Sistemas de Gestin

Ambiental segn la Norma

UNE en ISO 14001

GUA DEL TALLER

 Ihobe, Noviembre 2008, Sociedad Pblica del Departamento

de Medio Ambiente y Ordenacin del Territrio del Gobierno
Vasco
EDITA: Ihobe, S.A.
DISEO: Dualxj Comunicacin & Diseo
Este documento ha sido elaborado para Ihobe con la
colaboracin de la empresa ENEA ESTRATEGIAS PARA LA
SOSTENIBILIDAD, S.L.
TRADUCCIN: Elebi Taldea
Impreso en papel reciclado y blanqueado sin cloro
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informacin, ni transmitir parte alguna de esta publicacin, cualquiera
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Sistemas de Gestin Ambiental

segn la Norma UNE en ISO 14001

GUA DEL TALLER

1 . Lo s si stemas de Gest in Am bient al

2 . I mpl antaci n d e un SGA segn la Nor m a ISO 14001

3 . Lo s req u i si tos d el SGA

GUA DEL TALLER

1 . Los s is te mas d e G e s t i n
Amb ie nta l
Los SGA (Sistemas de Gestin Ambiental) son sistemas
organizados de gestin, integrados con la actividad de
gestin general de la organizacin, en los que se incluyen todos los aspectos que tienen repercusin en el medio
ambiente.

1.3. La norma ISO 14001

Existen diversos referentes normativos para la implantacin de los SGA. De entre ellos, el ms extendido es la
ISO 14001 debido a que se trata de una norma de mbito
internacional. En la actualidad est en vigor la versin publicada en el ao 2004.

El establecimiento de un SGA debe capacitar a la organizacin para:

Co

ob a
pr
m

La incorporacin del cuidado del medio ambiente en la

gestin general proporciona a la organizacin una serie
de beneficios:

Mejora
continua

1.2. Beneficios de los Sistemas de Gestin

Ambiental

Pl

ar

mejorar su comportamiento ambiental.

ific

controlar sus impactos negativos sobre el medio ambiente y,

tar

an

us
Aj

garantizar el cumplimiento de los requisitos legales de

carcter ambiental,

ar
cut
je

1.1. Qu es un Sistema de Gestin

Ambiental?

Figura 1: Metodologa PDCA.

Ventaja
competitiva

Cada vez ms, la sociedad demanda comportamientos ambientalmente responsables. La

implantacin de un SGA mejora la imagen de la organizacin ante la ciudadana y ante sus
clientes. Muchas empresas y tambin las administraciones pblicas estn implantando SGA
en sus propias actividades y valoran de forma positiva en la contratacin de servicios o en la
compra de productos que sus proveedores tengan un buen comportamiento ambiental.

Disminucin
e costes

Los SGA introducen mecanismos de optimizacin de la utilizacin de recursos, de mejora de la

eficiencia de los procesos y de disminucin de la generacin de emisiones. Todo ello revierte en
una disminucin de los costes de produccin.

Cumplimiento
legal

Uno de los aspectos ms difciles de cumplir de los SGA pero por otro lado, uno de los ms
valorados, es que proporciona las herramientas necesarias para garantizar que se cumplan
todos los requisitos legales de carcter ambiental que le aplican a la organizacin.

Mejora la
comunicacin

El xito de un SGA depende en gran medida de la concienciacin del personal de la

organizacin. Por ello, es necesario que la alta direccin favorezca la participacin de todo el
personal en la implantacin del mismo. De esta forma se mejora la comunicacin entre los
diferentes niveles de la organizacin y la implicacin del personal en la mejora ambiental.

Prevencin
de accidentes

Los SGA requieren que se identifiquen los posibles riesgos ambientales y que se implementen
medidas de minimizacin y de actuacin ante posibles accidentes. Por lo tanto, este tipo de
sistemas contribuyen a la disminucin de los impactos ambientales que se pueden generar a
consecuencia de accidentes.

SISTEMAS DE GESTIN AMBIENTAL SEGN LA NORMA UNE EN ISO 14001

Se trata de un sistema soportado en una base documental. Se puede implantar en todo tipo de organizaciones
independientemente de su actividad y tamao. Los requisitos de esta norma pueden ser auditados objetivamente
lo que permite que en el caso de que la organizacin lo
estime necesario, el SGA pueda ser certificado por una
entidad debidamente acreditada. Su implantacin y su
certificacin son voluntarias.

