wirtschaft
forderte: Es soll nicht von der Freundlichkeit oder moralischen Qualitt des
Metzgers abhngen, ob wir Fleisch bekommen oder nicht und zu welchem
Preis wir es bekommen (Koslowski 1994, S. 162). Die konomie als die
Lehre von der effizienten Verfolgung gegebener Zwecke ist nicht in der
Lage, ber die Frage, was wir wollen, eine abschlieende Auskunft zu geben. Durch die Zielvorstellung einer wirtschaftlichen Effizienz als Handlungsmaxime kann dem Individuum die Wahl zwischen Zwecken und Werten nicht abgenommen werden. Wir bentigen fr die Entscheidung darber, was wir eigentlich wollen, Wertvorstellungen. Ein solcher Wertekatalog
basiert auf Tugenden, die mglicherweise bei wachsenden Wohlstandsgesellschaften verschttet wurden. Tugend heit nach Thomas von Aquin,
was einen Menschen, eine Handlung oder eine Sache gut macht. Er spricht

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von den vier Kardinaltugenden der Klugheit (prudentia sapientia), Gerechtigkeit (iustitia), Tapferkeit (fortitudo) und Migkeit (temperentia). Die
Wirtschaft ist fr Thomas v. Aquin keine ethikfreie Zone, sondern ein Feld
ethisch bestimmten Handelns und Sich-Austauschens (Gutzeit 1995). Es ist
zu prfen, ob unter heutigen Bedingungen ein der Theorie nach effizientes
Wirtschaftssystem ohne eine Ethik funktionsfhig ist und ein humanes Zusammenleben garantiert.
Ethik in der konomie als kulturelle und ethische Ordnung thematisiert
vor allem die Rolle der kulturellen Geprgtheit des Wirtschaftens in der
Produktions- und Konsumkultur und den Einfluss, den Gewohnheiten, Sitte,
Moral und Ethos als normative Faktoren auf die Wirtschaftshandlungen der
Individuen ausben. Die Trennung von Ethik und konomie ist eine Folge
des vernderten mechanistischen Weltbilds und seiner bertragung auf
die Wirtschaft seit Hobbes und Mandeville. Die Mechanisierung wurde sowohl von der brgerlichen wie der marxistischen Nationalkonomie bernommen. Die sinnhaften und ethischen Aspekte des Wirtschaftshandelns
bleiben unbercksichtigt.
Die Vorstellung der positiven Nationalkonomie, dass die Wirtschaft moralisch neutral ist und dass in ihr Markt- und nicht Moralgesetze herrschen
sollen, hat den Wettbewerb mit homogenen Gtern und einen einheitlichen
Marktpreis zur Voraussetzung. Unter solchen Bedingungen ist man auf Nebenwirkungen moralischer Art nicht angewiesen. Ethik macht den Versuch,
eine Brcke zwischen der Gesamtheit der sozialen Bezge wirtschaftlichen
Handelns und der Abstraktion des homo oeconomicus zu schlagen. Dabei
wird diese Integration als sozial notwendig und konomisch wohlfahrtsfrdernd angesehen. Die Aufgabe der Ethik als praktischer Philosophie, als der
Lehre vom richtigen Handeln, kann nicht nur die letzte Begrndung von
Normen sein, sondern muss ebenso fr die Vermittlung von Normen fr die
konkrete Lebens- und Handlungswelt sorgen (Spaemann 1977). Wirtschaftliches Handeln bleibt soziales Handeln und die Sphre der Wirtschaft ist
auch Lebenswelt und erfordert daher ein Wirtschaftssystem mit einem Minimum an sozialer Integration gemeinsame Sprache, Werte und Konventionen. Als Maxime des Wirtschaftens muss gelten: Handle so, dass dein
wirtschaftliches Handeln dazu fhrt, die Menschen hinreichend mit Gtern
zu versorgen und ihnen damit zur Selbstverwirklichung zu verhelfen. Dieser
wirtschaftlichen Lebenswelt gilt es sich zu erinnern gegenber mechanistischen Anstzen der Wirtschaftstheorie, die den Wirtschaftenden nicht mehr
als Handelnden, sondern als von anonymen Wirtschaftskrften Gehandelten sehen (Koslowski 1994, S. 169).

49
2. Religion als Grundlage fr eine Ordnungstheorie
Die klassisch-liberale, konomische Theorie der Preisbildung betonte den

prozessualen Aspekt der Anpassung aller Preise an die relativen Knappheits- und die Nachfrageverhltnisse und die Bestimmtheit der Preise durch
die Marktformen. Dagegen betonte die moralphilosophisch-moraltheologische Lehre den Anschluss des individuellen Preises fr ein bestimmtes Gut
an den sozial gltigen Preis dieses Gutes, an den Marktpreis oder den staatlich vorgegeben Preis, und die Notwendigkeit der Geltung von Normen der
Gerechtigkeit fr den individuellen und geltenden Preis.
Theologisches Denken, z. B. bei Thomas von Aquin als Korrektiv des
modernen Individualismus macht im Vergleich mit der modernen Wirtschaftstheorie deutlich, wo die Grenzen des methodologischen Individualismus in den Sozial- und Wirtschaftswissenschaften liegen. Die Bedeutung
der konomischen berlegungen des Thomas von Aquin fr die Gegenwart
liegt weniger in ihren konkreten als in ihren wirtschaftsmethodologischen
und wirtschaftsontologischen Aussagen. Sein Anliegen, die wirtschaftlichen
Sachfragen in den ethischen Diskurs einzubetten und damit seine Zusammenfhrung von Ethik und konomie in einer Ethischen konomie, ist in
der Gegenwart wieder aufgenommen worden (Koslowski 1988).
Im Mittelpunkt der berlegungen bei Thomas v. Aquin steht die Gerechtigkeit als Tugend des sachbezogenen Umgangs mit anderen Menschen.
Wenn dies die Definition der Gerechtigkeit ist und der wirtschaftliche Umgang ein sachbezogener Umgang mit anderen Menschen ist, dann gilt der
Grundsatz der Gerechtigkeit auch in der Wirtschaft. Der Grundsatz der Gerechtigkeit lautet: Jedem ist das Seine zu geben. Gerechtes Handeln in der
Wirtschaft ist dasjenige Handeln, das Betrug und Wucher vermeidet sowie
jedem Vertragspartner das Seine gibt. Thomas v. Aquin vertritt die Ansicht,
dass es ungerecht ist, etwas ber seinem Wert zu verkaufen, weil dann nicht
jedem das Seine gegeben wird. Es gengt nicht, dass der Tausch wechselseitig vorteilhaft ist, der Vorteil muss vielmehr auch quivalent sein. Die
Schwierigkeit, das quivalenz-Prinzip durchzusetzen, besteht darin, wie der
Wert der Sache bestimmt werden kann. Thomas bestimmt den in der Gesellschaft gltigen Preis, in einer Marktgesellschaft also den Marktpreis,
als den Mastab des Wertes einer Sache. Bei der Frage der Preisgerechtigkeit tritt nach Thomas eine Differenz zwischen Recht und Moral, positivem
Gesetz und gttlichem Gesetz auf. Das gttliche Gesetz lsst nichts ungestraft, was der Tugend widerspricht (Nell-Breuning 1930; Koslowski 1994,
S. 7375).
4 Gutzeit

50
II. Kritische Wrdigung von Ethik und Religion

Aus der Einheit unseres sozialen Handelns folgt, dass zwischen konomie und Ethik, Effizienz und Sittlichkeit kein unberbrckbarer Gegensatz bestehen kann und darf. Der Begriff der wirtschaftlichen Effizienz als
Handlungsmaxime vermag dem Individuum die Wahl zwischen Zwecken
und Werten nicht abzunehmen. Wir bedrfen fr die Entscheidung darber,
was wir eigentlich wollen, Wertvorzugsregeln. Dies gilt sowohl fr den
Konsumenten als auch fr den Produzenten. Dem einzelnen kann die Entscheidung fr das, was er will, nicht abgenommen werden. Wirtschaftsethik
muss sich hier an die Verantwortung des Einzelnen wenden. Ebenso falsch
wie ein vlliger Werteagnostizismus wre allerdings eine Moralisierung der
Wirtschaft. Thomas v. Aquin ist dagegen der berzeugung, dass das Gemeinwohl nur zustande kommt, wenn die Gter um ihrer selbst willen erstrebt werden, der Gewinn aber als Nebenfolge des Strebens nach dem
Wohl der Menschen entsteht.
Die Wertfrage als Frage nach dem, was dem Einzelnen die wichtigsten
Zwecke sind, kann nicht politisch vorentschieden werden noch mit dem
Hinweis auf Konsumentensouvernitt beliebig gelassen werden. Sie stellt
sich in der Marktwirtschaft in besonderer Dringlichkeit, weil nicht zentral
vorentschieden wird, was man fr Bedrfnisse haben soll und darf, sondern
individuelle Zwecksetzung, d.h. Freiheit, selbst als Wert gilt. Ob allerdings
eine Wirtschaftsethik nur fr marktwirtschaftliche Systeme und nicht fr
Zentralverwaltungswirtschaften gltig ist, ist fraglich. Ethische Grundstze
sind als Forderungen an jedes Individuum zu stellen und treffen nur dann
fr Zentralverwaltungswirtschaften nicht zu, wenn unterstellt wird, dass
sich sittliches Handeln und Weisungen einer Zentralbehrde gegenseitig
ausschlieen (Koslowski 1994, S. 165167). Der historische Streit zwischen
der klassisch-liberalen, konomischen Theorie der positiven Preisbestimmung und der ethischen und moraltheologischen Theorie der Preisgerechtigkeit in der scholastischen Tradition seit Thomas v. Aquin ist auf eine einseitige Betonung entweder der prozessualen oder der konstitutiven Aspekte
der Preisbildung zurckzufhren.
Das Dilemma des bergangs zur Marktgesellschaft ist die Ursache der
religisen Kritik am Kapitalismus und individualistischer Gesellschaftsordnung. In der Entwicklung zur Marktgesellschaft sind die Funktionsbedingungen des wirtschaftlichen Systems mit denen des sozialen Sinn- und Wertesystems und damit auch des religisen Systems nicht immer zu harmonisieren. Religise Kritik entzndet sich an der Ausdifferenzierung von
sozialen Subsystemen aus einem gemeinsamen gesellschaftlichen Sinnzusammenhang, der traditionellerweise durch die Religion definiert wurde.

51
Die Ausdifferenzierung stt an interne Grenzen, wo die Gemeinsamkeit

der Sinnerwartungen der Menschen und die Funktionsbedingungen der Subsysteme zu weit auseinander fallen und daher in den Rollenerwartungen der
Individuen kein sie bergreifender gemeinsamer Sinn mehr erfahrbar ist.
Die Gemeinsamkeit der Gesellschaftsmitglieder und die sie verbindende
Welt- und Sinnerfahrung, ihre soziale Integration, muss auch unter Bedingungen einer individualistischen Marktgesellschaft durch die Religion und
kann nicht allein durch die Ethik bzw. die Moral geleistet werden. Die Notwendigkeit der Religion wird selbst in der konomischen Theorie, die Ausdruck des Individualismus der Moderne ist, sichtbar.
Dabei wurden hufig von moraltheologischer Seite die Bedeutung der Erkenntnisse der Preistheorie fr die Theorie der Wirtschaft und Gesellschaft
und die Wichtigkeit der Beachtung von Preisgesetzen fr die Wirtschaftsund Sozialpolitik bersehen. Auf der anderen Seite wurden in der positiven
Preislehre der Nationalkonomie ber der Analyse der Mechanik des Preissystems die internen ethischen Voraussetzungen des Preissystems und sein
Legitimationsbedarf innerhalb einer sozialen Gesamtordnung vergessen.
Eine Synthese zwischen beiden Anstzen ist daher nicht nur mglich, sondern auch ntig (Messner 1984, S. 1030 weist daraufhin, dass die heutige
Wirtschaftsethik sich wieder auf die Erkenntnisse der Scholastik bezieht;
siehe auch Koslowski 1994, S. 87 f.).
In der modernen Verkehrsgesellschaft ergibt sich wie bekannt in moralischer Hinsicht das Schwarzfahrerproblem. Individuen wollen die Vorteile eines moralischen Zustandes in Anspruch nehmen, ohne sich selbst an
dessen Kosten mit der Einschrnkung ihrer moralischen Begehrungen zu
beteiligen. Dieses Schwarzfahrer-Problem nimmt mit der Zahl der Mitglieder einer Gruppe und der abnehmenden Transparenz des Verhaltens zu. Je
grer und unpersnlicher die Gesellschaft ist, umso strker ist der Anreiz
fr den Einzelnen, auf Kosten der anderen und in der Anonymitt der groen Zahl die Regeln zu brechen.
Die Ethik stellt ein Instrument dar, das konomieversagen in der Form
des Prisoners Dilemma zu berfhren. Wenn die unmittelbare Kontrolle
nicht mehr mglich ist, aber eine Einhaltung der Regel nicht immer den
unmittelbaren Prferenzen des Einzelnen entspricht, muss der Einzelne die
Maxime seines Willens, seine Prferenzen selbst so umformen, dass er die
Allgemeinheit einer Maxime der Partikularitt seiner Ausnahme von der
Regel vorzieht. Der Einzelne bevorzugt eine Welt, in der niemand einschlielich seiner lgt, vor einer Welt, in der alle auer ihm die Wahrheit
sagen. Das Individuum ist aber nie sicher, ob diese moralische Prferenz
des Allgemeinen auch von allen anderen geteilt und befolgt wird. Nur
wenn die ethischen Prferenzen in einer Gemeinschaft ausgeprgt und all4*

52
gemein sind, kann das Individuum bezglich der Strategien anderer unter
Sicherheit handeln. Sind die moralischen Prferenzen aber nicht allgemein,
so kann sich der Einzelne in der Situation desjenigen finden, der moralische
Vorleistungen erbringt, die von den anderen nicht erwidert werden (Buchanan, Ethical Rules, 1965, S. 8.). Eine der Ethik immanente Begrndung von
Sittlichkeit aus reiner Achtung vor dem Gesetz ist mglich. Die Anreize
des einzelnen, eine reine Ethik fr sich zu bernehmen, sind jedoch vergleichsweise gering und werden in der Regel zu Ethikversagen fhren.
Kant begrndet das Ethikversagen mit dem kategorischen Imperativ.
Wenn das sittliche Individuum dem kategorischen Imperativ folgt, alle anderen aber der eigenen Glckseligkeit, wird es beim einzelnen nicht zu einer bereinstimmung zwischen Sittlichkeit und Glckseligkeit kommen.
Die Voraussetzung dafr, dass das Individuum bereit sein wird, zur Verwirklichung des Zustandes allgemeiner Regelbefolgung beizutragen, liegt
in dem religisen Glauben an den transzendenten Ausgleich von Sittlichkeit und Glckseligkeit fr die unsterbliche Seele. Erst die Religion kann
die Situationen des prisoners dilemma in diejenige einer Zusicherungssituation (spieltheoretisch einer assurance game) zu transformieren. Die
Religion schafft die Mglichkeit, die Versicherung des Subjekts, dass Sittlichkeit und Glck langfristig konvergieren. Sie ermglicht Handeln unter
Sicherheit in der Ethik auch dort, wo das Individuum aufgrund der Unsicherheit ber das Verhalten der anderen in einem Prisoners Dilemma
steht. Die religise Vorstellung, dass Unrecht leiden besser ist als Unrecht
tun, fhrt dazu, dass das Vertrauen in das Verhalten der anderen wchst
und daher der Zustand der allgemeinen Befolgung einer Regel wahrscheinlicher wird. Es kommt nicht durch das Vertrauen in die anderen zu einer
self-fulfilling prophecy. Indem die Religion die Bereitschaft zur moralischen Vorleistung erhht, reduziert sie die Kosten der Anpassung an das
Verhalten anderer. Das bedeutet, dass die Religion nicht nur die Bereitschaft erhht, moralische Vorleistungen zu erbringen, sondern dass sie die
Wahrscheinlichkeit erhht, dass moralisches Handeln nicht den Charakter
der Vorleistung, sondern des allgemeinen Verhaltens hat (Koslowski 1994,
S. 142 f.).

53
C. Der Erkenntniswert von Staats- und Herrschaftsformen

I. Konzeptionen von Staats- und Herrschaftsformen
1. Der Rechtsstaat
Da ein Wirtschaftssystem eingebunden ist in ein Staatsgebilde, stellt sich

zwangslufig die Frage der Konsistenz solcher Ordnungen. Es scheint unzweideutig, dass heutige Gesellschaften als vorrangiges Prinzip rechtsstaatliches Denken fordern. Ein Rechtsstaat garantiert die persnliche Freiheit
und persnliche Rechte gegenber dem Mitbrger, gegenber Staatsorganen, Institutionen (z. B. Verwaltung) und Personen (z. B. Beamte). Diese
Rechte beziehen sich mit dem Recht der freien Vereinigung der Staatsbrger ebenso auf Vereinigungen und Verbnde, auf Glaubensgemeinschaften,
Unternehmensformen, Vereine etc. (Ritschl, Strukturen, 1976, S. 125). Ein
Staat, der als Rechtsstaat anerkannt werden soll, muss den Staatsbrger und
seine Rechtssphre gegen Eingriffe Dritter schtzen. Wer aber zwingt den
Staatsapparat, der nach auen Macht verkrpert ein vorgegebenes Gebiet
beherrscht, fr sich Hoheitsrechte und Polizeigewalt beansprucht diese
Rechte auch dem Staatsbrger gegenber zu garantieren? Inwieweit ein einmal installiertes System gezwungen werden kann, rechtsstaatlich zu handeln, ist von dem Willensbildungsprozess im Staate und insofern von der
Staats- bzw. Herrschaftsform abhngig. Soziologisch kann man nach dem
Gehalt der verschiedenen Staatsformen unterscheiden und kommt zu zwei
Grundtypen:
dem Gemeinschaftsstaat,
dem Herrschaftsstaat.
2. Der Gemeinschafts- und Herrschaftsstaat
Der Staat ist soziologisch gesehen ein Gebilde, das die Ziele, die der Gemeinschaft des Volkes mit ihrem Dasein gegeben sind, erreichen und erfllen soll. Der Staat ist das Gehuse eine Organisation in dem die Gemeinschaft lebt und das sie sich geschaffen hat. Im modernen Staat stellt
sich das Gemeinwesen in den obersten Organen des Staates dar dem Parlament, der Regierung, der Verwaltung, der Gerichtsbarkeit, den ffentlichen Anstalten. Der Staat erfllt zahlreiche Aufgaben im Dienste der Gemeinschaft. Neben das Leben der politischen Gemeinschaft tritt das private
Leben der Familie, der Vereine, der Kirchen, der Verbnde, der Unternehmen (Das System der Gemeinschaftsordnung findet sich bereits bei den
Naturvlkern, in der Freiheit und Gleichheit der Genossen gilt.). In unserem

54
Kulturkreis entsteht Gemeinschaftsleben unter sesshaften Bauern. Der

Volksstaat der germanischen Frhzeit ist ein Gemeinschaftsstaat und ein
Rechtsstaat. Auch in der Rmischen Verfassung ist die Rechtsgleichheit garantiert (hierzu: Vierkandt 1931, S. 221 ff.; Mommsen 1907, S. 67; Ritschl,
Strukturen, 1976, S. 129 ff.).
Der Herrschaftsstaat ist der Staat als verselbstndigtes Machtgebilde. An
Stelle der Willensbildung aus der Gemeinschaft, wie sie in der unmittelbaren und in der reprsentativen Demokratie vollzogen wird, tritt der unbeschrnkte Wille des Tyrannen, des absoluten Knigs und des Diktators. Aus
dem gewhlten Volksknig wird der erbliche Monarch mit einem starken
Staatsapparat aus Ministerialen, Grafen und Vgten (Ritschl, Strukturen,
1976, S. 128).
a) Das System der absoluten Monarchie
Die absolute Monarchie ist nach der politischen Willensbildung eindeutig
ein Herrschaftsstaat, der unter Aufhebung aller Zwischengewalten eine
Masse gleicher Untertanen schafft, die von der politischen Willensbildung
ausgeschlossen sind. Dieser Staat sttzt sich auf die Lehre von der Souvernitt, d.h. von der unbeschrnkten Herrschaft. Nach auen lst sie den Staat
aus allen berstaatlichen Bindungen, nach innen vernichtet sie alle anderen
Krfte, die politischen Einfluss haben. Die absolute Monarchie entstand, indem sie den fderativen stndischen Staat ablste (Bracher, Ideologien,
S. 331 f.). Der absolute Staat begnstigt in der merkantilistischen Wirtschaftspolitik die neuen Formen frhkapitalistischer Wirtschaftsweise. Die
Kriege des 17. und 18. Jahrhunderts waren teils Religionskriege, desgleichen ging es um die Erweiterung der konomischen Machtgrundlage der
Staaten und ihres Handels. Private Interessen waren zunchst nicht bestimmend spter wurden auch private Interessen dominant und setzten sich
um in Kolonialkriege im Namen der Krone (Holstein 1931, S. 87 ff.;
Ritschl, Strukturen, 1976, S. 142).
b) Sozialistische Systeme
In den sozialistischen Systemen hat die Machtflle des Staates durch die
zentrale Leitung und Lenkung des Wirtschaftsprozesses zugenommen. Zu
den Mitteln des machiavellistischen Herrschaftsstaates traten die neuen Formen der Beherrschung des Volkes durch Massenbeeinflussung und Massensuggestion hinzu. Die Herrschaft einer bevorrechtigten Minderheit wurde in
einem diktatorischen System stabilisiert (Ritschl, Strukturen, 1976, S. 142).
Zwar war die ursprngliche Idee von Marx, die materielle Gleichheit aller

55
zu verwirklichen, mit dem Ziel, mit der Befreiung der materiellen Sorgen
die persnliche Freiheit zu gewhrleisten. In der Realitt ist diese Idee pervertiert worden und hat zu totalen Zwangsordnungen gefhrt. Die Reformbewegungen in den sozialistischen Staaten seit 1987 und insbesondere seit
der zweiten Hlfte des Jahres 1989 zeigen, dass der Wunsch nach persnlicher, konomischer und politischer Freiheit nicht stndig unterdrckt werden kann.
c) Demokratische Systeme
Selbst aus der Demokratie knnen Tyrannis und Diktatur entstehen, und
zwar durch den missgeleiteten Willen oder den Unwillen der Volksmassen.
bergroe Freiheit schlgt in nichts anderes um als in bergroe Knechtschaft sagt Plato in seiner Schilderung ber den Werdegang der Tyrannis.
Mit Macht hlt die Staatsgewalt jede Freiheitsregung und jeden Zusammenschluss, der ihrer Macht gefhrlich sein knnte, nieder (Plato 1955).
Ein besonderes Beispiel fr den bergang von der Demokratie zur Diktatur
bietet die Entwicklung der Weimarer Republik (Sontheimer, Antidemokratisches Denken, 1962, S. 171 ff.; Lyttelton 1973, S. 135 ff.; Talmon 1981,
S. 542; Bracher, Ideologien, 1982, S. 331).
Demokratien haben ferner eine Wandlung erfahren bei der neben der
politischen, die soziale und materielle Gleichheit postuliert wurde. Die gesellschaftlichen Grundlagen der Demokratie wandeln sich, und der Wohlfahrts- und Vorsorgestaat dringt vor. Warnung vor Nivellierungstendenzen
und dsterer Kulturpessimismus auf der einen, revolutionre Umwlzforderung auf der anderen Seite markieren den Streit um das Demokratieverstndnis. Das unaufhaltsame Vordringen sozialstaatlicher Elemente in der
Freiheits-Gleichheits-Demokratie sind Konsequenz und Preis fr die Auffang- und Umsetzungsfunktion einer modernen Allbrger-Demokratie. Die
tiefgreifenden Verschiebungen von der liberalen zur sozialen Demokratie
bedeuten allerdings weder eine Widerlegung noch das Ende ihrer freiheitlichen Grundauffassung. Sicherlich fhrt die zunehmend komplexere Sozialund Wirtschaftsgesellschaft in ein Geflecht von Abhngigkeiten, staatlichen
Interventionen und wirtschaftsdemokratischen Postulaten (Bracher, Ideologien 1982, S. 341 ff.).

56
II. Kritische Wrdigung von Staats- und Herrschaftsformen

1. Staatsformen in heutiger Sicht
Der rationalistisch-mechanistischen Vorstellung Montesquieus vom

Gleichgewicht der Gewalten stehen heutige parlamentarische Demokratien
in zunehmendem Mae in Konflikt mit einer zunehmenden Gewaltenkonzentration gegenber: Regierung und Parlament durchdringen einander. In
die Gewaltenteilungsidee sind heute die Parteien, Verbnde sowie die verschiedenen Ebenen politischer Willensbildung und die Massenmedien einzubeziehen. Im Unterschied zur Stndeverfassung ist die moderne Reprsentativverfassung dadurch gekennzeichnet, dass die Parlamente nicht bestimmte legitimierte und privilegierte Gruppen, sondern das Volk in seiner
Gesamtheit vertreten. Die heutige Diskussion ber die Verbndedemokratie, ber Mitbestimmung durch Gruppenvertretung sowie ber imperative
Mandate und die Entscheidungsfreiheit des Abgeordneten leidet unter der
Nichtbeachtung dieser Unterscheidung, unter der Vermischung plebiszitrer
und stndestaatlicher Elemente mit dem Prinzip der reprsentativen Parlamentsdemokratie. In der Zerstrung des Reprsentativsystems unter Beibehaltung parlamentarischer Fassaden treffen sich die meisten so genannten
Rechts- und Linksdiktaturen (Mann 1971; Lbbe 1981, S. 13 ff.; Fraenkl
1967, S. 36 ff.).
Neben die horizontale Gewaltenteilung tritt vor allem in einem fderalistisch-strukturierten Staat die vertikale Gewaltenteilung. Bedeutsam ist
auch der Machtzuwachs der Brokratie Verwaltungsstaat und Parteienstaat
stehen sich gegenber. Man spricht in diesem Zusammenhang von sozialen,
dezisiven und temporalen Gewaltenteilungen (Bracher, Geschichte und Gewalt, 1981, S. 51 ff.; Drath 1952, S. 99 f.; H. R. Peters 1973; Rostock
1974; Locke 1974; Rausch 1969). Die Anerkennung des Mehrheitsprinzips
stellt den Versuch dar, eine Demokratie erst arbeitsund funktionsfhig zu
machen (Friedrich 1959, S. 57 ff.).
Fordert man eine vllige bereinstimmung, dann muss diese als praktikables politisches System scheitern, weil einstimmige Entscheidungen in Freiheit lngerfristig nicht realisierbar sind. Dies wre nur mit einem Verzicht
auf das integrale Prinzip der Meinungs- und -Entscheidungsfreiheit verbunden und wrde mit der Fiktion der 99% Plebiszite und des Einparteiensystems in den Bereich pseudo-demokratischer Herrschaftssysteme fallen. Den
Ausweg aus diesem Dilemma bieten eine Kompromissbereitschaft der verschiedenen Parteien und Gruppen der Brger und ihre bereinkunft. Das
Postulat der vlligen bereinstimmung des Volkes wird durch Anerkennung
des Mehrheitswillens ersetzt. In der Praxis ist dieses Grundprinzip einer
Mehrheits-Minderheitsdemokratie schwerer zu verwirklichen als jede andere

57
Herrschaftsform man kann sie die schwierigste aller politischen Ideen

nennen (Matz 1973; Stankiewicz 1976; derselbe 1980). Dieses Mehrheitsprinzip birgt jedoch die Gefahr einer Unterdrckung der Minderheit und
kann zur Diktatur und zum Brgerkrieg fhren, sofern es nicht Regelungen
zum Schutz der Minderheit gibt (Bracher, Ideologien, 1982, S. 333).
In den Notstandsregelungen demokratischer Verfassungsstaaten USA,
England, Schweiz, Frankreich, Bundesrepublik Deutschland wird eine
eingeschrnkte Form von Autorittsregimen sichtbar. Es besteht die Gefahr,
dass Diktaturen konstitutionell begrndet werden, und zwar durch uere
und innere Umstnde, die durch scheinbar legale Wege gerechtfertigt werden. Die bersteigerung einer verfassungsmigen zur autoritren Diktatur
erscheint als Extremfall der Gefahren, die in den Notstands- und Ausnahmebestimmungen demokratischer Verfassungen zwangslufig enthalten sind.
Allerdings sagt die formale Bestimmung der Diktatur noch nichts ber ihre
tatschliche Gestalt aus. Sie kann sich auf eine einzige Partei, auf das Offizierskorps und auf geistig-gesellschaftliche Mchte Kirche, Wirtschaft, Intelligenz, Brokratie sttzen. Sie wird oft in verhllter Form auftreten
und zum Schein noch andere politische Organe neben sich dulden, sie jedoch weitgehend beherrschen oder manipulieren.
Herrschaftssysteme, die sich durch die Machtflle einer Staatspartei manifestieren, bestanden weitgehend in den sozialistischen Lndern. Teilweise
werden solche Systeme als nicht oder antidemokratisch verstanden. Es wird
ein demokratischer Anspruch erhoben, allerdings im Sinne der von oben
gelenkten Demokratie z. B. unter Sukarno in Indonesien und eingeschrnkt unter Mubarak in gypten. Trotz aller pseudo-demokratischen
Fortentwicklung autoritrer Systeme hat sich nichts Entscheidendes an ihrem diktatorischen Politikverstndnis verndert. Typisch bleibt das gewaltige bergewicht von Fhrung, Regierung und Exekutive und ihre Unvereinbarkeit mit dezentralisierten oder fderalistischen Strukturen. Liberalisierungsversuche werden in autoritren Systemen in Lndern der 3. Welt
(gypten) und in den sozialistischen Lndern seit den Reformbewegungen
von 1989 vor allem unter Gorbatschow sichtbar. Nicht zuletzt sind diese
Vernderungen auf die internationalen Menschenrechtsdiskussionen und unzureichende konomische Versorgung in diesen Lndern zurckzufhren.
In unserem abendlndischen Kulturkreis entwickeln sich Gemeinschaften
mit ihrem Recht und den Rechtsordnungen. Bei diesen Gemeinschaften
wird das wirtschaftliche Leben nach Sombart demokratisch organisiert.
Der moderne Rechtsstaat geht zurck auf die Staatslehren von Althusius,
Milton, Locke, Montesquieu und Kant und findet sich zuerst in der Verfassung der Neuenglandstaaten wieder. Der Rechtsstaat in den Formen der
konstitutionellen Monarchie und der modernen Demokratie entsteht parallel

58
mit dem Aufstieg des Brgertums und der liberalen Wirtschaftssysteme mit
vorwiegend kapitalistischer Produktionsweise. Die Rechte der Freiheit der
Person, des Glaubens, der freien Meinungsuerung, der Vereins- und Vertragsfreiheit, der Niederlassungsfreiheit galten schon in der konstitutionellen
Monarchie auch bei abgestuftem Wahlrecht. Die demokratische Staatsform
brachte die politische Gleichberechtigung aller erwachsenen unbescholtenen
Staatsbrger (Ritschl, Strukturen, 1976, S. 141).
Es bedeutete den entscheidenden Fortschritt und gleichzeitig die Problematik des modernen Rechtsstaates, dass er die berlegenheit der Macht regelhaft zu kanalisieren vermochte: Ausdehnung der Legitimation auf das
ganze Volk, aber zugleich Selbstbeschrnkung der Herrschaft, gezhmte Demokratie statt willkrlicher Diktatur. Voraussetzung fr das Funktionieren
einer gezhmten Demokratie ist, dass sich die Mehrheit freiwillig an die
Regeln hlt und auf die Unterdrckung oder Beseitigung der Minderheit
verzichtet.
2. Wirtschaftssystem und Rechtsordnung
Es fragt sich, ob ein Wirtschaftssystem mit vorwiegend Privateigentum

an den Produktionsmitteln die Freiheit garantiert, wenn Demokratie und
Rechtsstaat ihr notwendiger berbau sind? Zumindest wird dies teilweise
von Befrwortern eines liberalen Wirtschaftssystems so formuliert. Dass
aber der Schutz einer freiheitlichen Ordnung nicht allein in der Institution
eines Privateigentums liegen kann, zeigt den Wandel der Demokratie in
den Herrschaftsstaaten der modernen faschistischen Diktaturen.
Die Institution des Privateigentums und eine freie Marktwirtschaft sind
keine zureichende Gewhr fr den Bestand eines freiheitlichen demokratischen Rechtsstaates. Dies wird deutlich durch die ungleiche Vermgensverteilung in den modernen Industriestaaten. Unterteilt man die Gesellschaft in
Besitzende und Nichtbesitzende, so wird deutlich, dass in einem demokratischen Gemeinwesen die Wahrung des Rechtsstaates der Mehrheit der
Nichtbesitzenden anvertraut ist. Die Erhaltung einer freiheitlichen Ordnung
vor allem in kritischen Lagen wird bestimmt durch die Haltung der Staatsbrger (Ritschl, Strukturen, 1976, S. 146 ff.).
Ein freies Gemeinwesen kann dauerhaft nur bestehen, wenn eine lebendige, vielgliedrige Verbindung freier Brger und ihren gesellschaftlichen Institutionen (Vereine, Unternehmen, Verbnde, Kirchen, politische Parteien
etc.) besteht. Betrachtet man die zurzeit bestehenden Staaten, so scheint die
demokratische Staatsform den Rechtsstaat zu ermglichen. In zahlreichen
Lndern der 3. und 4. Welt sowie in der Regel in den kommunistischen
Lndern fehlen Garantien fr die wichtigsten Freiheitsrechte.

59
D. Der Erkenntniswert der Bevlkerungstheorie

I. Theorieanstze der Bevlkerungsentwicklung
1. Die Bedeutung der Demographie
Die Bevlkerungswissenschaft ist heute zur Grundlage politischer Entscheidungen und administrativer Planung geworden. Da demographische
Prozesse vergleichsweise langsam verlaufen und auch ein gewisses Beharrungsvermgen zeigen, kann man kurzfristig von gegebenen demographischen Strukturen ausgehen, ohne dass grere Fehlerquoten auftreten. Mittel- und langfristig sind allerdings Abhngigkeiten auch des demographischen Verhaltens in anderen Bereichen zu vermuten (Von gegebenen
Strukturen auszugehen ist, um konomische Entwicklungen zu charakterisieren, kurzfristig zulssig, fr mittel- und langfristige Prognosen jedoch
problematisch. Galler 1989, S. 310).
Die Bevlkerungswissenschaft befindet sich gegenwrtig in der Situation,
mit neuen Aufgaben konfrontiert zu werden. Die theoretischen Konzepte
sind vielfach wachstumorientiert. Sie wurden aus der Beobachtung wachsender Bevlkerung abgeleitet. Der Bevlkerungsrckgang von Seuchen,
Hungersnten, Naturkatastrophen und Kriegen abgesehen galt als auergewhnliche Erscheinung, als historische Anomalie und lie daher eine
theoretische Bearbeitung nicht als notwendig erscheinen.
Trotz des vorhandenen umfangreichen Materials ber Bevlkerungsbewegungen ist die Beschreibung und Beurteilung frherer Strukturen ber die
Bevlkerungsschichten nahezu nicht vorhanden. Dies bedeutet, dass die Bevlkerungswissenschaft nicht in der Lage ist, moderne demographische Regimes zu beschreiben bzw. sie in Beziehung zur gegenwrtigen und zuknftigen Entwicklung von Bevlkerungsstrukturen oder Lebensstilen zu
setzen (Galler 1989, S. 12 f.). Der Bevlkerungsprozess wird neben seiner
biologischen Fundierung gesellschaftlich und sozial berformt, und zwar
unter Bercksichtigung geographischer, mathematischer, medizinischer, historischer, konomischer, politologischer, soziologischer, psychologischer
Erkenntnisse. Durch die unterschiedliche Art der Fragestellung sind die Ergebnisse nicht vollstndig auf demographische Beschreibungen und Modelle
bertragbar. Mit anderen Worten, die Bevlkerungswissenschaft hat das Stadium einer metadisziplinren Wissenschaft mit einem geschlossenem
Theoriegebude und einem einheitlichen Paradigma noch nicht erreicht. Die
Paradigmenvielfalt hat zur Folge, dass bevlkerungswissenschaftliche Forschung sich unterschiedlicher Methoden und Denkmodelle bedient. Dies hat
fr unsere Untersuchung den Vorteil, dass wirtschaftstheoretische und wirt-

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schaftspolitische Fragen besser behandelt werden knnen, da das theoretische Rstzeug nicht durch die engen Grenzen der Fachdisziplin eingeschrnkt wird. Viele Aufgaben in Theorie und Politik verlangen die
berschreitung enger Grenzen konventioneller Fachdisziplinen (Galler
1989, S. 19).
2. konomische Theorie und Bevlkerungsentwicklung
In der konomischen Theorie werden durch Analysen Beziehungen zwischen Bevlkerung und Wirtschaftsentwicklung aufgezeigt. Ausgangspunkt
jedes bevlkerungskonomischen Makromodells ist die makrokonomische
Produktionsfunktion. ber die Produktionsfunktion werden die Auswirkungen wachsender oder schrumpfender Bevlkerungen bzw. schrumpfender
oder wachsender Erwerbsttigenzahlen auf die anderen Variablen des Modells wie etwa Pro-Kopf-Einkommen, Zinssatz etc. dargestellt.
Produktionsfunktion
Y F (A, K, tV)
Ohne auf die Funktion nher eingehen zu wollen, werden in der Makrokonomie folgende Problembereiche diskutiert: Inwiefern werden die
Wachstumsraten des Kapitals und der Arbeit vom Sparverhalten bzw. Reproduktionsverhalten der Bevlkerung bestimmt?
Es ist offensichtlich, dass bei Annahme einer konstanten Spar- bzw. Investitionsquote eine hhere Wachstumsrate der Bevlkerung/Beschftigten
zu einem geringeren Pro-Kopf-Einkommen fhren muss. Die empirische
berprfung dieses scheinbar zwingenden Zusammenhanges zwischen der
Wachstumsrate der Bevlkerung und dem Pro-Kopf-Einkommen hat ergeben, dass dies statistisch in der Regel nicht signifikant ist zumindest bei
einem Untersuchungszeitraum von 15 oder mehr Jahren.
Es ist zu vermuten, dass Bevlkerungswachstum im Vergleich zu einer
stationren Bevlkerung eine geringere individuelle Ersparnisbildung erlaubt. Hheres Bevlkerungswachstum bedeutet eine hhere Anzahl von
Kindern und Jugendlichen. Da Kinder nichts oder kaum etwas zum Familieneinkommen beitragen knnen, steigt der Konsumbedarf, nicht aber das
Familieneinkommen. Mit zunehmender Wachstumsrate der Bevlkerung
msste die private Sparneigung sinken. Diese zumindest fr Entwicklungslnder vertretene Ansicht ist zu bezweifeln. Wenn die Eltern ihren eigenen
Konsum zugunsten des Nachwuchses einschrnken, wre die Wirkung zustzlicher Nachkommen auf die Sparttigkeit zumindest abgeschwcht.

61
Die Familiengre hat Einfluss auf das Arbeitsangebot der Eltern. In Industriegesellschaften geht die Erwerbsttigkeit der Mtter bei Geburten zustzlicher Kinder zurck, die der Vter steigt hingegen an. In landwirtschaftlichen Gebieten steigt jedoch das Arbeitsangebot der Haushalte mit
wachsender Familiengre an.
Eine steigende Wachstumsrate der Bevlkerung muss auch zu einem hheren Zinssatz und damit auch zu einer hheren Sparquote fhren. Hhere
Zinseinknfte erhhen das Einkommen und das Vermgen der Haushalte
und damit den Konsum.
Zu prfen ist, ob die bliche Definition der Sparquote hier verwendet
werden kann. Ausgaben fr Kinder sind nmlich zu einem Teil Spar- bzw.
Investitionsausgaben. In einer Gesellschaft ohne Sozialversicherungssystem
kommt dieser Umstand direkt dadurch zum Ausdruck, dass die Kinder Alter
und Krankheit der Eltern absichern. In einer Gesellschaft mit Sozialversicherungssystem besteht der pay-off dieser Investition in einem positiven
externen Effekt zugunsten der Gemeinschaft. Andererseits hat die These
von M. Feldstein, die Einfhrung der social security reduziere die Sparquote, die Diskussion ausgelst, ob das Umlageverfahren oder das Kapitaldeckungsverfahren zur Finanzierung der Alterssicherung besser geeignet
sei. Whrend das Kapitaldeckungsverfahren einen groen Kapitalstock bentigt, sind fr das Umlageverfahren (Rentensystemfinanzierung in der
Bundesrepublik Deutschland) kein Kapitalstock und nur geringe finanzielle
Reserven erforderlich. (Im Kapitaldeckungsverfahren fhrt ein Anwachsen
der Bevlkerungszahl zur geringeren Kapitalintensitt und zu einem erhhten Zinssatz. Das Umlageverfahren reagiert auf eine wachsende Bevlkerung sehr hnlich. Da der Rentneranteil sinkt und der Erwerbsttigenanteil
zunimmt, kann bei konstantem Beitragssatz das Rentenniveau steigen. Bei
wachsenden Bevlkerungszahlen werfen die frheren Beitrge der heutigen
Rentner eine hhere Rente ab. Diese Rendite kann man mit Samuelson als
biologischen Zinssatz bezeichnen. Felderer 1989 S. 290 f.; Samuelson 1958,
S. 467482).
Sowohl Eizenga (1962), Felderer (Felderer 1983) als auch Kelley (Kelly
1972) kommen bei empirischen Untersuchungen zu dem Ergebnis, dass das
erste, zweite und dritte Kind keinen und bei weiteren Kindern nur einen
geringen Einflu auf das Sparverhalten hatte. Das Sparverhalten kann auch
gesehen werden unter dem Aspekt des typischen Verlaufs in entwickelten
Volkswirtschaften. In der Jugend ist der Mensch ausschlielich Konsument,
in der 2. Lebensphase bestreitet er seinen Unterhalt vor allem aus seinem
Arbeitseinkommen und spart, um in der dritten Lebensphase von dem abgesparten Kapital leben zu knnen (Felderer 1983, S. 287).

62
Da jede Generation annahmegem im Rentenalter genau den Kapitalstock verzehrt, den sie in der aktiven Periode angesammelt hat, kann der
volkswirtschaftliche Kapitalstock weder schrumpfen noch wachsen, wenn
die zahlenmige Strke aufeinander folgender Generationen konstant
bleibt. Geht das Bevlkerungswachstum in die Schrumpfungsphase ber,
dreht sich das Verhltnis um, und der Kapitalstock schrumpft und passt sich
auf diese Weise an die Bevlkerungsgre an.
Kuznets (Kuznets 1966) kommt zu dem Ergebnis, dass in Lndern (z. B.
Grobritannien, Deutschland, Schweiz), in denen das Bevlkerungswachstum verhltnismig gering war, die Kapitalintensitt mit zwei Dritteln der
Zuwachsrate des Pro-Kopf-Einkommens wuchs. Die USA und Kanada, die
einen weit hheren Bevlkerungszuwachs zu verzeichnen hatten, steigerten
ihr Kapital-Arbeit-Verhltnis lediglich halb so schnell wie ihr Pro-Kopf-Einkommen. (Whrend Beziehungen zwischen Wachstum der Bevlkerungsrate
und Kapitalstock i.d. Regel nachprfbar sind, ist der Zusammenhang zwischen Sparquote und Wachstumsrate der Bevlkerung statistisch meist nicht
signifikant. Felderer 1983, S. 291). Die Pro-Kopf-Einkommensentwicklung
ist jedoch auer von der Kapitalintensitt vor allem vom technischen Fortschritt abhngig.
Forscher sind sich weitgehend einig, dass der technische Fortschritt berwiegend oder ganz durch die Nachfrage induziert wird. Damit ergeben sich
direkte Zusammenhnge zwischen Bevlkerungsentwicklung und technischem Fortschritt. Je grer der Markt ist, fr den produziert wird, desto
mehr Forschungs- und Entwicklungsprojekte sind lohnend. Schmookler
geht davon aus, dass die Marktgre den technischen Fortschritt bestimmt.
Forschungsanstrengungen eines Industriezweiges mssen umso grer sein,
je schneller er wchst. Fraglich ist, inwieweit auch die Richtung des technischen Fortschritts von der Bevlkerungsentwicklung beeinflusst wird.
Eine Bevlkerungszunahme msste den Lohnsatz im Verhltnis zu den Preisen anderer Produktionsfaktoren verbilligen. Durch steigendes Angebot
wird es sinnvoll erscheinen, arbeitsintensive Techniken zu entwickeln bzw.
einzusetzen.
Hyami und Ruttan vergleichen die Entwicklung der landwirtschaftlichen
Produktionseffizienz in den USA und in Japan zwischen 1880 und 1960.
Beide Lnder unterscheiden sich in ihrer relativen Faktorausstattung sehr
stark voneinander. 1880 musste ein landwirtschaftlich Beschftigter in Japan neunmal soviel arbeiten wie sein Kollege in den USA, um einen Hektar
Ackerland kaufen zu knnen. 1960 hatte er dafr das 30fache des amerikanischen Arbeitsaufwandes aufzubringen. Dennoch konnten diese beiden
Landwirtschaften in dieser Periode hnlich hohe Effizienzgewinne realisieren in den USA wuchs die Faktorproduktivitt um 0,7% jhrlich und in

63
Japan um 1%. Hyami und Ruttan zeigen, dass der technische Fortschritt in
den USA strker den Faktor Arbeit und in Japan dagegen strker den Boden einsparen lsst (Hyami und Rutton 1971).
Boserup (Boserup 1981) ist der Frage nachgegangen, ob landwirtschaftliche Bodennutzungsformen direkt von der Besiedlungsdichte der jeweiligen
Region abhngig sind. Mit dieser Fragestellung wird die etablierte Wachstumstheorie umgekehrt. Die Bodenfruchtbarkeit reguliert nicht mehr die
Einwohnerzahl, sondern umgekehrt bestimmt die Bevlkerungsentwicklung
durch die Wahl der Anbautechnik die Bodenfruchtbarkeit. Historische
Beispiele beweisen, dass bei wachsender Bevlkerung und konstanter Bodenflche der Pro-Kopf-Ertrag nicht abnehmen muss. Empirische Arbeiten
liefern den Beweis, dass nur ein geringer Teil des Anstiegs des Pro-KopfEinkommens auf die mengenmige Steigerung der Produktions-Inputs von
Arbeit und Kapital zurckzufhren ist, sondern vorrangig auf den technischen Fortschritt. M. Abramovitz (Abramovitz 1956, S. 523) schtzt, dass
der Anstieg des Pro-Kopf-Einkommens in den USA zwischen 1869 und
1953 nur zu 5 bis 20% auf den Mehreinsatz der Faktoren zurckgefhrt
werden kann. Der Rest muss der Steigerung der Produktionseffizienz zugeschrieben werden. Zu hnlichen Ergebnissen kommen Solow (1957),
Kuznets (1966), Kendrick (1973) und Denison (1974).
Schon A. Smith hat auf die mit hherer Bevlkerungskonzentration zunehmende Arbeitsteilung und die damit verbundenen Effizienzgewinne hingewiesen. Von den Klassikern bis zur Diskussion um die europische Integration in den 50er Jahren bis zu Beginn des 21. Jahrhunderts hat die Mglichkeit, Spezialisierungsgewinne durch grere Betriebseinheiten zu erzielen, eine bedeutende Rolle gespielt. Vorrangiges Argument fr die Existenz
von Skalenertrgen sind die fr kapitalintensive Produktionstechnologien
hohen Fixkosten. Erst durch groe Produktionsauflagen knnen hinreichende Gewinne erzielt werden. Durch die zunehmende Bevlkerungsdichte
und daraus resultierender Urbanisierung nimmt der Wettbewerb zu und
fhrt zur Auslastung der Betriebskapazitten und damit zur Reduzierung
der Kosten. Mit der Urbanisierung sind auch Kostensenkungen bei Infrastruktureinrichtungen z. B. im Verkehrs- und Kommunikationswesen
und eine bessere Informationsbermittlung verbunden (Felderer, Bevlkerungswissenschaft, 1989, S. 293).
Die hier aufgezeigten Ergebnisse hinsichtlich der Beziehung zwischen
Bevlkerungswachstum und technischem Fortschritt haben in der Wachstumstheorie noch keinen hinreichenden Niederschlag gefunden (Felderer,
Bevlkerungswissenschaft, 1989, S. 297 f.). Erst durch die bernahme bevlkerungstheoretischer Perspektiven z. B. in der Organisationssoziologie ist
es mglich geworden, den engen, individuellen Zusammenhang zwischen

64
dem Lebensalter von Firmen, der Altersstruktur der Firmenarbeiter und individuellen Karrierechancen aufzuzeigen (M. Hannan 1986; K. U. Mayer
1987; Birg et al. 1984; Kaufmann et al. 1985).
Gegenwrtige Forschungen untersuchen Lebenslufe von Firmen und Individuen simultan. Der Ansatz der Lebensverlaufsforschung unterscheidet
sich von der klassischen Aggregatendemographie. Die Produktion gesamtgesellschaftlicher Strukturen wird nicht als einfache Aggregation von Lebensereignissen beschrieben und begriffen wird, sondern bereits auf der
Ebene individueller Verlufe als komplexe Resultate der Verflechtung von
Bildungsverlufen, Familiengeschichten und Erwerbsbiographien bei sich
stndig ndernden Periodenbedingungen (K. U. Mayer 1987, S. 265).
Alle Wanderungs- und Stadttheorien gehen von einem Geflle von wirtschaftlich benachteiligten zu Wachstumsgebieten aus. Es wird unterstellt,
dass Wanderungen auf die Wiederherstellung eines Gleichgewichts zwischen Gebieten unterschiedlicher Tragfhigkeit tendieren. Heutige Untersuchungen ber bekannte Wanderungen weisen auch andere Erfahrungen
auf: die Elendssiedlungen shanty towns, squatter settlements und barreadas (Mackensen, Geschichtliche Prgung, 1989, S. 14).
II. Kritische Wrdigung der Bevlkerungstheorie
Geburtenrckgang und Sterblichkeitshufigkeit werden zunchst als biologische Erkenntnisse gewertet Geburtenrckgang in Verbindung mit verminderter Fruchtbarkeit und Sterblichkeit mit medizinischem Fortschritt
(die Sterblichkeit wird hinausgezgert) oder mit erhhten psychischen Anforderungen bei gleichzeitiger Bewegungsarmut in der Berufswelt und Zivilisationskrankheiten Krebs und Aids (die Sterblichkeit nimmt zu).
In diesem Zusammenhang wren folgende Aussagen ber die Auswirkungen moderner Seuchen Aids besonders wichtig:
Werden Stdte und Regionen entleert?
Werden die Menschen in ihrem Verhalten der neuen Situation Rechnung
tragen?
Dies htte beispielsweise Konsequenzen fr das Paarverhalten der Menschen und knnte auch die Geburtenhufigkeit beeinflussen. In modernen
Industriegesellschaften ist zu beobachten, dass durch die vernderte Arbeitsund Berufswelt viele nicht leitende Funktionen denen leitender immer hnlicher werden. Hinzu kommt, dass leitende Angestellte beim Ausscheiden
aus der Erwerbsttigkeit eine vergleichsweise geringe Lebenserwartung haben Pensionierungstod. Der in zahlreichen Industrielndern zu beobachtende Geburtenrckgang seit 1965 in der Bundesrepublik Deutschland

65
lst langfristig einen Rckgang der Bevlkerung des Landes und eine Vernderung der Alters- und Siedlungsstruktur aus und nimmt Einfluss auf die
Sozial- und Infrastruktur. Konsequenzen knnten sich auf dem Arbeits- und
Wohnungsmarkt, fr die Siedlungs-, Verkehrs- und Landschaftsplanung, fr
die Sozialpolitik der Betriebe, fr die Nachfragestruktur und fr die ffentlichen Finanzen ergeben. Dies bedeutet, genauere Vorstellungen ber die
Entwicklung der Haushalte und Familien, ber die geographische Mobilitt,
ber Morbidittsverhltnisse und Lebenserwartung in der nheren und ferneren Zukunft zu entwickeln (Mackensen, Geschichtliche Prgung, 1989,
S. 1213). Es ist eines der gesichertsten Ergebnisse der Sozialwissenschaften, dass abweichendes Verhalten von Verkehrsdelikten bis zu Einbruchdiebsthlen einen ganz hohen Grad der Altersabhngigkeit aufweist.
Daraus msste eine Verwaltung Schlsse hinsichtlich der Personalplanung
z. B. bei der Polizei, bei Sozialarbeitern etc. ziehen. Solche Konsequenzen sind bisher nicht gezogen worden (K. U. Mayer 1987, S. 262).
Sowohl die Bedrfnisse als auch die Handlungsmglichkeiten privater
Haushalte hngen wesentlich von ihrer personalen Zusammensetzung ab.
Entsprechend dem Alter der Haushaltsmitglieder sind unterschiedliche
Nachfragemuster als auch Unterschiede im Faktorangebot zu erwarten. So
hngt beispielsweise das verfgbare Arbeitspotential von den Erwerbsentscheidungen der Haushaltsmitglieder ab. Ebenso hngt der Bedarf fr bestimmte ffentliche Leistungen von der Inanspruchnahme dieser Leistungen
durch die privaten Haushalte ab. ltere Menschen und Jugendliche und
Kinder nehmen ffentliche Nahverkehrsmittel i.d. Regel mehr in Anspruch
PKWs drfen sie nicht in Anspruch nehmen (Personen unter 17 Jahren
in der Bundesrepublik Deutschland bzw. ltere Menschen nehmen sie aus
Sicherheitsgrnden nicht mehr in Anspruch). Dabei ist auch zu bercksichtigen, inwieweit Leistungen in den Haushalten selbst erbracht werden
z. B. die Kinderbetreuung oder die Altenpflege, die alternativ in der Familie
oder in ffentlichen Einrichtungen (Kindergrten, Altenheime) erfolgen
kann. Schlielich wird das soziale Sicherungssystem durch das Allokationsverhalten auf der Haushaltsebene tangiert (K. U. Mayer 1989, S. 305 ff.).
Whrend neo-klassische Theorieanstze i.d. Regel von der Prmisse einer
Interessenharmonie innerhalb der Familie ausgehen die Familie wird als
einheitlicher Entscheidungstrger gesehen bzw. solche Fragen im Datenkranz nahezu unbercksichtigt lassen, gehen neuere Anstze davon aus, Familien als Koalition zu begreifen, in der Individuen zusammenarbeiten.
Familire Entscheidungen werden dann im Rahmen eines Verhandlungsprozesses der Familienmitglieder getroffen. Inwieweit ein solches spieltheoretisches Konzept zur Analyse familirer Entwicklungen herangezogen werden
kann, ist fraglich, wenn man davon ausgehen kann, dass familire Struktu5 Gutzeit

66
ren auch heute noch sehr unterschiedlich sind und verschiedene Verhaltensweisen zulassen. Gerade in der Familie wird auch altruistisches Verhalten
typisch sein, das mglicherweise im Widerspruch zu Wohlfahrtsaspekten
steht. Ferner gibt es zahlreiche Familien, bei denen der Vater als Herr im
Hause wesentliche Entscheidungen trifft Verhandlungen sind dabei weitestgehend ausgeschlossen. Es ist davon auszugehen, dass die Familienbildung und das Aufziehen von Kindern erhebliche Wirkungen auf die konomische Situation des Einzelnen und der Gesamtgesellschaft haben. Fr
mittelfristige und langfristige Fragestellungen hat dies Rckwirkungen auf
konomische Prozesse. Die Konsequenz daraus ist, die mikro-konomische
Analyse auf das demographische Verhalten auszudehnen z. B. bei der so
genannten Familien- und Bevlkerungskonomik.
Ferner bietet die mikro-konomische Theorie Mglichkeiten, die Verhaltensnderungen beim Bilden und beim Lsen von Partnerschaften und Ehen
aus Vernderungen im institutionellen Rahmen und vernderten Transaktionskosten zu erklren. Kontrakttheoretische Anstze, wie sie in der Mikrokonomie zunchst fr den Arbeitsmarkt entwickelt worden sind, knnten
zu einem besseren Verstndnis des Zusammenhangs zwischen vernderten
institutionellen Rahmenbedingungen und Familienbildungsprozessen beitragen (Galler 1989, S. 312313).
3. Kapitel
Die Auseinandersetzung mit konomischen

Theorieanstzen
So wie es fr den Einzelnen notwendig ist zu wirtschaften, weil Gter
nicht unbegrenzt vorhanden sind, so ist es gesamtwirtschaftlich notwendig,
ein System zu finden, das ein wirtschaftliches Chaos verhindert. Die bisher
bekannten Denkformen konzentrieren sich dabei im Wesentlichen auf das
Denken in geschichtlichen Entwicklungen und auf das Denken in Ordnungen. Die Forschung steht heute vor der Aufgabe, Elemente im Sinne einer
Ordnungstheorie weiterzuentwickeln oder neue wissenschaftliche Anstze
zu finden, Gesamtordnungszusammenhnge zu erkennen, zu analysieren
und Lsungsvorschlge zu unterbreiten. In der Tat ist seit den sechziger
Jahren als neuer dritter Denkstil das Denken in Institutionen, der Constitutional Economics, hinzugekommen (E. Eucken unterscheidet zwei Denkstile: das Denken in geschichtlichen Entwicklungen und das Denken in
Ordnungen. K. P. Hensel bernimmt diese Konzeption: derselbe, Grundformen der Wirtschaftsordnung, 1972, S. 11 ff.).

3. Kap.: Auseinandersetzung mit konomischen Theorieanstzen
67
A. Der Erkenntniswert Geschichtlicher Entwicklungen

I. Erklrungsversuche geschichtlicher Entwicklungen
1. Aufgabe der Geschichte
Aufgabe der Geschichte kann es sein, Struktur und Leistung von Wirtschaften im Zeitablauf zu erklren. Leistung als ein Kriterium, woran konomen immer interessiert sein mssten, wird z. B. sichtbar im Bereich der
Produktionsmenge, der Verteilung von Kosten und Nutzen etc. Das Schwergewicht bei der Erklrung der Leistung liegt bei den makro-konomischen
Gren der Entwicklung des Nettoinlandsprodukts, der Einkommensverteilung u. . Als Struktur sind jene Merkmale einer Gesellschaft anzusehen,
die die entscheidenden Bestimmungsgren der Leistung sind. Dazu zhlen
als Anreizsysteme die politisch-wirtschaftlichen Institutionen, die Technik,
die Bevlkerungsmerkmale, die Ideologie und die Ethik und Religion einer
Gesellschaft (North behandelt zwei bisher vernachlssigte Theoriebereiche
die Struktur von Wirtschaften und die Erklrung der Stabilitt bzw. des
Wandels: derselbe, Institutioneller Wandel, 1976, S. 17).
Die Erklrung wirtschaftlicher Leistung in der Geschichte setzt eine
Theorie des Bevlkerungswandels, eine Theorie der Vergrerung unseres
Wissensstandes und eine Theorie der Institutionen voraus.
2. Historische Theorieanstze
a) Historische Schule
Die im 19. Jahrhundert in nahezu allen geisteswissenschaftlichen Disziplinen herrschenden Historischen Schulen wollten die Erkenntnis der wirtschaftlichen Erscheinungen auf die Erforschung ihres geschichtlichen Werdens grnden. Sie gingen von der Beobachtung aus, dass zu verschiedenen
Zeiten unterschiedliche Wirtschaftsordnungen bestanden haben. Die Vertreter der Historischen Schule reihten die unterschiedlichen Wirtschaftsordnungen verschiedener Epochen einer Theorie der Entwicklungsstufen ein
(Ritschl, Strukturen, 1976, S. 17).
Eine vorschnelle Generalisierung von Erkenntnissen lehnten die Vertreter
der Historischen Schule (Bhm-Bawerk 1924) ab, da alle empirischen Ergebnisse in ihrem gesellschaftlichen Zusammenhang erforscht und erkannt
werden sollten. Alle auerwirtschaftlichen Faktoren, die wirtschaftliche Erscheinungen beeinflussen Moral, Sitte, Gewohnheit, Recht, Herrschafts5*

68
form, etc. sollten mitbercksichtigt werden. Wirtschaftliche Erscheinungen sind nach Ansicht der Historischen Schule das Ergebnis der geschichtlichen Entwicklung. Die Klassik kann im Vergleich dazu nur relative
Wahrheiten liefern, da sie sich nur auf die wirtschaftlichen Tatsachen beschrnkt (Stavenhagen 1957, S. 177).
aa) Vorlufer der Historischen Schule
Als Vorlufer der Historischen Schule wird Adam Mller (17791829)
(A. Mller 1809), ein Vertreter der Romantischen Schule, angesehen. Er
kritisiert die abstrahierende Methode der klassischen Schule und setzt an
die Stelle das Prinzip, volkswirtschaftliche Erkenntnisse unter dem Gesichtspunkt der Einheit des Kulturlebens einer Nation und ihrer Notwendigkeiten zu betrachten. Nach A. Mller stellt die Volkswirtschaft ber die
Einzelwirtschaft hinaus eine Ganzheit dar. Die Gesellschaft und damit auch
die Volkswirtschaft befindet sich in der Wechselwirkung aller Verhltnisse;
sie ist stets in stndiger Bewegung und Entwicklung. Mller setzt an die
Stelle der statischen eine dynamische Betrachtungsweise (Baxa 1929).
hnliche Gedankengnge wie von A. Mller sind von Friedrich List
(17891840) (List 1928) in seiner Theorie der produktiven Krfte entwickelt worden. Auch List wendet sich gegen die einseitige Tauschwerttheorie der Klassik. Er lehnt die Auffassung ab, dass nur die krperliche
Arbeit als produktive Kraft anzusprechen ist. List sieht in der Einigung der
individuellen Krfte zur Verfolgung gemeinsamer Zwecke . . . das mchtigste Mittel zur Bewirkung der Glckseligkeit der Individuen. Je grer
die Zahl derer ist, mit denen sich das Individuum verbindet, umso grer
und vollkommener ist der beabsichtigte Erfolg die geistige und krperliche Wohlfahrt der Individuen. List hebt besonders den nationalen Charakter der einzelnen Volkswirtschaften hervor. Auf die Natur der Nationalitt
als des Mittelgliedes zwischen Individualitt und Menschheit ist mein ganzes Gebude gegrndet. Er nennt seine Theorie ein nationales bzw. natrliches System. List setzt dem System der Weltkonomie das der Nationalkonomie entgegen. Die Einheit der Nation ist nach List die Grundbedingung eines dauerhaften Nationalreichtums. Es sei unrichtig anzunehmen, dass der Nationalreichtum nur das Aggregat des Reichtums aller
Individuen sei. Die Privatkonomie zeige nicht, welche Mittel anzuwenden
seien, um die einer ganzen Nation zur Verfgung stehenden Naturkrfte in
Aktivitt und zu Wert zu bringen, um eine arme Nation zu einer wohlhabenden zu machen. Die Prosperitt einer Nation hngt nach List nicht
von den angehuften Reichtmern ab, sondern von der Entwicklung ihrer
produktiven Krfte.

69
Der Theorie der Werte stellt List somit die Theorie der produktiven
Krfte gegenber. Er versteht hierunter die Erkenntnis der Bedingungen
der Entstehung und Wiedererzeugung der Gter. Zu den produktiven Krften zhlen nach List der Geist, der die Menschen beseele, sowie die gesellschaftliche Ordnung und die Naturkrfte. Nicht zuletzt hnge die produktive
Kraft einer Nation von den Zustnden, die in einer Gesellschaft bestehen,
vom Stande der Wissenschaft und Kunst, von der Moral und Intelligenz der
Menschen, vom Grad der Freiheit und den gesellschaftlichen Institutionen
und Gesetzen ab. Somit ist die Nation mit ihren Eigenschaften, Fhigkeiten
und Einrichtungen Trger der produktiven Krfte.
Die einzelnen Volkswirtschaften befinden sich nach List in verschiedenen
Entwicklungsstufen.
List unterscheidet fnf Entwicklungsstufen:
1.
2.
3.
4.
5.
Jagd und Fischerei,

Viehzucht,
Ackerbau,
Ackerbau in Verbindung mit Gewerbe,
Ackerbau mit Handel und Gewerbe.
Ziel einer jeden Volkswirtschaft msse sein, sie zur hchsten Wirtschaftsstufe zu entwickeln, und die Aufgabe des Staates, die notwendigen Voraussetzungen dafr zu schaffen. Die produktiven Krfte einer Nation sind
mithin nicht als gegebene Gre anzusehen. Als politische Lsung schlgt
List ein vorbergehendes Schutzzollsystem vor, und zwar so lange, bis die
hchste Wirtschaftsstufe erreicht ist (Stavenhaben, S. 180 f.).
bb) Die ltere Historische Schule
Die Vertreter der lteren Historischen Schule Roscher (Roscher
1843), Hildebrand (Hildebrand 1922), Knies (1930 und 1922 und Stavenhagen, S. 181 f.) suchten nach den Entwicklungsgesetzen der Wirtschaft.
Wilhelm Roscher (18171894) wollte die Erkenntnisse der klassischen
Lehre durch die Einfhrung einer geschichtlichen und ethischen Betrachtungsweise ergnzen. Die Wirtschaft des Volkes ist fr ihn ein einheitliches,
unter bestimmten Naturgesetzen sich entwickelndes organisches Ganzes.
Aufgabe der Wissenschaft ist es, den Zusammenhang und die Wechselwirkung zwischen den ethischen und konomischen Erscheinungen eines Volkes festzustellen. Induktiv sollen nach Roscher die verschiedenen Vlker
und Kulturepochen gegenbergestellt werden, um daraus Gemeinsamkeiten
ableiten zu knnen. Roschers tatschliches Vorgehen bestand jedoch nur in

70
einer Ergnzung der bestehenden konomischen Theorien, indem er diese

durch historische Beispiele belegte und ergnzte.
Bruno Hildebrand (18121878) machte es sich zur Aufgabe, die Nationalkonomie zu einer Lehre von den konomischen Entwicklungsgesetzen
der Vlker umzugestalten. Dabei bestritt er die Existenz von Naturgesetzen
in der Wirtschaft, wie sie in der klassischen Nationalkonomie angenommen oder vorausgesetzt worden waren. Aufgabe der Nationalkonomie sei
es, in dem wirtschaftlichen Leben der Vlker die Vervollkommnung der
menschlichen Gattung berhaupt, in dem Wechsel der wirtschaftlichen Erscheinungen den Fortschritt nachzuweisen. Im Sinne dieses Entwicklungsgedankens hat er die Wirtschaft in drei Stufen eingeteilt (Stavenhagen,
S. 181182 f.).
1. Naturalwirtschaft,
2. Geldwirtschaft,
3. Kreditwirtschaft.
Karl Knies (18211898) verneinte die Existenz von Gesetzen jeder Art
und behauptete, dass man in der geschichtlichen Entwicklung nur Analogien, nicht aber Gesetze nachweisen knne. Die Vlker seien jedes fr
sich historische Individualitten. Der Fortschritt der Menschheit zeige
sich in erster Linie auf ethisch-kulturellem Gebiet. Die Volkswirtschaft sei
eine geschichtliche Wissenschaft; die Befragung der Geschichte msse als
die wichtigste Aufgabe angesehen werden. Das Untersuchungsobjekt der
politischen konomie gehre dem Gebiet der geschichtlichen Erscheinungswelt an. Auch die Volkswirtschaft sei nichts Selbstndiges und bilde nur einen Teil nmlich die konomische Seite des Volkslebens. Damit sei die
Volkswirtschaft dem historischen Wandel in Zeit und Raum unterworfen.
Von einer konstanten Wiederkehr gleicher Erscheinungen knne keine Rede
sein. Die geistig-personalen Krfte, die fr das wirtschaftliche Geschehen
bestimmend wren, erlebten bestndige Vernderungen. Wirtschaftliche Erscheinungen knnen nach Knies niemals einen sich gleichbleibenden Kausalnexus bilden (Stavenhagen, S. 181 ff.).
cc) Die Jngere Historische Schule
Die Jngere Historische Schule versuchte durch wirtschaftshistorische
Spezialuntersuchungen die Geschichte volkswirtschaftlich und sozialpolitisch zu begreifen. Zugleich wollte sie die konomische Theorie empirisch
unterbauen. Die Berechtigung theoretischer Erkenntnisse wurde nicht bestritten. Durch empirische Ergebnisse wollte man eine allgemeine und umfassende Theorie schaffen. Die empirischen Untersuchungen hatten einen

71
starken soziologischen und sozialpolitischen Hintergrund (Schmoller 1879,

derselbe 1911; Brinkmann 1937; Schumpeter 1926).
Von den zahlreichen Vertretern dieser Schule seien genannt: G. Schmoller
(1911), L. Brentano (1871 und 1879), K. Bcher (1925), G. Schanz (1881),
F. Gottl (1925 und 1933), F. Knapp (1887), A. Spiethoff (1933) und W. Sombart (1927 und 1930).
Karl Bcher (18471930) (Hensel 1972, S. 28) sieht die wirtschaftliche
Entwicklung wie folgt:
1.
2.
3.
4.
Zustand
Zustand
Zustand
Zustand
der
der
der
der
individuellen Nahrungssuche,
geschlossenen Hauswirtschaft,
Stadt und Umlandwirtschaft,
Volkswirtschaft.
Sein besonderes Verdienst ist es, das heute noch diskutierte

Gesetz der Massenproduktion
k kv
Kf
m
formuliert und damit die Beziehung zwischen Stckkosten, konstanten und

variablen Kosten aufgezeigt zu haben.
Werner Sombart (1927) unternahm den Versuch, aus dem zusammengetragenen Material eine auf der Wirtschaftsgeschichte basierende soziologische Theorie zu formulieren. Er stellt wirtschaftliches Geschehen als
berzeitliche Kulturerscheinung dar und nennt sie Wirtschaftssystem. Unter diesem Systembegriff subsumiert er die Bereiche Wirtschaftsgesinnung,
Wirtschaftsordnung und Technik. Sombart versucht mit dem Begriff Wirtschaftssystem Sinnzusammenhnge der Wirtschaft als Kulturwirklichkeit
zu erklren.
Gustav Schmollers (1911) Bemhen war es, durch Einbeziehung empirischer Daten die Theorie zu erweitern. Schmoller hat manche Zusammenhnge und ihre Entwicklungstendenzen strker herausgearbeitet als viele
Vertreter der abstrakten Theorie. Das gilt nicht zuletzt hinsichtlich des
Verhltnisses von Wirtschaft und Staat und der Konsequenzen, die sich aus
diesen Beziehungen fr das Verhltnis von Wirtschaftstheorie und Wirtschaftspolitik ergeben.
hnlich ist bei Arthur Spiethoff (1933) die Lehre von den Wirtschaftsstilen, wobei dieser die geschichtlichen Verschiedenheiten des Wirtschaftslebens sichtbar machen will. Spiethoffs Wirtschaftsstil ist auf die Erkenntnis der geschichtlich und sozial bedingten wirtschaftlichen Erscheinung aus-

72
gerichtet. Friedrich Gottl (von Gottl-Ottlilienfeld 1933) hat den Versuch unternommen, eine zeitlose Theorie zu entwickeln. Seine ontologisch orientierte Theorie stellt die Sinnstruktur der Wirtschaft als ein Phnomen unabhngig von ihrer jeweiligen historischen Eigenart im Sinne denkbarer und
mglicher Wirtschaftsgestaltung dar. Ziel ist es, die Sinnzusammenhnge
zu erfassen, die immer und berall vorliegen mssen, wo Wirtschaft
Wirklichkeit wird.
b) Wirtschaftsstufentheorie nach Ritschl und Rostow

aa) Wirtschaftsstufentheorie nach H. Ritschl
H. Ritschl (derselbe 1976) und W. W. Rostow (derselbe 1960) griffen
die Wirtschaftsstufentypologien der Historischen Schulen wieder auf. Die
Geschichte der wirtschaftlichen Entwicklung kann nicht unterbrochen sein
durch das Verharren auf einer Stufe und bedeutet nach Ritschl die kontinuierliche Entfaltung nach einem Prinzip. Geschichtlich einander folgende
Wirtschaftsordnungen knnen nur in Ordnungs- und nicht in Entwicklungsstufen systematisierend dargestellt werden. Lsen verschiedenartige Wirtschaftsstufen einander ab, so berschneiden sich in den bergangszeiten
deren Spt- und Frhepochen. Ritschl kennzeichnet die Ordnungsstufen
aufgrund der Gre und des Umfangs der Gesamtwirtschaft und der
Wirtschaftsverbindung. Als Wirtschaftsverbindung bezeichnet er die durch
Arbeitsteilung und Verkehrsverflechtung zu einem Ganzen verbundenen
Einzelwirtschaften. Die Wirtschaftsverbindung wird zusammengehalten
durch ein gemeinwirtschaftliches System. Wirtschaftliches Geschehen luft
rumlich ab im Wirtschaftskreis. Der Grad der Integration und Verflechtung
gibt Auskunft darber, ob es sich um einen offenen oder geschlossenen
Wirtschaftskreis handelt. Der Wirtschaftskreis ist geschlossen, wenn die Gesamtwirtschaft in diesem Gebiet autark ist. Von einem offenen Wirtschaftskreis spricht Ritschl, wenn die einzelnen Standortfiguren mit einem anteilsmig noch unbedeutenden Verkehr ber dieses Gebiet hinausgreifen z. B.
im Fernhandel mit relativ hochwertigen Gtern.
Jede Ordnungsstufe kann jeweils als eine frhe, relativ geschlossene
Form betrachtet werden und als eine spte, offene Form. Ritschl unterscheidet in der europischen Wirtschaftsgeschichte folgende Ordnungsstufen:
die
die
die
die
Dorfwirtschaft,
Stadtwirtschaft,
Territorial- und Provinzialwirtschaft,
Volkswirtschaft der groen Nationalstaaten.

73
Dorfwirtschaft
Als geschlossene Form betrachtet er die Dorfwirtschaft mit buerlicher
Hfeverfassung sowie die Hfewirtschaft mit Einzelhofsiedlung. Offen ist
die Dorfwirtschaft, wenn es sich um eine Fronhof-Verfassung handelt und
die Lieferung eines Mehrproduktes an den Sitz des Grundherrn verbunden ist.
Stadtwirtschaft
Die mittelalterliche Stadt befindet sich inmitten des in der Bannmeile beherrschten agrarischen Hinterlandes. Es handelt sich weitgehend um die relativ geschlossene autarke Form. Eine offene Stadtwirtschaft liegt dann vor,
wenn bedeutender Fernhandel hinzukommt.
Territorial- und Provinzialwirtschaft
Der absolute Staat hebt die Bannmeile der Stdte auf. Dadurch entstehen
kleinere und mittlere Territorialstaaten sowie Provinzen in den groen Staaten. Die so entstandenen greren Wirtschaftskreise sind durch begrenzte
Gewerbefreiheit gekennzeichnet und durch die Schaffung von Zollgrenzen.
Bei steigendem Auenverkehr spricht man von offener Form der Territorial- und Provinzialwirtschaft.
Volkswirtschaft der groen Nationalstaaten
Die relativ geschlossene Form wird mit der Aufhebung der Provinzialzlle seit der Franzsischen Revolution begrndet. Straenbau und Kanalbau erhhen die Verkehrsleistung des Transports von Gtern und Personen.
Verbessert wird die Situation noch durch den Bau von Eisenbahnen im
19. Jahrhundert. Durch die internationale Verkehrsverflechtung wird berall
die Form einer offenen Volkswirtschaft realisiert. Die Auenhandelsverflechtung fhrt jedoch nicht zu einer einheitlichen Weltmarktwirtschaft.
Diese bleibt aufgespalten in Zollgebiete und Staatsgebiete mit unterschiedlichen sozialen und wirtschaftlichen Verhltnissen mit eigener Wirtschaftsund Standortpolitik. Den Volkswirtschaften ist gemeinsam das ihnen zugeordnete gemeinwirtschaftliche System der staatlichen Wirtschaft (Ritschl
1976, S. 32 ff.).
bb) Wirtschaftsstufentheorie nach W. W. Rostow
Rostow unterscheidet nach Sektoren, die sich in einer Volkswirtschaft
aufgrund von Produktions- und Nachfragebedingungen ergeben, zwischen
traditioneller Gesellschaft,
bergangsgesellschaft,

74
wirtschaftlichem Aufstieg,
Reifegesellschaft,
Massenkonsumgesellschaft,
Informations- oder Wissensgesellschaft.
Eine traditionelle Gesellschaft ist eine Gesellschaft, deren Struktur innerhalb begrenzter Produktionsmglichkeiten entwickelt ist. Sie basiert auf
dem Wissens- und Kenntnisstand vor Newton. Der Begriff der traditionellen
Gesellschaft ist nicht statisch zu sehen und schliet eine Produktionsausdehnung nicht aus. Die Geschichte der traditionellen Gesellschaft ist eine Geschichte eines stndigen Wandels. Die Bevlkerung und in Grenzen auch
der Lebensstandard stiegen und fielen nicht nur mit dem Rhythmus der
Ernten, sondern auch mit dem Beginn eines Krieges oder dem Aufkommen
einer Seuche. Landwirtschaft und Industrie entwickelten sich, doch war der
Produktionsfortschritt begrenzt, weil moderne Produktionsmethoden nicht
angewendet wurden (Rostow 1960, S. 18 ff.).
Als bergangsgesellschaft betrachtet Rostow den Zeitraum, in dem die
Voraussetzungen fr den wirtschaftlichen Aufstieg geschaffen wurden. Es
gehrt Zeit dazu, eine traditionelle Gesellschaft mit den Mglichkeiten der
modernen Technik vertraut zu machen und sie einzufhren. Ein daraus resultierender wirtschaftlicher Aufstieg wurde zuerst in Westeuropa im spten
17. und frhen 18. Jahrhundert sichtbar. Innerhalb Europas war England die
erste Nation, die die Voraussetzungen fr ein stndiges Wachstum entwickelte begnstigt durch seine geographische Lage, seine Rohstoffquellen, seine Handelsmglichkeiten und seine soziale und politische Struktur.
Obwohl in der bergangszeit wesentliche Wandlungen in der Wirtschaft
und im Gleichgewicht der sozialen Werte eintraten, waren entscheidende
Vernderungen meist politischer Natur z. B. der Ausbau eines Zentralstaates, der einen neuen Nationalismus propagierte (Rostow 1960, S. 20 ff.).
Die dritte Phase wirtschaftlicher Aufstieg umfasst den Zeitraum im
Leben der Wirtschaft nach berwindung der alten Hindernisse und Widerstnde. Die wirtschaftlichen Fortschrittskrfte beginnen die Gesellschaft zu
beherrschen. Der kumulative Prozess wird ein Bestandteil der gesellschaftlichen Gewohnheiten und der institutionellen Struktur. Die in Industrie und
Landwirtschaft eingefhrten neuen Techniken fhren zu einem erheblichen
Wachstumsschub. Bisher ungenutzte Ressourcen und Produktionsmethoden
werden genutzt. Eine neue Unternehmerschicht entsteht, die den wachsenden Investitionsstrom steuert.
Die Reifegesellschaft folgt der Aufstiegsperiode als einem Zeitraum stetigen, wenn auch fluktuierenden Wachstums. Die wirtschaftliche Entwicklung wird stndig von neuen Techniken beeinflusst. Es erfolgt eine Umori-

75
entierung in der Produktion aufgrund einer vernderten Bedarfsstruktur.

Das Warenangebot wird insgesamt grer, und zwar durch mehr Export
und erweiterten Import.
Rostow begrenzt die Aufstiegsphase auf ca. 60 Jahre. Er definiert die
Reifephase als ein Stadium, in dem die Wirtschaft zeigt, dass sie fhig ist,
ber ursprngliche Industrien hinauszuwachsen. Der Reifegesellschaft folgt
die Periode des Massenkonsums, in der die dauerhaften Konsumgter und
Dienstleistungen fhrende Sektoren werden. Die Amerikaner haben sich aus
dieser Phase bereits gelst. Mit dem Eintreten im 20. Jh. in das Reifestadium gab es folgende Vernderungen:
Das Realeinkommen pro Kopf in der Bevlkerung stieg bis zu einem
Punkt, an dem eine groe Anzahl Menschen sich mehr als nur die elementaren Nahrungsmittel, Unterkunft und Kleidung leisten konnte. Die Beschftigtenstruktur nderte sich zu Gunsten der Facharbeiter und Angestellten.
Die Ausdehnung der Technik als oberstes Ziel tritt zurck, und an ihre
Stelle treten politische und soziale Zielvorstellungen. Das Aufkommen des
Wohlfahrtsstaates ist der Beweis, dass sich eine Gesellschaft jenseits des
Stadiums der Reife befindet.
Als historisches ueres Zeichen der Massengesellschaft sieht Rostow
das Auto fr jedermann an. Fr die USA beginnt diese Phase mit der Autofliefertigung durch Ford in den Jahren 19131914, und sie endet mit der
Nachkriegsphase von 19461950. Fr Westeuropa und Japan beginnt dieses
Stadium mit den 50er Jahren.
Die Entwicklung nach dem Konsumzeitalter vorauszusagen, erscheint unmglich. Man kann bestenfalls beobachten, dass die Amerikaner in den
50er Jahren sich so verhalten haben, als ob sich von einem bestimmten
Punkt an ein sinkender Grenznutzen fr dauerhafte Konsumgter bemerkbar
mache. Sie haben grere Familien gewhlt ein Verhalten nach dem
Muster der Buddenbrock-Dynamik.
Die Amerikaner haben so gehandelt, als ob sie hheren Wert darauf legen, grere Familien zu haben, als in der konventionellen Form ein zustzliches Realeinkommen zu erwerben. Jedoch ist es nach Rostow etwas
zu frh, von einem neuen Wachstumsstadium zu sprechen, das auf Babies
gegrndet ist und das auf das Zeitalter der dauerhaften Konsumgter folgt.
Die Aussage msste dann lauten, die Einkommenselastizitt nach Babies
variiert von Gesellschaft zu Gesellschaft. Ein Babyboom wird allerdings in
den darauf folgenden Jahren zu einem Mangel an Sozialkapital fhren
(Rostow 1960, S. 2427 f.).
Andererseits msste in Ergnzung zu Rostow heute als einer weiteren
Entwicklungsstufe von der Wissens- oder Informationsgesellschaft gespro-

76
chen werden. Diese Stufe ist besonders dadurch charakterisiert, dass Wissen
in unvorstellbaren Mengen vorhanden ist und durch moderne Kommunikationsmittel unendlich schnell transportiert werden kann. Wesentliche Aufgabe der Akteure besteht darin zu lernen, mit Wissen umzugehen.
Obwohl die Wachstumsstadien eine Methode sind, von der Wirtschaft
aus ganze Gesellschaften zu betrachten, beinhalten sie keineswegs, dass die
Welt der Politik, sozialer Organisationen und der Kultur nur berbauten
darstellen, die auf der Wirtschaft aufbauen oder aus ihr allein entstanden
sind. Gesellschaften beeinflussen sich nach Rostow gegenseitig. Wirtschaftlichen Wandel betrachtet er als eine Folge politischer und sozialer wie auch
wirtschaftlicher Krfte. Die tiefgreifendsten wirtschaftlichen nderungen
sind als Folgen auerkonomischer menschlicher Motive und Bestrebungen
anzusehen.
c) Geschichtskonzeption von Karl Marx
Ein herausragender Vertreter geschichtlicher Entwicklungen ist Karl
Marx (1924; Oppenheimer 1928; Tugan-Baranowsky 1908; Sweezy 1947;
Hayek 1940; Lange 19361937; Dehem 1984). Marx (und Engels) sahen in
der Geschichte ein Gesetz. Marx (18181883) sieht die geschichtliche Entwicklung charakterisiert durch die Epochen
der
der
des
des
Urgemeinschaft,
Sklaverei,
Feudalismus,
Kapitalismus.
Nach Marx wird die historisch ursprngliche Lebensform des Menschen

als eine Urgemeinschaft gesehen. In dieser Gesellschaft gibt es kein Einzel-, sondern nur Gemeineigentum an wirtschaftlichen Gtern. Das Gemeineigentum sichert die Harmonie, und Interessengegenstze in Bezug auf die
Gruppe sind dieser Gemeinschaft der Urgemeinschaft fremd. Nach
Marx nderte sich dies mit der Arbeitsteilung. Damit sei das Privateigentum
an den Produktionsmitteln entstanden und habe soziale Klassen geschaffen.
Letztlich handele es sich um die zwei Klassen der Besitzlosen und der Besitzenden, die durch Interessengegenstze gekennzeichnet seien (Dehem
1984, S. 223239).
Ziel nach K. Marx muss es sein, ein vollkommenes Individuum und damit eine vollkommene Gesellschaft zu schaffen. Es ist die anthropologische
Idee vom wahren Menschen, der vllig frei von ueren Zwngen handelt
und eine friedliche Gesellschaft begrndet (Marcuse 1965, S. 102 ff.). Geschichtliche Entwicklung bedeutete fr Marx Fortschritt und Hherentwick-

77
lung der Menschheit. Der Mensch von morgen wird somit erstmals sein
wahres Wesen entfalten knnen. Er wird sein enzyklopdisches Wissen, seinen Scharfsinn, seine unerhrte analytische und dialektisch-synthetische
Kraft des Denkens, das bewusst und beharrlich stets darauf gerichtet war,
das Gesetz der geschichtlichen Entwicklung und damit den Sinn dieser Entwicklung zu nutzen.
In der zuknftigen Gesellschaft gehen die materiellen Gter, die den materiellen Reichtum einer Gesellschaft ausmachen, hervor aus dem Bedrfnis
nach Mehrarbeit. Sie werden mithin spontan erzeugt. Dies bedeutet ordnungstheoretisch, dass Lhne, Profite, Konkurrenz, Mrkte, Geld nicht
mehr notwendig sind, um den materiellen Reichtum zu erzeugen und zu erhalten. Die Zukunftsgesellschaft des Kommunismus bedarf keiner ueren
Ordnung der Wirtschaft mehr (Hensel, 1972, S. 12 f.).
d) Evolutionstheorien
Evolutorische Theorien haben zwar eine lngere Tradition, nehmen in
der konomie jedoch eine Auenseiterrolle ein. In der weiteren Entwicklung der evolutorischen konomik zeichnen sich unterschiedliche Richtungen ab. Gemeinsam ist allen Konzeptionen nur die auf Gesetzmigkeiten
des Wandels gerichtete Perspektive.
Da aus der Sicht des Wirtschaftshistorikers die neoklassische Theorie wesentlichen Fragen ausweicht sie unterstellt modelltheoretisch eine reibungslose Welt, in der es keine Institutionen gibt und in der jede Vernderung auf einem vollkommenen Markt vor sicht geht versucht die Evolutionstheorie diese theoretischen Mngel auszugleichen.
Der Grundgedanke der Evolution ist, dass sich die Erscheinungsformen
Organismen ndern, und zwar nach den Gesetzmigkeiten der genetischen Reproduktion. Dieser Evolutionsgedanke legt die Frage nach dem
Subjekt der Evolution der Wirtschaft nahe (Hutter 1996, S. 64).
Wesentliche Problembereiche bei der Untersuchung evolutorischer Prozesse sind die Formen der Zusammenarbeit und des Wettbewerbs, die die
Menschen entwickeln, und die verschiedenen Mglichkeiten, die entsprechenden Verhaltensregeln durchzusetzen, zu erklren. Insbesondere geht es
darum, Theoriebereiche des Staates, der Eigentumsrechte, der Bevlkerungsvernderungen und der Institutionen in wirtschaftliche berlegungen
einzubeziehen (Hensel, Grundformen, 1972, S. 12 ff.).
Eine Theorie des Staates ist deshalb von Bedeutung, weil der Staat die
Struktur der Eigentumsrechte festlegt. Der Staat trgt die besondere Verantwortung fr die Effizienz der Eigentumsrechtsstruktur, von der es abhngt,

78

Y
T
1
1=
2=
3=
4=
Experimentierphase
Expansionsphase
Ausreifungsphase
Stagnationsphase
Abbildung 1: Marktphasen
ob Wachstum, Stagnation oder wirtschaftlicher Rckgang eintreten werden.

Eine Theorie des Staates muss demzufolge Entwicklungen erklren knnen,
warum politisch-wirtschaftliche Institutionen die Neigung haben, ineffiziente Eigentumsrechte zu schaffen. Sie muss letztlich die Instabilitt des
Staates selbst erklren knnen.
Besonderen Einfluss auf diese Theorierichtung hat Schumpeters Theorie
der wirtschaftlichen Entwicklung (Schumpeter 1942 u. 1972, S. 137 ff.). Bei
Schumpeter richtet sich das Interesse auf die Auseinandersetzung mit der
evolutorischen Gesellschafts- und Geschichtstheorie von Karl Marx. Nach
Schumpeter suche die vertrustete Wirtschaft Vorkehrungen zu treffen, um
sich dem ewigen Sturm der schpferischen Zerstrung ihrer Markt- und
Gewinnpositionen zu entziehen, der vom Innovationswettbewerb ausgeht.
Hierzu gehren monopolistische Preis- und Kapazittspraktiken. Sie knnten jedoch nur fr eine bestimmte Zeit Schutz bieten. Langfristig sollten sie
erst die Innovationsbereitschaft ermglichen. Schumpeter bewertet diese
Praktiken positiv.
Diese Ausfhrungen Schumpeters haben in der Literatur ein bedeutendes,
wenn auch unterschiedliches Echo gefunden.
So hat Heuss (1965) die Schumpetersche Theorie um die durch empirische Beobachtungen gesttzte Produktlebenszyklushypothese erweitert. Das
Ergebnis ist eine Unternehmertypologie und -genese in Verbindung mit ei-

79
ner Theorie der im Verlauf des Reifungsprozesses auseinander hervorgehenden Marktformen. Witt betrachtet diese Unternehmer- und Marktformengenese als theoretische Fundierung und evolutorische Interpretation eines Diffusionsmodells von der Angebotsseite her.
Kirzner (1979 und U. Witt 1987, S. 75 f.) versucht systematisch die sich
im Laufe des Marktprozesses ergebenden Vernderungen zu erklren. Weit
verbreitete Ignoranz, Fehlentscheidungen und verpasste Gelegenheiten sind
die Kennzeichen von Marktungleichgewichten, die jenen profitable Arbitragemglichkeiten erffnen, die die Unzulnglichkeiten erkennen. Dieser Arbitrageprozess hlt solange an, bis die Gewinnmglichkeit eliminiert ist und
der Markt ein Gleichgewicht erreicht. Durch die These von der unternehmerischen Findigkeit erfllt Kirzners Modell des Markt- und Arbitrageprozesses das Kriterium einer evolutorischen Theorie sie erklrt, wie es zu
Neuerungen in den untersuchten Entwicklungen kommt und welche Einflsse sie haben.
Die elitre Unternehmerpersnlichkeit Schumpeters wird bei Kirzner zu
einer Durchschnittspersnlichkeit, d.h. Unternehmerfhigkeiten besitzt prinzipiell jeder Einzelne.
Die Theorie Kirzners war eine Antwort auf die von Hayek aufgeworfene
Frage des Wissens in der konomik. Sein Verdienst besteht weniger in empirischen Aussagen als in einer Analyse verschiedener theoretischer Konzepte ber Unternehmer, Produzenten, Ressourcenbesitzer, Monopolisten,
Verkaufs- und Werbekosten.
Dass die Fhigkeit zum Neuerungsverhalten von individuellen Parametern Grad der Findigkeit abhngig gemacht und von der Ebene der historischen Innovation auf die Allerwelts-Neuerung gewechselt wird, sind
zwei wichtige Voraussetzungen fr eine Verallgemeinerung des evolutorischen Ansatzes. Verhaltenswissenschaftliche Erkenntnisse werden von Kirzner abgelehnt, d.h. der Erklrungsgehalt der Theorie wird eingeschrnkt. In
den 80er Jahren ist die Evolutionstheorie vom biologischen Evolutionsmodell inspiriert worden.
Fr Bereiche der Wirtschaftswissenschaft ist die synthetische Evolutionstheorie der Biologie das Paradigma einer evolutorischen Theorie. Die
Struktur des ihr zugrunde liegenden Bewegungsgesetzes kann inzwischen
weitgehend quantitativ ausgedrckt werden (U. Witt 1987, S. 84 f.).
Da die individuellen Fhigkeiten von der Genausstattung der Organisation abhngen, entscheidet letztlich die relative Angepasstheit des individuellen genetischen Programms an die aktuellen Umweltbedingungen ber die
Zahl der Nachkommen. Verschiedene Faktoren knnen im Zeitablauf eine
Variabilitt der Genverteilung in der Population bewirken. Quellen von

80
Neuerungen sind insbesondere die Mutation. Ferner knnen sie bei einem
gegebenen Gen-Pool hervorgerufen werden durch den so genannten Genfluss. Durch diesen verndert sich der Gen-Pool im Wege der Zuwanderung
genetisch andersartiger Individuen in der Population. Vernderung erfolgt
durch den genetischen Drift bei kleineren Vlkern treten Zufallsschwankungen in der Zusammensetzung der rekombinierten Genarten auf. Die in
dieser Weise stndig neu entstehende Variabilitt in der Genverteilung wird
sichtbar in der Gestalt der zugehrigen Phnotypenverteilung der Selektion
der natrlichen Auslese.
Die Grundstruktur der auf Darwin zurckgehenden synthetischen Evolutionstheorie basiert auf den beiden Ebenen genotypisch und phnotypisch.
Ein Individuum ist in seinen Erbanlagen durch Art und Zusammensetzung
seiner Gene festgelegt Genotypus. Die jeweiligen Eigenschaften eines
Organismus, die sich im Zusammenwirken des genetischen Programms des
Individuums mit seiner Umwelt z. B. Nahrungsangebot, Klima etc. im
Zeitablauf entwickeln, sind im zugehrigen Phnotypus verkrpert.
Es fragt sich, welche praktischen Konsequenzen die biologische Evolutionstheorie fr die Wirtschaftswissenschaft hat?
Schwerpunkt der berlegungen bildet der Versuch, den aus der Biologie
stammenden Gedanken der natrlichen Auslese mit der Theorie der Unternehmung in Verbindung zu bringen. Wenn sich aufgrund der Darwinschen
Theorie in der Natur stets der Strkere durchsetzt, so erscheint es sinnvoll,
diese These auf menschliche Verhaltensweisen zu berprfen. Sind erfolgreiche Unternehmer stets die gewesen, die sich aufgrund ihrer Strke durchgesetzt haben? Hierbei stellt sich natrlich die Frage, wie Strke zu definieren ist? Sind es die Gene, die den Charakter den egoistischen Menschen
bestimmen oder sind es beispielsweise Gene, die die geistigen und kreativen Fhigkeiten des Menschen beeinflussen?
Friedmann folgert aus der Theorie der natrlichen Auslese, dass die neoklassische Theorie mit der Theorie der natrlichen Auslese besttigt werden
kann. Nur der erfolgreiche Unternehmer expandiert und verdrngt lngerfristig weniger starke Mitkonkurrenten (M. Friedman 1953, S. 22; U. Witt
1980, S. 87 f.).
Boulding (S. 2347) identifiziert als Gentypus das Wissen des Menschen
und die mit diesem Know-how erzeugten Waren als Phnotypen. S. G.
Winter (1975, S. 73118) setzt routinemige Verfahrensweisen, die in einer Unternehmung angewendet werden, mit dem Genotypus gleich: z. B.
Planungs-, Kalkulations-, Preissetzungs-, Werbungs- oder F & E-Routinen
etc. Die Phnotypen sind dann entsprechend die auf diese Weise hervorgebrachten einzelnen Entscheidungen: Plne, Kalkulationen, Preise, Werbung
oder F & E-Entscheidungen etc.

81
Unter den vorhandenen Theorien des skularen Wandels berzeugt das

Marxsche Konzept am meisten. Es enthlt nmlich alle Elemente, die das
neoklassische Modell nicht bercksichtigt:
Institutionen,
Eigentumsrechte,
Staat,
Ideologie.
Besonders ausgeprgt sind bei Marx die Analysen ber die Macht- bzw.
Eigentumsverhltnisse. Gesellschaftliche Vernderungen vollziehen sich vor
allem aufgrund technologischer Neuerungen. Allerdings fehlen hinreichende
Erklrungen ber die Bevlkerungsentwicklung und das Tempo des technologischen Wandels (D. C. North 1978, S. 63).
Diesen Mangel versucht North auszugleichen, indem er untersucht, inwieweit die Bevlkerungsentwicklung das wirtschaftliche Geschehen beeinflusst. D. C. North ist der Meinung, dass die Wirtschaftsgeschichte charakterisiert ist durch die Spannung, die sich zwischen Bevlkerung und Subsistenzmitteln ergibt. Die Reaktion auf die sozialen Folgerungen auf die
Theorie von Malthus bewirkte eine Trennung von Demographie und konomie, die erst in den letzten Jahrzehnten wieder an Bedeutung gewann. Es
gibt trotz moderner Forschungsttigkeit noch zahlreiche umstrittene und ungelste Probleme, die sich aus dem Spannungsverhltnis von Bevlkerung
und Subsistenzmitteln ergeben (D. C. North 1978, S. 63).
E. Boserup (1965) machte den Umkehrschluss zu der Malthus-These und
versuchte zu beweisen, dass Bevlkerungswachstum den technologischen
Wandel beeinflusse. Die Konsequenz sei eine Erweiterung des Subsistenzmittelfonds. In gleicher Weise ist fr den Wirtschaftshistoriker die Frage
von Bedeutung, inwieweit eine Verkleinerung des Subsistenzmittelspielraums die Widerstandskraft gegen Krankheiten und Hungersnte beeinflusst. Wie lange dauerte es beispielsweise, bis die Fortpflanzung geringer
wurde, und durch welchen sozialen Mechanismus geschah dies etwa
durch sptere Eheschlieungen, verbesserte Empfngnisverhtung, Ttung
von Suglingen. Wie reagierte die Bevlkerung auf eine Vergrerung des
Nahrungsmittelspielraums?
Neuere Forschungen lassen den Schluss zu, dass der Bevlkerungsanstieg
in erster Linie auf verbesserte Ernhrungs- und Umweltbedingungen zurckzufhren ist. Der Bevlkerungsdruck hat zuweilen technische, soziale
oder andere Vernderungen bewirkt, die Auswirkungen auf den Nahrungsmittelspielraum abschwchten (E. Boserup 1965, S. 15).
Dennoch ereigneten sich in der Entwicklung des Verhltnisses von Bevlkerung und Subsistenzmittelfonds zwei Brche D. C. North nennt sie die
6 Gutzeit

82
erste und zweite Wirtschaftliche Revolution. Zwischen diesen zwei Revolutionen lagen Zeiten eines malthusianischen Bevlkerungsdruckes, dem
zeitweise durch physische bzw. soziale Reaktionen der Bevlkerung begegnet wurde. Zu anderen Zeiten wurde diesem Druck durch Vernderungen in
der Effizienz wirtschaftlicher Institutionen begegnet, die unmittelbar auf
den Nahrungsmittelspielraum einwirkten (R. Lee 1978).
Ein anderer Ansatz ergibt sich aus der Systemtheorie. Dabei erfolgt der
Zugang sowohl aus der Naturwissenschaft als auch aus dem Bereich der
Gesellschaftswissenschaft. Die unterschiedlichen Theorieanstze orientieren
sich in der Naturwissenschaft an physikalischen Systemen. Statt von einfachen linearen Gleichungssystemen auszugehen, verwendet man nichtlineare Gleichungssysteme. Bei diesen chaotischen Systemen nehmen
Randbedingungen an Bedeutung zu und man kann Pfadabhngigkeiten oder
die Wirkung singulrer Ereignisse bercksichtigen. Eine andere Variante
dieses physikalischen Ansatzes konzentriert sich auf die Vorgnge der
Selbststeuerung und ist in der Theoriediskussion unter der Bezeichnung
Selbstorganisation bekannt. Fern vom thermodynamischen Gleichgewicht
lassen sich Ordnungssysteme strukturieren dissipative Strukturen die in
erhitzten Flssigkeiten auftreten. Dabei wird untersucht, wie sich durch
Zufhrung von Energie ein Gemenge aufgrund seiner eigenen Eigenschaften strukturiert. Hier lassen sich irreversible Prozesse modellieren.
Die evolutionre Spieltheorie sucht nach Lsungen fr Koordination bei
rationalem Handeln. Treffen Akteure aufeinander, die schon wissen, wie
sich der andere verhalten wird, dann kommt es zu bestimmten Koordinationszustnden oder Regeln, die beide einhalten. Solche Regeln knnen die
Beteiligten lernen und zu komplexen Formen weiterentwickeln.
Im Gegensatz zu den naturwissenschaftlichen berlegungen versucht
M. Luhmann einen gesellschaftswissenschaftlichen Ansatz der Evolution.
Evolution der Wirtschaft der Marktwirtschaft wird dabei gesehen als
Evolution der Gesellschaft. Diese neue Position unterscheidet sich von der
bisherigen, bei der sich Wirtschaftswissenschaft als Naturwissenschaft versteht, d.h. der Unterschied zwischen Natur und Gesellschaft wird ignoriert.
Gesellschaft (einschlielich der Wirtschaft) wird dabei definiert als Gesamtheit der Kommunikation sozialer Systeme aufgelst in Beobachtungen und sichtbar als verwendete Zeichen (Sprache, Schrift). Produktion und
Konsumtion sind Folgen einer bestimmten Art der Verstndigung die wir
Geldwirtschaft nennen. Sozialwissenschaft ist somit nicht mehr die Beobachtung von Wirklichkeit, sondern die Beobachtung anderer Beobachtungen die Verwendung von Zeichen. Wenn wir nach Gesetzmigkeiten
fragen, dann nach der Gesetzmigkeit von Setzungen nicht die Setzung
von Wirklichkeit , sondern die Setzung von Zeichenverwendungen, von

83
denen man vermutet, dass darin eine eigenstndige Logik der Entwicklung
steckt.
Diese Entwicklung gilt es herauszufinden. Die in sich geschlossenen
Kommunikationssysteme heien bei N. Luhmann (N. Luhmann, zitiert bei
M. Hutter S. 68) soziale Systeme, und zwar als
Interaktionssysteme,
Organisationen (z. B. Mitglieder eines Vereins),
Funktionssysteme oder Sinnspiele (z. B. Marktwirtschaft).
Als Sinnspiele werden sie deshalb bezeichnet, weil erst in den genau codierten Verstndigungen solcher Sprachspiele das entsteht, was dann als
Sinn erfahrbar ist. Sinn wird als erfahrbar angesehen, in der Fhigkeit, sich
selbst in die Zukunft projizieren zu knnen. Dafr ist es erforderlich, dass
Zukunft, in der etwas stattfinden soll, differenziert formulierbar ist, damit
es Sinn macht, sich in diesem Kontext Ziele zu formulieren. Dabei ist der
Wissenschaftler nicht mehr der objektive Beobachter, sondern vielmehr
selbst eine sprechende Ameise. Der Wissenschaftler er wird auch nur
als Mitspieler angesehen muss sich damit begngen, so etwas wie ein Berater zu sein. Er kann den Teilnehmer immer nur in seinem eigenen Sinnhorizont verstehen und dort beraten (M. Hutter, S. 66 ff.).
Die Wirtschaft verwendet Geldzeichen, die auerhalb des Systems z. B.
der Hunderteuroschein auf einer einsamen Insel sinnlos sind. Die Geldzahlung schafft den Kontext, in dem dann produziert und schlielich konsumiert wird. Produktion und Konsumtion werden als Folgen einer bestimmten Art der gesellschaftlichen Verstndigung angesehen. Sobald die
Verwendung dieser Zeichen infrage steht, bricht das Vertrauen zusammen
und die Geldzeichen verlieren ihre Bedeutung z. B. die Reichsmark nach
dem 2. Weltkrieg.
Mit diesem andersartigen Konzept ist jedoch die Frage nach der langfristigen irreversiblen Evolution der Gesellschaft noch nicht beantwortet.
Luhmann und Hutter unternehmen den Versuch, das biologische System der
Reproduktion genetischen Materials auf das System der gesellschaftlichen
Kommunikation anzuwenden. In der biologischen Evolution werden permanent DNA-Ketten kopiert und weitergegeben. Vergleichbar werden in
der gesellschaftlichen Kommunikation Zeichen im Prozess der Verstndigung kopiert. Wie die DNA-Ketten, so mssen auch die gesellschaftlichen
Zeichenketten fr das Verstndnis mglichst identisch sein. Wird beispielsweise ein Wort falsch ausgesprochen, ergeben sich Irritationen. Ebenso wie
in der genetischen Reproduktion wird auch eine Evolution in der Kommunikation durch Zeichen z. B. bei der Vernderung und Entwicklung einer Sprache als mglich angesehen (M. Hutter, S. 115).
6*

84
II. Kritische Wrdigung geschichtlicher Entwicklungen

1. Beurteilung der Historischen Schule
Die Vertreter der Historischen Schule versuchten, Stufen der wirtschaftlichen Entwicklung zu erkennen. Einige von ihnen glaubten, dass in der
Geschichte kritische und organische Epochen und solche freier und gebundener Wirtschaft einander ablsten. Wie das knftige wirtschaftliche Geschehen geordnet und gelenkt werden knnte, interessierte die Vertreter der
Historischen Schule weniger. Ihre Forschung konzentrierte sich, nach den
Gesetzen der Aufeinanderfolge von Epochen oder gesellschaftlichen Entwicklungen zu fragen. Die Kernfrage lautete:
Gibt es ein Gesetz der geschichtlichen Entwicklung?
Alles Heute ist gestern angelegt, und das Morgen geht aus dem Heute
hervor.
Die Vielfalt der Erscheinungen weist zahlreiche Vernderungen auf. Der
Mensch lebt in dieser Vielfalt mit ihren Wechselwirkungen, und es kommt
der Historischen Schule darauf an, diesen Gesetzen bzw. dieses Gesetz
der Bewegung zu finden (K. P. Hensel, Grundformen, 1972, S. 12).
Die Stufentheorien haben vor allem in der Zeit der Historischen Schule
ihre Bedeutung und wurden durch M. Ritschl und W. W. Rostow wieder
neu entdeckt. Ihre Theorien enthalten fr die Analyse der Wirtschaftssysteme verschiedener Epochen wichtige Elemente, die in den Gestaltungsformen der gewerblichen Betriebssysteme (Karl Marx, Karl Bcher), der Geldund Kreditformen (Bruno Hildebrand), der Wachstumsstadien (W. W. Rostow), der Formen der Arbeitsteilung, der Mrkte und des Absatzes (Karl
Bcher), der Formen der Steuern (Karl Bcher, Gustav Schnberg, Wilhelm
Stieda) aufgedeckt und dargestellt werden. Adolph Wagner und Albert
Schffle tragen in der Auseinandersetzung mit dem Sozialismus des
19. Jahrhunderts wesentlich zur Analyse der geltenden Wirtschaftsordnung
bei. Hier tritt der Gesichtspunkt der Wandlungen dieser Ordnung und ihrer
Fortbildung in groen Reformen in den Vordergrund.
Zum ersten Mal wird bei den Sozialreformern an Stelle einer rationalistischen Konstruktion von Utopien die Frage nach der Mglichkeit der Umgestaltung und nach den realisierbaren und sachgemen Lsungen gestellt.
Dies gilt insbesondere fr L. Brentano, G. Schmoller und die Arbeit des
Vereins fr Socialpolitik (H. Ritschl 1976, S. 17 ff.).
Sombart gab eine systematische Darstellung Der moderne Kapitalismus
der Wirtschaftsweise in den Epochen der europischen Wirtschaftsgeschichte. Er versuchte, das fr jede Epoche bestehende Wirtschaftssystem

85
nicht nur strukturell zu erfassen, sondern auch die fr sie typischen Ablufe
und die Erfllung ihrer Funktionen darzustellen und zu erklren. Sein eigentliches Anliegen war es, das Wirtschaftssystem des Kapitalismus zu erfassen. Sombart und Weber betrachten die Wirtschaftsordnungen nicht nur
als Rahmenwerk fr den wirtschaftlichen Ablauf, sondern als Verteilung
der faktischen Verfgungsgewalt ber Gter und konomische Dienste und
die Art, wie beide . . . tatschlich verwendet werden (M. Weber 1922,
S. 368). Gleichfalls betont heute F. Lenz (derselbe, S. 288), dass Strukturen
und Funktionen sich nicht mechanisch voneinander scheiden lassen.
Eine der bedeutenden Reaktionen gegen die Historische Schule war der
Versuch, prinzipiell die Methode exakter theoretischer Forschung auf dem
Gebiet der Volkswirtschaftslehre zu bestimmen und zu deuten. Diese methodische Diskussion Methodenstreit geht auf Carl Menger zurck.
Seine Problemstellung lautet:
welche Erscheinungen in der Realitt hat die Volkswirtschaftslehre zu erfassen
und welche Methode ist dabei anzuwenden?
Nach Menger (S. 116 f.) gibt es aus dem praktischen Leben individuelle
oder konkrete Erscheinungen. Die Volkswirtschaftslehre hat sich dabei mit
Erscheinungen zu befassen, die sich im Prinzip regelmig wiederholen,
z. B. Erscheinungen von Angebot und Nachfrage, des Kapitals, des Zinses
usw. Individuelle Erscheinungen sollen nach Menger von der Geschichte
und Statistik der Volkswirtschaft erklrt werden. Generelle Erscheinungen
sind nach Menger Erkenntnisobjekt der theoretischen Forschung. Die praktischen Wissenschaften die Wirtschaftspolitik und die Finanzwissenschaft
sollen die Grundstze des zweckmigen Handelns auf dem Gebiete der
Volkswirtschaft feststellen. Die historische Forschung knne zwar das Wesen und die Entwicklung bestimmter wirtschaftlicher Erscheinungen erkennen, jedoch nicht die im Wechsel dieser Phnomene sich wiederholenden
Erscheinungsformen z. B. das Wesen der Preise.
Die Erkenntnisse der exakten Theorie sind ausnahmslos gltige Gesetze.
Das historische Element findet nach Menger in der realistisch-empirischen Theorie Beachtung und wird auch in der exakten Theorie nicht ignoriert. Die exakten Wissenschaften ignorieren . . . ebenso wenig die Tatsache
der Entwicklung der Phnomene als Postulat einer jeden Theorie, dem
Wechsel der Erscheinungen, welche sie zum Verstndnis uns bringen soll,
in allen Phasen zu folgen. Jede neue Erscheinung, welche das Leben hervorbringt, jede neue Entwicklungsphase der Phnomene bildet ein neues
Problem der exakten Richtung der theoretischen Forschung . . . Die Tatsache
der Entwicklung . . . lsst den formalen Charakter der Ergebnisse der exak-

86
ten Forschung unberhrt; sie modifiziert und erweitert indessen den Kreis
der Objekte (C. Menger 1883, S. 116 f.).
Die Historische Schule wurde auch wegen ihrer ethischen Einstellung abgelehnt. Sie versuchte, die Erscheinungen des Wirtschaftslebens nicht nur
zu beschreiben und zu erklren, sondern auch teleologisch zu deuten. Fr
sie war die Frage von Bedeutung, welchen Zwecken das Gesellschaftsleben
dient und wie es beschaffen sein sollte. So vertrat Schmoller beispielsweise
die Ansicht, ethische Normen gehrten zum Rstzeug der Nationalkonomie, und das Zwecksetzen sei ein Hauptgegenstand der Nationalkonomie (Schmoller 1911).
Diese Auffassung der Historischen Schule wurde seit den 90er Jahren des
vorigen Jahrhunderts heftig kritisiert. Politik und Wissenschaft drften nicht
miteinander verquickt werden. Wirtschaftliche Fragen drften nicht durch
Berufung auf sittliche Normen entschieden werden (R. Ehrenberg 1904 und
1909). Fragen sozialer Zweckmigkeit seien nur zu beantworten, wenn die
Existenzbedingungen der Einzelwirtschaften und der Gemeinwirtschaft erkannt wrden.
Die besondere kritische Auseinandersetzung mit diesem Problemkreis erfolgte schlielich auf dem Boden der Erkenntnistheorie. Max Weber (derselbe 1904) bestritt in dem Aufsatz Die Objektivitt sozialwissenschaftlicher und sozialpolitischer Erkenntnis die prinzipielle Mglichkeit einer
ethischen Wissenschaft der Nationalkonomie.
Max Weber (1920) kommt zu einer vlligen Trennung der eigentlichen
Sozialwissenschaft der denkenden Ordnung der Tatsachen und der Sozialpolitik der Darlegung von Idealen. Es msse jederzeit deutlich gemacht
werden, wo der denkende Forscher aufhrt und wo der wollende Mensch
anfngt zu sprechen, wo die Argumente sich an den Verstand und wo sie
sich an die Gefhle wenden. Weber verwirft eine Vermengung von Wissenschaft und Wirtschaftspolitik, aber nicht das Eintreten fr wirtschaftsund
sozialpolitische Ideale (G. Stavenhagen 1957, S. 191 ff.).
2. Beurteilung der Konzeptionen von Ritschl, Rostow, Marx
und den Evolutionstheoretikern
Eine besondere Schwche des theoretischen Ansatzes der Historischen

Schulen ist die Tatsache, dass kaum etwas ber die Bedingungen ausgesagt
wird, unter denen ein konkretes Wirtschaftsgebilde von einer zur nchsten
Wirtschaftsstufe wechselt. So geht beispielsweise K. Marx weit ber eine
rein typologisierende Stufenbildung hinaus, indem er versucht, Entwicklungsprozesse innerhalb des Kapitalismus sowie den bergang vom Kapitalismus zum Sozialismus vorherzusagen. Dennoch ist auch dieser Erkl-

87
rungsversuch als gescheitert anzusehen, weil die abgeleiteten Aussagen bei

Marx im Widerspruch zu der Entwicklung realer Systeme stehen, oder bei
Rostow sind die Begriffsbestimmungen und Wirkungszusammenhnge zu
vage gehalten (A. Bohnet 1987, S. 96; H. R. Hemmer 1978, S. 244 ff.).
Obwohl das Konzept der Wachstumsstadien eine Methode darstellt, um
von der Wirtschaft aus ganze Gesellschaften zu betrachten, beinhaltet dies
keineswegs, dass es sich bei der Welt der Politik, sozialer Organisationen
und der Kultur nur um berbauten handelt, die auf der Wirtschaft aufbauen
oder aus ihr allein entstanden sind. Gesellschaften beeinflussen sich nach
Rostow gegenseitig. Wirtschaftlichen Wandel betrachtet er als eine Folge
politischer, sozialer und wirtschaftlicher Krfte. Die tiefgreifendsten wirtschaftlichen nderungen sind als Folgen auerkonomischer menschlicher
Motive und Bestrebungen anzusehen. Wenn die menschliche Natur nicht
die Versuchung in sich fhlte, einen Wechsel zu vollziehen, keine Befriedigung im Bau einer Fabrik, einer Eisenbahn, eines Bergwerks oder einer
Farm fnde, so gbe es nur als Ausfluss kalter Kalkulation wohl nicht so
viele Investitionen (J. M. Keynes 1994, S. 150).
Das Wachstumsstadienschema von Rostow ist der Versuch, diese Theorie
mit der von Marx zu vergleichen. Ein grundlegender Unterschied liegt in
der Beurteilung der menschlichen Motivation. Im Kommunistischen Manifest heit es, dass der Kapitalismus keine andere Verbindung zwischen
Mensch und Mensch brig lsst, als das nackte Interesse, als gefhllose
bare Zahlung (W. W. Rostow 1960, S. 178).
Bei Rostow sucht der Mensch nicht nur wirtschaftlichen Vorteil, sondern
auch Macht, Freizeit, Abenteuer, weitere Erkenntnisse und Sicherheit. Ferner ist er um seine Familie besorgt, er interessiert sich fr die bekannten
Werte seiner regionalen und seiner nationalen Kultur und er liebt auch das
Vergngen. Mit dieser Neigung zu verschiedenen Werten ist der Mensch
auch fhig, ein Gefhl der Gemeinsamkeit mit anderen Menschen zu entwickeln, von denen er glaubt, dass sie seine grundstzlich paradoxe Lage
teilen.
Bei dieser Vorstellung vom Menschen ist davon auszugehen, dass sich
geschichtliche Stadien dynamisch entwickeln. Kulturelle, soziale und politische Krfte haben ihre eigenen mageblichen, unabhngigen Wirkungen
auf das Verhalten von Gesellschaften einschlielich ihres wirtschaftlichen
Verhaltens. Das zentrale Phnomen der nachtraditionellen Gesellschaften in
der Welt ist nicht die Entwicklung der Wirtschaft, gleichgltig um welches
Gesellschaftssystem es sich handelt (W. W. Rostow 1960, S. 178).
Rostow ist der Meinung, dass die kapitalistische Gesellschaft zu keinem
Zeitpunkt ihre Hauptentscheidung nur auf Grund des freien Marktmechanis-

88
mus und privater Vorteile fllt. Neben privatem Profitstreben spielen andere
Krfte eine Rolle, z. B. nach Lsungen gegen die Kindersterblichkeit zu suchen oder das Analphabetentum zu beseitigen. Darin ist eine grere Weitsicht begrndet unabhngig von Gewinn und nationaler Wrde.
Erst auf dem Weg zum Reifestadium haben die Gesellschaften sich am
strksten marxistisch verhalten, aber jede Gesellschaft innerhalb ihres kulturellen, sozialen und politischen Rahmens. Wachsende Gesellschaften haben
sich in ihrem Verhalten radikal unterschieden, d.h. es hat keinen einheitlichen berbau fr alle wachsenden Gesellschaften gegeben. Hingegen haben
die unterschiedlichen Strukturen dieses berbaus die Art der Entwicklung
des wirtschaftlichen Wachstums stark beeinflusst. Als Irrtum muss die Aussage von Marx gewertet werden, dass weder politische noch soziale und
wirtschaftliche Macht durch das Privateigentum bestimmt wurde. Darber
hinaus ist ein Ergebnis des Fortschritts auf breiter Basis, dass die Menschen
ber die Zahl ihrer Kinder nachdachten und dies fhrte zu einer nicht-malthusianischen Kontrolle der Geburtenrate. Solche Entwicklungen sind in der
jngeren Geschichte nachweisbar, und zwar in den 50er Jahren in Japan
und Italien (W. W. Rostow 1960, S. 181 ff.).
Zu den Beschrnkungen des Marxschen Modells zhlen eine Theorie, die
das Tempo des technischen Wandels erklrt, und die berbewertung der
Technologie auf Kosten anderer Ursachen des Wandels. Insbesondere vernachlssigt Marx die Bedeutung der Bevlkerungsvernderungen in der Geschichte (D. C. North, S. 63). Diesen Mangel versucht North mit seinem
evolutionstheoretischen Ansatz auszugleichen, indem er die Beeinflussung
der Bevlkerungsentwicklung auf wirtschaftliche Aktivitten untersucht. Interessant ist auch der biologische Ansatz der Evolutionstheorie fr die Wirtschaftswissenschaft. Allerdings ist der Vergleich von Organismus der die
gesamte Reproduktion verndert und Wirtschaft kritisch zu beurteilen.
Es fragt sich, welche praktischen Konsequenzen die biologische Evolutionstheorie fr die Wirtschaftswissenschaft hat. Eine Gesellschaft ist nicht
ein biologisches Ganzes und wenn man sie als Volk dazu stilisiert, dann
fhrt dies zu einer Art des Denkens, die ber Jahrhunderte negiert worden
ist (M. Hutter 1996, S. 64).
Schwerpunkt der berlegungen bildet der Versuch, den aus der Biologie
stammenden Gedanken der natrlichen Auslese mit der Theorie der Unternehmung in Verbindung zu bringen. Friedman sah darin die Mglichkeit,
die Gewinnmaximierungsthese als eine wesentliche Hypothese der neoklassischen Theorie berprfen zu knnen.
Bedeutsam fr die Bewertung der neoklassischen Theorie ist nach Friedman, ob sich die tatschlich durch die Unternehmen gefllten Entscheidungen als die Gewinnmaximalen erweisen, d.h. die Firmen sich verhalten als

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ob sie maximiert htten. Friedman sttzt sich nicht auf empirische Testergebnisse in der Rechtfertigung der neoklassischen These, sondern auf das
Argument der natrlichen Auslese der Gewinnmaximierer. Nur die Unternehmer expandieren, die den Gewinn maximieren oder so entscheiden, als
ob sie es tten. Sie verdrngen so auf lngere Sicht alle abweichenden Verhaltensweisen vom Markt (M. Friedman 1953, S. 22; U. Witt 1980,
S. 77 f.).
Vorrangiges Anliegen der Evolutionstheorie im Gegensatz zur Historischen Schule ist es, den Wandel von Institutionen zu erklren. Offen ist
allerdings, ob dieser theoretische Ansatz seinem Anspruch gerecht wird
nmlich Entwicklung, Fortbestehen und Wandel von Institutionen erklren
zu knnen. Die Evolutionstheorie in ihren verschiedenen physikalischen,
biologischen und spieltheoretischen Ausprgungen luft Gefahr, Probleme
zu sehen, aber sie nicht hinreichend erklren zu knnen, weil sie dem gleichen Dilemma verhaftet ist, wie grundstzlich alle Geschichtskonzeptionen,
nmlich Gesamtphnomene erklren zu wollen. Jedoch ist der neuere gesellschaftswissenschaftliche Theorieansatz, so wie er bei Luhmann als
Funktionssysteme und bei Hutter als Sinnspiele diskutiert wird, ermutigend, weil er neue theoretische Richtungen weist. Eindeutige Lsungsstrategien werden jedoch nicht aufgezeigt. Zwar erfolgt ein anderes methodisches Vorgehen z. B. in der Rolle des Wissenschaftlers als Berater
aber bis auf Handlungsmaximen und dem Hinweis auf die Vernderung
von Randbedingungen sind noch keine zustzlichen Erkenntnisse verfgbar.
So meint denn auch Hutter, dass Eingriffe in den Prozess der Selbstproduktion mit der verfgbaren Technologie (noch) nicht mglich sind (M. Hutter
1996, S. 74).
Die Bercksichtigung einer Theorie des Staates und der Ideologie, einer
Theorie der Handlungsrechte und einer Institutionentheorie zur Konzipierung einer allgemeinen Ordnungstheorie drfte problematisch sein (Paraskewopoulos 1991, S. 22).
3. Geschichte, Politik und Wirtschaftswissenschaft Konstatierung
von Theoriedefiziten
Auch Walter Eucken wendet sich gegen historische Deutungen wirtschaftlicher Phnomene. Er kritisiert insbesondere Schmoller, der die Vergangenheit vorwiegend nur unter dem Aspekt des Fortschritts gesehen und
mithin keine objektive Geschichtsforschung betrieben habe (W. Eucken
1959, S. 15 f.).
Dabei wird bei Eucken das Problem der Knappheitsminderung zum Leitproblem seiner berlegungen. Dieses Leitproblem der Wirtschaftswissen-

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schaft ist nach Eucken zunchst ein individuell-historisches Problem. Er

will damit zum Ausdruck bringen, dass alles wirtschaftliche Geschehen
Geschichte ist und die Geschichte ihrerseits immer auch wirtschaftliches
Geschehen. Da das Leitproblem der Wirtschaftswissenschaft aufgrund unmittelbarer Anschauung der Tatsachen gestellt werden kann, msste es auch
unter Bercksichtigung der jeweiligen historischen Situation lsbar sein.
Eucken ist der Meinung, wenn . . . der jeweilige wirtschaftliche Alltag ein
Ausschnitt des jeweiligen gesamtgeschichtlichen Seins ist, so muss die
Frage nach seinen Zusammenhngen auch als solche, nmlich als geschichtliche Frage aufgefasst werden. Wirtschaftliche Probleme mssten mithin
nicht losgelst von der geschichtlichen Umgebung behandelt werden, sondern als Teilhergang geschichtlichen Seins und Werdens (W. Eucken 1959,
S. 1618).
Die Lsung des Leitproblems als individuell-historisches Problem wrde
demnach in einer Beschreibung der einzelnen historischen Sachverhalte und
ihrer sich dem Beobachter durch unmittelbare Anschauung erschlieenden
Beziehungen zueinander bestehen. Erkenntnis wirtschaftlicher Wirklichkeit
ist nach Eucken immer Erkenntnis des wirtschaftlichen Ganzen und seines
Zusammenhanges (W. Eucken 1959, S. 18). Die Durchdringung der Zusammenhnge ist durch die bloe Beschreibung der beobachtbaren Sachverhalte
nicht mglich.
Wegen der Kompliziertheit der empirischen Zusammenhnge schlgt Eucken vor, diese gedanklich in Bestandteile zu zerlegen und sie zu analysieren. Ein solches Vorgehen erfordert Abstraktion, um die Probleme auf die
Ebene des Allgemeinen zu heben. Indem wir . . . allgemeine Probleme
aufwerfen und allgemeine Lsungen anstreben, knnen wir allgemeine
Wahrheiten gewinnen (W. Eucken 1934).
Nun sieht Eucken einen Widerspruch (groe Antinomie) darin, dass
die Wirtschaftswissenschaft ihre Problemstellungen einmal aus historisch
einmaligen Gesamtsituationen bezieht und mit der Feststellung der Tatsachen beginnt und
andererseits die Probleme losgelst von der historischen Situation sein
mssen, wenn erfahrungswissenschaftliche Erkenntnis mglich sein soll
(D. Cassel 1987, S. 6 ff.).
Der geschichtliche Charakter des Problems verlangt Anschauung, Intuition, Synthese, Verstehen, Einfhrung in individuelles Leben. Allgemein
theoretischer Charakter erfordert rationales Denken, Analyse, Arbeiten mit
gedanklichen Modellen. Wie soll beides lebendige Anschauung und theoretisches Denken in Einklang gebracht werden? (W. Eucken 1959,
S. 22 f.).

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Der Widerspruch bedarf nach Eucken einer Lsung. Einer solchen berwindung des Widerspruchs steht jedoch der geschichtlich-individuelle
Charakter des wirtschaftlichen Lebens entgegen, weil der wirtschaftliche
Alltag dauernden nderungen unterliegt. Will man ein allgemeines Problem
aufwerfen, so ist ein solches Gedankenspiel nur gerechtfertigt, wenn eine
gewisse Gleichfrmigkeit bestimmter Erscheinungen feststellbar ist. Diese
Gleichfrmigkeit gbe es aber nur in der Natur, nicht aber in der Wirtschaft
(D. Cassel 1987, S. 12).
Eucken hat als Konzept zur berwindung der Antinomie das rationalistische Verfahren (W. Eucken 1934, S. 11). Zunchst sollen bei einer
Theoriebildung die Einzelheiten der wirtschaftlichen Wirklichkeit erfasst
werden. Diesen Teil des wissenschaftlichen Prozesses nennt er den individuell historischen Aspekt. Zweiter Schritt der Theoriebildung im Sinne Euckens ist die Gewinnung von reinen Formen (Idealtypen) mittels Abstraktionsverfahren.
Eine so gewonnene rationalistische Theorie ist ein sehr entscheidender
Schritt auf dem Wege zur Erkenntnis der Wirklichkeit. Nach Eucken sind
Theorien nur Werkzeuge, um zu wissenschaftlicher Erfahrung zu gelangen
(W. Eucken 1959, S. 22 f.).
Vom individuell-historisch Gegebenen geht die Forschung aus und
kehrt, bewaffnet mit der Erkenntnis gewisser allgemeiner, notwendiger
Bedingungszusammenhnge, zu ihnen zurck, um die faktischen Verknpfungen der Wirklichkeit zu verstehen (W. Eucken 1934, S. 33). Dieser
Teil der wissenschaftlichen Arbeit ist als Anwendung der Theorie zu bezeichnen.
Kritisch bei Eucken ist zu fragen, wie die Idealtypen realisiert werden
knnen. Mglicherweise liegt es an dem ungelsten Problem, dass Eucken
kein exaktes Anwendungsschema fr die rationalistischen Theorien angibt,
wie es in der heutigen Erkenntnistheorie blich geworden ist. Auch zeigt er
nicht, wie bestimmte Theorien tatschlich angewendet und welche Erkenntnisse damit gewonnen werden. Er fhrt nur empirische Beispiele an, auf die
seiner Meinung nach bestimmte Theorien angewendet werden knnen
(D. Cassel 1987, S. 17; W. Eucken 1934, S. 34 ff.; 1959, S. 171).
Auch in der Wissenschaft gibt es Strmungen, die unter einem anderen
Markenzeichen weil sich die Verhltnisse gendert haben wiederkehren.
Warf man der Historischen Schule vor, Politik und Wissenschaft nicht miteinander verquicken zu sollen, so ist es heute mehr als 100 Jahre spter
ein besonderes Anliegen der Nationalkonomie (siehe hierzu die Ausfhrungen zu Constitutional Economics), eine besondere Verbindung zwischen Politik und Wirtschaftswissenschaft herzustellen.

92
Bei der neo-klassischen Theorie (W. Eucken, W. Rpke, A. Mller-Armack, F. Bhm, K. P. Hensel) wird der politische Bereich bekanntlich nur
dem Datenkranz zugerechnet. Die Untersuchung politischer Erscheinungen
sei nicht Aufgabe der Wissenschaft. Andererseits haben die Aufgaben des
Staates in den modernen Industriegesellschaften erheblich zugenommen.
Dies kommt im Anstieg der ffentlichen Ausgaben und Steuern zum Ausdruck, wird aber auch an der wachsenden Zahl der Gesetze und Bestimmungen sichtbar. So ist Leipold (H. Leipold 1987, S. 25) der Meinung,
dass es nicht lnger strittig sein drfte, diesen Bereich in die konomische
Analyse einzubeziehen. Die Beitrge der Constitutional Economics demonstrieren, dass sich das konomische Instrumentarium in fruchtbarer
Weise auch fr die Politikanalyse anwenden lsst.
Die Theorie der Kollektiventscheidungen stellt in gewissem Sinne eine
Rckkehr zu der traditionellen Wirtschaftswissenschaft des 18. u. 19. Jahrhunderts dar, in einer Zeit, als man von Politischer konomie sprach.
Diese Bezeichnung erinnert daran, dass wirtschaftliches Verhalten seine
Wurzeln in einem greren politischen Rahmen hat und politische Entscheidungen oft wirtschaftlichen Erwgungen entspringen (P. A. Samuelson
1987, S. 436).
Die Theorie der Kollektiventscheidungen stellt somit eine bedeutsame
methodische, instrumentelle und analytische Erweiterung des ordnungstheoretischen Erkenntnis- und Wissensstandes dar (H. Leipold 1987, S. 2425).
Das Verhltnis zwischen Wissenschaft und Politik hat sich wie aufgezeigt gendert. Es fragt sich, welche Rolle die Geschichtswissenschaft
bernehmen soll.
Als sekundres Problem ist anzusehen, dass sich beide Wissenschaften
teilweise nebeneinander entwickelt haben. Trotz der methodologisch nicht
nur mglichen, sondern sogar notwendigen Zusammenarbeit zeigt sich auf
der einen Seite die Geschichtswissenschaft sprde gegenber ordnungstheoretischen berlegungen, und umgekehrt hat sich die Ordnungstheorie
der Geschichtswissenschaft gegenber durch einen mehr oder minder offenkundigen Eklektizismus dargestellt. Historisches und theoretisches Denken
sollte aber zusammenwirken, und nach Eucken muss in jedem Nationalkonomen beides vereinigt werden. Wenn Gegenstandsbereich und Erkenntnisziel die Methode bestimmen, dann ist die historische Dimension keine methodische Ergnzung oder Spezialitt einer wirtschaftswissenschaftlichen
Theorie, sondern konstatiert nur deren notwendige zeitliche Erstreckung.
Dies ist wie folgt zu begrnden (K. von Delhaes u. H. G. Reuter 1987, S. 2):
der Gegenstandsbereich der Wirtschaftswissenschaften ist in dem der Geschichtswissenschaften enthalten,

93
fr beide Geschichts- und Wirtschaftswissenschaft besteht das gleiche

Problem der Erklrung komplexer Erscheinungen bei unvollstndiger Information.
Aufgrund der Schwierigkeit, das vorhandene Informationsmaterial zu erhalten und zu sichten und aufgrund der begrenzten menschlichen Kapazitt
zur Verarbeitung komplexer Sachverhalte, ist die Strukturierung des Materials unumgnglich. Daraus den Schluss zu ziehen, die Geschichtswissenschaft knne sich mit historisch relativen Gesetzen zufrieden geben, wre
falsch. Ein solches Verfahren gengt gegenwrtig anerkannten und systematisch begrndbaren methodologischen Prinzipien nicht (K. von Delhaes u.
H. G. Reuter 1987, S. 2).
Der seit dem 19. Jahrhundert immer wieder unternommene Versuch, eine
eigene Methode der Geschichtswissenschaft zu begrnden hufig als verstehende Methode im Gegensatz zur erklrenden Methode der Naturwissenschaften bezeichnet muss nach dem gegenwrtigen Stand der Wissenschaftstheorie als gescheitert angesehen werden. Seit Ranke ist es nicht das
Ziel des Historikers, allgemeingltige Stze zu formulieren, sondern das jeweils Individuelle herauszuarbeiten und dies nur unter Hinzuziehung der
jeweiligen Bedingungen der entsprechenden Zeit.
B. Wirtschaftssysteme und ihr Erkenntniswert

I. Erklrungsversuche Wirtschaftssystemtheoretischer Konzeptionen
1. Dogmenhistorische berlegungen
a) Von der Antike bis zum klassischen Liberalismus

Nicht alle geschichtlichen Phnomene sind erstmalig und einmalig. Dies
lsst sich besonders deutlich am Wirtschaftsleben erkennen.
Das Ordnen des Lebensbereiches der Wirtschaft wurde bereits als Aufgabe in der antiken und mittelalterlichen Soziallehre angesehen. Leitbilder
fr solche Ordnungen bilden die verschiedenen Fassungen eines in der
Schpfungsordnung angelegten Naturrechts (K. P. Hensel 1972, S. 15;
H. Ritschl 1976, S. 12 f.).
Dogmenhistorisch finden sich bereits in der antiken griechischen Philosophie theoretische Anstze ordnungstheoretischen Denkens, die im Wesentlichen durch das Bestreben motiviert waren, die ideale konomische Ordnung
in der griechischen Gesellschaft zu bestimmen. Bei aller Normativitt und
perspektivischer Verengung auf den hellenistischen Stadtstaat wurde . . .
deutlich, dass logisch konsistente Ordnungsentwrfe fr die Realitt letzt-

94
lich nur bei Kenntnis der institutionellen Zusammenhnge mglich sind.

(K. H. Hartwig 1988, S. 33).
Vor allem Aristoteles, versuchte dem mit seinen Ausfhrungen zur Geldund Eigentumsordnung gerecht zu werden. Seine Konzeption beeinflusste
das theoretische Denken bis weit in die Scholastik solange die Hierarchie
der Kirche unberhrt blieb und die Vorgabe von Moralurteilen eine Analyse
von Fakten nicht verbot. Weltliche Institutionen wurden bereits von Scotus
und Thomas von Aquin als Resultate zweckdienlicher bereinkunft rational
handelnder Menschen interpretiert. Privateigentum wurde akzeptiert, weil es
Anreize zum sparsamen Umgang mit knappen Gtern bewirkt und Streit
und Kampf um deren Aneignung und Nutzung unterbindet (R. de Roover
1955, S. 317334; J. A. Schumpeter 1965).
Die Religion diente weithin als Rechtfertigung der berkommenen
Machtverhltnisse. Die unsichtbaren und die sichtbaren politischen Gewalten zielten vereint darauf ab, den gesellschaftlichen und geistigen Emanzipationsprozess des inzwischen konomisch erstarkten Brgertums rckgngig zu machen. Adel und Geistlichkeit beriefen sich bei der Ausbung ihrer
Macht auf dogmatische Glaubensstze, in deren Licht das herrschende Feudalsystem als gottgewollte Ordnung erscheinen konnte (M. A. Bakunin
19211924; P. Scheibert 1956).
Der Glaube an Gott fhrt zur Umwertung der menschlichen Machtverhltnisse in gottgewollte Ordnungen. Der Blick nach droben ersetzt das irdische Glck und verhindert zugleich jeden Gedanken an eine Vernderung
des Bestehenden zum Besseren. Was bloe Gewaltanwendung nicht vermochte, wird nun von den Priestern geleistet: die Durchsetzung des Herrschaftswillens der Obrigkeit bis in die letzten Winkel der menschlichen
Seele (H. Lenk 1984, S. 18).
Diese analytische Ausrichtung trat in der Folgezeit strker hervor und
verdrngte die traditionelle moralisch-normative Perspektive der Naturrechtslehre. Entscheidend fr diese Wende war der anthropologische Ansatz
von Hobbes. Fr ihn galt der Mensch trotz unterschiedlicher krperlicher
und geistiger Fhigkeiten als gleich in seiner Handlungsweise in der Verwirklichung der menschlichen Bedrfnisse (T. Hobbes 1966, S. 94).
Beiden der Naturrechtslehre und der Anthropologie ist gemeinsam
das Fundament des klassischen Liberalismus, dessen vorrangiges Ziel darin
besteht, wirtschaftliches und gesellschaftliches Geschehen aus der Kombination von menschlichen Bedrfnissen und den Institutionen, die diese
Bedrfnisse regeln, zu erklren (K. H. Hartwig 1988, S. 33).
Die berzeugung der Aufklrer war es, es bedrfe nur der Einsicht in
das eigene wohlverstandene Interesse und der Bettigung des Erwerbstrie-

95
bes in einer auf Privateigentum grndenden freien Konkurrenz, um eine gerechte Gesellschaftsordnung zu schaffen. Dies hat sich im Fortgang der Geschichte selbst als unwahr herausgestellt (K. H. Hartwig 1988, S. 22).
Das Denken in Ordnungen haben fast alle Staatsphilosophien des 17. und
18. Jahrhunderts gepflegt. Auf wirtschaftlichem Gebiet wurde dieses Ordnungsdenken von den Kameralisten, Merkantilisten und Physiokraten und
den Klassikern vor allem A. Smith den Liberalen und Neoliberalen sowie von den Sozialisten und in den siebziger und achtziger Jahren von den
Vertretern des Property Rights-Ansatzes, des Institutionalismus, des Transaktionskostenansatzes und der Evolutionstheorie theoretisch fundiert (K. P.
Hensel 1972, S. 16; H. Leipold 1989, S. 111).
Im merkantilistischen Naturrecht tritt der Glaube an eine prstabilierte
Harmonie auf, die sich aber auf Grund menschlicher Unvollkommenheiten
nicht ungebrochen verwirklichen knne. Neben den ordre naturel als die
von Gott fr das Glck der Menschen gewollte Ordnung muss ein ordre
positif treten. Der ordre naturel ist die unabdingbare, ewige unvernderliche Ordnung, die es zu erkennen gilt, um den ordre positif richtig zu gestalten. Diese positive Ordnung ist ein System umfassender Regelung und
Lenkung der Gesamtwirtschaft durch den Staat. Zwischen den Berufsstnden
soll sie une certaine quilibre schaffen. Die hier erstmals gebrauchte Vorstellung eines wirtschaftlichen Gleichgewichts bedeutet, dass die Wirtschaft
durch die positive Ordnung in der Balance gehalten werden muss.
Dieses merkantilistische Harmoniekonzept wird dann von den Physiokraten die sich selbst als die Vertreter der Wissenschaft von der natrlichen
Ordnung bezeichneten erweitert. Im Unterschied zu den Merkantilisten
soll der ordre positif abgebaut werden, damit der ordre naturel sich voll
entwickeln kann. Angestrebt wird eine Verwirklichung der prstabilierten
Harmonie in einer liberalen Sozialordnung (H. Ritschl 1976, S. 12 ff.).
Im klassischen Liberalismus hier vor allem bei A. Smith wird der
Begriff natrliche Ordnung nicht mehr verwendet. An Stelle des ganzheitlichen Bildes tritt unter John Lockes Einfluss die Vorstellung einer individualistisch gedachten Gesellschaft mit der Betonung von Grund- und Menschenrechten. Das Interesse verlagert sich von der Wirtschaftsordnung auf
deren Grundprinzipien (W. von Leyden 1954; W. Euchner 1968, S. 11 f.).
Nach J. Locke ist das wichtigste Grundrecht des Menschen das Recht auf
Selbsterhaltung. Gott wollte, dass seine Schpfung erhalten bleibe. Darum
hat er den Menschen wie allen anderen Lebewesen auch mit einem Selbsterhaltungstrieb ausgestattet. Im traditionellen Denken wird hieraus Recht
und Pflicht des Menschen, sich selbst zu erhalten, abgeleitet. Jedermann hat
auch Eigentum an seiner eigenen Person, folglich auch an der Arbeit seiner

96
Hnde. Lockes Herleitung des Eigentumsrechts aus der Arbeit stellt in der
Geschichte der konomie ein Novum dar. Den Erwerb von Eigentum verdankt das Individuum ausschlielich seinem eigenen Flei und seiner eigenen Arbeitskraft. Die Zustimmung anderer ist bei der Schaffung von Privateigentum nicht erforderlich.
Die liberale Gesellschaftstheorie entzndete sich an der Kritik des frstlichen Absolutismus. Sie zielt auf den Nachweis, dass eine spontane, aufgrund von autonom handelnden Menschen zustande kommende, freie Ordnung nicht nur mglich, sondern darber hinaus auch noch produktiver als
eine zentral diktierte und kontrollierte Ordnung ist. Der Mensch wird als
unvollkommenes Wesen akzeptiert, das primr an seine eigenen Interessen
denkt und sie zu realisieren sucht. Um Erfolg zu haben, msse er jedoch im
Zusammenleben mit den Mitmenschen deren Interessen, Meinungen und
Bewertungen bercksichtigen und sich an sie anpassen. Sein Verhalten gilt
demnach als gut, wenn es von den Mitmenschen als wertvoll empfunden
und akzeptiert wird. Die so durch unmittelbare soziale Kontrollen begrndete spontane Ordnung des Zusammenlebens sei nicht nur produktiv, sondern sichere auch eine weitgehend freie und autonome Entfaltung der
menschlichen Fhigkeiten (H. Leipold 1989, S. 5).
Locke geht davon aus, dass jeder Mensch fhig ist, gleichberechtigt und
frei sein eigenes Leben zu fhren und eine Ordnung des Zusammenlebens
aufzubauen. Indem er jedem Menschen ein Eigentum an seiner eigenen Person zubilligt, rechnet er auch dessen Arbeit und das durch Arbeit geschaffene Eigentum hinzu. Denn diese Arbeit ist das unbestreitbare Eigentum
des Arbeitenden, und niemand auer ihm selbst kann ein Recht haben auf
irgend etwas, was einmal mit seiner Arbeit verbunden ist (J. Locke 1974,
S. 22). Locke sah durchaus die sozialen Folgen der Eigentumsrechte, denn
das natrliche Bestreben bestehe in der Vermehrung des Besitzes. Ungleicher Besitz werde so lange unproblematisch sein, solange fr den Eigenbedarf gearbeitet werde und dieselbe Flle an eigentumsfhigen Objekten den
anderen bleibe, wenn sie nur denselben Flei aufwenden wollten (J. Locke 1974, S. 29). Erst das Aufkommen des Geldes und der arbeitsteiligen
Tauschwirtschaft ermglichte groe Vermgen in den Hnden einzelner und
daraus folgend auch soziale Unterschiede. Locke rechtfertigt das ungleiche
Vermgen mit der Zustimmung der Menschen, Geld einzufhren, um so
den Besitz dauerhaft zu machen und mehr zu verbrauchen und zu besitzen,
als existentiell bentigt werde. Wer den Erwerbs- und Besitztrieb beschrnke, beschneide damit auch die Aktivitten der Tchtigen und Fleiigen (H. Leipold 1989, S. 5 f.).
Der undifferenzierte Anspruch auf Eigentum aus Arbeit wird bei Locke
dadurch relativiert, dass er von gleichen Chancen im Prozess der Aneig-

97
nung von vermgenswerten Objekten ausgeht. Den erfolgreichen Eigentumserwerb wertet er als Ausdruck der Tchtigkeit und des Fleies. Dem
Tchtigen stehe deshalb auch das Recht zur Disposition ber die Arbeit anderer Menschen zu, die ihrerseits ihre Arbeitskraft gegen Entgelt veruern
knnen. Es liege im Interesse aller Gesellschaftsmitglieder, wenn der Tchtige seine Fhigkeiten entfalten knne, weil dadurch der allgemeine Wohlstand gefrdert werde. Die Zustimmung zu einer auf Leistung Geld und
Marktverkehr aufbauenden Gesellschaftsordnung verlange deshalb auch
die Tolerierung ungleicher Besitzstnde.
Anders als Locke begrndet D. Hume (17111776) das private Eigentum
und dessen Schutz durch Rechtsregeln als Folge der allgemeinen Einsicht,
dass die knappen Gter die wesentliche Quelle sozialer Konflikte und Strungen darstellten. Deshalb seien die Menschen bereingekommen, die Gter aufzuteilen und das Eigentum wie auch das menschliche Zusammenleben dem Schutz vernnftiger Regeln zu unterwerfen (D. Hume 1972).
Der Mensch zeichne sich durch egoistische und altruistische Motive aus.
Die Natur und die Wirtschaft bten weder einen Zustand allseitigen berflusses noch allergrter Not. Unter diesen Bedingungen aber seien Eigentumsregelungen unentbehrlich und ntzlich fr die Allgemeinheit. Nach
Hume sollte das Eigentum gem den Regeln der Okkupation, Akzession
und Sukzession gebildet werden. Okkupation begrnde Eigentumsrechte
aufgrund der Bearbeitung und Inbesitznahme der Sache, Akzession durch
den Zuwachs, der aus der besonderen Beziehung des Eigentmers zu seinem Eigentum resultiere, Sukzession durch bergang des Eigentums nach
dem Tod des Eigentmers auf die Erben. Wie Locke sieht Hume das Kernproblem im Bedingungsverhltnis zwischen Eigentumsregelung und einer
nur der Herrschaft des Rechts unterworfenen freien Gesellschaft. Seine Erklrung, private Eigentumsrechte beruhten auf der Einsicht, Auseinandersetzungen um knappe Gter zu kanalisieren, zu unterbinden und Rechtssicherheit zu stabilisieren, erinnert an neuere Anstze.
Demsetz (1974, S. 347373) erklrt die Generierung privater Eigentumsrechte aufgrund geringerer Transaktionskosten, die bei der Internalisierung
externer Effekte auf die betroffenen Entscheidungstrger entstehen. Privates
Eigentum wird als dasjenige Instrument gesehen, das eine exakte Zurechnung der Entscheidungsfolgen auf die Betroffenen gewhrleiste. Die enge
Verknpfung von Kompetenz und Verantwortung unterbinde stndige Verhandlungen und Streitigkeiten bei der Internalisierung externer Effekte.
Die liberalen Theoretiker sahen im Eigentum neben seiner Funktion als
Garant einer persnlichen Freiheitssphre vor allem ein Instrument, das den
konomischen Wohlstand steigert. Das Wohlstandsziel rangiert hierbei vor
dem Gerechtigkeitsziel. Es dominiert die Einsicht, dass nur das verteilt wer7 Gutzeit

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den kann, was vorher produziert worden ist, so dass bei Nichtprivateigentum die Anteile am Sozialprodukt zwar mglicherweise gleichmiger verteilt werden knnen, dafr aber absolut kleiner ausfallen. Mises (1981)
meint diesen Zusammenhang, wenn er das Grundanliegen des konomischen Liberalismus als Nachweis interpretiert, dass die sozialistische Gesellschaftsordnung weniger geeignet sei, Wohlstand fr alle zu schaffen, als
die kapitalistische.
Locke und Hume haben das liberale Eigentumsverstndnis nachhaltig geprgt. Indem sie die Mglichkeit einer freien, allein durch Recht und nicht
durch obrigkeitliche Willkr geregelten Ordnung des menschlichen Zusammenlebens aufzeigten, begrndeten sie zugleich die Idee der Marktwirtschaft. Das Verdienst, dieses Programm auf die wirtschaftlichen Beziehungen bertragen und zu einer umfangreichen Theorie der Marktwirtschaft
ausgebaut zu haben, gebhrt Adam Smith (17231790).
Smith ist vor allem als Theoretiker des Wohlstands der Nationen bekannt; er gilt als geistiger Vater der Marktwirtschaft. Nach Smith erweist
sich menschliches Handeln zunchst immer als individuelles Handeln, das
jedoch der Zustimmung durch andere bedrfe und hier erst seine soziale
Bedeutung erfahre. Insofern sei es immer auch soziales Handeln, dessen
Wertigkeit und Richtigkeit von vornherein nicht feststehen und auch nicht
mit wissenschaftlicher Sicherheit erkannt werden knne. Im Zuge der Interaktionsprozesse schlten sich erfolgreiche Handlungen heraus, whrend weniger erfolgreiche abgeschrieben wrden. Eine solche durch Versuch-undIrrtum zustande gekommene Handlungsordnung sei produktiver als jene,
die auf diese Antriebskraft verzichte. Smith zeigt insbesondere in seiner
Theorie des Wohlstands der Nationen, dass die konomische Entwicklung
Ergebnis derartiger spontaner Prozesse sei, denen allerdings soziale und
konomische Gesetzmigkeiten innewohnten. Diese Entwicklung habe begonnen mit der Arbeitsteilung und der Einfhrung des Geldes. Beide htten
sich schrittweise ergeben aus einer natrlichen Neigung des Menschen, zu
handeln und Dinge gegeneinander auszutauschen. Im Zuge der weiteren
Entwicklung sei es zur Akkumulation des Kapitals gekommen, die die
Folge des fortwhrenden Strebens der Menschen nach besseren Lebensbedingungen gewesen sei. Smith hegt kein groes Vertrauen in die unternehmerischen Fhigkeiten der Regierung und der ffentlichen Verwaltung,
da er bei ihnen kein direktes Interesse an der sparsamen Verwendung der
konomischen Ressourcen sieht. Groe Nationen werden niemals durch
private, doch bisweilen durch ffentliche Verschwendung und Misswirtschaft ruiniert (A. Smith 1974, S. 282). Das Kernstck seiner marktwirtschaftlichen Theorie ist die Idee des Gleichgewichtspreises. Smith zeigt an
praktischen Beispielen, dass auf den Mrkten eine Tendenz zum Ausgleich

99
von Angebot und Nachfrage wirksam ist, so dass es auf volkswirtschaftlicher Ebene eine Tendenz zum gesamtwirtschaftlichen Gleichgewicht gibt.
Als wichtigste Voraussetzung fordert er den Abbau der Wettbewerbsbeschrnkungen. Dies bedeutet zunchst und zuerst den Abbau der staatlich
gesetzten und garantierten Beschrnkungen und Begnstigungen. Der Staat
bekommt die Aufgabe zugewiesen, einen rechtlichen Rahmen aufzustellen
und die Einhaltung der Rechtsregeln zu kontrollieren. Darber hinaus habe
er eine Reihe ffentlicher Gter (Bildungswesen, Landesverteidigung, Infrastruktur) bereitzustellen (A. Smith 1974, S. 587 ff.).
Damit ist in groben Zgen die Konzeption einer privatwirtschaftlichem
Marktwirtschaft umrissen, wie sie von Smith begrndet und gefordert wird.
Dieses Programm gewhrleiste ein System der natrlichen Freiheit und
des konomischen Wohlstands, jedoch keine vollkommene Ordnung. Smith
sah durchaus mgliche negative Folgen privaten Vermgens- und Erwerbsstrebens. Geburt und Vermgen bewertet er als die beiden entscheidenden
Umstnde, die einen Menschen ber einen anderen erheben. Sie bilden die
Grundlage fr persnliche Unterscheidung und sind daher die Hauptursache,
warum Autoritt und Unterordnung unter Menschen von selbst entstehen.
Die Kontrolle sozialer, politischer und konomischer Machtverhltnisse
sieht er im Abbau staatlicher Begnstigungen und in der Unterwerfung privater Aktivitten unter die Kontrolle des Marktes und der Konkurrenz
(A. Smith 1974, S. 604).
Robert Malthus, David Ricardo und John Stuart Mill teilten nicht mehr
den Glauben an eine prstabilierte Harmonie und betrachteten das wirtschaftliche Geschehen von unerbittlichen Naturgesetzen beherrscht. Diese
Ordnung mit den elementaren Kategorien von Freiheit und Eigentum wird
als ewig und unabnderlich von der Natur gegeben verstanden. Damit
wurde im Liberalismus die natrliche Ordnung zur selbstverstndlichen
Ordnung (H. Ritschl 1976, S. 14). Ricardo, der eine solche Ordnung voraussetzt, begrenzt das Untersuchungsobjekt auf den marktwirtschaftlichen
Bereich und bestimmt bis zur modernen Theorie die Behandlung der Marktwirtschaft als geschlossenes System.
b) Vom Neoliberalismus bis zum Institutionalismus
In der Wiederaufnahme des Liberalismus durch den Neoliberalismus
(W. Eucken, F. Bhm, H. Grossmann-Doerth, A. Rstow u. a.) taucht das
Problem der Wirtschaftsordnung erneut auf. Aufgrund der in der Realitt
existierenden Monopole und Oligopole konzentriert sich die Forschung seit
den dreiiger Jahren vor allem auf die Preistheorie. Staatliche Eingriffe
werden nicht nur geduldet, sondern teilweise als unabdingbar angesehen.
7*

100
A. Rstow betrachtet eine straffe staatliche Marktpolizei zur Verhinderung

von Monopolen und Kartellen als unabdingbar (A. Rstow 1960).
Das Vertrauen in die liberale Idee einer sich selbst regulierenden Ordnung war erschttert. Das Gegenstck, die zentral geplante und geleitete
Wirtschaft oder Zentralverwaltungswirtschaft, konnte fr die Neoliberalen
keine akzeptable Alternative sein, da sie als unvereinbar mit den liberalen
Grundwerten, insbesondere mit der Idee des Rechtsstaates, bewertet wurde.
Zwischen beiden Polen der freien, staatlich nicht bewusst gestalteten Verkehrswirtschaft einerseits und der Zentralverwaltungswirtschaft andererseits
siedelt die Euckensche Ordnungskonzeption an. Nach Eucken garantiere
das freie Walten der Interessen noch keine produktive Gesamtordnung. Anbieter und Nachfrager versuchten, wenn immer mglich, Konkurrenz zu
vermeiden und Monopolstellungen zu erwerben oder zu behaupten. Ein
tiefer Trieb zur Beseitigung von Konkurrenz und zur Erwerbung von Monopolstellungen ist berall und zu allen Zeiten lebendig (W. Eucken 1951,
S. 31). Dieser Hang zeige sich sowohl auf den Gter- als auch auf den Arbeitsmrkten. Er wird als wesentliche Ursache der sozialen Notlage der Arbeiter im 19. Jahrhundert angesehen. Daraus schlussfolgerte Eucken jedoch
nicht, Mrkte und privates Eigentum an Produktionsmitteln zu beseitigen
und sozialistische Produktionsverhltnisse deren Funktionsbedingungen er
sorgfltig analysiert hatte herbeizufhren. Vielmehr sah er die Chance der
Wirtschaftspolitik darin, Bedingungen herzustellen, unter denen sich funktionsfhige Marktformen und Geldordnungen entfalten knnen (W. Eucken
1951, S. 55). In der bewussten Gestaltung und Kontrolle einer Wettbewerbsordnung unterscheide sich die ordoliberale Konzeption vom klassischen Liberalismus. Das verfassungsrechtliche Grundprinzip hat nach Eucken die Herstellung eines funktionsfhigen Preissystems vollstndiger
Konkurrenz auf den Gter- und Dienstleistungsmrkten zu sein. Als weitere
konstituierende Prinzipien einer Wettbewerbsordnung fordert er die Sicherung der Geldwertstabilitt, Garantie des freien Marktzugangs, Gewhrleistung privaten Eigentums, Herbeifhrung des Prinzips der vollen Haftung
und der Vertragsfreiheit sowie Konstanz der Wirtschaftspolitik. Als regulierende Prinzipien schlgt er staatliche Monopolkontrolle, Korrektur der Einkommensverteilung durch staatliche Umverteilungspolitik und regulierende
Eingriffe des Staates im Falle anomaler Marktreaktionen und externer Effekte vor (W. Eucken 1952, S. 254 ff.).
Das private Eigentum an Produktionsmitteln gilt fr Eucken als unabdingbare Voraussetzung einer Wettbewerbsordnung, da das Kollektiveigentum zur
unkontrollierbaren Zusammenballung konomischer und politischer Macht
fhre. Das Privateigentum bedrfe jedoch der Kontrolle durch die Konkurrenz. Nur die Wettbewerbsordnung macht im Rahmen der modernen indus-

101
trialisierten Wirtschaft das Privateigentum auf die Dauer ertrglich. Aber

Privateigentum ist wiederum eine Voraussetzung fr eine freie Staats- und
Gesellschaftsordnung (W. Eucken 1952,S. 275). Euckens Einstellung zum
Privateigentum ist nicht frei von Misstrauen, da er im Falle unkontrollierter
privater Verfgungsgewalt immer die Gefahr eines Machtmissbrauchs als
mgliche Tendenz betrachtet. Jedoch alle Lsungen, die auf Verstaatlichung
des Eigentums und zentrale Lenkung hinzielen, vermindern die Leistungsanreize, verschlechtern die Kostenrechnungen und machen Brokratisierung
der Wirtschaftsverwaltung unvermeidlich (W. Eucken 1952, S. 317).
Die neo-klassische Strmung lieferte einen wesentlichen Beitrag fr die
Konzeption der Sozialen Marktwirtschaft, die vor allem von Alfred MllerArmack entwickelt und von Ludwig Erhard politisch umgesetzt wurde
(A. Mller-Armack 1956, S. 390; H. Leipold 1989, S. 11). Nach MllerArmack verdankt die Konzeption der Sozialen Marktwirtschaft dem Neoliberalimus zahlreiche entscheidende Anregungen, besonders auf den Gebieten der Wettbewerbstheorie und -politik. Weitere Ideen dieser Konzeption
sieht er in dem Denken in Wirtschaftsverfassungen und -stilen, z. B. von
Werner Sombart; ferner in der vor allem durch Max Weber gefrderten Einsicht in die Bedeutung geistiger und religiser Faktoren fr die gesellschaftliche Entwicklung; in der Theorie der wirtschaftlichen Entwicklung von
J. A. Schumpeter; den Arbeiten der Theoretiker des freiheitlichen Sozialismus und schlielich auch die in den zwanziger Jahren entwickelte philosophische Anthropologie. Die Soziale Marktwirtschaft sei eine Integrationsformel und sie erstrebe eine stilhafte Koordination zwischen den Lebensbereichen des Marktes, des Staates und der gesellschaftlichen Gruppen. Ihr
Ansatz ist daher ebenso sehr ein soziologischer wie ein konomischer, ein
statischer wie ein dynamischer (A. Mller-Armack 1966, S. 297).
Wie in der neo-klassischen Konzeption wird auch hier die Notwendigkeit
einer aktiven staatlichen Wettbewerbspolitik gefordert. Falls die Marktabstimmung versage oder zu unerwnschten Ergebnissen fhre, habe der
Staat zu intervenieren. Die Interventionen sollen am Prinzip der Marktkonformitt orientiert sein. Vernderungen des marktwirtschaftlichen Bedingungsrahmens im Interesse sozialer Ziele sollen nicht die Funktionsfhigkeit des Marktmechanismus stren. Eine globale Konjunktursteuerung ber
Geld-, Finanz- und Auenwirtschaftspolitik wird als konform mit der Politik der Sozialen Marktwirtschaft angesehen. Vorrangiges Ziel sei die Sicherung eines stabilen Geldwertes; lngerfristig biete dies die beste Grundlage
fr einen hohen Beschftigungsstand und diene damit dem Ziel der Vollbeschftigung.
Der Staat habe durch eine aktive Sozialpolitik fr soziale Gerechtigkeit
und Sicherheit zu sorgen. Dies erfordere eine aktive Einkommens- und Um-

102
verteilungspolitik. Die Gestaltung des sozialen Sicherungssystems soll am

Grundsatz der Subsidiaritt ausgerichtet werden. Der Staat soll nur solche
Risiken und Untersttzungen bernehmen, die einzelne Personen, Familien
oder abgrenzbare soziale Einheiten unter zumutbaren Bedingungen nicht
tragen knnen. Statt kollektiver Zwangsregelungen ist also ein nach individuellen Bedrfnissen geordnetes Sicherungssystem anzustreben, bei dem
der Staat die Rahmenbedingungen zu setzen hat, so dass hierbei auch Raum
fr sozial-staatliches Handeln bleibt.
Seit Mitte der sechziger Jahre ist ein verstrkter Einfluss der neo-sozialistischen Konzeption unverkennbar. Die heute in der Bundesrepublik
Deutschland realisierte Wirtschaftsordnung einschlielich der aktuellen
Wirtschafts- und Sozialpolitik vereinigt daher Elemente beider Konzeptionen der sozialen Marktwirtschaft und des Neosozialismus (H. Leipold
1989, S. 13).
H. Leipold erkennt den Einfluss des Freiheitlichen Sozialismus in der
starken Gewichtung sozialer Ziele in der Konzeption der Sozialen Marktwirtschaft und in der praktischen Wirtschaftspolitik der Bundesrepublik
Deutschland. Mit der neo-sozialistischen Ordnungsvorstellung verbinden
sich verschiedene geistige Strmungen, die vor allem im Godesberger Programm der Sozialdemokratischen Partei Deutschlands ihren Ausdruck fanden (G. Weisser 1956, S. 509518). Darin werden der demokratisch verfasste Rechtsstaat, der marktwirtschaftliche Wettbewerb und das Privateigentum anerkannt. Die demokratisch-pluralistische Ordnung wird als
politische Dauerform akzeptiert. Das Dogma der Vergesellschaftung der
Produktionsmittel gilt nur noch fr alle Bereiche, in denen offensichtliche
wirtschaftliche Machtverhltnisse nicht mit anderen wirtschaftspolitischen
Mitteln bekmpft werden knnen. Bezglich der Koordination wird der
Wettbewerb bejaht; staatliche Planungskompetenzen sollen weitgehend auf
eine Makrosteuerung Keynesscher Prgung beschrnkt bleiben (K. Schiller
1964).
Seit Mitte der vierziger Jahre erleben wir Wandlungen und Umgestaltungen bestehender Ordnungen und sich neu entwickelnder Ordnungen zentral gelenkte Systeme mit unterschiedlicher Ausprgung z. B. in der UdSSR
und in Jugoslawien. Die sozialistischen Theorien entfalten sich in einer Kritik der liberalen Wirtschaftslehre und der ihr entsprechenden kapitalistischen Wirtschaftsordnung. Sozialisten vor allem die Frhsozialisten
und Neoliberale teilten den Glauben, es genge, eine Ordnung als natrlich
oder zweckmig zu erkennen, um sie zu wollen und zu verwirklichen. Der
Sieg der Vernunft werde sie in die Tat umsetzen (H. Ritschl 1976, S. 14).
Im Gegensatz zu ihren liberalen und sozialistischen Vorgngern betrachten Marx und Engels Wirtschaftsordnungen nicht als gegebene, natrliche

103
Ordnungen, sondern sehen diese als evolutorisch an. Das Problem der Wandelbarkeit von Wirtschaftssystemen wird dann im Rahmen moderner evolutionstheoretischer Anstze J. Schumpeter (1952), C. Darwin (1859), S. G.
Winter (1983), D. C. North (1988) etc. wieder aufgegriffen. Bei diesen
Theorieanstzen werden verstrkt nicht-konomische Problemfelder in die
Wirtschaftssystemanalyse einbezogen (Institutionalismus).
Der Institutionalismus nimmt keinen Bezug auf die deutsche Ordnungstheorie, sondern umfasst neben den Wirkungen und dem Vergleich von Institutionen auch deren Genese und Vernderung. Der Institutionalismus
fhrt soziale Prozesse, Vernderungen und Zustnde grundstzlich auf das
Verhalten nutzenmaximierender Individuen zurck und erweitert gleichzeitig den traditionellen Handlungsbegriff der konomie auf alle Transaktionen, bei denen Entscheidungen unter Mittelknappheit getroffen werden.
Erst damit lsst sich die Preis-Mengen-Fixierung der konomischen Analyse berwinden und auch in jene Bereiche bertragen in denen soziale und
politische Entscheidungsprozesse ablaufen (K. H. Hartwig 1988, S. 44).
Mit seiner theoretischen Problemverschiebung ist der Neue Institutionalismus nicht nur auf eine einfache Erweiterung des neoklassischen Erkenntnisprogramms gerichtet. Er bewirkt eine Integration zustzlicher Erklrungselemente, wie sie etwa in der Aufnahme von Transaktionskosten,
unvollstndigen Eigentumsrechten und Unsicherheit, oder der Bercksichtigung historischer Fakten zum Ausdruck kommt. Der moderne Institutionalismus stellt keine vollstndig neue theoretische Richtung dar. Er entwickelt
aber eine Alternative zum traditionellen neoklassischen Denken, dessen
strenge Modelle und theoretische Idealisierungen nur noch logisch mgliche, aber letztlich kaum realistisch geltende Spezialflle abbilden (A. A.
Alchian u. H. Demsetz 1972, S. 777795; D. C. North, S. 230237; O. E.
Williamson Nr. 141, S. 187195; K. H. Hartwig 1988, S. 44). Die institutionalistische Revolution (H. Albert 1977, S. 203) hat der konomischen
Theorie neue Impulse gegeben. Die Einsicht, dass die Anreizstrukturen von
Handlungsrechten wesentlich an den zu ihrer Etablierung und Funktionssicherung erforderlichen Ressourcenaufwand gekoppelt sind, impliziert ein
anderes, realistischeres Verstndnis von der inneren Struktur und Vernderung von Unternehmen sowie staatlichen und politischen Organisationen,
aber auch vom Verhltnis von Markt und Unternehmung. Die Nutzung der
Mrkte und des Preismechanismus erfolgt danach nicht mehr ohne Reibungsverluste, sondern verursacht Ressourcenaufwendungen, die durch
bernahme von Aktivitten in Unternehmungen reduziert werden knnen.
Aufgrund des Theorieansatzes ist der Institutionalismus in der Lage, die
Ordnungstheorie in wesentlichen Bereichen zu ergnzen. Das betrifft vor allem den institutionellen Wandel und die Analyse politischer und brokrati-

104
scher Entscheidungsstrukturen. In gleicher Weise gilt dies fr Probleme der

Konsensfhigkeit und der Umsetzung von ordnungspolitischen Manahmen,
die sich im Rahmen vergleichender Institutionsanalysen als effizient erweisen (K. H. Hartwig 1988, S. 44 f.).
2. Modelltheoretische lberlegungen
a) Planungstheoretischer Ansatz
aa) Alternativlsungen
(1) Wirtschafts- und Gesellschaftssystem
Zur Befriedigung der Bedrfnisse der Lebenshaltung und der Lebensgestaltung gehen die in einer bestimmten Gesellschaft lebenden Menschen
Beziehungen bestimmter Art zu anderen Menschen ein. Jeder einzelne ist in
ein Netz von Beziehungen eingebunden, die sehr verschiedener Art sein
knnen. Unterliegt ein Autoschlosser in seinem Betrieb strengen Anweisungen seines Vorgesetzten (Meister, Betriebsleiter), dann handelt es sich um
ein Beziehungsverhltnis der einseitigen Abhngigkeit. Schlieen sich zwei
Baufirmen zusammen, um gemeinsam ein Teilstck einer Autobahn zu
bauen, dann liegen Beziehungen einer gleichberechtigten Zusammenarbeit
vor Kooperation und einer wechselseitigen Abhngigkeit (Interdependenz). Schrnken Personen ihre Kontakte auf das unumgngliche ein und
gehen sie sich u. U. mglichst aus dem Weg, dann stehen sie zueinander in
der Beziehung des Sichmeidens (soziale Distanzierung) oder gelegentlich in
der des Konflikts.
Die in privaten, gesellschaftlichen und ffentlichen Haushalten und in
den Unternehmen ttigen und lebenden Mitglieder der Gesellschaft und das
Geflecht von Beziehungen zwischen ihnen bilden das gesellschaftliche Gesamtsystem. Es lsst sich gedanklich in mehrere gegenseitig sich durchdringende Subsysteme untergliedern (G. Gutmann 1976, S. 1 ff.):
das politische Subsystem
Es umfasst alle Beziehungen, den Mitgliedern der Gesellschaft Bedrfnisse nach rechtlichem und sozialem Schutz zu sichern (z. B. Militr,
Grenzschutz, Polizei).
das kulturelle Subsystem
Dieses System dient dazu, den Mitgliedern der Gesellschaft die Befriedigung ihrer Bedrfnisse nach kulturellen Werten zu ermglichen (z. B.
Schulen, Hochschulen, Theater, Museen).

105
das wirtschaftliche Subsystem

Es umfasst alle Beziehungen der Mitglieder der Gesellschaft, ihren Bedarf an wirtschaftlichen Gtern zu decken.
Bei diesen Besonderheiten handelt es sich um Beziehungen, die gleichzeitig zwei oder mehr Subsystemen angehren. Tritt z. B. der Kulturausschuss einer Grostadt zusammen, um ber den Bau eines neuen Museums
zu beraten, dann ist sowohl das politisch-rechtliche als auch das kulturelle
und wirtschaftliche Subsystem angesprochen.
Das wirtschaftliche Subsystem lsst sich vereinfacht als Wirtschaftssystem bezeichnen.
(2) Grundlagen des Systems
Die Grundsachverhalte des Wirtschaftssystems, des Lenkungs-, des Leistungs-, des Verteilungs-, des Interessen-, des Macht- und des Umweltproblems sind abhngig von den Beziehungen zwischen den Gesellschaftsmitgliedern.
Welche Besonderheiten die Vielfalt der Beziehungen zwischen den wirtschaftenden Menschen innerhalb einer Gesellschaft aufweist, hngt von den
regelmig wiederkehrenden Handlungen der Menschen ab, durch die ihre
gegenseitigen Beziehungen im Zeitablauf aufgebaut, verndert oder wieder
abgebrochen werden. Zu diesen Handlungen gehren die Produktion, der
Transport und der Verkauf von Gtern, das berwachen und Kontrollieren
von Leistungen, die Vermietung und Verpachtung von Gebuden und
Grundstcken, das Sparen und Investieren u. a. Handlungen in einer arbeitsteiligen Wirtschaft erfordern Entscheidungen. Entscheidungen ber wirtschaftliches Handeln knnen fr krzere oder lngere Frist sehr sorgfltig
vorbereitet oder ganz pltzlich getroffen werden, sind immer auf bestimmte
Ziele der Entscheidungstrger hin gerichtet. Wie die arbeitsteilig ineinander
greifenden wirtschaftlichen Handlungen, bilden auch die Entscheidungen
eine Einheit.
Die einem bestimmten Wirtschaftssystem zugrunde liegende besondere
Beschaffenheit von Entscheidungs-, Informations- und Motivationsstrukturen und die Art der Lsung von Grundproblemen des Wirtschaftens sind
(G. Gutmann 1976, S. 1 ff.):
die Formen der Planung und Koordination des wirtschaftlichen Geschehens, die mit den Formen wirtschaftlicher Willensbildung verknpft sind;
die Formen des Austausches von Gtern zwischen den arbeitsteilig miteinander verbundenen Produktionssttten sowie zwischen diesen und den

106

bersicht 1
Formen des Eigentums
Formen des Eigentums
Privateigentum
Individuelles
Eigentum
Direktes
Individuelles
Eigentum
SippenEigentum
Kollektiveigentum
SonderFormen des
Eigentums
(StiftungsEigentum an
Unternehmen)
Miteigentum
Gesellschaftl.
Gruppeneigentum
(Produktionsgenossenschaften
in der ehem.
DDR; Eigentum
an der
Arbeiterselbstverwaltung im ehem.
Jugoslawien)
Staatseigentum
ffentliches
Eigentum
Krperschaften
des ffentlichen
Rechts
Quelle: G. Gutmann, Volkswirtschaftslehre, o. J., S. 54
Gter verbrauchenden Produktionsfaktoren, die von den privaten, gesellschaftlichen und ffentlichen Haushalten zur Verfgung gestellt werden.
Die Formen des Tauschens hngen eng mit den Arten des Entstehens und
des Verschwindens des Tauschmittels Geld sowie mit den Formen der
Preisbildung zusammen;
die Formen der Zielsetzungen, insbesondere der Gter erzeugenden Betriebe, auf die hin sich das Entscheiden und Handeln der in der Produktion Ttigen ausrichtet (betriebliche Formalziele des Wirtschaftens).