Planificar
Aspectos ambientales
Requisitos legales y
otros requisitos
Objetivos, metas y
programas

Ejecutar
Recursos, funciones,
responsabilidad y
autoridad
Competencia,
formacin y toma de
conciencia

Comprobar
Seguimiento y
medicin
Evaluacin del
cumplimiento legal

Comunicacin

No conformidad,
accin correctiva y
accin preventiva

Documentacin

Auditoria interna

Control de
documentos
Control operacional
Preparacin y
respuesta ante
emergencias

La ISO 14001 propone un SGA basado en la mejora continua siguiendo la metodologa PDCA: planificar, ejecutar,
comprobar, ajustar. Los requisitos de la norma se adecuan
perfectamente a esta estructura:

Ajustar
Revisin por la
direccin

GUA DEL TALLER

2 . I m pla nta c i n d e u n S G A
seg n la N orm a I S O 1 4 0 0 1
2.1. Preparacin del proceso
Antes de comenzar a implantar un SGA se deben tener en
cuenta una serie de aspectos que pueden condicionar el
xito del proyecto (ver cuadro).

2.2. Planificacin del proceso

de implantacin

ser el responsable de la implantacin y mantenimiento

del sistema. Este equipo estar formado por personas de
diferentes reas de la organizacin, preferiblemente de
aquellas que estn relacionadas con aspectos ambientales
significativos. Este equipo estar dirigido por la persona
responsable del SGA cuya funcin ser liderar el equipo e
informar a la alta direccin sobre la marcha del mismo y
sobre las propuestas para su mejora.

Evaluacin ambiental inicial

Equipo de trabajo y responsable del SGA
Antes de comenzar a implantar los requisitos de la norma es necesario conformar un equipo de trabajo que

En segundo lugar ser necesario conocer la organizacin

en lo que respecta a su situacin ambiental. Para ello, ser
necesario realizar una evaluacin ambiental inicial.

Liderazgo de la
alta direccin

La alta direccin debe apoyar el proyecto. Es importante que haya una motivacin adecuada de
la direccin de la organizacin y que este apoyo sea visible en todos los niveles de la misma.

Dotacin
e recursos

La implantacin y el mantenimiento de un SGA requiere de la dedicacin de una persona

responsable del SGA y de otras personas de la organizacin: grupo de trabajo en medio
ambiente, resto de personal, etc. Tambin hay que disponer de los medios econmicos
necesarios para poner en marcha entre otros, un programa de mejora ambiental, un plan de
adecuacin a los requisitos legales, un programa de formacin, etc

Planificacin
del proyecto

Es conveniente que el proyecto de implantacin se ejecute en un plazo de tiempo adecuado.

Alargar innecesariamente el proceso puede hacer fracasar el proyecto. Uno de los aspectos que
suele requerir de un plazo de tiempo amplio es la adecuacin a los requisitos legales, por eso
suele ser conveniente identificar los requisitos legales y evaluar el grado de cumplimiento de los
mismos al inicio del proceso para poder disponer del tiempo necesario para su adecuacin.

Formacin
de la persona
responsable
del SGA

Aunque la persona responsable del SGA en la organizacin no tiene porque ser experta en medio
ambiente, s ser necesaria una cierta capacitacin en relacin a la Norma que va a implantar
y en materia de carcter ambiental especialmente en su sector. Es conveniente tambin
que la persona responsable conozca adecuadamente los procesos que se desarrollan en la
organizacin, disponga de autoridad y libertad suficiente delegada por la alta direccin, tenga
capacidad para dirigir y coordinar grupos de trabajo y conozca otras metodologas de gestin.

Alta direccin

EQUIPO DE TRABAJO

Produccin

Responsable del SGA

Compras

Mantenimiento

Recursos humanos

Figura 2: Modelo de organizacin ambiental.