107
Die Formen der Planung, des Eigentums, des Geldes, der Preisbildung,
der Willensbildung und der betrieblichen Formalziele sind eingebunden in
die bestehenden Regelungen des geltenden Rechts sowie in solche Verhaltensregeln, die aus berlieferung und Sitte erwachsen (z. B. die geltenden
Regeln der Moral). Die Regeln des Rechts, der Sitte und Tradition, die das
Verhalten wirtschaftender Menschen bestimmen, gestalten zusammen mit
den genannten Formen wirtschaftlicher Vorgnge und Erscheinungen die
Art der volkswirtschaftlichen Entscheidungs-, Informations- und Motivationsstruktur. Sie bilden insgesamt die Wirtschaftsordnung, die man auch
als den ueren Bedingungsrahmen fr das wirtschaftliche Entscheiden und
Handeln kennzeichnen kann.
Die bestehende Wirtschaftsordnung bringt die jeweils typische Art des
wirtschaftlichen Entscheidens und Handelns hervor. Die so verstandene
Wirtschaftsordnung ist aber ihrerseits nur ein Teil der gesamten Gesellschaftsordnung, und sie ist mit dieser in der gleichen Weise verflochten wie
das Wirtschaftssystem mit den brigen Teilen des Gesellschaftssystems.
Die politisch-rechtliche Ordnung, die kulturelle Ordnung und die Wirtschaftsordnung durchdringen sich gegenseitig.
(3) Wesentliche Elemente des Systems
(a) Formen der Planung und Koordination
Das Kernproblem besteht in der Frage, wie die wirtschaftlichen Aktivitten von Millionen von Wirtschaftssubjekten koordiniert werden knnen.
Institutionell, zeitlich und rumlich verlaufende arbeitsteilige Prozesse mssen dabei mglichst ohne Reibungsverluste funktionieren.
Die Lsung des wirtschaftlichen Lenkungsproblems ist vor allem durch
Planung der arbeitsteiligen Einzelvorgnge mglich (H. Lampert 1988,
S. 22). Wer die notwendigen Planentscheidungen trifft und auf welche
Weise die vielen Plne miteinander koordiniert werden, hngt von der bestehenden Wirtschaftsordnung ab. Untersucht man die realisierten Wirtschaftsordnungen, dann lsst sich hinsichtlich der Frage, wer die Planentscheidungen ber den Einsatz knapper Ressourcen auf deren mgliche Verwendungszwecke hin trifft, feststellen, dass es grundstzlich zwei verschiedene Formen gibt:

SED:
ZK:
SPK:
AHB:
VEB:
AHB
VEB
AHB
AHB
Ministerium fr
Auenhandel
Sozialistische Einheitspartei Deutschlands

Zentralkomitee
Staatliche Plankommission
Auenhandelsbetriebe
Volkseigene Betriebe
VEB
Bezirksgeleitete Kombinate
(1985: 95)
Bezirkswirtschaftsrte
Ministerium fr
bezirksgeleitete
Wirtschaft
VEB
VEB
VEB
VEB
VEB
Zentralgeleitete Kombinate
(1985: 44)
Bauwesen,
Verkehr u.a.
Ministerien fr
andere Bereiche
Finanzen,
Materialwirtschaft,
Amt fr Preise,
Staatsbank u.a.
Ministerien und
zentrale Staatsorgane mit Querschnittsfunktionen
Hierzu: H. Hamel, ordnungspolitische Gestaltung der Wirtschaftssysteme, in: H. Hamel (Hrsg.),

Soziale Marktwirschaft Sozialistische Planwirtschaft, a. a. O., S. 55
AHB
Zentralgeleitete Kombinate
(1985: 129)
11 Industrieministerien
SPK
Ministerrat
SED
Politbro
ZK
bersicht 2
Leitungsaufbau der sozialistischen Planwirtschaft der DDR
108

109
bersicht 3
Zusammenhang zwischen dem wirtschaftlichen
und politischen System der BRD
Bundesrepublik Deutschland
Politisches System
Wirtschaftspolitische
Beeinflussung
Output
Bereitstellung
ffentlicher
Gter
Staat
Brokratie
Brokratie
V
Input
(Forderungen und
Untersttzungen)
Verbnde
(Arbeitgeber)
Verbnde
(Gewerksch.)
W
W
Private und
ffentliche
Betriebe
Private
Haushalte
Wirtschaftliches System
= Marktmechanismus
= Verhandlungsmechanismus
= Wahlmechanismus
Quelle: H. Leipold, Planversagen versus Marktversagen, in: H. Hamel (Hrsg.),

Soziale Marktwirtschaft .. ., a. a. O., S. 114

110

bersicht 4
Zusammenhang zwischen dem wirtschaftlichen und
politischen System der ehemaligen DDR
DDR
Politisches System
Parteifhrung
(Politbro und Zentralkomitee der SED)
Ministerrat in
Verbindung mit der
Staatl. Plankommission
Planung u. Bilanzierung
individueller u.
ffentlicher
Gter
VOBK
B
B
Konsumentenhaushalte
Wirtschaftliches System
M
K
VOBK
B
=
=
=
=
Ministerien
Kombinate
Verwaltungsorgane der Bezirke u. Kreise
Volkseigene u.a. Betriebe
Quelle: H. Leipold, Planversagen versus Marktversagen, in: H. Hamel (Hrsg.),

Soziale Marktwirtschaft .. ., a. a. O., S. 115

111
1. Der Einsatz der Faktoren und die Erzeugung von Gtern werden durch
eine Zentralplanstelle getroffen. Den einzelnen Betrieben wird durch behrdliche Anweisungen mitgeteilt, wie viele Arbeitskrfte sie beschftigen,
welche Arten und Mengen von Rohstoffen und Energien sie verwenden und
welche Gter sie herstellen sollen. Die Erfllung der erteilten Auflagen
wird den Betrieben zur Pflicht gemacht.
2. Die einzelnen Unternehmungen entscheiden selbstndig, wie und was
man herstellt, von wem man Vorprodukte beziehen und an wen man Fertigprodukte verkaufen will. Die Gesamtheit der Planentscheidungen ber die
Produktionsprogramme der Unternehmungen ist auf eine groe Zahl von
Produktionseinheiten dezentralisiert (dezentrale Planung der betrieblichen
Produktionsprogramme in der Marktwirtschaft) (G. Gutmann, o. J., S. 226).
(b) Zentrale Planung der Produktionsprogramme
Bei zentraler Planung der betrieblichen Produktionsprogramme mssen
die verschiedenen, dem Organisationsnetz der Planung angehrenden Instanzen versuchen, die im Rahmen ihrer Zustndigkeit zu treffenden Entscheidungen aufeinander abzustimmen und sich gegenseitig ber die jeweiligen Absichten, Gegebenheiten und Mglichkeiten in Kenntnis zu setzen.
Stehen solche Planungsgremien zueinander im Verhltnis der ber- und Unterordnung, dann mssen die bergeordneten den untergeordneten Einrichtungen genaue Anweisungen erteilen, was sie zu tun haben und in welchem
Umfang sie gegebenenfalls eigenstndige Entschlsse fassen sollen. Alle
Planungsbehrden zusammengenommen sind bei ihren Entscheidungen auf
die Kenntnis der Gegebenheiten in den planausfhrenden Betrieben (Zustand der Maschinen, Lagerbestnde, notwendiger Energieaufwand und vieles andere) dringend angewiesen. Unsinnige Entscheidungen sollen vermieden werden. Ein zweckgerichtetes Ineinandergreifen der Einzelplne und
aus diesen hervorgehend ein abgestimmter arbeitsteiliger Wirtschaftsablauf
kann jedoch nur dann zustande kommen, wenn es gelingt, den notwendigen
Austausch von Informationen zwischen den verschiedenen Planungsinstanzen sowie zwischen diesen und den Betrieben auf dem Verwaltungsweg reibungslos vorzunehmen. Dies knnen Volkswirtschaften mit zentraler Planung der betrieblichen Produktionsprogramme in der Regel jedoch nicht
leisten (G. Gutmann o. J., S. 226 f.).
Die Abstimmung der Einzelplne zu einem gesamtwirtschaftlichen Plansystem muss bei zentraler Planung mit Hilfe des Bilanzmechanismus erreicht werden. Bei der Ausarbeitung und Koordination der Bilanzen wird
ber Allokation und Distribution der volkswirtschaftlichen Ressourcen entschieden. Die Bilanzierung bildet die Grundlage der Planentscheidung. Mit

112
ihrer Hilfe wird der notwendige gesamtwirtschaftliche Rechnungszusammenhang hergestellt. Anhand der Bilanzsalden wird fr die Planer erkennbar, wo z. B. bei den Produktionszielen Engpsse auftreten werden und wie
sich diese auf die Produktion anderer Gter auswirken. Bilanzieren heit,
Aufkommen und Bedarf der einzelnen Gterarten in naturalen Bilanzen gegenberzustellen. Zwei Arten von Bilanzen bilden den Kern der Bilanzierungsmethode: Bedarfs- und Produktionsbilanzen. Sind die Ziele fr die
Jahresplanung vorgegeben, haben die zentralen Plantrger den sich daraus
ergebenden Bedarf an Endverbrauchsgtern oder Gtern erster Ordnung zu
bestimmen. In den Bedarfsbilanzen werden die fr den privaten und staatlichen Inlandskonsum und fr den Export bentigten Mengen den Anfangsbestnden und den geplanten Importen gegenbergestellt. In der Regel ist
der Bedarf grer als das Aufkommen. Die Fehlmenge (Saldo) zeigt den
vorlufigen Knappheitsgrad des betreffenden Gutes an und ist identisch mit
dem Produktionssoll.
Aufkommen
Anfangsbestand
Produktionssoll
Import
Bedarfsbilanz Gut X
Bedarf fr
Verwendung
staatl. Konsum
priv. Konsum
Export
Bei unrealistischem Produktionssoll ist der Bedarf bei diesem Planungsstand einzuschrnken.
Aufwand
Prod.faktor
A
B
C
Produktionsgut X
Ertrag
Produktionssoll
Anschlieend mssen die Gter erster Ordnung in den sich daraus ergebenden Bedarf an Gtern zweiter Ordnung umgerechnet werden. Die fr
die Produktion des Finalgutes zustndige Abteilung muss eine Produktionsbilanz aufstellen. In die Produktionsbilanz wird das Produktionssoll fr Gut
X auf der Ertragsseite eingesetzt. Auf der Aufwandsseite Gter zweiter
Ordnung werden die dafr ntigen Produktionsfaktoren erfasst. Fr die
Umrechnung in Produktionsfaktoren werden technische Koeffizienten bentigt. Sie geben an, wieviel Input-Faktoren fr die Produktion des Gutes X
erforderlich sind. Die technischen Koeffizienten beruhen auf branchen-spezifischen Erfahrungswerten, wobei eventuelle technische Fortschritte zu be-

113
rcksichtigen sind. Zu diesen Koeffizienten gehren vor allem etwa 3000

Normative des Materialverbrauchs, eine Flle von Arbeitsaufwandsnormen
sowie Investitionskoeffizienten, die den nachgeordneten Plantrgern von der
Zentrale als Normative fr die Bilanzierung vorgegeben werden (I. Becher
u. H. Richter 1986, S. 108). Dabei werden Durchschnittswerte verwandt, so
dass die tatschliche Leistungsfhigkeit der Betriebe kaum bercksichtigt
werden kann. Fr die relativ produktiv arbeitenden Betriebe entsteht deshalb auch kein zustzlicher Leistungsdruck (R. Knauff 1988, S. 80).
Fr jeden Produktionsfaktor ist nun wiederum eine Bedarfsbilanzierung
aufzustellen, wie z. B. Materialbilanzen, Energiebilanzen, Arbeitskrfte und
Kapazittsbilanzen. Von den zustndigen Planungsabteilungen werden die
Anforderungen an Material, Arbeitskrften usw. gesammelt, addiert und
den jeweiligen Anfangsbestnden gegenbergestellt. Ist das Produktionssoll
fr jedes Gut zweiter Ordnung ermittelt worden, muss in den entsprechenden Produktionsbilanzen mit Hilfe technischer Koeffizienten wieder die
notwendige Menge an Produktionsfaktoren berechnet werden. Das sind
dann Gter dritter Ordnung, fr die anschlieend auch Bedarfs- und Produktionsbilanzen aufzustellen sind.
Diese Bilanzierung setzt sich bis zu den Gtern letzter Ordnung fort.
Dazu gehren auch die Gter, die der betreffenden Planperiode aus technischen und konomischen Grnden nicht oder nicht ausreichend zur Verfgung stehen. Sie knnen weder durch zustzliche Produktion noch durch
Importe vermehrt werden in der Regel Rohstoffe oder sog. Engpassgter.
Die in den Bilanzen dieser Gter errechneten Fehlmengen knnen nicht
mehr auf Gter hherer Ordnung berwlzt werden. Sie sind als gesamtwirtschaftliche Knappheitsgrade anzusehen. Auf ihrer Grundlage sind im
weiteren Abstimmungsprozess die Gter aller anderen vorgelagerten Stufen
zu bewerten.
Der Bedarf an Engpassgtern muss nun dem Aufkommen angepasst werden. Entsprechend ist die Produktion von Gtern, zu deren Herstellung Engpassprodukte erforderlich sind, einzuschrnken. Die Einschrnkungen sind
Stufe fr Stufe von den Gtern letzter Ordnung bis zu den Gtern erster
Ordnung zurckzuwlzen. Eine Vernderung der Gren in einer Bilanz
lst notwendigerweise Vernderungen in anderen Bilanzen aus. Auf diesem
Wege werden die Knappheitsgrade schlielich in den Bilanzen der Gter
erster Ordnung sichtbar. Das Problem ist es, zu entscheiden, welche Gter
in welcher Menge mit den knappen Ressourcen produziert werden sollen
(R. Knauff 1988, S. 80).
Theoretisch wre ein Gleichgewicht erreicht, wenn keine Einheit eines
Gutes auf Kosten einer wichtigeren Verwendung eingesetzt wrde.
8 Gutzeit

114
Die Grenznutzen jedes einzelnen Gutes mssten also in allen Verwendungen gleich sein. Genau genommen mssten so viele gterwirtschaftliche
Bilanzen ausgearbeitet werden, wie es Gterarten gibt, um einen geschlossenen Rechnungszusammenhang herbeifhren zu knnen. Eine solche vollstndige Durchplanung ist in der Praxis nicht mglich, denn das hiee,
ein Bilanzsystem fr ca. 82 Millionen Artikel aufzubauen, die im zentralen
Artikelkatalog der DDR erfasst sind.
Zustzlich werden Verflechtungsbilanzen ausgearbeitet, mit deren Hilfe
die Verflechtungen und Abhngigkeiten zwischen den einzelnen Erzeugnisgruppen bzw. Zweigen der Volkswirtschaft erfasst werden sollen. Es wird
ermittelt, welche Gter und Leistungen fr die Produktion eines bestimmten
Gutes und einer bestimmten Leistung ntig sind (Materialien zum Bericht
der Lage der Nation im geteilten Deutschland . . . 1987, S. 131).
(c) Dezentrale Planung der Produktionsprogramme
Bei dezentraler Planung der betrieblichen Produktionsprogramme bentigen die Unternehmungen Informationen ber Gegebenheiten, die ihrer unmittelbaren Beobachtung nicht zugnglich sind. Nur wenn diese hinreichend
vorliegen, lassen sich die Einzelplne der vielen Unternehmungen miteinander verzahnen und ein abgestimmtes arbeitsteiliges Geschehen zwischen ihnen erreichen. Der Austausch von Informationen geschieht durch Vermittlung der Mrkte, an denen Vorprodukte gekauft und Fertigprodukte verkauft
werden.
(d) Planung der Produktionsprogramme und Wirtschaftspolitik
Da innerhalb jeder Wirtschaftsgesellschaft Rechtsverordnungen aus bestimmten wirtschaftspolitischen Absichten heraus gesetzt werden, sind die
Planentscheidungen ber die betrieblichen Produktionsprogramme auch
stets wirtschaftspolitisch beeinflusst, wenn die Planung selbst dezentral geschieht.
Beispiele:
Die Ansiedlung von Gewerbebetrieben wird in Wohngebieten untersagt.
Es besteht ein Fahrverbot auf Autobahnen von Schwerlasttransportern am
Wochenende.
Durch ein Ladenschlussgesetz werden die ffnungszeiten fr Ladengeschfte gesetzlich geregelt.
Fr ein bestimmtes Gut wird ein Festpreis festgesetzt.

115
Die Zollvorschriften fr die Einfuhr eines Produkts werden gendert.

Durch ein Gesetz gegen Beschrnkungen des Wettbewerbs soll die Entstehung bestimmter Arten von Kartellen erschwert oder verhindert werden.
Wirtschaftspolitische Steuerung des Wirtschaftsablaufs darf aber nicht
unmittelbar mit zentraler Planung der betrieblichen Produktionsprogramme
und dezentrale Planung darf nicht mit unbegrenzter und vllig unbeeinflusster Entscheidungsmacht von Unternehmerorganen verwechselt werden. Es
kann jedoch wirtschaftspolitisch begrndete Rechtsregeln geben, die in einer Volkswirtschaft bestehenden Formen der Planung der Produktionsprogramme aufzugeben und sie praktisch durch die jeweils andere Form zu ersetzen.
Beispiele:
In einer Marktwirtschaft werden durch Rechtsverordnung bei der Mehrzahl
von Mrkten die Gterpreise staatlich festgesetzt und an die Unternehmungen werden Bezugsscheine ausgegeben, die zum Kauf bestimmter Mengen
von Rohstoffen und Materialien berechtigen.
In einer Zentralverwaltungswirtschaft verzichten die Planungsbehrden
auf die Erteilung von Planauflagen. Sie weisen die Betriebe lediglich an,
ihre Produktionsprogramme selbst so festzulegen, dass mglichst groe Gewinne entstehen.
Wenn in Marktwirtschaften Gter (Rechts- und militrische Sicherheit,
Grundschulausbildung, ffentliche Krankenversorgung) ganz oder teilweise
von ffentlichen Einrichtungen bereitgestellt werden (ffentliche Gter),
darf dies nicht mit zentraler Planung betrieblicher Produktionsprogramme
verwechselt werden. Die Entscheidung ber die Produktion solcher ffentlichen Gter ist hufig in das Marktgeschehen und in den Informationsaustausch ber die Mrkte und damit in die dezentralisierte Planung der Produktionsprogramme einbezogen.
(e) Formen des Eigentums und der Willensbildung
(aa) Formen des Eigentums
Wirtschaftliche Planentscheidungen sind mit Eigentumsrechten an sachlichen Produktionsmitteln (Produktionsfaktoren, Kapital und Boden) verbunden.
Entsprechend den Formen des Eigentums an den Produktionsmitteln und
den an ihnen bestehenden Verfgungsrechten ist das Interesse der wirtschaf8*

116
tenden Menschen, die mit den Produktionsmitteln umgehen, strker oder

weniger stark auf die Erhaltung und Vermehrung des Eigentums gerichtet.
Die Art des Eigentums begrndet oder verhindert Leistungsanreize und
Leistungszwang und trgt daher in unterschiedlicher Weise zur Lsung des
volkswirtschaftlichen Leistungsproblems bei. Unterscheidet man Eigentumsformen unter Zuhilfenahme rechts- und gesellschaftswissenschaftlicher
Merkmale, dann kann man folgende Einteilung vornehmen:
Die bersicht 1 (S. 106) ber wichtige Formen des Eigentums an sachlichen Produktionsmitteln ist nicht vollstndig und liee sich weiter unterteilen oder auch nach anderen Gliederungsgesichtspunkten neu aufstellen.
Man kann jedoch beobachten, dass in den verschiedenen bestehenden Wirtschaftsordnungen entweder das Privateigentum oder das Kollektiveigentum
in seinen verschiedenen Formen berwiegt.
Eine andere, spter zu diskutierende Mglichkeit ist es, Eigentum unter
verfgungsrechtlichen Aspekten Property Rights zu betrachten.
(bb) Formen der Willensbildung

Die volkswirtschaftliche Entscheidungsstruktur wird auch durch die Formen der Willensbildung geprgt, die beim Zustandekommen der Planentscheidungen ber die betrieblichen Produktionsprogramme bestehen. Der
Trger der sachlichen Produktionsfaktoren Kapital und Boden (Handwerksmeister als Eigentmer, staatliche Planungsbehrde als ber Produktionsmittel verfgungsbefugte Einrichtung, Vorstand im Auftrag der Eigentmer
Aktionre ) trifft die Entscheidungen ber das betriebliche Produktionsprogramm, ohne dass der Trger des Produktionsfaktors Arbeit anders als
hchstens beratend teilnimmt.
Beispiele:
Der Produktionsplan des Bckermeisters wird von diesem selbst aufgestellt, ohne dass er die Gesellen an diesen Entscheidungen beteiligt.
Eine der Staatlichen Plankommission der ehemaligen DDR nachgeordnete und ihr gegenber weisungsgebundene Instanz (z. B. der Leiter eines
Kombinats) entschied ber Art und Menge der Produktion der dem Kombinat angehrenden Betriebe und erteilte dann diesen entsprechende Anweisungen zur Planerfllung.
Der Vorstand einer Maschinenfabrik AG entscheidet ber die Unternehmenspolitik des Betriebes.

117
Neben diesem Grundmuster gibt es ein weiteres Grundmuster der Willensbildung: Die im Betrieb ttigen Arbeitskrfte (Trger des Produktionsfaktors Arbeit) treffen die Entscheidungen ber das betriebliche Produktionsprogramm.
Sowohl die Form der Alleinbestimmung durch den Trger des Faktors
Kapital wie die Form der Alleinbestimmung durch den Trger des Faktors
Arbeit treten in zwei Unterformen auf (W. Gutzeit 1990, S. 67 ff.):
Entweder werden Entscheidungen unter unmittelbarer Beteiligung aller
Trger der beiden Produktionsfaktoren getroffen, oder
die jeweilige Gesamtheit der Trger des einen Faktors oder der beiden
Faktoren bertragen die Entscheidungsbefugnisse auf bestimmte (mittelbare) Beschlussgremien.
Fr die Frage, welche Information den wirtschaftlichen Planentscheidungen zugrunde gelegt werden knnen und welche formalen Betriebsziele verfolgt werden, wie also die volkswirtschaftlichen Entscheidungs-, Informations- und Motivationsstrukturen beschaffen sind und welche Lsungen der
Grundprobleme des Wirtschaftens hervorgebracht werden, sind diese Unterformen von Willensbildung sehr wichtig.
(f) Formen formaler Betriebsziele
In den Betrieben entscheidende und handelnde Menschen werden stets
versuchen, ihre jeweiligen Interessen zu verfolgen. Erfolgsinteressenten
knnen private oder kollektive Eigentmer an Produktionsmitteln ebenso
sein wie Manager und andere Beschftigte, sei es als einzelne oder als
Gruppen. Formale Ziele fr ganze Betriebe, die letztlich hinter den Produktionszwecken stehen, sind die Erzielung von Gewinnen, Einkommen oder
Prmien, Belobigungen, Ansehen oder persnliche Aufstiegsmglichkeiten.
Die in einer Wirtschaftsgesellschaft institutionalisierten formalen Betriebsziele prgen in hohem Masse die volkswirtschaftliche Motivationsstruktur
(K. P. Hensel 1972, S. 422).
Drei Grundformen solcher Betriebsziele sind in der Praxis erprobt:
das Prinzip der Gewinnerzielung,
das Prinzip der Einkommenserzielung,
das Prinzip der Planerfllung in Verbindung mit Prmienerzielung.

118
Grundstruktur des Gewinnprinzips

Verkaufserls (Umsatz)
Kosten fr den Anlagenverschlei (Abschreibungen)
Kosten fr Roh-, Hilfs- und Betriebsstoffe
Lohnkosten (und Lohnnebenkosten)
Sonstige Kosten
= Unternehmensberschuss
Lohn fr Unternehmerarbeit (Unternehmerlohn)
Eigenkapitalzinsen = Einkommen aus Besitz (Profit)
= Gewinn (oder Verlust) > Ausschttung (Entnahme)
Gewinnverwendung > Betriebl. Finanzierungsvorhaben
(z. B. Investitionen)
Durch die Planung des Produktionsprogramms kann der zuknftige Gewinn beeinflusst werden:
durch Sortimentspolitik (nderung oder Ergnzung des bisherigen Sortiments);
durch Verkrzung der Lieferfristen, Verbesserung der Qualitt, Erweiterung des Kundendienstes;
durch Vernderung der Rohstoffe (Qualitt, Menge und Art);
durch Absprachen mit anderen Herstellern der gleichen Produkte (Kartellbildung);
durch das Unterlassen gesetzlich vorgeschriebener Manahmen fr den
innerbetrieblichen Unfallschutz und im Bereich des Umweltschutzes knnen Kosten gesenkt werden.
Manche Vorstellungen zur zuknftigen Gewinnerzielung sind im Hinblick
auf die Lsung der Grundprobleme des Wirtschaftens vorteilhaft, andere dagegen nachteilig. Es ist die Aufgabe der staatlichen Wirtschaftspolitik, jene
Verhaltensmglichkeiten zu frdern, die sowohl dem betrieblichen Gewinnziel als auch der Lsung von Lenkungs-, Leistungs-, Interessen-, Macht-,
Verteilungs- und Umweltproblemen frderlich sind.

119
Grundstruktur des Einkommensprinzips

Verkaufserls
Kosten fr den Anlagenverschlei (Abschreibungen)
Kosten fr Roh-, Hilfs- und Betriebsstoffe
Sonstige Sachkosten
= Einkommen des Unternehmens
Einkommensverwendung
Persnliche Einkommen der Betriebsangehrigen
Betriebliche Finanzierungsvorhaben (z. B. Investitionen)
Wesentlicher Unterschied zwischen Einkommens- und Gewinnprinzip besteht darin, dass bei ersterem keine Lohnkosten anfallen. Das persnliche
Einkommen der Betriebsangehrigen wird aus dem Unternehmenseinkommen bezahlt und ist der Hhe nach nicht vertraglich festgelegt. Es hngt
vom Umfang des Unternehmenseinkommens ab, das whrend einer Wirtschaftsperiode erzielt wird. Das Einkommensprinzip als formales Betriebsziel kommt in landwirtschaftlichen Familienbetrieben und in Familienbetrieben der Binnenschifffahrt ebenso vor wie in den gewerblichen Unternehmen im damaligen Jugoslawien. Die Strategien, die fr die zuknftige
Gestaltung des Unternehmenseinkommens zur Verfgung stehen, sind im
Wesentlichen die gleichen wie diejenigen, die fr das Gewinnprinzip beschrieben wurden. Auch hier gilt daher, dass eine Aufgabe der Wirtschaftspolitik darin besteht, die volkswirtschaftlich positiven Verhaltensmglichkeiten der Betriebe zu frdern und schdliche Strategien zu unterbinden.
Grundstruktur des Planerfllungsprinzips mit Prmienerzielung
(Soll-Werte)
(Ist-Werte)
Planauflagen
fr eine Wirtschaftsperiode
Planerfllung
Whrend der Wirtschaftsperiode
Abschreibungen
Kosten fr Roh-, Hilfsund Betriebsstoffe
Lohnkosten
Sonstige Kosten
Abschreibungen
Kosten fr Roh-, Hilfsund Betriebsstoffe
Lohnkosten
Sonstige Kosten
= Plangewinn
(oder Planverlust)
= Tatschlicher Gewinn
(oder tatschlicher Verlust)

120
Der Umsatz und die Kosten werden dem Betrieb von der Planbehrde als
Planauflagen vorgegeben. Am Ende der Periode werden dann die PlanWerte mit den Ist-Werten verglichen, und so wird der Grad von Planerfllung, -bererfllung oder -nichterfllung angezeigt. Um die Betriebe zur
Planerfllung und -bererfllung anzureizen, werden Leistungsprmien gewhrt. Bei Nichterfllung der fr die Prmienzahlung bedeutsamen Planauflagen gibt es entsprechende Abzge von den Prmien. Um Prmieneinkommen zu erzielen, stehen den Betrieben vor allem zwei Wege offen:
durch entsprechende Anstrengung, die fr die Prmienzahlung geforderten Leistungen zu erbringen oder
durch Weitergabe falscher Informationen ber das tatschliche Leistungsvermgen des Betriebs. Das Ziel ist es, auf diese Weise weniger harte
Planungsauflagen zu erhalten, um die Planerfllung und die Erzielung
von Prmieneinkommen zu erleichtern.
(g) Formen der Preisbildung und des Geldes
(aa) Formen der Preisbildung
Der Gtertausch in einer arbeitsteiligen Wirtschaft erfordert, dass die Beteiligten wissen, in welchem Verhltnis zueinander die Gter ausgetauscht
werden. Da in modernen Wirtschaftsgesellschaften blicherweise kein Naturaltausch (Ware gegen Ware) stattfindet, sondern das Tauschmittel Geld benutzt wird (Ware-Geld) heit, dass die Tauschpartner die in Geldeinheiten
ausgedrckten Preise der Gter kennen mssen. In den verschiedenen Wirtschaftsordnungen wird jeweils die Mehrzahl der Gterpreise in einer von
zwei verschiedenen Formen gebildet.
Whrend die vielfltigen Arten der Marktpreisbildung fr das Tauschgeschehen in Marktwirtschaften kennzeichnend sind, ist die staatliche Preisfestsetzung die Hauptform der Preisbildung in den Zentralverwaltungswirtschaften.
(bb) Formen des Geldes
Der Tausch von Gtern zwischen Wirtschaftseinheiten vollzieht sich in
den heutigen Wirtschaftsgesellschaften blicherweise mittels eines allgemein anerkannten Tauschmittels. Die Funktion bernimmt i. d. Regel das
Geld. Daneben erfllt das Geld noch die Aufgaben einer allgemeinen Recheneinheit, eines Zahlungsmittels und eines Mittels der Wertaufbewahrung
und der Verteilung.

121
Das Tauschmittel Geld entsteht entweder spontan, u. a. bei Geschften,

die zwischen Geld produzierenden Betrieben (Banken, Mnzprgesttten)
und deren Kundschaft abgewickelt werden, oder aber nach staatlichen
Plnen, und zwar in drei typischen Formen wie W. Eucken sie beschreibt
(W. Eucken 1959, S. 117 ff.):
Erste Form
Geld entsteht dadurch, dass ein Sachgut (Getreide, Muscheln, Gold, Silber)
zu Geld gemacht wird. Das geschieht u. a. dann, wenn Barrengold in Goldmnzen ausgeprgt wird, die dann als Geld umlaufen (erstes Geldsystem).
Zweite Form
Geld wird bei der Lieferung einer Ware oder einer Dienstleistung von
deren Empfnger als Gegenleistung hierfr geschaffen. Das geschieht, wenn
eine Zentralbank (z. B. die Deutsche Bundesbank) Gold, Grundstcke oder
Gebude kauft und mit selbstgeschaffenen Banknoten oder durch eine Gutschrift auf dem Zentralbankkonto des Verkufers bezahlt (zweites Geldsystem).
Dritte Form
Geld wird durch einen Kreditgeber bei der Kreditgewhrung geschaffen.
Eine Sparkasse rumt ihrem Kunden einen Kredit ein und erwirbt so eine
Forderung gegen den Kunden. Der Kreditbetrag wird dem Kreditnehmer
auf seinem Konto gutgeschrieben; es entsteht dann Geld in der Erscheinungsform des Buchgeldes (Giralgeldes drittes Geldsystem) (W. Eucken
1959, S. 117 ff.) (siehe bersicht 5).
Die das wirtschaftliche Verhalten beeinflussenden Regeln des Rechts, der
Sitte und der berlieferung bilden zusammen mit den in bestimmter Weise
ausgebildeten Formen der Planung, des Eigentums, der Willensbildung, der
formalen Betriebsziele, der Preisbildung und des Geldes eine ganz bestimmte
Wirtschaftsordnung. Trotz eines stndigen Wandels in den Einzelheiten ist in
jeder Ordnung immer ein bestimmtes Grundmuster erkennbar, das auch fr
andere, ihr hnliche Wirtschaftsordnungen gilt. Bis zu den Reformbewegungen in den Lndern Osteuropas gab es drei Typen von Wirtschaftsordnungen
mit jeweils dem gleichen Grundmuster (G. Gutmann o. J., S. 238):
die privatwirtschaftliche Marktwirtschaft (Bundesrepublik Deutschland,
USA, Frankreich etc.),
die Zentralverwaltungswirtschaft (in den ehemaligen Ostblocklndern
UdSSR, DDR und in anderen Staaten Osteuropas und Asiens),
die marktsozialistische Wirtschaft (im ehemaligen Jugoslawien).

122

bersicht 5
Typen von Wirtschaftsordnungen
Typen von Wirtschaftsordnungen
Privatwirtschaftliche
Marktwirtschaft
Zentralverwaltungswirtschaft
Marktsozialistische
Wirtschaft
Formen der
Betriebl.
ProgrammPlanung
Dezentral
Informationsaustausch ber
Mrkte
Zentral
Verwaltungswege
Dezentral
Mrkte
Formen des
Eigentums
Privateigentum
Kollektiveigentum
Staats- und
Gruppeneigentum
Kollektives
Gruppeneigentum
Formen der
Willensbildg.
Alleinbestimmung
d. privaten Kapitals
Alleinbestimmung
d. staatl. Kapitals
Alleinbestimmung
d. ArbeiterselbstVerwaltung
Formen des
Gewinnerzielung
Betriebszieles
Planerfllung
Prmienerzielung
Einkommenserzielung
Formen der
Preisbildung
Marktpreisbildung
Staatl. Preisbildung
Marktpreisbildung
Formen der
Geldentstehung
Spontane
Geldentstehung
bei Krediten
Staatl. Geplante
Geldentstehung
bei Krediten
Spontane
Geldentstehung
bei Krediten
bb) Konvergenzlsungen
(1) Grundlagen des Systems
Die Konvergenzthese wird immer wieder geuert, und Annherungen
im politischen Bereich sind seit den Reformbewegungen in den Ostblocklndern mehr als deutlich.
Eine Vermischung marktwirtschaftlicher und zentralverwaltungswirtschaftlicher Elemente wird nach Eucken, von Hayek, Pjatakow u. a. als instabil und weniger effektiv angesehen als die reinen Lenkungssysteme.
Diese Unvereinbarkeitsthese geht davon aus, dass eine Tendenz zur Dominanz Dominanzthese des einen Lenkungssystems ber das andere bestehe. Andererseits vertreten insbesondere J. Tinbergen, J. K. Galbraith und

123
O. Sik die Konvergenzthese, die beinhaltet, dass sich die beiden Systeme
aufeinander zu bewegen. Die Konvergenzthese besagt, dass beide Gesellschaften sich nicht nur hneln, sondern sich auch durch den technischen
Fortschritt, den sozialen und organisatorischen Wandel, die wachsende Differenzierung und Pluralisierung bedingt allmhlich einander annhern, um
sich schlielich auch in ihren politischen Systemen immer hnlicher werden (P. Ch. Lutz, S. 10).
Aktuelle Beispiele fr ein System, das beide Theorieanstze miteinander
verbindet, finden sich bei den Eurokommunisten (Berlinger FAZ Nr. 227,
1978), bei Teilen der Grnen (H. Mller-Vogg FAZ, Nr. 218, 1978) und
bei Gruppen der Reformbewegungen in den sozialistischen Lndern in der
ehemaligen DDR, in der UdSSR und in Polen. Ziel solcher berlegungen
ist die Kombination der in beiden Systemen bestehenden Wertvorstellungen
mit konomischen Formen zu kombinieren. Schwerpunkt der Konzeptionen
ist es, ein System zu schaffen, das die Leistung der Individuen durch Wettbewerb frdert (Albrecht, Greiner-Mai 1971, S. 376 ff.; O. Sik 1979, S. 13;
J. Amery Die Zeit, Nr. 44, 1978; M. Feucht 1983, S. 1 f.).
Konvergenzthesen beruhen hufig auf der Annahme, die theoretischen
Systeme seien Grenzflle. Alle realisierten Wirtschaftsordnungen wrden
mithin zwischen diesen Grenzfllen liegen. Da wirtschaftliches Geschehen
in der Wissenschaftstheorie nahezu ausschlielich unter dem Gesichtspunkt
der Planung betrachtet worden ist, konnten sich die berlegungen grundstzlich nur auf zentral oder dezentral gelenkte Systeme beziehen. Seit
Marx wurde in der Wirtschaftswissenschaft mehrfach auf eine zunehmende
Sozialisierung der kapitalistischen Wirtschaft geschlossen (H. Raupach
1970, S. 33 ff.). Hierzu gehrt auch die These A. Wagners, der marktwirtschaftliche Verteilungsmechanismus werde durch steuerliche Interventionen
des Staates zunehmend deformiert, oder die Auffassung von J. M. Keynes,
die Innovationsbereitschaft der Unternehmer werde nachlassen und zunehmende staatliche Eingriffe erfordern.
Die in den ehemaligen sozialistischen Systemen feststellbaren Anzeichen
von Dezentralisierung und die Einbeziehung marktwirtschaftlicher oder
quasi-marktwirtschaftlicher Elemente in sozialistischen Wirtschaftsystemen
haben zahlreiche Theoretiker veranlasst, aus Zentralisierungstendenzen im
Kapitalismus und Dezentralisierungstendenzen im Sozialismus auf eine
scheinbar gesetzmig sich entwickelnde Annherung der Systeme zu
schlieen (H. Hamel 1971, S. 269).

124
(2) Der Konkurrenzsozialismus als Konvergenzlsung

Der konkurrenz-sozialistische Theorieansatz ist zunchst im deutschen
Sprachraum und in den USA entwickelt bzw. weiterentwickelt worden. Vor
allem sind hier zu nennen E. Heimann (1922), K. Landauer (1927), F. M.
Taylor (1927), E. Lederer (1932), H. D. Dickinson (1933, 1936/37), K.
Tisch (1933), H. Zassenhaus (1934), E. Barone (1935), O. Lange (1936/37,
1977, 1977) und L. v. Mises (1981).
O. Lange ist der Ansicht, dass Verrechnungspreise fr eine Allokation
der Ressourcen gengten, echte Geldpreise seien nicht ntig. Langes Beitrag bei der Wirtschaftsrechnungsdiskussion ist der Versuch, den analytischen Elementen des Barone-Ansatzes eine Form zu geben, die auch auf
die praktischen Erfordernisse der Lsung des Wirtschaftsrechnungsproblems
zugeschnitten ist. Lange hat erkannt, dass die marxistische konomie auf
das Lenkungsproblem keine Antwort gibt. Er will die Erkenntnisse der brgerlichen konomie fr sozialistische Gesellschaftsordnungen verwenden,
ohne sozialistische Zielvorstellungen aufzugeben.
Er geht von der theoretischen Lsung des Lenkungsproblems einer
Marktwirtschaft im neo-klassischen Modell der vollstndigen Konkurrenz
aus. Dass dabei als ideal anzustrebende Pareto-Optimum kann seiner Ansicht nach auch in sozialistischen Lndern erreicht werden. Voraussetzung
ist dabei, dass die durch das Modell der vollstndigen Konkurrenz beschriebene Situation simuliert wird (O. Lange 1977, S. 191 ff.). Von den von
O. Lange beschriebenen drei Wirtschaftsordnungsmodellen sind besonders
Typ 1 und Typ 3 von Bedeutung Typ 2 stellt eine Kombination von
Typ 1 und Typ 3 dar (O. Lange 1936/37; M. Feucht 1983, S. 30 ff.).
O. Lange vertrat zumindest diese Ideen in den 30er Jahren in der Zeit,
in der er in den USA lebte. Spter kehrte er nach Polen zurck und vertrat
unter dem etablierten kommunistischen System teilweise andere Ansichten.
Typ 3:
Es handelt sich um eine Zentralverwaltungswirtschaft mit Zuteilung von
Ressourcen und Konsumgtern. Dieser Typ ist fr Lange nicht erwnscht,
da er ihn als undemokratisch einstuft und verwirft.
Typ 1:
Es handelt sich um einen Mittelweg zwischen liberalen und sozialistischen
Grundwerten einer sozialistischen Gesellschaftsordnung auf der Basis der
Menschenrechte.
O. Lange bevorzugt das Modell vom Typ l. Das Grundmodell des Typs 1
geht von individuellen Freiheiten aus, d.h., die Konsumenten haben die

125
Freiheit des Konsums, die Freiheit der Arbeitsplatzwahl und knnen das
Arbeitsentgelt frei aushandeln.
Die Arbeitsmrkte und die Mrkte fr Konsumgter sind echte Mrkte,
d.h. die Preise werden nicht von einem Planungsamt festgesetzt. Die Unternehmer sollen sich wie Mengenanpasser verhalten. O. Lange geht somit davon aus, dass sich die Konsumgterpreise wie im Modell der vollstndigen
Konkurrenz bilden. Das Einkommen der Konsumenten setzt sich aus den
Arbeitseinkommen, eventuellen Zinseinkommen und der Sozialdividende
zusammen. Letztere soll fr mehr Gleichheit der Einkommensverteilung
sorgen.
Im Lange-Modell gibt es auer den Konsumgter- und Arbeitsmrkten
keine Mrkte im institutionellen Sinne. Fr Lange ist dies die Konsequenz
des ffentlichen Eigentums an Produktionsmitteln. Im Bereich der Investitionsgter, des Sach- und Geldkapitals gibt es lediglich Verrechnungspreise
Planpreise als Index zur Bewertung von Alternativen (O. Lange 1936/37,
S. 64 ff.). Zwar mssten die Planpreise nicht unbedingt erwirtschaftet werden, da sie als Entscheidungshilfe fr die Betriebsmanager dienen, aber die
Idee der Sozialdividende setzt voraus, dass die Unternehmer imstande sind,
die Planpreise zu erwirtschaften und an die Zentrale abzufhren. Die Planpreise fr Geldkapital setzt das zentrale Planungsamt fest, und zwar unter
der Bedingung, dass Angebot und Nachfrage ausgeglichen sind. M. Feucht
nennt dieses Prinzip Preisregel, das als Instrument der Knappheitsanzeige
dient (O. Lange 1936/37, S. 34 ff.).
Geldkapital soll nur dann zugeteilt werden, wenn zu erwarten ist, dass
die Preise fr die Nutzung der Faktoren verrechnet werden knnen. Rendite
und Bonitt der Betriebe sind daher von der kreditgebenden Stelle zu prfen. Geldkapital kann sowohl aus den nicht als Sozialdividende ausgeschtteten, abgefhrten Gewinnen der Unternehmen stammen als auch aus dem
Sparen der privaten Haushalte. Die globale Investitionsquote kann entweder
gesellschaftlich festgelegt werden vor Verteilung der Sozialdividende werden entsprechende Betrge abgezogen oder aus dem Sparen der Wirtschaftssubjekte resultieren. Fr Lange muss die zentrale, gesellschaftliche
Festlegung des fr Investitionszwecke bereitgestellten Geldkapitals in einer
sozialistischen Wirtschaft dominieren (siehe bersicht 6).
Fr den Handel zwischen den Unternehmen setzt das zentrale Planungsamt die Verkaufspreise fest und bernimmt die Preisbildungsfunktion des
Marktes. Im Gegensatz zum Konsumgtermarkt, auf dem sich die Preise
frei entwickeln, erfolgt eine Intervention des Planungsamtes. Dabei gibt das
Planungsamt exakte Preise vor, die beliebig hoch festgesetzt werden knnen. Es werden i.d. Regel jedoch die Preise gewhlt, von denen man an-

126

bersicht 6
Modelle der Konvergenz
1. ZENTRALE
Lenkungssysteme
DEZENTRALE
Lenkungssysteme
2. ZENTRALE
Lenkungssysteme
DEZENTRALE
Lenkungssysteme
3. ZENTRALE
Lenkungssysteme
DEZENTRALE
Lenkungssysteme
4. ZENTRALE
Lenkungssysteme
DEZENTRALE
Lenkungssysteme
Dezentrale
Lenkungssysteme nhern
sich zentralen
Lenkungssystemen an.
Zentrale Lenkungssysteme
nhern sich den dezentralen
Lenkungssystemen an.
Zentrale und dezentrale

Lenkungssysteme bewegen
sich aufeinander zu.
Das Ergebnis ist eine

partielle
Konvergenz
5. ZENTRALE
Lenkungssysteme
DEZENTRALE
Lenkungssysteme
Das Ergebnis ist eine

negative Konvergenz.
Es bilden sich totalitre
Systeme.
nimmt, dass sie in etwa den Knappheitsrelationen entsprechen das sind

zunchst die historisch vorgegebenen Preise (O. Lange 1936/37, S. 86 ff.).
Fehler bei der Preisfestsetzung durch das Planungsamt werden bei
Nachfrage- oder Angebotsberhngen ex-post korrigiert. Das Planungsamt
bentigt nach Lange auer den Mengendifferenzen keine weiteren Informationen, so dass keine Hunderttausende von Gleichungen gelst werden
mssten (O. Sik 1973, S. 72). Angebots- und Nachfragefunktionen mssten

127
dem Planungsamt nicht bekannt sein das ist die Antwort Langes auf die
Argumentation Hayeks und Robbins (O. Lange 1936/37, S. 75 ff.). O. Lange ist der Ansicht, dass der bewusste trial- and error-Prozess im Konkurrenzsozialismus dem anonymen trial- and error-Prozess des Marktes
berlegen sein knne.
Fr L. v. Mises (1920/21, 1924,1932) ist die Wirtschaftsrechnung das ungelste Hauptproblem einer sozialistischen Wirtschaft. Diese ist fr ihn
durch zentrale, imperative Planung, Gemeineigentum, Konsum- und Investitionsgterzuteilung und durch Naturalrechnung mit Hilfe von Mengengren gekennzeichnet. Die Allokation der knappen Ressourcen erfordert eine
rationelle Bewertung, die die Naturalrechnung nicht zu leisten vermag. Die
Zentralbehrde, die nur mit Mengeneinheiten rechne, knne die Produktionsfaktoren ohne eine Geldrechnung nicht wirtschaftlich einsetzen.
Fr Mises ist in einer einfachen, berschaubaren Wirtschaft eine zentrale
Bewertung der Gter mglich. Dies gilt jedoch nicht fr komplexe Wirtschaftsgebilde. O. Sik begrndet dies in seiner Kritik an der Plankonomie
und stellt fest, dass die Zentrale nicht imstande (ist) zu sagen, welche konkreten Produktarten bei den existierenden Hunderttausenden und Millionen
von Produktarten produziert werden sollen . . . wie sich die Produkte verndern, verbessern, welche neuen Produkte eingefhrt werden sollen. Ohne
Wirtschaftsrechnung keine Wirtschaft. Im sozialistischen Gemeinwesen
kann es, da die Durchfhrung der Wirtschaftsrechnung unmglich ist, berhaupt keine Wirtschaft in unserem Sinne geben. (L. von Mises (1920/21).
hnlich argumentiert auch M. Weber (1976).
Aufgrund der sich daraus ergebenden wissenschaftlichen Diskussion sind
drei Konzeptionen erkennbar:
1. die Naturalrechnung wird verteidigt, ohne dass es gelang, die Schwchen
zu beseitigen;
2. es wird versucht, das Allokationsproblem mit Hilfe der Wertlehre zu lsen;
3. es wird versucht, Erkenntnisse der brgerlichen konomie fr den Sozialismus zu nutzen.
Barone (1935) gebhrt das Verdienst, zuerst die Erkenntnisse der brgerlichen konomie nutzbringend auf eine sozialistische Wirtschaftsordnung
angewandt zu haben. Er geht von einem zentralen Planungsamt aus, das
den Preismechanismus eines Wettbewerbssystems ersetzen soll und Planpreise bestimmt, indem es ein System von Gleichungen lst, das WalrasParetianische-Gleichungssystem eines Totalgleichgewichts.
Hayek und Robbins gestehen zu, dass theoretisch Planpreise ausreichen
wrden, wenn der Preismechanismus des Wettbewerbsmarktes durch ein

128
System von Millionen von Gleichungen simuliert wird, die den Informationsbeschaffungs- und Verarbeitungsprozess des Marktes ersetzen. Es wird
jedoch bestritten, dass es praktisch mglich ist, einen solchen Planpreisbildungsprozess zu realisieren (M. Feucht 1983, S. 36 ff.).
Daher verlangt v. Mises eine Theorie, die auch in der Praxis befriedigt.
Heimann hat wahrscheinlich ohne den Ansatz von Barone zu kennen
einen hnlichen Lsungsansatz skizziert. Die Preise sollen bei ihm kostendeckend festgesetzt werden. Auf dem Konsumgtersektor soll Wettbewerb
herrschen. Der dadurch bestimmte Preisstand (pflanzt) sich von dort ohne
weiteres durch alle Erzeugnisstufen fort (M. Feucht 1983, S. 36 f.).
b) Systemtheoretischer Ansatz
aa) Grundlagen einer modernen Systemtheorie
Anliegen eines system-theoretischen Ordnungsansatzes ist es, die Volkswirtschaft als System zu definieren. Ein System wird als geordnet angesehen, wenn Regelmigkeiten oder Anordnungen wahrgenommen werden
knnen. Dabei ist zu erfragen, welche Mechanismen die Funktionsweise eines Systems bestimmen und die Fhigkeit des Systems als Ganzes garantieren, in seiner Umwelt bestehen zu knnen. Die Gestaltungsaufgabe orientiert sich am berleben, an der Lebensfhigkeit und der Entwicklung des
Gesamtsystems (G. J. B. Probst 1987, S. 39).
Grundlegende berlegungen hierzu finden sich bereits bei H. J. Seraphim
(1953), der ein System von Realtypen der Volkswirtschaft entwickelte. Unterschieden werden die Realtypen durch die folgenden Systemelemente und
deren Merkmalsausprgung:
die Wirtschaftsgestalter (Entscheidungstrger);
die von den Wirtschaftsgestaltern verfolgten Ziele und Grundhaltungen;
die Stellung der Wirtschaftsgestalter im Gestaltungsganzen und die Ordnung der Umweltbeziehungen (das geltende Handlungsrechtssystem);
die konstanten Elemente (Ausstattung der Volkswirtschaft mit Ressourcen).
Besonderen Einfluss auf die Entwicklung der Wirtschaftsordnungstheorie
haben die system-theoretischen Morphologie- und Erklrungsanstze von
Koopmans/Montias (1971) und Montias (1971). Ferner muss in diesem Zusammenhang der entscheidungsorientierte Ansatz von Neuberger/Duffy
(1976) sowie der konzeptionelle Rahmen von Holesovsky (A. Bohnet 1980,
S. 104) genannt werden. Gemeinsam ist allen Untersuchungen, sich von
ordnungsrelevanten Spezialfragen zu lsen und zu einem allgemeinen Ge-

129
samtsystem Volkswirtschaft zu kommen. In unsere berlegungen mit einbeziehen mchten wir den situativen Systemansatz der Schweizer Schule
von St. Gallen (H. Ulrich et al. 1984, G. J. B. Probst 1987).
Zunchst mchten wir den systemtheoretischen Ansatz der Schweizer
Schule aus St. Gallen diskutieren. Dieses Konzept erscheint uns mglicherweise richtungweisend, weil im Vordergrund der Betrachtung die Vernetzung und die Art und der Grad der wechselseitigen Abhngigkeiten zwischen den Teilen eines Systems sowie zwischen Teilen und dem Ganzen
bestehen. Durch das Aufzeichnen solcher Netzwerke wird verhindert wie
im linearen Denken nur Haupteffekte zu sehen, ohne die Entstehung von
Vernderungen in anderen Bereichen oder Rckwirkungen ber mehrere
Stationen auf die relevanten Variablen in die berlegungen mit einzubeziehen. Die Zusammenhnge vernetzter Systeme verlangen die Beachtung von
Nebenwirkungen, Mehrfachwirkungen, Schwellenwerten, Umkippeffekten,
exponentiellen Entwicklungen etc.
Probst (Probst 1987, S. 91) als ein Vertreter der Schweizer Schule von
St. Gallen unterscheidet zwei Dimensionen der Gestaltung von sozialen
Systemen, und zwar
1. substantielles Organisieren und
2. symbolisches Organisieren.
Substantielle Gestaltung umfasst nach ihm all jene Strukturierungsmanahmen auf einer materiellen Ebene, die in Form von organisatorischen
Vorschriften und Regelungen Verhaltensmglichkeiten ausschlieen oder
Verhaltensmglichkeiten in einem System produzieren und kanalisieren.
Eine effiziente und effektive Leistungserstellung soll durch entsprechende
vorprogrammierte Strukturierung garantiert werden. Die substantielle Organisation konzentriert sich auf zwei Grundfragen:
1. Differenzierung und
2. Koordination.
Bei der Differenzierung geht es um die eigentliche Arbeitsteilung und die
Zuordnung der Aufgaben. Die Komplexitt der Institution und ihre Umwelt
werden durch horizontale und vertikale Differenzierung zu reduzieren versucht. Koordination wird als ein Problem aller Kollektive angesehen und
beinhaltet das Zusammenfgen zu einem Ganzen, das Einordnen, Sich-Einfgen und Aufeinanderabstimmen von Teilen, Personen, Sachverhalten,
Techniken usw (G. J. B. Probst 1987, S. 95).
Symbolische Gestaltung dient der Vermittlung oder Erfassung von Sinn,
der Sttzung und Legitimierung von Handlungen, der Mobilisierung von
Menschen, der Herstellung und dem Verstndnis einer konsequenten Ziel9 Gutzeit

130
orientierung und der Implementierung von Neuerungen und Vernderungen.

Die Gestaltungsaufgabe liegt darin, Sprachspiele, Mythen, Symbole, Etiketten, Denkmuster, Leitvorstellungen, Zeremonien, Riten usw. zu strukturieren, zu verndern, nutzen, frdern oder zu verhindern. Dies untersttzt die
Kultur in sozialen Systemen, die es den Mitgliedern erlaubt, sich einzuordnen und zurechtzufinden.
Allerdings ist bei diesem Konzept zu prfen, inwieweit es fr eine gesamtwirtschaftliche Betrachtungsweise herangezogen werden kann, da sich
die Untersuchungen grundstzlich auf einzelwirtschaftliche Phnomene
z. B. auf die Unternehmung beziehen (G. J. B. Probst 1987, S. 3334).
Der Ansatz von Montias (1962) wurde wegen seines hohen Anspruchsniveaus und seiner Komplexitt von nur wenigen diskutiert. Eine breit gefcherte Diskussion entwickelte sich hingegen in den USA und in der
deutsch-sprachigen Literatur aufgrund des entscheidungsorientierten oder
DIM-Ansatzes
D = decision making,
I = Information,
M = Motivation
von Neuberger/Duffy (1976). Er konnte sich jedoch nicht generell durchsetzen, weil die Beschreibung und Erklrung aktueller Probleme mit diesem
Ansatz nicht hinreichend gelst werden kann.
Die Volkswirtschaft wird als ein geographisch und/oder politisch abgegrenzter Raum angesehen, in dem wirtschaftliche Aktivitten, ausgelst
durch menschliches Handeln, ablaufen. Wirtschaftliche Aktivitt wird verstanden als zielgerichtete Verwendung knapper Mittel in einer arbeitsteiligen Produktion bei Existenz verschiedener Handlungsalternativen
(E. Boettcher 1974, S. 3). Die Volkswirtschaft wird als offenes System charakterisiert. In diesem System wird zwischen aktiven und passiven Elementen unterschieden.
Der wirtschaftende Mensch bildet ein aktives Element als Handlungssubjekt oder Entscheidungstrger, und die knappen Ressourcen einschlielich
des nur ausfhrenden Produktionsfaktors Arbeit bilden ein passives Element
als Handlungsobjekt. Zwischen diesen Elementen bestehen Wechselbeziehungen unterschiedlicher Art:
soziale (Mensch-Mensch-Beziehungen),
sozio-technische (Mensch-Ressourcen-Beziehungen),
technische (Ressourcen-Ressourcen-Beziehungen).
Diese Wechselbeziehungen bestimmen die Systemstruktur der Volkswirtschaft (A. Bohnet 1980, S. 105 ff.).

131
bb) Wesentliche Elemente des Systems

(1) Die Struktur des Systems
Die Menge der Relationen zwischen den Elementen kennzeichnet die
Struktur des Systems Volkswirtschaft. Das Ziel, das Wesentliche einer Wirtschaftsordnung zu beschreiben, zwingt zu einer Beschrnkung der Relationen. Mithin sind nur die Beziehungen auszuwhlen, die relativ stabil und
bedeutsam sind. Nach der Art der Relationen werden vertikale und horizontale Beziehungen unterschieden (A. Bohnet 1980, S. 106 f.).
(2) Vertikale Elementarrelationen
Vertikale Elementarrelationen sind Ursache-Wirkung-Beziehungen zwischen aktiven Elementen sowie zwischen diesen und Handlungsobjekten.
Man kann auch von vertikalen Mensch-Mensch-Beziehungen und MenschRessource-Beziehungen sprechen. Die Begrndung hierfr ist die Tatsache,
dass in einer Volkswirtschaft aktive Elemente einwirken auf
andere aktive Elemente und
auf Handlungsobjekte.
Das Ergebnis solcher Beziehungen sind Transformationen von Inputs zu
Outputs oder von Ausgangssituationen zu Endsituationen. Charakteristisch
fr die aktiven Elemente ist, dass sie den Wirtschaftsprozess durch Entscheidungen ber die Verwendung von Inputs zur Erstellung von Outputs oder
durch direkte Eingriffe in die Ressourcen beeinflussen. Die von den Handlungssubjekten eingesetzten und transformierten bzw. ausgetauschten passiven Elemente sind die materiellen, energetischen und informationellen
Handlungsobjekte in Form von Produktionsmitteln, Vor- und Endprodukten,
Nominalobjekten und Informationen, aber auch willenlosen Arbeitskrften.
(3) Horizontale Beziehungen
Es handelt sich um Anreizbeziehungen zwischen autonomen Wirtschaftssubjekten. Darber hinaus bestehen technische Beziehungen zwischen
Handlungsobjekten, die die Kombinationsmglichkeiten der Ressourcen
bzw. Handlungsobjekte zur Erstellung der Outputs kennzeichnet sie ist
Ausdruck des technologischen Standes einer Volkswirtschaft (A. Bohnet
1980, S. 106 f.).
9*

132
(4) Zustand, Verhalten und Prozess des Systems

Der Zustand des Systems Volkswirtschaft wird durch die Ausprgung der
Eigenschaften der zu einem bestimmten Zeitpunkt vorhandenen aktiven und
passiven Elemente bestimmt. Beispielsweise erfolgt eine Zustandsbeschreibung durch die Handlungsrechte von Personen oder durch die technischen
Mglichkeiten einer Produktionsanlage. Das Verhalten des Systems wird
charakterisiert durch die typische Art und Weise, in der aktive Elemente
Abstimmungs- und Entscheidungsprozesse ber die Transformation von Inputs in Outputs bzw. von Anfangs- in Endzustnde durchfhren. Damit
wird der Koordinationsmechanismus, das Koordinationsverfahren oder das
Abstimmungsverhalten umschrieben und nher erlutert. Koordinationsmechanismen werden mithin bestimmt durch die Art und Bedeutung typischer und dauerhafter Kommunikations- und Abstimmungsbeziehungen
zwischen Akteuren in einer Volkswirtschaft bzw. Teilen davon. Ein Prozess
beinhaltet die Transformation eines Ausgangszustandes in den Endzustand
eines Systems in einem konkreten Fall. Er ist somit als empirisches, singulres Ereignis definiert (A. Bohnet 1980, S. 106 f.).
(5) Subsysteme und Umsysteme
(a) Subsysteme
Das Subsystem Volkswirtschaft kann unterteilt werden in ein Realsystem
und Informations- und Entscheidungssystem (I & E-System).
(aa) Realsystem
Das Realsystem wird zu einem gegebenen Zeitpunkt durch seine Aktivittstrger und Realobjekte bestimmt. Aktivittstrger sind Personen, die
Realaktivitten durchfhren.
Personen, die Realaktivitten z. B. Produktionsprozesse nur durch Anweisungen steuern, gehren dem I & E-System an. Personen, die Realaktivitten sowohl steuern als auch selbst durchfhren (z. B. Handwerker und
Konsumenten, die selbst einen Plan aufstellen und realisieren), gehren zugleich dem Realsystem und dem I & E-System an. Forscher und Wissenschaftler sind Aktivittstrger des Realsystems, falls sie Wissen produzieren. Bestimmen diese ihre Aktivitten selbst oder falls sie Wissen ber das
I & E-System vermitteln, sind sie zugleich aktive Elemente des I & E-Systems. Realobjekte sind Geld, Endverbrauchsgter, Produktionsmittel (Maschinen, Infrastruktur), sonstige verarbeitete Sachressourcen (durch Produk-

133
tionsprozesse bereits umgeformte Roh-, Hilfs- und Betriebsstoffe und unfertige und fertige Produkte) und originre Naturressourcen (nicht ausgebeutete Rohstofflager, nutzbare Bodenflchen, Klima). Das zu einem bestimmten Zeitpunkt vorhandene Potential an physischen und geistigen Fhigkeiten
der Aktivittstrger sowie die verfgbaren Endprodukte und alle Ressourcen
bestimmen den Zustand des Realsystems. Die Struktur des Realsystems
wird vor allem durch die technischen Input-Output-Beziehungen bestimmt.
Realaktivitten sind menschlich gesteuerte unmittelbare Prozesse der Produktion, der Distribution und Konsumtion von Gtern und Dienstleistungen
(A. Bohnet 1980, S. 107 f.).
(bb) Das I & E-System
Neben das Realsystem tritt als weiteres Subsystem das Steuerungssystem
bzw. I & E-System. Im I & E-System finden Abstimmungsprozesse statt,
und zwar der Informationssammlung und Informationsauswertung sowie der
Entscheidungsfindung und -durchsetzung ber interdependente Aktivitten
im Realsystem. Das I & E-System umfasst aktive und passive Elemente.
Aktive Elemente sind alle Entscheidungs- und Informationstrger, die ber
den Besitz oder die Transformation von Handlungsrechten und Informationen miteinander verbunden sind. Die passiven Elemente umfassen die Informationen. Hervorgehobene Merkmale dieser Elemente sind Rechte an Sachressourcen und Endprodukten, an dem Produktionsfaktor Arbeit und an Informationen.
Das I & E-System leistet die grundlegenden Voraussetzungen fr eine
Wirtschaftsordnung. I & E-System und Realsystem stehen in der Regel in
einer hierarchischen Beziehung zueinander. Prozesse des Realsystems werden hufig durch Entscheidungen des I & E-Systems gesteuert. Unabhngig
davon kann das Realsystem unter bestimmten Voraussetzungen mgliche
Entscheidungsalternativen begrenzen. Vernderungen des Realsystems, hervorgerufen durch technologischen Wandel, knnen eine Reorganisation des
I & E-Systems auslsen (A. Bohnet 1980, S. 108 ff.).
Fr die Systemtheoretiker bildet das I & E-System das Hauptmerkmal,
an dem sich die Organisation einer Volkswirtschaft orientiert. Weitere Gestaltungselemente fr ein funktionsfhiges System sind:
die Handlungsrechtsverteilung als Zustandsmerkmal;
Anreiz und Herrschaftsbeziehungen als Strukturmerkmale;
der Koordinationsmechanismus als Verhaltensmerkmal.

134
Die Handlungsrechtsverteilung als Zustandsmerkmal

Mit dem System der Handlungsrechte wird die Verteilung der Rechte an
den Ressourcen der Real- und Steuerungsebene sowie an Informationen
ber das Real- und das I & E-System auf Wirtschaftsakteure bestimmt. Die
Inhaber von Handlungsrechten haben Verfgungs- und Entscheidungsautoritt und knnen direkt und indirekt in das Realsystem eingreifen.
Es kommt vor allem darauf an zu wissen, wie die Handlungsrechte an
den entscheidungsrelevanten Informationen verteilt sind, d.h. wo sich die
entscheidungsrelevanten Informationen befinden. Dies ergibt sich aus der
Tatsache, dass Entscheidungskompetenzen ber Ressourcen des Realsystems und entscheidungsrelevantes Wissen in der Realitt nicht immer bei
denselben Akteuren liegen.
Welche Informationen bei Entscheidungen ber Aktivitten im Realsystem verwendet werden und warum bestimmte Entscheidungen getroffen
werden, hngt mithin von der Kenntnis der Verteilung handlungsrelevanter
Informationen ab (A. Bohnet 1987, S. 111). Bei dem System der Handlungsrechte geht es darum, konomisch relevante Rechte auf Personen und
Organisationen zu verteilen, und zwar unter Bercksichtigung der gesellschaftlich relevanten Normen (A. Bohnet 1987, S. 118).
Handlungsrechte sind mit Macht gleichzusetzen, d.h. die Chance zu nutzen, innerhalb einer sozialen Beziehung den eigenen Willen auch gegen
Widerstreben durchzusetzen, gleichviel worauf diese Chance beruht. Herrschaft impliziert die Chance, fr einen Befehl bestimmten Inhalts bei angehbaren Personen Gehorsam zu finden. So werden durch Handlungsrechte
an dem Produktionsfaktor Arbeit Hierarchien geschaffen und damit nach
M. Weber (1964, S. 36) Herrschaft.
Eine ausschlieliche Konzentrierung der Eigentumsrechte auf Produktionsmittel ist als zu eng anzusehen. Diese Position wird damit begrndet,
dass Eigentum an Produktionsmitteln Herrschaftsverhltnisse begrndet und
zu wirtschaftlicher und gesellschaftlicher Macht fhrt. Jedoch gibt es noch
andere Formen von Vermgen, die wirtschaftliche Macht begrnden. So
verschafft der Besitz von Geldkapital eine grere Unabhngigkeit. Andererseits bewirken kleinere Produktivvermgen in der Landwirtschaft, im
Handel und Handwerk in der Regel keine Herrschaftsverhltnisse.
Eigentumsrechte knnen sich so auswirken, dass sie vom Inhaber relativ
unabhngig absolut ausgebt werden, d.h. sie knnen nicht oder prinzipiell nur mit dessen Zustimmung entzogen werden. Diese Situation trifft
weitgehend auf Beamte zu. Damit verbunden ist eine gewisse Unabhngigkeit, aber ebenso ein gewisses Trgheitsmoment. Zumindest ist der Druck,

135
sich auf neue Situationen einstellen zu mssen, eingeschrnkt (A. Bohnet

1987, S. 120).
Ein Teil der Rechte aus Eigentum wird von Personen wahrgenommen,
die mit den juristischen Eigentmern nicht identisch sind, z. B. bei Grounternehmen, in denen die Arbeitnehmervertreter, das Management, die
Kreditgeber etc. die juristischen Eigentmer weitgehend verdrngt haben.
Dies bedeutet, dass es kaum mglich ist, eine eindeutige Zuordnung von
Eigentumsrechten auf eine Person oder Institution vorzunehmen.
Wirtschaftliche Macht hat sich in modernen Wirtschaftssystemen zunehmend auf Technokraten, Brokraten, Funktionre und Manager verlagert.
Die Macht beruht weniger auf juristischen Rechtspositionen als vielmehr
auf Wissen sowie auf Herrschaftsbeziehungen (A. Bohnet 1987, S. 115 f.).
Beispielsweise liegen die Handlungsrechte an Sach- und Nominalgtern
in marktwirtschaftlichen Konzernen vor allem beim Management der operativen Abteilungen, hingegen sind die Rechte an Informationen bei den
Stabsabteilungen und die Rechte am Produktionsfaktor Arbeit sowohl bei
dessen Trger als auch beim Management und den betrieblichen und berbetrieblichen Mitbestimmungsorganen angesiedelt (L. von Mises 1922,
S. 100 ff. sowie F. A. von Hayek 1976, S. 103 ff.).
Anreiz und Herrschaftsbeziehungen als Strukturmerkmale
Beziehungen zwischen I & E-Trgern und zwischen diesen und den Aktivittstrgern des Realsystems knnen in Form von Anreizen oder Befehlen
auftreten.
Von Anreizbeziehungen wird gesprochen, wenn ein Wirtschaftssubjekt
Handlungsrechte an Sachressourcen im Realsystem oder an Informationen
besitzt und eine darauf basierende Aktivitt die Entscheidungssituation
anderer Wirtschaftssubjekte beeinflusst. Anreizbeziehungen zwischen
I & E- Trgern treten nur indirekt auf, weil sie ber Handlungsrechte an
Sach-, Geld- und Arbeitskrfteressourcen sowie Informationen laufen und
keine ber- oder Unterordnungsverhltnisse zwischen den Wirtschaftsakteuren konstituieren (A. Bohnet 1987, S. 112).
Hierarchische oder Herrschaftsbeziehungen liegen vor, wenn direkte
ber-/Unterordnungsverhltnisse zwischen Menschen bestehen, und sie fhren dazu, dass Befehle des bergeordneten von dem Befehlsempfnger befolgt werden. Herrschaftsbeziehungen sind somit gleichbedeutend mit
Handlungsrechten am Produktionsfaktor Arbeit. Befehle des Produktionsfaktors Arbeit knnen durch Eingriffe in die Sachressourcen direkt ausgefhrt werden oder durch Weitergabe an weisungsgebundene Personen
(A. Bohnet 1987, S. 112).

136
Der Koordinationsmechanismus als Verhaltensmerkmal

Aktivitten im Realsystem einer Volkswirtschaft sind als Ergebnis von
Entscheidungen zu betrachten. Entscheidungen stellen die Lsung eines
Problems dar, wobei die Entscheidungsfindung wie folgt ablaufen kann
(A. Bohnet 1987, S. 112):
Jeder Entscheidungstrger kann in der Regel zwischen verschiedenen
Handlungsalternativen auswhlen. Die Entscheidung ist abhngig von der
jeweiligen Zielvorstellung oder vom Wertesystem des Entscheidungstrgers
zum Beispiel das Erreichen des Nutzenmaximums. Der Entscheidungstrger trifft seine Entscheidungen nicht aufgrund von objektiven Gegebenheiten, sondern auf der Basis einer subjektiven Entscheidungssituation. Die Erklrung von Entscheidungsergebnissen ist abhngig vom Wertesystem des
Entscheidungstrgers. Die Entscheidungen werden weitgehend durch die
Handlungsstruktur bestimmt.
Beispiel 1:
Ein Konsument kann das verfgbare Geld fr Gut A oder fr Gut B bzw.
Gut C ausgeben.
Die Entscheidung fhrt zu bestimmten Konsequenzen im Realsystem.
Die Konsequenzen knnen sich direkt oder indirekt ber Dritte, d.h. durch
das Verhalten anderer, auswirken.
Direkte Konsequenzen
Entweder ist ein Gut A bzw. eine bestimmte Menge davon als Verbrauchsgut vernichtet worden, oder das erworbene Gut B dient zur Mehrfachverwendung als Konsumgut oder als Produktionsgut zur Erstellung anderer Gter.
Indirekte Konsequenzen
A. Eine Nachfragesteigerung Dritter nach Gut C fhrt zu einem Preisanstieg des Gutes C. Der Preisanstieg bei Gut C hervorgerufen durch
Dritte fhrt zu geringeren Kaufmglichkeiten bei dem Kufer des Gutes
A oder B.
B. Ein zustzlicher Anbieter tritt am Markt auf. Dies fhrt bei den bereits
bestehenden Marktteilnehmern zu Umsatzrckgngen.

137
(b) Umsysteme der Volkswirtschaft

Das Umsystem beeinflusst Handlungsmglichkeiten und Verhaltensweisen des Systems und wird seinerseits von dem als Beobachtungsgegenstand
gewhlten System beeinflusst. Bedeutende Umsystemfelder sind:
die wirtschaftlichen Einflsse der Weltwirtschaft;
die primr nicht-konomische Umwelt innerhalb der geographischen
bzw. politischen Grenzen der Volkswirtschaft;
das jeweilige Wertesystem.
Es wird, obwohl es ein wesentliches Merkmal eines Informations- und
Entscheidungstrgers ist, dem Umsystem zugeordnet, weil es kurzfristig
nicht und mittelfristig nur begrenzt beeinflussbar ist (A. Bohnet 1987,
S. 108 f.).
c) Empirischer Ansatz
aa) Einzeluntersuchungen realisierter Wirtschaftssysteme
Bei diesen Studien wird das Hauptanliegen darin gesehen, konkrete
Volkswirtschaften zu beschreiben. Dabei versuchen die Autoren, mglichst
umfassend ber das jeweilige System zu informieren. Solche Systembeschreibungen finden sich im deutschsprachigen Raum vor allem bei
K. C. Thalheim/H. H. Hhmann (1968) bzw. H. H. Hhmann/M. C. Kaser/
K. C. Thalheim (1972) sowie mit Einschrnkungen bei G. Gutmann (1976)
und H. Lampert (1988). Im englischen Sprachraum finden sich solche Fallstudien u. a. in den Lehrbchern zu dem Gebiet der Comparative Economic
Systems von W. N. Loucks, H. Schwartz und A. G. Gruchy sowie in den
Publikationen des Joint Economic Committee des Congress of the United
States ber die Sowjetunion, die VR-China und die sozialistischen Lnder
Mittel- und Osteuropas.
Die Informationen dieser Fallstudien konzentrieren sich auf

Entscheidungstrger,
die Planerstellungs- und Plandurchsetzungsverfahren,
den wirtschaftlichen Entwicklungsstand,
regionale und/oder sektorale Sonderregelungen,
die in der Wirtschaft erbrachten Leistungen.
Fallstudien stellen eine wichtige Informationsquelle ber die Situation

und den Wandel des untersuchten Systems dar. Teilweise werden bestimmte
Resultate oder Vernderungen beschrieben, so dass diese Untersuchungen
auch Erklrungsgehalt besitzen. Als Analyse fr generelle Aussagen von

138
Wirtschaftsordnungen sind sie nur begrenzt geeignet, weil die Fallstudien

lnderspezifisch sind. A. Bohnet (1987, S. 95) hebt zustzlich hervor, dass
die Untersuchungen autorenspezifisch beeinflusst sind. Wir knnen uns dieser Meinung anschlieen. Jedoch ist dies kein spezifisches Problem derartiger Untersuchungen, sondern kann als grundstzliches Problem wissenschaftlicher Analysen angesehen werden.
bb) Typologisierung realisierter Wirtschaftssysteme
Vorrangiges Anliegen dieser Konzeptionen ist es, aus der Vielzahl von
realen Wirtschaftssystemen ordnungsrelevante Systemmerkmale herauszufinden. Insbesondere N. Kloten (1955, S. 123143), K. C. Thalheim
(1969, S. 332 ff.) und H. R. Peters (1973, S. 385409) haben im deutschen
Sprachraum die Entwicklung pragmatischer Typologisierungs- und Klassifizierungsanstze begnstigt.
Kloten (1955, S. 123143) unterscheidet zunchst nach dem Originalkriterium der Planerstellung zwischen drei Plansystemen:
die zentral geleitete Wirtschaft,
die freie Verkehrswirtschaft,
die gelenkte Marktwirtschaft.
Die Systeme kombiniert er mit drei Ausprgungsformen des Merkmals
Eigentumsordnung:
1. dem Kapitalismus,
2. dem Soziokapitalismus und
3. dem Sozialismus.
Auf diese Weise schafft er neun Wirtschaftsordnungstypen, deren empirische Relevanz er durch ihre Zuordnung zu einer Zone vorwiegend gedanklicher Kombinationen, zur bergangszone und zu historisch wesentlichen Zonen verdeutlicht (A. Bohnet 1987, S. 100).
Thalheim und Peters erweitern den Merkmalskatalog. Thalheim (1969,
S. 332 ff.) nennt als wichtige systemtypische Merkmale
die Eigentumsordnung,
das Lenkungssystem,
die Ziele des Wirtschaftens.
Neben diesen konomischen nennt er soziale Merkmale:
Umfang und Art der eingebauten sozialen Sicherungen,
Organisation des Arbeitsmarktes.

139
Peters (1973, S. 385409) unterscheidet zwischen

sachlich-konstitutiven Faktoren (Koordinations- und Verfgungsrechtssystem),
rechtlich-konstitutiven Faktoren (Wirtschaftsverfassung),
geistig-konstitutiven Faktoren (Ordnungsideen).
Durch Kombination bestimmter Ausprgungsformen der konstitutiven
Faktoren gelangt er zu mehr als 24 konkreten Volkswirtschaften.
Im englischen Sprachraum wurden hnliche Untersuchungen durchgefhrt
von U. Ebensteins (1964), C. Landauer (1964) und W. P. Snavely (1969).
Die Gruppierung real-existierender Wirtschaftsordnungssysteme erfolgt
nach den Kategorien Kapitalismus, Sozialismus, Faschismus und Korporativismus u. a.
Gemeinsam ist allen Anstzen das Bemhen, real- existierende Volkswirtschaften zu beschreiben, miteinander zu vergleichen und gegeneinander abzugrenzen. Sie erreichen mit ihrem Vorgehen eine deutlich differenziertere
Erfassung realer Wirtschaftsgebilde als es mit Hilfe des Euckenschen Ansatzes mglich ist. Dennoch ist eine eindeutige Zuordnung ganzer Volkswirtschaften auf ein bestimmtes konzipiertes Schema uerst schwierig.
Verhaltensweisen der Wirtschaftssubjekte und Ergebnisse knnen mit diesen
Einteilungskriterien nicht erklrt werden (A. Bohnet 1987, S. 100 f.).
II. Das Problem der Beurteilung und Analyse

von Wirtschaftssystemen
1. Problembereiche von Wirtschaftssystemen
a) Soziale Probleme in der Marktwirtschaft

aa) Das Problem der Einkommens- und Vermgensverteilung
Einkommens- und Vermgensverteilung bilden neben dem Machtproblem, den sozialen Kosten und wirtschaftlicher Ungleichgewichte ein
zentrales Problem marktwirtschaftlicher Ordnungen (S. Stobbe 1975,
S. 297 ff.). Der Produktionsprozess kann nur beeinflusst werden, wenn die
Wirtschaftssubjekte ausreichend mit Kaufkraft ausgestattet sind, d.h. ber
gengend Einkommen verfgen. Die Gesamtnachfrage einer Volkswirtschaft
setzt sich zusammen aus dem nachfragewirksamen Einkommen der zurzeit
und frher (Rentner) am Wirtschaftsprozess Ttigen und der Nachfrage, die
sich aufgrund einer staatlichen Umverteilung an Kranke, Arbeitslose, Behinderte, Sozialhilfeempfnger, Studenten etc. ergibt.

140
Bei marktwirtschaftlicher Koordination von Angebot und Nachfrage erfolgt die Leistungsmessung durch die Preisbildung auf den Mrkten. Eine
Einkommensverteilung erfolgt mithin zunchst nach Magabe der Marktbewertungen. Die Verteilung gem der Leistung kann zwar konomisch
als zufriedenstellend angesehen werden, sie kann jedoch der gesellschaftlichen Zielsetzung widersprechen. Um Ungerechtigkeiten zu vermeiden Benachteiligung von Kranken, Jugendlichen, Rentnern muss der Staat eine
Umverteilung vornehmen. Bei Umverteilungsmanahmen besteht die Gefahr, dass nicht nur die Verteilungsrelation, sondern auch die Situation bei
der Einkommensentstehung gendert wird. Werden z. B. Gter oder Faktorpreise aus verteilungspolitischen Grnden staatlich festgesetzt, gehen davon
gleichzeitig betrchtliche Allokationswirkungen aus. Beispiele hierfr bilden die Mindestpreise im Agrarsektor, subventionierte Preise im ffentlichen Verkehrswesen etc. (Knauff 1988, S. 105).
Das verfgbare Einkommen aus Arbeitnehmer- und Unternehmerttigkeit
und aus Vermgen kann entstanden sein:
aufgrund eines ungleichen Besitzes an Produktionsfaktoren, der durch angeborene oder erworbene wirtschaftlich verwertbare Fhigkeiten entstanden ist (aus Bodeneigentum, Sachvermgen, Geldvermgen, Arbeitsvermgen) und
aufgrund der unterschiedlichen Knappheitsgrade einzelner Produktionsfaktoren, d.h. aufgrund unterschiedlicher Angebots- und Nachfrageverhltnisse auf den Produktionsfaktorenmrkten (H. Lampert 1988, S. 58).
Groe Unterschiede in der Einkommens- und Vermgensverteilung sind
problematisch, weil dadurch die wirtschaftlichen Mglichkeiten des einzelnen stark beeinflusst werden. Sie fhren zu Unterschieden in Bezug auf die
Mglichkeiten des Erwerbs von Bildung und somit auf die Erwerbsttigkeit
und die Absicherung gegen bestimmte Risiken sowie letztlich auf die Persnlichkeitsentfaltung. Inwieweit Einkommens- und Vermgensunterschiede
zu einer Vergrerung dieser Unterschiede fhren, wird in der Literatur unterschiedlich beurteilt. Das Prinzip der Gerechtigkeit verlangt eine Beeinflussung vorhandener Vermgens- und Einkommensunterschiede. Sie ist
deshalb unbedingt erforderlich, weil fr bestimmte soziale Gruppen (z. B.
Sozialhilfeempfnger) das verfgbare Einkommen nicht oder nur unzureichend zum Lebensunterhalt ausreicht. Ein zweiter Grund fr eine Korrektur
ergibt sich aus Vermgens- und Einkommensunterschieden, die nicht aufgrund einer erbrachten Leistung entstanden sind.
Die Instrumente zur Beseitigung gravierender Einkommens- und Vermgensunterschiede knnen nach der Art der Einflussnahme in Form indirekter Eingriffe (Steuerstaffelung, Zlle bei Konkurrenzprodukten) und

141
in Form direkter Eingriffe (soziale Zuwendungen, auer Kraft setzen des

Preissystems, z. B. in der Landwirtschaft, im Wohnungsbau) erfolgen
(H. Lampert 1988, S. 58 f.).
bb) Das Machtproblem
Wirtschaftliche Macht ist dadurch charakterisiert, dass die Mchtigeren
den weniger Mchtigen, oder K. Marx wrde sagen, die Herrschenden den
Beherrschten, ihren Willen aufzwingen bzw. sie ausbeuten. Es besteht darber hinaus die Gefahr, dass nicht-kontrollierte Macht zu wachsender Konzentration fhrt. Besonders problematisch ist die Umwandlung wirtschaftlicher Macht in politische Einflussnahme.
Das Machtproblem muss in Marktwirtschaften unter 2 Aspekten gesehen
werden:
1. wirtschaftlich und
2. politisch.
Wirtschaftliche Macht, wie sie H. J. Seraphim (1963, S. 80 ff.) definiert,
bedeutet, die Fhigkeit besitzen, mit wirtschaftlichen Mitteln auf den Willen anderer Menschen so einzuwirken, dass diese ihr wirtschaftliches Verhalten dem Willen des Einwirkenden weitgehend anpassen. Weniger bedeutsam ist die in der Person des Einzelnen z. B. aufgrund seiner beruflichen
Qualifikation begrndete Macht (Persnlichkeitsmacht). Bedeutsamer ist
die Macht, die sich aus Unterschieden im Einkommen und Besitz ergibt.
Diese Besitzmacht fhrt zu Verfgungsmacht ber Kaufkraft, Boden und
Sachvermgen. Von entscheidender Bedeutung ist die Marktmacht, die auf
natrliche Weise entstanden sein kann Monopolsituationen aufgrund natrlicher Standortvorteile z. B. im Bergbau, bei der Wasserversorgung etc.
oder durch Absprachen z. B. Kartelle bzw. durch Verhaltensweisen geschaffene Marktmachtstellungen private Organisationsmacht (H. Lampert
1988, S. 59 f.).
Wettbewerbsfreiheit hat in der wirtschaftspolitischen Praxis bisher auch
dazu verleitet, Wettbewerbsprozesse auszuschalten. Solche Beschrnkungen
knnen zwar staatlicherseits gewollt sein zum Schutze der Unternehmer
(Landwirtschaft) oder zum Schutze der Verbraucher (ffentl. Verkehrsmittel) ergeben sich aber in Regel aufgrund des Verhaltens privater Anbieter
und Nachfrager. Unternehmer versuchen, sich auch Vorteile zu verschaffen,
die nicht auf einem Leistungsvorsprung beruhen (G. Gutmann 1988, S. 221).
Wie am Beispiel des Wirtschaftssystems der Bundesrepublik Deutschland
dargestellt, gibt es solche Wettbewerbsbeschrnkungen trotz des Versuchs,

142
diesen mit Gesetzen (Gesetz gegen Wettbewerbsbeschrnkungen) entgegenzuwirken.

Trotz privater Marktmacht auf einzelnen Mrkten kann von einer allgemeinen Schwchung des Wettbewerbs laut Monopolkommission nicht gesprochen werden. Dennoch muss festgestellt werden, dass aufgrund der Kapitalverflechtungen die Zahl der konomisch selbstndigen Entscheidungseinheiten abnimmt. Die Fhigkeit, auf Datennderungen zu reagieren,
nimmt ebenfalls ab. Dies fhrt dann in der Regel zu einer Minderung des
Investitionswettbewerbs; auerdem kann der Wettbewerb die ihm bertragenen Kontrollfunktionen nicht mehr wahrnehmen.
Mit der Kapitalverflechtung ist grundstzlich auch eine tendenziell strkere Beschftigungskonzentration verbunden. Bei wirtschaftlichen Schwierigkeiten kann es durch geringere Anpassungsfhigkeit der Grossbetriebe
eher zur Arbeitslosigkeit fhren. Hinzu kommt, dass Grounternehmen wegen der groen Zahl der Beschftigten, die gleichzeitig Whlerstimmen darstellen, zu einem politischen Faktor werden knnen. Das Arbeitsplatz-Argument bei wirtschaftlichen Schwierigkeiten kann zu einer Ungleichbehandlung von groen und kleineren Unternehmen fhren, weil letztere
staatliche Hilfe in der Regel nicht oder nicht in dem Mae erhalten. Auf
diese Weise wird das Konkursrisiko grerer Unternehmen weil sie im
Notfall zur Sicherung der Arbeitspltze staatliche Hilfe erwarten knnen
gemindert (Monopolkommission 1987, S. 168 ff.). Es ist zwar nicht auszuschlieen, dass solche Konzentrationsentwicklungen nur fr die BRD zutreffen, doch zeigen die Erfahrungen mit anderen marktwirtschaftlichen
Ordnungen in Industrielndern hnliche Entwicklungen auf.
Die Monopolkommission wendet sich gegen die Frderung nationaler
Champions. Als falsch wird die Vorstellung angesehen, die staatliche Begnstigung nationaler Champions strke die Wettbewerbsfhigkeit der
Volkswirtschaft der BRD. Ebenso wird kritisiert, die staatliche Frderung
nationaler Champions knne die Volkswirtschaft nutzen, dass deutsche
Unternehmen in bestimmten Mrkten weltweit Marktmacht erringen und
Monopol- oder Oligolgewinne erzielen. Dies zeigen die Erfahrungen bei anderen westlichen Industrienationen und dies gilt insbesondere fr die Industriepolitik in Frankreich, dass die staatlichen Ausgaben sich nicht rechtfertigen und sich nicht hinreichend amortisiert haben. Die Entwicklung neuer
Angebote und neuer Technologien ist auf den Wettbewerb als Entwicklungsmechanismus angewiesen.
Kritisiert hat die Monopolkommission, dass die Vernachlssigung von
Konzern- und Gruppenbildungen in der amtlichen Statistik die Unternehmenskonzentration in der Wirtschaft systematisch und teilweise unterschtzt. In dem Hauptgutachten der Monopolkommission von 2002 wird

143
festgestellt, dass von rund 38.000 Unternehmen mit jeweils 20 und mehr
Beschftigten 46% der Unternehmen einer Unternehmensgruppe angehren.
Diese umfassen die jeweils grten Unternehmen: 73,5% aller Beschftigten und 81,8% aller Umstze im Verarbeitenden Gewerbe entfallen auf
kontrollierte gruppenzugehrige Unternehmen. Somit betrgt der Konzentrationsgrad unter Bercksichtigung der Gruppenbildung der Unternehmen und
Anbieter in einigen Wirtschaftsbereichen z. B. Metallerzeugung und -bearbeitung, Verlags- und Druckgewerbe, die Verarbeitung von Glas, Keramik
sowie von Steinen und Erden das Zwei- bis Dreifache der bisherigen amtlichen Angaben. Vor allem grere Unternehmen sind an der Gruppenbildung beteiligt.
Die Wertschpfung der 100 grten Unternehmen in der BRD betrug 240
Mrd. e im Jahre 2002 und erhhte sich gegenber 2000 nur um 3,8%. Die
relativ schwache Entwicklung der Wertschpfung ist auf den geringen Zuwachs der 40 grten Unternehmen zurckzufhren.
Andererseits begrt die durch Ende 2003 verabschiedeten Gesetze vorgenommene Novellierung der Handwerksordnung mit der Beschrnkung
des Meisterzwangs von frher 94 auf nunmehr 41 Handwerke, der Erleichterung des Marktzugangs im meisterpflichtigen Handwerk fr Altgesellen
und der Erleichterung der selbstndigen Ausfhrung einfacher handwerklicher Ttigkeiten. Dies wird als ein wichtiger Schritt zur Liberalisierung
des Marktzutritts im Handwerk angesehen. Von der Freigabe sind 90% der
bisherigen Meisterbetriebe nicht betroffen. Whrend die Beschrnkung der
Berufsfreiheit in der Vergangenheit mit dem Gemeinschaftsgut der Qualittssicherung begrndet wurde, stellt der Gesetzgeber nunmehr auf die Gefahrengeeignetheit und die Ausbildungsleistung ab. (Monopolkommission
1987, 168 ff. sowie die Pressemitteilung der Monopolkommission Information aus dem Internet 9.6.05).
Neben der kurz skizzierten wirtschaftlichen Macht ist die politische
Macht zu nennen, die das Wirtschaftsgeschehen deutlich beeinflusst. Da es
sich bei den in realisierten Marktwirtschaften installierten politischen Systemen um Demokratieformen handelt, kann sich das Machtproblem auf diese
Staatsform beschrnken.
Politische Macht drckt sich in parlamentarischen Demokratien wie folgt
aus:
in dem Einfluss der Parteien,
der quasi-politischen Macht in Form der organisierten Interessengruppen,
der Brokratie und bedingt
auch durch die Massenmedien.