SISTEMAS DE GESTIN AMBIENTAL SEGN LA NORMA UNE EN ISO 14001

Evaluacin
del comportamiento
ambiental

Se debern analizar las actividades, productos y servicios de la organizacin. Se

estudiarn los procesos implicados y sus aspectos ambientales (consumos de recursos
y generacin de emisiones), cuantitativa y cualitativamente.
Se identificarn los principales riesgos de carcter ambiental y la existencia de
incidentes previos.
Se tendrn en cuenta tambin aquellos aspectos ambientales que en el pasado
pudieron ocasionar un impacto ambiental cuyos efectos perduren en la actualidad.
Igualmente se estudiarn los aspectos ambientales de los proyectos planificados cuya
puesta en marcha est prevista a corto plazo.
Se identificarn tambin prcticas y procedimientos ambientales que ya estn en
marcha en la organizacin.

Evaluacin
del cumplimiento
de requisitos legales

El objeto de esta evaluacin es identificar los requisitos legales asociados a los

aspectos medioambientales de la organizacin, as como valorar el grado de
cumplimiento de los requisitos legales que resultan aplicables.
Tambin se identificarn y se evaluarn otras normas de carcter ambiental que sin ser
requisitos legales, la organizacin haya acordado cumplir.

Evaluacin de las
necesidades
de formacin

El objeto de esta evaluacin es identificar las aptitudes y las necesidades de formacin

ambiental de las personas que tienen relacin con las operaciones que pueden generar
un impacto ambiental sobre el medio ambiente.

Como resultado de esta evaluacin se generar un informe diagnstico que servir de documento de trabajo en la
implantacin del SGA.

No todos los requisitos del SGA requieren un procedimiento, ni todos los procedimientos tienen que estar documentados.

Documentacin e implantacin de requisitos

Si la organizacin dispone de otros tipos de Sistemas de

Gestin (por ejemplo de calidad, prevencin de riesgos
laborales, etc) puede ser interesante integrar los requisitos ambientales en los documentos de estos Sistemas.

A continuacin se iniciar el proceso de implantacin de

los requisitos de la norma. Este proceso conlleva la elaboracin de la documentacin asociada. Habitualmente la
documentacin del sistema se estructura en los siguientes
elementos:

Manual de Gestin
Ambiental

En este documento se describen de forma general los puntos ms relevantes del SGA y
su funcionamiento.

Procedimientos

Documento que establece la sistemtica para llevar a cabo una actividad determinada.
Indican quin hace qu y cuando.

Instrucciones

Son los documentos que describen de forma sencilla una determinada tarea.

Registros

Son los documentos que proporcionan evidencia objetiva de las actividades realizadas
o de los resultados obtenidos, pueden estar sujetos a un formato previamente
determinado.

GUA DEL TALLER

Una vez definida la documentacin y los diferentes procedimientos operativos se proceder a difundir su contenido
entre los diferentes agentes implicados para que lo conozcan y puedan realizar las operaciones que les competen
segn estas indicaciones. La difusin se realizar mediante
la distribucin de la documentacin y mediante la formacin en los diferentes procedimientos. El proceso de implantacin requiere un periodo de rodaje, tras el cual se
proceder a realizar a la verificacin del mismo.

Auditoria interna
La auditoria interna servir para verificar si el sistema es
eficaz y se alcanzan los resultados previstos en la planificacin. Se revisar tambin si se ajusta a los requisitos de la
norma ISO 14001.

Revisin por la Direccin

La alta direccin debe asegurar la eficacia del proceso y
evaluar las oportunidades de mejora y la necesidad de
efectuar cambios, incluyendo la poltica y los objetivos y
las metas ambientales.

Proceso de certificacin
Tras la implantacin de los requisitos la organizacin decidir si decide certificar el SGA. La certificacin de un SGA
se define como aquel proceso por el cual una organizacin independiente asegura que este sistema es conforme
a una norma de referencia, en este caso a la norma ISO
14001:2004.
Las entidades que pueden certificar un SGA segn la
norma ISO14001 deben estar acreditadas por la ENAC
(www.enac.es).
Un proceso habitual de certificacin es el siguiente:
Solicitud y revisin del Manual de medio ambiente.
Visita previa en el que se revisan fundamentalmente el
cumplimiento de requisitos legales.
Auditoria de certificacin.
En caso de superacin de la auditoria concesin de la
certificacin.