144
Der Einfluss dieser Gruppierungen wird jedoch in den Staatsverfassungen

nur unzureichend bercksichtigt. Die bestehenden Gesetze und Regelungen
sind so konzipiert, dass die politischen Vertreter in Demokratien den Volkswillen mglichst in authentischer Form vertreten und zum Ausdruck bringen. Die dafr geschaffenen Institutionen die Gewaltenteilung mit Exekutive, Legislative und Judikative vermgen diesem Anspruch jedoch nur
teilweise gerecht zu werden. Parteien, Interessenverbnde, Brokratie weniger eindeutig die ffentlichen Medien sind in vielfltiger Weise zwischen das Whlervolk und die klassischen Reprsentativorgane getreten und
beeinflussen im Rahmen der Verfassungsregelungen mageblich den politischen Willensbildungsprozess (H. Leipold 1988, S. 264).
Welche politischen und konomischen Folgerungen ergeben sich daraus?
Abweichungen von der idealen Verfassungsidee der Volkssouvernitt wonach Whlerprferenzen in politische Entscheidungen umgesetzt werden
deuten auf unkontrollierte Handlungsspielrume der politischen Reprsentanten. Sie knnen als Unvollkommenheiten der demokratischen Machtkontrolle angesehen werden. Im Wesentlichen sind diese Unvollkommenheiten
bei der Gewaltenteilung und der Whlerkontrolle festzustellen. Der Wirksamkeit der Whlerkontrolle sind durch das demokratische Abstimmungsverfahren wie an anderer Stelle dargestellt enge Grenzen gesetzt. Je
nach Wahlsystem reichen weniger als 51% der Whlerstimmen in den
USA whlen beispielsweise weniger als 50% aus, um die Entwicklung
eines Landes politisch zu gestalten.
Hinzu kommt, dass der Whler nur unvollkommen darber informiert
sein kann, welche politischen Entscheidungen in einer Wahlperiode getroffen wurden und ob sie vernnftig waren oder konomisch gesehen Verschwendung bedeuten. Weiter zurckliegende und zuknftige Manahmen
finden beim Whler im Vergleich zu gegenwartsbezogenen Entscheidungen
weniger Aufmerksamkeit. Im Vordergrund der Parlamentsarbeit stehen Fragen der laufenden Regierungsttigkeit. Damit wird die politische Arbeit von
den Anforderungen der politischen Tages- und Alltagsgeschfte bestimmt.
Das Ideal eines Rechtsstaates sowie der Aufgabenbereich der Parlamente
waren zunchst darauf ausgerichtet, allgemein gltige Regeln zum Schutz
der Privatsphre der Brger zu schaffen. Die jhrliche Gesetzesflut in den
Parlamenten hat zu einer zunehmenden Verrechtlichung ehemals privatautonomer Bereiche gefhrt und zu einer Verschiebung in der Kompetenzverteilung der Gewalten mehr als 75% der Gesetzesinitiativen gehen mittlerweile von der Regierung aus (H. Schulze-Fielitz 1986, S. 88 f.).
Diese politischen Unvollkommenheiten haben wirtschaftsund sozialpolitische Folgen.

145
Die Aussichten, gruppenspezifische Vorteile mittels politischer Einflussnahme erzielen zu knnen, begnstigen das politische Engagement organisierter Interessenverbnde. Die zwischen parteigebundenen Politikern und
Verbandsfunktionren betriebene Wirtschafts- und Sozialpolitik wird stark
von Umverteilungsabsichten geprgt. Die Einkommensverteilung wird dadurch mehr vom Markt hin zur Politik verlagert. Damit verbunden ist ein
Wachstum des Staatssektors und eine Beeintrchtigung des marktwirtschaftlichen Allokationssystems (W. Gutzeit 1990, S. 93 f.).
Der Zuwachs staatlicher Aufgaben fhrt dazu, dass der einzelne immer
mehr Verantwortung auf die Gemeinschaft abwlzt. Dies wird besonders im
Bereich der Schattenwirtschaft deutlich. Die Flexibilitt auf den Mrkten
geht zurck, weil staatliche Vorgaben Privatinitiativen einschrnken. Diese
Entwicklungen drfen jedoch aus der Sicht der Theorie der Institutionen
nicht als Marktversagen gewertet werden, sondern die Ursache ist politischer Natur und insbesondere ein verfassungsrechtliches Problem. Daher
mssen Reformen der politischen Verfassung in den Mittelpunkt ordnungstheoretischer berlegungen treten (H. Leipold 1988, S. 274 f.).
Bei der Produktion oder beim Verbrauch entstehen z. T. Kosten bzw. Aufwendungen, die nicht vom Verursacher, sondern von Dritten getragen werden. Diese social costs (soziale Zusatzkosten) knnen einzelne belasten
z. B. ein Arbeitnehmer arbeitet an einem Arbeitsplatz, der mit Asbest ausgestattet ist, und erkrankt an Krebs. Verursacher ist der Betrieb, die Kosten
trgt die Allgemeinheit ber die Leistungen der Krankenkasse. Die Umweltverschmutzung durch einen Betrieb kann dazu fhren, dass die Agrarprodukte eines in der Nhe angesiedelten Betriebes gesundheitsschdlich
sind und Konsumenten erkranken. hnliches gilt auch fr den Verbrauch
die Haushalte verbrauchen groe Mengen an Waschmitteln, die ber die
Abwsser in das Erdreich und die Flsse gelangen. Die dabei anfallenden
sozialen Kosten werden von der Gesellschaft ber zu finanzierende Umweltprogramme bezahlt.
Zwar muss es das Ziel eines Unternehmers sein, kostensparend zu produzieren, ob dies aber dann immer auch auf Kosten der Allgemeinheit geschehen muss, ist eine Frage der sozialen Verantwortung des Unternehmers
und nicht grundstzlich ein Mangel eines marktwirtschaftlichen Systems
(H. Leipold 1988, S. 60 f.).
Ziel einer jeden Politik msste es daher sein, soziale Kosten zu individuellen Kosten zu machen. Dies wrde bedeuten, dass grundstzlich die Verursacher Rcksichtnahmepflichten, Beseitigungs-, Ausgleichs- und gegebe10 Gutzeit

146
nenfalls Schadenersatz- oder Entschdigungspflichten haben. Wenn in einer

Verursachungskette mehrere Beteiligte als Verursacher in Betracht kommen,
richtet sich die Inanspruchnahme nach dem Prinzip der Einfachheit und
Effektivitt. So kann z. B. bei einem umweltbelastenden Produkt (Waschmittel, Kraftfahrzeug) der Hersteller, der Hndler oder der Konsument als
Verursacher verantwortlich sein. In der Regel werden Belastungen, soweit
dies der Markt zulsst, auf den Verbraucher abgewlzt. Die Belastung des
Verbrauchers ist allerdings dann problematisch, wenn er auf das Produkt angewiesen ist. Wer im Einzelfall als Verursacher anzusehen ist, ist oft nicht
einfach zu beantworten und nicht selten ein Ergebnis politischer Wertung
(H. Engelhardt 1985, S. 38; H. Lampert 1988, S. 60).
Umweltprobleme treten in entwickelten Marktwirtschaften in Bereichen
der Wasserversorgung, der Luftverschmutzung, der Bodenbelastung, der
Abfallbeseitigung, der Lrmbelstigung und der Landschaftsschdigung
auf. Wie am Beispiel der Bundesrepublik Deutschland dargestellt, wird es
knftig vor allem darum gehen, ein neues Verhaltensklima zu schaffen,
Belstigungen zu verringern bzw. zu vermeiden. Bisher sind in der BRD
berwiegend administrative Manahmen zur Verbesserung der Umweltqualitt ergriffen worden, obwohl die Besinnung auf marktwirtschaftliche
Allokationsverfahren zweifellos kreative und bisher ungenutzte Mglichkeiten bietet, um die konomischen Herausforderungen besser bewltigen zu
knnen.
Damit verbunden ist allerdings das Problem der politischen Durchsetzbarkeit. In parlamentarischen Demokratien stehen von umweltpolitischen Manahmen betroffenen Personen und Gruppen vielfltige Formen der Interessenorganisation und der Beeinflussung politischer Entscheidungsprozesse
zur Verfgung. Die Durchsetzung sowohl der umweltpolitischen Gesetze als
auch der notwendigen Investitionen stt zunehmend auf Widerstand. Diesem Nachteil pluralistischer Ordnungen steht die konomische Leistungskraft der marktwirtschaftlichen Ordnung gegenber (H. Leipold 1989,
S. 129 ff.).
dd) Das Problem wirtschaftlicher Ungleichgewichte
Empirische Ergebnisse zeigen, dass wirtschaftliche Aktivitten einer
Volkswirtschaft im Zeitablauf unterschiedlich stark schwanken. Jedoch weisen alle konomischen Aggregate, die als geeignete Indikatoren der wirtschaftlichen Aktivitt gelten, in ihren Zeitreihen trotz vorhandener Irregularitten ein wiederkehrendes Grundmuster auf. Dieses Grundmuster lsst
sich vereinfachend als Auf- und Abschwungphase identifizieren (W. Assenmacher 1987, S. VIII ff.).

147
Die Auf- und Abwrtsbewegungen des realen Bruttoinlandsprodukts als

wesentliches Kriterium zur Beurteilung wirtschaftlicher Entwicklungen werden seit eh und je (als) typisch fr Konjunkturen im Kapitalismus angesehen. Es gibt unterschiedliche Versuche, die Leistung eines Landes zu messen. Am besten geeignet fr die Messung der Hhe und des Wachstums der
Produktion sind die Vernderungen des realen Bruttoinlandsprodukts. Mit
ihrer Hilfe lsst sich der Pulsschlag der Wirtschaft eines Landes am zuverlssigsten messen (P. A. Samuelson u. W. D. Nordhaus 1987, S. 143 f.).
Daneben drcken sich wirtschaftliche Ungleichgewichte in Vernderungen der Beschftigung, des Preisniveaus und im Ex- und Import, bei der
Einkommens- und Vermgensentwicklung und den Umweltbelastungen aus.
Diese traditionell als Gren des magischen Vierecks erweitert um die in
neuerer Zeit hinzugerechneten Gren der Einkommens- und Vermgensentwicklung und kologischer Anforderungen bezeichneten Symptome
wirtschaftlicher Schwankungen scheinen fr marktwirtschaftliche Systeme
typisch zu sein (P. A. Samuelson u. W. D. Nordhaus 1987, S. 144).
Aufgabe der empirischen Konjunkturforschung ist es, die Zeitreihen makro-konomischer Variablen hinsichtlich zyklischer Regelmigkeiten sowie struktureller nderungen der wirtschaftlichen Aktivitt zu untersuchen.
Zwei Richtungen der Vorgehensweise lassen sich unterscheiden:
1. die historisch-deskriptive Konjunkturforschung bildet sich unter Bezugnahme auf bekannte historische Quellen eine Vorstellung ber die wirtschaftliche Entwicklung;
2. die statistisch ausgerichtete Konjunkturforschung gibt durch die Auswertung des vorhandenen Materials und seiner Abbildung in Kurvendiagrammen Aufschluss ber den wirtschaftlichen Ablauf.
Mit den zahlreichen Ergebnissen der empirischen Konjunkturforschung
lassen sich Konjunkturen zweifelsfrei begrnden. hnlich der Konjunkturtheorie ist die Beschftigungstheorie, und zwar vor allem deshalb, weil letztere auch Beschftigungsschwankungen erklren will. Zwischen dem beschftigungstheoretischen Ansatz und den Konjunkturtheorien, die besonders die Erklrung von Beschftigungsschwankungen als Erklrungsziel
haben, besteht eine sehr groe Konkordanz. (Die Beschftigungstheorie ist
in ihrem Erkenntnisobjekt auf die Beschftigung eingeschrnkt und lsst
auch die Periodizitt auer Acht.)
Obwohl konjunkturelle Schwankungen in der jngeren Zeit weniger heftig waren im Vergleich zu den 30er Jahren , haben sie sich jedoch trotz
des zunehmenden makro-konomischen Verstndnisses nicht vollstndig
ausschalten lassen (P. A. Samuelson u. W. D. Nordhaus 1987, S. 143144;
W. Assenmacher 1987, S. 17).
10*

148
In der wirtschaftlichen Wirklichkeit ist immer wieder eine Lcke (Bruttoinlandsproduktlcke) zwischen dem potentiellen und dem realisierten Bruttoinlandsprodukt festzustellen. Sie ist Ausdruck der geschtzten Menge an
Gtern und Dienstleistungen, die einer Volkswirtschaft verloren geht, weil
sie hinter dem bei einer hohen Auslastung ihrer Ressourcen erzielbaren
potentiellen Produkt zurckbleibt.
Bei dem potentiellen Bruttoinlandsprodukt (Das potentielle Bruttoinlandsprodukt stellt nicht das Produktionsmaximum einer Volkswirtschaft dar,
sondern die Menge, die hchstens produziert werden kann, ohne dass es zu
einem starken Anstieg der Inflationsrate kommt.) handelt es sich um jenes
reale Bruttoinlandsprodukt, das der natrlichen Arbeitslosenquote entspricht. Es ist das hchstmgliche reale Bruttoinlandsprodukt, das eine
Volkswirtschaft erzielen kann, ohne dass die Inflationsrate in die Hhe zu
schnellen droht. Hiermit wird ausgedrckt, dass eine Beziehung hergestellt
wird zwischen Preisstabilitt und Vollbeschftigung. Die Erfahrung hat gezeigt, dass bei hohem Produktions- und Beschftigungsniveau d.h. bei geringer Arbeitslosigkeit die Inflationsrate stark anzuziehen beginnt. Andererseits geht die Inflationsrate bei hoher Arbeitslosigkeit zurck. Zwischen
beiden Situationen liegt eine Schwellenquote, die so genannte natrliche
Arbeitslosigkeit. Bei rcklufiger Arbeitslosigkeit unter die Schwellenquote
steigt die Inflation.
Aus der Zeitreihe des Bruttoinlandsproduktes lsst sich zwar der Verlauf,
nicht jedoch die Strke der Konjunktur in den einzelnen Perioden ermitteln.
Mithin ist zwangslufig die Messung der Konjunktur fr eine rationale
Wirtschaftspolitik von Bedeutung. Die Verfahren, die zur Messung der Konjunktur entwickelt wurden, knnen gem der ihnen zugrunde liegenden
theoretischen Auffassungen ber die Ursachen der Konjunkturen in zwei
Gruppen zusammengefasst werden. Die Verfahren der ersten Gruppe beruhen auf der Vorstellung, dass das konjunkturelle Phnomen hauptschlich
als Problem der Strung verschiedener wirtschaftlicher Aktivitten aufzufassen ist:
Im Aufschwung prosperieren sehr viele wirtschaftliche Branchen, und einige Bereiche stagnieren bzw. schrumpfen;
im Abschwung stagnieren oder schrumpfen die meisten Branchen und
einige knnen prosperieren.
Aus der Beziehung zwischen steigenden und sinkenden Einzelreihen lsst
sich ein Konjunkturindikator ableiten. Dem Verfahren der zweiten Gruppe
liegt eine von Keynes orientierte Konzeption zugrunde. Konjunkturen werden durch eine nicht ausreichende Gesamtnachfrage im Verhltnis zur
volkswirtschaftlichen Kapazitt ausgelst. Die Strke der Konjunktur wird

149
gemessen in Abhngigkeit von der gesamtwirtschaftlichen Kapazittsauslastung (P. A. Samuelson u. W. D. Nordhaus 1987, S. 143).
b) Soziale Probleme in der Zentralverwaltungswirtschaft
aa) Das Problem der Einkommens- und Vermgensverteilung
In Zentralverwaltungswirtschaften existiert eine unterschiedliche Verteilung der Einkommen, wenn auch die Einkommensunterschiede geringer als
in Marktwirtschaften sind. Da aber Knappheit an Gtern besteht, muss die
Knappheit bestmglich berwunden werden. Der Einzelne erhlt sein Einkommen entsprechend seiner Leistung an der Erstellung des Nationaleinkommens. Andererseits erfolgen Zuteilungen von Arbeitspltzen, Studienpltzen, Fhrungspositionen, Luxusgtern etc. hufig nicht nach einer zu erbringenden Leistung, sondern nach anderen Kriterien z. B. nach der Frage,
inwieweit sich der Einzelne mit dem politischen System identifiziert.
Ausgangspunkt der Verteilung ist die Aufspaltung des Nationaleinkommens auf die konsumtive und investive Verwendung Konsumfonds und
Akkumulationsfonds (H. Leipold 1983, S. 192 ff.).
Zentralverwaltungswirtschaften ohne Privateigentum an den Produktionsmitteln sind weniger mit dem Problem einer ungleichen Vermgensverteilung konfrontiert. Vermgensunterschiede ergeben sich vielmehr, wenn
auch begrenzter bei von dem System privilegierten Gruppen (Partei- und
Gewerkschaftsfunktionre, Spitzensportler, der Vermehrung des Prestiges
dienende Knstler und Wissenschaftler) im privaten Bereich.
Die charakteristischen Merkmale des sozialistischen Eigentums bestehen
in der Zuordnung der Produktionsmittel zu Staatsorganen. Hinzu kommt
eine generelle Zweckbindung hinsichtlich der Verwendung und Nutzung
dieser Mittel. Inhaltlich sind die Eigentumsrechte durch konkrete Regelungen in Form von zahlreichen Anweisungen und Verfgungspflichten definiert. Innerhalb der staatlichen Leitungshierarchie erfolgt eine objekt-spezifische Abstufung der Eigentumsrechte bis zu den Betrieben.
Den umfangreichen zentralisierten Verfgungsrechten der staatlichen Leitungsorgane stehen jedoch keine adquaten Nutzungs- und Aneignungsrechte gegenber. Die in den Kombinaten erwirtschafteten Plan- oder berplangewinne sind nach detaillierten Verwendungsvorschriften den betrieblichen Fonds zuzufhren bzw. an den Staatshaushalt abzufhren. Die
Industrieminister und Kombinatsleiter erfahren mithin nicht die Konsequenzen ihrer verfgungsrechtlichen Entscheidungen. Sie knnen sich weder Gewinne aneignen, noch knnen sie fr entstandene Verluste haftbar gemacht
werden (H. Leipold 1983, S. 194 ff.).

150
Die aus dem Staatseigentum typische Trennung zwischen Verfgungsund Aneignungsrechten schafft keine unmittelbaren Anreize fr einen bedarfsgerechten und sparsamen Einsatz der Ressourcen und behindert folglich auch die Entwicklung und Durchsetzung des technischen Fortschritts.
Da risikoreiche Neuerungen das Planrisiko erschweren, werden diese in der
Regel nur durchgefhrt, wenn staatliche Instanzen es verlangen.
bb) Das Machtproblem
Untersucht man, welche Formen der Macht in zentralgelenkten Systemen
realisiert sind, so konzentriert sich das Machtproblem auf die Persnlichkeitsmacht und auf die staatliche Organisationsmacht, die sich im wirtschaftlichen Bereich in der Zentralplanstelle konzentriert. Die Zentralplanstelle verfgt in Verbindung mit der politischen Fhrung ber die Gewalt
des gesamten Wirtschaftsablaufs eines Landes bzw. ber berregionale
Wirtschaftsgemeinschaften (UdSSR im Bereich des Comecon). Durch den
Planungsdialog mit den Betrieben und den rtlichen und regionalen Behrden sind zwar Kontrollmechanismen eingebaut worden, eine Machteingrenzung ist dadurch jedoch nicht garantiert.
Private Organisationsmacht und Besitzmacht knnen in Zentralverwaltungswirtschaften als unbedeutende Gren vernachlssigt werden (K. P.
Hensel 1972, S. 88 f.; H. Lampert 1988, S. 59 f.).
Die am Planungsprozess beteiligten Ministerien und sonstigen staatlichen
Leitungsorgane streben im eigenen Interesse nach Planungsmacht. Der Ressortegoismus uert sich im Wettbewerb um vorrangige Zuteilung von
knappen Gtern, insbesondere von Investitionsgtern. So kommt es zu einer
Koalition der planungsmchtigen Ministerien hherer und niederer Ordnung. A. Schller bezeichnet diese Verhaltensweisen als feudalistische Aneignung des Staatseigentums durch die Leitungsbrokratien. Ressortbezogene Rivalitten erschweren den Koordinationsmechanismus und erschweren insbesondere die Entwicklung und Durchsetzung neuer Produkte. Solche
durch Planungsmacht bedingten Mngel knnen nur durch eine Verbesserung der Rechnungslegung in Verbindung mit grerer Selbstndigkeit
der Betriebe gendert werden. Die Entwicklung in der ehemaligen DDR
und in anderen sozialistischen Lndern hat gezeigt, dass solche und darber
hinausgehende Reformen mglich sind (A. Schller 1988, S. 179).
Fr sozialistische Staaten stellte sich das Problem sozialer Zusatzkosten
lange Zeit nicht, da das Profitstreben mit der Beseitigung privater Unter-

151
nehmer abgeschafft war und angenommen werden konnte, dass die Verhaltensweise der Betriebe nicht im Widerspruch zu den gesellschaftlichen Zielen stand.
Die Erfahrung hat jedoch gezeigt, dass sozialistische Staaten ebenso mit
Umweltproblemen konfrontiert werden wie kapitalistische Staaten. Luftverschmutzung, Wasser- und Bodenverunreinigungen knnen in allen sozialistischen Staaten mehr oder minder beobachtet werden. Dennoch treten Art
und Ausma der sozialen Kosten anders auf als in kapitalistischen Staaten.
Wenn die Zentralplanstelle nur geringen Wert auf die Produktion von Autos
legt, so werden die Zusatzkosten im Bereich des Individualverkehrs gering
sein. Gelingt es, den Verbrauch bestimmter Gter zu reduzieren Alkohol
oder zu verhindern Drogen dann werden in diesem Bereich geringere
soziale Kosten Entziehungskuren entstehen (H. Lampert 1988, S. 63).
Daraus kann geschlossen werden, dass soziale Kosten kein typisches Problem einer Wirtschaftsordnung darstellen, sondern eher als ein gesellschaftliches Problem anzusehen sind und bei einer industriellen Produktionsweise
gehuft auftreten. Drogenprobleme hat es zu allen Zeiten und in reichen
und armen Gesellschaften gegeben. Soziale Kosten wurden erst sichtbar, als
sich die Gesellschaft mit dem Problem auseinandersetzte.
Diese Situation war in den sozialistischen Staaten zu beobachten und
wurde verstrkt seit den Reformbewegungen im Jahre 1989. Das Bewusstsein, sich mit solchen Problemen auseinandersetzen zu mssen bedingt
auch durch die berzeugung, soziale Kosten seien ein typisches Ergebnis
kapitalistischer Produktionsweise ist noch gering entwickelt. Hinzu
kommt, dass eine geringe wirtschaftliche Leistungsfhigkeit einer kostenaufwendigen Umweltschutzpolitik engere Grenzen setzt (H. Lampert 1988,
S. 63).
Die Beurteilung der Umweltproblematik in Zentralverwaltungswirtschaften ist durch zwei Problembereiche gekennzeichnet:
durch die ideologische Grundberzeugung, dass Umweltprobleme im
Prinzip nur dort auftreten knnen, wo ein Grundwiderspruch zwischen
den an der Produktion beteiligten Kapitalgebern und Arbeitnehmern besteht also im Kapitalismus;
durch nur begrenzt verfgbares Datenmaterial ber bestehende Umweltschden.
Exemplarisch sei das Umweltproblem in Zentralverwaltungswirtschaften
an Ergebnissen der ehemaligen DDR erlutert. Grundstzlich ist festzuhalten, dass Boden, Wasser und Luft teilweise in noch strkerem Mae belastet sind als z. B. in der Bundesrepublik Deutschland.

152
Vordringliches Umweltproblem in der (ehemaligen) DDR ist die Luftverschmutzung. Besonders belastend ist der hohe Anteil der Braunkohle, die
2 / des Primrenergieverbrauchs darstellte. Die Verwendung dieses Brenn3
stoffs fhrte zu Belastungen durch Schwefeldioxyd, Staub und Asche. Die
Schwefeldioxydemissionen waren in der DDR um 60% hher als in der
Bundesrepublik. Den Kraftwerken mangelte es an wirksamen Rauchgasentschwefelungsanlagen. Die bevorzugte Methode waren hohe Schornsteine,
die bekanntermaen nicht zu einer Verbesserung, sondern nur zu einer Verteilung auf ein greres Gebiet fhren. Kraftwerke in der DDR mussten ca.
70% mehr Braunkohle verfeuern, um die gleiche Menge Strom zu produzieren wie Betriebe in der Bundesrepublik Deutschland.
Durch Stahl- und Zementwerke gelangten jhrlich etwa 4.000 t Arsen,
durch Bergbaubetriebe betrchtliche Mengen an Staub, Blei und Cadmium
in die Luft. Ein weiterer Verursacher der Luftverschmutzung stellte der Verkehrsbereich dar. Die in der DDR produzierten Zweitakter emittierten im
Vergleich zu Viertaktern nur ein Zehntel der Stickoxyde, aber dafr nahezu
das Zehnfache an Kohlenwasserstoff. Die Luftverschmutzung war in den
70er Jahren betrchtlich und hatte sich durch die Nutzung der Braunkohle
als Folge der lkrise seit Anfang der 80er Jahre noch erhht.
Die Luftverschmutzung hat Konsequenzen fr Bodenbelastungen. Der
Boden stellt in gewisser Weise das Auffangbecken fr viele schdliche Substanzen dar. Dngung und Pflanzenschutz haben in Verbindung mit den
durch die Luft eindringenden Schwermetallen sowie den sauren Depositionen von Stickoxyd und Schwefeldioxydemissionen durch Kraftwerke, Industrie und Haushalte die natrlichen Bodenfunktionen ziemlich beeintrchtigt. Ca. 40% der Ackerflchen wiesen gem den DDR-Werten der Bodenfruchtbarkeit einen unzureichenden Gehalt an organischen Substanzen auf.
Folgerichtig ist auch der Wald geschdigt. Besonders betroffen sind die
Fichtenbestnde mit 42,5% und die Kiefernbestnde mit 40,4% (C. Schwartau 1986; Materialien zum Bericht zur Lage der Nation, 1987, S. 302 ff.;
M. Melzer 1985, S. 69; K. Hohmann 1986; A. Kurjo 1985, S. 3978;
B. Lermser 1990).
Die Wasserversorgung bereitete in der (ehemaligen) DDR erhebliche
Schwierigkeiten aufgrund der Verschmutzung der Flsse und Seen. Der Bedarf wurde zu einem Viertel durch Grundwasser und vorwiegend durch die
Aufbereitung des Oberflchenwassers gedeckt. Da die wichtigsten Flsse
und Seen stark verschmutzt waren, war nur ein geringer Teil fr die Trinkwasserversorgung geeignet. Verursacher fr die Verschmutzung waren Industrie (sie nutzte 3/4 der Wassermenge), Landwirtschaft und Haushalte. Betriebe der Chemie-, Zellstoff-, Metall-, Textil- und Braunkohleveredelungsindustrie waren schadstoffintensive Emittenten. Die intensive Ausbeutung

153
und Trockenlegung der Braunkohlenlagersttten beeintrchtigten das Grundwasser und Oberflchenwasser-Gleichgewicht und fhrten zu Belastungen
mit Sulfaten, Phenolen und Schwermetallen. Charakteristische Schadstoffeinleitungen der Chemischen Industrie waren Phenole, Ammoniak, Phosphate, Suren und Nitrate. Die Leuna-Werke nutzten bis 1990 stndlich ca.
30.000 bis 40.000 cbm Saale-Wasser. Dieses u. a. phenolbelastete Wasser
wurde stromabwrts weiter von dem Chemiewerk Buna, danach noch bis
zu 10 Mal von anderen Betrieben genutzt. Im Bezirk Erfurt waren von den
2.500 km Wasserlufen nur 70 km zur Gteklasse I zu rechnen; 2.100 km
haben Gteklasse IV, d.h. sie waren nicht mehr nutzbar. Die Konsequenz
war, dass beispielsweise der Fischbestand nahezu vernichtet wurde. Umweltschden konnten in diesen Bereichen reduziert werden, wenn die technisch veraltete Infrastruktur neuesten technischen, unter Umweltaspekten
angepassten Bedingungen, angepasst wurde.
Wasserproben in den landwirtschaftlich genutzten Gebieten ergaben, dass
der Nitrat- und Quecksilbergehalt als gesundheitsgefhrdend einzustufen
war. Rund drei Viertel der Haushalte waren an die Kanalisation angeschlossen, die nur zur Hlfte in Klranlagen mndeten. Somit trugen die Haushalte nicht unerheblich zur Wasserverschmutzung bei.
Auch in der ehemaligen DDR waren die wichtigsten Lrmbelstigungen
im Verkehrs-, Wohn- und gewerblichen Bereich feststellbar. nderungen
traten erst durch eine Verbesserung der Produktions- und Wohnbedingungen
und der Infrastruktur auf. Bei der Abfallbeseitigung ergaben sich Probleme
trotz der im Vergleich zur Bundesrepublik Deutschland etwa um die Hlfte
geringeren Menge an Hausmll bei den Kapazitten fr geordnete Deponien. Die Wiederverwertung von Abfallprodukten wurde stark gefrdert.
Haushalte und Betriebe wurden durch Kampagnen zur Sortierung der Abflle aufgerufen. Brauchbare Stoffe waren bei besonderen Abgabestellen abzuliefern, und Kchenabflle wurden in besonderen Specki-Tonnen als
Tierfutter gesammelt (H. Leipold 1989, S. 136 ff.).
In der Regierungserklrung (Ostern 1990) des Ministerprsidenten der
DDR de Maizire wurde deutlich, dass die neue Regierung gewillt war,
deutliche Zeichen fr eine aktive Umweltpolitik zu setzen. Mit Hilfe der
Bundesrepublik werden wir ein durchdachtes und finanzierbares Umweltschutzprogramm in Gang setzen, das die vorhandenen Arbeitspltze schont
und neue Arbeitspltze schafft. (Regierungserklrung von L. de Maiziere
1990).

154
dd) Das Problem wirtschaftlicher Ungleichgewichte

(1) Gterwirtschaftliche Ungleichgewichte
Fr Zentralverwaltungswirtschaften wurde sehr lange nicht nur die Existenz von Konjunkturen bestritten, sondern auch das Vorhandensein wirtschaftlicher Aktivittsschwankungen berhaupt. Die Vorstellung von einer
gleichgewichtigen Entwicklung sozialistischer Wirtschaftssysteme hat dazu
gefhrt, dass Begriffe wie Konjunktur und Konjunkturforschung in der Literatur nicht existent waren. Jedoch hat die Beobachtung statistischer Zahlenreihen des Nationaleinkommens, der industriellen Produktion, der Investitionen, der Beschftigung und der unzureichenden Konsumgterversorgung
gezeigt, dass die Zentralverwaltungswirtschaften sowjetischen Typs von
Anfang an keine stetige Entwicklung aufweisen. Dabei stellt sich die Frage,
ob diese Aktivittsschwankungen als Konjunkturen oder konjunkturhnliche
Phnomene bezeichnet werden knnen (J. Goldman 1968; W. Gutzeit
(Diss.) 1973; Paraskewopoulos 1982, S. 1213).
Bei der Beantwortung dieser Frage sind folgende Besonderheiten zu bercksichtigen:
einmal handelte es sich bei den Zentralverwaltungswirtschaften sowjetischen Typs um junge Organisationsformen und
zum anderen bereitete die Ermittlung und Aufbereitung des statistischen
Datenmaterials Schwierigkeiten. Teilweise waren keine statistischen Daten fr die ffentlichkeit verfgbar.
Paraskewopoulos (1982, S. 12 f.) stellt modelltheoretisch fest, dass keine
Interessenidentitt zwischen Planenden und Ausfhrenden besteht. Da die
Planzentrale keine vollstndige Information hinsichtlich der Leistungsfhigkeit und der Wnsche der Wirtschaftssubjekte hat, kann man davon ausgehen, dass Strungen bereits bei der Entstehung des Plans angelegt sind.
Aufgrund unvollstndiger Information wird ein Plangleichgewicht nicht erreicht. Solche Informationsdefizite knnen hinsichtlich der Leistungsfhigkeit der Volkswirtschaft bestehen, aber auch aufgrund des tatschlichen Bedarfs nach Mengen und Qualitt der Endprodukte.
Die empirischen Daten beweisen, dass in allen europischen Zentralverwaltungswirtschaften sowjetischen Typs eine stetige Entwicklung des wirtschaftlichen Wachstums nicht stattfand. Diese Tatsache widerspricht dem
Gesetz von der planmigen und proportionalen Entwicklung der sozialistischen Wirtschaft (W. Gutzeit 1973, S. 149 ff.; S. Paraskewopoulos 1982).
Von einem Konjunkturphnomen spricht man auch dann, wenn sich wirtschaftlicher Aufschwung und Rckgang einander abwechseln zyklisch

155
mssen diese Schwankungen nicht sein. Im Einzelnen stellen sich die

Schwankungen in Vernderungen der Wachstumsraten des Nationaleinkommens, der Industrieproduktion, der Energieerzeugung dar und werden an
den Warteschlangen vor den Geschften sichtbar. Dabei zeigten die polnischen Ereignisse aus dem Jahre 1980, dass die Folgen eines starken
konjunkturellen Niedergangs auch in einer Zentralverwaltungswirtschaft
gravierend und verheerend sein knnen (W. Gutzeit 1973, S. 149 ff;
S. Paraskewopoulos 1982, S. 92 f.).
Es stellt sich die Frage nach den Erklrungen fr solche Konjunkturschwankungen in Zentralverwaltungswirtschaften. Bei allen Erklrungsversuchen wird vorausgesetzt, dass Interessengegenstze zwischen Planenden
und Ausfhrenden existieren. Diese Gegenstze uern sich besonders darin, dass die Planer dem Investitionssektor und die Konsumenten dem Konsumsektor eine groe Prioritt einrumen. Daraus entstehen Konflikte, bei
denen die politische Fhrung aufgrund ihrer Machtposition ihre Vorstellungen durchsetzt, ohne dass es ihr jedoch gelingt, den vielfltigen Widerstand
der Ausfhrenden zu brechen. Letztlich ist die politische Fhrung zum Einlenken gezwungen. Nach einer Entspannungsphase versucht die politische
Fhrung, ihren alten Kurs wieder aufzunehmen, und der Prozess beginnt
von vorne. Nach Paraskewopoulos ist dieses Grundmuster bei fast allen Anstzen vorhanden. Dennoch gibt es partielle Unterschiede in der Gewichtung einzelner Phnomene (J. H. G. Olivera 1960; N. Cobeljic u. R. Stojanovic 19631964; J. Goldman 1964; E. Zaleski 1971; L. B. Brainard 1974;
K. H. Hartwig u. H. J. Thieme 1979; V. Vincentz 1980):
bei Cobeljic/Stojanovic ist es der technische Fortschritt,

bei Hartwig/Thieme sind es monetre Aspekte,
bei Goldman, Zaleski, Olivera die Institutionen,
bei Vincentz sind es die Unter- oder berschtzung von Kapazitten und
bei Brainard die Zulassung und Intensitt von Marktelementen, die zu
Disproportionen fhren.
Als Besonderheit konjunktureller Schwankungen in Zentralverwaltungswirtschaften gibt es systemspezifische Konfliktsituationen, die solche
Schwankungen auslsen knnen.
Eine erste Konfliktsituation ergibt sich daraus, dass die Zentrale an einer
mglichst effizienten Produktion interessiert ist und anstrebt, den Betrieben
Planauflagen vorzugeben, die den tatschlichen Kapazitten und Produktionsmglichkeiten entsprechen. Andererseits streben die Betriebe ihrerseits
danach, mglichst solche Informationen zu bermitteln, die als Basis fr
leicht erfllbare Plne (weiche Plne) dienen, weil sie dann mit hheren
Prmien rechnen knnen.

156
Ein zweiter Konfliktpunkt ergibt sich aus der Investitionspolitik. In der

Regel wird bei Investitionen die Herstellung von Produktionsmitteln angestrebt, die zuknftige Versorgung der Gesellschaft mit wirtschaftlichen Gtern zu erhhen. Unzureichende Investitionen fhren dann in der Praxis zu
sprbaren Konsumgterengpssen.
Mangelnde Konsumgter bilden einen dritten Konfliktpunkt in Form einer sinkenden Leistungsbereitschaft bei den Arbeitskrften. Die Situation in
Polen im Sommer 1989 war ein praktisches Beispiel hierfr.
Ein vierter Konfliktpunkt ergibt sich aus der Planungsstrategie der Betriebe und der Planzentrale. Das Verhalten der Planzentrale ist darauf gerichtet, solche Planvorgaben festzulegen, die den Manvrierspielraum der
Betriebe bis zu jener Grenze einschrnken, von deren berschreitung an
die Gefahr besteht, den Plan nicht erfllen zu knnen. Aber auch dieser
second-best-Plan ist fr die Zentrale nicht ohne weiteres realisierbar.
Grundlage fr die Planauflagen sind die Ergebnisse des vorangegangenen
Planes. Da sich gehortete Produktionselemente oder/und Endprodukte fr
betriebliche und belegschaftsinterne Zwecke verwenden lassen, sind die Betriebe in der Lage, ihre Planerfllungsstrategie so zu gestalten, dass diese
fr die Planzentrale unkalkulierbar ist. Aufgrund der gehorteten Leistungsreserven, deren Gre von den Betrieben stndig gendert werden kann,
wird es mglich, in den jeweiligen Perioden Plne in der Weise zu erfllen,
dass die gewnschten Prmien erreichbar sind.
Die betriebliche Planungsstrategie muss stndig verhindern, dass ein
Planerfllungsprozess eintritt, der stets den second-best-Plan realisiert. Daher ist zu erwarten, dass die Plne, die dem second-best-Plan annhernd
entsprechen, bald nicht mehr erfllt, sondern sogar stark untererfllt werden, um die Zentrale vom bisherigen Planverhalten abzubringen. Entsprechend dem Grad der Nichterfllung der Plne kann dies einen Einbruch in
der geplanten Wachstumsentwicklung bedeuten. Die Folge ist der Beginn
einer Abschwungphase. Eine Trendumkehr ist dann zu erwarten, wenn die
Zentrale versucht, ihre Plananforderungen den Wnschen der Betriebe anzupassen. Ein fr die Betriebe positiver Nebeneffekt ist, dass sie mit ihrer
Strategie die Zielsetzungen der Zentrale durchkreuzen. Die vernderten (geringeren) Planvorgaben ermglichen es den Betrieben, eine neue Planerfllungstrategie zu beginnen (S. Paraskewopoulos 1973, S. 177 ff.).

157
(2) Monetre Ungleichgewichte

(a) Indikatoren und Messkonzepte fr Inflationsprozesse
Die zentrale Planung des Geldumlaufs und die staatliche Preisfestsetzung
scheinen inflationre Prozesse, wie sie in Marktwirtschaften zu beobachten
sind, auszuschlieen. Daraus resultiert auch die Vorstellung zahlreicher stlicher Autoren, Inflationsprozesse seien ausschlielich in marktwirtschaftlichen Systemen anzutreffen.
In der wirtschaftlichen Wirklichkeit waren jedoch offene, versteckte als
auch zurckgestaute Inflationen feststellbar (P. Jansen 1982). Folgte man
den amtlichen Statistiken der UdSSR wie auch der in den spten 40er/frhen 50er Jahren nach sowjetischem Vorbild geschaffenen Zentralverwaltungswirtschaften Bulgariens, der CSSR, Rumniens und Ungarns, so war
es allen genannten Staaten von der zweiten Hlfte der 50er bis in die 70er
Jahre, zum Teil bis in die 80er Jahre gelungen, nennenswerte Geldwertverschlechterungen zu vermeiden. Eine Ausnahme bildete allerdings der polnische Verbraucherpreisindex, der seit den 50er Jahren einen fortgesetzten,
wenn auch unterschiedlich starken Anstieg aufwies. Der Wert des polnischen Zloty hatte, gemessen an diesem Index, in der Zeit zwischen 1955
und 1980 eine Wertminderung von ca. 50% zu verzeichnen.
Seit Beginn der 70er Jahre kennzeichnen Geldwertverschlechterungen zunehmend auch die stabilitts-politische Lage anderer Ostblockstaaten. Einen
besonders starken Preisauftrieb erlebte dabei Bulgarien der Preisauftrieb
betrug in einem Jahr (19791980) etwa 14% (P. Jansen 1982, S. 41 ff.).
Die vor allem von der ehemaligen DDR und der UdSSR ausgewiesene
Verbraucherpreisentwicklung gab angesichts sich hufender Meldungen
ber zum Teil drastische Einzelpreiserhhungen bei vielen Gtern Anlass,
die Korrektheit der offiziellen Angaben in Zweifel zu ziehen. Diese Zweifel
wurden durch Schtzungen des Ausmaes der so genannten versteckten Inflation, d.h. tatschlicher, in den offiziellen Preisindices aber nicht zum
Ausdruck kommender Preisniveausteigerungen, besttigt. Beispielsweise errechnete Howard fr die Sowjetunion der Jahre 19551972 eine versteckte
jhrliche Inflationsrate von 0,81,2%. Schroeder und Severin bezogen sich
auf die Sowjetunion in den Jahren 19551975 und ermittelten bei ihrem
Vergleich von geschtztem Realkonsum und zu laufenden Preisen ausgewiesenem, offiziellem Einzelhandelsumsatz einen im Index der Einzelhandelsverkaufspreise nicht zum Ausdruck kommenden durchschnittlichen jhrlichen Preisniveauanstieg von 1,3% (R. Hoch 1979, S. 106; S. Rosefielde
1980).

158
Ein Kennzeichen fr eine versteckte Preisinflation konnte auch in den im

Verhltnis zum Durchschnittslohn berproportional wachsenden Mindestlhnen gesehen werden. In der Sowjetunion stieg z. B. der Durchschnittslohn
zwischen 1957 und 1973 um 83%, der Mindestlohn aber wurde um mehr
als das Zweifache erhht. Bercksichtigt man, dass die sowjetische Lohnpolitik keineswegs allgemeine Nivellierungstendenzen verfolgte, sondern im
Gegenteil die Verwirklichung des Prinzips der Verteilung nach der Leistung
explizit formuliertes Ziel dieser Politik war, konnte man die unverhltnismig starke Anhebung der Mindestlhne wenigstens teilweise als Manahme zum Ausgleich gestiegener Lebenshaltungskosten interpretieren.
Hauptgrund fr den wenig exakten Ausweis der tatschlichen Preisniveauentwicklung durch die amtliche Statistik lag in der Art der Preisindexberechnung. Es wurden nmlich nicht durchgehend die tatschlich zu zahlenden Preise herangezogen, sondern offizielle Listenpreise. Die offiziellen
Preislisten blieben hufig ber lngere Zeitrume unverndert. Die Folge
war, dass Preiserhhungen bei Listenprodukten ohne Einfluss auf die Indexberechnung blieben.
Verzerrungen ergaben sich auch durch die Nichtbercksichtigung neuer
oder als neu deklarierter Produkte. Die Preise fr die neuen teilweise
kaum vernderten Produkte lagen dann wesentlich hher als die Preise
der bereits bestehenden Produkte. Neben diesen offenen und versteckten
Preissteigerungen waren in sozialistischen Lndern besonders zurckgestaute Inflationen feststellbar (M. Bornstein 1972, S. 371 ff.; G. E. Schrder 1975, S. 41 f.; K. Bush 1973, S. 98 ff.).
P. Jansen (1982, S. 46 ff.) hat dieses Phnomen intensiver untersucht und
unterschiedliche Indikatoren und Messkonzepte fr zurckgestaute Inflationen entwickelt bzw. zusammengetragen. Zur offenen und versteckten Inflation ist zunchst jener Kaufkraftverfall zu addieren, der blicherweise mit
dem Begriff zurckgestaute Inflation belegt wird darunter wird ein Anwachsen des Betrags an nicht verwendbarer Kaufkraft verstanden. Dieser
Geldberschuss ist das Ergebnis von Diskrepanzen zwischen dem zu gegebenen Preisen bewerteten Konsumgter- und Dienstleistungsangebot und
den laufenden Einkommen der Bevlkerung. Die Quantifizierung des Geldberschusses setzt allerdings Kenntnisse ber die freiwillige Sparttigkeit
voraus. Ebenso knnen Kaufkraftberhnge auf ungengende Wnsche der
Konsumenten zurckzufhren sein. Dennoch kann nicht zuverlssig bestimmt werden, in welchem Mae sich hinter wachsenden Lagerbestnden
eine Unzufriedenheit der Bevlkerung mit dem bereitgestellten Angebot
verbirgt bzw. in welchem Mae diese Zunahme von dem Wunsch nach hheren Ersparnissen bestimmt wird. Noch schwieriger wird die Problemlsung, wenn nutzentheoretische berlegungen in die Kaufkraftmessung mit

159
einbezogen werden. Es fragt sich, ob nicht durch die Kaufkraft letztendlich

bestimmt wird, welche Befriedigung ein vorhandenes Geldeinkommen zu
gewhren vermag. O. Veit (1943, S. 304) kommt zu dem Schluss, dass
wenn der Warenpreisspiegel nicht mehr geeignet ist, die Kaufkraft des
Geldes zu messen, die Kaufkraft auch theoretisch . . . nicht mehr messbar
ist.
Im Einzelnen diskutiert P. Jansen folgende Indikatoren und Konzepte zur
Messung der zurckgestauten Inflation:
Legale, halblegale und illegale Mrkte
So genannte halblegale Mrkte finden sich vor allem im Wohnungssektor
(private Vermietung von Einzelzimmern), im Schul- und Gesundheitswesen
sowie in zahlreichen anderen Dienstleistungsbereichen. Die auf diesen
Mrkten geforderten Preise liegen in der Regel deutlich ber denen eines
vergleichbaren staatlichen Angebots. Dies hat zur Folge, dass die Kosten
der Lebenshaltung mit wachsendem Volumen des grauen Marktes zu steigen tendieren (A. Katsenelinboigen 1977).
Eigentumsdelikte stellten in der Sowjetunion ein Problem dar und wurden i. d. Regel mit den Begriffen Untergrundwirtschaft, Parallelwirtschaft
oder second economy umschrieben. Die widerrechtliche Aneignung von
Staatseigentum war ein wesentlicher Grund fr den Umfang der Aktivitten
in der Untergrundwirtschaft (R. A. Beloussow 1976, S. 131).
Korruption
Damit sind im Rahmen der Diskussion ber zurckgestaute Inflationen Situationen des tglichen Lebens gemeint, die Brger dazu zwingen,
ein Aufgeld auf die offiziellen Einzelhandelspreise zu zahlen, um in den
Besitz bestimmter Gter zu gelangen (M. S. Voslensky 1980, S. 304).
Die Korruption ist nach Voslensky kein Monopol eines Landes oder eines Gesellschaftssystems . . . Aber das Bestechungswesen gedeiht auf einem bestimmten Nhrboden: der Herrschaft der Brokratie. Je grer die
unkontrollierte Macht der Brokratie ist, desto mehr Mglichkeiten haben
brokratische Bonzen, Schmiergelder zu fordern.
Kommerzlden
In der ehemaligen DDR hatten diese Lden unter den Bezeichnungen Exquisit- und Delikatlden firmiert. Die Preise in diesen Lden berstiegen
die des regulren staatlichen Handels hufig um ein Vielfaches. Diese Lden sollten nach offizieller Version den Nachteil gegenber denen ausgleichen, die Zugang zu westlichen Whrungen hatten und in Intershop-

160
Lden einkaufen konnten. In Polen betrug der Anteil des Umsatzes der
Kommerzlden am Gesamtumsatz des staatlichen Einzelhandels 1978 etwa
6% (J. Hermann 1978, S. 37).
Rationierung, Warteschlangen, Subventionen
Ausgaben der Bevlkerung fr Nahrungs- und Genussmittel, fr Industriewaren sowie fr Dienstleistungen und Reparaturen waren in den letzten Jahren in der DDR stndig gestiegen. Bei unvernderter Prioritt des
Ziels Preisniveaustabilitt konnte nur dann die Aussicht auf einen sukzessiven Abbau der Subventionslasten bestehen, wenn die Produktions- bzw. Bereitstellungskosten der relevanten Konsumgter und Dienstleistungen htten
gesenkt werden knnen (E. Schinke u. G. Jaehne 1980, S. 3; M. Bornstein
1976, S. 49; E. Denton 1979, S. 764).
Da in zentralgelenkten Systemen in der Regel keine Preissteigerungen
festzustellen sind, bietet sich das Konzept von Keynes an, Inflationen als
berschuss der monetren Gesamtnachfrage ber das Gesamtgterangebot
(inflatorische Lcke) anzusehen. Es handelt sich um das bekannte Phnomen einer zurckgestauten Inflation, das seinen Niederschlag in Warteschlangen, Wartelisten, Parallelmrkten u.a. findet (J. M. Han u. R. Ostermeier 1989, S. 84).
Whrungsreformen
Whrungsreformen hat es seit den 50er Jahren in allen administrativ
sozialistischen Staaten gegeben. Ihr primres Ziel bestand vor allem darin,
einen bestehenden Nachfrageberhang auf dem Konsumgtermarkt abzubauen. Zu diesem Zweck wurden wahlweise oder kombiniert die Einzelhandelspreise im Verhltnis zu den Lhnen erhht sowie die Ersparnisse der
Bevlkerung drastisch entwertet (J. G. Gurley 1953; E. Ames 1954;
W. Slotosch 1971).
Ersparnisse
Zahlreiche Autoren betrachten ein Wachstum der privaten Ersparnisse als
aussagekrftigsten Indikator fr zurckgestaute Inflationen (A. Keck 1968,
S. 116).
A. Keck ist der Meinung, dass in den Spareinlagen whrend der verschiedensten konomischen Entwicklungsetappen des sozialistischen Aufbaus aus den verschiedensten Grnden und Ursachen zeitweilig Geldmittel
enthalten waren und knftig auch sein knnen, die vorbergehend nicht
voll durch Waren und Leistungen im Umfang des gewnschten Bedarfs der
Bevlkerung abgedeckt werden knnen.

161
(b) Quantittstheorie und zurckgestaute Inflation

Legt man die Quantittstheorie zugrunde, so ist ein Inflationsprozess bei
konstantem Gterangebot und konstanter Umlaufgeschwindigkeit nur dann
mglich, wenn die Geldmenge entsprechend wchst.
Wie nun aber in Zentralplanwirtschaften trotz strikter monetrer Planung
monetre Disproportionen auftreten knnen, zeigen Han/Ostermeier (1989)
an zwei Beispielen auf. Im Bereich des Bargeldumlaufs fhrt eine nicht
aufeinander abgestimmte Entwicklung der Kauf- und Warenfonds zu einem
Anstieg der monetren Gesamtnachfrage, der kein wertmig gleiches Angebot an Gtern gegenbersteht. Eine solche Situation tritt dann ein, wenn
in der Produktionsmittelindustrie die Beschftigten ihre Plne bererfllen
und dafr Prmien erhalten, ohne dass zustzlich Konsumgter geschaffen
wurden. Zu demselben Ergebnis fhrt auch die Lohnzahlung fr nicht absetzbare Produkte (Ladenhter).
Im Bereich des Buchgeldumlaufs fhrt eine Finanzierung von Umlaufmitteln mit Krediten bei staatlichen Betrieben zu einem berangebot an
Geld, wenn diese Finanzmittel unwirtschaftlich eingesetzt werden. Werden
nmlich unattraktive Produkte (minderer Qualitt, nicht modisch etc.) geschaffen, die nicht abgesetzt werden knnen, dann vergrert sich das
Buchgeldvolumen, wenn dieser Prozess ber mehrere Perioden stattfindet.
Da ein unwirtschaftlich arbeitender Betrieb nicht in Konkurs gehen kann,
bleibt dieses Ungleichgewicht bestehen.
Wie wenig es gelingt, die Geldmenge an die reale Entwicklung anzupassen, zeigt die Tatsache, dass z. B. in der UdSSR das gesamtwirtschaftliche
Kreditvolumen ein strkeres Wachstum aufwies die ausgewiesenen volkswirtschaftlichen Kennzahlen (J. M. Han u. R. Ostermeier 1989, S. 85).
Da die Haushalte ihr Einkommen fr Konsumausgaben und Ersparnisse
verwenden, fhrt eine Zunahme der Ersparnisse zu einer Reduzierung der
Konsumausgaben. Problematisch ist aber, herauszufinden, ob die Spareinlagen auf einer Vernderung der individuellen Sparentscheidungen, also freiwillig, oder aber auf einer nicht befriedigten Nachfrage, also erzwungen,
basiert. Auch in Zentralverwaltungswirtschaften ist davon auszugehen, dass
die Ersparnisbildung nicht allein auf ein mangelndes Konsumgterangebot
zurckzufhren ist, sondern auch auf individuelle Motive Vorsorge,
Zwecksparen etc. Diese These wird gesttzt durch eine Studie des Sparverhaltens sowjetischer Emigranten, die von Ofer und Pickersgill durchgefhrt
wurde (G. Ofer u. J. Pickersgill 1980, S. 121144).
Die von Ofer und Pickersgill durchgefhrte Untersuchung sttzt sich auf
das Sparverhalten sowjetischer Emigranten. Als Ergebnis wird festgestellt,
11 Gutzeit

162
dass die Sparquote durch dieselben Komponenten erklrt werden kann, die
auch fr Haushalte in westlichen Marktwirtschaften vorherrschend sind.
Um einen internationalen Vergleich anzustellen, ist von einer durchschnittlichen bzw. marginalen Sparquote auszugehen. Bercksichtigt man
ferner, dass nachfragewirksame Bedrfnisse, falls sie durch den staatlichen
Sektor nicht befriedigt werden knnen, in die Schattenwirtschaft abwandern
und dort den monetren Anpassungsprozess vollziehen, so muss die Zuwachsrate der Ersparnisse als alleiniger Indikator einer Gterlcke in Frage
gestellt werden.
Es ist zu prfen, ob die Quantittstheorie das Phnomen inflationrer
Prozesse in Zentralverwaltungswirtschaften erklren kann. Gter und
Dienstleistungen werden zu festgesetzten Preisen umgesetzt und werden
nicht durch Vernderungen der Geldmenge oder Umlaufgeschwindigkeit
beeinflusst. Des Weiteren trgt die Trennung zwischen Bargeld- und Buchgeldkreislauf dazu bei, dass nicht von einer einheitlichen Geldmenge ausgegangen werden kann. Somit ist eine Gesamtverkehrsgleichung illusorisch.
Sicher ist dies partiell fr den Bereich der von den privaten Haushalten
gettigten Bargeldumstze wie Han/Ostemeier nachgewiesen haben, mglich.
Da die herkmmlichen Inflationsdefinitionen Erklrung der Inflation
als Vernderung des Preisniveaus bei staatlich festgelegten Preisen nicht
greifen, ist von einem Indikatorkonzept auszugehen, dass alle Erscheinungsformen von Inflationen offene und versteckte einschliet. Cassel und
Thieme (1976, S. 102) definieren Inflationen, basierend auf der Idee der
Cambridge-Gleichung, wenn ber einen lngeren Zeitraum hinweg aus
welchen Grnden auch immer die zeitliche nderungsrate der nominalen
Geldmenge (M) deutlich ber der des realen Bruttoinlandsproduktes liegt.
Dies schlgt sich in einer Vernderung des Kassenhaltungskoeffizienten
und/oder des Preisniveaus nieder:
Kpmy
K
P
M
Y
=
=
=
=
zeitliche
zeitliche
zeitliche
zeitliche
nderungsrate
nderungsrate
nderungsrate
nderungsrate
des Kassenhaltungskoeffizienten
des Preisniveaus
der nominalen Geldmenge
des realen Volkseinkommens.
Drckt sich ein berproportionaler Anstieg der nominalen Geldmenge

ausschlielich in einer Erhhung des Preisniveaus aus, so handelt es sich
um eine reine Preisinflation:
p > my > 0 fr k < 0

163
Sind die Preise staatlich fixiert, drckt sich die Inflation in einer Vernderungsrate des Kassenhaltungskoeffizienten aus:
K < my > 0 fr p < 0
(reine Kassenhaltungsinflation)
Verndern sich beide Indikatoren, (K) und (p), in hinreichendem Mae,

spricht man von einer gemischten Inflation. Gemeinsam ist den unterschiedlichen Formen der Inflation, dass sie zu einem Kaufkraftverfall des Geldes
fhren. Die zurckgestaute Inflation drckt sich in der Unmglichkeit aus,
bestimmte Gter kaufen zu knnen. Besonders belastet sind die Wirtschaftssubjekte, die nicht ber Beziehungen an Mangelwaren gelangen. Anhand
des vorgestellten Modells wird die nderungsrate des Kassenhaltungskoeffizienten als aussagefhiger Indikator fr die Existenz einer zurckgestauten
Inflation angesehen (D. Cassel u. H. J. Thieme 1976, S. 102).
Nach Hartwig ist es aufgrund der Quantittsgleichung irrelevant, ob der
Anstieg der Kassenhaltung freiwillig oder unfreiwillig erfolgt. Demnach
signalisiert die Zunahme des Kassenhaltungskoeffizienten lediglich das Vorhandensein von Inflationspotential, das nicht oder nicht vollstndig in Preiserhhungen sichtbar wird. Ferner sind kurzfristige Rckgnge des Kassenhaltungskoeffizienten nicht notwendig auf Phasen kurzfristiger Stabilitt zurckzufhren. Sie knnen auch auf Preiserhhungen beruhen, so dass
lediglich eine Umwandlung von einer zurckgestauten Inflation in eine offene Inflation stattfand (K. H. Hartwig 1987, S. 79 f.). Mit dieser Argumentation umgeht man zwar das Problem der Trennung zwischen freiwilliger
und unfreiwilliger Kassenhaltung, bersieht jedoch die grundstzlich verschiedenen Inflationsarten.
Erfolgt nmlich die zustzliche Kassenhaltung freiwillig, tritt sie nicht
nachfragewirksam in Erscheinung und lst somit auch keine weiterreichenden Prozesse aus. Bei einer erzwungenen Kassenhaltung hingegen drngt
vorhandene Kaufkraft auf Verausgabung. Ein weiteres Problem ergibt sich
aus der Analyse des zugrunde liegenden Geldmengenbegriffs. Im Falle einer erweiterten Anlagenpalette und einer differenzierten Zinsstruktur knnen private Haushalte ihre Gelder umschichten. Dadurch verringert sich der
Kassenhaltungskoeffizient was als Rckgang der Inflationsrate interpretiert wird obwohl das Ungleichgewicht in Form einer Gterlcke bestehen
bleibt. Die Konstanz der Anlagemglichkeit ist mithin eine Bedingung zur
Anwendbarkeit des kassenhaltungs-inflatorischen Ansatzes.
Insgesamt kann festgestellt werden, dass die Quantittstheorie auf Situationen offener Inflationen besser anwendbar ist. Die zurckgestaute Inflation kann mittels Quantittstheorie nur bedingt erklrt werden. Die Berech11*

164
nungen des Kassenhaltungskoeffizienten sind wegen des hier verfolgten

Ansatzes und wegen der unzureichenden Datenbasis kaum mehr als grobe,
wenn auch in der Tendenz sicherlich zutreffende Daumenpeilungen anzusehen (D. Cassel 1985, S. 264).
2. Theorieanstze zur Bewertung von Wirtschaftssystemen
a) Bewertungsgrundlagen
Die Bewertung von Wirtschaftsordnungen hngt von dem fr den Urteilenden geltenden Wertesystem und der jeweils ausgestalteten bzw. realisierten Wirtschaftsordnung ab. Als Bewertungsgrundlage fr Ordnungssysteme
gilt vor allem die Sozialphilosophie. Wirtschaftliches Geschehen wird von
Vertretern einer liberalen Philosophie dann als positiv angesehen, wenn die
Lenkung des Wirtschaftsprozesses dezentral erfolgt. Begrndet wird diese
Entscheidung mit der grtmglichen Entfaltungsmglichkeit des einzelnen.
Fr Vertreter einer marxistisch-leninistischen Gesellschaftsauffassung erscheint als beste Lsung, die Lenkung wirtschaftlicher Prozesse zentral
durchzufhren. Da die politische Fhrung sich aus der Arbeiterklasse rekrutiert, ist die Arbeiterklasse identisch mit der politischen Fhrung. Das Einzelinteresse tritt somit hinter das Gemeinschaftsinteresse zurck. Fr Vertreter des Institutionalismus erscheint die beste Lsung, eine politische Ordnung zu finden, die einen ungehinderten Abstimmungsmodus, und zwar fr
Mehrheitsentscheidungen, garantiert.
Der Kerngedanke der Sozialphilosophie des Marxismus-Leninismus ist,
dass die Geschichte der Menschheit eine Abfolge von Klassenkmpfen ist.
Die Besitzer der Produktionsmittel beuten die Arbeiterklasse aus. Aufgabe
des Menschen sei das Erzeugen einer gegenstndlichen Welt. Der Mensch
entuere sich in der Arbeit seines Wesens, vergegenstndliche es in der
Natur und vergewissere sich so seiner selbst in der Natur. Die Aufhebung
dieser Entuerung durch die Aneignung des vom Menschen erzeugten Produktes sei durch das Privateigentum an den Produktionsmitteln unmglich
gemacht. Daher werde der Mensch der Natur, der Gesellschaft und sich
selbst entfremdet. Somit kann nach Marx eine Befreiung des Menschen nur
durch die Beseitigung des Privateigentums erfolgen. Bei der Vernderung
der kapitalistischen Ausbeutergesellschaft zur sozialistischen Gesellschaft
msse die marxistisch-leninistische Partei die Fhrungsrolle bernehmen.
Der Sozialismus und dies wird als geschichtliche Wahrheit postuliert
knne nur unter Fhrung der Partei der Arbeiterklasse realisiert werden.
Daraus leitet sich ein Einparteiensystem in sozialistischen Staaten und die
Erhebung der Arbeiterpartei in den Stand der Staatspartei ab. Eine so formulierte Gesellschaftsphilosophie erhebt den demokratischen Zentralismus

165
zur Staatsform. Dieses System funktioniert in der Weise, dass Grundfragen

von Wirtschaft und Gesellschaft durch die Organe der Partei entschieden
werden, die glaubt, die wahren Interessen der Arbeiter zu kennen. Die Arbeiter wirken an der Entscheidungsvorbereitung und ihrer Durchfhrung mit
(Autorenkollektiv 1969; Politische konomie des Kapitalismus und des Sozialismus 1974).
b) Bewertung einzelner Wirtschaftssyteme
aa) Bewertung dezentraler Lenkungssysteme
Nach liberalistischer Gesellschaftsphilosophie ist ein wesentliches Merkmal marktwirtschaftlicher Systeme die Entfaltungsmglichkeit der Freiheit
des einzelnen. Dieser Vorzug ist verbunden mit der Begrenzung der Macht
des Staates in wirtschaftlichen Ablufen.
Nach Hayek (1976, S. 103 ff.) besteht die Hauptaufgabe einer Gesellschaft darin, den Gterbedarf und seine Vernderungen sowie die Bedarfsdeckungsmittel zu erfassen und die Produktionsmittel und Produktionsmethoden zu verbessern. Es geht also darum, mglichst viel Wissen zu
sammeln, neues Wissen zu gewinnen und anzuwenden. Bei der Lsung dieses Problems ist davon auszugehen, dass weder einzelne noch Institutionen
allwissend sind. Daher ist nach Hayek eine Gesellschaftsorganisation erforderlich, die jene dem Menschen gesetzten Grenzen des Wissens soweit wie
mglich hinausschiebt. Das ist nach bisherigen Erkenntnissen in einem auf
Wettbewerb, auf Freiheit des Geistes und des Handelns basierenden System
am ehesten mglich.
Im Wettbewerb sind die Unternehmer bemht, die Bedrfnisse der Konsumenten herauszufinden. Ein Heer von Technikern und Kaufleuten ist bestrebt, Ideen zu entwickeln und umzusetzen. Entscheidend ist nicht so sehr,
dass sie Ideen entwickeln und Kenntnisse verwerten das ist auch in Zentralverwaltungswirtschaften mglich, sondern entscheidend ist, wie dies erfolgt, nmlich frei von staatlicher Bevormundung. Der Wettbewerb der
Ideen stellt somit ein Instrument des Fortschritts dar. Fortschritt sollte sich
nach liberalistischer Gesellschaftsauffassung auf allen Lebensbereichen
durchsetzen und nicht nur auf solche, die von einem hierarchischen System
vorgegeben werden. Die Erfahrung hat gezeigt, dass marktwirtschaftliche
Systeme ihre wirtschaftlichen Aktivitten in der Gesellschaft am Willen der
Nachfrager ausrichten. Im Einzelnen werden folgende Vorteile des Systems
genannt:

166
Knappheitsmesser
Das freie Preissystem stellt den exaktesten bisher bekannten Knappheitsmesser dar. Damit wird eine kostengnstige Produktionsmittelkombination garantiert.
Schnelle Entscheidungen
Dezentral handelnde Betriebe knnen sich wirtschaftlichen Vernderungen schneller anpassen. Der Instanzenweg ist relativ kurz und ermglicht
somit schnelle Entscheidungen.
Leistung wird belohnt
Persnliche Leistung wird belohnt durch hhere Gewinne beim Unternehmer und durch Lohnsteigerungen beim Arbeitnehmer.
Den genannten Vorteilen der Marktwirtschaften stehen folgende Nachteile
gegenber (H. Leipold 1989, S. 112124):
Leistungsschwchere werden unterdrckt
Leistungsstreben fhrt dazu, dass Leistungsschwchere unterdrckt werden. Rcksichtsloses Erwerbsstreben kann zu einem sozialen Klima fhren, in dem Grundwerte wie Solidaritt und Hilfsbereitschaft verloren gehen. Es kommt darauf an, das Verhalten der Menschen durch Rechtsnormen so zu kanalisieren, dass die Wrde der Person und die Normen
sozialer Gerechtigkeit gewahrt werden. Aufgabe des Staates ist es, in solchen Fllen Arbeitslosigkeit, Krankheit etc. fr einen Ausgleich zu
sorgen.
Ungleichgewichtige Wirtschaftsentwicklung
Konjunkturelle Schwankungen, die sich in Arbeitslosigkeit, Inflation, einem Ungleichgewicht zwischen Ex- und Import, greren Einkommensunterschieden und Umweltbelastungen manifestieren, treten in unregelmigen Zeitabstnden in Marktwirtschaften auf.
Mit den eingesetzten Instrumenten im Rahmen der Budget-, Notenbankoder Auenwirtschaftspolitik konnten die Symptome, nicht aber die Ursachen bekmpft werden.
bb) Bewertung zentraler Lenkungssysteme
In einer Gesellschaft, in der nur eine Ideologie, nmlich die des Marxismus-Leninismus, zugelassen ist, ist der Fhrungsanspruch der Partei der Ar-

167
beiterklasse unantastbar. Zur Verwirklichung des Sozialismus ist das hierarchische Prinzip das dominierende Koordinierungsinstrument.
Vertreter des Marxismus-Leninismus haben sich bis zu den Reformbewegungen Ende 1989 fr das hierarchische Prinzip als Koordinierungsinstrument entschieden, weil es eine weitgehende Unterordnung wirtschaftlichen
Handelns unter staatliche Ziele ermglicht. Da die Inhaber der politischen
Macht auch ber die wirtschaftliche Macht verfgen, knnen sie die Entscheidungen ber Art und Umfang der Produktion und des Konsums zentral
entsprechend den Zielvorstellungen treffen. Die wirtschaftlichen Vorzge eines zentral-gelenkten Systems werden darin gesehen, dass
wirtschaftliche und soziale Ausbeutung ausgeschlossen wird, weil der
Mehrwert den arbeitenden Menschen nicht mehr vorenthalten und die
Entfremdung des Menschen beseitigt wird;
die wirtschaftliche Entwicklung krisenfrei verluft, d.h. ohne Arbeitslosigkeit und ohne Kaufkraftverluste;
eine langfristige strukturelle Entwicklung der Wirtschaft mglich ist.
Andererseits ist das Preissystem in Zentralverwaltungswirtschaften fr
westliche konomen ein Horror, weil sie fragen werden, wie man berhaupt eine Volkswirtschaft organisieren kann, wenn man den wahren Wert
der Gter nicht kennt.
Ein orthodoxer konom (eines zentral-geleiteten Systems) wrde darauf
antworten: Sie haben berhaupt nicht begriffen, worauf es ankommt. Der
ganze Sinn der Planung besteht darin, die Fehler des Marktes zu vermeiden.
Wir ziehen es vor, Gter zu produzieren, die die Gesellschaft wirklich
braucht, anstatt unsere Volkswirtschaft den Launen des Marktes zu berlassen . . . Wenn wir daran interessiert wren, den Kunden zum Knig zu machen, knnten wir uns des Marktes bedienen. Aber daran sind wir nicht interessiert (P. A. Samuelson u. W. D. Nordhaus 1987, S. 547).
Die Preise werden gem dem gesellschaftlich notwendigen Aufwand
festgelegt. Grundlage fr die Konzipierung der Preise bildet die Marxsche
Wert- und Preislehre. Die Preisbehrden knnen jedoch weder den notwendigen Aufwand noch die Bewertung der Nachfrage exakt kennen, weshalb
sie auf Kalkulationsunterlagen der Betriebe oder auf unzulngliche Vergleiche mit Weltmarktpreisen angewiesen sind. Die von den Betrieben gelieferten Daten reflektieren jedoch deren Interesse an reichlichen Ressourcenzuteilungen und mglichst sicheren Produktions- und Absatzverhltnissen,
d.h. an hohen Kosten und Preisen. Auf diese Weise sollen die Einnahmen
zur Deckung der Kosten, der Abfhrungen und Fondszufhrungen garantiert
werden. Diese Preise sind mithin das Ergebnis betrieblicher Eigeninteressen. Aufgrund dieser Bedingungen und fehlender Nachfragebewertungen

168
knnen zentral festgelegte Preise keine oder nur eine mangelnde objektive
Bewertung der Leistungen von Institutionen oder Betrieben sein und auch
keine wirksamen Anreize oder Kontrollen fr risikoreiche und kostenbewusste Aktivitten vermitteln (H. Leipold 1989, S. 3738). Wenn sich Leipold bei seiner Kritik am Preissystem weitestgehend auf die Reformpolitik
unter Gorbatschev Perestroika bezieht und die sowjetische Reformpolitik gewisse Besonderheiten aufweist, so entspricht sie doch der Beurteilung
des Preissystems zentraler Lenkungssysteme. Damit werden auch schon die
grundlegenden Schwierigkeiten eines zentral-gelenkten Systems sichtbar,
nmlich
die unzureichende Bercksichtigung individueller Interessen. In der Planungsphase findet zwar ein Dialog zwischen den Betrieben und der Zentralplanstelle statt, aber die Konsumentenwnsche knnen nur begrenzt
bercksichtigt werden durch Befragung der Konsumenten, Rckfragen
der Konsumenten in den Geschften, Handel und Produktion von Gtern
auerhalb des Plansystems.
Das Problem der schnellen und richtigen Anpassung an sich ndernde
Wirtschaftsdaten. Das Instrument fr die Lsung des Problems sind operative Plne, die im Zeitraum zwischen 10 Tagen und 1 Jahr aufgestellt
werden, mit dem Ziel, auf sich ndernde Wirtschaftsdaten zu reagieren.
Kurzfristige Anpassungen an Datennderungen werden erschwert durch
einen aufgeblhten Verwaltungsapparat trotz der operativen Plne. Das
Informationssystem ist schwerfllig, u. a. dadurch, dass Zustndigkeiten
bercksichtigt werden mssen. Es geht nicht nur darum, aufgrund von
unzhligen Informationen Entscheidungen zu treffen, um die angestrebten
Ziele zu realisieren, sondern auch die konomischen Aktivitten zu kontrollieren.
Es fehlt der Druck, hochwertige Produkte anbieten zu mssen da das
System unter den Betrieben und unter den Arbeitnehmern grundstzlich
keinen Wettbewerb vorsieht (von politischen Prestigeprojekten abgesehen
z. B. in der Raumfahrt). Die in den realisierten zentral-gelenkten Systemen in regelmigen Abstnden durchgefhrten Reformen hatten in der
Regel das Ziel, Anreizsysteme fr eine grere Produktivitt zu schaffen.
Da bei diesen organisierten Wettbewerbsmanahmen den Betrieben keine
volle Freiheit bei der Gestaltung der Produktion eingerumt worden ist,
waren die Reformen nur begrenzt effektiv.
hnlich argumentiert Bryson (1989, S. 4):
A bias against quality production and the introduction of technological
improvements and increased labor productivity, which is the product of numerous incentive incompatibilities inherent in central planning.

169
Chronic scarcity of certain products in conjunction with the constant

overproduction of others, a phenomenon which arises when producers
function to please rather ministeries than markets.
Labor hoarding and underemployment and the uneconomical utilization
of productive resources, which is the result of the nonbinding budget constraint (J. Kornai 1980, so zitiert bei P. J. Bryson 1989, S. 4).
Low levels of consumer satisfaction and the expansion of a second underground economy which provides another avenue (outside the state planning system) through which improved living levels become possible.
Low levels of interaction between the external (CMEA and world) economies because of the lack of scarcity prices and because of commodity
inconvertibility (H. Hamel 1971, S. 269).
cc) Bewertung konvergierender Lenkungssysteme

Die These von der Konvergenz der Wirtschaftssysteme ist, wie Raupach
darstellt, zu einem Turnierplatz der . . . Systemtheorie geworden und wird
voraussichtlich ihren heuristischen Wert fr die politische konomie behalten. Bei den Konvergenzthesen handelt es sich hufig um wenig exakte
Kriterien, mit denen man eine Konvergenz der Systeme zu begrnden
sucht. So liefern hnliche Erscheinungsformen in den Produktionsverfahren,
in den Planungstechniken oder hnliche Strukturen in einzelnen Teilbereichen der Volkswirtschaften keinen hinreichenden Beweis, dass sich die Systeme einander annhern. Zwar werden in beiden Systemen hnliche Produktionstechniken angewandt und hierfr Kosten- und Effizienzberechnungen
durchgefhrt, jedoch liegt der system-bestimmende Unterschied in der Logik der jeweiligen Prinzipien betrieblicher Ergebnisrechnung und der sich
hieraus ergebenden Interessenlagen. Das gleiche gilt fr die in beiden Systemen angewandten mathematischen Hilfsverfahren der Planung (lineare
Programmierung, Input-Output-Analyse u. .). Der qualitative Unterschied
besteht darin, ob die Ergebnisse, die mit den mathematischen Verfahren gewonnen werden, als Entscheidungshilfe fr den Einsatz wirtschaftspolitischer Instrumente oder fr die Ex-ante-Bilanzierung naturaler Gren bei
der Planung der Wirtschaftsprozesse dienen. hnliche, in den verschiedenen
Wirtschaftszweigen bestehende Proportionen, beruhen auf der technischen
Entwicklung in bestimmten Branchen, fr die es jedoch in beiden Systemen
unterschiedliche Motive und Antriebskrfte gibt. In Marktwirtschaften beruht die Entwicklung auf den Wirtschaftsinteressen der Unternehmer an einer absatzorientierten Produktion; in Zentralverwaltungswirtschaften wird
eine solche Entwicklung durch die Zentralinstanzen induziert.

170
Hufig behaupten Konvergenztheoretiker, das Ergebnis des fortschreitenden Konvergenzprozesses werde schlielich in einer optimalen Mischordnung bestehen, in der das Beste aus beiden Welten realisiert sein
werde bzw. aus beiden Systemen werde sich ein neuartiges drittes System
ergeben.
In den soziologisch orientierten Konvergenztheorien wird die Annahme,
wonach die beiden Systeme sich allmhlich, aber unaufhaltsam angleichen,
nicht besttigt. Andererseits werden eine Reihe konvergenter sozialer Entwicklungen wie Erscheinungen des sozialen Wandels, der gesellschaftlichen
Differenzierung, Angleichung der Ausbildungssysteme etc. konstatiert. Danach weisen beide Systeme neben fortbestehenden Unterschieden auch
Gemeinsamkeiten auf, die auf der gemeinsamen Prgung der Industriegesellschaft beruhen. Mit letzteren ist keine unspezifizierte Gleichheit, sondern lediglich eine begrenzte, durch einen konkreten Entwicklungsstand
bestimmte Gleichartigkeit gemeint (Informationen zur pol. Bildung, 192,
1985, S. 10).
3. Theorieanstze zum Vergleich von Wirtschaftssystemen
a) Notwendigkeit des Vergleichs

Jeder Vergleich politischer, gesellschaftlicher und wirtschaftlicher Systeme
hat sich bisher als schwierig erwiesen. Die Mglichkeit eines Vergleichs
marktwirtschaftlicher und zentralverwaltungswirtschaftlicher Systeme ist daher ebenso als problematisch anzusehen. Die Behauptung, beide Wirtschaftssysteme seien nicht miteinander vergleichbar, hat den Nachteil, dass Entwicklungsprozesse bestehender Systeme kaum nachvollziehbar sind. Neben
einer Reihe methodischer Probleme stellt sich insbesondere die Frage nach
den Vergleichsmastben, d.h. nach Kriterien, mit denen die beiden Systeme
gemeinsam beschrieben, gemessen und bewertet werden knnen.
Angesichts der kontroversen Auffassungen in beiden Systemen ist die
Konzipierung und Anwendung solcher Mastbe das entscheidende Problem. Ein Vergleich ist nur mglich, wenn ein fr die Vergleichsobjekte
gleichermaen geltender Mastab gefunden und angelegt wird, mit dem sie
dann im Sinne von mehr oder weniger in Beziehung gesetzt werden
knnen. Da verschiedene Wirtschaftssysteme unterschiedliche Prferenzordnungen haben, entsteht das Dilemma, die Systeme entweder nach der einen
oder der anderen Prferenzordnung zu vergleichen. Dies kann den Vergleich
erheblich verzerren, und zwar zu Lasten des Systems, dessen Prferenzordnung nicht bercksichtigt wurde oder den Vergleich unmglich macht (S. G.
Schoppe 1986, S 78).

171
Diese Schwierigkeiten haben viele Wissenschaftler veranlasst, die Mglichkeit eines Vergleichs insgesamt abzulehnen und sich stattdessen auf eine
system-immanente Analyse zu beschrnken. In der wissenschaftstheoretischen Diskussion um den Vergleich zentraler und dezentraler Lenkungssysteme werden logische und empirische Argumentationsmuster gegenbergestellt. Modell-theoretisch kann ein Zentralplanungsbro den Wirtschaftsprozess reibungslos steuern. Ein theoretischer Vergleich ist jedoch nur sinnvoll,
wenn solche Modelle wissenschaftlichen Kriterien standhalten. Fr wirtschaftspolitische Entscheidungen ist allerdings ein empirischer Vergleich
vernnftiger.
Ohne Aussagewert sind die ffentlich gefhrten Diskussionen ber Vergleiche ideal-typischer Systeme mit real-typischen Wirtschaftsordnungen.
b) Methoden zum Vergleich

aa) Das Problem der Methodenauswahl
Es stellt sich die Frage, ob es eine Methode gibt, mit der ein objektiverer
Vergleich der Systeme mglich erscheint. Haffner und Wagener (1979,
S. 6 f.; F. Haffner 1986) sind der Meinung, dass praktisch alle Methoden,
die in der konomie und im weiteren Sinne in den Sozialwissenschaften
Verwendung finden, fr den Vergleich der Systeme infrage kommen.
Wir mchten uns dieser Meinung anschlieen und Methoden der politischen Wissenschaft in unsere berlegungen mit einbeziehen. Die Anwendung dieser Methoden scheint aus zwei Grnden fr einen Erkenntnisfortschritt sinnvoll zu sein:
erstens verlangt die Interdependenz der Ordnungen politische und konomische Ordnungen die Einbeziehung gesellschaftlicher Phnomene
und
zweitens gewinnt, wie beim Institutionalismus konzipiert, der Einfluss
des Staates an Bedeutung und erhlt in der Ordnungstheorie eine andere
hervorgehobene Qualitt.
Fasst man die verschiedenen Versuche vergleichs-theoretischer Anstze
im konomischen und politischen Bereich zusammen, so ist es schwer, eindeutige Einteilungskriterien zu formulieren. Im Prinzip basieren alle Versuche auf grundstzlich in der konomie und der Politik bestehenden Theorieanstzen.
Bei Haffner (1986, S. 83109; 1980, S. 21 ff. so zitiert bei G. Gutmann
1987, S. 11) werden folgende Vergleichsmethoden beschrieben:

172
die deskriptive Methode,

dabei wird versucht, mglichst vollkommen die Realitt von Wirtschaftsordnungen zu beschreiben;
der historische Ansatz,
es wird versucht, zwischen Wirtschaftsstufen, Wirtschaftsstadien und
Wirtschaftsstilen zu unterscheiden;
die Marxistische Methode;
die ordoliberale Methode;
die faktor-analytische Methode in der Nachfolge von W. Sombart;
kybernetische Anstze;
die Theory der Property Rights;
der entscheidungslogische Ansatz (Neuberger und Duffy).
Gutmann (1987, S. 29) unterscheidet folgende Methoden des Systemvergleichs:
Ein Systemvergleich kann durch Gegenberstellung unterschiedlicher
Ausprgungen verschiedener Elemente der Wirtschaftsordnung erfolgen.
Ein Vergleich ber unterschiedliche Verhaltensweisen der am Wirtschaftsprozess Beteiligten oder ber Funktionsablufe des Wirtschaftens kann Aufschluss ber die Stabilitt oder Instabilitt, Flexibilitt oder Inflexibilitt
sowie ber Innovationsfreudigkeit oder Innovationstrgheit von Wirtschaftssystemen geben. Solche Merkmale sind u. a. die von Hurwicz fr Wirtschaftssysteme erhobene Forderung einer Konvergenz von Ungleichgewichtslagen in Gleichgewichtslagen und das bei Sieber erwhnte Merkmal
der Anpassungsflexibilitt eines Wirtschaftssystems bei der nderung von
Bedrfnissen.
Ein Systemvergleich mit Ergebniskriterien soll ber die Leistungsfhigkeit von Volkswirtschaften Auskunft geben, z. B. Vergleiche von Pro-Kopf
Einkommen in verschiedenen Lndern (Montias) oder die Frage nach der
Versorgung mit Konsumgtern in einem Land (Sieber).
Ungeachtet der verschiedenen wissenschaftstheoretischen Positionen und
Bereiche soll im Folgenden ein Vergleich vorgenommen werden, bei dem
die Kriterien der bereinstimmung und Verschiedenartigkeit der Systeme
untersucht werden. Danach wird zwischen Differenz- und Konkordanzmethode unterschieden.
Die Differenzmethode
Das Untersuchungsinteresse richtet sich vorrangig auf die Herausarbeitung von Unterschieden zwischen den Systemen, die sich in Abhngigkeit

173
bersicht 7
Vergleichsanalysen
Theorie
Methode
Normativ
orientierter Ansatz
Differenzmethode
(fragt nur nach
Unterschieden)
Marxistisch
orientierter Ansatz
Empirisch-analytisch
orientierter Ansatz
Funktional
orientierter Ansatz
Konkordanzmethode
(fragt nach bereinstimmung und Unterschieden)
Quelle: Informationen zur politischen Bildung, 192, 1985, S. 2
von den gewhlten Vergleichskriterien ergeben. Vergleichsfragen werden

nicht im Sinne von mehr oder weniger, sondern von entweder oder
gestellt, d.h. es geht nicht um Messung, sondern um Einordnung und Gliederung.
Die Konkordanzmethode
Im Gegensatz zur Differenzmethode, mit der ausschlielich Unterschiede
herausgestellt werden, fragt die Konkordanzmethode nach bereinstimmung
und Verschiedenheit. Ein Vergleich ist nur mglich, wenn ein fr die Vergleichsobjekte gleichermaen geltender Mastab gefunden und angelegt
wird, mit dem sie dann im Sinne von mehr oder weniger in Beziehung
gesetzt werden knnen.
bb) Die Differenzmethode
(1) Normativ-orientierter Methodenansatz
Vergleichsgegenstand bildet der Ordnungsrahmen unter Einbeziehung der
tatschlichen konomischen Entscheidungs-, Willensbildungs- und Machtbildungsprozesse. So kann sich die vergleichende Betrachtung z. B. auf die
Einflussmglichkeiten der Wirtschaftssubjekte beziehen, und zwar unter Bercksichtigung tatschlicher Einflsse wie die Rolle der Verbnde, die Bedeutung der Massenmedien etc.

174
Der Vergleich zielt auf ein sachkundiges und zugleich wertbewusstes Urteil, indem gefragt wird, welche Strukturen und Regelungen wirtschaftliches
Geschehen ermglichen. Die Vorgehensweise, mit der versucht wird, die
zahlreichen Ordnungsformen zu klassifizieren, lsst sich am Beispiel der
Entfaltungsmglichkeit und des Einflusses konomischer und politischer
Macht darstellen. Entscheidende Vergleichsmerkmale wren dann Ideologien, Verfahren und Institutionen, die zur Anwendung kommen, um konomische Macht zu erlangen, konomische Macht anzuwenden und die
Ausbung konomischer Macht unter Aufsicht und Kontrolle zu stellen.
konomische Macht, wenn sie nicht eingedmmt und kontrolliert wird,
fhrt zu sozialen Ungerechtigkeiten und mglicherweise zu verstrktem
politischen Einfluss. Ein Systemvergleich zwischen zentralen und dezentralen Lenkungssystemen knnte sich auf eine Analyse beziehen, mit der die
Ordnungsformen und Ordnungselemente beider Systeme erfasst und analysiert werden.
So vergleicht Fraenkel beispielsweise zwei idealtypische Staatsgebilde,
die auf unterschiedlichen Verfassungsgrundstzen beruhen. Im Gegensatz zur
ehemaligen DDR ist das demokratische Herrschaftssystem der Bundesrepublik nicht heteronom bzw. fremdbestimmt, sondern durch eine freie Willensentscheidung des Volkes legitimiert. Das Gesellschaftssystem der Bundesrepublik Deutschland richtet sich im Gegensatz zur ehemaligen DDR an einem heterogenen Staatsvolk aus. Das Regierungssystem ist pluralistisch.
Bei einer ideal-typischen Betrachtungsweise unterscheiden sich zentrale
und dezentrale Lenkungssysteme grundstzlich voneinander. Bei Wirtschaftssystemen mit zentraler Lenkung erfolgt die Knappheitsanzeige ber ein Plansystem, in dezentral gelenkten Systemen ber den Preismechanismus.
In der wissenschaftlichen Diskussion ist man weitgehend der Meinung,
dass die Grundsatzentscheidung fr ein System der Knappheitsanzeige andere Ordnungsformen bedingt. Ein Preismechanismus bedingt Privateigentum, freien Zugang zu Mrkten, Vertragsfreiheit etc. Ein Zentralplansystem
bedingt Gemeinschaftseigentum (Staats- oder Genossenschaftseigentum),
Staatsbetriebe, vertragliche Absprachen durch oder zumindest mit Kontrolle
des Staates. Andererseits gibt es in realisierten Wirtschaftssystemen Versuche, Ordnungselemente miteinander zu kombinieren, z. B. freie Preisbildung bei Gemeinschaftseigentum der Betriebe in Jugoslawien (vor 1991).
Hauptkritikpunkt bei der Beurteilung ideal-typischer Modelle ist die Annahme und auch die Erfahrung, dass mit Hilfe solcher Theorieanstze die
Wirklichkeit niemals genau beschrieben werden kann. Hinzu kommt, dass
theoretische Gegenstze voreilig zu tatschlichen Gegenstzen erklrt werden. Aus logischen Trennungslinien werden dann politisch-ideologische
Fronten (Informationen zur politischen Bildung 192, 1985, S. 4).

175
(2) Marxistisch orientierter Methodenansatz

Die Methodenkritik beim Vergleich von Wirtschaftssystemen fand in der
ehemaligen DDR im Rahmen einer generellen Auseinandersetzung mit alternativen Wirtschaftsmodellen und Sozialismuskonzepten statt (G. Lauterbach 1987, S. 147).
Im Rahmen der sowjet-sozialistischen politischen konomie sind folgende Methoden des Vergleichs von Wirtschaftssystemen erkennbar (S. Paraskewopoulos 1987, S. 133):
Ein Systemvergleich durch Gegenberstellung von Ergebnissen (makrokonomische Gren werden definiert und bewertet). Es werden beispielsweise Arbeitslosenquoten und Inflationsraten von kapitalistischen mit sozialistischen Lndern verglichen. Das Ergebnis einer solchen Untersuchung ist
dann, dass der Sozialismus dem Kapitalismus berlegen ist. Diese Art des
Vergleichs eignet sich kaum fr eine theoretisch-fundierte Methode. Sie
dient in der Regel propagandistischen Zwecken.
Systemvergleiche im Rahmen der marxistischen Entwicklungstheorie bercksichtigen Strukturen, Institutionen und Funktionen eines Systems und
erklren diese von dessen Klassencharakter her. Diese Methode wird in einer ersten Phase der Diskussion ausschlielich fr das kapitalistische System angewendet. Das kapitalistische System wird als eine Entwicklung von
Widersprchen dargestellt. Es wird also nicht verglichen. Allerdings wird
dieser Ansatz auch zur Erklrung der Entwicklung sozialistischer Wirtschaftssysteme angewendet. Dabei geht man davon aus, dass es auch im
Sozialismus Widersprche gibt. Diese Widersprche beruhten auf bernommenen Strukturen des alten kapitalistischen Systems, deren berwindung
noch einen lngeren historischen Zeitraum in Anspruch nhme.
Der politischen Fhrung fllt die Aufgabe zu, die entsprechenden sozialistischen gesellschaftlichen Formen zu schaffen bzw. durchzusetzen
(E. Schmidt u. W. Schmidt 1983, S. 39).
Nach Auffassung einiger Autoren hrt der dialektische Prozess der Entwicklung nach der Beseitigung des Kapitalismus nicht auf, sondern die
Wechselwirkung von Produktivkrften und Produktionsverhltnissen schafft
im Sozialismus einen Grundwiderspruch. Dieser komme zum Ausdruck
durch den Gegensatz zwischen dem Ausprgungsgrad des gesellschaftlichen
Charakters der Produktion, den Formen des sozialistischen Eigentums, den
Formen der Gterverteilung und durch die Klassenbeziehungen. Auerdem
wird dieser Grundwiderspruch auch mit dem politischen System des Sozialismus begrndet (W. S. Semjonow 1983, S. 18).