Una vez que se obtiene el certificado, se puede utilizar una

marca que puede emplearse en:
Documentacin comercial y material publicitario que se
refieran a productos o servicios cubiertos en el alcance
de la certificacin.
Material de papelera (papel de carta, fax, etc.), siempre
que se utilice para actividades cubiertas por el SGA.
Est prohibida la utilizacin de la marca de empresa registrada, en los siguientes casos:
Cualquier documentacin de actividades de la empresa,
no cubiertas por el SGA.
Sobre los productos. En el caso de empresas como ingenieras, laboratorios, consultoras, etc se considerar que subproductos son los informes o documentos
resultado de su actuacin, como informes de ensayos,
planos, etc Por este motivo no se podr hacer uso de
la marca en dichos documentos.

Puede ocurrir que haya una aprobacin condicionada a

la realizacin de algunas acciones correctivas. En el caso
de deficiencias graves, no se conceder el certificado.

En aquellos casos que pudiera dar a entender, que el

producto, en s, ha sido certificado.

Auditorias de seguimiento (normalmente cada 12 meses).

Cronograma de implantacin

Auditorias de renovacin (cada tres aos).

Un posible cronograma de la implantacin del proyecto se

presenta a continuacin.

1. PREPARACIN DEL PROYECTO

2. PLANIFICACIN DEL PROYECTO
3. EVALUACIN AMBIENTAL
4. DOCUMENTACIN E IMPLANTACIN DEL SISTEMA
4.1. Requisitos generales
4.2. Poltica ambiental
4.3. Planificacin
Aspectos ambientales
Requistos legales y otros requisitos
Objetivos, metas y programas
4.4. Implantacin y funcionamiento
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Competencia, formacin y toma de conciencia
Comunicacin
Documentacin
Control de documentos
Control operacional
Preparacin y respuesta ante emergencias
4.5. Verificacin
Seguimiento y medicin
Evaluacin del cumplimiento legal
No conformidad, accin correctora y accin prevent.
Control de los registros
Auditora interna
Revisin por la direccin
REALIZACIN DE AUDITORA INTERNA
PROCESO DE CERTIFICACIN

Figura 3: Calendario de implantacin de un SGA segn la norma ISO 14001:2004.

Meta 13

Meta 12

Meta 11

Meta 10

Meta 9

Meta 8

Meta 7

Meta 6

Meta 5

Meta 4

Meta 3

Meta 2

Meta 1

SISTEMAS DE GESTIN AMBIENTAL SEGN LA NORMA UNE EN ISO 14001

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3 . Los re quis i t o s d e l S G A
A continuacin se identifica para cada requisito una serie de aspectos clave en su definicin, una propuesta de la documentacin que lleva asociada y algunas ideas para su implantacin.

REQUISITOS GENERALES (Requisito 4.1)

Aspectos clave

Se debe definir el alcance del SGA, es decir, el mbito de aplicacin del SGA.
Hace referencia a la necesidad de documentar el SGA.

Documentacin

El alcance tiene que estar documentado (por ejemplo en el manual de medio ambiente).

POLTICA AMBIENTAL (Requisito 4.2)

Aspectos clave

La alta direccin debe definir una poltica ambiental que recoja las lneas estratgicas de
actuacin de la organizacin en relacin a su comportamiento ambiental y en concreto los
siguientes compromisos:
- Mejora continua.
- Prevencin de la contaminacin.
- Cumplimiento de los requisitos legales de carcter ambiental y de otros requisitos que
la organizacin suscriba voluntariamente.
Debe ser adecuada a la naturaleza y escala de la organizacin. Tendr en cuenta los
impactos ambientales derivados de sus actividades, productos y servicios.
Los trabajadores y trabajadoras de la organizacin y las personas que trabajan en su
nombre deben conocerla.
Debe de estar a disposicin del pblico interesado (proveedores, clientes,
administraciones pblicas, ciudadana).
Es necesario revisarla peridicamente para adecuarla a los objetivos de la organizacin.

Documentacin

La poltica ambiental tiene que estar documentada, (manual de medio ambiente y/o
documento independiente), fechada y aprobada por la alta direccin.
Puede estar integrada en otros documentos en los que se definan compromisos
estratgicos de la organizacin: poltica de calidad, prevencin de riesgos laborales,
responsabilidad social corporativa, etc.

SISTEMAS DE GESTIN AMBIENTAL SEGN LA NORMA UNE EN ISO 14001

PLANIFICACIN (Requisito 4.3)

El objetivo de esta etapa es analizar la situacin existente, priorizar los puntos de actuacin y programar la mejora
ambiental.