176
Die gesellschaftlichen Einrichtungen wie Staat, politische Parteien, Justiz

usw. sowie die politischen und moralischen Ideen entstehen auf dieser Basis
und bilden den berbau der Gesellschaft. Die Basis bestimmt den berbau,
d.h. jeder Wechsel der Basis ist verbunden mit einer grundlegenden Vernderung der staatlichen und politischen Verhltnisse. Die Geschichte der
Menschheit wird als eine Aufeinanderfolge konomischer Gesellschaftsformen verstanden, die als die entscheidenden Etappen des gesellschaftlichen
Fortschritts gelten (A. P. Butenko (I) 1983, S. 227). Diese Entgegensetzung der beiden gesellschaftlichen Systeme auf deutschem Boden ist also
Ausdruck ihrer entgegengesetzten objektiven Rolle in Bezug auf die gesellschaftlichen Entwicklungsgesetze. Hierin tritt die Unvershnlichkeit des
Klassengegensatzes zwischen Arbeiterklasse und Bourgeoisie hervor. Dieser
nicht zu bersteigende Graben zwischen beiden Klassen und Systemen
macht es unmglich, beide nebeneinander zu stellen und im Sinne einer
einheitlichen Wertung miteinander vergleichen zu knnen. Ein Vergleich ist
nur anhand der objektiven geschichtlichen Wertigkeit mglich (G. Haney
192, S. 4).
Da sozialistische Systeme ein humanes Endziel klassenlose Gesellschaft, Befreiung der Menschen aus der Entfremdung anstreben, stehen
die angewandten Herrschafts- und Gesellschaftssysteme im Dienste eines
fortschrittlichen politischen Zwecks und sind von daher richtig einzuschtzen. Mit dieser Argumentation lsst sich jede Manahme mit Blick auf die
angestrebte Zukunft rechtfertigen (Informationen zur pol. Bildung 192,
1985, S. 8).
cc) Die Konkordanzmethode
(1) Empirisch-analytisch orientierter Methodenansatz
Nach dieser Methode gibt es zwischen kapitalistischer und sozialistischer
Ideologie keinen gemeinsamen Bezugspunkt, von dem aus verglichen werden knnte. Da auerdem eine Wertentscheidung zugunsten des einen oder
anderen Systems, wie sie die Differenzmethode hervorbringt, als unwissenschaftlich und nicht objektiv angesehen wird, bleibt nur die immanente
Methode brig. Sie misst jedes der zu vergleichenden Systeme an seinen
eigenen Normen und ihrer Einlsung in der Wirklichkeit. An die Stelle des
Vergleichs tritt eine Gegenberstellung.
Anspruch (Soll)
Realitt (Ist)
Kapital. Normen (Grundgesetz) BRD
Sozial. Normen (Verfassung, Parteiprogramm) DDR

177
Diese Methode setzt voraus, sich um mehr und detailliertere Informationen zu bemhen, und hat zu einer Versachlichung in der Beurteilung zentraler Lenkungssysteme gefhrt. Vereinfachte moralische Urteile knnen dadurch vermieden werden. Die Beschreibung von Ist-Zustnden stellt jedoch
nur einen ersten Schritt wissenschaftlicher Untersuchungen dar.
Jede immanente Analyse . . . verlangt sowohl Deskription wie Analyse
und kritisches Erfassen eines Gegenstandes. Immanente Analyse meint,
dass kritische Gesichtspunkte . . . nicht abstrakt willkrlich von auen an einen Gegenstand herangetragen werden, sondern die Entstehungs-, Entwicklungs- und strukturellen Bedingungen dieses Gegenstandes mit bercksichtigen. Im Falle der Beurteilung dezentraler und zentraler Lenkungssysteme
bedeutet dies, . . . dass eine unspezifizierte, unreflektierte westliche Sicht
als Mastab der Beurteilung (fr zentrale Lenkungssysteme) abzulehnen
ist.
Die Frage ist natrlich, was heit westliche Sicht . . . Zunchst heit
das offenkundig: nicht system-immanent. Es kann weiter heien: Die Realitten der Zentralplanwirtschaft werden nicht an den Zielen des von der politischen Fhrung (SED in der ehemaligen DDR) propagierten MarxismusLeninismus gemessen. Es knnte auch heien: Zentral gelenkte Systeme
werden mit einem wissenschaftlichen Instrumentarium untersucht mit in
Marktwirtschaften bekannten Begriffen und werden mit Kategorien beschrieben und beurteilt. (Informationen zur pol. Bildung 192, 1985, S. 8).
Damit sind Mglichkeiten fr vielfltige Methoden und fr eine Erkenntniserweiterung geschaffen.
Die Problematik der system-immanenten Vergleichsmethode liegt in der
Beschrnkung auf dem vom System selbst vorgegebenen Beurteilungsmastab. Untersucht und geprft werden kann mithin nur, ob das System seine
eigenen formulierten Ziele realisiert hat. Die Ziele selbst unterliegen nicht
mehr der kritischen Betrachtung. Man kann zwar Probleme des Systems
untersuchen, das System selbst aber nicht mehr als Problem behandeln. Fr
ein zentral-gelenktes System hiee dies, kritisch zu fragen, ob und wie die
von der Zentralplanbehrde vorgegebenen Ziele realisiert wurden. Unerlaubt wre aber die Frage, ob diese Ziele selbst fr richtig gehalten werden,
weil dann auf einen nicht mehr immanenten Wertmastab zur Beurteilung
verwiesen werden msste. Immanente Analyse muss nicht Kritiklosigkeit
bedeuten. Bewertungsmastbe, die auerhalb des untersuchten Systems liegen, mssen nicht unwissenschaftlich sein, wenn sie offengelegt, erlutert
und methodisch korrekt angewandt werden (Informationen zur pol. Bildung
192, 1985, S. 8).
12 Gutzeit

178
(2) Funktional orientierter Methodenansatz

Bei einem funktional orientierten Methodenansatz werden weder Gleichheit noch Ungleichheit der Systeme vorausgesetzt. Funktionale Analysen
(verzichten) auf Substanzbegriffe und ihre Bewertung vom eigenen Standpunkt aus und fragen nur noch, ob die Institutionen und Verhaltensweisen
in beiden Welten Angemessenes zur Stabilisierung und Innovation der Systeme beitragen (Informationen zur pol. Bildung 192, 1985, S. 10).
Funktionen werden verstanden als Beitrge bzw. als Leistungen bestimmter sozialer Phnomene zur Erhaltung der Stabilitt des Systems.
Bei dieser Vorgehensweise wird beim Vergleich nicht nach verfassungsrechtlichen Bestimmungen oder Institutionen gefragt, sondern nach vergleichbaren Leistungen der Systeme. Grundannahme dabei ist, dass sich
gleiche Ziele auf hchst unterschiedlichen Wegen erreichen lassen.
Beispiel:
Situation aus der Politik
Die beiden Systeme A und B stehen vor dem Problem, sich der Loyalitt
ihrer Brger zu versichern Zustimmung zu erhalten und Unruhen zu verhindern.
Bei System A handelt es sich um ein demokratisches System mit Pressefreiheit, der Mglichkeit, sich in Verbnden und Vereinen freiwillig und
ohne staatliche Kontrolle zu bettigen. Ferner stellt das System aufwendige
Sozialleistungen zur Verfgung.
Bei System B handelt es sich um eine Diktatur, in der Parteien und autonome Verbnde verboten sind. Die Presse unterliegt einer starken Zensur,
und die Sozialleistungen sind aufgrund wirtschaftlicher Schwierigkeiten auf
ein Minimum beschrnkt.
Ergebnis:
Bei beiden Systemen ist das Problem der Loyalittssicherung gelst im
demokratischen System durch Zufriedenheit der Brger; in der Diktatur
durch konformes Verhalten der Brger, die aus Angst keinen Widerstand
leisten.
Situation aus der Wirtschaft
Die beiden Systeme A und B stehen vor dem Problem, die Bevlkerung
in ausreichendem Mae mit Gtern zu versorgen. Messgre sei der Zuwachs des Sozialprodukts pro Kopf der Bevlkerung. Bei System B handelt
es sich um ein zentral-gelenktes System, bei dem die Zentralstelle darber

179
entscheidet, wie viel Gter fr den Konsumgterbereich und wie viel Gter
fr den Produktionsgterbereich bereitgestellt werden sollen. Als Ergebnis
wird festgestellt, dass der Pro-Kopf-Zuwachs beim Sozialprodukt erreicht
wurde. Die Konsumenten sind dennoch unzufrieden, weil Gter angeboten
werden, die nicht ihren Wnschen entsprechen.
Im System A wird der Wirtschaftsablauf dezentral gelenkt. Die Entscheidung, wie viel Konsum und wie viel Produktionsgter erstellt werden sollen, wird durch die Konsumenten ber die Nachfrage bestimmt. Die Konsumenten sind zufrieden.
Die funktional orientierte Methode muss in beiden Fllen zu dem genannten Ergebnis kommen. Die unterschiedlichen Lsungswege werden
zwar genau aufgezeigt, die Bewertung kann jedoch nicht Bestandteil der
wissenschaftlichen Betrachtung sein (Informationen zur pol. Bildung 192,
1985, S. 11).
c) Verfahren des Systemvergleichs
Woraufhin kann man unterschiedliche Wirtschaftssysteme miteinander
vergleichen? Grundlage knnten so genannte harte und weiche Indikatoren eines Systemvergleichs sein.
Harte Indikatoren als Vergleichskriterien
Pro-Kopf-Einkommen,
Produktivitt,
Wachstumsrate des Bruttoinlandprodukts,
Arbeitslosenrate offene Stellen,
Preise fr ffentliche Gter.
Weiche Indikatoren als Vergleichskriterien
Materieller Wohlstand,
Soziale Sicherheit,
Einkommensverteilung,
Berufliche Chancengleichheit,
Umweltbelastung,
Technischer Fortschritt.
Es wird deutlich, dass es sich bei den von Twardy aufgezeigten harten
Indikatoren um quantitative Gren handelt. Die weichen Indikatoren beziehen sich weitestgehend auf qualitative Gren. Dieser Ansatz ist begrenswert und mte um weitere Indikatoren ergnzt werden, so wie es in der
neueren Forschung im Zusammmenhang mit anderen wissenschaftlichen
12*

180
Fragestellungen geschieht (z. B. die volkswirtschaftliche Gesamtrechnung).

Solche charakterisierenden Indikatoren sind beispielsweise bei den harten
Indikatoren:
die Wochenarbeitszeit,
Freizeit,
das Verhltnis von Export und Import.
Bei den weichen Indikatoren:
die Kriminalittsrate,
der Drogenkonsum und die Drogenbekmpfung,
Chancen des einzelnen, an vielfltigen Mglichkeiten des gesellschaftlichen Lebens teilzunehmen.
Im Wesentlichen handelt es sich auch bei den Kriterien des Systemvergleichs bei Balassa, Montias, Siebert und Thalheim um Indikatoren (G. Gutmann 1987, S. 28), wie sie bei Twardy grundstzlich beschrieben wurden.
Im Folgenden wird der Versuch unternommen, trotz unterschiedlicher
Vorgehensweise zur Lsung des Knappheitsproblems, Kategorien zu entwickeln, die auf beide Systeme gleichermaen angewandt werden knnen
und somit als Vergleichsmastab dienen. Die vergleichende Bewertung der
Systeme bemisst sich an dem Grad, in dem den in den Kategorien steckenden Funktionserfordernissen in der jeweiligen Realitt Rechnung getragen
wird. Problematisch ist wie vorher erlutert der mgliche, subjektive
Mastab. Folgende Kategorien der Ordnungen sollen formuliert und fr die
Betrachtung zugrunde gelegt werden.
Kategorie A: Legitimation
Wie wird das System legitimiert?
Welche Beziehungen bestehen zwischen den am Wirtschaftsprozess Beteiligten?
Welche Chancen hat der einzelne, sich am Wirtschaftsprozess zu beteiligen (als Konsument, als Betrieb)?
Kategorie B: Kontrolle
Wie wird wirtschaftliche Macht kontrolliert?
Welchen politischen Einfluss haben die am Wirtschaftsprozess Beteiligten?
Wie funktioniert die ffentliche Meinung?

181
bersicht 8
Kriterien des Vergleichs von Wirtschaftssystemen
Balassa
Hurwics
Montias
Sieber
Thalheim
Statistische
Effizienz der
Allokation von
Produktionsfaktoren (Ausrichtung der
Produktion an
Prferenzen)
Realisierbarkeit und Kompatibilitt der

getroffenen
individuellen
Entscheidungen
Hohes Niveau
des Pro-KopfKonsums
Groes reales
Pro-Kopf-BIP
Eigentumsordnung und Lenkungssystem
Wachstum
des Pro-KopfKonsums
Spitzenleistun- Ziele des Wirtgen der Produk- schaftens

tion einzelner
Gter
Dynamische
Effizienz
(hypothetische
Wachstumsrate
bei gleichen
Sparquoten
und gleicher
Faktorausstattung
ParetoOptimalitt
der Ergebnisse
Nationale
Strke
Hohe Wachstumsrate des

realen BIP
Formen der
Preisbildung
und Umfang
des Wettbewerbs
Erzielung
eines ParetoOptimums
Umweltschutz
Trger und Formen der Initiative im Wirtschaftsleben
Tatschliche
Wachstumsrate
des Volkseinkommens
Konvergenz
von Ungleichgewichtslagen
Gleichheit in
der Verteilung
der Lebensbedingungen
Vollbeschftigung
Arten und
Formen der
Einkommensverteilung
Bereitstellung
Kaufkraftparitt Funktionen des
sozialer Dienste des Geldes
Geldes, des
und ffentKredits und der
licher Gter
Banken
Ausma der
Befriedigung
individueller
Konsumentenbedrfnisse
Vereinbarkeit
der Verhaltensregeln mit dem
Selbstinteresse
der Beteiligten
Stabilitt von
Beschftigung
und Einkommen
Exportfhigkeit
Rolle der auenwirtschaftlichen Beziehungen
Erreichen einer
wnschenswerten Bevlkerungsstruktur
Hohe Sparquote Art und Umfang der sozialen Sicherung
Art der
Informatielle
Effizienz (gemessen an den
aufgewendeten
Informationskosten)
Anpassungsflexibilitt der
Systemstruktur
an Umweltnderungen
(ohne dass der
Fortbestand des
Systems gefhrdet wird)
Art der
Organisation
des Arbeitsmarktes
Anpassungsflexibilitt bei
Bedrfnisnderungen
Arbeitsverfassung
und Betriebsverfassung

182
Kategorie C: Partizipation
Welche Beteiligungsmglichkeiten stehen auf den verschiedenen Ebenen
des Systems zur Verfgung?
Wie sind die sozialen Voraussetzungen ihrer Nutzung?
Wie setzt sich die Fhrungsschicht zusammen?
Welche Beziehungen bestehen zwischen staatlicher Ordnung und Wirtschaftsordnung?
Kategorie D: Wert- und Interessenbercksichtigung
Welche Interessen und Werte kommen im Entscheidungsprozess zur Geltung?
Wie werden nichtsystem-spezifische Ordnungsformen und Entscheidungsstrukturen begrndet?
Wie werden Konflikte bewertet und geregelt?
Kategorie E: Sicherung von Grundwerten
Welche Wert- und Zielvorstellungen liegen dem jeweiligen System zugrunde?
Wie ist ihre rechtliche Fundierung?
Wie werden die Werte der individuellen Freiheit und der sozialen Gleichheit legitimiert, interpretiert und realisiert?
4. Beurteilung des Vergleichs gesamtwirtschaftlicher Organisationen
Beim Vergleich alternativer Wirtschaftssysteme aufgrund der genannten

Kriterien bzw. Indikatoren gibt es eine Reihe von grundstzlichen Schwierigkeiten, die zum Teil miteinander zusammenhngen und die bisher nicht
hinreichend gelst worden sind. Es stellt sich die Frage, wie die wissenschaftstheoretische Qualitt der Anstze des Systemvergleichs zu bewerten
sind. Die Analyse des wissenschaftlichen Vergleichs von Wirtschaftssystemen macht es erforderlich, zu klren, was ein Wirtschaftssystem eigentlich
ist. Diese Frage lsst sich nicht eindeutig beantworten, da es zahlreiche unterschiedliche Beschreibungen von Wirtschaftssystemen gibt. Hinzu kommt,
dass die auf dem Gebiet des Systemvergleichs arbeitenden Forscher verschiedene Vergleichskriterien benutzen. Im Einzelnen ist zu klren, ob
Wirtschaftssysteme in ihrer jeweils komplexen Gesamtheit miteinander verglichen werden sollen oder nur an Hand von Ausschnitten und Einzelmerkmalen.

183
Will man Wirtschaftssysteme in ihrer Gesamtheit miteinander vergleichen, ist man mit der Tatsache konfrontiert, dass reale Gesamtsysteme in
ihrer Komplexitt nicht erfassbar und somit auch nicht miteinander vergleichbar sind. Daraus folgt, entweder gewisse Grundstrukturen unterschiedlicher Wirtschaftssysteme anhand der Ausprgungen jener Ordnungselemente zu erfassen und zu vergleichen, oder aber man vergleicht Modelle
von Wirtschaftssystemen miteinander. Das erstgenannte Verfahren reduziert
sich auf eine reine klassifikatorische Aussage, die nichts erklrt. Das zweite
Verfahren hat schon eine lange Tradition und wurde bis in die Gegenwart
weitergefhrt. K. P. Hensel, G. M. Heal und P. Bernholz sind einige Vertreter dieser Richtung (K. P. Hensel 1959; G. M. Heal 1974; P. Bernholz
1972; G. Gutmann 1987, S. 26).
Dabei ist auf eine Gefahr hinzuweisen (A. Nove 1961, S. 22, so zitiert
bei G. Gutmann 1987, S. 26): In der system-vergleichenden Literatur werden . . . immer wieder unterschiedlich formulierte Systeme . . . zugrunde gelegt, am hufigsten in der Form, dass empirisch-historische Systembeschreibungen verglichen werden mit idealtypischen Systemmodellen. Das wissenschaftlich nicht akzeptable Ergebnis besteht dann darin, dass auf der einen
Seite die unbefriedigende, mit zahlreichen Mngeln behaftete Wirklichkeit
steht und mit einem aus seiner konstruktiven Logik heraus optimal funktionierenden Modell verglichen wird. Oder, wie Alec Nove sagt: Economists
are apt to compare Soviet reality not with Western reality, but with an imaginary model of capitalist economy. This procedure might be called
comparing model with muddle.
Die grundstzliche Problematik ergibt sich aus dem Versuch, quantitative
und qualitative Messgren zu finden. So ergibt sich aufgrund der Interdependenz der Ordnungen die Forderung, z. B. die politische Stabilitt der
Systeme zu analysieren, und zwar anhand der Protestdemonstrationen, Kabinettsumbildungen, der Mglichkeit der Teilnahme an Wahlen und der
Mglichkeit der Auswahl von Kandidaten, der Mitgliedschaft in Organisationen (Partei, Berufsverband, kulturelle Vereinigungen etc.).
Im wirtschaftlichen Bereich knnten qualitative Messgren die Mglichkeit der privaten Eigentumsbildung und Betriebsgrndung sein sowie die
Mglichkeit, Lhne auszuhandeln oder die Mglichkeit, den technischen
Fortschritt durchzusetzen. Als quantitative Gren im politischen Bereich
knnten die Mitgliedszahlen der Vereine, Parteien, Verbnde etc herangezogen werden; im konomischen Bereich u. U. die Zahl der Betriebe mit privaten oder staatlichem Eigentum, die Auswahl der Konsumgter etc. Absolute Zahlen sind jedoch problematisch, wenn sie nicht mit qualitativen Gren in Beziehung gesetzt werden. Die Information ber die Mitgliedschaft

184
in einem Verein ist beispielsweise unbedeutend. Wichtiger sind vielmehr,

die Fragen:
ob die Mitgliedschaft fr jeden frei ist oder ob sie gar erzwungen wurde;
welche Mglichkeiten der Einzelne hat, am Vereinsleben teilzunehmen
und das Vereinsleben mitzubestimmen.
Die Konstruktion von Kriterien zur Klassifizierung von Wirtschaftssystemen ist u. a. abhngig von
der paradigmatischen Grundhaltung,
dem perspektivischen Erklrungsziel,
der Zielgruppe.
Wirtschaftssyteme bilden ein soziales und individuelles Spannungsfeld.
Ein wertender Vergleich von Wirtschaftssystemen ist nicht mglich, da es
kein bergeordnetes und unbhngiges Vergleichskriterium gibt. Die Wahl
der Vergleichskategorien nimmt Einfluss auf das Vergleichsresultat. Die
Messung von Daten z. B. die Arbeitslosenrate basiert in verschiedenen
Wirtschaftssystemen nicht immer auf gleichen Messkonzepten.
C. Die Institutionentheorie und ihr Erkenntniswert

I. Theorieanstze institutioneller Konzeptionen
1. Der Institutionalismus und die Public Choice-Theorie
a) Gedankliche Einordnung und Grundidee des Institutionalismus

aa) Gedankliche Einordnung des Institutionalismus
Neben das Denken in geschichtlichen Entwicklungen und in Ordnungen
ist besonders in den 80er Jahren das Denken in individuellen Handlungen
bei alternativen Institutionen getreten. Die Theorie des Institutionalismus
stellt eine Rckbesinnung auf die traditionelle Wirtschaftswissenschaft des
18. und 19. Jahrhunderts dar, die die politische konomie vertrat. Diese
Bezeichnung deutet an, dass wirtschaftliches Verhalten ihre Wurzeln in einem greren politischen Rahmen hat (P. A. Samuelson u. W. D. Nordhaus
1987, S. 436).
Besonders in der amerikanischen Wirtschaftswissenschaft bildete sich um
die Jahrhundertwende eine Gruppe von Wissenschaftlern, die sich, unter der
geistigen Fhrung von Veblen, als institutionalistische Schule bezeichnete.
Als ihre besondere Aufgabe betrachtete sie die Erkenntnis der Institutionen

185
in ihrer Verschiedenartigkeit und in ihrem Wandel, und zwar unter Bercksichtigung der damit verbundenen Verhaltensweisen (Stavenhagen 1957).
In Deutschland hat das institutionelle Denken eine lange Tradition, die
aber fr die Entwicklung der konomischen Theorie praktisch wirkungslos
geblieben ist. Man kann in der deutschen Literatur zwischen einem historischen Institutionalismus, wie er in den Verffentlichungen von Wagner und
Schmoller zum Ausdruck kommt, und einem analytischen Institutionalismus
unterscheiden. Bei letzterem geht es primr um die Schaffung eines wissenschaftlichen Begriffssystems, mit dessen Hilfe konomische und rechtliche
Aspekte des sozialen Geschehens unter einer einheitlichen Perspektive erfasst werden knnen (W. Meyer 1983, S. 3).
Heute dominieren anglo-amerikanische Theorieanstze das institutionelle
Denken. Genannt seien hier vor allem die Property Rights-Theorie; die
konomische Analyse des Rechts, die Transaktionskostentheorie; die Public Choice-Theorie und die Institutional Choice-Theorie. Diesen Konzeptionen fehlt jedoch eine umfassende und verbindende Theorie. Insofern
verdient die Entwicklung der Theorie der Constitutional Economics besondere Bedeutung. Sie knnte sich mglicherweise zu einer allgemeinen
Institutionentheorie entwickeln. Angestrebt wird eine bergreifende Institutionentheorie, die spezielle Teilordnungen Eigentum, Markt, Rechts- oder
Staatsordnungen sowie Teildisziplinen einschliet (die Property RightsTheorie, die konomische Analyse des Rechts oder die Public ChoiceTheorie) (H. Leipold 1987, S. 2).
Trotz der unbestrittenen wissenschaftlichen Leistungen konnten weder
das Denken in historischen Entwicklungen noch die neo-klassische Ordnungstheorie einen bestimmenden Einfluss auf die konomische Theorie
ausben (H. Leipold 1987, S. 1 ff.; G. Kirsch 1981, S. 255275).
Der Historischen Schule wird hufig Theorielosigkeit vorgeworfen; die
neo-klassische Theorie wird wegen ihres normativen Gehalts und ihrer
idealtypischen Betrachtungsweise und ihrer statischen Konzipierung kritisiert. Daraus erklrt sich der Versuch der Wiederbelebung konomischer
Analysen von Institutionen.
In der neo-klassischen Ordnungstheorie erfolgt die Koordination ber
Mrkte oder durch organisierte staatliche Planbrokratie. Der entscheidende
Unterschied besteht darin, dass die Koordination im Institutionalismus
durch Abstimmungsverhalten erfolgt (H. Riese 1981, S. 561688). Die
Theorie des Institutionalismus oder kollektiver Entscheidungen beschftigt sich mit der Frage:
Wie knnen die Prferenzen einzelner Konsumenten mit Hilfe der Politik
in kollektive Manahmen umgesetzt werden? Im Konsumbereich bringen

186
die Menschen ihre Meinungen dadurch zum Ausdruck, dass sie ihre EuroStimmen fr Gter abgeben. Im politischen Bereich geben sie echte Whlerstimmen ab, und zwar zugunsten von Parteien oder Personen.
bb) Grundidee des Institutionalismus

Wer sich die Frage berlegt, welche Faktoren zu beachten sind, um das
soziale Geschehen zu beschreiben, zu erklren oder vorauszusagen, wovon
die Erzeugung von Gtern, die Ausnutzung von Bodenschtzen, die Zahl
der Eheschlieungen und -scheidungen, die Verkehrs- und Drogenopfer pro
Jahr, die Zahl der Studenten an den Hochschulen und Fachhochschulen, die
Investitionen von Banken in Husern etc. letztlich abhngen, der wird vermutlich zu dem Ergebnis kommen: von Personen und Institutionen. Das gesamte soziale Geschehen scheint nmlich von der Eigenart der handelnden
Personen und von dem Inhalt des sozialen Normengeflechts, in das die Personen eingebettet sind, kausal bestimmt zu sein (W. Meyer 1983, S. 1).
Der Kerngedanke des Institutionalismus ist es, die Funktionsweise, die
Entstehung und den Wandel der Institutionen und institutionellen Bedingungen zu erklren, und zwar auf mikro-konomischer Grundlage. Es wird unterstellt, dass sich soziales Handeln aufgrund von Institutionen vollzieht.
Die Institutionen Handlungs- oder Verfgungsrechte in Form von Normen, Regeln, Organisationen (Vereine, Unternehmungen etc. in Demokratien und totalitren Systemen) und Regulierungen werden geschaffen zur
Reduktion von Unsicherheit und Konflikten. Dies geschieht durch die Vermittlung von Informationen ber gesicherte Verhaltenserwartungen.
Die Identifikation realer Institutionen ist nicht immer eindeutig. Die
Schwierigkeiten lassen sich anhand der Abgrenzung ffentlicher und privater Gter verdeutlichen. Die Handlungs- und Verfgungsrechte (Property
Rights) und die aus ihnen hervorgehenden Sozialbeziehungen (Transaktionen) sind vor allem auf die Grundsachverhalte der Knappheit gerichtet.
Whrend in der Neo-Klassik der Gesamtcharakter der Ordnungstheorie
durch die zwei Arten der Wirtschaftsrechnung bestimmt wird (Steuerung
ber Mrkte und Preise bzw. ber zentrale Planung und Bilanzierung), wird
der Gesamtcharakter beim Institutionalismus durch Institutionen mit ihren
Normen und Regelungen bestimmt (R. Knauff 1988, S. 6183; H. Leipold
1989, S. 1115).
Die Institutionen dienen der Lsung von Koordinationsproblemen. Vor allem werden folgende Theorieanstze zur Koordination von individuellen
Verhaltensweisen diskutiert (A. Schller 1987, S. 4):

187
Dahl-Lindholm
Verhandlungen, Wahlen, Abstimmungen, Mrkte, Anweisungen;
Commons
Bargaining Transactions, Managerial Transactions, Rationing Transactions;
Coase
Mrkte mit preisgesteuerter Koordination, Hierarchie mit Anweisungen
(Subordination).
Die Coasesche Koordinationsanalyse bietet die Mglichkeit fr eine Anwendung der Preistheorie auf die Entstehung und Wahl von Institutionen.
Dies gilt sowohl fr Koordinationsformen, die marktorientiert sind, als auch
fr hierarchische Strukturen. Eine perfekte marktwirtschaftliche Verrechnung aller Ressourcen im Preissystem setzt eine vollkommene Zuweisung
von Verfgungsrechten an allen Nutzleistungen von Ressourcen und das
Fehlen von Transaktionskosten voraus. Die Verminderung von Knappheit
grndet sich auf die verfgungsrechtlichen Mglichkeiten der Verrechnung
von Ressourcen im Marktpreissystem unter den Bedingungen der Ungewissheit. Die primre konomische Funktion von Verfgungsrechten besteht
in der Begrndung von Anreizen, den Bereich des preisgesteuerten Rechnungszusammenhanges zu erweitern.
Beim Institutionalismus stehen die Sozialbeziehungen im Vordergrund.
Die Tauschbeziehungen konzentrieren sich auf die effektiven Gtereigenschaften, in Abhngigkeit von ihren Handlungs- oder Verfgungsrechten
(Property Rights). Getauscht werden Bndel von Property Rights. Bei der
Koordination entstehen Kosten (Transaktionskosten), und zwar als Informations-, Anreiz-, Verhandlungs- und Kontrollkosten. Transaktionskosten sind
ein Problem der verfgungsrechtlichen Gestaltung. Sie hngen ab von der
Nutzung und Zuordnung der Verfgungsrechte und vom Wissen und der Fhigkeit, Dritte prventiv von nicht erwnschten Nutzungen auszuschlieen.
Die Existenz der Transaktionskosten wird als ineffiziente Ressourcennutzung angesehen.
Es gibt verschiedene Begrndungen fr solche Transaktionskosten (R. H.
Coase 1960, S. 144; A. Schller 1983, S. 158 ff.):
opportunistisches Verhalten in Organisationen,

Adverse Selection,
principal agent problems,
diskreditionre Handlungsspielrume,
Fhrungsprobleme,
Probleme der asymmetrischen Information.

188
Da sowohl in der neo-klassischen Ordnungstheorie als auch in der Institutionentheorie die beschriebenen Koordinationssysteme nicht ausreichen
(Marktpreissteuerung bzw. Koordination individueller Verhaltensweisen),
bedient man sich zustzlicher Hilfsverfahren.
Dazu zhlen beispielsweise die vielfltigen interventionistischen Eingriffe
seitens des Staates in der Marktwirtschaft durch gesetzliche oder administrative Preisfestsetzungen und Kontrollen. Diese Ersatzverfahren der Koordination werden ihrerseits als Ursachen fr die Entfaltung solcher Institutionen aufgefasst z. B. Kartelle, Gewerkschaften und Arbeitgeberverbnde,
Schaffung allgemeiner Geschftsbedingungen etc. Diese zustzlichen Koordinierungsinstrumente sind im Prinzip die von W. Eucken (1959) beschriebenen regulierenden Prinzipien als Ergnzung zu den konstituierenden
Prinzipien.
Bei Buchanan (A. Schller 1989, S. 9) heien die Hilfsverfahren zur Koordination Rechtsschutzstaat und Leistungsstaat. Die grundlegenden
(konstitutionellen) Hilfsverfahren der preisgesteuerten Koordination gehen
von den Plnen oder Handlungen der Individuen aus. Ist das Preissystem
konstituiert, so lsst sich nach Coase (A. Schller 1989, S. 9) aufgrund von
individuellen Kosten-Nutzen-Erwgungen eine Flle von weiteren Hilfsverfahren der Koordination konomisch begrnden. Sie dienen dazu, Unsicherheit des Marktgeschehens zu vermindern. Mglichkeiten hierzu ergeben
sich wie folgt:
Informationsfunktion der Preise
durch Normen, Beratungs- und Werbeeinrichtungen, Qualittsgarantien,
Zeitschriften, Mass-und Gewichtssysteme etc.;
Koordinationsfunktion der Preise
durch Vertragsformen, Regeln zur Vermeidung von Rechtsstreitigkeiten,
Glubigerschutz, Geschftsgewohnheiten etc.;
Risikoverteilungsfunktion der Preise
durch Terminvertrge, Versicherungen, Konventionalstrafen, Brgschaften, vertragliche Garantien, Haftungsregeln;
Verteilungsfunktion der Preise
Kartelle, Fusionen, Gewerkschaften, Tarifparteien, Verbnde, Preismeldestellen, Preisabsprachen.
Die Zuordnung ist aufgrund von berschneidungen problematisch. Das
besondere ordnungstheoretische Interesse konzentriert sich auf die mikrokonomische Erklrung entsprechender Institutionen. Fraglich ist, ob alle
diese Institutionen wettbewerbspolitisch unbedenklich sind und ob sie durch
staatliche Vorkehrungen effizienter gestaltet werden knnen.

189
b) Das System kollektiver Verhaltensweisen

(Public Choice-Theorie)
aa) Die Bedeutung des Individuums
bei kollektiven Verhaltensweisen
Es wird unterstellt, dass stets Individuen entscheiden und handeln. Dies
gilt vor allem fr die Analyse von Kollektiven, deren Verhalten als Ergebnis individueller Entscheidungen verstanden wird. Die Individuen werden
als rational Handelnde interpretiert. Anbieter und Nachfrager auf Mrkten,
Whler, Vereinsmitglieder, Politiker, Mitglieder der Verwaltung etc. streben
grundstzlich Nutzenmaximierung an. Individuelles Handeln schliet den
Einfluss des sozialen Umfelds nicht aus. Institutionen beeinflussen die individuellen Entscheidungen und damit auch die jeweiligen Verhaltensweisen.
Dabei wird auch das Zustandekommen von Institutionen auf individuelle
Interessen zurckgefhrt.
Die Prmisse gleichberechtigter Individuen mit eigenen Prferenzen, lsst
den Schluss zu, die verschiedenen Bereiche menschlichen Zusammenlebens
als sozialen Tausch zu interpretieren.
Kollektive Austauschbeziehungen liegen vor, wenn sich soziale Beziehungen nicht in bilaterale Austauschbeziehungen auflsen lassen. Ein solcher Fall liegt vor, wenn Einigungen zwischen mehr als zwei Personen erforderlich sind, z. B. Unternehmen, Vereine, Verbnde oder staatliche Organisationen (H. Leipold 1987, S. 4 f.).
In Abgrenzung zu den individuellen Beziehungen weisen kollektive Austauschprozesse unterschiedliche Merkmale auf. Die Verfassung von Kollektiven wird begrndet durch drei Aufgabenbereiche:
1. Die Individuen verzichten auf die eigenverantwortliche Verfgung ber
die Ressourcen. An die Stelle tritt die kooperative oder kollektive Entscheidung. Dabei sind die Beitrge der Individuen zur Erreichung der
gemeinsam angestrebten Ziele zu spezifizieren.
2. Es sind die Regeln fr die Entscheidungsfindung festzulegen.
3. Schlielich ist eine Einigung ber die Verteilung des gemeinsam erzielten Ertrages erforderlich.
Mit kollektiven Beziehungen sind spezifische Macht-, Herrschafts- oder
Ausbeutungsprobleme verbunden. Hinzu kommt, dass im Rahmen kollektiver Austauschbeziehungen Leistung und Gegenleistung im Regelfall nicht
unmittelbar miteinander verknpft sind. Es ergeben sich besondere Anreizund Kontrollprobleme, die als Trittbrettfahrer oder Shirking-problem bekannt sind (H. Leipold 1987, S. 5).

190
Das Drckebergerverhalten (shirking-problem) stellt dabei ein generelles

Verhaltensproblem dar, das fr kollektive Austauschbeziehungen typisch
sein drfte. Dabei vertrauen die einzelnen Mitglieder des Kollektivs darauf,
dass die anderen nicht ihrem Beispiel folgen, so dass der geringe Eigenbeitrag zum Gesamtprodukt ohne wesentliche Einbue und unentdeckt
bleibt.
Es knnen nur solche Lsungen als wnschenswert akzeptiert werden,
die mglichst die Zustimmung aller beteiligten Individuen finden.
bb) Der Einfluss der Entscheidungsprozesse
auf das Einzel- und Gesamtinteresse
Sollen Kollektive effizient handeln, so sind neben den Marktbeziehungen
rechtliche Regelungen notwendig (Schutz des Privateigentums, der Gewerbeund Vertragsfreiheit, etc.). Gleiche Schwierigkeiten ergeben sich bei der Bereitstellung ffentlicher Gter. Mithin kann die Setzung und Kontrolle dieser
Regelungen nur durch den Staat erfolgen. Das Gut Rechtssicherheit kann
durch private Initiativen nur unvollkommen oder berhaupt nicht bereitgestellt werden. Das fhrt zu Problemsituationen fr die Individuen, entweder das Einzel- oder das Gesamtinteresse zu befolgen. Orientiert sich das einzelne Individuum als Mitglied von Kollektiven am Eigeninteresse, erlangt es
unmittelbare Vorteile, schdigt aber damit die Gesamtheit und lngerfristig
sich selbst. Gibt es dem Gesamtinteresse den Vorzug, handelt es sich Nachteile ein. Dieses Dilemma liee sich nur dann vermeiden, wenn alle Mitglieder das Gesamtinteresse befolgen. Die jeweiligen institutionellen Rahmenbedingungen bieten dafr jedoch keine hinreichende Gewhr. Sie reichen nicht
aus, um das gegenseitige Misstrauen zu beseitigen, und fhren stattdessen
zur kollektiven Selbstschdigung durch die Verfolgung des eigenen Vorteils
(P. A. Samuelson u. W. D. Nordhaus 1987, S. 451 ff.).
So meint Buchanan (1977, S. 28), die spontane Herausbildung von Regeln und Normen des menschlichen Lebens knne sowohl in ein soziales
Paradies als auch in ein soziales Dilemma fhren. Er betont die Notwendigkeit bewusster Regelsetzungen. Obwohl er die spontane Kraft unbewusster Selektionsprozesse nicht bestreitet, richten sich seine Bedenken jedoch
gegen eine berbetonung solcher Entwicklungen. Insbesondere bezweifelt
er, dass Ergebnisse spontaner Ordnung effizient sein mssen. Damit nhert
sich die ordnungspolitische Konzeption der Constitutional Economics
(z. B. Buchanan) derjenigen der deutschen neo-klassischen Theorie an.
Whrend in der neo-klassischen Ordnungstheorie die bewusste staatliche
Regelung des marktwirtschaftlichen Wettbewerbs im Vordergrund steht,

191
wird die ordnungspolitische Hauptaufgabe der Constitutional Economics

in der verfassungsmigen Ordnung kollektiv organisierter Austauschprozesse und insbesondere der konstitutionellen Beschrnkung staatlicher Kompetenzen gesehen. Ein weiteres Unterscheidungsmerkmal ist der methodische Status der neo-klassischen Theorie, der nicht klar sichtbar wird. Bei
den Constitutional Economics wird konsequent die Position des methodologischen Individualismus vertreten. Dies hat bei den Constitutional Economics die Konsequenz, dass wnschenswerte Institutionen oder ordnungspolitische Manahmen nicht anhand externer Kriterien, beispielsweise anhand des Gesamtinteresses, bewertet werden drfen.
Im Rahmen der individualistischen Theorie gelten nur solche Manahmen als effizient, die die Zustimmung der betroffenen Individuen finden.
Mithin knnen nur Individuen verlssliche Trger von Werten oder Interessen sein. Problematisch ist allerdings, dass man die Prferenzen der Individuen nicht kennt. Sie lassen sich nur im Wege tatschlicher und beobachtbarer Handlungen oder Transaktionen ermitteln (H. Leipold 1987, S. 20),
so wie dies im Rahmen eines Bench-Marketing praktiziert wird.
cc) Kollektiventscheidungen bei staatlichen Institutionen

(1) Darstellung des kollektiven Entscheidungsprozesses
Bei allen wirtschaftlichen Ablufen war stets die Frage von Bedeutung,
welche Rolle der Staat im Wirtschaftsgeschehen bernehmen soll. Diese
Rolle bernimmt der Staat nahezu vllig in autoritren Systemen und variiert in marktwirtschaftlichen Systemen von der Neutralitt des Staates bei
wirtschaftlichen Entscheidungen die Wirtschaft wird gewissermaen von
unsichtbarer Hand gesteuert bis hin zu Mischsystemen, wie der Sozialen Marktwirtschaft in der BRD, wo dem Staat immer mehr Aufgaben zufallen. Im Wesentlichen hat der Staat folgende Aufgaben zu erfllen (P. A.
Samuelson u. W. D. Nordhaus 1987, S. 430 ff.):
er schafft den rechtlichen Ordnungsrahmen,
er entscheidet ber die mikro-konomische Stabilisierungspolitik,
er nimmt Einfluss auf die Ressourcenallokation,
er entwickelt Programme zur Einflussnahme auf die Einkommensverteilung.
Wenn aber die Bedeutung des Staates zugenommen hat in den westlichen Demokratien betrgt die Staatsquote zwischen 30% und 50% dann

192
ist es erforderlich, sich mit den Mechanismen staatlicher Institutionen auseinanderzusetzen (W. Gutzeit 1990, S. 93 ff. sowie Institut der Deutschen
Wirtschaft Kln, Deutschland in Zahlen, 2003).
Staatliche Einflussnahme in Demokratien erfolgt durch Abstimmungen.
Es ist daher notwendig, Abstimmungsmechanismen mit dem Streben nach
einstimmigen oder mehrheitlichen Ergebnissen zu kennen.
Der politische Entscheidungsprozess unterliegt bestimmten Regeln. Die
wichtigste Spielregel besteht darin, dass Entscheidungen von gewhlten
Vertretern des Volkes getroffen werden. Die Spieler sind Whler (oder
Konsumenten), die letztlich Prferenzen besitzen hinsichtlich der Ziele, denen eine Demokratie dienen soll. Die zweite Gruppe von Spielern, mit denen sich die Theorie der Kollektiventscheidungen befasst, sind die gewhlten Politiker. Die Funktion dieser Gruppe ist mit der von Unternehmen
in Marktwirtschaften vergleichbar sie sind die Unternehmer, die Programme aufstellen, und zwar hinsichtlich der Kundenprferenzen und der
technischen Bedingungen. Sie interpretieren die ffentliche Nachfrage nach
kollektiven Gtern und suchen Lsungen zur Bereitstellung dieser Gter.
Die meisten Politiker haben das Bestreben, politisch zu berleben und
mchten gern ihre politischen Vorstellungen realisieren. Politiker verhalten
sich in der Regel so, dass sie ihre Chancen einer Wiederwahl maximieren.
Ihr Ziel ist die Stimmenmaximierung, hnlich den Unternehmen, die normalerweise Gewinnmaximierung anstreben. Dies muss bei Politikern dazu fhren, dass sie ihr Produkt nmlich ihre politische Vorstellung je nach
Situation unterschiedlich verkaufen. Weitere Mitspieler, die nicht einbezogen werden sollen, sind Vertreter der Administration, der Verteidigung, der
Justiz, etc., die aufgrund der Sachkenntnis groen Einfluss auf das gesellschaftliche Leben eines Landes haben. Ihre Bedeutung wird zwar bei den
berlegungen vernachlssigt, sie orientieren sich aber ebenso am Whlerwillen wie die Parteien und ihre Vertreter (P. A. Samuelson u. W. D. Nordhaus 1987, S. 436 f.).
Die meisten Politiker werden von einer Kombination aus Pragmatismus
und Ideologie geleitet aus dem Bestreben, politisch zu berleben und ihre
Grundberzeugungen fr eine optimale Gestaltung des Landes zu realisieren. Einige ndern schnell ihre Position, wenn dies politisch von Vorteil ist,
andere riskieren fr ihre politische berzeugung politische Niederlagen.
Dieses Dickicht komplexer Motive lichtet die politische Entscheidungslehre,
indem sie von der hier gemachten Annahme ausgeht die Chancen der
Wiederwahl zu maximieren.

193
UB
Gruppe B
Mgliches Nutzenergebnis
bei kollektivem Vorgehen
E
Mgliches
Nutzenergebnis bei
fehlenden Kollektiventscheidungen
Gruppe A
UA
Abbildung 2: Steigerung der Wohlfahrt durch kollektive Manahmen
(2) Kollektive Entscheidungen und Nutzenmglichkeiten

Die NM-Grenze (Nutzenmaximumgrenze) ist vergleichbar mit der Grenze
der Produktionsmglichkeiten. Im Diagramm werden Mglichkeiten der Befriedigung einzelner Personen dargestellt. Bei der Produktionsgrenze handelt es sich um die Produktionsmengen einzelner Gter.
Dargestellt werden hier zwei Grenzen der Nutzenmglichkeiten eine
fr ein Laissez-faire-System und eine andere, in der es sowohl private
Mrkte wie Kollektiventscheidungen gibt. Die Gesellschaft besteht aus zwei
Gruppen mit jeweils identischen Personen des Typs A sowie des Typs B.
Die X-Achse stellt das Ma an Befriedigung eines reprsentativen Mitgliedes der Gruppe A dar, die Y-Achse das entsprechende Ma eines Mitgliedes der Gruppe B. Punkt E reprsentiert das Ergebnis des Laissez-faireSystems, d.h. die Bedrfnisbefriedigung, die erreicht wrde, wenn es lediglich Entscheidungen privater Mrkte gbe.
Knnen jedoch auch kollektive Entscheidungen getroffen werden, kann
die Gesellschaft eine hhere Bedrfnisbefriedigung fr alle Mitglieder realisieren. Die Kurve der Nutzenmglichkeiten stellt deshalb das Ergebnis in
einer Gesellschaft dar, die alle verfgbaren Formen kollektiver Manahmen
einsetzt. Die Lehre von den Kollektiventscheidungen beschreibt die Ent13 Gutzeit

194

Nutzenmglichkeiten
der Personen N1 und N2
N1
A
Grenzen der
Nutzenmglichkeiten
B
O
N2
Abbildung 3: Grenzen der Nutzenmglichkeiten
wicklung von Methoden innerhalb einer Gesellschaft, die es dieser gestatten, von dem marktunabhngigen Punkt E zu alternativen Positionen zu gelangen (P. A. Samuelson u. W. D. Nordhaus 1987, S. 436 f.).
Die Grenze der Nutzenmglichkeiten NM-Grenze ist vergleichbar der
Grenze der Produktionsmglichkeiten. Allerdings wird in dem Diagramm
die Bedrfnisbefriedigung des einzelnen Menschen angezeigt, whrend die
Produktionsgrenze die Produktionsmengen einzelner Gter widerspiegelt.
Jeder Einzelne strebt nach hherem Nutzen, so dass die Gesellschaft sich
besser steht, wenn sie sich im Nutzendiagramm nach rechts oben bewegt.
Die Gesellschaft handelt effizient, wenn sie sich entlang der NM-Grenze
bewegt. Diese berlegungen gehen auf Pareto zurck, der dann von Effizienz spricht so genanntes Pareto-Optimum wenn das angestrebte Wirtschaftsergebnis auf der Grenze des grtmglichen Nutzens liegt.
Die Grenze der Nutzenmglichkeiten zeigt das Pareto-Optimum an. Das
Ergebnis ist dann effizient, wenn niemand seine Position verbessern kann,
ohne die eines anderen zu verschlechtern. Eine Verlagerung von A nach C
erhht zwar den Nutzen von Person 2, jedoch auf Kosten der Person 1.
Punkt B ist ineffizient durch eine Bewegung nach Punkt A knnte der
Nutzen beider Personen gesteigert werden. Unter den Bedingungen des
vollkommenen Wettbewerbs wird stets die Grenze der Nutzenmglichkeiten
erreicht. Dabei kann das Ergebnis ausgewogen (Punkt A oder ungleichgewichtig (Punkt C) sein.
Warum stellt der Punkt A in obiger Abbildung ein Pareto-Optimum dar?

195
Weil es keine andere Lsung gibt, das Ergebnis so umzugestalten, dass

es jemanden besser stellt, ohne gleichzeitig einen anderen zu benachteiligen. Bei Punkt C wrde die Situation von Person 2 verbessert, aber auf
Kosten der Person 1.
Alle unter Wettbewerbsbedingungen erzielten Ergebnisse, die auf der
Nutzenlinie liegen also auch der Punkt C sind Ausdruck einer allokativen Effizienz.
Das Problem der Gerechtigkeit wrde damit aber nicht gelst. Punkt A
wre unter Umstnden akzeptabel, Punkt C wrde von dem nach sozialer
Gerechtigkeit strebenden Politiker nicht akzeptiert werden knnen. Dies bedeutet, dass unter Wettbewerbsbedingungen eine Effizienz erreicht wird, die
aber nicht das Problem der Gerechtigkeit lst (P. A. Samuelson u. W. D.
Nordhaus 1987, S. 100 f.).
Die Gesellschaft arbeitet dann ineffizient, wenn sie sich innerhalb der
Nutzenlinie befindet. Die NM-Grenze knnte nahe dem Laissez-Faire-Punkt
E liegen, bei idealer Wettbewerbssituation. Andererseits knnte die NMGrenze weiter rechts und oberhalb des Laissez-Faire-Punktes verlaufen
bei Umweltverschmutzung, Kriminalitt, Diskriminierung, Profitmacherei
und durchgeschmolzenen Kernreaktoren.
Dies bedeutet, herauszufinden, ob es Methoden der kollektiven Entscheidungsfindung gibt, sich auf die ideale NM-Grenze zuzubewegen.
Dabei ist zu bedenken, dass kollektive Entscheidungen zu folgenden Situationen fhren knnen (P. A. Samuelson u. W. D. Nordhaus 1987,
S. 439):
1. Es tritt fr alle Beteiligten eine Verschlechterung ein. Hier handelt es
sich um ein Versagen des Staates. Das wird in der folgenden Abbildung dadurch kenntlich gemacht, dass sich das Nutzenniveau von E nach E 1 verlagert. Die Erfahrung in der Vergangenheit hat gezeigt, dass durch ffentliche Aktionen Streik, Kriege die Situation fast jedes Einzelnen verschlechtert wurde (siehe Abbildung 4).
Es erfolgt keine grundstzliche Vernderung hchstens eine Verlagerung des Nutzenniveaus von einer Gruppe auf eine andere. In der politischen Praxis geschieht dies beispielsweise durch Umverteilungsmanahmen
z. B. bei Steuern. In dem Diagramm wird dies sichtbar: Das Nutzenniveau
verlagert sich von E nach E2.
Kollektive Entscheidungen fhren zu einer Besserstellung des Einzelnen
im Sinne des Pareto-Optimums, d.h. alle Beteiligten erfahren eine Besserstellung, ohne dass irgendjemand benachteiligt wird. Hier wird ein hheres
Nutzenniveau erreicht von E nach E3.
13*

196

Gruppe A
Nutzen bzw.
Realeineinkommen
E3
O
Grenze der Nutzenmglichkeiten
E
O
E1
E2
Gruppe B
Nutzen bzw. Realeinkommen
Abbildung 4: Unterschiedliche Ergebnisse bei Kollektiventscheidungen
Als Ergebnis ist festzuhalten, dass kollektive Entscheidungen nicht immer

zu einer Besserstellung der Gruppe fhren. Kollektive Manahmen knnen
allen ntzen oder schaden oder auch zur Einkommensumverteilung fhren:
Es stellt sich also die Frage, wie eine angestrebte Besserstellung realisiert
werden kann bzw. welche Instrumente von Gesellschaftssystemen dafr
eingesetzt werden knnen? (P. A. Samuelson u. W. D. Nordhaus 1987,
S. 438 f.):
(3) Abstimmungsverfahren
In demokratischen Systemen mssen individuelle Prferenzen zu kollektiven Entscheidungen aggregiert werden. In der BRD haben wir es mit
82,5 Mill. Einwohnern (Eurostat Jahrbuch 2004) und theoretisch mit der
gleichen Zahl verschiedener Prferenzkombinationen zu tun, beispielsweise
bei Fragen wie:
soll der Euro im Verhltnis zu einer anderen Whrung ab- oder aufgewertet werden,
sollen mehr Haushaltsgelder fr Forschung oder fr Verteidigung ausgegeben werden?
Auf alle Fragen kann es letztlich nur eine Antwort geben. Wesentliches
Kriterium bei kollektiven Entscheidungen ist der Aspekt der Unteilbarkeit
(P. A. Samuelson u. W. D. Nordhaus 1987, S. 441.).

197
(a) Einstimmigkeit
Es handelt sich um eine Methode, kollektive Entscheidungen durchzufhren, Gesetze einstimmig zu verabschieden. Bei diesem Verfahren verfgt jeder Betroffene ber ein Vetorecht. Mit diesem System knnte das ParetoOptimum erreicht werden. Ein solches System stellt das politische Gegenstck zum vollkommenen Wettbewerb dar. In der Praxis hat ein System der
Einstimmigkeit erhebliche Nachteile. Die Durchfhrung ist in der Regel
sehr schwierig, zeitraubend und mit vielen Zugestndnissen verbunden. Der
Einzelne verfgt dabei ber sehr viel Macht und kann dadurch Entscheidungen hinauszgern u. U. andere erpressen. Schlielich kann es dazu fhren,
dass sich nichts mehr bewegt (P. A. Samuelson u. W. D. Nordhaus 1987,
S. 441.).
(b) Mehrheitsentscheid
Aufgrund der praktischen Probleme des Prinzips der Einstimmigkeit hat
sich bei den meisten Verfassungen und Satzungen das Mehrheitsstimmrecht
durchgesetzt. Danach kann ein Gesetz verabschiedet werden, wenn mehr
als die Hlfte der Stimmberechtigten zustimmen. Diese Methode gelangt in
fast allen Krperschaften, Vereinen etc. zur Anwendung. In der nachfolgenden Abbildung ist als wesentliches Ergebnis der berlegungen beim Verfahren des Mehrheitsstimmrechts festzustellen, dass das Pareto-Optimum nicht
erreicht wird. Hinzu kommt, dass es stets zur Tyrannei der Mehrheit fhren kann, d.h. Mehrheiten knnen Minderheiten ihren Willen aufzwingen
(P. A. Samuelson u. W. D. Nordhaus 1987, S. 443 f.).
Zur Vermeidung einer Tyrannei der Mehrheit wird in der Literatur vorgeschlagen, fr wichtige Fragen das Prinzip der klaren Mehrheit auszuwhlen beispielsweise eine Zwei-Drittel-Mehrheit. Verfassungen zahlreicher
Demokratien sehen dieses Mehrheitssystem in bestimmten Fllen vor
z. B. bei nderungen der Verfassung.
Die Abbildung 5 stellt das Ergebnis unter der Bedingung der Einstimmigkeit dar. Keine kollektive Entscheidung darf jemanden schlechter stellen.
Deshalb muss das Ergebnis innerhalb des Rechtecks EXY liegen. Obgleich
ein solches Verfahren als ideal erscheint, ist es praktisch nicht durchfhrbar
und verurteilt die Gesellschaft im Allgemeinen zum Status quo in E.
Die Abbildung 6 zeigt die Funktionsweise des Mehrheitsentscheides.
Stellt Gruppe A die Mehrheit dar, wird sie fr jeden Vorschlag stimmen,
der zu einer Bewegung nach rechts von E fhrt. Dabei kann es sich um
faire Ergebnisse handeln (wie im Falle des Pfeils nach L) oder um auerordentlich ungerechte und ineffiziente (wie im Falle des Pfeils nach N).

198

Nutzen der Gruppe B
(einer Minderheit)
UB
Grenze der
Nutzenmglichkeiten
E
O
O
O
O
E
OY
UA
Nutzen der Gruppe A
(der Mehrheit)
Abbildung 5: Einstimmigkeit
Nutzen der Gruppe B

(einer Minderheit)
UB
Grenze der
Nutzenmglichkeiten
OL
E O
OM
ON
UA
Nutzen der Gruppe A
(der Mehrheit)
Abbildung 6: Mehrheitsentscheid

199
Der Mehrheitsentscheid hat den Vorteil, dass ber anstehende Themen tatschlich eine Entscheidung herbeigefhrt wird, wenngleich es sich nicht immer um konsequente Entscheidungen handelt.
Mehrheitsentscheidungen schlieen aber andererseits die Mglichkeit des
Versagens des Staates aus. Eine Minderheit kann zwar durch Abstimmung
schlechter gestellt werden, nicht aber die gesamte Gruppe, es sei denn, versehentlich.
(4) Das Wahlparadoxon
Der Entscheidungsprozess kann sich beim Mehrheitsstimmrecht im
Kreise drehen. Dieses Wahlparadoxon tritt auf, wenn bei keinem Antrag,
Programm etc. eine Mehrheit erzielt wird. Endlose Diskussionen Abstimmungen ohne Entscheidung sind die Folge. Bei einer solchen Situation
Wahlparadoxon ist die Bestimmung der Tagesordnung von entscheidender
Bedeutung. In diesem Fall siehe Tabelle entscheidet die Reihenfolge
bei der Tagesordnung ber das Ergebnis.
Beispiel:
Angenommen wir haben 3 Parteien, die ber den Ausbau des rtlichen
Straennetzes entscheiden sollen. Angestrebtes Ziel ist eine Verbesserung
der Wohnqualitt.
Die 3 Parteien vertreten folgende Meinung:
Gruppe A ist fr einen Rckbau des Straennetzes.
Begrndung: Die Umweltbelastung ist ohnehin sehr gro, so dass ein
Ausbau des Straennetzes zu einer zustzlichen Verschlechterung fhrt.
Eine Verbesserung der Wohnqualitt kann nur durch weniger Straen
gleichbedeutend mit weniger Abgasen, Lrm etc. erreicht werden.
Gruppe B ist fr die Beibehaltung des Straennetzes.
Begrndung: Die Wohnqualitt sei hervorragend und wrde durch einen
Ausbau des Straennetzes nicht verbessert.
Gruppe C ist fr einen Ausbau des Straennetzes.
Begrndung: Mehr Straen bedeutet Entzerrung des Verkehrs und damit
eine geringere Belastung fr die Anwohner.
Unterstellen wir, dass Gruppe C den grten Einfluss hat (nicht die
Mehrheit). Dann lsst der Versammlungsleiter zuerst zwischen A und B abstimmen. Der Abstimmungssieger aus A gegen B trifft dann auf C. Logischerweise wird C gewinnen. Das Beispiel macht deutlich, dass Geschfts-

200
ordnungsfragen in der Politik von Bedeutung sind, d.h., die Macht der Entscheidung ber die Tagesordnung ist gleichzusetzen mit der Macht ber das
Abstimmungsergebnis.
(5) Das Abstimmungskarussell
Prferenz des Abstimmungsberechtigten mit Bezug auf unterschiedliche
Vorschlge hinsichtlich der Ausgaben fr das rtliche Straennetz.
bersicht 9
Das Wahlkarussell oder Wahlparadoxon
Stimmberechtigter
(weniger)
Ausgaben
(gleiche)
Ausgaben
(mehr)
Ausgaben
Dargestellt werden hier die Prferenzen von drei Personen:

A will entweder weniger oder mehr Ausgaben, aber keine Lsung dazwischen. B vertritt eine mittlere Position und ist an gleichen Ausgaben interessiert. C ist fr den Ausbau. Beim Mehrheitswahlrecht stimmen alle fr
ihr Prferenzprogramm. Werden die Programme zur Abstimmung gestellt,
schlagen die weniger Ausgaben die gleichen Ausgaben 2:1; die Ausgaben gleicher Hhe schlagen die mehr Ausgaben 2:1 und die mehr
Ausgaben schlagen die weniger Ausgaben 2:1. Das Mehrheitsstimmrecht
dreht sich hier endlos im Kreis, wie ein Hund, der seinen eigenen Schwanz
jagt. Nach K. Arrow (so zitiert bei Samuelson u. Nordhaus, 1987, S. 446 f.)
ist Folgendes festzuhalten:
eine Nutzenmehrung wird nicht erreicht,
die individuellen Prferenzen werden nicht bercksichtigt,
die Tagesordnung ist von Bedeutung.
Eine der Schwchen der Kollektiventscheidungen besteht in der mangelnden Bercksichtigung der Intensitt einer Prferenz. In der politischen Praxis versucht man dieses Problem dadurch zu lsen, dass Ergebnisse ausgehandelt werden wenn Du mich bei diesem Projekt untersttzt, dann
untersttze ich Dich bei Deinem Programm. Dieses System der wechselsei-

201
bersicht 10
Gesamtwirtschaftliche Organisation der Volkswirtschaft
Denken in geschichtlichen Denken in Ordnungen
Entwicklungen
Denken in
Institutionen
Historische Schule
neo-klassische Theorie
(W. Eucken)
Property-RightsTheorie
Wirtschaftsstufentheorien von H. Ritschl

u. W. Rstow
a) Alternativlsungen
(Plan oder Markt)
b) Konvergenzlsungen
(Plan und Markt)
Transaktionskostentheorie
Evolutionstheorien
lnderspezifische Fallstudien
Institututional
Economics
Public-ChoiceTheorie
pragmatische Typologisierungsversuche
Volkswirtschaft als
Systemtheorie
tigen Begnstigung oder auch logrolling genannt, wird in vielen Fllen

zu verbesserten Ergebnissen fhren und die Volkswirtschaft ihrer Grenze
der Nutzenmglichkeiten nher bringen. Logrolling stellt das Gegenstck
zum Tausch dar. In vielen Fllen kann das System der wechselseitigen Begnstigung zu einer Situation fhren, bei der durch zahlreiche nderungen
und Zustze eine Mehrheit gefunden wird, bei der etwas beschlossen wird,
was als Absurditt bezeichnet werden kann.
2. Property Rights- und Transaktionskostentheorie
a) Die Property Rights-Theorie

aa) Grundidee der Property Rights-Theorie
Menschen knnen alleine nicht existieren. Sie fhren zur Erhaltung und
Frderung ihres Wohlbefindens unterschiedliche Handlungen aus. Es gibt
kaum Handlungen von Individuen, die nicht als aktuelle und/oder potentielle
Handlungsmglichkeiten anderer Individuen der gesellschaftlichen Gruppen
(G. Hesse 1983, S. 79) beeinflussend wahrgenommen werden knnen.
Bei jeder Handlung eines Individuums A, die als die aktuellen und/oder
potentiellen Mglichkeiten der Wohlstandserhaltung oder Frderung we-

202
nigstens eines anderen Individuums B beeintrchtigend wahrgenommen

wird, ist zu entscheiden, ob A oder B bei dem Streben nach Wohlstandserhaltung und/oder -frderung behindert werden soll. Wird A erlaubt, in
der beabsichtigten Weise zu handeln, so wird B geschdigt. Wird B die
ungehinderte Wohlstandserhaltung und -frderung zugestanden, so wird A
geschdigt, denn er darf nun nicht so handeln, wie er mchte (R. Coase
1960, S. 144).
Der bei unseren Ausfhrungen verwendete Begriff Gruppe oder Gesellschaft wird bei G. Hesse mit dem Begriff Population umschrieben. Er
versucht damit Missverstndnisse zu vermeiden, weil die von uns genannten
Begriffe mglicherweise je nach Gruppenzugehrigkeit bzw. nach soziologischem Verstndnis besetzt sind.
Handlungsrechte begrenzen den mittleren Freiraum des Individuums. Sie
umfassen jegliche normativen Beschrnkungen des Handelns sozio-kulturelle Werte, Auflagen und Vorschriften politischer, religiser oder konomischer Machttrger sowie kodifizierte Rechte. Wer eine nicht-erlaubte Handlung realisiert, muss mit Sanktionen rechnen. Dadurch steigen die Kosten
bzw. sinkt der Anreiz nicht-erlaubter Handlungsmglichkeiten. Bei erlaubten Handlungen sind Beeintrchtigungen anderer hingegen gestattet.
Stattet man jedes Individuum mit einer bestimmten Menge von Handlungsmglichkeiten z. B. in Bezug auf die Organisation, die Verfgbarkeit
u. bertragbarkeit aus, so ist damit ber deren Position in der so genannten Ausgangsverteilung der Ressourcen wenig gesagt. Die Aufteilung der
Handlungsmglichkeiten in erlaubte und unerlaubte Handlungsmglichkeiten steht noch aus. Es leuchtet ein, dass die fr den Fall der Realisierung
einer als unerlaubt klassifizierten Handlung angedrohte Strafe prohibitiv
hohe Kosten verursachen kann. Erst in Verbindung mit der Fixierung der
Handlungsrechte sind die eigentlich relevanten Ressourcen der in Gruppen
lebenden Individuen bestimmt. Fr die Position eines Individuums ist mithin dessen Ausstattung mit Handlungsrechten von entscheidender Bedeutung (G. Hesse 1983, S. 81).
Die Ausgangsverteilung ist das Vermgen eines Individuums, mit dem
es auf dem Markt auftritt. Es kann nun Teile dieses Vermgens gegen Vermgensteile anderer eintauschen. Die reale Versorgung kann dabei nicht reduziert werden. Das Individuum wird nur Tauschakte vornehmen, bei denen
es sich besser stellt. Die Verteilung von Einkommen und Vermgen kann
als Primrverteilung angesehen werden. Davon zu unterscheiden ist die laufende Umverteilung durch den Staat. Sie findet im Rahmen gegebener
Rechte statt und wird als Sekundrverteilung bezeichnet.
Generell wird die Frage aufgeworfen, welche Institutionen im Rahmen
des Property Rights-Ansatzes die wirtschaftlich effektivsten sind. Die dabei

203
entstehenden Transaktionen, die sowohl marktbezogen oder hierarchisch abgewickelt werden knnen, bedrfen der Koordination.
Anfallende Transaktionskosten bilden kein Datum, sondern stellen ein
Problem verfgungsrechtlicher Vorkehrungen dar, die von der jeweils konkreten Verteilung der Property Rights abhngen. Es fragt sich, inwieweit
Transaktionskosten in Verbindung mit den Property Rights reduzierbar sind
(A. Schller 1983, S. VIII ff.).
bb) Verfgungsrechte und Anreizstruktur
Kann die unterschiedliche Versorgung in sozialistischen und kapitalistischen Lndern auf das System der Property Rights zurckgefhrt werden?
Wie lsst sich beispielsweise erklren, dass in sozialistischen Lndern die
Bevlkerung weniger gut mit den notwendigen Konsumgtern des tglichen
Bedarfs in Bezug auf Art, Menge, Qualitt, Zeitpunkt und Ort der Verfgbarkeit versorgt wird als in kapitalistischen Lndern? Warum kann z. B. ein arbeitsloser Stahlarbeiter eines kapitalistischen Landes Material fr die Renovierung seines Hauses in der Regel sofort kaufen, whrend ein beschftigter
Ingenieur die gleichen Materialien in seinem Land erst nach Wochen, Monaten oder vielleicht berhaupt nicht beschaffen kann? Der Grund dafr ist sicherlich nicht in einer unterschiedlichen Intelligenz, Bildung, Motivation
oder einem zu geringen Einkommen zu suchen. Auch werden sowohl kapitalistische als auch sozialistische Systeme anstreben, einen mglichst hohen
Lebensstandard fr die Bevlkerung zu erreichen (P. A. Samuelson u. W. D.
Nordhaus 1987, S. 435468; H. Leipold 1987; J. M. Buchanan 1985).
Ursachen fr die genannten Unterschiede muss man nach dem Property
Rights-Ansatz in der unterschiedlichen Anreizstruktur suchen, die aufgrund
der herrschenden Verfgungsrechte an Ressourcen in sozialistischen und kapitalistischen Lndern die Handlungen der Menschen in jeweils andere
Richtungen lenkt.
Empirische Ergebnisse haben gezeigt, dass konomisch angestrebte Ziele
hufig nur mit Widerwillen und unzureichend realisiert werden. Das in der
Literatur bekannte Phnomen der weichen Plne liefert den Beweis, dass
formaljuristisch verbriefte Macht dann an Bedeutung verliert, wenn sie im
Widerspruch zu den Bedrfnissen der Menschen genutzt wird. Nutzung von
Eigentum ist folglich abhngig von der Konsensfhigkeit zwischen den
Machtinhabern und den von der Macht Betroffenen (U. Wagner 1968,
S. 287309).
W. Meyer (1983, S. 24 f.) versucht diese Problematik an weiteren Beispielen zu verdeutlichen und fragt: Wie kommt es, dass in den USA

204
schlecht ausgebildete Studenten obwohl diese viel zahlen private Universitten verlassen mssen und staatliche Universitten diese dann aufnehmen? Wie kommt es, dass ffentliche Gebude in der Bundesrepublik
Deutschland teilweise ziemlich unsauber erscheinen und dass man in einer
Bank oder Versicherung fast vom Boden essen kann?
Andererseits ist in der Bundesrepublik Deutschland zu beobachten, dass
private Schulen hufig weniger leisten als staatliche Schulen. Auch in diesen Fllen liegen die Ursachen in den Verfgungsrechten.
A. Schller stellt als Kernhypothese zu den Anreiz- und Kontrollwirkungen von Property Rights heraus: Je mehr Verfgungs- und Nutzungsbefugnisse ein Eigentumsrecht vermittelt, je genauer es spezifiziert und je exklusiver es einer Person zugeordnet ist, je freizgiger diese darber verfgen
kann, umso strker ist der Anreiz, mehr Wissen ber nutzenstiftende Verwendungsmglichkeiten zu erwerben. Auf dieser Grundlage wird das erworbene Wissen dann investiert und hat gute Aussichten, nach dem Opportunittskostenansatz sich als bestmgliches Ergebnis zu erweisen. Sind diese
Bedingungen nicht erfllt, ist der Erfolg oder Misserfolg nicht bzw. nur
schwer erfassbar und zurechenbar. Dann verursachen die aus den Eigentumsrechten hervorgehenden Sozialbeziehungen hhere Transaktionskosten. Der Anreiz fr Bemhungen um ein nachfragegerechtes Angebot von
Gtern und fr eine knappheitsorientierte Nutzung von Rechten nimmt
ab. Verhaltensweisen, die zu einer Minderung der Leistung, der Verschwendung der Ressourcen und zu Kollektivschdigungen fhren, nehmen zu
(A. Schller 1988, S. 169).
Alchian (1977, S. 140 ff.; W. Meyer 1983, S. 24 ff.) erklrt dies mit einer Parabel:
In einer Gemeinde leben 100 erwachsene Personen; sie sind die Eigentmer der 10 Unternehmen in der Gemeinde. Auf jeden entfllt 1/100 der
Vermgensnderungen aller 10 Unternehmen. Alle knnen gleich produktiv
arbeiten, d.h. wenn ein beliebiger Eigentmer (Anton) 1/10 seiner Zeit fr
jedes Unternehmen arbeitet, dann steigt das Vermgen jedes der 10 Unternehmen um 1000 DM. Der eigene Ertragsanteil macht 1000 DM : 100 =
10 DM aus. Da Anton seine Arbeitskraft allen 10 Unternehmen gleichmig
zur Verfgung stellt, wchst das Gesamtvermgen durch seine Ttigkeit um
10.000 DM je Periode. Von diesem Gewinn entfallen auf ihn 100 DM. Der
Rest seiner Wertschpfung geht an die 99 Miteigner. Falls diese sich in der
gleichen Weise um die 10 Unternehmen bemhen, schaffen sie insgesamt einen Vermgenszuwachs von 990.000 DM. Aufgrund seines Ertragsanteils
(1/100 der Gesamtertrge) erhlt unser Mann davon 9.900 DM; insgesamt
erhlt er mit 10.000 DM genau den Betrag, um den das Vermgen aller Unternehmen durch seine eigene Anstrengung gestiegen ist.

205
Angenommen Anton halbiert seine Anstrengungen, um sich beispielsweise auerhalb seiner eigenen 10 Unternehmen zu verwirklichen. Die Halbierung seines Einsatzes soll in dem Sinne unentdeckt bleiben, dass die Ursache der Gewinnschrumpfung von den anderen 99 Miteignern nicht in der
Person von Anton vermutet wird.
Was sind die Folgen?
Der Gesamtgewinn sinkt um 5.000 DM, der Gewinnanteil von Anton
sinkt, wie der aller anderen, um 50 DM. Also: Die Reduktion des Arbeitseinsatzes von Anton um 50% kostet ihn selbst nur 0,5% seines Einkommens. Nehmen wir weiter an, Anton werde nun doch nach einiger Zeit wegen seines mangelnden Gemeinsinns von einigen Gewissensbissen geplagt.
Er knnte sein moralisches Gleichgewicht, wie er wei, wieder herstellen,
wenn er erneut seine ganze Kraft der Gemeinschaft zur Verfgung stellen
wrde. Auer dem moralischen Ertrag, der natrlich einige geistige und
krperliche Anstrengungen erfordern wrde und der mit einem vlligen
Verzicht auf auerbetriebliche Selbstverwirklichung erkauft werden msste,
wrde Anton seinen materiellen Ertrag um ganze 0,5% steigern knnen.
Bei dieser Struktur wre es nicht unwahrscheinlich, wenn Anton seine
moralische berzeugung berdenken und auf den relativ unbedeutenden
Betrag von 50 DM verzichten wrde. So knnte das moralische Gleichgewicht wiederhergestellt werden. Sein Gewissen knnte er auch damit beruhigen, dass er vergegenwrtigt, welchen relativ geringen Schaden er
seinen Freunden zugefgt hat.
Wir unterstellen, die Gemeinde wrde jetzt beschlieen, die 10 groen
Unternehmen ab sofort in 25 kleine Unternehmen aufzuteilen und je vier
Erwachsenen die gleichen Entscheidungsrechte und Ertragsanteile zu bertragen. Bei unvernderter Produktivitt wrde jetzt eine Halbierung von
Antons Anstrengungen ihm selbst und jedem seiner drei Partner eine Einbue von 5000/4 = 1250 DM oder von 12,5% bescheren. Gewiss wrden
die anderen Teilhaber wesentlich sorgfltiger nach den wahren Ursachen
fr die Einbuen forschen. Falls Antons Prferenzen mehr auf auerbetriebliche Selbstverwirklichung fixiert wren, knnten seine drei Partner in Erwgung ziehen, seine Firmenrechte, falls mglich d.h. seine Entscheidungsrechte und seinen Ertragsanteil abzukaufen.
Kehren wir noch einmal zur Ausgangssituation zurck. Alle 100 erwachsenen Einwohner besitzen gleiche Ertragsanteile an allen 10 Unternehmen.
Alle tragen die Folgen der Entscheidungen eines jeden. Der Zusammenhang
zwischen den individuellen Bemhungen und dem individuellen Ertrag
kann so gesehen werden, dass der Einzelne nahezu keine Kontrolle ber die
Frchte seiner Leistungen besitzt, da seine Verantwortlichkeit sehr gering

206
ist. Sein Wohlergehen hngt zu 99% von den Anstrengungen der anderen
ab. Der materielle Anreiz, mehr zu leisten, ist sehr klein, und die Versuchung, so zu verfahren, ist sehr gro. Diese Anreizstruktur ist die Folge
der ffentlichen Verfgungsrechte an den 10 Unternehmen oder des ffentlichen Eigentums. Der entscheidende Unterschied gegenber privaten Unternehmen besteht nun nicht darin, dass beim ffentlichen Eigentum eine
Gruppe von Personen gleiche, bei privaten Verfgungsrechten hingegen ungleiche Ertragsanteile besitzt. Der Hauptunterschied ist darin zu sehen, dass
bei ffentlichem Eigentum die Rechte an den 10 Unternehmen nicht bertragen werden knnen (A. A. Alchian 1965, S. 140 ff.). Zu fragen wre
mithin, worin die Folgen der bertragbarkeit von den vorher beschriebenen
Verfgungsrechten bestehen.
Unterstellen wir, die Anteile an den ffentlichen Unternehmen wrden in
Namenspapiere umgewandelt. Jedes Mitglied bese dann 10 Namenspapiere d.h. 1% an jedem der 10 Unternehmen. Bei vollem Einsatz aller
Beteiligten wrde ein Vermgenszuwachs von 100.000 DM erzielt. Wrde
nun die Antonkrankheit ausbrechen, wrde der Periodengewinn allmhlich
auf 50.000 DM sinken. Nun tritt eine relativ unbedeutende Rechtsnderung
ein aus Namenspapieren wrden Inhaberpapiere. Die Anteilsscheine berechtigen ab sofort jeden Inhaber, ber die Papiere zu verfgen. Unterstellen wir ferner, dass zumindest einigen nmlich 10 Personen bekannt ist,
dass sich mit den Ressourcen in den Unternehmen nicht nur 50.000 DM,
sondern 100.000 DM Gewinn erzielen lassen. Diese 10 Personen beschlieen nun, von ihren 90 Mitgesellschaftern smtliche Anteile eines wir bezeichnen es mit Effektiv der 10 Unternehmen zu erwerben, und zwar
im Tausch gegen die restlichen Anteile an den fr sie uninteressanten Unternehmen (W. Meyer 1983, S. 26 f.)
Rechnung:
10 Gesellschafter hatten insgesamt 10 1 Anteil an jedem Unternehmen =
10 10 = 100 Anteile. Sie besitzen mithin insgesamt 10 Anteile von Effektiv und tauschen die restlichen verbliebenen Anteile der 9 Ineffektiv
Unternehmen gegen 90 Anteile von Effektiv. Beim Tausch sind einige sogar bereit bei denen, die nicht verkaufen wollen als zustzlichen Anreiz
etwas mehr zu bezahlen, d.h. sie gewhren einen Bonus auf die zu verkaufenden Anteile der Ineffectivs. Im nchsten Jahr ist ihr individueller Ertrag um 5.000 DM auf 10.000 DM gestiegen.
Die Parabel knnte weitergedacht werden. Man knnte die Verfgungsrechte betrachten unter dem Aspekt der Spezialisierung und der Risikobernahme. Da die Zukunftsaussichten in verschiedenen Branchen unterschiedlich sind, entscheiden die Verfgungsrechte ber die Produktion der Betriebe darber, ob in der einen oder anderen Branche produziert bzw.

207
weiterproduziert werden soll. Die Ausnutzung komparativer Vorteile in der

Ausbung von Verfgungsrechten setzt allerdings die bertragbarkeit der
Rechte auf andere voraus. Bei privaten Verfgungsrechten das wird zumindest in der Parabel deutlich scheint eine Tendenz zu einer effizienteren Nutzung dieser Rechte mglich zu sein. Aus dem Alchian-Theorem ergibt die empirisch berprfbare Hypothese, dass private Unternehmen bei
jedem Produktionsumfang niedrigere Produktionskosten haben als ffentliche oder gemeinntzige Unternehmen.
Die Prfung dieser Hypothese erfordert die Gegenberstellung von Unternehmen, die bei unterschiedlicher Art der Verfgungsrechte gleichartige
Leistungen erbringen Schlachthfe, Feuerwehren, Mllabfuhr, Eisenbahnbetriebe, Gebudereinigung, Elektrizittsversorgung, Paketdienst, Spar- und
Darlehenskassen. Dennoch ist die berprfbarkeit der Hypothese nicht einfach. Soll das Leistungsergebnis oder sollen die Kosten als Mastab herangezogen werden?
A. Schller untersucht die Anreiz- und Kontrollmechanismen bei Privateigentum bei sogen. klassischen Unternehmungen (Verfgung, Nutzung
und Haftung liegen in einer Hand), der Publikumsgesellschaft, der regulierten Unternehmung, der genossenschaftlichen Unternehmung und bei Kollektiveigentum, und zwar unter marktwirtschaftlichen und zentral-geplanten Bedingungen. Er kommt im Wesentlichen zu gleichen Ergebnissen die
Effizienz privaten Eigentums ist grer als die kollektiven Eigentums
(A. Schller 1988, S. 170180).
Frech (H. E. Frech III 1976, S. 143152) kommt zu der Auffassung, dass
fehlender Wettbewerb um staatliche Auftrge und die gemeinntzigen Verfgungsrechte zusammen hhere Kosten ergeben, die sich einmal auf einen
ungnstigeren Produktionsumfang hypothetischer Wettbewerbseffekt
und zum andern auf ein hheres Niveau der Kostenkurven Verfgungsrechteeffekt zurckfhren lassen.
Ob aber ein gemeinntziges Unternehmen, das sich im Wettbewerb behaupten muss, nicht genau so kostengnstig arbeiten kann oder vielleicht
sogar noch billiger, weil die wohlttigen Zwecke des Unternehmens seine
Mitarbeiter beflgeln, darber knnen bei Frech keine Schlsse gezogen
werden (W. Meyer 1983, S. 30).
Diese Frage knnte errtert werden, wenn Unternehmen unter verschiedenen Eigentumsformen arbeiten und einem Wettbewerb um Kunden ausgesetzt sind. Ein Beispiel hierfr sind die kanadischen Eisenbahnen hier
stehen die private kanadische Pazifikbahn und die Kanadische Staatsbahn
in Konkurrenz. Die Eisenbahn insgesamt unterliegt einem heftigen Wettbewerb durch LKWs, Schiffs-, Bus- und Flugverkehr. Der scharfe Wett-

208
bewerb hat dazu gefhrt, dass die kanadische Staatsbahn ihren Produktivittsnachteil gegenber der privaten Staatsbahn aufgeholt hat. Scheinbar hat
der Wettbewerbsdruck die Eigenschaft, die effizienzmindernde Wirkung des
ffentlichen Eigentums auszugleichen.
hnliche Ergebnisse wurden laut Frey (1981, S. 179) bei der Mllabfuhr
erzielt. In Porz bei Kln schaffte ein privater Mllwagen mit seiner dreikpfigen Besatzung tglich 800 Tonnen Mll zur Deponie. In der Nachbarstadt Kln schaffte der gleiche stdtische Mllwagen mit einer sechskpfigen Besatzung nur 500 Tonnen pro Tag. Nach der Eingemeindung im Jahre
1979 wurde die Porzer Mllabfuhr wieder stdtisch. Ein neues Management
sorgte dafr, dass die stdtischen Betriebe kostengnstigere Angebote unterbreiten konnten als die privaten Unternehmer. Heute leistet der stdtische
Mllwagen in Porz mit drei Leuten die gleiche Menge wie vorher der private Unternehmer. Meyer-List (1982, S. 20) ist der Meinung, dass stdtische Unternehmen durch private Unternehmen geheilt wurden.
Wir knnen uns diesen berlegungen von Frey allerdings nur bedingt anschlieen, da stdtische Angebote nicht unbedingt die tatschliche Kostensituation widerspiegeln mssen.
Wre eine Gemeinde willens und in der Lage gewesen, einen ihrer Betriebe stillzulegen und damit Arbeitslosigkeit zu produzieren? Interne (Betriebsrte) und externe Widerstnde (Whler der Gemeinde) wren in der
Regel zu gro, dass man ihnen lieber nachgibt als sie durchzustehen. Eine
groe Verwaltung wird dann versuchen, im Preis den privaten Unternehmer
zu unterbieten, indem sie Aufgaben fr einen Teilbetrieb nmlich fr die
Mllabfuhr mit bernimmt. Es fllt ihr auch nicht schwer weil der Rentabilittsgesichtspunkt teilweise entfllt auf den Ersatz eines Teils der
Kosten zu verzichten.
Da die Spitzen der Verwaltung von politischen Parteien eingesetzt werden, ist ihre Unabhngigkeit eingeschrnkt. Diesen Aspekt der indirekten
Abhngigkeit untersucht Samuelson am Beispiel von Managern diese sind
in ihren Entscheidungen abhngig von den Kapitalgebern und von Politikern sie sind von Whlerstimmen abhngig. Inwieweit sich Geschftsfhrer in sozialistischen und kapitalistischen Betrieben voneinander unterscheiden, ist nach Samuelson vor allem von folgenden Faktoren abhngig (P. A.
Samuelson u. W. D. Nordhaus 1987, S. 435 ff.):
von der Gre des Betriebes (je grer ein Betrieb ist, umso leichter
wird es sein, Verantwortung auf andere abzuwlzen);
von der Zahl der kontrollierenden Kapitalgeber (umso grer die Zahl,
umso schwieriger wird es sein, einen Konsens herzustellen);

209
von den persnlichen Beziehungen des/der Manager zu den Kapitalgebern;

von der Fhigkeit des Managers, Entscheidungen vorzubereiten;
von anderen ueren Einflussfaktoren (Umsystem).
cc) Handlungsrechte Neuerungsverhalten und
schpferische Zerstrung
G. Hesse sieht zwischen Innovation und Handlungsrechten eine besondere, entwicklungsstrategische Qualitt:
Neuerungen schaffen neue Handlungsmglichkeiten oder neues Wissen
ber die Folgen von Handlungen. Transaktionskosten sind bei Neuerungen
in der Regel hher als bei Routineverhalten, denn die Durchsetzung neuer
Handlungsrechte erfordert zustzliche Anstrengungen.
Neuerungen sind hufig mit Nutzeneinbuen bei anderen Personen verbunden z. B. ein Umsatzrckgang bei der Konkurrenz. Es verweist andere
entweder auf ihr Recht, das Innovationsverhalten bzw. seine Folgen nicht
zu akzeptieren, oder es verstrkt den konomischen Anreiz der Innovationsverlierer, die Handlungsrechte zu ihren Gunsten zu verndern. Beides fhrt
zu einem Sinken des konomischen Anreizes, Neuerungen durchzusetzen,
entweder weil Kosten fr die Umgehung des Verbots oder die nderung
der Handlungsrechte oder die Aufrechthaltung der gegebenen Rechte aufzuwenden sind.
Neues Wissen hat oft die Eigenschaft eines ffentlichen Gutes. Andere
knnen von der Nutzung des Wissens kaum ausgeschlossen werden. Somit
fliet ein Teil des potentiellen Nutzens der Neuerung nicht dem Innovator
zu. Bringt ein Innovator externe Vorteile fr andere hervor, besteht fr ihn
ein starker Anreiz zur Vernderung der Handlungsrechte, wenn die Nutzen
aus der Vernderung der Internalisierung der Vorteile grer als die Produktionskosten des zu verndernden Rechts sind. Andererseits haben die
potentiellen Nutznieer der Innovatoren ein konomisches Interesse, die
Handlungsrechte des Innovators zu verdnnen oder unspezifiziert zu halten
(G. Hesse 1982, S. 122 ff.).
Den Innovatoren Unternehmern, staatlichen Einrichtungen etc. den
Trgern dieses Prozesses, sind bei der Durchsetzung von Innovationen allerdings Beschrnkungen auferlegt (J. Rpke 1983, S. 122 ff.):
Innovationsmglichkeiten mssen zunchst entdeckt und dann durchgesetzt werden. Dies erfordert personelle und organisatorische Fhigkeiten und Kompetenzen (Rechte).
14 Gutzeit

210
Innovative Handlungen sind nicht notwendigerweise auch erlaubt, d.h.,

der Innovator besitzt keine Rechte, seine Neuerungen durchzusetzen.
Neue Mglichkeiten durchzusetzen bedeutet, traditionelle Mglichkeiten
abzuwerten, teilweise zu zerstren. berlieferte Methoden, Gter herzustellen und zu vermarkten, werden durch neuere Methoden ersetzt. Die neue
Kombination entzieht bei ihrer Ausreifung und Markteinfhrung Kaufkraft
aus Unternehmen, Mrkten und Regionen mit traditionellen Kombinationen
der Produktivkrfte ein Vorgang, den Schumpeter schpferische Zerstrung nennt.
In der kapitalistischen Wirklichkeit . . . zhlt . . . die Konkurrenz der
neuen Waren, der neuen Technik, der neuen Versorgungsquelle, des neuen
Organisationstyps . . . jene Konkurrenz, die ber einen entscheidenden Kosten- oder Qualittsvorteil gebietet und die bestehenden Firmen nicht an den
Profit- und Produktionsgrenzen, sondern in ihren Grundlagen, ihrem eigentlichen Lebenswerk trifft. Diese Art der Konkurrenz ist um so viel wirkungsvoller als die andere, wie es ein Bombardement ist im Vergleich zum
Aufbrechen einer Tr (J. A. Schumpeter 1950, S. 140).
Steigt durch Neukombination des volkswirtschaftlichen Produktionsmittelvorrats die Wertschpfung, bedeutet dies nicht unbedingt, dass alle Eigentmer von Produktionsfaktoren besser gestellt werden. Einige werden
temporr Einbuen erleiden, die zwar durch die innovativen Zuwchse anderer kompensiert werden knnten, in der Wettbewerbsrealitt jedoch hufig
tatschliche Wohlfahrtseinbuen bedeuten. Hinzu kommt, dass neue Mglichkeiten gewhnlich andere Qualitten zur Durchsetzung der Innovationen
erfordern.
Neuerungen verstrken zwar einerseits den Anreiz fr potentielle Imitatoren, sie rufen aber gleichzeitig Widerstand bei denjenigen hervor, deren
Ressourcen von niedriger Kompetenz sind. Die Anreize zur Durchsetzung
neuer Handlungsmglichkeiten hngen auch von der Ausgestaltung der
Rechte der Eigentmer der in traditionalen Verwendungen gebundenen Produktivkrfte ab.
Je grer die Abwehrrechte gegen eine Allokation ausgeprgt sind, umso
hher sind die Kosten der Neukombination. Gleichzeitig sinken die Innovationsanreize und der langfristige Anstieg von Produktivitt und
Lebensstandard. Innovationen in Ordnungen mit hoher Innovationsfreiheit
unterliegen einem stndigen Druck zu ihrer Aushhlung: Neuerungswettbewerb selbst schafft mchtige konomische Anreize, den handlungsrechtlichen Rahmen, dessen er fr seine Wirkungsweise bedarf, zu zerstren
(J. Rpke 1983, S. 128).

211
Solche berlegungen lassen sich auch auf die Entwicklung des wirtschaftlichen Wachstums westlicher Industrienationen bertragen. Mitte der
sechziger Jahre nderten sich die Handlungsrechte. Dies fhrte zu einer
stndigen Verringerung der Anreize fr Neuerungen und einer Erhhung
der Anreize fr die Aufrechterhaltung traditionaler Faktorkombinationen.
G. Hesse bezeichnet dies als wohlfahrtsstaatliche Lenkung des Innovationsprozesses. Folgen eines solchen Prozesses waren die Umverteilung des
Volkseinkommens zu ungunsten der Profitquote, d.h. zu Lasten der Innovatoren bzw. zu Gunsten kontrakt-bestimmter Faktoreinkommen. Dieser Umverteilungsprozess wurde gelenkt und organisiert durch einen zunehmend
grer werdenden staatlichen Interventions- und Umverteilungsapparat mit
der Folge zunehmenden Staatseinflusses und zunehmender Staatsquote. Immer grer werdende volkswirtschaftliche Produktivkrfte wurden in relativ
unproduktiven Verwendungen gebunden (J. Rpke 1983, S. 128 f.).
b) Die Transaktionskostentheorie
aa) Gedankliche Einordnung und Grundidee
Transaktions- und Produktionskosten entstehen unter allen Organisationsformen wirtschaftlicher Subsysteme. A priori ist zu vermuten, dass die Erscheinungsformen dieser Kosten vom Charakter des jeweiligen Wirtschaftssystems abhngen (L. Wegehenkel 1981, S. 71).
Als R. Coase (1967, S. 331351) 1960 das nach ihm benannte Theorem
verffentlichte, lieferte er damit zugleich auch die Grundlage fr die Erkenntnis, dass externe Effekte bei Nichtexistenz von Transaktionskosten in
das Marktsystem internalisiert werden knnen, sofern in einer Primrverteilung die Eigentumsrechte institutionalisiert werden, die fr die jeweiligen
externen Effekte relevant sind.
Als Primrverteilung wird hierbei jene Anfangsverteilung der Eigentumsrechte an knapp gewordenen Gtern und Ressourcen bezeichnet, die der
Gesetzgeber vorzunehmen htte, um damit die Voraussetzungen fr den Beginn von Tauschakten zu schaffen. Mithin knnen Transaktionskosten im
Property Rights-Ansatz als jener Teil der Produktionskosten bezeichnet
werden, der die vollstndige Internalisierung von externen Effekten in das
Marktsystem verhindert.
Fr Coase werden Markttransaktionen durch Preise koordiniert. In Unternehmen erfolgt die Koordination i.d. Regel durch hierarchische Anordnungen. Unternehmungen und Mrkte werden als konkurrierende Koordinationsverfahren aufgefasst. Markttransaktionen sind jedoch nicht kostenlos.
14*

212
Diese Transaktionskosten lassen sich nach Coase (1960, S. 15) wie folgt
begrnden:
Geeignete Tauschpartner stehen nicht beliebig zur Verfgung. Da sie erst
gefunden werden mssen, entstehen Suchkosten;
potentielle Tauschpartner sind ber die eigenen Transaktionswnsche zu
informieren, dadurch entstehen Informationskosten;
beim Abschluss von Tauschhandlungen entstehen Aushandlungskosten;
der Vertragsablauf ist zu kontrollieren. Dabei entstehen Durchsetzungs-,
Wertsicherungs- und Kontrollkosten.
Bei Mrkten entstehen Transaktionskosten, bei Unternehmen spricht man
von Organisationskosten. Die Kosten der Marktkoordination knnen gesenkt
oder verhindert werden. Der Marktpreismechanismus verliert in dem Mae
an Einfluss, in dem sich bei dem Prozess der wettbewerblichen Marktanpassung die billigere Koordinationsform durchsetzt. Firmen werden Markttransaktionen solange durch unternehmerische Transaktionen ersetzen und
damit wachsen, bis ihre Organisationskosten fr die Einbeziehung einer
weiteren Transaktion den Kosten der alternativen Koordination ber Mrkte
oder den Kosten alternativer Unternehmensorganisationen entsprechen. Ab
einer bestimmten Unternehmensgre steigen nach Coase die Organisationskosten berproportional an, weil die Lenkungskapazitt des unternehmerischen Koordinators mit zunehmender Zahl der eingegliederten Transaktionen abnehmende Grenzertrge aufweist.
Ein wesentlicher Grund ist darin zu sehen, dass mit wachsender Unternehmensgre und zunehmender Heterogenitt der zu koordinierenden
Transaktionen Fehlentscheidungen wahrscheinlicher werden und es zum anderen Faktorbesitzer gibt, die eine Beschftigung in kleineren Unternehmungen vorziehen und sich diese Prferenz nur durch hhere Entgelte abkaufen lassen (R. Coase 1960, S. 15).
bb) Transaktionskosten in dezentralen und
zentralen Lenkungssystemen
Analysiert man die Transaktions- und Produktionskosten unter den Bedingungen einer Marktsituation, muss man zunchst die versunkenen Kosten aussondern, deren Aufwendung den betreffenden Markt entstehen lieen. Bereits diese Kosten sind durch die Ttigkeit des unternehmerischen
Elements soweit zu senken, dass sich ihr Aufwand lohnt. Whrend der
dann realisierten Marktprozesse fallen fr jeden Tauschvorgang laufende
Transaktionskosten in Hhe der jeweiligen Unternehmergewinne an, solange sich der Markt nicht im Gleichgewicht befindet. Die laufenden Trans-

213
aktionskosten sind in ihrer Hhe somit vom Koordinierungsgrad des jeweiligen Marktes abhngig. Eine Tendenz zum Gleichgewicht eine Tendenz
zur Erosion der laufenden Transaktionskosten tritt dann ein, wenn die fr
den Markt relevanten Rechtskomponenten den Bedingungen der Allgemeinheit und der angepassten Exklusivitt gengen, unternehmerisch-konomisierendes Verhalten unterstellt wird und keine Marktzugangsschranken sowie Ressourcenmonopole existieren.
Da der stndige Wandel der wirtschaftlichen Daten bedingt, dass sich
zwar die Tendenz zum Gleichgewicht, nicht aber das Gleichgewicht selbst
einstellen kann, existiert auf allen Mrkten ein schwankender Transaktionskostenpegel. Dieser variiert mit dem technischen Entwicklungsstand, der
Qualitt der unternehmerischen Initiativen, der Existenz vorgelagerter
Rechtskomponentenmrkte sowie von der Entstehung und Weiterentwicklung von Mehrpersonenunternehmen (L. Wegehenkel 1981, S. 22).
Der Anreiz, vorgelagerte Rechtskomponentenmrkte zu initiieren, die geeignet sind, teils den Transaktionskostenpegel auf einem nachgelagerten
Markt dadurch zu senken, dass Transaktions- in Produktionskosten umgewandelt bzw. durch Produktionsumwege reduziert werden, wird umso grer, je strker die dort gehandelte Rechtskomponente verknappt. Je knapper eine Rechtskomponente, umso mehr lohnt sich auch der Einsatz anderer knapper Mittel zur technischen Durchsetzung und berwachung der
rechtlich institutionalisierten Exklusivitten. Wie dokumentieren sich
Transaktions- und Produktionskosten in einer stark typisierten Zentralverwaltungswirtschaft und wie entwickeln sie sich im Ablauf der Wirtschaftsprozesse?
In einer vollstndig durchgeplanten Zentralverwaltungswirtschaft findet
keinerlei Tausch ber Mrkte statt. Somit knnen auch keine Transaktionsund Produktionskosten entstehen. In der Zentralverwaltungswirtschaft entstehen Kosten anderer Art. Die nach den von K. P. Hensel gemachten Modellannahmen beschreiben ein Wirtschaftssystem, das in seiner starken Typisierung die zentralverwaltungswirtschaftliche Entsprechung zum Totalmodell der vollkommenen Konkurrenz bietet. hnlich den Modellannahmen
der vollkommenen Konkurrenz beschreiben Hensels Modellannahmen Bedingungen, die in einem fiktiven Gleichgewicht herrschen wrden, sofern
es zustande kme. In einer Zentralverwaltungswirtschaft knnen wir den
fiktiven Gleichgewichtszustand und damit auch den Koordinierungsgrad
nicht mehr mittels der Kompatibilitt einzelwirtschaftlicher Plne beschreiben, da sie in einer voll natural durchgeplanten Wirtschaft vllig irrelevant
sind. Vom Gleichgewicht in einer Zentralverwaltungswirtschaft kann mithin
gesprochen werden, wenn alle relevanten Knappheiten ihrer Knappheit entsprechend im Plangefge erfasst und die Plne in sich konsistent sind.

214
Als interne Transaktionskosten werden die Kosten bezeichnet, die ihren

Ursprung in individuellen Gewinnen haben, welche von unternehmerisch
findigen Individuen abgeschpft und von konomisierern getragen werden.
Dabei wird unterstellt, dass der Plan den Rahmen fr konominisierende
Kalkulationen und unternehmerisches Agieren bildet. Im Ungleichgewicht
enthielten damit die im Plan vorgeschriebenen Aufwendungen zur Produktion Produktionskosten individuelle Gewinne in unbekannter Hhe. Im
Gleichgewicht wren alle im Plan vorgeschriebenen Aufwendungen zur
Produktion echte Produktionskosten. Somit wre eine Analogie zum Modell
der vollstndigen Konkurrenz hergestellt. Im Henselschen Modell der vollstndig zentral geplanten Wirtschaft wrden ebenso wenig Transaktionskosten auftreten, wie im Modell der vollkommenen Konkurrenz.
Es ist allerdings realittsfern, von einem Modell einer vollstndig zentral
geplanten Wirtschaft auszugehen.
Neben internen Transaktionskosten entstehen versunkene Transaktionskosten. In einer Zentralverwaltungswirtschaft setzen sich diese aus den Kosten fr den Aufbau der Organisation fr den Aufbau des wirtschaftlichen
Subsystems das der Gesellschaft die Knappheitserkennung und Knappheitsbewertung ermglichen soll, zusammen. Es besteht a priori kein Grund
zur Annahme, dass diese Kosten geringer ausfallen als unter den Bedingungen marktwirtschaftlicher Tauschakte.
Ein weiteres Problem bilden die laufenden Kosten im Ungleichgewicht.
Sie entstehen durch das einmal erstellte Plangefge, in welchem die zweckgebundenen Einsatzrechte spezifiziert und zugeordnet sind, stndig an sich
ndernde Knappheitsrelationen angepasst werden. Ferner mssen die zweckgebundenen Einsatzrechte zu ihrem vorgesehenen Einsatz transferiert sowie
dort durchgesetzt und berwacht werden (L. Wegehenkel 1981, S. 76).
II. Das Problem der Beurteilung und Analyse des Institutionalismus

und Kollektiver Entscheidungen
1. Problembereiche bei Kollektiventscheidungen
a) Das Versagen des Staates

So wie es ein Versagen des Marktes gibt, so gibt es auch ein Versagen
des Staates. Ein solches liegt dann vor, wenn kollektive Entscheidungen
nicht zu einer Nutzensteigerung fhren.
Hufig werden Programme verabschiedet, die einer kleinen Gruppe einen
greren Vorteil bringen. Importbeschrnkungen bei Autos wrden der

215
kleineren Gruppe der Autoproduzenten eine Einnahmesteigerung von

X DM erbringen, wohingegen eine grere Gruppe von Autonachfragern einen Verlust von mehr als X DM hinnehmen msste. Es fragt sich, wie der
Gesetzgeber veranlasst werden kann, Gesetze zu verabschieden, die einer
kleinen Minderheit dienen. Da es fr den Politiker darauf ankommt, die
Stimmen zu maximieren, um wieder gewhlt zu werden, wird er u. U. seine
Verbandslobby, die ihm die Wiederwahl garantiert, untersttzen (P. A.
Samuelson u. W. D. Nordhaus 1987, S. 435 f.).
Regierungen neigen dazu, ein berma an Aktivitten zu entwickeln.
Der Grund knnte darin begrndet sein, dass Rentabilittsberechnungen
nicht bzw. unzureichend vorgenommen werden. Werden Straen, Verwaltungsgebude etc. gebaut oder Waffen produziert, so gibt es nur mangelhafte Kontrollmechanismen durch Whlerverhalten oder in den Stdten
und den Gemeinden durch die Verwaltung die anzeigen, ob berflssige
Investitionen durchgefhrt worden sind. Wie Abrstungsverhandlungen zeigen, fllt es immer schwer, etwas herunterzuschrauben. Ein Projekt, das
einmal angelaufen ist, kann nur schlecht wieder gestoppt werden z. B.
Ausbau der Kernenergie. Andererseits werden zahlreiche lohnende Programme nicht realisiert, weil sie durch Interessengruppen blockiert werden,
z. B. im Bereich des Umweltschutzes. Schlielich gibt es eingefhrte Programme, die ein Eigenleben fhren z. B. Programme bei Geheimdiensten.
Letztlich kann der Druck, wieder gewhlt zu werden, dazu fhren, dass
vorzugsweise kurzfristige Projekte realisiert werden. Daraus kann ein politisch induzierter Konjunkturzyklus abgeleitet werden. Weil insbesondere
kurzfristige Programme angestrebt werden, muss es zu Lcken und Defiziten
bei Langfristprogrammen fhren. Von Zeit zu Zeit mssen dann Mangelerscheinungen auftreten (P. A. Samuelson u. W. D. Nordhaus 1987, S. 450).
Beispiel:
Aus wahltaktischen berlegungen wird auf die anstehende Rentenreform,
die zu Einbuen der Rentenbezieher und/oder Mehrausgaben bei der arbeitenden Bevlkerung fhrt, verzichtet. Irgendwann wird dann das System in
Schwierigkeiten geraten. Man wird versuchen, durch kurzfristige Sttzmanahmen Schlimmeres zu verhten und erst im Notfall bei gesicherten
politischen Verhltnissen strukturell etwas ndern wollen.
Dies schliet nicht aus, dass in Demokratien langfristige und weitsichtige
Programme beschlossen werden. Die Durchsetzung solcher Programme
wird erleichtert, wenn sich herausragende Persnlichkeiten in der Politik
(z. B. Churchill in England, De Gaulle in Frankreich und Adenauer und
Brandt in der BRD) bei ihrer eigenen Gruppe und den politischen Gegnern
aufgrund ihres Persnlichkeitsprofils, ihrer Sachkompetenz oder ihres takti-

216
schen Geschicks durchsetzen und Manahmen einleiten, die zu langfristigen

und entscheidenden nderungen fhren z. B. in der BRD die Einfhrung
der Wehrpflicht unter K. Adenauer und der Abschluss der Ostvertrge unter
W. Brandt. Ziel der Wirtschaftspolitiker muss es sein, Marktversagen zu
verhindern bzw. zu mindern oder zu beseitigen. Gleichermaen mssen
Forscher im Bereich der Entscheidungstheorie nach Lsungen suchen, staatliches Versagen auszuschlieen bzw. zu mindern. Dabei wird auch die Ansicht vertreten, ffentliche Entscheidungen einzuschrnken, um Fehlentwicklungen auf ein Minimum zu begrenzen (P. A. Samuelson u. W. D.
Nordhaus 1987, S. 450).
b) Kollektiventscheidungen und externe Effekte

aa) Darstellung der externen Effekte
Wenn durch die Produktion oder den Konsum eines Gutes Dritte benachteiligt werden oder Vorteile erzielen, dann spricht man von externen Effekten oder spillovers. Das Problem ist in der Regel, dass die externen Effekte andere beeinflussen, ohne dass dies genau in Kosten oder Nutzenbetrgen gemessen werden knnte.
Beispiel:
Eine chemische Fabrik leitet nicht oder nur unzureichend gereinigte Abwsser in den Fluss. Manahmen zur Suberung des Flusses werden von
der Allgemeinheit getragen. Der einzelne (die chemische Fabrik) ist fr den
Schaden nicht herangezogen worden; umgekehrt gilt dies auch bei positiven
externen Effekten.
Negative externe Effekte sind mithin Kosten, die der Allgemeinheit aufgebrdet werden und den Wohlstand einer Nation (P. A. Samuelson u. W.
D. Nordhaus 1987, S. 450) mindern. Sie sind mithin ineffizient, und es
stellt sich die Frage, wie sie beseitigt bzw. verhindert werden knnen.
Die Kernfrage ist, ob der Markt oder der Staat fr die Allokation der
positiven und negativen Effekte sorgen soll.
Dabei ist zu bercksichtigen, dass wir zwischen ffentlichen und privaten
Gtern unterscheiden mssen.
Beispiel:
Bei einem privaten Gut, wie etwa einer Flasche Mineralwasser, kann
der Einzelne entscheiden, ob er ein oder zwei Glas Wasser trinkt oder den
Inhalt der ganzen Flasche.

217
Bei einem ffentlichen Gut (nationale Verteidigung, Errichtung eines

Stausees, etc.) kann dieses Gut nicht aufgeteilt werden, d.h. es mssen alle
in Anspruch nehmen.
Das ffentliche Gut Verteidigung ist von besonderer Bedeutung, weil
Sicherheit von nahezu allen Brgern als wichtig angesehen wird. Zur Bereitstellung ffentlicher Gter bedarf es in Regel kollektiver Entscheidungen, whrend private Gter vorwiegend ber den Markt bereitgestellt werden. Grundstzlich kann jedes Gut sowohl ber den Markt oder durch kollektive Entscheidungen bereitgestellt werden (W. Gutzeit 1990, S. 95 f.).
Viele Gter, die frher in den westlichen Lndern ber den Markt bereitgestellt wurden, unterliegen heute im Wesentlichen kollektiven Entscheidungen (z. B. das Erziehungs- und Transportwesen, das Bankwesen, bestimmte Grundstoffindustrien z. B. Kohle und Stahl). Umgekehrt gibt es
Tendenzen, bestimmte ffentliche Gter durch den Markt zur Verfgung zu
stellen z. B. die Mllentsorgung, Paketdienst etc.
Wann soll nun der Staat Leistungen bereitstellen?
Diese Frage kann nicht eindeutig beantwortet werden. Grundstzlich gilt
jedoch, dass der Staat die Gter bereitstellen soll, die die Gemeinschaft bentigt, die aber von einzelnen nicht bereitgestellt werden knnen.
Samuelson (1987, S. 456) vergleicht die Situation der Umweltverschmutzung in einem Laissez faire-System mit einem System Kollektiver Entscheidungen und kommt zu dem Ergebnis, dass in einer nach dem Laissez-Faire-Prinzip organisierten Volkswirtschaft zu wenig fr den Umweltschutz getan wird.
bb) Manahmen gegen externe Effekte

Aufgabe der Regierungen ist es, Manahmen zur Beseitigung externer
Effekte einzuleiten. Grundstzlich knnte man so vorgehen, dass man externe zu internen Effekten macht. Bei der Umweltverschmutzung bedeutet
dies, dass der Verschmutzer oder Verursacher eines externen Effektes Anreize erhlt, derartige Belastungen zu vermeiden. Nicht bei allen Lsungen
sind Manahmen seitens des Staates erforderlich. Im nicht-staatlichen Bereich knnen solche Probleme auch auf dem Verhandlungsweg oder durch
Haftungsbestimmungen gelst werden. Zumindest kommt Ronald Coase zu
dem Ergebnis, dass unter gewissen Umstnden privat gefhrte Verhandlungen zu einem effizienten Ergebnis fhren. Dies gilt vor allem dann, wenn
die Verhandlungskosten gering sind und beide Parteien ein besonderes Interesse daran haben, das Problem zu lsen.

218
Beispiel:
Die Mauer zum Nachbargrundstck ist durch ein Unwetter teilweise zerstrt worden. Beide Parteien sind betroffen und werden ein Interesse daran
haben, den Schaden zu beseitigen.
Der Gedanke von Coase (1960, S. 331 ff.) wurde weiterentwickelt, wobei
behauptet wird, dass effiziente Lsungen mit Sicherheit erreicht werden.
Diese These drfte allerdings allzu optimistisch sein. Dennoch ist festzuhalten, dass die Coase-These fr Situationen zutrifft, bei der die Zahl der Beteiligten berschaubar und eine Zurechenbarkeit mglich ist. Eine andere
in einigen Lndern praktizierte Methode ist die, den Verursacher des
Schadens haftbar zu machen. Ein Arbeitnehmer, der in einem Unternehmen
arbeitet, kann dann den Unternehmer haftbar machen, wenn dieser ihm gesundheitsgefhrdende Arbeiten bertragen hat.
Neben dem privaten Vorgehen gegen externe Effekte kann die Bekmpfung durch Regierungen erfolgen. Regierungen bedienen sich dabei entweder kollektiver Manahmen oder direkter Kontrollen. Hufig werden die direkten Kontrollen in Bereichen der Umweltverschmutzung, der Gesundheit
und der Sicherheit durchgefhrt. Die Unternehmen werden in der Regel per
Gesetz angewiesen, fr eine Beseitigung bzw. Reduzierung der betreffenden
externen Effekte zu sorgen. Es gibt in fast allen Industrielndern Gesetze
zur Reinhaltung der Luft, der Gewsser; ferner gibt es Lrmschutzverordnungen etc. Das Problem ist die Aufstellung von Normen und fr welche
Norm sich die Regierung entscheiden soll.
Grundstzlich msste eine Kosten-Nutzen-Analyse zu Grunde gelegt werden. Aber auch eine solche Analyse ist nicht unproblematisch, da diese
nicht nur akut auftretende Schden zu bercksichtigen htte, sondern auch
mgliche Sptfolgen (P. A. Samuelson u. W. D. Nordhaus 1987, S. 463 f.).
In der Praxis werden hufig solche Kosten-Nutzen-Analysen nicht angestellt. Auch wird nicht selten auf die konsequente Durchsetzung der Bestimmungen verzichtet. Somit ist fr die Unternehmen die Versuchung gro, die
Norm zu ignorieren oder zu umgehen. Bei weichen Durchfhrungsverordnungen werden die externen Kosten aufgrund der Norm nicht zu internen
Kosten.
Eine Gruppe von Wissenschaftlern hat ein neues Instrument in die Diskussion eingefhrt: die Umweltverschmutzungs- oder Emissionssteuer. Bei
einer Umweltverschmutzungssteuer wrde der Verursacher mit einer Steuer
in Hhe des Schadens belastet. Emissionssteuern sind als flexibles und effizientes Mittel zur Verminderung der Umweltbelastung oder zur Verhinderung externer Effekte vorgeschlagen worden. In der Praxis gibt es bisher
kaum solche Steuern; Kontrollen werden hufig vorgezogen.

219
Kollektives Vorgehen bei externen Effekten ist dann angebracht, wenn

ein Versagen des Marktes vorliegt. Mrkte, bei denen externe Effekte wie
Umweltverschmutzung auftreten, zeichnen sich durch konomische Ineffizienz aus. Gesellschaftliche Umweltentlastungskosten werden dem gesellschaftlichen Schaden nicht gleichgesetzt. Gleichgesetzt werden die privaten
Kosten der Verringerung der Umweltverschmutzung dem privat entstandenen Schaden. Zur Beseitigung dieser Schden sind kollektive Entscheidungen herbeizufhren, die ihren Ausdruck in Normen oder Emissionssteuern
finden (P. A. Samuelson u. W. D. Nordhaus 1987, S. 466).
2. Beurteilung des Institutionalismus und kollektiver Entscheidungen
a) Grundprobleme des Institutionalismus

Ein Grund fr die eher skeptische Bewertung drfte darin bestehen, dass
sich die dem Institutionalismus (Constitutional Economics) zurechenbaren
Theorien hauptschlich mit der Analyse politischer Prozesse und Regelungen beschftigen. Andererseits werden hier die grten Defizite der deutschen und speziell der neoklassischen Ordnungstheorie gesehen. Ausgehend
von den Grundfragen der Untersuchung ist zu prfen, inwieweit mit Hilfe
von Institutionen Wandel und effizientes Handeln sichtbar und erklrbar
wird.
Grundprobleme des Institutionalismus sind:
die Auswahl bilateraler (marktlicher) oder kollektiver (hierarchischer)
Austauschprozesse aufgrund konomischer Bedingungen;
die Wahl institutioneller oder konstitutioneller Regelungen fr die jeweiligen Prozesse (choice of rules) und die Wirkungen dieser Regelungen
auf das Verhalten der Akteure (choice in rules);
Kriterien zu finden, nach denen sich wnschenswerte institutionelle oder
konstitutionelle Regelungen bestimmen lassen.
b) Vergleich von Wahl- und Marktentscheidungen
Vergleicht man Marktentscheidungen und politische Entscheidungsprozesse miteinander, so ergeben sich nach D. W. Pearce und C. A. Nash folgende Unterschiede (C. A. Nash 1981; D. Brmmerhoff 1989, S. 197 ff.):
Bei Marktentscheidungen wird durch die Wirtschaftssubjekte die Intensitt der Prferenzen ausgedrckt. Abstimmungen enthalten nur Ja/Nein-Entscheidungen. Somit erfolgt im politischen Entscheidungsprozess eine geringere Differenzierung.

220
In Industriegesellschaften erfolgen politische Wahlentscheidungen in der

Regel ber Personen bzw. Parteiprogramme. Die Wnsche einzelner oder
Gruppen werden aufgrund der Entscheidungsfindung im politischen Bereich
und der Durchsetzung der Entscheidung durch die Verwaltung kaum oder
nur gefiltert bercksichtigt. Tritt ein Kufer am Markt auf, setzt er seinen
besonderen Wunsch in der Nachfrage nach einem Gut um. Seinem Wunsche kann aufgrund der Vielzahl der vorhandenen verschiedenen Produkte
nahezu ausnahmslos entsprochen werden.
Der Brger kann bei der politischen Entscheidungsfindung nicht Art,
Menge und Qualitt der von ihm gewnschten Gter festlegen. Der Markt
entscheidet schneller, flexibler und genauer. Marktteilnehmer unterliegen einem stndigen Konkurrenzdruck, wohingegen sich der Wettbewerb im politischen Bereich auf globale Programme beschrnkt.
Gemeinsam ist den politischen und den Marktentscheidungen, dass sie
sowohl durch rationale als auch durch irrationale Faktoren beeinflusst werden. Eine geringe Wahlbeteiligung fhrt dazu, dass nur ein Teil der Bevlkerung, mglicherweise sogar die Minderheit (siehe die Wahlbeteiligung in
den USA), ber Personen und Programme bestimmt. Nichtwhlen beim
Markt bedeutet hingegen, dass man sich gegen ein Gut oder ein Projekt entscheidet. Neben der uerung von Wnschen lsst der Markt auch ein
Aussteigen zu.
Im politischen Prozess wird bei der Finanzierung ffentlicher Gter
Zwang angewendet.
3. Beurteilung der Property Rights-Theorie
Besonderes Merkmal einer Wirtschaftsordnung stellt die Regelung der

Eigentums- oder Handlungsrechte dar. Traditionelle Vorstellungen zur
Kennzeichnung der Eigentumsordnung eines Landes konzentrieren sich auf
juristische Positionen. Dabei geht es vor allem um die Frage, wer juristischer Eigentmer der Produktionsmittel einer Volkswirtschaft ist. Der juristische Aspekt zur Kennzeichnung der Eigentums- und Handlungsrechte
kann jedoch heute nicht mehr als ausreichend angesehen werden.
Whrend in der neoklassischen Theorie die Institutionen als Datum angesehen werden, setzt die Property Rights-Analyse gerade bei den Institutionen an. In den Verfgungs- und Handlungsrechten werden die zentralen
analytischen Kategorien und Probleme der Wirtschaftstheorie gesehen. Insgesamt geht es um die explizite Erklrung all jener Vorkehrungen des Wirtschaftsablaufs, die Walter Eucken als rechtliche und soziale Organisation
der Volkswirtschaft bezeichnet (W. Eucken 1959).

221
Folglich werden die nutzen- und kostenwirtschaftlichen Aspekte der Faktorallokation primr unter dem Aspekt der Struktur- und Wirkungsweise der
faktorspezifischen Property Rights analysiert. Es wird unterstellt, dass ber
die jeweilige Ausgestaltung der Handlungsrechte an Produktionsfaktoren
die Krfte bestimmt werden, die fr die Tauschrelationen im Preisbildungsprozess und fr Investitions-, Produktions- und Distributionsentscheidungen
mageblich sind.
Im Gegensatz zur Neoklassik werden die verschiedenen Organisationsformen der Wirtschaft nicht mehr als einstimmig handelnde Einheiten hingenommen. Vielmehr werden diese mit ihren konomischen Entstehungsgrnden, mit ihren strukturellen und handlungsrechtlichen Besonderheiten,
die fr die unternehmerische Willensbildung und -entscheidung bedeutsam
sind, thematisiert (A. Schller 1983, S. IX).
Der Erkenntnisfortschritt durch die neuere Entwicklung der Property
Rights-Theorie liegt nach Meyer in den empirisch prinzipiell widerlegbaren
Hypothesen begrndet, die es ermglichen, in Konkurrenz zu anderen Erkenntnismethoden den bisherigen Aufgaben- und Erklrungsbereich der
konomie betrchtlich zu erweitern (A. Schller 1983, S. IX).
H. G. Krsselberg versucht nachzuweisen, dass der neue Property RightsAnsatz geeignet ist, von der unrealistischen Nirwana Perspektive der reinen neoklassischen Wohlfahrtskonomik mit ihrem historisch und institutionell invarianten Bezugsrahmen loszukommen. Damit wird der klassischen
Theorie wieder der Zugang zur Untersuchung jener institutionellen Problemfelder erffnet, von denen in der Realitt der Wohlstand der Menschen
abhngt. Gleichzeitig zeichnet sich ein Perspektivwandel in der Wirtschaftstheorie ab.
Die traditionelle neoklassische Wohlfahrtskonomik geht davon aus, dass
eine Unvollkommenheit von Mrkten mit einem gedanklich antizipierten
Zustand zu vergleichen ist, den eine perfekte, allwissende und kostenlos arbeitende Regierung schaffen knnte. Eine solche Theorie ist jedoch realittsfern. Daher wird in der wirtschaftspolitischen Praxis hufig der Versuch
unternommen, Perfektion durch Staatsbeschwrung herbeizuzaubern. Die
Property Rights-Theorie bemht sich hingegen um einen Vergleich der Arrangements in realen Institutionen unter Bercksichtigung ihrer jeweiligen
Transaktionskosten. Transaktionskosten erfordern einen entsprechenden
Kosten-Nutzen-Vergleich zwischen marktlichen und staatlichen Lsungen.
In Ergnzung zu den wohlfahrtskonomischen Grundvorstellungen der
Klassik die Wohlfahrt einer Gesellschaft ist eine Funktion ihrer grundlegenden Gesetze und Institutionen erscheint der Property Rights-Ansatz
geeignet, die analytischen Bemhungen im Bereich des Institutionalismus
zu verstrken (H. G. Krsselberg 1983; A. Schller 1983, S. XII).

222
Nach J. Rpke kann das neue Property Rights-Konzept als Wiederbelebung der Einsichten der klassischen konomie aufgefasst werden. Dies
wird deutlich am Einfluss der Handlungsrechte auf den Anreiz zur Nutzung
individueller und organisatorischer Neuerungsfhigkeiten. Eine Theorie der
wirtschaftlichen Entwicklung hat der Analyse der Bedingungen, unter denen
sich Neuerungen entfalten knnen, besondere Beachtung zu schenken. Dabei zeigt sich nach J. Rpke, dass die gegen Risiko eingestellten nicht-flexiblen Marktteilnehmer bestrebt sind, Angriffe auf ihre Property Rights abzuwehren (A. Schller 1983, S. XIV).
4. Beurteilung der Transaktionskostentheorie
Transaktionskosten sind kein Datum, sondern stellen ein Problem verfgungsrechtlicher Vorkehrungen dar, die von der jeweils konkreten Verteilung der Property Rights abhngen. Die Transaktionskostentheorie erfordert
mithin in Verbindung mit dem Property Rights-Ansatz Untersuchungen ber
transaktionskostensenkende und damit ressourcensparende institutionelle
Voraussetzungen. Dies schliet die Frage nach den Bestimmungsgrnden
von Externalitten und die Mglichkeiten ihrer Internalisierung bei alternativen Koordinationsformen ein. Voraussetzung dafr sind empirische Untersuchungen ber das Externalittenproblem und damit verbunden eine Revision und Weiterentwicklung der wirklichkeitsfremden neoklassischen Theorie (A. Schller 1983, S. IX ff.).
Transaktionskosten setzen seitens der beteiligten Personen Wissen ber
Transaktionsopportunitten, Vereinbarungen und Einigungen ber Inhalte,
Qualitten, Mengen und Termine der Transaktionsobjekte und schlielich
Kontrollen ber die Einhaltung der Vereinbarungen voraus.
Bei der Anwendung des transaktionkostentheoretischen Ansatzes auf konkrete Wirtschaftssysteme und institutionelle Entwicklungen ist vor allem
die Relevanz der Prmissen zu prfen. Dieses Erfordernis findet eine besondere Beachtung fr zentral-gelenkte Systeme, da sich hier der institutionelle
Wandel nur partiell gem konomischen Kosten-Nutzen-Kalklen, berwiegend jedoch nach auerkonomischen, d.h. politischen oder ideologischen Kriterien vollziehen drfte. Die Erklrung des institutionellen Wandels mit Hilfe rein konomischer Faktoren und Kalkle wird daher in der
Regel unvollstndig bleiben (H. Leipold 1983, S. 191 f.).
Da die Bedingungen der Allgemeinheit und der angepassten Exklusivitt
nicht optimal erfllt sind, ergeben sich stets laufende Transaktionskosten,
durch die die Tauschprozesse beeinflusst werden.
Mit Hilfe der Transaktionskostentheorie sollen diese Kosten sichtbar gemacht werden mit dem Ziel, sie gegen Null streben zu lassen. Dabei berei-

223
tet die Absicht, versunkene und laufende Transaktionskosten zu analysieren,

Schwierigkeiten. Hinzu kommt, dass es sich bei Transaktionskosten um
Gren handelt, die nicht intersubjektiv berprfbar sind. Die neoklassische
Theorie geht von der Annahme aus, dass der Unternehmer langfristig keine
Gewinne erzielt, sondern nur Unternehmerlohn bezieht. Diese Annahme widerspricht den Erfahrungen marktwirtschaftlicher Prozesse.
Transaktionskosten entstehen aufgrund von Informationsdefiziten, wobei
sich andere Marktteilnehmer Vorteile verschaffen (L. Wegehenkel 1981,
S. 20 f.). Werden diese Informationsdefizite abgeschafft, schwinden auch
die Gewinne, da andere Unternehmer als Konkurrenten am Markt aufgetreten sind.
In der Tat muss mehr Markttransparenz zu einer Transaktionskostenerosion fhren. Nach Erosion der Transaktionskosten wre das Gleichgewicht
auf dem betreffenden Markt erreicht. Vllige Erosion der Transaktionskosten setzt die vllige Konstanz der wirtschaftlichen Daten voraus. Weil aber
die wirtschaftlichen Daten in der Realitt einem stndigen Wandel unterworfen sind, gewinnt die relative Geschwindigkeit des Anpassungsprozesses
zum Gleichgewicht Bedeutung fr die Hhe des im stndigen Ungleichgewicht bestehenden Transaktionskostenpegels.
Je schneller die Anpassungsprozesse im Verhltnis zur nderung der
wirtschaftlichen Daten ablaufen, umso niedriger ist der Transaktionskostenpegel. Der Transaktionskostenpegel auf einem Markt sinkt, weil Transaktionskosten aus diesem Markt herausgelst und ber einen vorgelagerten
Markt in echte Produktionskosten umgewandelt werden. Allerdings entsteht
auch auf den vorgelagerten Mrkten jeweils ein Transaktionskostenpegel.
Die Durchsetzungs-, berwachungs- und Tauschkosten liefern in der
Marktwirtschaft das Kriterium dafr, ob es sich lohnt, externe Effekte in
das Marktsystem zu internalisieren. In der Marktwirtschaft werden systemimmanent Transaktions- in Produktionskosten umgewandelt und Produktionskosten durch neue Produktionsumwege gemindert. Daraus ergibt sich
eine stndig vorhandene Tendenz, Pareto-irrelevante in Pareto-relevante externe Effekte zu wandeln und diese in das Marktsystem zu internalisieren
(L. Wegehenkel 1981, S. 84 f.).
In Zentralverwaltungswirtschaften besteht keine systemimmanente Tendenz, die Transaktionskosten abzubauen. Neue Gter werden nur dann produziert, wenn der Wunsch nach ihnen mit entsprechendem Nachdruck an
die zentrale Koordinierungsinstanz herangetragen wird. Die Rechtskomponenten in Zentralverwaltungswirtschaften bleiben im Vergleich zu denen
in Marktsystemen systemimmanent grobkrniger, weil der Prozess der Produktionskostenminderung langsamer abluft. Somit bleiben in einer Zentral-

224
verwaltungswirtschaft externe Effekte Pareto-irrelevant, die in einem Marktsystem lngst Pareto-relevant und damit internalisierbar geworden wren.
Offensichtlich bieten Mrkte nach Coase besondere Vorteile, vor allem
gnstige Voraussetzungen fr Transaktionskostensenkungen im Vergleich zu
konkurrierenden Koordinationsformen. Dies ist im Wesentlichen darin begrndet, dass sich unternehmerische Kreativitt nicht in der Schaffung
neuer Produkte und Produktionsverfahren erschpft. Sie zeichnet sich durch
die Hervorhebung transaktionskostensenkender Institutionen aus, was die
institutionslose neoklassische Wettbewerbstheorie auer Betracht lsst.
Unter handlungsrechtlichen Gesichtspunkten weist der transaktionstheoretische Erklrungsansatz folgende Probleme auf:
Weitgehend sind die Bestimmungsgrnde fr die jeweilige Hhe von
Transaktionskosten noch nicht erforscht. Coase geht von der Annahme aus,
dass die Kosten fr Transaktionen bei allen Beteiligten gleich hoch und determiniert sind. Individuelles Verhalten sei von den Lenkungsprinzipien der
unterschiedlichen Koordinationsformen unabhngig. Diese berlegungen
widersprechen jedoch empirischen Ergebnissen, wie sie beispielsweise aus
Drckeberger-Situationen bekannt sind. Die transaktionskostentheoretischen
Erklrungsversuche der Schaffung von Wettbewerbsvorteilen durch Konzentration sind zwar untersucht worden, jedoch sind transaktionskostenbedingte
Wirkungen durch Steuergesetze, Zlle und gesellschaftsrechtliche Regelungen weitgehend unbekannt (A. Schller 1983, S. 162 ff.).
Es gibt eine vergleichsweise geringe Zahl von Menschen, die befhigt
sind, die Produktionsfaktoren kraft ihrer kreativen Begabung wirkungsvoller
mittels Unternehmungen als ber Mrkte zu kombinieren. Unter diesen Voraussetzungen erweist sich der transaktionskostentheoretische Ansatz als ein
Anwendungsfall der Theorie der komparativen Kosten. hnlich wie die
Frage, warum komparative Kostendifferenzen zwischen Handel treibenden
Lndern bestehen, vielfltige Antworten erfordert, wird man sich bei den
Versuchen, die Substitutionsbeziehung zwischen Markt und Unternehmung
zu erklren, nicht einseitig mit dem Transaktionskostenargument zufrieden
geben knnen (A. Schller 1983, S. 164).
Die Organisationskosten steigen nach Coase ab einer bestimmten Unternehmensgre berproportional an, weil mit wachsender Unternehmensgre und zunehmender Heterogenitt der zu koordinierenden Transaktionen Fehlentscheidungen wahrscheinlicher werden. Im Gegensatz zu der
Vorstellung von Coase, der von gegebenen Mrkten ausgeht, zeigt die Realitt, dass sich diese verndern. Sie entwickeln sich und verschwinden wieder, und zwar auch unter Transaktionsbedingungen.

225
Die These, wachsende Unternehmungen als Marktversagen anzusehen,

wird dem wirklichen Marktgeschehen nicht gerecht. Dynamische Unternehmer passen sich vernderten Marktbedingungen an und vermeiden somit
Transaktionskosten. Die Entfaltung der unternehmerischen Aktivitten hngt
allerdings von der jeweiligen Rechts- und Wirtschaftsordnung ab.
15 Gutzeit

3. Teil
Lsungsvorschlag fr eine nach Rationalittskriterien

organisierte Volkswirtschaft
1. Kapitel
Rationalittskriterien fr die Organisation

einer Volkswirtschaft1
A. Das Problem der Auswahl der Kriterien
Ziel der Untersuchung ist der Versuch, Erklrungen fr den Wandel von
Wirtschaftssystemen zu liefern sowie daraus abgeleitet, Erkenntnisse fr
eine mglichst effizient zu gestaltende gesamtwirtschaftliche Organisation
einer Volkswirtschaft zu erhalten.
Ausgangspunkt der berlegungen bildet die Kritik an der neo-klassischen
Theorie, Wandel nicht hinreichend erklren zu knnen. Jedoch ist der Preis
als Koordinierungsinstrument neo-klassischer Konzeptionen ein sensibles
Instrument, auf Wandel zu reagieren.
Als ein offenes System wird die Wirtschaft eines Landes oder einer Gemeinschaft von vielen Faktoren beeinflusst. Es ist damit zu rechnen, dass in
den Erklrungsbereich der konomik immer solche Faktoren einflieen
knnen, die zu erklren, nicht Gegenstand der konomischen Theorie sein
kann. Sie muss daher unter Vorbehalt exogen festgelegter Parameter formuliert werden.
Das Anforderungsprofil einer wie auch immer konzipierten effizient zu
gestaltenden Ordnungstheorie wird sich an den Zielvorstellungen orientieren mssen. Wirtschaft als Institution zur Bereitstellung von Gtern und
Dienstleistungen wird im Gegensatz zur neo-klassischen Theorie andere
Randbedingungen fr eine Ordnungstheorie erfordern als die Interpretation
1
Eine ausfhrliche Studie ber Rationalittskriterien fr den Bereich des Finanzausgleichs wurde von T. Lenk erstellt. Siehe hierzu: T. Lenk, Reformbedarf und Reformmglichkeiten des deutschen Finanzausgleichs. Eine Simulationsstudie, Schriften zur ffentlichen Verwaltung und ffentlichen Wirtschaft, 138, Baden-Baden,
1. Aufl., 1993.

1. Kap.: Rationalittskriterien fr die Organisation einer Volkswirtschaft
227
von Wirtschaft und Gesellschaft als Gesamtheit der Kommunikation. Die

beachtenswerten, wenn auch vorerst nur begrenzten Erkenntnisse der gesellschaftswissenschaftlichen systemtheoretischen Anstze dienen uns daher
als Legitimation das nach Elementen gegliederte Strukturschema der neoklassischen Theorie aufzulsen. Dies ist zu begrnden mit der Diskussion
innerhalb des Systems der in der BRD praktizierten neo-klassischen
Theorie welche Elemente einer Volkswirtschaft konstitutiv sind und
welche nicht. Als Konsequenz verzichten wir auf eine qualitative Unterscheidung konstitutiver und nicht-konstitutiver Elemente, so wie sie in der
neo-klassischen Theorie beschrieben werden. Wir sind uns der Problematik
bewusst, dass bei einer neuen Festlegung von Randbedingungen eine solche Unterscheidung notwendig sein knnte. Im Gegensatz dazu begrenzen
wir die fr den Systemzusammenhang erforderlichen Elemente auf die bisher dargestellten.
B. Rahmen- und Erfolgsbedingungen

Wie schon in Teil 1 erlutert, resultiert die Notwendigkeit einer effizienten, gesamtwirtschaftlichen Organisation primr aus der Tatsache, dass die
bisher erzielten Ergebnisse realer Ordnungen nicht zufriedenstellend sind.
Sowohl in real existierenden Systemen mit zentralem- als auch mit dezentralem Verantwortungsbereich bestehen nicht unerhebliche konomische Effizienzverluste. Die eigentliche Problematik der vorherrschenden ordo-liberalen Ordnungstheorie besteht darin, dass die idealtypischen Ordnungen
normativ als zu setzende gesellschaftliche Ordnungsformen angeboten werden, die a-historisch Gltigkeit beanspruchen. Da nur der freie Mensch
wirklich whlen knne, kme es fr die Wirtschaftspolitik darauf an, die
freie natrliche und gottgewollte Ordnung zu verwirklichen (Eucken u.
Heine 1999, S. 136 ff.). Auf diesen Absolutheitsanspruch mchten wir jedoch verzichten und schaffen dadurch Optionen fr die Erweiterung mglicher institutioneller Regelungen. Eine solchermaen geffnete Ordnungstheorie betreibt Wirkungsanalysen unter Bercksichtigung herrschender Gesetzmigkeiten. Damit kann Ordnungstheorie als die Lehre von den
Steuerungswirkungen von Institutionen bezeichnet werden (Eucken und
Heine, S. 137 f.).
Die als typisch zu betrachtenden berproduktionen in Marktwirtschaften
mit gesamtwirtschaftlichen Erscheinungen wie die Schwankungen der
Preise, der Beschftigung und des Wachstums und den aus Planabweichungen resultierenden Konsumgterengpssen in Zentralverwaltungswirtschaften stehen im Widerspruch zu einem Ordnungsrahmen, der eine gleichmigere Wirtschaftsentwicklung ermglicht.
15*

228
3. Teil: Lsungsvorschlag fr eine rational organisierte Volkswirtschaft
Die real existierende Soziale Marktwirtschaft in der BRD ist das Ergebnis eines historischen Prozesses. Die theoretischen Grundlagen von Bhm,
Cassel, Eucken, Gutmann, von Hayek, Hensel, Mller-Armack, Rpke,
Rstow, Schller, Watrin2 u. a. und die gesellschaftlichen, politischen und
konomischen Bedingungen nach dem 2. Weltkrieg (Nrr und Starbatty
1999), die Demokratisierung der Betriebe in Form der Mitbestimmung, die
Schaffung der EWG und jetzigen EU u. a. haben die wirtschaftliche Entwicklung in der BRD beeinflusst. Vorrangiges Ziel dieser Ordnung ist es,
die wirtschaftliche Leistungsfhigkeit und soziale Gerechtigkeit bei einem
hohen Ma an individueller Freiheit zu gewhrleisten (Gutmann, Wirtschaftsverfassung, S. 5). Dieses System stellt ein komplexes Gefge rechtlicher, institutioneller und morphologischer Art (Gutmann, S. 4) dar, deren
rechtliche Regelungen und Normen sich mittelbar oder unmittelbar auf das
wirtschaftliche Handeln und Verhalten der Menschen auswirken. Vorwiegend private und in vielen Bereichen staatliche Aktivitten konkurrieren
miteinander. Dem Staat wird die Aufgabe der Marktpolizei, der Sicherung
der Wirtschaftsfreiheit und ihrer Leistungskonkurrenz zugewiesen. Es gibt
noch erhebliche regionale Unterschiede in der Bevlkerungsstruktur mit ihren kulturellen Besonderheiten sowie unterschiedliche Rahmenbedingungen
durch die organisierten politischen Entscheidungsstrukturen auf kommunaler, Landes- und Bundesebene sowie durch die EU. Ebenso sind seit dem
2. Weltkrieg in der ehemaligen DDR und seit den 20er Jahren in der ehemaligen Sowjet Union Wirtschaftsordnungen entstanden, die sich aus der
historischen und politisch-ideologischen Entwicklung des jeweiligen Landes
und internationaler Verflechtungen ergeben haben. Damit eine zielgerichtete
und leistungsfhige, d.h. gleichgewichtige konomische Entwicklung ermglicht wird, sind einheitliche Rahmen- und Erfolgsbedingungen fr eine
zu gestaltende Wirtschaftsordnung erforderlich. Dabei betrachten wir als
unabdingbare Rahmenbedingungen:
1. Administrative Beschrnkungen sind auf ein notwendiges Mindestma
zu beschrnken.
2. Individual- und Sozialinteressen entwickeln sich in einem durch die politische Fhrung festgelegten Rahmen.
Marktmechanismus voraus. Auftretende Marktverzerrungen sind durch
einzurichtende Kontrollinstanzen zu eliminieren.3
2 Die hier aufgefhrten Verfasser haben alle mit zur Entwicklung der Sozialen
Marktwirtschaft beigetragen: Mller-Armack, Wirtschaftslenkung, 1948; derselbe,
Handwrterbuch 1956; Gutmann, Individuelle Freiheit 1972; derselbe, Wirtschaftsverfassung 1976; Watrin, Ordoliberalismus 1973; Nrr und Starbatty 1999.

229
Zu den Erfolgsbedingungen gehren:

Gewhrleistung der Eigenverantwortung der in den Institutionen handelnden Personen.
Finanzielle und nicht-finanzielle Leistungsanreize bilden die Grundlage
der handelnden Institutionen.
Privates und staatliches Eigentum konkurrieren miteinander und werden
entsprechend der Zielsetzung eingesetzt.
Persnliche und gesellschaftliche Benachteiligungen werden durch staatliche Aktivitten ausgeglichen.
C. Anforderungen aus der Sicht der Ordnungstheorie

Wir haben in den vorangegangenen Kapiteln die nachfolgend aufgefhrten Einflussgren auf die wirtschaftliche Entwicklung eines Landes versucht zu analysieren:
Steuerung gesamtwirtschaftlicher Prozesse,

Menschliches Verhalten,
Ideologie, Ethik und Religion,
Institutionen und das Phnomen der Leistung,
Demographische Entwicklung eines Landes,
Handlungsrechte und staatliche Aktivitten,
Geschichte als evolutorisches Element.
Fr jedes Land muss mithin ein Ordnungsrahmen geschaffen werden, der

unter Bercksichtigung der genannten Einflussgren aufgrund der vorhandenen Ressourcen eine befriedigende, vorzugsweise schwankungsfreie Entwicklung der Gterversorgung und Gterverteilung ermglicht oder wie
Musgrave es formuliert, msste sich die Ordnungstheorie auf die Schaffung
der Rahmenbedingungen fr die Zielsetzung der Triade von Allokation,
Distribution und Stabilisierung konzentrieren.
Dabei erfolgt die Steuerung der Allokation in vorwiegend dezentral gelenkten Systemen durch den Markt und in zunehmendem Mae durch staatliche Institutionen. In vorwiegend zentral gelenkten Systemen erfolgt die
Lenkung durch eine zentrale staatliche Behrde. Auftretende Fehlentwicklungen sollen durch eine auf grere Effizienz angelegte Ordnung verbessert
3 Es wird als Aufgabe des Staates angesehen, fr das dem Individualinteresse folgende wirtschaftliche Handeln durch eine bewusst geschaffene uere Ordnung
Grenzen zu ziehen und soziale Auswirkungen des einzelwirtschaftlichen Verhaltens
zu bannen. Gutmann, S. 6.

230
werden. Dennoch fehlt ein eindeutiges konomisches Kriterium, das eine

Auskunft darber gibt, wann die Allokation hinreichend gelst ist. Sie ist
verbunden mit dem Problem der Messbarkeit von Nutzen. Die bisher vorliegenden konomischen Erkenntnisse zur Nutzenmessung reichen nicht aus
und mssen somit durch politische Zielvorgaben ersetzt bzw. ergnzt werden. Soll man sich aber auf politische Zielvorgaben mehr verlassen als auf
wenn auch nicht immer befriedigende konomische Zielvorstellungen?
Ein Ausweg aus diesem Dilemma erscheint fr real existierende Wirtschaftsordnungen nur denkbar, wenn Zwischenlsungen angeboten und diese
durch eine zielgerichtete Wirtschafts- und Sozialpolitik realisiert werden.
Fr die politische Fhrung wird die Globalleitlinie angestrebt, mit dem
Ziel, konjunkturelle Stabilitt und Gerechtigkeit im Sinne gleicher Chancen zu realisieren. Die Leitlinie fr die politische Fhrung wird in der
Regel mit der Form Wettbewerb soweit wie mglich, Planung soweit wie
ntig begrndet. Sie verlangt von der politischen Fhrung, dem politischadministrativen System keine Ttigkeiten zuzuordnen, die nicht effizienter
durch Mrkte erledigt werden knnen. Diese von K. Schiller mit beschrnkten Interventionen praktizierte Wirtschaftspolitik wird in der Literatur als
Aufgeklrte Marktwirtschaft oder als Gesteuerte Marktwirtschaft bezeichnet.
Nicht weniger schwierig gestaltet sich die Frage nach einer konomisch
vernnftig zu gestaltenden Verteilungspolitik. Das Problem knnte umgangen werden, indem man sich auf die Position zurckzieht, eine real funktionierende Ordnung habe sich auf die Lsung des Allokationsproblems zu
konzentrieren. Bezieht man jedoch die 3. Forderung von Musgrave, nmlich
einer Stabilitt in die berlegungen mit ein, ergibt sich zwangslufig die
Notwendigkeit nach einer Lsung des Verteilungsproblems. Stabilitt, das
zeigen uns die empirischen Ergebnisse bestehender Nationaleinkommen, ist
auch geknpft an die Forderung einer wie auch immer gerechten Verteilung.
Die Frage einer gerechten Verteilung kann durch die konomie nicht gelst
werden und bedarf somit auerkonomischer ethischer und darauf aufbauend politischer Vorgaben. Sie knnte sich z. B. an einer gewissen Einheitlichkeit der Lebensverhltnisse des betreffenden Landes hier der BRD
verbunden mit einem durch die politische Fhrung festzulegenden Versorgungsgrad staatlicher Leistungen orientieren.
I. Steuerung gesamtwirtschaftlicher Prozesse
Unabhngig von der diskutierten Problematik und allen bisher bekannten
Theorieanstzen wird als bedeutendes Merkmal im Organisationsprozess einer Volkswirtschaft der Koordinationsmechanismus angesehen, nmlich die

231
Art und Weise, wie und fr welche Zwecke die knappen Gter eingesetzt
und wie die Entscheidungen hierber abgestimmt werden.
Whrend sich die neo-klassische Theorie prinzipiell nur auf Abstimmungsprozesse konzentrierte, die ber den Markt oder den Plan erfolgten, gewinnen zustzliche und andere Koordinationsmechanismen an Bedeutung. Dahl/Lindholm beschreiben Koordinationsformen wie Wahlen,
Abstimmungen, Verhandlungen, Anweisungen im wirtschaftlichen und gesellschaftlichen Leben sowie die Steuerung gesellschaftlicher Prozesse
durch Verhaltensnderungen bei Probst (Probst, Selbstorganisation), Luhmann (Luhmann, Soziale Systeme) und Hutter (Evolution).
Koordinationsprozesse spielen sich auf drei Ebenen ab:
Gesamtwirtschaftlich auf der ersten Ebene zwischen den am Wirtschaftsprozess beteiligten Wirtschaftseinheiten Haushalt, Unternehmen und
sonstigen Wirtschaftseinheiten (interorganisatorische Organisation);
auf der zweiten Ebene als Abstimmung von einzelwirtschaftlichen Entscheidungen innerhalb der Wirtschaftseinheiten (intraorganisatorische Organisation);
auf der dritten Ebene sind die Beziehungen zwischen dem wirtschaftlichen und politischen Bereich zu koordinieren.
Es ist nicht bestritten, dass die Koordinierung ber dem Markt das
zeigen die Reformen in sozialistischen Lndern hin zum Markt in der
wirtschaftlichen Wirklichkeit immer noch dominant sind. Bei dieser Art der
Koordinierung werden die Entscheidungen ber die Dringlichkeit des Bedarfs, den Bedarfstrgern berlassen den Konsumenten und den Nachfragern nach Produktionsmitteln. Angebot und Nachfrage werden dadurch
koordiniert, dass die Unternehmen ihre Gter und Leistungen auf Mrkten
gegen Geld tauschen, und zwar zu Preisen, die sich entsprechend der
Knappheit frei herausbilden (Lampert, S. 37).
Im Gegensatz dazu kann die Koordinierung auch hierarchisch durch
den Plan erfolgen, und zwar einzelwirtschaftlich (Familienwirtschaft frherer Zeit, im buerlichen oder handwerklichen Betrieb in der Gegenwart
oder in Industriebetrieben, wobei das Management die wirtschaftlichen Aktivitten der Beschftigten im Wege der Anweisung koordiniert) oder gesamtwirtschaftlich im Falle zentraler Steuerung einer Volkswirtschaft, bei
der die Knappheitsanzeige mittels der Bilanzierungsmethode erfolgt (Lampert, S. 26 ff.).
Mit zunehmender Staatsttigkeit gewinnen jedoch die Allokationssysteme
im politischen Bereich an Bedeutung. Die Abstimmung zwischen Angebot
und Nachfrage von ffentlichen Gtern erfolgt nicht ber Mrkte, sondern
ber politische Instanzen. Fr die ffentlichen Gter erfolgt die Koordinie-

232
rung aufgrund der Entscheidungsprozesse im Bereich der Politik und durch

den Abstimmungsmechanismus der Brokratie. Die periodisch wiederkehrenden Wahlen stellen gleichsam Marktsubstitute dar, in denen Politiker mit
der Regierungsbildung beauftragt werden, die die Mehrheit der Whlerstimmen auf sich vereinigen. Erfolgsziel der Politiker ist es, Whlerstimmen zu
maximieren. Als Gegenleistung werden ffentliche Gter oder Leistungen
angeboten und bereitgestellt, die sich aber nicht notwendigerweise am gesellschaftlichen Nutzen orientieren mssen. Die Zuteilung der ffentlichen
Gter erfolgt ber die Verwaltung. Das Bestreben leitender Brokraten tendiert mangels anderer Erfolgskriterien dahin, das von ihnen verwaltete Budget zu erweitern, da Macht, Ansehen und die Zahl der Untergebenen hiervon
abhngig sind. Da Brokraten in der Regel keinem Konkurrenzdruck ausgesetzt sind und ihr primres Erfolgskriterium die Budgetgre und nicht
output-, sondern inputorientiert ist, besteht fr sie nur ein geringer Anreiz,
zu bedarfsgerechter und rationeller Wirtschaftsweise.
In zentral-gelenkten Systemen erfolgt die Zentralisierung der konomischen und politischen Macht in den Hnden der Partei und des Staates. Es
ist daher nicht sinnvoll, verschiedene Allokationssysteme und Koordinationsprinzipien im wirtschaftlichen und politischen System zu differenzieren
und gesondert abzugrenzen. Da die Koordination der konomischen Entscheidungen durch politische Instanzen mittels Bilanzierungsmethode und
brokratisch-hierarchischer Verwaltungsapparate erfolgt, wird eine Funktionsteilung zwischen wirtschaftlichem und politischem System aufgehoben. Die zentrale Leitung und Planung schliet die Bereitstellung individueller und ffentlicher Gter ein. Zwar existiert auch in einer sozialistischen
Gesellschaft ein betrchtliches Potential spezifischer konomischer, sozialer, regionaler oder politischer Interessen. Organisation und Durchsetzung
der Teilinteressen unterliegen jedoch der staatlichen Steuerung und dem
Gebot, die Fhrungsrolle der Partei anzuerkennen (Leipold, Planversagen,
S. 111114).
II. Menschliches Verhalten
1. Begrenzte Gedchtniskapazitten
Die neo-klassische Theorie unterstellt, dass die Menschen im Prinzip

egoistisch denken und zweckrational handeln. Demgegenber wird aber in
den Untersuchungen von H. Simon (Simon, A Behavioral Model, S. 99118
und Entscheidungsverhalten 1981) nur von einer beschrnkten Rationalitt
gesprochen.
Zunchst ist, wie bereits dargelegt, von einer begrenzten Informationsaufnahmekapazitt und -geschwindigkeit des menschlichen Gehirns auszuge-

233
hen. Dies hat zur Folge, dass sich nicht alle Informationen vom menschlichen Gehirn verwerten lassen. Kognitive Anregungen werden selektiv verarbeitet und werden durch spontane Aufmerksamkeitsprozesse gesteuert.
Dabei knnen sowohl vorausgegangene Erfahrungen, Einstellungen und bewusstes Aufmerksamkeitstraining eine Rolle spielen als auch affektive
Reize (Norman, Memory 1976, S. 3982 und Anderson Cognitive Psychology 1980, S. 2159). Solange die Informationsverarbeitungsfhigkeit des
Gehirns beschrnkt ist, kann eine Reizberflutung zu Handlungsunfhigkeit
fhren. Die Auswahl und Interpretation von Informationen nach kognitiven
Mustern und das Abblocken von anderen Informationen ermglicht keine
hinreichende Stetigkeit des Verhaltens.
Ebenso bedeutsam ist die Tatsache, dass die Gedchtniskapazitt engen
Grenzen unterliegt (Norman S. 83129 und Anderson S. 163191). Experimentelle Ergebnisse weisen daraufhin, dass das Kurzzeitgedchtnis auch
aktives oder Arbeitsgedchtnis genannt sehr begrenzt ist und kaum mehr
als sieben Einzelposten aufnehmen kann. Dagegen ist das Langzeitgedchtnis uerst aufnahmefhig, aber zur Speicherung von Informationen bedarf
es eines lngeren Zeit- oder Lernaufwands. In der geschtzten Kindheitsphase knnen alle wesentlichen Umweltsituationen mit zugeordnetem Problemlsungsverhalten eingebt und im Langzeitgedchtnis gespeichert werden. Treten die Umweltsituationen spter in der Erwachsenenphase ein,
kann durch den assoziierten Zugang zu ausgewhlten, zugeordneten Gedchtnisinhalten sehr schnell eine adquate u. U. auch sehr differenzierte
Handlungsinformation verfgbar gemacht werden. In der vom starken Wandel geprgten Umgebung des modernen Menschen stellt sich die Lage allerdings anders dar.
Neu auftretende Problemsituationen, die nicht oder nur unzulnglich mit
zuvor im Langzeitgedchtnis gespeicherten Lsungsverhalten in Verbindung
zu bringen sind, zwingen zu einer auf das Kurzzeitgedchtnis gesttzten
Problemlsungssuche. Das Verhalten in Problemsituationen mit neuen, bislang noch nicht durch Training zu bewltigende Bedingungen kann sehr unzulnglich sein. Dazu gehrt vor allem, dass stets nur eine beschrnkte
Zahl von Mglichkeiten faktisch erwogen wird und auch bei diesen komplizierteren und ber einen lngeren Zeithorizont in die Zukunft reichende Implikationen kaum realisiert werden. Diese Unzulnglichkeiten knnen jedoch bis zu einem gewissen Grad durch Intelligenzleistungen kompensiert
werden. Dazu zhlen das kognitive Lernen von bergeordneten Problemlsungstechniken zur Speicherung im Langzeitgedchtnis. Ferner besteht die
Mglichkeit, das Kurzzeitgedchtnis durch symbolische Aufzeichnung von
erwarteten Wirkungsketten und Entscheidungsbumen zu entlasten. Schlielich knnen die Kapazitten im Kurzzeit- und Langzeitgedchtnis teilweise
kompensiert werden (Cohen, Parallel Thinking, 1981, S. 285306).

234
Die Konsequenzen der Beschrnkung von Informationsaufnahme-, -verarbeitungs- und -gedchtniskapazitt korrespondieren mit einigen Besonderheiten menschlichen Entscheidungsverhaltens, die stark von den idealtypischen Vorstellungen der Entscheidungstheorie abweichen (Witt, Individualistische Grundlagen, S. 129).
Das Verstndnis der Entscheidungssituation und die Bewertung der Alternativen kann sehr stark von Einstellungen und implizierten Erwartungen geprgt sein. Hierher gehrt das Phnomen, dass Individuen Handlungsergebnisse intuitiv und nicht nach absoluten Kriterien bewerten. Bedeutsam fr
die Bewertung sind vielmehr die gegenwrtig von ihnen realisierten oder
erwarteten Ergebnisse bzw. Ansprche sowie deren relative Grenordnungen (Witt, S. 130).
Das Rationalittskonzept der neo-klassischen konomik sttzt sich neben
der Vorstellung, die Menge der realisierbaren Handlungsalternativen sei
stets problemlos und unzweideutig vorgegeben, aber noch auf zwei weitere
Konstrukte:
der Theorie der individuellen Prferenzen ber die Handlungskonsequenzen,
der Hypothese der optimalen Wahl.
Hierzu ergeben sich aus der verhaltenswissenschaftlichen Perspektive
neue Einsichten.
Die Ergebnisse in diesem Bereich geben Anlass, anzunehmen, dass die
Zusammenhnge keineswegs so einfach sind wie sie in der konomik oft
dargestellt werden (U. Witt 1987, S. 132).
Entscheidend ist aber dabei, wovon dieses Handeln beeinflusst wird.
Menschliches Handeln ist sicherlich zu einem Teil erbbiologisch bedingt
(Darwin), wird aber zu einem nicht unerheblichen Teil durch Bildung, persnliche Erfahrungen und Weltanschauungen (Ideologien) bestimmt. Fr
politische Systeme dient Ideologie als geistige Rechtfertigung, ihren Machtbereich umfassend ideell zu begrnden und auszudehnen sie bentigen einen ideologischen Unterbau, der nicht mit der marxistischen berbautheorie gleichzusetzen ist (D. Sternberger 1962, S. 2 ff.; P. Graf Kielmansegg
1978, S. 155 ff.). Die Ideologien beinhalten ethische und moralische Normen, die sich ndern knnen. Unvereinbarkeiten zwischen Erfahrungen und
Ideologien mssen sich hufen, bevor der einzelne seine Ideologie ndert
(D. C. North 1988, S. 50).
Verfassungen, Rechtsordnungen, Statuten von Verbnden und Organisationen, Vertrge zwischen Gruppen (z. B. zwischen den Sozialpartnern), sie
alle stellen Verhaltensbeschrnkungen dar. Die Regeln und Vorschriften le-

235
gen die Austauschbedingungen zwischen Erzeugern und Verbrauchern, zwischen Eigentmern und Managern, Managern und Arbeitnehmern u. a. fest.
Durch Kontrollmechanismen sollen Gesetze, Vorschriften, Vertrge etc.
berprft und evtl. durch Sanktionen korrigiert werden. Problematisch ist
allerdings, dass fr die Formulierung, Einhaltung und Durchsetzung der
Regeln Kosten entstehen. Eine genaue Messung dieser Kosten wenn sie
mglich wre ist aber sehr teuer und daher muss entweder ganz oder teilweise auf eine Messung verzichtet werden. Je hher der Grad der Arbeitsteilung, umso grer sind die Messungskosten hinsichtlich von Transaktionen und umso hher sind die Kosten der Ausarbeitung wirksamer moralischer bzw. ethischer Verhaltensnormen. Dieses Dilemma bildet die
Ursache fr viele Probleme moderner Industriegesellschaften. In der wirtschaftlichen Wirklichkeit betrachten es einzelne daher als lohnend, ihren
Vorteil im Hinblick auf Abweichungen zu maximieren.
Beispiel 1:
Ein Unternehmer versucht, alle Mglichkeiten auszuschpfen, Steuern
nicht zu bezahlen. Da die genaue Festlegung der zu zahlenden Steuern
durch Steuerbehrden zu kostspielig sein wrde, gelingt es dem Unternehmer, Steuern einzusparen.
Beispiel 2:
Ein Arbeitnehmer in einem Grobetrieb ist durch Arbeitsvertrag verpflichtet, seine ganze Arbeitskraft fr den Betrieb einzusetzen. Er versucht, sich durch lngere, nicht vorgesehene Pausen, Krankfeiern etc. vor
der Arbeit zu drcken. Es gelingt ihm, sich betrieblichen Kontrollen zu entziehen.
Wenn aber ein solches individuelles Maximierungsverhalten auf Kosten
der Allgemeinheit verhindert werden sollte, msste ein System von Regeln entwickelt werden, das so kostspielig wre, dass ein politisches oder
wirtschaftliches Ordnungssystem funktionsunfhig wre (D. C. North 1988,
S. 18 f. u. S. 46).
So ist z. B. die Messung der einzelnen Arbeit Akkordarbeit, die per
produzierter Einheit entlohnt wird nur dann sinnvoll, wenn sie nicht zu
aufwendig ist. Der Unterschied zwischen Arbeitern, die fleiig und gewissenhaft arbeiten und jenen, die faul und ungeschickt sind und sich drcken,
wird am Produktionsergebnis sichtbar. Andererseits ist in Gesellschaften
auch altruistisches Verhalten soziales Engagement von Menschen auch
ohne angemessene Bezahlung feststellbar. Es bedarf mithin einer ideologischen und ethisch-religisen berzeugungsarbeit, Drckebergerei zu

236
vermeiden bzw. zu reduzieren. Gleichfalls mssen die Menschen darber

aufgeklrt werden, dass die Institutionen notwendig sind und den dafr erforderlichen Kostenaufwand rechtfertigen.
Aufgabe der Sozialwissenschaften muss es sein, die Theorie so zu erweitern, dass eine Vorhersage ber Schwarzfahrer- und altruistisches Verhalten
mglich erscheint (D. C. North 1988, S. 19 u. 46).
2. Wissen und Anreizsysteme
Die Formen der Arbeitsteilung und des Wettbewerbs, die die Menschen
entwickeln, und die verschiedenen Mglichkeiten, die verschiedenen Verhaltensregeln durchzusetzen, stellen ein zentrales Thema der Wirtschaftsgeschichte dar. Diese Regeln bestimmen sowohl das System von positiven
und negativen Anreizen, welche die wirtschaftliche Ttigkeit leiten und gestalten, als auch die dieser zugrunde liegende Vermgens- und Einkommensverteilung einer Gesellschaft (A. Bohnet 1987).
Zunchst ist festzustellen, dass konomisches Handeln nur einen Ausschnitt menschlichen Verhaltens darstellt, auch wenn es besonders reflektiert
und durch kognitive Prozesse geleitet ist. Jedoch werden allgemeine Regelmigkeiten des menschlichen Verhaltens wenn es welche gibt nicht gerade im wirtschaftlichen Bereich ihre Geltung verlieren. Die Theorie konomischen Handelns muss daher ein Anwendungsfall allgemeiner Gesetzeshypothesen und Theoreme der Verhaltenswissenschaften sein. Sie kann
daher nur an empirischem Gehalt gewinnen, wenn es gelingt, Forschungsergebnisse aus der Psychologie und anderen zum Verstndnis menschlichen
Verhaltens beitragenden Wissenschaften aufzunehmen (U. Witt 1987,
S. 14 f.).
Eine wesentliche Komponente ist das Wissen, das dem Menschen Grenzen setzt. Durch das Wissen wird jedoch nicht bestimmt, wie erfolgreich
die Menschen innerhalb dieser Grenzen sind (G. Gutmann 1988, S. 211).
Die Frage, in welchem Ausma der einzelne daran interessiert ist, seinen
Wissensstand zu verbessern indem er sich durch Beobachtung der Umwelt
oder durch Kommunikation mit anderen neues Wissen verschafft, hngt davon ab, welchen Nutzen sich der einzelne von zustzlichen Informationen
verspricht und welche Kosten der Informationsgewinnung entstehen (von
Hayek 1976, S. 103 f.).
Nur wenn das verwendete Wissen bzw. die Informationen die Realitt
richtig wiedergeben, ist davon auszugehen, dass das durch die Entscheidung
angestrebte Ergebnis auch eintritt. Informationen sind aber nie fr die
ganze Gesellschaft einem Einzelnen gegeben, sie liegen vielmehr verstreut

237
bei vielen Individuen und mssen erst beschafft werden (A. Bohnet 1987,
S. 112).
Solange die Entwicklung der Gesellschaft als offen angesehen werden
muss, kann es niemals ein vollstndiges prognostisches Wissen darber geben, wie diese Entwicklung verlaufen wird. Nach Hayek muss sich derjenige der Anmaung von Wissen zurechnen lassen, der dies bestreitet. Werden wirtschaftliche Ablufe einem spontanen Prozess berlassen, dessen
Richtung niemand kennt, dann muss es sich nach Willgerodt um eine Tuschung ber eigenes Unwissen handeln.
Wer vllig determiniert ist, kann ebenso wenig werten, wie der vllig
Unwissende. Er ist der Meinung, dass es darauf ankommt, einen Mittelweg zu finden zwischen der Wertunabhngigkeit einer endogen bestimmten
Wirtschaft und der damit verbundenen Leugnung der Freiheit und andererseits die Anmaung von Unwissen zur Wertlosigkeit der Nationalkonomie
als Wissenschaft.
III. Institutionen und das Phnomen der Leistung

Wir sind auch aufgrund der vorliegenden Untersuchung der Meinung,
dass es letztlich und vor allem darauf ankommt, im wirtschaftlichen Ablauf
das Phnomen der Leistung der Wirtschaft zu erfassen und zu erklren.
Mithin geht es darum, das Strukturprinzip einer Ordnung zu kennzeichnen, in der soziale Rnge, Positionen, Auf- und Abstieg, Entlohnung, Einfluss, Macht, Reputation, materielle wie immaterielle Werte den Menschen
nach den erbrachten und an objektiven Mastben bewerteten Leistungen
erteilt werden. Leistungsgesellschaft meint also eine Gesellschaft, in der die
individuelle und messbare Leistung das bestimmende gesellschaftliche Verteilungs-, Gliederungs- und Sicherungsprinzip ist. Es ist jedoch einleuchtend, dass ein so definierter Begriff von Leistungsgesellschaft die Realitt
unserer Gesellschaft nur begrenzt und nur in bestimmten Handlungs- und
Verhaltensbereichen als Leistungsgesellschaft angesprochen werden kann.
Vielmehr wirken neben dem Leistungsprinzip noch andere Prinzipien, die
gleichfalls in einer Gesellschaft sichtbar werden. Sie reichen von Sozialkriterien ber Vererbung, Lebensalter, Dienstalter, Gruppenzugehrigkeit, Geschlecht, Familienstand, Gesundheit bis hin zu Zufallsprinzipien. Neben das
Leistungsprinzip kann auch wie Erfahrungen in modernen Industriegesellschaften zeigen das Nicht-Leistungsprinzip treten, das sich in einer Verweigerungshaltung manifestiert.
Daneben tritt das bereits diskutierte Trittbrettfahrerverhalten, d.h. einige
profitieren von der erbrachten Leistung anderer. Mit steigendem ffentlich-

238
keitsgrad der Gter geht seitens der Produzenten eine abnehmende Motivation zur Produktion oder Bereitstellung von Dienstleistungen seitens der
Konsumenten ein steigender Anreiz zur Nutzung, zum sorglosen Umgang
oder zur Verschwendung, d.h. zur bernutzung und zur Einnahme von
Trittbrettfahrerpositionen einher (H. Leipold 1983, S. 189).
Umfang, Zuordnung und insbesondere das Ausma der Identitt oder Divergenz der Verfgungs- und Nutzungsrechte haben wesentliche Konsequenzen fr die Ableitung individueller Nutzenfunktionen und somit konkreter Verhaltensweisen.
Von einer ausschlielichen Geltung des Leistungsprinzips als gesellschaftliches Verteilungsprinzip kann generell in Gesellschaften sicherlich nicht gesprochen werden. Vielmehr sind sie dadurch charakterisiert, dass das Leistungsprinzip in Konkurrenz zu anderen Verteilungsprinzipien steht und
durch diese begrenzt wird. Der Begriff der Leistungsgesellschaft ist zumindest zu relativieren und ist wissenschaftlich allein mit dem gleichen methodologisch begrndeten, kritischen Vorbehalt zu benutzen, wie jeder andere
idealtypische Begriff (K. M. Bolte 1979, H. J. Lieber 1985, S. 140 f.).
Folglich knnen Wirtschaftssysteme nur den Zweck haben, die Leistung
einer Wirtschaft sichtbar zu machen, zu organisieren, zu frdern und zu
kontrollieren. Da es unterschiedliche Wirtschaftssysteme gibt, wre es wnschenswert zu erfahren, ob diese Wirtschaftssysteme durch Entscheidung
whlbar sind, oder ob sie das Ergebnis eines objektiven historischen Prozesses darstellen. Die Erfahrungen bei der Einfhrung der Sozialen Marktwirtschaft haben gezeigt, dass Wirtschaftssysteme whlbar sind (H. Willgerodt 1989, S. 59). So knnen beispielsweise mit liberalen Konzepten
Wahlen gewonnen werden. Liberale Ordnungspolitik ist mglich und kein
Widerspruch in sich selbst.
Dies schliet nicht aus, dass sie auch als Ergebnis eines historischen Prozesses angesehen werden mssen. Im Laufe der Entwicklung der Zivilisation hat es eine Flle von Wirtschaftsordnungen gegeben. Die in Wirtschaftssystemen existierenden Institutionen haben stets in Wechselwirkung
mit Individuen gestanden. Es ist schwer festzustellen, wie nicht-wirtschaftliche Institutionen mit jenen zusammenwirken, die am Produktions- und
Tauschverkehr beteiligt sind. Auerdem geht der Auf- und Abbau aller Institutionen nicht im luftleeren Raum vor sich, sondern ist das Ergebnis individueller Wahrnehmungen, die aus historisch entwickelten Mglichkeiten
und Werten herrhren. Die Realitt des Menschen drckt sich zum einen im
Ergebnis der herrschenden Gewohnheiten, Vorschriften und Institutionen
aus und zum andern in seiner Bereitschaft, diese anzuerkennen oder zu verwerfen.

239
In einem neo-klassischen Modell gibt es keine Organisation oder Institution auer dem Markt. Vernderungen ereignen sich im Rahmen dieses Modells ber Vernderungen der relativen Preise in einem unpersnlichen
Markt. Nach diesem Modell besteht eine bereinstimmung von privaten
und sozialen Kosten bzw. Nutzen d.h. Eigentumsrechte werden kostenlos
durchgesetzt. Zu diesem Modell gehrt auch, dass die Anpassung mittels
marginaler Vernderungen infolge der Signale, die die Vernderungen der
relativen Preise angeben, vor sich geht. Die Vernderungen der Preise leiten
die Produktionsfaktoren in ihre gnstigsten Verwendungen. Alle Vernderungen sind Reaktionen ohne zeitliche Verzgerung maximierender Wirtschaftssubjekte auf Vernderungen von Nutzen und Kosten (D. C. North
1988, S. 9).
In der wirtschaftlichen Wirklichkeit wird das Verhalten der am Wirtschaftsprozess Beteiligten jedoch beeinflusst von handelnden Institutionen
und durch auftretende Transaktionskosten. So kommt es beispielsweise bei
einer Verschiebung der Nachfrage bei unelastischem Angebot in der neoklassischen Theorie zu einem Preisanstieg. Allerdings ist der Preisanstieg
von den Informationskosten abhngig und erfolgt mit einer zeitlichen Verzgerung. Je dnner der Markt und je primitiver das Verfahren der Informationsverbreitung, umso lnger die Zeitspanne, die fr den Anpassungsprozess notwendig ist (D. C. North 1988, S. 9). Hinzu kommt, dass ein
Arbeiter, der einen bestimmten Lebensstandard erreicht hat, gegen Preissteigerungen protestieren kann oder von der Regierung die Einfhrung von
Hchstpreisen fordert.
IV. Ideologie, Ethik und Religion
Ohne eine ausdrckliche Theorie der Ideologie, Ethik und Religion sind
die Mglichkeiten, die menschliches Handeln oder historischen Wandel zu
erklren, nur begrenzt. Erschwert wird die Situation dadurch, dass Historiker dazu neigen, die Geschichte fr jede Generation neu zu schreiben.
Unerklrlich bleiben zuweilen auch unterschiedliche richterliche Entscheidungen zum gleichen Sachverhalt oder Abstimmungsverhalten politischer Gruppen. Tatsachen erklren uns die Welt nicht eine Erklrung setzt
Theorie voraus. In der Regel knnen Theorien nicht als wahr bewiesen werden und lassen sich grundstzlich nur durch empirische Gegenbeweise widerlegen. Zur Erklrung eines Teils von Problemsituationen werden konkurrierende Theorien bemht. Es gibt keine endgltigen Prfverfahren, die alle
Erklrungen auer einer ausscheiden knnten.
Ideologie gibt es berall, sie ist nicht auf eine Klasse beschrnkt. Ausgangspunkte unterschiedlicher Ideologien sind rumlicher Standort und be-

240
rufliche Spezialisierung. Ursprnglich bestimmte der geographische Ort

jene Erfahrungen von Menschen, die sich zu Sprachen, Gewohnheiten, Tabus, Mythen, Religionen und zu Ideologien ausgestalten, die von denen anderer Gruppen verschieden waren. Diese leben heute in der Vlkervielfalt
fort, die widersprchliche Weltanschauungen schafft.
Erfolgreiche Ideologien mssen flexibel sein, um bei Vernderung der ueren Umstnde eine neue Anhngerschaft zu finden oder sich der Treue
ihrer bisherigen Anhnger versichern zu knnen.
Unvereinbarkeiten zwischen Erfahrungen und Ideologie mssen sich hufen, bevor der einzelne seine Ideologie ndert.
Die Ideologie des freien Marktes geriet in eine Krise, da sie sich des Problems externer Effekte und der Zunahme nicht-marktmiger Formen der
Allokation von Produktivmitteln bewusst wurde. Zur Erklrung dieser Erscheinungen wurden zwar Konzepte entwickelt, aber im Unterschied zum
Marxismus entwickelte sich die Ideologie des freien Marktes nicht im umfassenden Rahmen sozialer, politischer und philosophischer Theorien (D. C.
North 1988, S. 50 ff.).
Fr jede erfolgreiche Ideologie, Ethik und Religion besteht aber die Aufgabe das Schwarzfahrerproblem zu lsen, d.h. die Gruppen sind so zu motivieren, sich entgegen einem einfachen hedonistischen, individuellen KostenNutzen-Kalkl zu verhalten. Zur Lsung des Schwarzfahrerproblems sowie
zur Erklrung des skularen Wandels ist aber die Schaffung einer positiven
Theorie der Ideologie und die Einbeziehung von Religion und Ethik notwendig (D. C. North 1988, S. 56 f.).
Neoklassiker gehen davon aus, dass Bildungsinvestitionen primr als Investition von Humankapital dienen. In der Realitt dienen solche Investitionen zu einem nicht unerheblichen Teil der Schaffung und Erhaltung eines
Wertesystems.
Skularer wirtschaftlicher Wandel trat nicht nur aufgrund der Verschiebungen der relativen Preise ein, wie sie neoklassische Theorien betonen,
sondern auch durch Vernderungen weltanschaulicher Standpunkte, die einzelne oder Gruppen bewogen, gegenstzliche Ansichten ber ihre jeweilige
Situation zu entwickeln und diesen Ansichten gem auch zu handeln
(D. C. North 1988, S. 56 f.).
Eine dynamische Theorie des institutionellen Wandels im streng genommenen Sinne ist nicht in der Lage, den grten Teil des skularen Wandels
zu erklren, weil sie sich ausschlielich auf individuelle rationale, zweckgerichtete Ttigkeit beschrnkt.
Falls die Teilnehmer das System fr fair halten, sinken die Kosten der
Durchsetzung der Regeln und Eigentumsrechte auerordentlich, weil sie die

241
einzelnen Regeln und die Eigentumsrechte nicht missachten werden. Die

herrschende Gruppe muss die Mitglieder der Gesellschaft davon berzeugen, dass ein gerechtes System nur durch aktive Mitwirkung der einzelnen
an der Vernderung des Systems herbeigefhrt werden knne.
V. Handlungsrechte und staatlicher Einfluss
Das wirtschaftliche Geschehen wird unterschiedlich stark vom bestehenden politischen System beeinflusst. Die Auswahl des staatlichen Systems
muss sich am rechtsstaatlichen Denken orientieren. Die Gewhr fr rechtsstaatliches Denken ist in keinem Realsystem gegeben, obwohl Demokratien
diesen Vorstellungen am ehesten gerecht werden. In fderalistisch-strukturierten Staaten wie der Bundesrepublik Deutschland tritt neben die horizontale die vertikale Gewaltenteilung. Auch der Machtzuwachs der Brokratie
ist kennzeichnend fr moderne Demokratien; es stehen sich Verwaltungsund Parteienstaat gegenber. Erst durch die Anerkennung des Mehrheitsprinzips wird die Demokratie arbeitsund funktionsfhig.
Fr den Bestand eines freiheitlichen und demokratischen Rechtsstaates
bietet die Institution des Privateigentums und einer freien Marktwirtschaft
keine Garantie. Dies wird deutlich durch die ungleiche Vermgensverteilung in den modernen Industriestaaten.
Das gleiche Individuum, dieselbe Organisation knnen sich sehr verschieden verhalten, und zwar entsprechend der Ausgestaltung des politischen
Systems und seiner Handlungsrechte. Es ist von besonderer Bedeutung, inwieweit Wirtschaftssubjekte ber Freirume verfgen, Neuerungen in einem
politischen System durchzusetzen oder diese abzuwehren schpferische
Zerstrung bzw. auf andere Mitglieder der Gemeinschaft abzuwlzen.
Steigt die volkswirtschaftliche Produktivkraft durch Innovationen an,
liegt es im Interesse der Innovationsverlierer Handlungsrechte im politischen System durchzusetzen oder zu stabilisieren, welche die Mglichkeit
und die Neigung zu innovatorischer Aktivitt anderer verringern.
Aufgrund der betrchtlichen Komplexitt wirtschaftlichen Handelns ist es
nicht immer mglich, nachzuweisen, wie eine spezifische Ausgestaltung
von Handlungsrechten auf die Innovationsanreize einwirkt. Wettbewerbsverhalten, Risikobereitschaft, Kreativitt, Arbeitseifer, Sparwille und andere
Determinanten der Wirtschaftskraft, sind keineswegs gegebene oder nur
langfristig vernderbare Grundkomponenten wirtschaftlicher Entwicklung
(J. Rpke 1983, S. 136 f.).
Dennoch lassen sich einige Hinweise auf mgliche handlungsrechtliche
Problemfelder im Bereich der handlungsrechtlichen Gestaltung von Innova16 Gutzeit

242
tionsttigkeiten anfhren: Theoretische Argumente und empirische Erfahrung

sttzen die Vermutung, die Ausweitung (Beschrnkung) der Freirume auf
den Gter- und Faktormrkten erhhe (verringere) die Innovationsintensitt.
Bei Wirtschaftssystemen, in denen versucht wird, wirtschaftliche Aktivitten einem zentralen Plan zu unterwerfen, ist notwendigerweise nur die
zentrale(n) Planstelle(n) in der Lage, Neuerungen einzufhren. Sie stt dabei jedoch auf zahlreiche Probleme, so dass diese Systeme weitgehend als
innovations- und entwicklungslos bezeichnet werden knnen. Weiterhin gibt
es einen Typ von einfachen Wirtschaftssystemen, die heute in weiten Bereichen der Dritten und Vierten Welt verbreitet sind. Diese Systeme sind durch
sozio-kulturelle Handlungsrechte geprgt, die nicht nur ein berleben in
Armut erlauben, sondern geradezu berleben sichern. Handlungsrechte beeinflussen Neuerungshandeln, um die Mitglieder der Gesellschaft keinem
Risiko auszusetzen. Rationales Kalkl garantiert berleben, aber keine
wirtschaftliche Entwicklung man spricht hier auch von effizienter Armut
(J. Rpke 1983, S. 138 f.).
Bei dem dritten hier zu untersuchenden Typus von Wirtschaftssystemen
handelt es sich um marktwirtschaftliche Systeme, bei denen der Staat ber
einen ausgebauten Sanktionsapparat verfgt, um das wirtschaftliche Geschehen in von ihm gewnschte Entwicklungen zu lenken.
Innovationsaktivitten werden durch freiheitsverringernde staatliche Eingriffe weitaus strker getroffen als Routinehandlungen, und zwar ist dies
auf folgende Ursachen zurckzufhren:
Brokratische Systeme
Brokratische Systeme bevorzugen Produkte, Technologien, Faktorkombinationen, die an die vertrauten Regeln angepasst sind und die im Rahmen
des Wissens- und Erfahrungshorizontes der Regulatoren liegen. Dies sind
Verhaltensweisen, die einen geringen berraschungsgrad oder eine geringe
Ungewissheit aufweisen.
Neue Handlungsmglichkeiten
Die Durchsetzung neuer Handlungsmglichkeiten ist in den meisten Fllen mit unvorhersehbaren und fr verschiedene Interessengruppen gefhrlichen Ergebnissen verbunden. Die Wahrscheinlichkeit ihrer Ablehnung
oder Verzgerung durch emotional, intellektuell und interessenbedingt an
traditionellen Mglichkeiten orientierten Regulatoren ist hoch.
Dies lsst auch den Schluss zu, dass die in westlichen Industrienationen
zu beobachtende Verringerung der Wachstumsraten und Produktivittsfortschritte auf die berregulierung innovativer und berprotektion traditionel-

243
ler Faktorkombinationen zurckzufhren ist. Durch Neuerungen bedrohte

traditionelle Faktorkombinationen werden durch vielfltige staatliche Manahmen erhalten.
Eine Vielzahl staatlich tolerierter Wettbewerbsbeschrnkungen auf den
Faktormrkten, insbesondere auf dem Arbeitsmarkt, und staatliche Vorschriften verringern oder eliminieren die Anreize zur Arbeit, Mobilitt und
Hherqualifizierung. Wegen der starken Rechte der Eigentmer von Humankapital auf Beschftigung in ihren traditionalen Verwendungen mssten
Innovatoren entsprechend strkere materielle und immaterielle Mobilittsanreize bieten, was den Innovationsanreiz natrlich verringert.
Die offizielle, den vom Staat erlassenen Regeln und Vorschriften unterworfene Wirtschaft, nimmt in den westlichen Lndern zunehmend parasitre und nullsummenkonomische Zge an, whrend die Schattenwirtschaft
trotz vielfacher Freiheitsberaubungen blht. Das Ausma der Schattenwirtschaft hngt vor allem davon ab, wie der Staat funktioniert. Lnder mit
Rechtssicherheit und zuverlssigen Verwaltungen wie die Niederlande,
Grobritannien und sterreich wiesen eine wirtschaftliche Dunkelzone von
nur 12% bis 13% des BIP aus. In Lndern mit schlechteren staatlichen Institutionen wie Bulgarien oder Rumnien belief sich die Schattenwirtschaft
dagegen auf mehr als 30% des BIP (W. Pomerehne u. B. S. Fey 1982,
S. 157162; C. J. Haulk 1980, S. 2327; H. Enste 2005, so zitiert Internet
unter dem Stichwort Schattenwirtschaft am 10.6.05).
Es kann angenommen werden, dass die Ursachen auch in der politischen
Konkurrenz um Macht in Massendemokratien liegen.
Wie bereits dargestellt, versuchen Politiker, durch Anbieten von gruppenspezifischen Wohlfahrtsvorteilen ihre Stimmen zu maximieren, auch wenn
dadurch die Mglichkeiten langfristiger Wohlfahrtsteigerung geschmlert
und liberale Grundstze demokratischer Entscheidung unterlaufen werden.
Insbesondere ist festzustellen, dass im politischen Entscheidungsprozess
in einer reprsentativen Demokratie Abstimmungen gegenber dem Marktmechanismus die bereits aufgezeigten Nachteile aufweisen:
es gibt nur ja/nein-Alternativen; die Intensitt der Prferenzen wird nicht
ausgedrckt;
die einzelnen Brger stimmen nicht ber Gter oder Projekte ab, sondern
ber Personen, die sie vertreten; die Wnsche einzelner Personen werden
nur gefiltert wirksam;
am Markt erfolgt ein Wettbewerb um einzelne Gter, der Wettbewerb zwischen Politikern ist auf globale Programme beschrnkt;
die politischen Entscheidungen sind stark von Irrationalismen abhngig.
16*

244
Sowohl beim Markt als auch im politischen Wettbewerb kann durch Werbung eine Verzerrung eintreten (W. D. Pearce u. C. A. Nash 1981, S. 9).
Das Vordringen sozialstaatlicher Elemente in der modernen Demokratie
ist der Preis einer modernen Allbrger-Demokratie. Die zunehmend komplexere Sozial- und Wirtschaftsgesellschaft fhrt zu einem Geflecht von
Abhngigkeiten, staatlichen Interventionen und wirtschaftsdemokratischen
Postulaten.
Der moderne Wohlfahrtsstaat ist das Ergebnis der mangelnden Innovationsdynamik kapitalistischer Systeme. Seltsamerweise sind es die Begleitumstnde und Folgewirkungen unternehmerischer Ttigkeit, die Politikern
und Interessengruppen zahlreiche Mglichkeiten des Stimmenkaufs und der
Stimmenmobilisierung erffnen. Eine von Innovationen getragene Wettbewerbswirtschaft konfrontiert immer bestimmte Gruppen von Unternehmen und Eigentmern von Produktionsfaktoren mit Einkommensverlusten,
Risiken und Ungewissheit der fallout schpferischer Zerstrung. Sie be-
bersicht 11
Entwicklung der Schattenwirtschaft
Deutschland sterreich Schweiz
Jahr
Deutschland in
% des BIP
Mrd e
sterreich in
% des BIP Mrd e
Schweiz in
% des BIP
Mrd SFr
1975
5,75
29,6
2,04
0,9
3,20
12
1980
10,80
80,2
2,69
2,0
4,90
14
1985
11,20
102,3
3,92
3,9
4,60
17
1990
12,20
147,9
5,47
7,2
6,20
22
1995
13,90
241,1
7,32
12,4
6,89
25
1996
14,50
257,6
8,32
14,6
7,51
27
1997
15,00
274,7
8,93
16,0
8,04
29
1998
14,80
280,7
9,09
16,9
7,98
30
1999
15,51
301,8
9,56
18,2
8,34
32
2000
16,03
322,3
10,07
19,8
8,87
35
2001
16,02
329,8
10,52
21,1
9,28
37,5
2002
16,59
350,4
10,69
21,8
9,48
38,7
2003
17,00
360,0
10,86
22,5
9,52
39,4
Quelle: F. Schneider 2002, Internet 9.6.05, Stichwort Schattenwirtschaft Geschtzte Zahlen fr Deutschland im Jahre 2003

245
droht und untergrbt temporr die Sicherheit von Einkommen, Arbeitsplatz,

Gesundheit und schafft die Nachfrage nach staatlichen Eingriffen.
Die Nachfrage nach einkommenssichernden Handlungsrechten wird von
Politikern dann untersttzt, wenn sie mit Stimmenzuwachs rechnen knnen.
Einkommenssicherheit des einen bedeutet Beschneidung der Innovationsmglichkeiten des anderen. Mit zunehmenden Staatseingriffen sinkt das Innovationspotential der Volkswirtschaft und somit verringert sich das Realeinkommen der breiten Masse. Die Wohlfahrtszuwchse, die durch handlungsrechtliche Interventionen einzelnen Brgern zufallen, mssen durch
immer hhere Wohlfahrtseinbuen anderer erkauft werden. Insbesondere
wird dies dann der Fall sein, wenn die Interventionsgewinner sich auf relativ wenige verteilen, die Verluste treffen dagegen viele allerdings nur in
kleinen Beitrgen pro Person.
Die Wohlfahrtsvorteile einiger sind nur auf Kosten anderer mglich. konomische Belohnungen erhalten nicht jene, die arbeiten und erfinden, sondern jene, die es gut verstehen, Protektionsgruppen (protection rackets) zu
organisieren. Nullsummenmentalitt, Vorstellungen distributiver Gerechtigkeit, Evolutionspessimismus sind nicht nur typisch fr die bestehenden Industriegesellschaften, sondern auch fr nahezu alle konomisch stagnierenden, vorindustriellen Gesellschaften (W. W. Rostow 1971, S. 4347; A. H. M.
Jones 1974, S. 8489).
So ist z. B. das rmische Reich an Ursachen zusammengebrochen, die
auch heute in den westlichen Wohlfahrtsstaaten sichtbar sind, nmlich Bevlkerungsrckgang, bersteuerung, Wohlfahrtsausgaben zu finanzieren
und einen unproduktiven Staatsapparat zu alimentieren. Trotz hoher Steuern
gab es zu wenig Ressourcen, um die Truppen zu bezahlen und die Grenzen
des Reiches gegen anfallende Barbaren zu sichern. Besteuerung und Abgaben drckten das Einkommen von Bauern und Pchtern auf das Subsistenzniveau.
Bei Wirtschaftswachstum knnen die Gewinner die Verlierer mit dem
Versprechen zuknftiger Gewinne bestechen. Konflikte lassen sich zeitlich
verschieben und demokratisch kanalisieren. Ob sich Nullwachstum mit der
demokratischen Lsung von Verteilungskonflikten vereinbaren lsst, ist zu
bezweifeln. Die Notwendigkeit, die Gewinner mit Einkommens- und Vermgenseinbuen ohne Hoffnung auf Kompensation bezahlen zu mssen,
macht den Zusammenbruch des politischen Konsenses wahrscheinlich.

246
VI. Demographische Entwicklung eines Landes

Knnten die bisher und jngst beachteten Vernderungen der Bevlkerung einschlielich der sozio-kulturellen Komponenten des Wandels
wirtschaftliche Entwicklungen besser erklren, wren realistischere Modellrechnungen fr mgliche knftige Entwicklungen mglich.
Da aber Politik und Planung solcher exakter Daten bedrfen, ist es Aufgabe der Bevlkerungswissenschaft neben dem unbestreitbar reichhaltig
verfgbarem Material ber Bevlkerungsvorgnge auch solches ber moderne demographische Regimes zur Verfgung zu stellen. Wenn Bevlkerungsvernderungen Einfluss nehmen auf verschiedene Lebensbereiche und
die konomie, die fr die Versorgung dieser Bereiche die dafr erforderlichen Leistungen erbringen soll, dann sind solche numerischen und strukturellen Verschiebungen von Bedeutung. Sie erfordern andere bzw. neue Konzepte fr Analyse und Prognose wirtschaftlicher Entwicklungen.
Prognosen sind nur dann verlsslich, wenn sie sich auf die Konstanz der
sozialen Verhltnisse die Unvernderlichkeit der Sozialstruktur, der kulturellen Vorstellungen und Sitten, der gesellschaftlichen Normen und Satzungen berufen knnen.
VII. Geschichte als evolutorisches Element

Ein Wirtschaftssystem bildet nur einen Teil die konomische Dimension gesellschaftlicher Entwicklungen. Damit ist das Wirtschaftssystem
dem historischen Wandel in Zeit und Raum unterworfen.
Aufgabe der Geschichte kann es sein, Struktur und Leistung im Wirtschaftssystem im Zeitablauf zu erklren. Die Erklrung wirtschaftlicher
Leistung in der Geschichte setzt eine Theorie des Bevlkerungswandels,
der Vergrerung des Wissensstandes, der Institutionen, der Ideologie und
des Staates voraus. Von einer konstanten Wiederkehr gleicher Erscheinungen ist jedoch nicht auszugehen. Die geistig-personalen Krfte, die fr das
wirtschaftliche Leben bestimmend sind, erleben stndige Vernderungen.
Wirtschaftliche Erscheinungen knnen demzufolge grundstzlich keinen
sich gleich bleibenden Kausalnexus bilden. Ein Typisches Beispiel stellen
die zahlreichen Konjunkturursachentheorien dar, wobei bisher keine einzige
dieser Theorien die eigentliche Ursache konjunktureller Schwankungen zu
erklren vermag. Insofern ist es fraglich, ob konomische Gesetze grundstzlich formuliert werden sollten.
Der intellektuelle Trick, Gesetze solange als gltig anzusehen, bis sie
falsifiziert sind, stellt insofern nur eine Hilfe dar, konomische Phnomene

247
einigermaen erklren zu knnen. Die Erfahrung mit bestehenden Theorien

zeigt, dass sie bei geringer Aussagefhigkeit ein bemerkenswertes Beharrungsvermgen aufweisen.
Andererseits kann die Geschichte im Wandel der Erscheinungen den
Fortschritt wirtschaftlicher und gesellschaftlicher Phnomene nachweisen
(B. Hildebrand 1922 u. K. Knies 1930). Wirtschaftlicher Wandel ist nach
W. W. Rostow eine Folge politischer, sozialer und wirtschaftlicher Krfte.
Tiefgreifende wirtschaftliche nderungen sind nach ihm als Folge auerkonomischer und menschlicher Motive und Bestrebungen anzusehen
(W. W. Rostow 1960, S. 27).
Nach Rostow sucht der Mensch nicht nur den wirtschaftlichen Vorteil,
sondern auch Macht, Wissen, persnliche Interessen, Kultur und Sicherheit.
Bei dieser Vorstellung vom Menschen ist davon auszugehen, dass sich die
geschichtliche Entwicklung dynamisch entwickelt. Rostow ist der Meinung,
dass die kapitalistische Gesellschaft zu keinem Zeitpunkt ihre Hauptentscheidung nur auf Grund des freien Marktmechanismus und privater Vorteile fllt. Neben privatem Profitstreben spielen andere berlegungen eine
Rolle, zum Beispiel nach Lsungen gegen Seuchen, der Vermeidung von
kriegerischen Konflikten zu suchen etc. (W. W. Rostow 1960, S. 181 ff.).
Die Erfahrung zeigt siehe die Ergebnisse in den sozialistischen Lndern
dass es nicht gelingt, die von Marx angestrebte vollkommene Gesellschaft
zu schaffen mit vllig frei von ueren Zwngen handelnden Menschen.
Vielmehr wird der Mensch in seinem Verhalten stark durch seine Erbanlagen Genotypus und im Zeitablauf durch die Umwelt bestimmt Phnotypus. Daraus leitet die Evolutionstheorie das Ausleseprinzip ab, das erfolgreiche Unternehmer auszeichnet. Dennoch berzeugt das Konzept von Marx
eines skularen Wandels am meisten, da es all jene Elemente enthlt, die
das neo-klassische Modell nicht bercksichtigt:
Institutionen,
Handlungsrechte,
Staat und
Ideologie.
Eingeschrnkt wird der Erkenntniswert des Marxschen Modells dadurch,

dass das Tempo des technischen Wandels nicht bercksichtigt wird. Diesen
Mangel versucht North auszugleichen, indem er untersucht, inwieweit die
Bevlkerungsentwicklung das wirtschaftliche Geschehen beeinflusst. Nach
North ist die Wirtschaftsgeschichte charakterisiert durch die Spannung, die
sich zwischen Bevlkerung und Subsistenzmitteln ergibt. Neuere Forschungen lassen den Schluss zu, dass der Bevlkerungsanstieg in erster Linie auf
verbesserte Ernhrungs- und Umweltbedingungen zurckzufhren ist.

248
Der Anspruch, durch Soziale Systeme das Problem der Irreversibilitt

zu lsen, geht weiter als das Ergebnis der bisherigen theoretischen Untersuchungen. Es bedarf offenbar noch zustzlicher Forschungen in Bezug auf
die Randbedingungen. Und auch die Frage der Vergleichbarkeit von sozialer und genetischer Reproduktion der Zeichen kann erst beantwortet werden, wenn Klarheit ber die Selbstproduktion der Zeichen, der hnlich wie
bei der Gentechnik angelegt ist, besteht. Nach M. Hutter (1996, S. 73 f.)
mssten codierte Informationen eingeschleust werden, um neue Variationen
zu erzeugen und er schrnkt ein, dass wir diese Technologie noch nicht
beherrschen.
D. Anforderungen an ein Regelungssystem

zur gesamtwirtschaftlichen Organisation
einer Volkswirtschaft
Die folgenden Anforderungen sollen dazu dienen, den Ordnungsrahmen
eines Landes hier in der BRD zu beurteilen. Grundlage hierfr sind Eigenschaften, die eine funktionsfhige gesamtwirtschaftliche Organisation
aufweisen sollte. Mit Hilfe unabdingbarer und/oder wnschenswerter Eigenschaften knnten bestehende Organisationen berprft werden. Eine klare
Abgrenzung von unabdingbaren und erwnschten Eigenschaften drfte
wie gezeigt auf Grund der verschiedenen Anstze zur Organisation einer
Volkswirtschaft historische, institutionelle und planungstechnische
schwierig sein.
Theoriekenntnisse und empirische Ergebnisse aus der Ordnungstheorie
lassen vermuten, dass sowohl der Koordinationsmechanismus als auch die
Eigentumsordnung als unabdingbare Eigenschaften angesehen werden knnen. Wird die Organisation einer Volkswirtschaft unter dem Aspekt der
Institutionen analysiert, erscheinen nach bisherigen Erkenntnissen die Wirkungen der Verhaltensweisen der in den Institutionen Handelnden als unabdingbare Eigenschaft. Dies ist aber gleichzeitig auch das zentrale und bisher
noch weitgehend ungelste Problem bei diesem Theorieansatz. Bei dem
Versuch, Organisationsablufe historisch zu interpretieren, knnen unterschiedliche Aspekte die vernderten technologischen Bedingungen, die
Bevlkerungsentwicklung, soziale Strukturen als urschlich fr die Entwicklung einer Volkswirtschaft angesehen werden. Historische Aussagen
ber konomische Entwicklungstendenzen sind charakterisiert durch langfristige Perspektiven und stehen somit in Konkurrenz zu der Notwendigkeit,
kurzfristig auf sich wandelnde Prozesse reagieren zu knnen.
Die Lsung dieser Aufgabe wird allerdings erleichtert, wenn man die Eigenschaften nicht als allgemein verbindlich betrachtet, sondern sie auf eine

249
konkrete Volkswirtschaft die BRD begrenzt. In der Prioritt rangieren

die unabdingbaren Eigenschaften vor den wnschenswerten. Dabei sollten
die geforderten unabdingbaren Eigenschaften auf der Grundlage der jeweiligen Verfassung durchfhrbare Regelungen fr die Organisation einer Volkswirtschaft ermglichen. Die Beachtung der noch zu begrndeten Eigenschaften kann darber hinaus bei der Fortbildung der Organisation der Volkswirtschaft helfen, systembedingte Mngel von vornherein auszuschlieen.
Ein so zu gestaltendes Anforderungsraster msste auf der Grundlage
theoretischer Erkenntnisse die spezifischen Erfordernisse eines Landes
hier der BRD bercksichtigen.
I. Abstufung nach Anforderungsarten

Zu untersuchen ist, welche Anforderungen an eine real-funktionierende
Organisation in der BRD zu stellen sind?
Dabei ist zunchst zu prfen, welche Wertvorstellungen mit der Organisation der Volkswirtschaft verbunden sind. Solche Wertvorstellungen entwickeln sich auf Grund des politischen Systems, der Rechtsordnung und der
kulturellen und historischen Entwicklung des Landes bzw. der Lnder und
vor allem der weltanschaulichen Vorstellungen. Nicht zuletzt besteht eine
Inderdependenz zwischen den verschiedenen Anforderungen (O. Schlecht
2001, S. 2326).
Des Weiteren wird erwartet, einen Ordnungsrahmen so zu gestalten, der
den mit ihm verfolgten Zielen dient und die ihm zugedachten Funktionen
erfllt. Voraussetzungen dafr sind Anforderungen wie Geeignetheit und
Funktionsfhigkeit. Zu prfen ist, inwieweit der Koordinationsmechanismus, die Eigentumsordnung sowie die Wirkungen von Verhaltensweisen in
Institutionen geeignet und funktionsfhig sind. Als geeignete und funktionsfhige Anforderungen werden fr das System in der BRD insbesondere die
Koordinationsmechanismen Koordination ber den Markt und Koordination durch staatliche Entscheidungsprozesse die Eigentumsordnung sowie
die Wirkungen von Verhaltenweisen in Institutionen angesehen. Weitere
wnschenswerte Eigenschaften sind darauf auszurichten, die Ziele mit geeigneten Instrumenten und mit hchstmglicher Effizienz zu erreichen.
Den grundlegenden berlegungen mssen Regelungen folgen, die auf die
Besonderheiten einer realen Volkswirtschaft abzustimmen sind. Ihre wichtigsten Instrumente sind Gebote, Verbote und Anreizprogramme, die auf die
Herstellung von Gemeinschaftsgtern abzielen. Das Aufgabenfeld regulativer Politik umfasst nicht nur die Regelbildung (rule-building), sondern auch
die Regelberwachung (monitoring) und Sanktionierung von Regelversten

250

bersicht 12
Anforderungen an die gesamtwirtschaftliche Organisation
Normative Anforderungen
Verfassungsmigkeit
Die Bestimmungen drfen nicht gegen die Verfassung verstoen. Die Staatsverfassung das Grundgesetz sollte
neben politischen Zielen auch die Funktionsfhigkeit der
Marktwirtschaft sichern.
Kompatibilitt
Die Ausgestaltung einer Regelung sollte die Ziele und

Wirkungen anderer gleichrangiger oder untergeordneter
Regelungen bercksichtigen.
Anforderungen an Axiomensysteme
Vollstndigkeit
Die horizontale Vollstndigkeit bezieht sich auf die Organisation der Volkswirtschaft als Regelungssystem. Dabei ist
die Setzung der Randbedingungen umstritten. Die vertikale
Vollstndigkeit bezieht sich auf die regionale und institutionelle Durchsetzung der Regelungen auf Bundes-, Lnderund Kommunalebene.
Widerspruchsfreiheit
Keine Situation sollte dazu fhren, dass innerhalb einer

Norm eine Regelung durch eine andere Regelung aufgehoben wird.
Unabhngigkeit
Sie ist innerhalb eines Systems dann gegeben, wenn bei

dieser Regelung keine Aussage enthalten ist, die sich logisch
aus den anderen Aussagen der Regelung ableiten lsst.
Prozessbedingte Anforderungen
Geeignetheit
Die Regelung muss geeignet sein, die gesetzten Regelungen

zu erreichen.
Praktikabilitt
Die Regelung muss von den Akteuren unter Nutzung der

Hilfsmittel und Instrumente realisiert und berprft werden
knnen.
Instrumentelle
Die angestrebten Ziele sollten mit den geeigneten Instrumenund Institutionelle ten unter den entsprechenden institutionellen VoraussetzunEffizienz
gen erreicht werden.
Transparenz
Die Regelung sollte verstndlich und berschaubar sein.
Unabdingbare Eigenschaften
Wnschenswerte Eigenschaften

251
(enforcement). Dabei konzentriert sich die konomische Regulierung auf den

Schutz der Konsumenten vor Fehlentwicklungen des Marktes. Fr die BRD
sind dies u. a. die gesetzlichen Regelungen, die Vereinbarungen der Tarifpartner, die Satzungen der Parteien und Vereine, die vertraglichen Bindungen
von Unternehmen, Verbnden und der freien Berufe. Bemerkenswert dabei
ist, wie rapide die Fhigkeiten zu sektoraler Selbststeuerung abgenommen
haben. Das deutsche Modell ist nicht mehr Beispiel dafr, wie Regierungen
Gesetze auf den Weg bringen und dann ohne grere Einmischung den beteiligten Gruppen berlassen knnen (Czada 2004, S. 147 f.).
Im Vordergrund der Aufgaben der Institutionen stehen zu erbringende
Leistungen, und zwar unter Bercksichtigung einer sozialen Verpflichtung
gegenber den Leistungsempfngern. Allerdings wird hierbei, im Sinne
einer Neudefinition von Staatlichkeit deutlich, dass z. B. durch Privatisierung staatlichen Eigentums, ffentliche Aktivitten zurckgedrngt werden
(Czada 2003, S. 1334).
Fr die unabdingbaren Anforderungen ergibt sich unabhngig von wnschenswerten Anforderungen eine bestimmte hierarchische Reihenfolge,
die wir wie folgt festlegen:
Normative Anforderungen,
Anforderungen an Axiomensysteme,
Anforderungen bei der Durchfhrung der Organisation.
II. Beschreibung der Anforderungen an
ein Regelungssystem
1. Normative Anforderungen
a) Verfassungsmigkeit
Die Staatsverfassung sollte nach W. Eucken (1990, S. 246) nicht nur der
Sicherung der politischen Liberalitt (Grundrechtskatalog und Gewaltenteilung) und der kulturellen Liberalitt (Informations- und Meinungsfreiheit
sowie Schutz der Religion, Wissenschaft und Medien) dienen mssen, sondern sie sollte neben diesen politischen Zielen auch die Funktionsfhigkeit
der Marktwirtschaft sichern.
Normative Anforderungen in den westlichen Industrielndern und dies
gilt demzufolge auch fr die BRD wie Freiheit, Gerechtigkeit, Gleichheit,
Wohlstand und Sicherheit sind vor allem geprgt durch die historischen
Wertvorstellungen christlicher Ethik und die Staatsphilosophien im 18. Jahrhundert. In der ordnungstheoretischen Diskussion in der BRD haben sich

252
daraus vornehmlich zwei Anforderungen mit dem Anspruch auf eine grere Effizienz entwickelt:
Freiheit in Form der Wettbewerbs- und Vertragsfreiheit und der Gerechtigkeit inform der sozialen Verpflichtung des Eigentums (durch die Sozialpflichtigkeitsklausel des Art. 14 Abs. 2 GG) sowie der Verteilungsgerechtigkeit. Letztere wird insbesondere bestimmt durch das staatliche Umverteilungssystem bei den Budgeteinnahmen in Bund, Lndern und Gemeinden
vor allem ber Steuern und bei den Budgetausgaben ber Zuwendungen an
Haushalte und Unternehmen (T. Lenk 1993).
Neben der Verfassung mit der entsprechenden Rechtsprechung sind weitere soziale und kulturelle Normen und die bestehende Rechtsordnung zu
bercksichtigen. Steht beispielsweise die Rechtsprechung im Widerspruch
zu sozialen Normen, so ist deren Durchsetzung i.d. Regel nur mit Sanktionen mglich.
b) Kompatibilitt
Bei der Ausgestaltung der Ordnung sollten die Wirkungen und Ziele anderer gleichrangiger oder untergeordneter Regelungen bercksichtigt und
eine grtmgliche bereinstimmung hergestellt werden.
Wesentliche Grundlage fr die Beurteilung normativer Anforderungen
bildet in der ordnungstheoretischen Diskussion der neo-klassischen Schule
die Kompatibilitt. Uns ist in diesem Zusammenhang die vorwiegend in
den 60er und 70er Jahren gefhrte Diskussion aus der Ordnungstheorie bekannt, die bestimmte konstitutive Ordnungselemente mit einander verbinden
und andere logischerweise ausschlieen (W. Eucken 1960). Danach ergnzen sich zentrale Planung und Staatseigentum auf der einen und Privateigentum und dezentrale Planung auf der anderen Seite. Die mit dem als
3. Weg vor allem Ende der 60er Jahre in Polen, Ungarn und der CSSR
bezeichneten Versuche, Staatseigentum mit dezentraler Planung zu verbinden, sind nach kurzer Zeit beendet worden (K. P. Hensel 1972; W. Gutzeit
1972). Die berprfung der Funktionsfhigkeit dieser Kombination war
nicht mglich, da der Beobachtungszeitraum fr eine derartige Analyse
nicht ausgereicht hat.
2. Anforderungen an Axiomensysteme
Die Anforderungen, die unter Einbeziehung logischer Maximen an Axiomensysteme gestellt werden mssen, sind die vor allem nach Vollstndigkeit und Widerspruchsfreiheit sowie nach Unabhngigkeit. Nur wenn die
beiden erstgenannten Anforderungen erfllt sind, kann eine gesamtwirt-

253
schaftliche Organisation in jeder Situation auch wirklich den mit ihr verfolgten Regelungszwecken dienen.
a) Vollstndigkeit
Es ist eine vollstndige und erschpfende Erfassung und Beschreibung
der Tatbestnde fr die Organisation einer Volkswirtschaft und der jeweils
damit verbundenen Folgen vorzunehmen. Somit darf kein Sachverhalt denkbar sein, der von der Regelung nicht erfasst ist und/oder fr den Tatbestnde und/oder Rechtsfolgen nicht ausreichend konkretisiert sind. Bei
der Forderung nach Vollstndigkeit von Axiomensystemen muss zwischen
vertikaler und horizontaler Vollstndigkeit unterschieden werden. Die horizontale Vollstndigkeit bezieht sich auf die Organisation der Volkswirtschaft
als Regelungssystem.
Dabei ist die Setzung der Randbedingungen in der Literatur umstritten
bzw. noch nicht hinreichend erforscht Die vertikale Vollstndigkeit ist die
Umsetzung der Organisation regional und institutionell von der Bundesber die Lnder- bis zur kommunalen Ebene des Systems. Deutlich sichtbar
wird die Problematik einer vertikalen Vollstndigkeit beim Lnderfinanzausgleich. Um die vertikale Vollstndigkeit zu garantieren, mssen alle Regelungen miteinander in bereinstimmung gebracht werden. Das heit, es
ist hinsichtlich des Lnderfinanzausgleichs eine Vorschrift zwingend erforderlich, die alle denkbaren Konstellationen der finanziellen Situation der
Lnder und der sich daraus ergebenden Leistungen regelt. Andernfalls
wrde der Gesetzgeber einen rechtsfreien Raum briglassen und somit seine
Aufgabe nicht erfllen. Das kann aber weder in seinem noch im Interesse
der Bundeslnder liegen (T. Lenk 1993, S. 228).
Es fragt sich allerdings, ob eine vollstndige und erschpfende Erfassung
und Beschreibung der Tatbestnde und der damit verbundenen Folgen einer
schwankungsfreien auf Wohlstandsmehrung ausgerichteten wirtschaftlichen
Entwicklung mglich ist. Die herkmmliche mikrokonomische Theorie
geht beispielsweise davon aus, dass ein Haushalt die zu konsumierenden Gter allein in Abhngigkeit von den Preisen bestimmt, wobei die Menge je
nach Einkommen von Null bis unendlich variieren kann. Begrndbar ist dies
mit der heuristischen Methode, und zwar durch mglichst lineare Beziehungen zwischen Mitteln und Zielen, klare Gesetzmigkeiten herauszukristallisieren. Jedoch ist in der Realitt nichts unendlich und schon gar nicht in kleinen Losgren vorhanden. Hinzu kommt, dass man wie bereits beschrieben nicht alle Daten erfassen kann. Das Problem wird dann sichtbar, wenn
man die Abhngigkeit von mehreren Variablen auf andere beobachtbare Variablen untersuchen will, aber noch andere Gren das Ergebnis beeinflus-

254
sen, die aber nicht messbar sind. Fr diese Flle hat McFadden die konditionelle Logit-Analyse erfunden. McFadden fasst in sein konometrisches
Modell alle nichtmessbaren Variablen zu einem Strterm zusammen, fr den
man eine spezifische Wahrscheinlichkeit annimmt (K. Horn 2000). Dabei ist
die Anwendung auf der Mathematik basierender konomischer Abstraktionen in der Literatur wegen des erschwerten Realittsbezuges umstritten.
Die Forderung nach Vollstndigkeit ergibt sich jedoch nicht nur aus den
prinzipiellen Anforderungen an Axiomensysteme, sondern sie erfhrt zustzlich eine teilweise inhaltliche Festlegung durch die verfassungsrechtlichen Bestimmungen allgemein sowie durch das als Grundgesetz der
Marktwirtschaft apostrophierte Gesetz gegen Wettbewerbsbeschrnkungen
oder kurz als Kartellgesetz bezeichnet.
Bei der Forderung nach Vollstndigkeit ist noch anzumerken, dass der
umgekehrte Fall d.h. berflssige Bestimmungen wie beispielsweise die
Regulierungsflut und der damit verbundene Wunsch der Deregulierung in
der BRD nicht wnschenswert ist. Solche Bestimmungen sind entweder
nicht geeignet oder sie sind nicht notwendig. Sie verstoen somit auch gegen die Forderung nach Geeignetheit bzw. Transparenz.
b) Widerspruchsfreiheit
Es handelt sich bei den Widersprchen ausschlielich um in der Norm
selbst angelegte Inkonsistenzen. Die Anforderung nach Widerspruchsfreiheit
bezieht sich somit nur auf die Betrachtung des Zusammenwirkens der Bestimmungen der Regelung selbst. Widerspruchsfreiheit verlangt, dass keine
Situation denkbar ist, bei der die Anwendung eines Teils der Regelung den
Versto gegen wenigstens einen anderen Teil der Regelung zur Folge htte.
Dieser Fall ist zu unterscheiden von anderen denkbaren Fllen, in denen
es zu Widersprchen kommt. Das sind Konflikte mit anderen Normen,
seien sie bergeordneter, gleicher und untergeordneter Rangstufen sowie
durch Regelungsfolgen, die im Gegensatz zu den mit der Regelung verfolgten Absichten stehen.
Konflikte mit bergeordneten Normen (bei der Wirtschaftsordnung das
Grundgesetz und der EU-Vertrag) fallen in dem hier gewhlten Rahmen unter die normativen Anforderungen aus der Verfassung und dem EG Recht.
Bei den gleich- und niederrangigen Normen, insbesondere im gleichen Regelungsumfeld (der Organisation der Volkswirtschaft) betrifft dies die Kompatabilittsforderung.
Bei einem Widerspruch zum Normzweck tangiert dies die Regelung, die
beeintrchtigt wird oder vllig verloren geht. Die Vermeidung solcher Wi-

255
dersprche ist ein eigenstndiger Bestandteil der durchfhrungstechnischen

Anforderungen.
c) Unabhngigkeit
Die Unabhngigkeit innerhalb einer Regelung ist gegeben, wenn innerhalb dieser keine Aussage enthalten ist, die sich logisch aus den anderen
Aussagen der Regelung ableiten lt. Aus Grnden der bersicht knnen
Wiederholungen in begrenztem Umfang jedoch hilfreich sein. Solche Redundanzen sind auerdem in vielen Fllen blich und zweckmig, da sie
auf logische Verknpfungen nochmals hinweisen. Es besteht dabei allerdings die Gefahr, bei der Formulierung sprachlich bedingt grere Interpretationsspielrume zu erffnen oder sogar Widersprche zu verursachen.
3. Prozessbedingte Anforderungen
Wnschenswert sind klare, verstndliche und leicht nachvollziehbare

Festlegungen und Beschreibungen des Systems. Dies trifft ebenso auf die
vorgeschriebenen Verfahren und deren Folgen zu. Die durchfhrungstechnischen Anforderungen orientieren sich an Effektivitt, Wirtschaftlichkeit,
Flexibilitt usw. Sie dienen dazu, die Gestaltung der Organisation der
Volkswirtschaft im Hinblick auf die Realisierung entsprechend solcher Zielvorstellungen zu beurteilen bzw. durchzufhren.
a) Geeignetheit
Geeignetheit bedeutet, dass die Regelung insgesamt und jede ihrer Bestimmungen geeignet sein muss, die gesetzten Ziele zu erreichen (so zitiert
bei T. Lenk 1993, S. 230). Ein so geschaffenes Regelungssystem kann mithin nur bestehen, wenn die Vorgaben eingehalten werden ohne dass die anfallenden Erzwingunskosten ihren kollektiven Nutzen aufzehren (Czada
2000, S. 26).
Im Allgemeinen liegen einer Regelung bzw. einem Regelungssystem
mehrere Ziele zugrunde, die in Ober- und Unterziele eingeteilt werden
knnen.

256
b) Praktikabilitt
Praktikabilitt erfordert, dass die Regelung von den betroffenen Akteuren
unter Nutzung der verfgbaren Hilfsmittel und Instrumente durchgefhrt
und bewltigt werden kann. Die Ordnungsmigkeit und Ausfhrung muss
berprfbar sein.
Die Forderung nach Praktikabilitt impliziert sowohl die Beschaffung der
erforderlichen Informationen und Eingangsdaten als auch die berprfbarkeit der Durchfhrung sowie ihrer Ergebnisse (T. Lenk 1993, S. 231).
Zunchst mssen alle notwendigen Eingangsdaten beschaffbar sein. Alle
mit der Durchfhrung betrauten Personen sind mit den fr ihre Ttigkeit
notwendigen Informationen zu versorgen. Die am Wirtschaftsprozess Beteiligten (Haushalte, Unternehmen, staatl. Institutionen) mssen in die Lage
versetzt werden, die fr sie relevanten Daten, soweit es zur korrekten
Durchfhrung notwendig ist, durchschauen zu knnen und sei es mit Hilfe
zustzlicher Informationen und Hilfsmittel. Die Durchfhrung muss unter
Nutzung der vorgesehenen Hilfsmittel (die auch tatschlich vorhanden sein
mssen) und dem zur Verfgung stehenden Arbeitspotential quantitativ zu
bewltigen sein. Zuletzt muss die Kontrolle der Ordnungsmigkeit von
Ausfhrung und Ergebnissen mglich sein, sie mssen nachvollziehbar,
d.h. ausreichend dokumentiert sein.
c) Transparenz
Die Bestimmungen einer Regelung sollen so aufgebaut und formuliert
sein, dass sie und ihre Folgen fr einen mglichst groen Kreis von direkt
und indirekt Betroffenen verstndlich und durchschaubar sind (Neumark
1970, S. 45). Neben einer besseren bersichtlichkeit und Durchschaubarkeit
profitiert die Praktikabilitt in Form von Lehr- und Lernbarkeit sowie Prfund Nachvollziehbarkeit ganz betrchtlich von der Transparenz einer Regelung. Bei leicht verstndlichen Regelungen kann eine erhhte Akzeptanz
bei den Beteiligten erwartet werden und die Kontrolle der Ausfhrung in
Bezug auf die Zielkonformitt wird erleichtert.
Wnschenswerte Eigenschaften drfen nicht vernachlssigt werden, treten
aber zurck, soweit sie der Gewhrleistung der unabdingbaren Eigenschaften entgegenstehen.

257
d) Instrumentelle und institutionelle Effizienz

Bei dieser Regelung wird erwartet, dass der Zweck der Norm mit den am
besten geeigneten Instrumenten und institutionellen Voraussetzungen erreicht wird. Sofern mehrere alternative Instrumente (z. B. Einsatz der geldoder der finanzpolitischen Instrumente) zur Verfgung stehen, ist die Alternative zu whlen, die am besten geeignet ist, die mit dem Normzweck verbundenen Zielsetzungen zu erreichen.
Die zu nutzenden institutionellen Voraussetzungen (staatliche und private
Institutionen) mssen auf die Instrumente bzw. Verfahren abgestimmt sein.
Dabei muss die Wahl der Instrumente und der (vorhandenen oder zu schaffenden) institutionellen Voraussetzungen unter Bercksichtigung der gegenseitigen Wechselwirkungen geschehen.
Whrend die Forderung nach Geeignetheit ausschlielich auf die Erreichung der mit dem Normzweck verbundenen Ziele gerichtet ist unabhngig davon, mit welchen Mitteln dies geschieht bezieht sich die Effizienzforderung darauf, die verwendeten Instrumente und Institutionen bestmglichst einzusetzen.
E. Simulation des Regelungssystems zur Organisation

I. Elemente des Flussplans
Der Programmablauf wird mit Hilfe eines Flussdiagramms dargestellt.
Aufruf und Ende des Ablaufs werden durch dieses Symbol dargestellt:
Start Ende
Die Aufzhlung der Bedingungen wird durch Rechtecke

Informationen,
Tansparenz
etc.
17 Gutzeit

258
und die berprfung der Bedingungen wird durch das Symbol einer Raute
dargestellt.
Bedingung
erfllt?
II. Darstellung des Programmablaufs

Die Abfrage soll an eine ganz bestimmte Bedingung geknpft werden.
Die Darstellung erfolgt durch folgendes Symbol (die graphische Darstellung
des Programmablaufs ist analog zu den Ausfhrungen von T. Lenk 1993
erstellt worden):
Wenn
Ja
Dann
Bedingung
erfllt?
Nein
Sonst
In der Raute ist die Bedingung Wenn als Frage formuliert. Wenn die
Frage mit Ja beantwortet werden kann, ist die Bedingung erfllt und die
daran anschlieende(n) Folgerunge(n) Dann werden links der Raute dargestellt. Muss die Frage verneint werden (Nein), d.h. die Bedingung ist
nicht erfllt, so werden die sich daraus ergebenden Folgerungen rechts der
Raute dargestellt.

III. Darstellung des Flussdiagramms

START
Rahmenbedingungen:
Mindestnotwendige Beschrnkungen der Institutionen
Entwicklung der Individual- und Sozialinteressen in dem politisch festgelegten Rahmen
Funktionierender Marktmechanismus, Verzerrungen sind durch Kotrollinstanzen
n
zu
eliminieren
Orientierung der Ressourcen an den Bedrfnissen der Menschen
Gesellschaftlicher Konsens der beteiligten Institutionen
Erfolgsbedingungen:
Gewhrleistung der Eigenverantwortung der in den Institutionen handelnden Personen
Finanzielle und nicht-finanzielle Leistungsanreize als Grundlage der in den Institutionen
handelnden Personen
Konkurrenz zwischen privatem und staatlichem Eigentum sowie deren Einsatz entsprechend
der Zielsetzung
Ausgleich der persnlichen u. gesellschaftlichen Benachteilungen durch staatliche Aktivitten
Einflussgren aus der Sicht der Ordnungstheorie:

Mrkte (als Steuerungsinstrumente)
Menschliches Verhalten
Institutionen und das Phnomen der Leistung
Demographische Entwicklung eines Landes
Handlungsrechte und staatliche Aktivitten
Geschichte als evolutorisches Element
Allokation: Die Lenkung des Wirtschaftsprozesses soll durch politische Zielvorgaben ergnzt
werden
Distribution: Gerechte Verteilung durch konomische, ethische und politische Vorgaben
Stabilisierung: Angestrebt wird eine gleichgewichtige wirtschaftliche Entwicklung beim
Wachstum, bei der Beschftigung und beim Preisniveau
Sind die Anforderungen aus

der Sicht der
Ordnungstheorie erfllt?
JA
NEIN
Anforderungen an ein
Regelungssystem zur Organisation
JA
Entspricht die Verfassung

den normativen
Anforderungen?
JA
NEIN
Entspricht die
Rechtsprechung weiteren
sozialen und kulturellen
Normen?
Anpassung an die Grundrechte (geprgt durch die

Wertvorstellungen der christlichen Ethik und die
Staatsphilosophien im 18. Jahrhundert): Freiheit
(Wettbewerbs- und Vertragsfreiheit); Gerechtigkeit (soziale
Verpflichtung des Eigentums); Gleichheit; Wohlstand;
Sicherheit unter Bercksichtigung der wirtschaftspolitischen
Neutralitt des Grundgesetzes, d. h. der Verfassungsgeber
entscheidet nicht zwischen dezentral (mehr Freiheit) oder
zentral (mehr Gerechtigkeit) gelenkten Wirtschaftssystemen;
Beachtung der kologie
NEIN
Durchsetzung mit Sanktionen
17*

260
Sind die Wirkungen anderer

gleichrangiger und
untergeordneter Regelungen
kompatibel mit den
normativen Anforderungen?
JA
NEIN
Optimieren durch die Verbindung

von bestimmten konstitutiven
Ordnungselementen und das
Ausschlieen von anderen nicht
erwnschten Elementen
Horizontale Vollstndgkeit: Organisation der Volkswirtschaft als

Regelungssystem
Vertikale Vollstndigkeit: Umsetzung der Organisation regional und
institutionell auf allen Ebenen des Systems
JA
Sind die Regelungen

vollstndig?
NEIN
Orientierung der Regelungen an den Zielvorgaben der Sachverstndigen

Zustzliche Festlegung durch die gesetzlichen Bestimmungen
allgemein sowie durch Gesetze zur Verhinderung von Marktmacht
(z.B. Gesetz gegen Wettbewerbsbeschrnkungen)
JA
JA
Widersprechen die
Regelungen sich
selbst oder anderen
bergeordneten
Regelungen?
Sind alle Aussagen

innerhalb der
Regelung unabhngig
voneinander?
NEIN
Inkonsistenzen der Norm eliminieren

durch Beachtung des
Zusammenwirkens der Bestimmungen
der Regelung selbst (bei der
Anwendung eines Teils der Regelung
darf gegen einen anderen Teil der
Regelung nicht verstoen werden)
Optimierung der Regelungen, um
Konflikte mit bergeordneten Normen
zu vermeiden
NEIN
Unterscheidung zwischen notwendigen

Wiederholungen in begrenztem
Umfang und berflssigen
Redundanzen, die grere
Interpretationsspielrume erffnen
sowie Eliminierung letzterer
Prozessbedingte
Anforderungen
JA
Ist die Regelung

insgesamt und sind jede
ihrer Bestimmungen
geeignet, die gesetzten
Ziele zu erreichen?
NEIN
berprfung der Oberziele:

Wohlstandsmehrung und Verbesserung der Lebensqualitt
Schaffung einer strungsfreien wirtschaftlichen Entwicklung
berprfung der Unterziele:
Regelungen des Geldwesens, der Finanzen, der Unternehmung, der
Auenwirtschaft, der kologie
soziale Absicherung
gerechte Einkommens- und Vermgensverteilung

Kann die Regelung von den

betroffenen Rechtsanwendern
unter Nutzung der zur
Verfgung zu stellenden
Hilfsmittel durchgefhrt und
bewltigt werden?
JA
NEIN
Sind die Bestimmungen der

Regelung und ihre Folgen fr
einen groen Kreis von direkt und
indirekt Betroffenen verstndlich
und berschaubar ?
JA
JA
Wird der Zweck der

Norm mit den am besten
geeigneten Instrumenten
und institutionellen
Voraussetzungen
erreicht?
Mglichkeiten der Beschaffung

der erforderlichen Informationen
fr die Durchfhrung der
Regelungen und die Mglichkeit
der berprfbarkeit ihrer
Ergebnisse
NEIN
NEIN
261
Schaffung von klar

formulierten Regelungen
und von grerer
Transparenz sowie die
Beseitigung von
berregulierung
Abstimmung der institutionellen

Voraussetzungen auf die Instrumente
bzw. Verfahren
ENDE
Abbildung 7: Flussdiagramm Organisation einer Volkswirtschaft

262
2. Kapitel
Anwendung der Rationalittskriterien auf die real

existierende Organisation der Volkswirtschaft der BRD
A. Rahmen- und Erfolgsbedingungen
I. Rahmenbedingungen
1. Administrative Beschrnkungen sind auf
ein Mindestma einzugrenzen
Die Entscheidungen von Ludwig Erhard bildeten die Voraussetzung fr

die zu gestaltende Soziale Marktwirtschaft in der BRD. Mit der Einfhrung
des Grundgesetzes am 23.5.1949 kam schon bald die verfassungsmige
Sicherung der wesentlichen wirtschaftlichen Grundrechte hinzu. Besonders
hervorzuheben ist das Recht auf freie wirtschaftliche Bettigung, die
Gleichheit vor dem Gesetz sowie die generelle Vertrags- und Koalitionsfreiheit, die auch das Recht auf Streik und Aussperrung umfasst. Diese Grundrechte sowie die freie Berufs- und Arbeitsplatzwahl und die Gewhrleistung
von privatem Eigentum bei gleichzeitiger sozialer Verpflichtung sind Kernbestand der Sozialen Marktwirtschaft. Auf diesem Fundament mussten Institutionen geschaffen werden, die das Verhalten der Teilnehmer am Wirtschaftsprozess so kanalisierten, dass dem Gemeinwohl und nicht dem Gruppenwohl entsprochen wird. Wichtig waren das Tarifvertragsgesetz von
1949, das Betriebsverfassungsgesetz von 1952 und die Gesetze von 1957
mit dem Rentenreformgesetz, dem Gesetz ber die Deutsche Bundesbank
und dem Gesetz gegen Wettbewerbsbeschrnkungen, seit 1956 die Gesetze
der Europischen Wirtschaftsgemeinschaft und ihrer Weiterentwicklung zur
Europischen Gemeinschaft, das Mitbestimmungsgesetz von 1972 und
1976, die Erweiterung der Sozialgesetzgebung z. B. mit der Einfhrung
der Pflegeversicherung, die Hartz-Gesetze (O. Schlecht 2001, S. 27).
Der tatschliche Ablauf von Markt- und Verwaltungsprozessen in der modernen Wirtschaft der BRD wird durch eine unbersehbare Zahl von
Rechtsvorschriften kanalisiert bzw. beeinflusst. Regulierungen des Bundes,
der Lnder und Kommunen (z. B. Amtsblatt der Stadt Kln, G 2663, 32. Jg.,
2001) werden stndig verndert und durch neue Vorschriften ergnzt. Nicht
immer orientiert sich das Verhalten der Teilnehmer am Wirtschaftsprozess
am Gemeinwohl, sondern am Gruppenwohl, vertreten durch die Lobbyisten
(J. Donges u. A. Freytag 2000).
Wie kann erreicht werden, dass diese Vorschriften zur bestehenden bzw.
intendierten Wirtschaftsordnung passen und gesamtwirtschaftlich sinnvoll

2. Kap.: Anwendung der Rationalittskriterien auf BRD-Volkswirtschaft
263
sind? Wie kann man beispielsweise verhindern, dass in Unkenntnis der gesamtwirtschaftlichen Folgen eine Entscheidung gefllt wird, die das Entstehen von Kartellen in Deutschland gefrdert hat? (O. Schlecht 2001,
S. 27 ff.). Wie kann ferner ausgeschlossen werden, dass punktuell und eher
betriebswirtschaftlich orientierte Entscheidungen steuerrechtlicher Art Konzentrationsprozesse frdern oder erhebliche Zusatzbelastungen auslsen?
So ist z. B. der Arbeitsmarkt kein Markt wie Gter- und Dienstleistungsmrkte, weil die menschliche Arbeit keine Ware wie jede andere ist. Es
zeigt sich, dass der Arbeitsmarkt ein Markt ist, der durch zu starke Regulierungen und Kartellpreise, die ber dem Marktgleichgewicht und der Produktivitt liegen, seine Funktionen eingebt hat. Eine Ursache fr Arbeitslosigkeit ist darauf zurckzufhren. Bei aller Legitimitt kann die Tarifautonomie als bilaterales Monopol mit gesetzlichem Schutz bezeichnet werden
(10. Hauptgutachten der Monopolkommission 1992/1993, 1994, S. 363).
Institutionell sollte sich der Flchentarifvertrag auf Eckwerte, Mindestbedingungen, Korridore und Optionen beschrnken. Auf diese Weise werden Freirume fr eine betriebsnahe Ausgestaltung in Betriebsvereinbarungen geschaffen und sie entlasten die Unternehmen von Tarifverhandlungen
und Arbeitskmpfen und schtzen sie vor ungleicher Machtverteilung.
Auch Friedensfristen und Schiedsverfahren lassen sich effektiver berbetrieblich vereinbaren. Flchentarifvertrge machen nur dann Sinn, wenn
sie zu einem Marktgleichgewicht beitragen und die Beschftigung frdern.
In Zeiten hoher Arbeitslosigkeit bedarf es keiner allgemeinen Lohnkrzung,
jedoch knnen reale Nullrunden angebracht sein. Die Lhne mssen strker
regional, nach Qualifikation und Branchen gespreizt werden. Mit den Hartz
I bis IV-Gesetzen soll durch grere Flexibilisierung den vernderten Arbeitsmarktstrukturen Rechnung getragen werden, ohne dass diese Regelungen dem Wettbewerbsprinzip geopfert werden.
2. Individual- und Sozialinteressen entwickeln sich in einem durch
die politische Fhrung festgelegten Rahmen
Was die kleinere Organisationseinheit erfllen kann, darf die hhere Instanz nicht vereinnahmen. Was Brger, Unternehmen und kleine Gruppen
besser leisten knnen, sollte nicht dem Staat bertragen werden. Daraus
folgt, dass der Staat fr ein funktionierendes Subsidiarittsprinzip fr freiheitliches Handeln des Einzelnen und eine gesetzlich geregelte Solidargemeinschaft zur Grundsicherung der groen Lebensrisiken Regeln setzen muss (Schlecht 2001, S. 45).
Sozialer Konsens und Frieden gehren zum Modell der Sozialen Marktwirtschaft und bilden einen wichtigen Standortvorteil. Dabei besteht Unei-

264
nigkeit darber, ob der soziale Frieden realisiert durch Tarifautonomie, Mitbestimmung und Volksparteien zum Reichtum der breiten Bevlkerungsschichten gefhrt hat oder auf der Grundlage des Wettbewerbs durch prosperierende Unternehmen. In jngster Zeit wurde versucht, breiten Konsens
ber die Manahmen zu erzielen, die als Antwort auf die Herausforderungen der Globalisierung durchgefhrt werden mssen. Dazu wurden runde
Tische, Branchendialoge, Bndnisse, Selbstverpflichtungsabkommen, Beschftigungspakte und -gipfel installiert bzw. vorgeschlagen.
Wenn Unternehmen und Selbstndige das Rckgrat der Sozialen Marktwirtschaft bilden, dann mssen neben einem entsprechenden Sozialsystem
die Voraussetzungen fr Ideenreichtum, Kreativitt und der Wille zu eigenverantwortlichem Handeln geschaffen werden.
Die Sicherung bestehender und die Schaffung neuer Arbeitspltze werden
bei einem Konsens ber grundlegende volkswirtschaftliche und wirtschaftspolitische Daten erleichtert und Transaktionskosten aufgrund von Konfrontationen vermieden. Gleichfalls verdeutlichen die Gesprche, dass die
Beteiligten Staat, Unternehmer und Gewerkschaften gemeinsam Verantwortung fr sozialen Frieden und einen hohen Beschftigungsgrad tragen. Obwohl gesellschaftliche Konflikte nicht vermieden werden knnen,
fhren Dialoge zu rationaleren Entscheidungen und grenzen Dialoge ein
(O. Schlecht 1996, S. 11 ff.). Dialoge drfen die Verantwortungsbereiche
nicht verwischen. Arbeitspltze werden nicht durch die Verbnde und nur
begrenzt durch den Staat geschaffen. Verbnde knnen jedoch das unternehmerische Umfeld und Klima der Gesellschaft, Politik und Wirtschaft so beeinflussen, dass in neue Arbeitspltze investiert wird.
Wo liegt die Grenze, damit Marktwirtschaft nicht durch soziale bertreibungen und Schutzregulierungen eingeschrnkt wird und sich der Sozialstaat selbst die wirtschaftliche und finanzielle Grundlage entzieht? Aufgrund einer sehr hohen Abgabenbelastung besteht in der BRD eine Wachstums- und Investitionsschwche. Das fhrt zu geringeren Beitrags- und
Steuereinnahmen, zu hheren Sozialabgaben und so einem Druck auf weitere Beitragserhhungen. Ludwig Erhards Leitidee, so viel staatliche Hilfe
wie ntig, so viel Marktwirtschaft und Eigenvorsorge wie mglich, hat sich
in die umgekehrte Prioritt verlagert.
Die dringlichste soziale Aufgabe heute lautet: Bedingungen dafr zu
schaffen, dass alle arbeitswilligen Brger eine Beschftigung finden. Deshalb ist es notwendig, das Verhltnis zwischen gesetzlich verordneter Solidaritt und eigenverantwortlicher Subsidiaritt so neu zu gestalten, dass
eine neue Wachstums- und Beschftigungsdynamik entstehen kann.

265

Marktmechanismus voraus
Im Laufe der Zeit ist in der BRD (G. Gutmann 1976, S. 6) ein dichtes
Geflecht von berregulierung entstanden, wenn auch Fortschritte zur Deregulierung zu verzeichnen sind erinnert sei an die Rechts- und Statistikbereinigungsgesetze, die Novellierung der Handwerksordnung, das Investitionserleichterungs- und Wohnbaulandgesetz, das Gesetz fr kleine Aktiengesellschaften, die Steuerreform sowie seit 2006 die Regelung zur Reduzierung von 2 auf 1 Berufsschultag fr Auszubildende in 10 Handwerksberufen
(u. a. im Bcker-, Schneider- und Fleischerhandwerk). Gleichwohl ist die
Regulierungssucht nicht wesentlich gebremst worden:
die Verffentlichungen ber die Gesetzestexte von Bund, Lndern und
Kommunen sind von zu Jahr umfangreicher geworden;
die Planungs- und Genehmigungsverfahren fr Innovationen und Investitionen dauern im internationalen Vergleich zu lange, sind zu kompliziert
und verursachen zu hohe Kosten;
es besteht nur eine geringe Kalkulations- und Rechtssicherheit, weil Vorschriften zu oft gendert werden;
nicht selten erschwert die Rechtsprechung durch Einschrnkung der Vertragsfreiheit die Verfahren.
berregulierung schtzt vor Wettbewerb, verringert den Innovationsdruck, lhmt die Wachstumsdynamik, erschwert Newcomern den Marktzutritt und das Entstehen neuer Arbeitspltze. Statt den angeblich mndigen
Brger vor Wettbewerbsrisiken zu schtzen, muss der Staat den Brgern
Freiraum gewhren fr eigenverantwortliches Handeln auf wettbewerblichen Mrkten. Der Abbau von materiellen Regulierungen muss einhergehen mit einer personellen und administrativen Verschlankung des Staatsapparates. Mehr Effizienz und Wirtschaftlichkeit, neue Steuerungsmethoden, Kostentransparenz, Controlling, Qualittsmanagement, Verwaltung als
Dienstleister fr Kunden sowie die Privatisierung von staatlichen Beteiligungen und Leistungen sind erforderlich.
Die Novellierung des Gesetzes gegen Wettbewerbsbeschrnkungen im
Jahre 1996 hatte als Ziel die Harmonisierung nationaler und internationaler
Wettbewerbspolitik. Die Auswahl der nderungen orientiert sich an der
ordnungspolitischen Maxime, die sich vom Prinzip der Subsidiaritt leiten
lsst. Wichtiger als Fusionskontrolle und Kartellverbot ist die Schaffung einer europischen Wettbewerbskultur. lm Einzelnen sind folgende wesentliche nderungen des GWB festgelegt worden:

266
Im Kartellrecht ist die Formulierung des Art. 85, Abs. l EGV zum Kartellverbot bei Horizontalvereinbarungen und die Einfhrung eines echten
Verbotstatbestands ebenso bernommen worden wie der Tatbestand der
Freistellung nach Absatz 3. im GWB werden die Unterscheidung zwischen
horizontalen und vertikalen Wettbewerbsbeschrnkungen sowie die Ministererlaubnis nach 8 GWB beibehalten. Bei den Tatbestnden von Missbrauch und Diskriminierung ist ein Verbot des Missbrauchs einer marktbeherrschenden Stellung entsprechend 86 EGV eingefhrt worden und die
Missbrauchsaufsicht bei relativer Marktmacht wurde beibehalten.
Bei der Fusionskontrolle wurde entsprechend EG-Recht die prventive
Fusionskontrolle ausgeweitet. Im Europischen Binnenmarkt sind beim materiellen Wettbewerbsrecht einheitliche europische Regelungen notwendig,
um nationale Rechts- und Vollzugsdefizite zu vermeiden, wettbewerbliche
Chancengleichheit zu garantieren und um Transaktionskosten einzusparen.
Die Einheitlichkeit im Europischen Wettbewerbsrecht kann sich auf
wichtige wettbewerbliche Grundelemente sttzen: das Kartellverbot, Wettbewerbsbeschrnkungen, Missbrauchsaufsicht und Zusammenschlusskontrolle, die Anwendung des Kartellrechts auch auf ffentliche Unternehmen,
die gerichtliche berprfung von Kartellentscheidungen, die Kontrolle der
staatlichen Wettbewerbsbeschrnkungen sowie der staatlichen Beihilfen
(O. Schlecht 1996, S. 27 ff.).
Zwischen nationaler und europischer Wettbewerbspolitik ist eine funktionsfhige Aufgabenverteilung anzustreben. Bei der Harmonisierung ist
zwischen materiellem Wettbewerbsrecht und seiner Anwendung zu unterscheiden: Whrend die Artikel 85 ff. EGV sowie die europische Fusionskontrolle in die ausschlieliche Zustndigkeit der Europischen Union
fallen, muss sich die Zustndigkeit der Mitgliedsstaaten aufgrund des
Subsidiarittsprinzips auf den nationalen Vollzug beschrnken. Bedarf fr
die Angleichung des Gesetzes gegen Wettbewerbsbeschrnkungen gibt es
fr den Wegfall der Ausnahmebereiche Energie, Verkehr, Versicherungen
und Landwirtschaft, fr die bernahme der Generalklausel des Artikel 85
Abs. 3 EGV, fr eine dem Binnenmarkt und der Globalisierung der Mrkte
adquate Regelung fr Gemeinschaftsunternehmen, fr die Definition
von Marktbeherrschung und der Abgrenzung des relevanten Marktes
(O. Schlecht 1996, S. 27 ff.).

267
II. Erfolgsbedingungen
1. Gewhrleistung der Eigenverantwortung der in den Institutionen
handelnden Personen
Voraussetzung dieser Erfolgsbedingung ist die Umsetzung der Doppelaufgabe in Form der gleichzeitigen Stimulierung individueller Leistung und
der Kontrolle und des systemzerstrenden Egoismus. Hensel beschreibt
diese Aufgage wie folgt:
Wenn das Leistungs- und mit diesem das Problem der Knappheitsminderung gelst werden sollen, dann sind die Interessen an Leistungen so krftig wie mglich zu aktivieren. Soll das Interessenproblem zureichend gelst
werden, so sind diese selben Interessen so wirksam wie mglich zugunsten
der Gesamtinteressen zu kontrollieren und in ihrer Wirksamkeit zu begrenzen. Jede brokratische Regulierung muss sich allerdings rechtfertigen. Es
muss gefragt werden, ob es zwingende Grnde fr die Beibehaltung oder
gar Einfhrung einer staatlichen Regulierung gibt (O. Schlecht 2001, S. 50).
In der Realitt gelingt es jedoch nur selten, den einzelwirtschaftlichen Interessen genau den Freiraum zuzuweisen, der notwendig ist, damit diese
auch das Gesamtinteresse frdern anstatt ihm zu schaden. Realistisch ist
vielmehr, dass Interessenlagen hervorgerufen werden, die zur Trgheit, zur
Nachlssigkeit und teilweise auch zu schdigendem Verhalten verleiten,
ohne dass sich dies auf die eigene Versorgung, fr das eigene Fortkommen
im Unternehmen negativ auswirkt (K. P. Hensel 1992, S. 46).
Solche Entwicklungen finden wir in der Realitt bei ffentlichen Betrieben, bei privat-organisierten Grobetrieben sowie bei inflationrer Geldversorgung. Das erfordert fr komplexe moderne Gesellschaften die Kontrolle
in allen Lebensbereichen.
Ein wesentliches Element der Eigenversorgung bildet die Mitbestimmung
der Arbeitnehmer bei betrieblichen Entscheidungsprozessen. In ihrer nun
schon lngeren Geschichte hat sich die deutsche Mitbestimmung vielfltig
gewandelt. Die Praxis der Mitbestimmung hat sich nach Branchen und Unternehmen zu einer Vielfalt von Mitbestimmungskulturen entwickelt. Sie
bildet ein Element der einzelwirtschaftlichen Leitungs- und Entscheidungskultur von am Markt operierenden Unternehmen. Die Mitbestimmung leistet nach Meinung des Kommissionsberichtes einen Beitrag zur Herausbildung eines neuen, kooperativen Fhrungsstils in Unternehmen sowie zur
Entwicklung nicht-hierarchischer und informationsintensiver Fhrungsmethoden und zur Entstehung kooperativer Unternehmenskulturen. Mehr
als 220.000 Menschen sind heute als gewhlte Betriebsrte tglich an wichtigen wirtschaftlichen Entscheidungen und an der berwachung des Voll-

268
zugs von Gesetzen und Tarifvertrgen beteiligt. Die Mitbestimmung findet

heute immer weniger nach dem Gesetzbuch statt, sondern ist zunehmend
angepasst an die jeweiligen betrieblichen Notwendigkeiten. Die Verfahren
der Beteiligung der Arbeitnehmer wurden auf breiter Front entbrokratisiert, um den gestiegenen Anforderungen an Reaktions- und Entscheidungsgeschwindigkeiten der Unternehmen zu entsprechen. Die zuknftige Funktionsfhigkeit der Mitbestimmung wird entscheidend davon abhngen, dass
die Aufgabenteilung zwischen Mitbestimmung und Tarifautonomie gewahrt
bleibt (W. Streeck 2001, S. 150).
2. Finanzielle und nicht-finanzielle Leistungsanreize bilden die Grundlage
der in den Institutionen handelnden Personen
Einkommen, Arbeitsplatz- und Lebensraumsicherheit, Arbeitsplatzgestaltung, Karriere, Anerkennung durch Mitarbeiter und Vorgesetzte und Statussymbole neben vertraglichen und gesetzlichen Regelungen bilden Voraussetzungen fr Leistungsanreize von Arbeitnehmen. Ferner erfolgt in der BRD
ein Ausgleich der persnlichen und gesellschaftlichen Benachteiligungen
durch staatliche Untersttzungsmanahmen soziale und rechtliche Absicherung z. B. Kinder-, Wohngeld, Kndigungsschutz, Behindertenschutz
etc. Durch die Eigenverantwortung der Arbeitnehmer bei Entscheidungsprozessen im Betrieb in Form der Mitbestimmungsmglichkeiten wird die Forderung der Gesellschaft von Teilhabern nach L. Erhard praktiziert.
Die in der BRD seit den 90-iger Jahren ffentlich gefhrte Diskussion
ber investitionsfreundliche Leistungsanreize fr Unternehmen konzentriert
sich im Wesentlichen auf die Steuer-, Lohn- und Arbeitsmarktpolitik, Deregulierungsmanahmen sowie Manahmen zur Senkung der Lohnnebenkosten. Diese Manahmen werden krisenbedingt ergnzt durch eine flexiblere
Gestaltung der Entlohnung und eine grere Preiselastizitt der Arbeitsnachfrage (Lohnsubventionen, Profit-Sharing-Konzepte, Investitionslohnmodelle). Die Motivation fr Aktivitten in Non-profit-Institutionen ist weitestgehend abhngig von der Anerkennung durch die Mitglieder, durch die
Gesellschaft sowie andere nicht-finanzielle Anreize Urkunden, Pokale, Titel (z. B. Schtzenknig) u. a.
3. Privates und staatliches Eigentum konkurrieren miteinander und
werden entsprechend der Zielsetzung eingesetzt
ber die Eigentumsfrage lsst sich nur sinnvoll auf der Basis des jeweils
existierenden Menschenbildes diskutieren. In der Sozialen Marktwirtschaft
zwingt Privateigentum zu verantwortlichem Umgang mit knappen Ressour-

269
cen. Es trgt zur besseren Ausstattung der Wirtschaft mit Investitionskapital

bei und frdert so die Funktionsfhigkeit der Mrkte. Dies gilt aber nur,
wenn die Verfgung ber Privateigentum dem Wettbewerbsprinzip unterliegt und nicht zu bermiger Konzentration und Missbrauch wirtschaftlicher Macht fhrt. Marktfreiheit muss mithin durch eine Rahmenordnung so
kanalisiert werden, damit eigenntziges Handeln nicht in Widerspruch gert
zu sozialen Zwecken und zur Freiheit der anderen (O. Schlecht 1996, S. 7).
Das Grundgesetz garantiert das Privateigentum einschlielich des unternehmensbestimmten Eigentums und seiner konomischen Nutzbarkeit
(Art. 14 GG). Es gewhrt Berufs- und Gewerbe- und Unternehmerfreiheit
sowie das Recht der freien Wahl des Arbeitsplatzes und der Ausbildungssttte (Art. 12, Abs. 1 GG). Die Verfassung gewhrt ferner das Recht der
Grndung von Handelsgesellschaften sozietrer und korporativer Art (Art. 9,
Abs. 1 GG).
4. Persnliche und gesellschaftliche Benachteiligungen werden
durch staatliche Aktivitten ausgeglichen
Die hier formulierte Zielsetzung erfordert einen starken Staat, der ber
der Gesellschaft mit ihren Interessen- und Klassengegenstzen steht und
nicht ein abhngiges Werkzeug von Interessengruppen sein sollte (W. Eucken 1997, S. 524).
Dies setzt voraus, Recht so zu ordnen, dass es zukunftsoffen und Anreizkompatibel sowie die Zeitkonsistenz und damit auch die Verhinderung von
Staats- und Marktversagen garantiert. Eine weitere Forderung besteht darin,
Politiker dazu zu bringen, ihre eigene Macht durch die Implementation einer zweckmigen Wirtschaftsverfassung im Wege der Selbstbindung zu
beschrnken. Zu dieser Strke des Staates ist es jedoch nicht gekommen,
weil in der BRD von Anfang an die dafr notwendige Verankerung der Sozialen Marktwirtschaft in der formellen Verfassung und die Untersttzung
vor allem durch die Staatsrechtler gefehlt haben (H. Grossekettler 1999,
S. 55 f.).
B. Anforderungen an die Organisation

der Volkswirtschaft der BRD
I. Steuerung gesamtwirtschaftlicher Prozesse
1. Marktmige Steuerungsmechanismen
Wir sind der Meinung, dass Steuerungsmechanismen und Eigentumsbzw. Verfgungsrechtsfragen von zentraler auch historisch nachgewiese-

270
ner Bedeutung sind. Dennoch betrachten wir als Grundvoraussetzung fr

eine Gesellschaftstheorie die ordnungspolitische Willensbildung unter Bercksichtigung aktueller gesellschaftlicher Verhltnisse zu entwickeln. Im
Gegensatz dazu steht die idealtypische aus dem vermeintlichen Wesen des
Menschen deduzierte Ordnung in einem Spannungsverhltnis zu einer
Theorie der Wirtschaftspolitik, die Ordnung als einen institutionellen Rahmen interpretiert, der nach seiner Ntzlichkeit fr die Menschen beurteilt
wird. Die Verwendung naturrechtlicher Normen ist in der Gefahr, den Ordnungsgedanken zu sakralisieren (K. Heine 1999, S. 136 f.).
Eucken lehnt die Methode der historischen Schule(n) ab und fordert statt
dessen gewachsene realtypische Ordnungen durch systematisches Herausarbeiten ihrer konstitutiven Formelemente zu bestimmen. Das wirtschaftspolitische Problem besteht nun darin, dass die idealen Wirtschaftsverfassungen normativ als zu setzende gesellschaftliche Ordnungsformen angeboten
werden, die a-historisch Gltigkeit beanspruchen. Freiheit ist fr Eucken
die einzig mgliche Form menschlicher Existenz und die freie natrliche
gottgewollte Ordnung wird in einen quasi naturgesetzlichen Zusammenhang
transzendiert.
Es handelt sich beim Heilen und Aufdecken von Koordinationsmngeln
nicht um eine planungstypische Ex-ante-Abstimmung, sondern um das Einbauen von regelkreisartig wirkenden Ex-post-Kontrollmechanismen, d.h.
um eine systematische Suche nach Koordinationsmngeln. Erst wenn sich
gezeigt hat, dass wie etwa bei der Pflegeversicherung eine wnschenswerte Versicherung aufgrund von Informationsasymmetrien privatwirtschaftlich nicht geschaffen wird, ist der Staat aufgerufen, mit seinen Mitteln
(durch einen Versicherungsvertrag nach dem Haftpflichtversicherungsmodell) die Entwicklungsstrungen auf effektive, erforderliche und verhltnismige Weise zu beseitigen. Es wre eine erfahrungsgesttzte und regelkreisartig organisierte (berwiegend mikrokonomisch ansetzende) Fehlerkorrektur ex post (K. Heine 1999, S. 136 f.).
In den letzten Jahrzehnten haben in der realen Wirtschaftsordnung der
BRD die Elemente einer global gesteuerten und tendenziell sozialpolitisch
dirigierten Marktwirtschaft an Bedeutung gewonnen. Ausdruck dieses Prozesses war u. a. die mit nderungsgesetz vom 8.6.1967 eingefgte Verfassungsvorschrift des Art. 109 Abs. 2 GG, die Bund und Lnder bei ihrer
Haushaltswirtschaft auf die Erfordernisse des gesamtwirtschaftlichen Gleichgewichts festlegt sowie das auf der Grundlage des Art. 109 Abs. 4 GG erlassene Gesetz zur Frderung der Stabilitt des Wachstums der Wirtschaft
(Stabilittsgesetz) vom selben Tage.
Vergebliche Anstze fr eine intensivere staatliche Planung in der Marktwirtschaft waren auch in der BRD mit dem Ziel einer Lenkung diskutiert

271
worden. Allerdings wird die globalgesteuerte und sozialstaatlich eingebundene Marktwirtschaft der BRD heute durch einen Superfiskalismus gekennzeichnet. Die Staatsquote war in der BRD von ca. 39% im Jahre 1970 auf
46,1% im Jahre 2002 gestiegen (H. J. Papier S. 100, Institut der Deutschen
Wirtschaft Kln, Deutschland in Zahlen 2003).
Koordinierungsprozesse knnen in einer Marktwirtschaft versagen, wenn
wnschenswerte Mrkte nicht geschaffen werden oder sich nur unvollkommen entwickeln knnen. Dies gilt insbesondere, wenn Informationsasymmetrien (adverse selection, moral hazard) zusammen mit liquidittsgefhrdenden zeitlichen Hufungen von Auszahlungsverpflichtungen und einer
Minderschtzung zuknftiger Bedrfnisse dazu fhren, dass auf privater Basis keine Mrkte fr Versicherungen geschaffen werden, wie sie heute die
Sozialversicherungen bieten. In solchen Fllen liegt ein Koordinationsmangel vor, der beseitigt werden knnte, wenn der Staat mit seinem Machtmonopol ein soziales Arrangement schafft, wie wir es aus KFZ-Haftpflichtversicherungen kennen. Darber hinaus sollte er als Versicherer von Strukturkrisen ttig werden, indem er Brgern und Regionen temporre Hilfe zur
Selbsthilfe gewhrt. Ein Staat wrde dann sozial handeln, wenn er systematisch Koordinationsmngel beseitigt. Der Staat msste Infrastruktureinrichtungen schaffen, die auf rein privatrechtlicher Basis wegen zu hoher Transaktionskosten und daraus resultierender Trittbrettfahrereffekte nicht errichtet
wrden, oder dass vom Preissystem zunchst nicht erfasste externe Effekte
internalisiert werden und so z. B. Anreize fr notwendige Umweltschutzmanahmen geschaffen werden. Schlielich sind auch Vorsorgemanahmen
gegen grere konjunkturelle Krisen zu treffen (H. Grossekettler 1999,
S. 61).
In jngerer Zeit ist die Tendenz der Angleichung der Steuerung von Privatunternehmen einerseits und von Kommunen andererseits festzustellen.
Wie verschiedene empirische Studien zeigen, bestimmt die Denkweise des
Shareholder Value zunehmend die Steuerung privatwirtschaftlicher Unternehmen.
Die Ordoliberalen sehen in einen engen Zusammenhang zwischen konomie und Recht und folgern daraus:
1. Das gesamte System des wirtschaftlich relevanten Rechts sollte bestimmten Prinzipien gengen, die fr Juristen leicht einsehbar und berall
anwendbar sind und die Funktionsfhigkeit und innere Zeitkonsistenz der
Wirtschaftsordnung im Sinne von Anreizkompatibilitt und Zeitkonsistenz
sicherstellen. Diese Prinzipien werden als wertorientierter Filter angesehen,
mit dessen Hilfe die groe Zahl berhaupt mglicher Lsungen auf solche
Vorschlge reduziert wird, die bestimmten Merkmalen gengen (H. Zimmermann 1994, S. 137149).

272
2. Wirtschaftspolitische Manahmen zur Funktionsfhigkeit der Wettbewerbsfhigkeit der Wirtschaftsordnung sollten bestimmten Konformittskriterien bzw. Prinzipien entsprechen. Die berwachung der Prinzipien
sollte vom Bundeswirtschaftsministerium bernommen werden und fr die
Konformitt wirtschaftspolitischer Manahmen sorgen. In ihm sollte also
unabhngig von den Fachministerien auf demokratische Weise Widerspruch gegen inkonforme Manahmen organisiert werden. Bei der Organisation von Behrden sollte wie vor allem bei der Bundesbank oder beim
Bundeskartellamt ebenfalls bewusst darauf geachtet werden, dass es nicht
zu einem unkontrollierten Einfluss von Interessengruppen kommt.
3. Prinzipien und Konformittskriterien knnten zu einer erheblichen
Komplexittsreduktion fhren und das auch knnen, wenn sie den Juristen
in ihrer Ausbildung vermittelt werden. So kann sichergestellt werden, dass
der Kranz der wirtschaftlich relevanten Gesetze innere Konsistenz aufweist.
Dabei ist allerdings zu bercksichtigen, dass staatliche Institutionen ber
die handelnden Personen, z. B. die Politiker von kurzfristigen Wiederwahlberlegungen und Lobbyisten beeinflusst werden. Die Wahrnehmung
der Garantiefunktion wird von den Ordoliberalen mit einem Zwei-SchritteVerfahren beantwortet (H. Grossekettler 1999, S. 63 f.):
Positive Effekte
durch die Herausarbeitung der positiven Effekte, die von einer konstitutionellen Verankerung der Wirtschaftsordnung ausgehen knnen und
Entwicklung von Strategien
die Entwicklung von Strategien, die man den Politikern durch Selbstbindung von Macht abtrotzen kann.
2. Steuerungsmechanismen ffentlicher Unternehmen
Bei der Steuerung gesamtwirtschaftlicher Prozesse kann auf die Bercksichtigung mikrokonomischer Steuerungsprozesse nicht verzichtet werden.
Eine praktizierte Methode ist die bertragung privatwirtschaftlicher Steuerungsmechanismen auf Kommunen. Voraussetzung dafr ist die Kenntnis
ber Defizite in Kommunen bezglich des Steuerungssystems.
Gliedert man das Zielsystem privatwirtschaftlicher Unternehmen in die
Bereiche eines langfristigen Erfolgspotentials zur Sicherung der Existenz
des Unternehmens, den Erfolg als operative Gre zur Erzielung eines Jahresberschusses und die Liquiditt zur Sicherung einer dauerhaften Zahlungsfhigkeit, so kann die Steuerung ber das Shareholder Value Konzept
erfolgen. Zur Erreichung dieser Formalziele sind entsprechend die Interes-

273
sen zahlreicher Stakeholder, wie z. B. der Kunden, Wettbewerber, Lieferanten, der Gesellschaft, der Verbnde und des Staates zu bercksichtigen
(T. Gnther 1999, S. 92 ff.).
bertrgt man dieses Konzept auf die Kommunen, so wird deutlich, dass
seit Jahrzehnten die monetre Ausrichtung der Kommunen in Form der Liquiditt als Zielgre (Einnahmen-Ausgaben-Sicht) dominiert. Gleichzeitig
zeigt sich im operativen Bereich als Pendant zur Zielgre Erfolg die Forderung nach Wirtschaftlichkeit. In der Praxis erfolgt die Umsetzung jedoch
mehr in Form einer sparsamen Mittelverwendung und in betriebswirtschaftlichem Sinne weniger in Form einer anzustrebenden gnstigen Relation
zwischen Output und Input. Eine langfristige potentialorientierte Zielgre
in Kommunen wird politisch nicht angestrebt, wenngleich mittel- und langfristig Plne erstellt werden. Das wirtschaftliche Handeln der Kommunen
wird eindeutig durch Einnahmen-Ausgaben-berlegungen bestimmt. Ebenso
wie Privatunternehmen haben auch Kommunen die Interessen verschiedener
Stakeholder zu bercksichtigen die Interessen von Wirtschaftsunterneh-
bersicht 13
Vergleich der Steuerungsmechanismen von Privatunternehmen
und Kommunen
Unternehmen
Erfolgspotential
Erfolg
Kommune
Liquiditt
Wirtschaftlichkeit
Liquiditt
Neues (KGSt)
Steuerungsmodell
Doppelhaushalt
Globalhaushalt
Cash Flow
Orientierung
Steuerung ber Shareholder ValueKonzept

Bercksichtigung von Stakeholdern
Kunden
Wettbewerber
Mitarbeiter
Gesellschafter
Leitbilder
Steuerung ber kamerales

Rechnungswesen
Bercksichtigung von Stakeholdern
Privatwirtschaft
Bund/Lnder
andere
Kommunen
Brger
Mitarbeiter
Verbnde
etc.
Siehe hierzu: T. Gnther, Vom Shareholder Value zum Citizen Value, in: U. Blum et al.
(Hrsg.), Soziale Marktwirtschaft im nchsten Jahrtausend, Stuttgart 1999, S. 93
18 Gutzeit

274
men, von Bund und Lndern, von anderen Kommunen, der Brger, der Mitarbeiter, der Verbnde, der Kirchen und anderer Institutionen. (So dargestellt bei T. Gnther, Vom Shareholder Value zum Citizen Value: Schaffen
ffentliche Unternehmen Werte? In: U. Blum et al. (Hrsg.) Soziale Marktwirtschaft, 3. Dresdner Kolloquium an der Fakultt Wirtschaftswissenschaften der Technischen Universitt Dresden, Stuttgart 1999, S. 93).
In der Realitt zeigt sich, dass eine Angleichung zwischen der Steuerung
von Privatunternehmen und Kommunen zu beobachten ist. Privatunternehmen tendieren zunehmend zu einer Cash Flow-Orientierung, wie sie sich
z. B. in den Shareholder Value-Anstzen niederschlgt. Diese finanzorientierte Denkweise ist klassischerweise wesentlicher Bestandteil des kameralen Rechnungswesens. In Kommunen tritt die operative Zielgre der
Wirtschaftlichkeit durch die Elemente des neuen Steuerungsmodells, insbesondere durch die KGSt, mehr ins Blickfeld. Gleichzeitig zeigen sich
Tendenzen zu einer langfristigen Orientierung indem z. B. durch Doppelhaushalte (Haushaltsplne fr zwei aufeinander folgende Jahre) oder Globalhaushalte der Spielraum fr eine lngerfristige Ausrichtung geffnet
wird oder indem strategische Leitbilder, wie z. B. das Leitbild der Bundeshauptstadt Berlin, formuliert werden (Th. Gnther 1999, S. 92 ff.).
Der Shareholder Value entspricht dem Barwert aller zuknftiger Aktionrsnutzen, die aus dem Unternehmen gespeist werden. Diese abstrakte
Gre lsst sich im Privatunternehmen in Form von so genannten Free
Cash Flows fr das Unternehmen fr frei verwendbare Zahlungsberschsse
monetr bewerten.
Versteht man analog zum Shareholder Value den Citizen Value als Barwert aller entnehmbarer Brgernutzen, die sich aus den Aktivitten der
Kommune ergeben, so zeigt sich, dass eine Bewertung ber den Marktmechanismus bei Kommunen nur begrenzt mglich ist. Da Kommunen ffentliche Gter bereitstellen bereitstellen mssen von deren Nutzung
niemand ausgeschlossen werden kann (z. B. ein ffenlich zugnglicher
Park). Kaum jemand wird bereit sein, aufgrund der Nichtausschliebarkeit
anderer fr die Nutzung derartiger Produkte zu bezahlen. Zwar besteht eine
Tendenz immer mehr ffentliche in nicht-ffentliche Gter umzuwandeln
z. B. die Mllentsorgung, die Wasser- und Energieversorgung u. a. jedoch
ist zu bezweifeln, ob dies hinsichtlich des erhofften gesellschaftlichen Nutzens beliebig fortgesetzt werden kann. Die Umwandlungen ffentlicher in
nicht-ffentliche Gter begrnden sich in der politischen Realitt weniger
aus konomischer Effizienz, sondern stellen sich in Zeiten knappen Geldes
als finanzwirtschaftliche Notwendigkeiten dar.
Whrend die Konkretisierung des Aktionrsnutzens als Free Cash Flow
aufgrund des Marktmechanismus mglich ist, stellt sich beim Citizen

275
bersicht 14
Vom Shareholder Value zum Citizen Value
Shareholder Value
Citizen Value
= Barwert aller zuknftigen

Aktionrsnutzen aus dem
Unternehmen
= Barwert aller entnehmbaren

Brgernutzen aus Aktivitten
der Kommune
Bewertung
Bewertung
Monetarisierung:
Nutzen = Free Cash Flow
Bewertung ber
Martkmechanismus
Bewertung ber
Marktmechanismus nur zum
Teil mglich
(private Gter)
(ffentliche Gter)
Siehe hierzu: T. Gnther, S. 95
Value-Ansatz die Frage, wie der Brgernutzen als Differenz von Outcome
(gesellschaftlicher Wert des Outputs) und den zur Erstellung des Outputs
erforderlichen Ausgaben bewertet werden kann. Hierzu schlgt T. Gnther
eine Erfolgsspaltung zwischen den Gren Outcome, Output und Input
vor (T. Gnther 1999, S. 95 ff.).
Die bersicht veranschaulicht die traditionelle Steuerung, wobei der
Input d.h. Ausgaben fr Personal, Anlagen und Material dem erbrachten Output (die Produkte der Kommunalverwaltung) gegenber gestellt werden. Diese Outputorientierung fhrt z. B. im Pilotprojekt des Schulverwaltungsamtes in Dresden dazu, dass ein Produktkatalog bestehend aus
4 Produktgruppen und 15 einzelnen Produkten in intensiver Diskussion
mit Abteilungs- und Sachgebietsleitern des Schulverwaltungsamtes erarbeitet wurde. Produkte des Schulverwaltungsamtes sind z. B. die Bereitstellung
der Infrastruktur (Gebude, Lehr- und Lernmittel, Grundstcksflchen,
Technisches Personal etc.) fr mehr als 190 Schulen unterschiedlichen Typs
im Stadtgebiet Dresden oder z. B. das Angebot eines Schlerrechenzentrums
oder die Befrderung von Schlern vom Wohngebiet zur Schule. Zwischen
Input und Output finden zahlreiche Prozesse zur Realisierung des Outputs
statt. Im Schulverwaltungsamt werden beispielsweise Gutachten im Rahmen
der Schlerfrsorge erstellt, wenn einzelne Schler nicht am Unterricht teil18*

276

bersicht 15
Erfolgsspaltung Input, Output, Outcome
Erfolgsspaltung
Gesellschaftliche
Effekte (Outcome)
Kommunalverwaltung
Input:
Prozesse:
Output:
Personal
Anlagen
z.B. Gutachten
Baumanahmen
Informationsforen
Infrastruktur
Schlerrechenzentrum
Befrderung
Material
Sicherheit
StandortAttraktivitt
Bildung
Produkt
Output
Effizienz =
Effektivitt =
Input
Operatives Controlling
Outcome
Output
Strategisches Controlling
Siehe hierzu: T. Gnther, S. 95
nehmen, oder es erfolgt eine Planung ber die Durchfhrung von Modernisierungsmanahmen in einzelnen Schulgebuden.
Die Erstellung eines Produktkatalogs ist eines der wesentlichen Elemente
des Neuen Steuerungsmodells, der den bergang von einer Input- zu einer
zustzlichen Outputorientierung zum Ziel hat. Letztendlich soll der Haushalt nicht mehr input-bezogen, sondern als Produkthaushalt output-bezogen
erstellt werden. Das Verhltnis von Output zu Input wird zum Gegenstand
einer operativen Steuerung mit dem Ziel der Feststellung der Effizienz.
Allerdings besteht bei einer Outputorientierung die Gefahr, dass mit diesem Steuerungsmodell die von den Brgern erwnschten Effekte (Outcome)
nicht hinreichend bercksichtigt werden. Solche Effekte knnten bei dem
vorliegenden Projekt beispielsweise in der Sicherung und im Ausbau der
Standortattraktivitt durch das Angebot eines vielschichtigen Schulspektrums und der Untersttzung freier Trger erzielt werden. Hierdurch wird
gleichzeitig der Wirtschaftsstandort Dresden gefrdert, indem beispielsweise die Neuansiedlung englischsprachiger Firmen erleichtert wird. Ein
weiterer mglicher Outcome wren die Schulwegsicherheit oder adquate
Bildungsangebote fr Schler und Jugendliche. Das Verhltnis von Out-

277
come und Output kann als Zielgre Effektivitt zugrunde gelegt werden
(T. Gnther 1999, S. 95 ff.).
Die Bewertung der Spanne zwischen Output und Input unter Nutzung des
vorhandenen betriebswirtschaftlichen Know-Hows mit Hilfe der Kostenund Leistungsrechnung ist sicherlich ohne grere Probleme mglich. Weitaus schwieriger stellt sich die Bewertung der Effektivitt dar. Nach Gnther
(1999, S. 96) bieten sich hier jedoch folgende Bewertungsanstze an:
Bewertung zu Marktpreisen,
Bewertung durch die Zahlungsbereitschaft fr angebotene Gter und
Dienstleistungen,
Bewertung durch die Kosten fr alternative Handlungsmglichkeiten
(Schadenskostenansatz).
II. Menschliches Verhalten
Marktwirtschaft und Wettbewerb gehen vom realen Menschen aus, der
nicht primr altruistisch, sondern zu eigenen Nutzen, zum Wohle seiner Familie und seiner gesellschaftlichen Gruppe handelt. Dabei drfen in der
Verbindung von Freiheit und Verantwortung Eigennutz und Selbstinteresse
nicht verwechselt werden mit reinem Egoismus. In der Sozialen Marktwirtschaft wird nicht der bermensch gefordert (T. Gnther 1999, S. 95 ff.).
III. Ideologie, Ethik und Religion
In der BRD bildet ein wesentlicher Eckpfeiler des Wertesystems die Verfassung sowie zunehmend die Gesetzgebung der EU, und es wird weitestgehend durch die politischen Parteien und die christlichen Religionsgemeinschaften bestimmt. Darber hinaus nimmt die Bedeutung anderer skularer
Wertvorstellungen zu und gleichzeitig scheinen religise Wertvorstellungen
abzunehmen. Andererseits werden wir mit der zunehmenden Bedeutung des
Islam mit Wertvorstellungen konfrontiert, die in ihrer in der BRD praktizierten Form nicht selten im Widerspruch zu unseren Grundrechten stehen
z. B. die Nicht-Gleichstellung der Geschlechter.
Da Wertvorstellungen geprgt und geformt durch Ethik, Ideologie und
Religion in der konomie die Leitidee und Motivation fr konomisches
Handeln darstellen, wird in der BRD seit nahezu zwei Jahrzehnten von Parteien die Rckbesinnung auf Werte eingefordert. Offenbar klafft eine groe
Lcke zwischen der Verfassungsnorm und der Verfassungswirklichkeit. Hintergrund dieser Forderung ist der Anspruch, die gesellschaftliche Entwicklung sozial gerecht und leistungsorientiert zu gestalten. Dabei wird bestrit-

278
ten, dass sich Gesellschaften mit normativen Vorstellungen alter Form steuern lassen. Nach Homann sind es nicht Werte, sondern es sind theoretische
Schwchen in Problemstellung, Forschungsansatz und Zuschnitt der Kategorien, die politische Handlungsblockaden vorprogrammieren. Eine Therapie knne nur bei einer Neukonzeption der Theorie und der Korrektur der
wesentlichen Randbedingungen ansetzen (K. Homann 1999, S. 119).
IV. Institutionen und das Phnomen der Leistung
Aufgabe der Institutionen muss es sein, die Qualitt des Lebens hinreichend zu sichern. Aber was macht die Qualitt des Lebens aus: die Freundschaft von Menschen oder die Verfgbarkeit von Sachen, die Menge des
Geldes oder die Freude der Natur? Natrlich hat Freundschaft von Menschen auch materielle Voraussetzungen, z. B. der schadstofffreie Weg zur
Natur oder das Bild des Knstlers. Wer soll jedoch bestimmen, was Lebensqualitt ist, Politiker oder Wissenschaftler? Oder sollte diese Aufgabe ein
Kulturrat aus konomen, Psychologen, Soziologen, Anthropologen, Philosophen und Theologen bernehmen? In der Marktwirtschaft bestimmt der
einzelne, wie viel Geld er fr welche Waren ausgibt. Allerdings werden in
der BRD mit der Festlegung der Haushaltstitel durch die politische Fhrung
auch ffentliche Gter zur Bedrfnisbefriedigung bereitgestellt (W. Reede
1991, S. 25).
Materielle und nicht-materielle Werte sind zu kennzeichnen, die den
Menschen nach den erbrachten und an objektiven Mastben bewerteten
Leistungen in der BRD erteilt werden.
Die von der konomie geforderte Effizienz wird in der BRD wesentlich
von konomischen staatliche und private Unternehmen und nicht-konomischen caritativen, religisen, sportlichen und nicht-sportlichen Freizeitbettigungen, etc. Institutionen bestimmt. Zwar bildet vor allem das
Preissystem fr die konomischen Institutionen die Voraussetzung zur Erfassung effizienter Ergebnisse. Da aber ein Teil der wirtschaftlichen Aktivitten nicht durch marktliche, sondern durch politische Entscheidungsprozesse entlohnt wird, kann dabei deren Effizienz nicht oder nicht hinreichend
bestimmt werden. Auch die Kontrolle der konomischen Effizienz kann
durch das Bundeskartellamt nur bedingt garantiert werden. Hinzu kommt,
dass es bisher nicht gelungen ist, das Schwarzfahrerproblem in Form der
Ausntzung der sozialen Sicherungssysteme in der BRD zu lsen.

279
V. Demographische Entwicklung
Risiken, die der Einzelne nicht allein tragen kann, mssen durch die Solidargemeinschaft abgesichert werden. Allerdings darf die soziale Sicherung
dabei nicht selbst zum Risiko werden. Leistungsbereitschaft und Bereitschaft zu eigenen Anregungen mssen erhalten werden.
Im engen Zusammenhang damit muss die Notwendigkeit einer Einwanderungspolitik gesehen werden. Wir verzeichnen eine besonders stark
schrumpfende deutsche Bevlkerung. Wenn der Bestand an Arbeitskrften
und damit der Steuer- und Beitragszahler konstant gehalten werden soll, bentigen wir in den nchsten Jahren eine Zuwanderung von rund 300.000
erwerbsttigen und integrationsbereiten Personen und in den darauf folgenden zehn Jahren noch einmal 500.000 pro Jahr. Es leuchtet ein, dass die
langfristigen Szenarien fr die Finanzierung der sozialen Sicherungssysteme
ganz unterschiedlich entsprechend der Einwanderungspolitik ausfallen
(O. Schlecht 2001, S. 43).
Die neuen Bedingungen der Globalisierung und der Informationsgesellschaft werden noch dadurch verstrkt, dass die Menschen immer lnger leben und die Geburtenrate deutlich sinkt. Deshalb stehen auch die Sozialsysteme in Deutschland vor neuen, groen Herausforderungen. Ihre Finanzierbarkeit ist in zweifacher Weise in Frage gestellt.
Die Altersstruktur der deutschen Bevlkerung wird sich dramatisch ndern. Das Durchschnittsalter der Bevlkerung wird bis zum Jahr 2020 von
heute knapp 40 auf ber 46 Jahre steigen und die Anzahl der 60-jhrigen
und lteren in Relation zur 20- bis 59-jhrigen Bevlkerung wird sich drastisch umkehren. Heute kommen auf eine Person, die sechzig Jahre oder
lter ist, 2,6 Personen im erwerbsfhigen Alter. Im Jahre 2030 werden es
bei sonst gleichen Bedingungen nur noch 1,4 Personen sein. Die Entwicklungen in der Bevlkerungsstruktur haben Auswirkungen auf die nach dem
Umlageverfahren organisierte Renten-, Kranken- und Pflegeversicherung.
Einer wachsenden Zahl von Leistungsempfngern steht eine schrumpfende
Zahl von Beitragszahlern gegenber (B. Hopp 1996).
VI. Handlungsrechte und staatliche Aktivitten
Neben rechts- und leistungsstaatlichen Elementen werden im Ordnungssystem der Sozialen Marktwirtschaft vor allem auch wohlfahrtsstaatliche
Aspekte, und zwar im Sinne einer Integration der Ideen von Keynes und
Eucken betont. Beim Property Rights-Ansatz handelt es sich um eine um
institutionelle Tatbestnde erweiterte Mikrokonomik, deren Referenzsystem das wohlfahrtskonomische Pareto-Optimum darstellt. Whrend die

280
Property Rights-Theorie rechtliche Gestaltungsmglichkeiten bezglich des

wohlfahrtskonomischen Referenzsystems ableitet, finden sich in der Ordnungstheorie auch Elemente des Naturrechts, so dass bestimmte Rechte als
Bestandteil einer menschenwrdigen Ordnung vorstaatlich definiert werden.
Diese Rechte werden der gesellschaftlichen Gestaltung entzogen, so dass
diesbezglich nur noch eine Ordnungssicherungspolitik in Frage kommt.
Die Ordnungstheorie verneint im Grundsatz, dass alle Bereiche menschlichen Lebens konomisierbar sind und es lediglich darauf ankomme, dass
die Verfgungsrechte so ausgestaltet werden, dass die menschlichen Handlungen in Richtung des neoklassischen Wohlfahrtsoptimums fhren (K. Heine 1999, S. 148 f.).
Der Staatsglaube der Deutschen hat sehr tiefe Wurzeln und reicht bis in
die landesfrstlichen Dynastien zurck, mit der das moderne Staatswesen in
Deutschland begann. Im Anfang gab es kein politisches Gemeinwesen, sondern eine landesfrstliche Dynastie, mit den beiden einzigen Organen staatlichen Handelns das stehende Heer und die berufsamtliche Obrigkeit. Dieses Denken herrschte bis Ende des letzten Krieges vor. Der totale Zusammenbruch des Jahres 1945 htte die Deutschen zu einem wirklichen
Neuaufbau eines demokratisch freiheitlichen Gemeinwesens veranlassen
sollen. Die Entscheidungen von 1947/48 haben uns nur begrenzt von der
Tradition des obrigkeitsstaatlichen Denkens befreit (F. Rittner 1999, S. 42).
Der Staat soll zum Garanten einer prinzipiengesteuerten Wirtschaftspolitik werden. Ziel ist es, institutionale Sicherungen gegen eine Entartung einer bewusst gewhlten Wirtschaftsordnung zu schaffen. Er soll mit Mitteln
des Rechts aus der Abhngigkeit von den Vertretern von Partialinteressen
befreit und gleichzeitig am Missbrauch seiner Autoritt gehindert werden.
Mit einer zweckmigen Wirtschaftsverfassung sollen Fehlentwicklungen
wie Verste gegen das Gebot der Nachhaltigkeit in der Sozial- und Umweltpolitik oder zur Verschleierung von Verantwortungsketten im Zuge des
so genannten kooperativen Fderalismus verhindert werden. Indem man
dem politsch-administrativen System bestimmte Entscheidungsverfahren
vorschreibt, wird der Staat aus der Sicht der Interessengruppen weniger gut
manipulierbar sein und damit stark (W. Eucken 1990, S. 331 ff.; K. W.
Nrr 1999, S. 42).
Der Staat soll nicht elitrer und autoritrer Staat sein, sondern ein mit
Mitteln des Rechts gegen Fehlentwicklungen und Erpressungen von Pressure Groups gewappneter starker Staat, der Stabilitt anstrebt.
Stabilitt ist nur erreichbar, wenn die am Wirtschaftsprozess beteiligten
Institutionen Gewerkschaften und Unternehmensverbnde in der Frage
einer angemessenen Produktion z. B. unter Bercksichtigung der Umwelt-

281
vertrglichkeit (O. Schlecht 2001) zu einem Konsens kommen. Um dies

in der Realitt umzusetzen, msste das zu gestaltende Recht zukunftsoffen,
anreizkompatibel, zeitkonsistent sein und wrde auf diese Weise ein Marktund Staatsversagen verhindern.
Die Strke soll den Politikern und den wichtigsten gesellschaftlichen
Gruppen abgetrotzt werden. Zu dieser Strke ist es jedoch nicht gekommen,
weil in der BRD von Anfang an die dafr notwendige Verankerung der
Sozialen Marktwirtschaft in der formellen Verfassung und die Untersttzung
vor allem durch die Staatsrechtler gefehlt haben (H. Grossekettler 1999,
S. 59 f.).
Voraussetzung dafr sind keine konzentrationsfrdernden Steuern oder
die Flexibilitt der Lhne reduzierenden Bestimmungen des Arbeitsrechts.
Schwieriger drfte es sein, Politiker zu bewegen, ihre eigene Macht durch
Selbstbindung zu beschrnken. Dies sollten im Sinne der Ordoliberalen
die Kirchen und die Wissenschaft leisten, und zwar durch wertende Einlassungen zu einer zu gestaltenden Wirtschaftsverfassung. Diesem Ansatz verdanken wir wissenschaftliche Beratungsgremien wie den Sachverstndigenrat und die Beirte bei den verschiedenen Ministerien. Die Tatsache, dass
sich das Bundeswirtschaftsministerium als ein Staatsorgan noch heute versteht, das fr eine marktwirtschaftliche Politik auf wissenschaftlicher Basis
eintritt, verdanken wir ebenfalls diesem Ansatz. Nach Hirschmann handelt
es sich hierbei um Voice-Strategien, die darauf gerichtet sind, einen Systemwandel mit endogenen Mitteln herbeizufhren. Andererseits kann ein
System dadurch unter Anpassungsdruck gesetzt werden, dass Systemmitglieder im Sinne einer Exit-Strategie in von ihnen als erfolgreicher angesehene andere Sozialsysteme abwandern. Ein solcher Systemwettbewerb zeigt
sich im Zeitalter der Globalisierung (Grossekettler, S. 59).
VII. Geschichte als evolutorisches Element
Die Historiker haben uns gelehrt: ein geschichtlicher Prozess sollte nicht
als Einheit betrachtet werden, sondern in Abschnitte oder im Sinne der Historischen Schule(n) bzw. der Wirtschaftsstufentypologien in Stufen zerlegt
werden, um die Entwicklung besser verstehen zu knnen. Aufgabe der Geschichte kann sein, Struktur und Leistung von Wirtschafen im Zeitablauf zu
erklren.

282

1. Geschichtlicher Abschnitt von 1945 bis Ende der fnfziger Jahre
Bekanntlich wurde nach 1945 die Zwangswirtschaft der Kriegsjahre zunchst fortgesetzt. Die Diskussion ber die Gestaltung der Wirtschaftsordnung wurde in den neu gegrndeten Parteien, den Verbnden und den Kirchen gefhrt. Vor allem die Erfahrungen mit den totalitren Systemen veranlassten zu einem Umdenken zu einem System mit grerer Freiheit fr
den einzelnen, und zwar durch mehr Mglichkeiten bei der Schaffung von
Privateigentum und dem Marktgeschehen. In diesem Sinne wurde der Begriff Freiheitlicher Sozialismus erfunden und programmatisch entwickelt.
Das Vertrauen auf das Plan- und Machbare wurde beibehalten ohne dogmatisch zu sein. Daraus ergaben sich Mglichkeiten fr Koalitionen mit anderen politischen Gruppen z. B. mit Vertretern der christlichen Soziallehre
sowie sie von der CDU im Ahlener Programm entwickelt worden war. So
war es nicht verwunderlich, dass alle in den westlichen Zonen konzipierten
Landesverfassungen sozialistisches Gedankengut enthielten, ohne ein einheitliches Muster aufzuweisen. In Hessen, wo sozialistische Vorstellungen
am weitesten fortgeschritten waren, versuchte man einen Gemeinschaftsbrger zu formen, der den bloen demokratischen Staatsbrger ablsen
sollte (K. W. Nrr 1998, S. 71).
Bedeutend war die frhzeitige und von allen groen Parteien getragene
Einbindung der Arbeitnehmer und ihrer Vertreter in politische und wirtschaftliche Entscheidungsprozesse. Der Grundgedanke der Mitbestimmungsgesetze war, die Polarisierung zwischen Kapital und Arbeit durch eine verstndnisvolle und kompromissfhige Partnerschaft zu ersetzen und den Arbeitnehmern die Teilhabe an den Entscheidungen in der Wirtschaft zu
ermglichen. Positive Anregungen erfuhr die Wirtschaft aus dem internationalen Handel und insbesondere der Europischen Integration. Allerdings
war der Aufbau dieser Rahmenbedingungen auch durch Widersprche gekennzeichnet (O. Schlecht 2001, S. 27).
2. Geschichtlicher Abschnitt in den sechziger Jahren
Besondere Probleme der wirtschaftlichen Entwicklung ergaben sich aus der

Konjunkturpolitik. Die Konjunkturpolitik der Fnfziger Jahre beruhte weitgehend auf der monetren Politik der Bundesbank bzw. der Bank Deutscher
Lnder. Bei drohenden Preissteigerungen wurden zustzlich Instrumente fr
Importerleichterungen eingesetzt. Diese Wirtschaftspolitik war whrend der
Wiederaufbauphase erfolgreich, weil die Mrkte noch nicht vollstndig liberalisiert und die Whrung noch nicht konvertibel war. Schwierigkeiten traten
auf, als in den sechziger Jahren zunehmend deutlich wurde, dass in Anbetracht der wachsenden Bedeutung der staatlichen Finanzen sowie der Integra-

283
tion der BRD in den internationalen Freihandel und in den Gemeinsamen Europischen Markt die auenwirtschaftlichen Einflsse grer wurden.
Die erste Abschwchung des Wirtschaftswachstums und die steigende
Arbeitslosigkeit in den Jahren 1966/1967 lsten Unsicherheit darber aus,
ob sich dieser Trend fortsetzen wrde. Mit Beginn der Groen Koalition im
Dezember 1966 konzentrierte sich die Wirtschaftspolitik auf die Politik von
J. M. Keynes mit Hilfe der makrokonomischen Steuerung des Wirtschaftsablaufs. Mit dem 1967 geschaffenen Gesetz zur Frderung der Stabilitt
und des Wachstums der Wirtschaft wurden die Instrumente der Geld- und
Kreditpolitik um die Budgetpolitik erweitert. Mit dieser policy mix sollten
im Sinne des damaligen Wirtschafts- und Finanzministers K. Schiller alle
am Wirtschaftsprozess beteiligten Verantwortlichen am Tisch der gesellschaftlichen Vernunft in einen Dialog eintreten. Es handelte sich um eine
Koexistenz von einzelwirtschaftlicher Verantwortung und gesamtwirtschaftlicher Globalisierung in Schillers Worten Um eine Synthese von Freiburger Imperativ und Keynesianischer Botschaft. 1967 trat mit dieser Politik
eine Verbesserung der konjunkturellen Situation ein, allerdings mit der Begleiterscheinung einer Inflation (O. Schlecht 2001, S. 27).
Insgesamt haben die Erfahrungen mit dem Stabilittsgesetz und seinen
Instrumenten gezeigt, dass dieses Konzept einer konjunkturellen Feinsteuerung zu anspruchsvoll und zu einseitig angelegt war.
Whrend in den fnfziger und sechziger Jahren Wettbewerb noch stark
vom Modell der vollstndigen Konkurrenz geprgt war, setzte sich ab 1967
und dem Einfluss amerikanischer Autoren das Leitbild eines funktionsfhigen Wettbewerbs durch und legte den Grundstein fr eine Novellierung des
Kartellgesetzes.
Inflation, bei gleichzeitiger Stagnation in den siebziger Jahren fhrte zu
der Erkenntnis, dass Stabilitt mit einer gesamtwirtschaftlichen Steuerung
nur bei einer gleichzeitigen Stabilittspolitik erfolgreich sein kann.
Fehlentwicklungen gab es auch bei der Ausdehnung des Sozial- und
Wohlfahrtsstaates seit der groen Rentenreform 1957. Man rechnete damals
mit hohen Geburtenraten und das Umlageverfahren in der gesetzlichen Rentenversicherung wurde als Patentrezept gepriesen. Die einseitige Betonung
des sozialen Charakters der Sozialen Marktwirtschaft und die Vernachlssigung des marktwirtschaftlichen Systems fhrten schlielich zu einem sozial
unbefriedigendem Ergebnis und zu einer in Schben ansteigenden Arbeitslosigkeit.
Subventionen und Regulierung sowie wachsende Abgabenbelastungen
fhrten zu einer erheblichen Beeintrchtigung notwendiger Anpassungsund Wandlungsfhigkeit des Arbeitsmarktes und damit der Wirtschaft ins-

284
gesamt. Der wachsende Anteil der ber den Staat laufenden Einkommenstransfers verzerrte die Funktionsfhigkeit von Preisen und Kosten. Dem
Staat wurde die Verantwortung fr das Beschftigungsziel bertragen und
dies frderte das Besitzstandsdenken und beeintrchtigte die Flexibilitt.
Ziele wie Eigeninitiative, Selbstverantwortung, Haftung und Leistung traten
hinter Anspruchsdenken und Abholmentalitt zurck. Mit zunehmendem
Wohlstand nahm der Glaube zu, nur der Staat sei in der Lage, fr mehr Gerechtigkeit und sozialen Ausgleich zu sorgen (O. Schlecht 2001, S. 29 ff.).
3. Geschichtlicher Abschnitt in den siebziger und achtziger Jahren
In den siebziger und Anfang der achtziger Jahre wurde punktuell gedacht
und ad hoc gehandelt und das Denken in Ordnungen wurde zurckgedrngt. Zu Beginn der 70er Jahre wurde die Deutsche Wirtschaft durch
zwei Ereignisse negativ beeinflusst: 1973 brach das Bretton-Woods-System
fester Wechselkurse zusammen und die weltwirtschaftliche Rezession setzte
im Gefolge der lpreiserhhungen ein. Die Zeit mit starken Wachstumsraten war damit endgltig beendet. Die hohen Preissteigerungen bei geringem Wachstum fhrten zu unterschiedlichen und konflikttrchtigen Strategien von Bundesbank Politik des knappen Geldes und Regierungspolitik
Deficit-Spending-Politik und endete schlielich mit dem Zwang zur
Haushaltskonsolidierung (Seils 2004, S. 158159).
1982 wurde die Sozial-liberale Koalition durch die Christlich-liberale
Koalition ersetzt und brachte eine Rckbesinnung auf das ursprngliche
Konzept der Sozialen Marktwirtschaft und auf den Primat der Ordnungspolitik. Durch marktwirtschaftliche Rahmenbedingungen und einer angebotsorientierten Wirtschaftspolitik mit einer besonderen monetren Strategie
sollte die wirtschaftliche Entwicklung beeinflusst werden. Damit wurde offiziell Abschied von der keynesianisch orientierten Globalsteuerung genommen: Leistung und Leistungsbereitschaft des Einzelnen, die individuelle
Kreativitt sowie die Risikobereitschaft der Unternehmer rckten in das
Zentrum der Politik. Haushaltskonsolidierung, Senkung der Staatsquote,
eine Steuerreform mit Senkung der Steuerquote, Deregulierung und Entbrokratisierung und insbesondere Privatisierung schufen Vertrauen und
eine neue Dynamik in den achtziger Jahren (O. Schlecht 2001, S. 33 ff.).
4. Geschichtlicher Abschnitt in den neunziger Jahren
Mit der deutsch-deutschen Whrungs-, Wirtschafts- und Sozialunion am

1. Juli 1990 wurden die Voraussetzungen fr eine Soziale Marktwirtschaft
sowie zur Vollendung der deutschen Einheit geschaffen. Zur Modernisie-

285
rung der Wirtschaft in den neuen Bundeslndern waren massive Transfers

von West nach Ost notwendig. Die Finanzmittel, als Anschubfinanzierung
gedacht, wurden hauptschlich durch die Ausweitung der Staatsverschuldung und durch Steuererhhungen beschafft. Das Ergebnis war, dass die in
den achtziger Jahren erfolgte Konsolidierung der Staatsfinanzen durch eine
gewaltige Staatsverschuldung zunichte gemacht wurde. Fehlende marktwirtschaftliche Erfahrung der Akteure und die zu schwach wirkenden Marktanreize wurden durch staatliche Regulierungen ersetzt. Marktmechanismen,
die fr Strukturwandel, dynamischen Wettbewerb und ein ausreichendes
Angebot an Arbeitspltzen htten sorgen knnen, fehlten. Auch mehr als
15 Jahre nach der Vereinigung ist es nicht gelungen, in den neuen Bundeslndern einen selbst tragenden und nachhaltigen Aufschwung in Gang zu
setzen. Wesentliche Defizite sind im Bereich der Innovation zu suchen, die
durch eine verstrkte Frderung der Forschung und des Wissenstransfers
verringert bzw. beseitigt werden mssten (O. Schlecht 2001, S. 34 ff.).
5. Beurteilung der wirtschaftlichen Entwicklung in der BRD
Die Forschungsergebnisse der Historischen Schule(n), der Wirtschaftsstufentheorien von Ritschl und Rostow und die evolutionstheoretischen Anstze mahnen uns, dass ausschlielich konomische Erklrungsversuche
wirtschaftlicher Phnomene nur relative Wahrheiten liefern knnen. Nichtkonomische Faktoren, die wirtschaftliche Erscheinungen beeinflussen, sind
entsprechend zu bercksichtigen. Allerdings sind die Ergebnisse der von
uns beschriebenen wirtschaftlichen Entwicklung in der BRD seit der Whrungsreform nur begrenzt aussagefhig. Dennoch wird deutlich, welche Vernderungen hin zum System und innerhalb des Systems der Sozialen Marktwirtschaft in den einzelnen Abschnitten aufgetreten sind.
Stark in den Vordergrund bei der Beurteilung wirtschaftlicher Erscheinungen, tritt in der wissenschaftlichen Diskussion die Frage nach der Bedeutung und der Einfluss von ethischen Normen, wie sie besonders in Ethik
und Religion formuliert werden sowie der Einfluss der Bevlkerungs- und
Migrationsentwicklung und der Politik auf die wirtschaftliche Entwicklung
eines Landes.
Bei der historischen Betrachtung der Entwicklung der Sozialen Marktwirtschaft in der BRD waren die entscheidenden Bestimmungsgren fr
die Leistung, die Schaffung von Privateigentum mit sozialer Verpflichtung,
die Einbindung der Arbeitnehmerschaft in politische und wirtschaftliche
Entscheidungsprozesse, die Liberalisierung des internationalen Handels und
die Europische Integration, das Stabilittsgesetz, die Senkung der Staatsquote, die Deregulierung und Entbrokratisierung.

286
C. Anforderungen an ein Regelungssystem zur Organisation

der Volkswirtschaft in der BRD
I. Abstufung nach Anforderungsarten
Das politische System in der BRD basiert auf einer demokratischen und
historisch gewachsenen seit Beginn des Unabhngigkeitskrieges in den
USA, der Franz. Revolution, den Verfassungen von Weimar und nach dem
2. Weltkrieg das Grundgesetz, die Lnderverfassungen und die Gemeindeordnungen in die BRD sowie den Rechtsgrundlagen nach der Vereinigung
Verfassung und wird organisiert durch politische Parteien.
Nach Art. 1 Abs. 3 des Vertrages ber die Schaffung einer Whrungsund Sozialunion zwischen der BRD und der DDR ist die Grundlage der
Wirtschaftsunion die Soziale Marktwirtschaft als gemeinsame Wirtschaftsordnung beider Vertragsparteien.
Die allgemeine Kontrolle erfolgt ber die regelmig stattfindenden
Wahlen und die berprfung der Rechtsnormen durch Normenkontrollklagen beim Bundesverfassungsgericht. Neben politischen und rechtlichen
Normen sind fr die Organisation einer Volkswirtschaft soziale Normen
und das kulturelle Leben eines Landes zu bercksichtigen. Die kulturellen
Normen haben sich weitgehend historisch entwickelt und werden auch geprgt durch die geographische Lage der Region, in der die Menschen leben.
In der BRD wird dieser Situation unterschiedliche Zielvorstellungen im
Bildungssektor, Bercksichtigung von Brauchtum (Karneval in Kln und
Oktoberfest in Mnchen) und Tradition (Essgewohnheiten, Familienfeiern),
besonderes Freizeitverhalten (ortsgebunden am Meer und in den Bergen
und objektgebunden sportliche Aktivitten, knstlerische, musische und
virtuelle Gestaltung u. a.) dadurch Rechnung getragen, dass die Kulturhoheit den Lnderparlamenten bertragen wurde. Bei der Organisation einer
Volkswirtschaft hat dies Auswirkungen in der zu organisierenden Bedarfsstruktur. Mehr noch wird dies deutlich in den rechtlichen z. B. Ladenschlussgesetz, Fahrverbot fr LKWs an Sonn- und Feiertagen u. a. und
zeitlichen Vorgaben und Besonderheiten. Das politische und gesellschaftliche System der BRD basiert mithin auf bestimmten normativen Bindungen.
Durch die Fassung der Absichten und Formulierung der Bestimmungen entstehen Axiomensysteme, an die bestimmte Anforderungen zu stellen sind.

287
II. Beschreibung der Anforderungsarten

1. Normative Anforderungen
a) Verfassungsmigkeit
Das Grundgesetz enthlt keine unmittelbare Festlegung und Gewhrleistung einer bestimmten Wirtschaftsordnung. Es berlt die Ordnung der
Wirtschaft vielmehr dem Gesetzgeber, der hierber innerhalb der ihm durch
das Grundgesetz gezogenen Grenzen frei entscheiden kann, ohne dazu einer
weiteren als seiner allgemeinen demokratischen Legitimation zu bedrfen.
In den Verfassungsnormen der BRD ist eine eindeutige Zuordnung fr
das eine Gerechtigkeit oder andere Freiheit Kriterium nicht feststellbar. Dies gilt in gleicher Weise fr die normativen Bindungen durch die
Rechtsprechung des Bundesverfassungsgerichts (BverfGe 4, S. 18 f. so zitiert bei G. Gutmann 1976, S. 11).
Das Bundesverfassungsgericht ist von Anfang an allen Versuchen entgegengetreten, dem Grundgesetz eine Entscheidung zu entnehmen, die den
Staat auf ein bestimmtes Ordnungsmodell verpflichtete. Die im Mitbestimmungs-Urteil des Bundesverfassungsgerichts vom 1. Mrz 1979 getroffene
Feststellung wiederholt bzw. konkretisiert die in der deutschen Staatsrechtslehre vorherrschende Grundannahme einer wirtschaftspolitischen Neutralitt
des Grundgesetzes (H. J. Papier 1999, S. 95).
Nach einem Urteil des Bundesverfassungsgerichts garantiert das Grundgesetz . . . weder die wirtschaftspolitische Neutralitt der Regierungs- und
Gesetzgebungsgewalt noch eine nur mit marktkonformen Mitteln zu steuernde Soziale Marktwirtschaft. Die wirtschaftspolitische Neutralitt des
Grundgesetzes besteht lediglich darin, dass sich der Verfassungsgeber nicht
ausdrcklich fr ein bestimmtes Wirtschaftssystem entschieden hat.
Im Unterschied zur Weimarer Verfassung (Art. 151165) enthlt das
Grundgesetz keinen ausdrcklichen Regelungskomplex bei der Wirtschaftsund Sozialordnung. Die Zurckhaltung des Grundgesetzgebers in Bezug auf
die Wirtschafts- und Sozialordnung bedeutete sowohl einen Vorbehalt zugunsten knftiger (gesamtdeutscher) Verfassungsgesetzgebung als auch einen (vorlufigen) Verzicht auf die Normierung wirtschaftsordnender Handlungspflichten des Staates.
Nach dem zweiten Weltkrieg konzentrierte sich in der neu gegrndeten
BRD die politische und konomische Auseinandersetzung auf die Entscheidung fr mehr Staat in Form einer zentral gelenkten Wirtschaft bzw. einer
organisierten Wirtschaft mit dem Anspruch auf mehr Gerechtigkeit oder fr

288
mehr Eigeninitiative in Form einer dezentral gelenkten Wirtschaft mit dem

Anspruch auf eine grere Effizienz (K. W. Nrr 1999, S. 36 ff.; A. Mller-Armack 1956, S. 69 ff.). Die Wirtschaftsordnung der BRD ist entscheidend mitgeprgt worden von den Vorstellungen des Neo- oder Ordoliberalismus, fr den eine Verkehrswirtschaft nur in der Form einer Wettbewerbswirtschaft wirtschaftsund sozialpolitisch vertretbar ist. Nach dieser
Auffassung setzt die Verkehrswirtschaft nicht nur ein bestimmtes Rechtssystem voraus, wie etwa die Eigentumsfreiheit, die Berufs- und Gewerbefreiheit, die Gesellschaftsfreiheit, die Vertragsfreiheit und die Freizgigkeit, ein
volkswirtschaftlich sinnvolles Einspielen der individuellen Wirtschaftsplne
kann berdies nur bei funktionierenden Wettbewerbsmrkten erwartet werden (H. J. Papier 1999, S. 98).
Bis in die Gegenwart unterscheiden sich die Parteiprogramme, wenn
auch mit zeitlich angepassten Vernderungen auf die politische Schwerpunktbildung, von mehr Freiheit durch weniger Staat bei der CDU und der
FDP und von mehr Gerechtigkeit durch mehr Staat bei der SPD, Bndnis
90/Die Grnen und seit der Vereinigung der PDS. Die Vorstellungen sind
im Einzelnen in den Grundsatzpapieren der Parteien beschrieben: z. B.
durch die Christliche Soziallehre im Ahlener Programm der CDU, im Godesberger Programm der SPD, den Freiburger Thesen der FDP und den
Grundsatzpapieren der Neuen Linken und Bndnis 89/Die Grnen.
Die Vernderungen bei der Einschtzung der quantitativen und qualitativen konomischen Entwicklung haben dazu gefhrt, dass ein Quasi-Wettbewerb zwischen kologie und konomie stattgefunden hat, der nicht zuletzt auf den Einfluss der Partei Bndnis 90/Die Grnen zurckzufhren ist.
Mit der Vereinigung hat auch sozialistisches Gedankengut vor allem in
den neuen Bundeslndern durch die PDS als normative Gre wieder an
Bedeutung gewonnen.
b) Kompatibilitt
Im Wesentlichen ist das Regelungsgeflecht in der BRD hierarchisch vom
Bund ber die Lnder bis hin zu den Kommunen organisiert. Vermehrt beeinflussen Regelungen der EU unser wirtschaftliches und gesellschaftliches
Leben. Dabei knnen Regelungen auf einer Hierarchieebene auf Lnderund/oder kommunaler Ebene voneinander abweichen. Dies gilt z. B. auf
Lnderebene fr die Kulturpolitik sowie fr kommunale Steuern und Gebhrenordnungen. Gleichwohl ist ein stndiges, aber nicht immer erfolgreiches Bemhen der politischen Organe des Bundestages und Bundesrates,
der Lnderparlamente und der Gemeindeversammlungen erkennbar, Wirkungen gleichrangiger oder untergeordneter Regelungen zu bercksichtigen.

289
2. Anforderungen an Axiomensysteme
a) Vollstndigkeit
Auf die BRD bertragen bedeutet Vollstndigkeit, sich an den jhrlichen
Daten der Institution der Sachverstndigen zu orientieren. Es leuchtet ein,
dass die Vorgaben als relativ willkrlich betrachtet werden knnen. Demzufolge ist nachvollziehbar, dass die Forderungen nach einem stetigen und
angemessenen Wachstum, nach Vollbeschftigung und Stabilitt solange als
Leerformeln angesehen werden mssen, wie es nicht gelingt, die landesspezifischen Besonderheiten mit in die berlegungen einzubeziehen. Die Forderungen ergeben sich aus 1 des Stabilittsgesetzes mit der Verpflichtung
von Bund und Lndern, bei ihren wirtschaftsund finanzpolitischen Aktivitten das gesamtwirtschaftliche Gleichgewicht zu beachten, auerdem in
eingeschrnkter Form durch Art. 109, Abs. 2 GG, wonach Bund und Lnder bei ihrer Haushaltswirtschaft den Erfordernissen des gesamtwirtschaftlichen Gleichgewichts Rechnung zu tragen haben. Die Forderung nach Harmonie bzw. nach einem gesamtwirtschaftlichen Gleichgewicht steht jedoch
im Widerspruch zu grundlegenden berlegungen der sich an der Natur
orientierenden Evolutionstheorie, die ungleichgewichtige z. B. chaotische
mutative Entwicklungen als anzustrebende Ziele untersucht.
Die Operationalisierung der Daten ist zunchst durch 1 des Stabilittsgesetzes vorgegeben und wird durch die jhrlichen Gutachten der Sachverstndigen vorgenommen und diese knnen als eine realittsbezogene, wenn
auch nicht unumstrittene Information angesehen werden. Der Anspruch auf
Vollstndigkeit wird durch die Bercksichtigung zahlreicher relevanter Daten weitgehend erfllt. Die Aufzhlung der Teilziele des Stabilittsgesetzes
reicht aus gesamtwirtschaftlicher Sicht fr die Forderung nach Vollstndigkeit nicht aus, da das Verteilungsziel explizit nicht bercksichtigt ist. Ebenso
bleibt offen, ob die genannten Ziele gleichzeitig realisiert werden knnen,
damit im Sinne des Gesetzes ein gesamtwirtschaftliches Gleichgewicht besteht. Dies bedeutet jedoch nicht, dass das System keine (politisch) beeinflussbaren Variablen zulassen darf (Jahresgutachten 2001/2002, S. 321).
b) Widerspruchsfreiheit und Unabhngigkeit

Die Widerspruchsfreiheit bezieht sich auf die Betrachtung des Zusammenwirkens der Ausfhrungsbestimmungen der Regelungen. Es drfte eine
selbstverstndliche Anforderung an Gesetzestexte sein, dass keine Situation
denkbar sein sollte, wobei durch die Anwendung eines Teils der Regelungen gegen einen anderen Teil der Regelungen verstoen wird. Wenn die
19 Gutzeit

290
einzelnen Stufen der Regelungen logisch aufeinander aufbauen, ist die Forderung nach Unabhngigkeit erfllt.
Die Vermeidung von Widersprchen bildet eine wesentliche Voraussetzung fr die prozessbedingten Anforderungen. Die oft kritisierte Regulierungsflut in der BRD muss allerdings zwangslufig zu Widersprchen fhren. Solche Widersprche sind sicherlich mit In-Kraft-Treten der Hartz IVGesetze d.h. dem Zusammenlegen von Sozial- und Arbeitslosenhilfe
am 1.1.2005 aufgetreten. Allerdings liegen noch keine hinreichenden berprfbaren Ergebnisse vor.
Ordnungstheoretisch wird die Wettbewerbsfreiheit fr einige Bereiche
durch gewollte Regelungen des Staates eingeschrnkt bzw. aufgehoben.
Dies gilt nicht nur fr die Beschrnkungen im sozialen Wohnungsbau und
der Landwirtschaft seit Einfhrung der Sozialen Marktwirtschaft, sondern
auch aufgrund anderer Beschrnkungen, z. B. bei der Vergabe von Konzessionen bei Handwerksbetrieben. T. Lenk (1993, S. 300) hat solche Widersprche anschaulich am Beispiel des Lnderfinanzausgleichs und deren Beseitigung mit der genderten Fassung dieses Gesetzes aufgezeigt.
3. Prozessbedingte Anforderungen
a) Geeignetheit
Im System der Sozialen Marktwirtschaft der BRD ist das Oberziel die
Wohlstandsmehrung mit mglichst schwankungsfreien wirtschaftlichen Aktivitten durch die Sicherung und Erhaltung eines funktionsfhigen Wettbewerbs zu realisieren. Das Handeln und Verhalten der Menschen ist darauf
zu lenken, bei der Produktion und Verwendung von Gtern die Knappheit
deren Knappheitsgrad in den Lndern und Gebieten der Erde unterschiedlich gro ist zu mindern (K. P. Hensel 1972, S. 16). Diese grundstzlichen Zielvorgaben sind in der BRD durch das Stabilittsgesetz festgelegt,
jedoch stellen die Vorgaben nur den Rahmen dar, den die Wirtschaftspolitik
auszufllen hat.
b) Praktikabilitt und Transparenz
Es fragt sich, ob die Beschaffung und herprfung der Informationen in
der BRD von den Aktueuren mit den verfgbaren Hlilfsmitteln und Instrumenten auch bewltigt werden kann. Bei den zur Zeit notwendigen arbeitsmarktpolitischen steuer- und sozialrechtlichen Reformen bleiben Zweifel an
der verwaltungsmigen und organisatorischen Praktikabilitt und Transparenz. Selbst eine radikale nderung des Steuersystems und eine effizien-

291
tere Verwaltung garantieren nicht den gewnschten Erfolg. Diese grundstzlichen Zielvorgaben sind in der BRD durch das Stabilittsgesetz festgelegt,
jedoch stellen die Vorgaben nur den Rahmen dar, den die Wirtschaftspolitik
auszufllen hat.
Unterziele sind z. B. Regelungen des Geldwesens, der Finanzen, der Unternehmung, der Auenwirtschaft, der sozialen Absicherung im engeren
Sinne (Sozialversicherung) und im weiteren Sinne (Einkommens- und Vermgensverteilung). Fr die explizit in den einzelnen Verfasssungen des
Geldwesens, der Unternehmung etc. genannten Einzelziele, wie beispielsweise in der Finanzverfassung die Bercksichtigung der besonderen Situation der Stadtstaaten und der sich daraus entstehenden spillover Effekte,
muss die Norm ihren Zweck erfllen. Sie orientieren sich im einzelnen an
den vertraglichen und gesetzlichen Regelungen staatlicher und privater Institutionen (T. Lenk 1993, S. 231).
c) Instrumentelle und institutionelle Effizienz
Die Effizienz privater Institutionen lsst sich bei einem funktionierenden
Markt am Ergebnis ablesen; staatliche Institutionen werden wesentlich
durch die Anwendung der Gesetze beeinflusst. Whrend bei den Altliberalen nur Einzelgesetze gefordert werden, wird bei den Ordoliberalen der Gedanke der gesamtgesellschaftlichen Lenkungsfunktion des Rechts betont.
Einzelne wrden zwar rational handeln, jedoch knnten Fehler in der Rahmenordnung zu kollektiver Irrationalitt fhren. Daher knne man sich
nicht auf die punktuelle Betrachtung von Einzelgesetzen konzentrieren,
sondern Aufgabe der Wirtschaftspolitik msse sein, Kriterien zu konstruieren, die fr die Gestaltung des Institutionenrahmens einer Volkswirtschaft
insgesamt gelten. Solche Kriterien mssten als strategisches Leitbild fr
die Einhaltung der Groen Linie so Ludwig Erhard bei der Schaffung
einer Wirtschaftsverfassung dienen (H. Grossekettler 1999, S. 55 ff.). Offenbar handelt es sich hierbei um ein noch nicht hinreichend gelstes Phnomen. Unsere Untersuchung kann mit der Auswahl der Rationalittskriterien nur ein weiterer Baustein zur Lung des Problems sein. Nicht minder
problematisch ist die Realisierung einer hinreichenden instrumentellen Effizienz. Die Wirksamkeit der Instrumente der Haushalts- und Geldpolitik zur
Regulierung der Marktprozesse in der Sozialen Marktwirtschaft der BRD
wird gemindert, weil nur ein Teil der Aktivitten ber den Markt abgewickelt wird.
ber den Gesamtaufwand staatlicher Verwaltungsaktivitten liegen keine
exakten Daten vor. Nur die Extremabweichungen von der Norm werden in
den jhrlichen Berichten des Bundesrechnungshofes und der Lnderrech19*

292
nungshfe ffentlich gemacht. Der mit Hartz III zu Beginn des Jahres 2004
erfolgte Umbau der Arbeitsverwaltung in eine Agentur fr Arbeit hat als
Ziel, eine grere Effizienz zu erreichen. Der praktizierte brokratische Akt
soll die Arbeitsvermittlung zu einem Service-Unternehmen am Kunden umgestalten (Information der Internetseite Hartz I bis IV der Bundesregierung
v. 28.12.2004).
D. Simulation des Regelungssystems der Organisation

der Volkswirtschaft der BRD
Die im vorigen Kapitel 2 beschriebenen Rahmen- und Erfolgsbedingungen sowie die Anforderungen an die Ordnungstheorie zur Schaffung eines
Regelungssystems fr die BRD werden im Folgenden in einem Modell mit
Hilfe eines Flussplans simuliert.

START
Rahmenbedingungen :
Freies Sichentfalten der Institutionen und notwendige Beschrnkungen
Entwicklung der Individual- und Sozialinteressen in dem politisch festgelegten Rahmen
Orientierung der Ressourcen an den Bedrfnissen der Menschen
Funktionierender Marktmechanismus, Verzerrungen sind durch Kontrollinstanzen zu
eliminieren
Erfolgsbedingungen:
Gewhrleistung der Eigenverantwortung der in den Institutionen handelnden Personen
Finanzielle und nicht-finanzielle Leistungsanreize als Grundlage der in den Institutionen
handelnden Personen
Konkurrenz zwischen privatem und staatlichem Eigentum sowie dessen Einsatz entsprechend
der Zielsetzung
Ausgleich der persnlichen u. gesellschaftlichen Benachteilungen durch staatliche Aktivitten
Einflussgren aus der Sicht der Ordnungstheorie:

Mrkte: (als Steuerungsinstrumente)
Menschliches Verhalten
Institutionen und das Phnomen der Leistung
Demographische Entwicklung des Landes
Ideologie, Religion und Ethik
Handlungsrechte und staatliche Aktivitten
Geschichte als evolutorisches Element
Allokation: Die Lenkung des Wirtschaftsprozesses soll durch politische Zielvorgaben ergnzt
werden
Distribution: Gerechte Verteilung durch konomische, ethische und politische Vorgaben
Stabilisierung: Gesellschaftlicher Konsens der beteiligten gesellschaftlichen Gruppen fr eine
gleichgewichtige Entwicklung des Wirtschaftsprozesses, und zwar mit Untersttzung der
Gewerkschaften, Unternehmensverbnde und nicht konomischen Institutionen (Politik, Kirche,
Verbnde u.a.)
JA
Anforderungen an ein
Regelungssystem zur Organisation
NEIN
Sind die Anforderungen aus

der Sicht der Organisation
einer Volkswirtschaft erfllt?
Ja
NEIN
Sind die normativen

Anforderungen
verfassungsgem?
Ja
Orientierung an der Verfassung der BRD: Freiheit;

Wettbewerbs- und Vertragsfreiheit; Gerechtigkeit (soziale
Verpflichtung des Eigentums); Gleichheit; Wohlstand;
Sicherheit unter Bercksichtigung der wirtschaftspolitischen
Neutralitt des Grundgesetzes, d. h. der Verfassungsgeber
entscheidet nicht zwischen dezentral (mehr Freiheit) oder
zentral (mehr Gerechtigkeit) gelenkten Wirtschaftssystemen;
Beachtung der kologie
NEIN
Entspricht die
Rechtsprechung weiteren
sozialen und kulturellen
Normen?
Durchsetzung mit Sanktionen

Sind die Wirkungen anderer

gleichrangiger und
untergeordneter Regelungen
kompatibel mit den
normativen Anforderungen?
JA
NEIN
Kompatibilitt: Optimierung
durch die Verbindung von
bestimmten konstitutiven
Ordnungselementen und das
Ausschlieen von anderen
Kriterien.
Horizontale Vollstndigkeit: Umsetzung der Organisation der

Volkswirtschaft als Regelungssystem auf gleicher Ebene.
Vertikale Vollstndigkeit: Umsetzung der Organisation regional
und institutionell von der Bundes- ber die Lnder- bis zur
kommunalen -Ebene des Systems
JA
Sind die Regelungen

vollstndig?
NEIN
Orientierung aufgrund der Zielvorgaben in den jhrlichen

Sachverstndigen-Gutachten (1 Stabilittsgesetz)
Zustzliche inhaltliche Festlegung durch die gesetzlichen
Bestimmungen allgemein sowie durch das Gesetz gegen
Wettbewerbsbeschrnkungen (Kartellgesetz)
JA
JA
Widersprechen die
Regelungen sich selbst oder
anderen bergeordneten
Regelungen?
NEIN
Inkonsistenzen der Norm eliminieren

durch Beachtung des
Zusammenwirkens der
Bestimmungen der Regelung selbst
(bei der Anwendung eines Teils der
Regelung darf gegen wenigstens
einen anderen Teil der Regelung
nicht verstoen werden)
Optimierung, um Konflikte mit
bergeordneten Normen zu
vermeiden.
JA
Sind alle Aussagen

innerhalb der
Regelung notwendig
und unabhngig
voneinander?
NEIN
Unterscheidung zwischen
notwendigen Wiederholungen in
begrenztem Umfang und
berflssigen Redundanzen, die
grere Interpretationsspielrume
erffnen sowie Eliminierung
letzterer.
Prozessbedingte
Anforderungen
JA
Ist die Regelung

insgesamt umsetzbar und
ist jede Bestimmung
geeignet, die gesetzten
Ziele zu erreichen?
NEIN
berprfung der Oberziele:

Wohlstandsmehrung und Verbesserung der Lebensqualitt
freie Entfaltung wirtschaftlicher Aktivitten.
berprfung der Unterziele:
Regelungen des Geldwesens, der Finanzen, der Unternehmung, der
Auenwirtschaft, der kologie
soziale Absicherung
Einkommens- und Vermgensverteilung

Kann die Regelung von den

betroffenen Anwendern unter
Nutzung der zur Verfgung zu
stellenden Hilfsmittel
durchgefhrt und bewltigt
werden?
JA
NEIN
Sind die Bestimmungen der

Regelung so formuliert, dass sie
und ihre Folgen fr einen
mglichst groen Kreis von direkt
und indirekt Betroffenen
verstndlich und durchschaubar
JA
JA
Wird der Zweck der

Norm mit den am besten
geeigneten Instrumenten
und institutionellen
Voraussetzungen
erreicht?
NEIN
NEIN
295
Mglichkeiten zur Beschaffung

der erforderlichen Informationen
fr die Durchfhrung der
Regelungen und die berprfung
ihrer Ergebnisse
Schaffung von grerer

Transparenz (u.a. durch
Deregulierung), Klarheit
und Einfachheit der
Regelungen
Abstimmung der institutionellen

Voraussetzungen auf die Instrumente
bzw. Verfahren (Geld- und
Budgetpolitik)
ENDE
Abbildung 8: Flussdiagramm Organisation der Volkswirtschaft der BRD

4. Teil
Konsequenzen aus den gewonnenen Erkenntnissen

Welche Konsequenzen ziehen wir aus den gewonnenen Erkenntnissen?
Wirtschaftliches Geschehen hat sich im Laufe der Geschichte gewandelt.
Solche Wandlungen waren in der Regel das Ergebnis lngerfristiger Prozesse. Seit dem Industriezeitalter haben sich solche Wandlungen allerdings
schneller vollzogen.
In der neueren Forschung wird immer wieder darauf hingewiesen, dass
die bisherigen Anstze in der Theorie gesamtwirtschaftlicher Organisationen, z. B. in der neo-klassischen Ordnungstheorie unzureichend sind, weil
sie sich zu sehr auf rein konomische Phnomene beschrnken. Dadurch
wrde der Erkenntniswert so sehr eingeengt, dass er real existierende Phnomene nicht mehr hinreichend zu beschreiben vermag.
Als Ergebnis ist festzuhalten, dass im Mittelpunkt aller berlegungen
menschliches Verhalten steht. Der Mensch ist eingebunden in zahlreiche fr
ihn vorgegebene oder frei zu whlende Institutionen. Ein Kernproblem ist
es, herauszufinden, wie sich das Individuum in den unterschiedlichen Institutionen verhlt. Dieses Verhalten muss allerdings unter zwei Aspekten gesehen werden:
1. nmlich als Handlungsweise der Individuen zu anderen Individuen und
Gruppen und
2. als Handlungsweise des Einzelnen in Gruppen das Problem kollektiver
Entscheidungen.
Untersuchungen belegen, dass die in der neo-klassischen Theorie formulierte Rationalitt nur als begrenzt angesehen werden kann. Folglich mssen
beim Aufbau eines Systems andere Schlussfolgerungen gezogen werden
bei den zu schaffenden Rahmenbedingungen (Gesetzgebung) und bei der
Prozesspolitik.
Ein Wirtschaftssystem ist nicht als geschlossenes, sondern aufgrund der
internationalen Verflechtungen als offenes System anzusehen. Die Effizienz
wirtschaftlicher Leistung wird gemindert, weil die Durchsetzung bestimmter
Ziele mit Transaktionskosten verbunden ist. Leistung, bzw. die organisierte
Leistung, z. B. in Form von Wettbewerb, scheint seit der Entwicklung der

4. Teil: Konsequenzen aus den gewonnenen Erkenntnissen
297
Zivilisation entscheidendes Strukturelement fr Wandel und Fortschritt in

der Gesellschaft zu sein. Neben die Leistung tritt in gleicher Weise die
Nichtleistung in Form der Leistungsverweigerung.
Was als Leistung anzusehen ist, ist umstritten, einmal, weil sie nicht immer messbar ist oder nur mit erheblichem Aufwand und zum andern wird
nicht immer deutlich, wie sie zustande kommt. Leistung wird eben nicht
nur mit Erfolgsanreizen Geld, Position, Reputation erzielt, sondern
kann auch mit altruistischem Verhalten verbunden sein z. B. im caritativen
Bereich. Sie kann mithin nur als relative Effizienz, z. B. im Rahmen eines
Vergleichs mit dem Instrument des Bench-Marketing erfasst und bewertet
werden.
Was nun der Motor einer solchen Entwicklung ist, kann nicht mit Sicherheit ermittelt werden. Neuere Untersuchungen weisen jedoch darauf hin,
dass das Wissen wenn auch in der Regel mit zeitlichen Verzgerungen
den Wandel gesellschaftlicher Entwicklungen wesentlich beeinflusst hat.
Moderne Verkehrs- und Kommunikationsmittel sorgen fr die Erweiterung
des Wissens auf breiter Ebene. Wenn Erkenntnisse als wnschenswert und
notwendig erkannt werden, scheint der Wandel vorprogrammiert.
Ein politisches System kann durch Abschottung verbunden mit Sanktionen solches Wissen anders bewerten oder zurckhalten, aber letztlich nicht
verhindern. Dieses Problem einseitigen Wissens muss generell fr Gesellschaftssysteme angesehen werden. Insofern sind Bildungsinvestitionen nicht
nur als Schaffung von Humankapital anzusehen, sondern auch zur Erhaltung einer praktizierten Ideologie. Ein Staat wird auf ein Wertesystem nicht
verzichten knnen. Er wird versuchen, wirtschaftliches und gesellschaftliches Geschehen so zu lenken, dass die angestrebten Zielvorstellungen realisierbar sind. Solche ideologischen, ethischen oder religisen Wertvorstellungen sind somit unverzichtbar.
Damit stellt sich das Problem, welche Wertvorstellungen fr eine gesamtwirtschaftliche Organisation herangezogen werden. Weder vorgegebene
oder gottgewollte Ordnungen wie sie im Mittelalter und zu Beginn der
Neuzeit angestrebt werden, noch die von allen nicht-konomischen Bedingungen losgelsten Ordnungen der Klassik, haben sich bewhrt.
Neo-klassiches Ordnungsdenken, das nicht-konomische Aspekte zwar
erkennt Datenkranz bei Eucken aber nicht weiter untersucht, ist ebenfalls in die Kritik geraten. Die politische konomie, die eine Verbindung
zwischen konomie und nicht-konomischen politischen, soziologischen,
bevlkerungspolitischen Theoriebereichen darstellt, hat bei den Anstzen
des Institutionalismus, der Property Rights-Theorie und der Transaktionskostentheorie bedingt eine Wiederbelebung gefunden.

298
In wissenschaftlichen Verffentlichungen wird immer wieder auf die genannten Mngel in der neo-klassischen Theorie hingewiesen und in der Regel auf die Schaffung einer allgemeinen Theorie verwiesen. Konzipiert hat
aber bisher keiner der Verfasser eine solche Theorie. Es ist auch fraglich,
ob eine solche Theorie geschaffen werden kann. Denn sie msste alle die
hier genannten Theoriebereiche erfassen:
das Problem der Organisation und Kontrolle der Leistung (z. B. konomischer und nicht-konomischer Wettbewerb);
das Problem der Entstehung und des Wandels von Institutionen und die
in Institutionen sich vollziehenden Verhaltensweisen;
damit verbunden, ein Sichtbarmachen von Rationalitt;
das Sichtbarmachen und die Messung von Transaktionskosten;
das Problem, wie sich Menschengruppen verhalten, wenn sich die Nahrungskette ndert und welchen Einfluss der technische Fortschritt auf die
Entwicklung hat;
die Beziehungen, die sich aus der erbbiologischen Existenz des einzelnen Darwin und den Umweltbedingungen ergibt.
Auch Wissenschaft muss fordern, Problemlsungen anzubieten, die auch
realisierbar sind, zumindest muss dies fr handlungsorientierte Theoriekonzeptionen gelten. Es reicht nicht aus, Probleme zu erkennen und die Lsung
dieser Probleme zu fordern, wenn einsichtig sein muss, dass die Lsungsvorschlge unrealistisch sind. Insofern zeichnet sich das Wissenschaftskonzept von Popper durch seine Realittsbezogenheit aus, wenn wir uns auch
damit nicht zufrieden geben mssen.
Wir sind der Meinung, dass eine Theorie, die alle hier genannten Problembereiche erfassen soll, das nicht zu leisten vermag.
Die Suche von Problemlsungen soll und muss in den einzelnen Theoriebereichen fortgefhrt werden. Wir bentigen ein lernendes System. Ein solches System verlangt:
1. die Schaffung eines flexiblen Organisationsrahmens,
2. die Festlegung relevanter, dem System angepasster Randbedingungen,
3. die Sttzung und Adaption des Systems aufgrund regelmiger, empirischer Untersuchungsergebnisse.
So wie nicht alle Elemente zu einander passen, so sind auch nicht alle
Elemente miteinander vereinbar dies ist hinreichend, wenn auch unter
heutigen Gesichtspunkten modifizierbar, von W. Eucken dargestellt worden.
Wichtig dabei muss sein, dass sich das System den vernderten Bedingungen flexibel anzupassen vermag. Wenn z. B. der Einfluss des Staates grer
geworden ist wie es in den Industriestaaten beobachtet werden kann ,

299
dann muss ber den Organisationsrahmen und die Instrumente der Politik
nachgedacht werden. Was ntzt es wie es beispielsweise die neo-klassische Theorie anstrebt die Bedingungen des Wettbewerbs zu verbessern,
wenn ein groer Teil des erwirtschafteten Nationaleinkommens das Ergebnis parlamentarischer Entscheidungsprozesse ist und nicht das Ergebnis privaten Wettbewerbs?
Ein real funktionierendes System wre dann als befriedigend anzusehen,
wenn die der jeweiligen Konzeption zugrunde liegenden Ziele hinreichend
erfllt sind. Es geht nicht um theoretische Entwrfe alternativer Entwicklungen, sondern um das Verstndnis der logischen Voraussetzungen lebensund entwicklungsfhiger Zukunft und um den Entwurf entsprechender Verfassungen auf globaler, regionaler und lokaler Ebene. In sehr komplexen
Systemen geht es stets in irgendwelche Richtungen bergauf und bergab,
ohne dass man erst einen Berg aufschtten oder abtragen msste.
Wie bereits dargestellt, verlangt die neuere Systemtheorie die Setzung
anderer Randbedingungen.
Wer aber legt Randbedingungen fest und unter welchen Bedingungen
werden sie formuliert?
Gibt es rein logische Erklrungen zur Bestimmung von Randbedingungen
oder sind sie aufgrund der wirtschaftlichen und gesellschaftlichen Entwicklung jeweils neu zu bestimmen? Mit den Kategorien richtig oder falsch
ist das Phnomen nicht beherrschbar, sondern es ist abhngig von den vorgegebenen Prmissen.
ber Umfang, Qualitt, Inhalt und Richtung von Randbedingungen bestehen noch unklare Vorstellungen. Andererseits bieten unsere berlegungen
mit einem nach rationalen Kriterien abgestuften Anforderungskatalog ein
Instrument, mit dem bei der jeweiligen gesamtwirtschaftlichen Organisation
ein hoher Effizienzgrad realisiert werden kann.
Nicht zuletzt erscheint es sinnvoll und notwendig zu sein, die theoretischen Konstruktionen an empirischen Erfahrungen, und zwar an den Ergebnissen der einzelnen Elemente, zu berprfen.
Unbestritten kann die langfristige Lebensfhigkeit der irdischen Biosphre als allgemeines gesellschaftliches und wirtschaftliches Ziel formuliert werden (P. Kafka 1996, S. 124).
Das Ziel des konomischen und biologischen berlebens sollte nach
Kafka mit den Mglichkeiten kultureller Selbstorganisation realisiert werden. Dabei geht es nicht um die Erschlieung neuer Ressourcen, sondern
um die Selbstbeschrnkung der Menschheit auf lebensvertrgliches Wirtschaften.

300
Kafka sieht darin grere und auf lange Sicht unerschpfliche Freirume.
Ziele mssten dann nicht vorgegeben werden, vielmehr mssten auf Fragen
zeitgeme Antworten gegeben werden. Zukunft ist somit nicht zu entwerfen, sondern sie soll unter den richtigen Bedingungen ohne Zwnge wachsen.
Als Fazit der Untersuchung bleibt die Aussage von F. A. Hayek (1972,
so zitiert bei G. J. B. Probst 1987): Wir haben in der Tat auf vielen Gebieten genug gelernt, um zu wissen, dass wir nicht all das wissen knnen, was
wir zu einer vollstndigen Erklrung der Phnomene wissen mchten.

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Namensverzeichnis
Abramovitz, M. 62
Albert, H. 25, 102
Albrecht 123
Alchian, A. A. 19, 23, 102
Altvater, E. 19
Amery, J. 123
Ames, E. 160
Amtsblatt der Stadt Kln 262
Aquin, Th. von 47 f., 50
Aristoteles 47
Arrow, K. J. 200
Assenmacher, W. 146 f.
Autorenkollektiv 165
Bryson, P. J. 168 f.
Buchanan, J. M. 23, 32, 52, 188, 190
Bcher, K. 71
Bush, K. 158
Butenko, A. P. 176
Cassel, D. 89 f., 162 ff., 228
Cassel, S. 18
Coase, R. H. 23, 27, 32, 187, 202,
211 ff., 217
Cobeljic N. 155
Cohen, M. D. 233
Czada, R. 251, 255
Bakunin, M. A. 94
Balassa, B. A. 180
Barone, E. 127, 124
Baxa, J. A. 68
Becher 113
Bell, D. 39
Beloussow, R. A. 159
Bernholz, P. 183
Birg, H. 64
Biskup, R. 21, 31
Bhm, F. 31, 92, 98, 228
Bohnet, A. 21, 23, 38 f., 87, 128,
130 ff., 135 f., 138 f., 237
Bolte, K. M. 238
Bornstein, M. 158 f., 160
Boserup, E. 62, 81
Boulding, K. E. 80
Bracher, K. D. 39 f., 55 ff.
Brainard, L. B. 155
Brentano, L. 71
Brinkmann, C. 70
Brmmerhoff, D. 18, 219
Dahl-Lindholm 231
Darwin, C. 102
De Gaulle, C. 215
Dehem, R. 76
Delhaes, K. von 92 f.
Demsetz, H. 23, 97, 102
Dension, E. F. 62
Denton, E. 160
Dickinson, H. D. 124
Donges, J. G. 262
Drath, M. 56
Duffy, W. 23, 128, 130, 172
Ebenstein, U. 139
Ehrenberg, R. 86
Eizenga, W. 61
Engelhardt, H. 146
Enste, H. 243
Erhard, L. 262, 291
Euchner, W. 95

342
Namensverzeichnis
Eucken, W. 22, 24, 89 ff., 98, 100 f.,

121, 188, 220, 227 f., 251 f., 269,
280
Felderer, B. 61 ff.
Feldstein, M. 61
Feucht, M. 123 f., 128
Fraenkel, E. 29, 56
Frech III, H. E. 207
Frey, B. 208, 243
Freytag, A. 262
Friedman, M. 89
Galbraith, J. K. 122 f.
Galler, H. P. 59 f., 65
Geiger, Th. 46 f.
Goldman, J. 154 f.
Gorbatschev 168
Gottl, F. 71 f.
Grossekettler, H. 269, 271 f., 281,
291
Grossmann-Doerth, H. 98
Gruchy, A. G. 137
Gnther, T. 216 ff., 273 ff.
Gurly, J. G. 160
Gutmann, G. 27, 31, 35, 39, 103 f.,
111, 121, 137, 140, 172, 180, 183,
228 f., 235, 287
Gutzeit, W. 48, 117, 145, 154 f. 190,
217, 252
Haffner, F. 19, 171
Hamel, H. 108, 123, 169
Han, J. M. 160 f.
Haney, G. 176
Hannan, M. 64
Hartwig, K. H. 25, 94 f., 102 f., 155,
163
Hartz I bis IV 263, 292
Haulk, C. J. 243
Hayek, F. A. von 76, 135, 165, 228,
235, 300
Heal, G. M. 183
Heimann, E.
124
Heine, K. 227, 269 f., 280
Hemmer, H. R. 87
Hensel, K. P. 35 f., 65, 71, 77, 84,
92 f., 95, 117, 150, 183, 228, 252,
267, 290
Hermann, J. 124
Hesse, G. 202, 209, 211
Heuss, E. 78
Hicks, J. R. 18
Hildebrand, B. 69 f., 247
Hobbes, T. 44, 94
Hoch, R. 157
Hhmann, H. H. 137
Hohmann, K. 151, 278
Holbach, P. D. H. 40
Holesovsky, V. 39, 128
Holstein, G. 54
Hopp, B. 279
Horn, K. 254
Hume, D. 97
Hutter, M. 19, 77, 82 f., 88 f., 231,
248
Hyami, Y. 62 f.
Informationen zur politischen Bildung
170, 173 f., 176 ff.
Institut der Deutschen Wirtschaft 190
Jaehne, G. 160
Jahresgutachten 228
Jansen, P. 157 f.
Jones, A. H. M. 245
Kafka, P. 299 f.
Kaiser, C. 137
Kaldor, N. 18
Kant, E. 57
Katsenelinboigen, A. 159
Kaufmann, F. X. 64
Keck, A. 160
Kecskemeti, P. 42
Kelley, A. C. 61

Namensverzeichnis
Kendrick, J. W. 62
Keynes, J. M. 87, 123, 283
Kielmansegg, Graf P. 234
Kirsch, G. 185
Kirzner, I. M. 79
Kloten, N. 22, 138
Knapp, G. F. 71
Knauff, R. 113, 140, 186
Knies, K. 69, 247
Knobel, H. 29
Koopmans, T. C. 128
Kornai, J. 169
Koslowski, P. 28, 30, 47 ff., 50 ff.
Krsselberg, H. G. 221
Kuhn, T. S. 25 f.
Kurja, A. 152
Kuznets, S. 62 f.
Lakatos, I. 25
Lampert, H. 31, 33 ff., 39, 107, 137,
140 f., 146, 150 f., 231
Landauer, C. 124, 139
Lange, O. 76, 124 ff.
Lauterbach, G. 175
Lederer, E. 124
Lee, R. 82
Leipold, H. 24, 27, 32, 92, 95 ff.,
100 ff., 109 ff., 144 ff., 149, 153,
166, 168, 185 ff., 189 ff., 203, 222,
232, 238
Lenk, H. 39 ff., 45, 94
Lenk, Th. 226 ff., 252 f., 255 f.,
290 f.
Lermser, B. 152
Leyden, W. von 95
Lieber, H. J. 39, 45, 42 ff., 238
List, F. 68 f.
Locke, J. 56 f., 95 f.
Loucks, W. N. 137
Ludz, P. Ch. 123
Luhmann, N. 19, 23, 28, 82 f., 231
Lyttelton, A. 55
343
Mackensen, R. 64 f.
Maizire, L. de 153
Malthus, T. R. 98
Mannheim, K. 42 f., 46
Mansfeld, W. 23
Marcuse, H. 76
Marx, K. 22, 76, 140
Materialien zum Bericht der Lage im
geteilten Deutschland 114, 151
Matz, U. 57
Mayer, K. U. 64 f.
Melzer, M. 151
Menger, C. 85 f.
Messner, J. 51
Meyer, W. 185 f., 203 f., 207
Meyer-List, I. 208
Mill, J. S. 98
Milton 57
Mises, L. von 98, 124, 127, 135,
Mommsen, T.
54
Monopolkommission 140 ff.
Montesquieu, C. 57
Montias, J. M. 128, 130, 172, 180
Mller, A. 68
Mller-Armack, A. 31, 92, 100 f.,
228, 288
Mller-Vogg, H. 123
Nash, C. A. 219, 244
Nell-Breuning, O. von
49
Neuberger E. 23, 128, 130, 172
Nietzsche, F. 44
Nrr, K. W. 228, 280, 282, 288
Nordhaus, W. D. 203, 208, 215 ff.
Norman, D. A. 233
North, D. C. 19 f., 32 f., 38, 67, 81,
88, 102, 234 ff., 239 ff.
Ofer, G. 161
Olivera, J. H. G. 155
Oppenheimer, F. 76
Ostermeier, R. 160 f.

344
Namensverzeichnis
Papier, H. J. 270, 287 f.

Paraskewopoulos, S. 31, 89, 154 ff.,
175
Pareto, V. 18 f.
Pearce, W. D. 218 244
Peters, H. R. 56
Peters, J. 22, 138 f.
Pickersgill, J. 161
Picot, A. 23
Plato 55
Polanyi, K. 17
Pommerehne W. 243
Popper, K. R. 298
Probst, G. J. B. 29 f., 128 ff., 231, 300
Raupach, H. 123
Rausch, H. 56
Reede, W. 278
Reuter, H. G. 92 f.
Ricardo, D. 98
Richter, H. 113
Riese, H. 185
Ritschl, H. 22, 53 f., 58, 67, 71 f., 84,
93, 95, 98, 102
Rittner, F. 280
Rpke, J. 209 ff., 222, 241 f.
Rpke, W. 31, 92, 228
Roover, R. de 94
Roscher, W. 69
Rosefielde, S. A. 157
Rostock, M. 56
Rostow, W. W. 71, 74 ff., 87 f.,
245 f.
Rstow, A. 98 f., 228
Ruttan V. W. 62 f.
Sachverstndigengutachen 289
Salamun, K. 46
Samuelson, P. A. 32, 61, 92, 147,
149, 167, 184, 190 f., 192 ff., 203,
208, 215 f., 217 ff.
Schanz, G. 71
Scheibert, P. 94
Scheler, M. 42 f.
Schiller, K. 102, 230, 283
Schlecht, O. 249, 262 ff., 279 f.,
282 ff.
Schmidt, E. u. Schmidt, W. 175
Schmoller, G. 22, 71, 86
Schneider, F. 244
Schneider, H. K. 23
Schnberg, G. 63
Schoppe, G. 170
Schrder, G. E. 157 f.
Schller, A. 32, 150, 186 ff., 203 f.,
207, 221 f., 223 f., 228
Schulze-Fielitz, H. 144
Schumpeter, J. 71, 78, 94, 102, 210
Schwartz, H. 137
Semjonow, W. S. 175
Seraphim, H. J. 23, 128, 140
Sieber, H. 172, 180
Sik, O. 122 f., 126
Simon, H. A. 232
Slotosch, W. 160
Smith, A. 47, 62, 98 f.
Snavely, W. P. 139
Solow, R. 62
Sombart, W. 71, 172
Sontheimer, K. 17, 55
Spaemann, R. 48
Spiethoff, A. 71 f.
Stankiewicz, W. J. 57
Starbatty, J. 228
Stavenhagen, G. 68 ff., 86, 185
Sternberger, D. 234
Stobbe, A. 139
Stojanovic, R. 155
Streeck, W. 268
Sweezy, P. M. 76
Talmon, L. 95
Taylor, F. M. 124
Thalheim, K. C. 22, 31, 137 f., 180
Thieme, H. J. 155, 162 f.

Namensverzeichnis
Tinbergen, J. 122 f.
Tisch, K. 124
Topitsch, E. 25 f., 46
Tuchtfeldt, E. 31
Tugan-Baranowsky, M. 76
Ulrich, H. 129
Veit, O. 159
Vierkandt, A. 54
Vincentz, V. 155
Voslensky, M. S. 159
Wagener, H.-J. 29, 171
Wagner, U. 203
345
Watrin, C. 228
Weber, M. 85 f., 127, 134
Wegehenkel, L. 23, 211, 213 f., 223
Weisser 102
Wiesenthal, H. 17
Willgerodt, H. 238
Williamson, O. E. 102
Winter, S. G. 102
Witt, U. 19 ff., 24, 32 f., 38, 79, 89,
234 f.
Zaleski, E. 155
Zassenhaus, H. 124
Zimmermann, H. 272

Sachverzeichnis
Abstimmungskarussell 200
Abstimmungsverfahren 196
Einstimmigkeit 197 f.
Mehrheitsentscheid 197 f.
Wahlparadoxon 200
Administrative Beschrnkungen 228,
262
Adverse Selection 187
Allbrger-Demokratie 55
Altkonservativer 43
Anforderungen
an Axiomensysteme 249, 252, 286,
289
normative 251, 287
prozessbedingte 255, 290
Anreizbeziehungen 135
Anreizstruktur 202 f.
Anreizsystem 236
Ansatz, empirischer 137
Anthropologie 94 f.
Antinomie 90 f.
Aristotelische Philosophie 47
Assurance game 52
Axiomensysteme
Unabhngigkeit 255, 289
Vollstndigkeit 253, 289
Widerspruchsfreiheit 254, 289
Barreadas 64
Bevlkerungsentwicklung 60 ff., 81 f.
Bilanzierung, Methode 112 ff.
Bodennutzungsformen 60 f.
Bruttoinlandsprodukt 148
Constitutional Economics 66
Datenkranz 65
Demographie 59
Demokratische Entwicklung 246,
279 f.
Demokratische Systeme 55 f.
Denkstile
Denken in geschichtl. Entwicklungen 66
Denken in Institutionen 66
Denken in Ordnungen 66, 95
DIM (Decision, Information, Motivation) 130
DNA-Ketten 83
Drckebergerverhalten 189
Effizienz
institutionelle 291
instrumentelle 291
Eigentum
Gemeineigentum 106
Kollektiveigentum 106
privates 96 f., 106, 268
Sippeneigentum 106
Sondereigentum 106
staatliches 106, 268
Eigentumsregelungen 106
Einkommensprinzip 118
Einkommensverteilung 149
Eklektizismus 92
Engpassgter 113
Entlarvungspsychologie 44
Entwicklungsgesetze der Vlker 63 f.
Erfolgsbedingungen 227, 262, 266
Erfolgsspaltung 276
Ersparnisse 160 f.

Sachverzeichnis
Ethik
Normen 47 f., 239, 277
Versagen 52
Evolution 216 ff., 246
biologische 80
irreversible 83
synthetische 79
Evolutions-Theorien 77 ff., 86
Externe Effekte 216 ff.
Familienbildung 60 f.
Feudalismus 76
Flussdiagramm 257, 259
Formen
der Betriebsziele 106, 117
der Koordination 105, 107
der Planung 84, 107 f.
dezentral 84
zentral 84, 111
der Preisbildung 120
der Willensbildung 115 f.
des Eigentums 115 f.
des Geldes 120
Freiheit 43, 58
Frhsozialisten 102
Gedchtniskapazitten 232 ff.
Geisteswelt 42
Geld, Zeichen 83
Gemeineigentum 56
Gemeinschaftsstaat 53
Gemeinwesen 58
Gen(o)
Drift 62
Pool 62
Typus 63, 80 f.
Gerechtigkeit, soziale 102
Geschichte 246, 281 ff.
Geschichtswissenschaft 93
Gesellschaft
Informationsgesellschaft 74
kapitalistische 87
347
nach-traditionelle 87
traditionelle 74
bergangsgesellschaft 74
Wissensgesellschaft 74
Gesellschaftsordnung 124
Gesellschaftsreife 74
Gesellschaftssystem 104
Gesetz
der geschichtlichen Entwicklung 84
der Massenproduktion 71
Gewaltenteilung
horizontale 56
vertikale 56
Gewinn, Maximierungsthese 80
Godesberger Programm 102
Gter
erster Ordnung 111 f.
letzter Ordnung 111 f.
zweiter Ordnung 111 f.
Handlungsrechte 134, 202 f., 209,
241
Harmonie, prstabilierte 99
Herrschaftsformen 56
Historische Schule(n) 84, 67 ff.
Idealtypen 91
Ideologie 239, 247, 277
Konzeptionen 44
Kritik 44 f.
Potential 40
Imperative Mandate 56
Inflation
Kassenhaltungsinflation 162
zurckgestaute 162
Information, asymmetrische 187
Institutionalismus 99
Grundidee 186
Interessenharmonie 65
Kameralisten 95
Kapital

348
Sachverzeichnis
Akkumulation 98
Deckungsverfahren 61
Kapitalismus 76, 138
Soziokapitalismus 138
Kardinaltugenden 48
Kategorischer Imperativ 52
Klassiker, Neoklassiker 101
Kollektiventscheidungen 216, 219
Kommerzlden 159
Kommunikationssysteme 83
Kompatibilitt 252, 288
Konjunktur
Forschung 147
Steuerung 102
Konkurrenz, Sozialismus 124 f.
Konsumentensouvernitt 50
Konvergenzlsungen 122
Konvergenzmodelle 126
Konvergenzthesen 123
Koordinationsmechanismus 136
Koordinationsprozesse 231
Korruption 159
Kosten
Umweltkosten 145 f., 150 f.
Zusatzkosten 145 f., 150 f.
Leerformeln
essentialistische 25 f.
pseudoempirische 25 f.
pseudonormative 25 f.
Leistung 166, 237, 278
finanzielle 268
nicht-finanzielle 268
Leistungsanreize 229, 268
Leitproblem 90 f.
Lenkungssystem 168 ff.
Liberalismus, klassischer 93
Macht
Besitz 150
Organisationsmacht 150
politische 143
Machtproblem 141, 150

Makrosteuerung 102
Markt
Ausreifungsphase 78
Expansionsphase 78
Experimentierphase 78
halblegal 159
illegal 159
legal 159
Stagnationsphase 78
Marktentscheidungen 219
Marktmechanismus 265
Marktphasen 78
Marktversagen 212 f.
Marktwirtschaft
freie 58
gelenkte 138
marktsozialistische 121
privatwirtschaftliche 121
soziale 102
Massenkonsum 75
Mehrheitsprinzip 56
Menschliches Verhalten 232 ff.
Merkantilisten 95
Mitbestimmung 56
Modell
Neo-Klassik 65 f., 92
Neo-Sozialismus 102
Monarchie 54
Moralphilosophie 49
Morbiditt 65
Morphologie 101
Naturrechtslehre 94
Naturvlker 53
Neo-Klassik 101
Neuerungsverhalten 29
Notstandsregelungen 57
Nutzenmglichkeiten 192 f.
konomie
Theorie 60, 66
Versagen 51

Sachverzeichnis
Ordnungen
Denken in 94 f.
freie 96
gottgewollte 94
natrliche 95
positive 95
Wettbewerbsordnung 100
Wirtschaftsordnung 28
Ordnungstheorie 229
Neo-klassische 149 f.
Ordre naturel 95
Ordre positif 95
Organisation
substantielle 129
symbolische 129
Outcome 276
Output 276
Paradigma 26 f.
Parteienstaat 57
Phnotypus 63, 80 f.
Philosophie
der Antike 74
des Staates 74
Physiokraten 75
Plan
Erfllungsprinzip 119
Kommission 116
Planungstheorie 104
Plebiszit 56
Politbro 108
Prmienprinzip 119
Praktikabilitt 250
Preis
Informationsfunktion 188
Koordinationsfunktion 188
Risikoverteilungsfunktion 188
Preismechanismus 99 f.
Principle Agent Problem 187
Prinzipien
konstituierende 100
regulierende 100
349
Prisoners Dilemma 52
Produktionsprogramm 111, 114
betriebliches 112
Produktionsverhltnisse, sozialistische
100
Produktlebenszyklus 78
Programmablauf 258
Property Rights-Theorie 201 ff.,
220 ff.
Prozessbedingte Anforderungen
Geeignetheit 255, 290
Praktikabilitt 256, 290
Transparenz 256, 291
Public Choice-Theorie 184 ff.
Quantittstheorie 161 ff.
Rahmenbedingungen 227, 262
Rationalisierungen 88
Rationalistisches Verfahren 91
Rationalittskriterien 226, 262 f.
Rationierung 160
Realeinkommen 75
Rechnung, Natural 127
Rechtsordnung 58
Regelungssystem
Anforderungen 248, 286
Simulation 257 ff., 292 ff.
Reifestadium 88
Religion 49 f., 239, 277
Religionskriege 54
Romantische Schule 68
Schattenwirtschaft 244 f.
Scholastik 51, 94
Schwarzfahrerproblem 51
SED 108
Self-fulfilling-prophecy 52
Shanty Towns 64
Shareholder Value 276
Shirking problem 189
Sinnspiele 83

350
Sachverzeichnis
Sklaverei 76
Sozialistische Systeme 54 f.
Soziallehre, mittelalterliche 94
Sozialreformer 84
Sozialismus 138
freiheitlicher 102
Spieltheorie, evolutorische 82
Squatter Settlements 64
Staat, Versagen des 214
Staatsaktivitten 279
Staatsformen 56 f.
Stadttheorien 64
Steuerung gesamtwirtschaftlicher
Prozesse 230 f.
Steuerungsmechanismen 272 f.
Subsistenzmittel 81
Subsystem
kulturelles 104
politisches 104
wirtschaftliches 105
System(e)
brokratische 242
I&E-Systeme 133
politisches 109 f.
Subsystem 132
Umsystem 132
Wirtschaftssysteme 58, 104 f.,
109 f., 137 ff.
Systemelemente 107
Systemmerkmale 133
Systemstruktur 135
Systemtheorie 82, 128 ff.
Tauschwerttheorie 60
Tauschwirtschaft 96
Theorie
der Kollektiventscheidungen 92
der produktiven Krfte 68
der Werte 68
der wirtschaftlichen Entwicklung 78
Erkenntnis 68
Transaktionskosten
Grundidee 211
Transaktionskostentheorie 201 f.,
211 f., 222 f.
Transparenz 256, 290 f.
Triebstruktur 41
Umweltproblem 151 ff.
Unabhngigkeit 255, 289
Ungleichgewichte
gterwirtschaftliche 154 f.
monetre 157 ff.
wirtschaftliche 146 f., 154 ff.
Urgemeinschaft 76
Verbnde-Demokratie 56
Verein fr Socialpolitik 84
Verfassungsmigkeit 251, 287
Verfgungsrechte 202
Verhalten, menschliches 232, 277
Verkehrswirtschaft 138
Vermgensverteilung 149
Vollstndigkeit 253, 289
Wachstumsstadien 87
Whrungsreform 160
Wahlentscheidungen 219
Wahlkarussell 200
Wahlparadoxon 209
Wandel
Bevlkerung 60 f.
technologischer 88 f.
Wanderungstheorien 64
Warteschlangen 160
Weltanschauungswissen 42
Werteagnostizismus 50
Wertvorstellungen 47
Widerspruchsfreiheit 254, 289
Wirtschaft
Stufentheorie 72 f.
Verbindung 72
Wirtschaftsethik 48

Sachverzeichnis
Wirtschaftsgebilde 86
Wirtschaftsgestalter 128
Wirtschaftsordnung 72
kapitalistische 103
Modell 124 f.
Typen 122
Wirtschaftssystem(e) 58, 72, 84,
104 f., 137 ff.
Analyse 103
Bewertung 164 ff.
empirische 137
Problembereiche 139 ff.
Vergleich 170 ff.
351
Vergleichsmethoden 170 ff.

Vergleichsverfahren 182 ff.
Wissen 236
Wissenssoziologie 43 f.
Wohlfahrt
Niveau 228, 265
Wohlfahrtsstaat 75
Wohlstand
der Nationen 98
konomischer 99
Zentralverwaltungswirtschaft 149
Zerstrung, schpferische 209
Zusatzkosten 145, 150


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Wirtschaftssysteme in der Entwicklung

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B. Der Erkenntniswert von Ethik und Religion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

C. Der Erkenntniswert von Staats- und Herrschaftsformen. . . . . . . . . . . . . . . .

D. Der Erkenntniswert der Bevlkerungstheorie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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Kritische Wrdigung geschichtlicher Entwicklungen . . . . . . . . . . . . . . . . .

B. Wirtschaftssysteme und ihr Erkenntniswert . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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(bb) Das I & E-System . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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A. Das Problem der Auswahl der Kriterien . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 226

D. Anforderungen an ein Regelungssystem zur gesamtwirtschaftlichen

E. Simulation des Regelungssystems zur Organisation einer Volkswirtschaft . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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B. Anforderungen an die Organisation der Volkswirtschaft der BRD . . . . . .

C. Anforderungen an ein Regelungssystem zur Organisation der Volkswirtschaft in der BRD . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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D. Simulation des Regelungssystems der Organisation der Volkswirtschaft

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Abbildung 2: Steigerung der Wohlfahrt durch kollektive Manahmen . . . . . . . . . 193

Formen des Eigentums. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106

Leitungsaufbau der sozialistischen Planwirtschaft der DDR . . . . . 108

Zusammenhang zwischen dem wirtschaftlichen und politischen

Zusammenhang zwischen dem wirtschaftlichen und politischen

Typen von Wirtschaftsordnungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122

Modelle der Konvergenz . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 126

Kriterien des Vergleichs von Wirtschaftssystemen . . . . . . . . . . . . . . 181

Das Wahlkarussell oder Wahlparadoxon. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200

bersicht 10: Gesamtwirtschaftliche Organisation der Volkswirtschaft. . . . . . . . . 201

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Fragestellung, Methodische berlegungen,

Fragestellung, Methodische berlegungen

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1. Teil: Fragestellung, Vorgehensweise und Probleme des Wirtschaftens

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1. Kap.: Fragestellung, Methodische berlegungen und Vorgehensweise

einen anderen Theorieansatz zu lsen. Wirtschaft wird dabei definiert als

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1. Teil: Fragestellung, Vorgehensweise und Probleme des Wirtschaftens

immer durch Individuen gefunden, angewendet und verbreitet werden

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1. Kap.: Fragestellung, Methodische berlegungen und Vorgehensweise

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1. Teil: Fragestellung, Vorgehensweise und Probleme des Wirtschaftens

Fallstudien einzelner Volkswirtschaften,

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1. Kap.: Fragestellung, Methodische berlegungen und Vorgehensweise

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1. Teil: Fragestellung, Vorgehensweise und Probleme des Wirtschaftens

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1. Kap.: Fragestellung, Methodische berlegungen und Vorgehensweise