Aspectos ambientales (Requisito 4.3.1)

Aspectos clave

Definir un procedimiento para identificar y mantener actualizados los aspectos ambientales

que generen impactos ambientales.
Qu aspectos ambientales deben tenerse en cuenta?:
- Directos (es decir, sobre los que se tiene control e influencia).
- De las actividades, productos y servicios dentro del alcance (actuales, modificados y
planificados).
- En situaciones normales (actividad cotidiana de la organizacin), anormales
(mantenimiento, obras) y de emergencia (incendio, vertido accidental,).
A continuacin se establecer una metodologa para identificar aquellos aspectos
ambientales que son significativos, es decir, aquellos que tienen un impacto relevante en el
medio ambiente.

Documentacin

Procedimiento de identificacin y evaluacin de aspectos ambientales.

Debe quedar registro documentado de la identificacin y evaluacin de aspectos
ambientales.

Implantacin

La identificacin y la priorizacin de aspectos se debe de actualizar peridicamente (por

ejemplo anualmente o cuando haya un cambio importante).
La primera identificacin de aspectos se puede realizar mediante la evaluacin ambiental
inicial y a partir de ah establecer un inventario de aspectos ambientales e impactos
asociados que deber mantenerse actualizado.
La priorizacin de aspectos puede realizarse teniendo en cuenta criterios como:
- Magnitud del aspecto ambiental.
- Frecuencia probabilidad de ocurrencia del impacto.
- Peligrosidad o toxicidad.
- La existencia o no de requisitos legales y su cumplimiento.
- Otros

Requisitos legales y otros requisitos (Requisito 4.3.2)

Aspectos clave

La organizacin debe conocer los requisitos legales que son aplicables a sus aspectos
ambientales.
Debe para ello establecer una metodologa para identificar los requisitos legales aplicables a
los aspectos ambientes y otros requisitos que suscriba voluntariamente y garantizar que se
mantienen actualizados.

Documentacin

Procedimiento de identificacin de requisitos legales y otros requisitos.

Registros: Listado actualizado de disposiciones legales y no legales de aplicacin. Fichas con
la identificacin de requisitos legales asociados a cada aspecto ambiental.
Otra documentacin: Permisos, licencias y documentos relacionados que justifiquen el
cumplimiento de los requisitos.

Implantacin

Tener en cuenta que deben revisarse las disposiciones locales, autonmicas, estatales y
comunitarias.
Es conveniente conocer anticipadamente los requisitos legales que sern de aplicacin en un
futuro prximo para poder prever la adecuacin a los mismos.

Objetivos, metas y programas (Requisito 4.3.3)

Aspectos clave

La organizacin establecer objetivos (cuantificables cuando sea posible) y metas sobre

todas las reas relevantes teniendo en cuenta, entre otros elementos:
- La poltica ambiental.
- Los aspectos ambientales significativos.
- Los requisitos legales y otros requisitos legales suscritos.
- Y adems, opciones tecnolgicas y viabilidad, coste, opiniones de partes interesadas, etc
Para alcanzar estos objetivos y metas deber establecer uno o varios programas.

Documentacin

Registro: programa o programas en el que se definen los objetivos y metas, Se definirn las
responsabilidades, plazos, recursos e indicadores de seguimiento. Deben estar aprobados
por la alta direccin.

Implantacin

Es necesario definir indicadores de seguimiento del cumplimiento de objetivos y metas.

Estos programas pueden estar integrados con otros tipos de planes estratgicos de la
organizacin.

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GUA DEL TALLER

IMPLEMENTACIN Y OPERACIN (Requisito 4.4)

El objetivo de esta fase es establecer los mecanismos necesarios para hacer ejecutar la planificacin.

Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad (Requisito 4.4.1)

Aspectos clave

Definir y comunicar las funciones, responsabilidades y autoridad para asegurar la correcta

implantacin y mantenimiento del SGA.
La alta direccin debe proporcionar los recursos humanos, financieros, formativos y
tecnolgicos.
Debe designar a una o varias personas responsables del SGA cuyas funciones son
asegurar que el SGA se implementa y mantiene segn los requisitos de esta norma e
informar a la direccin sobre el desempeo del SGA y sus posibilidades de mejora.

Documentacin

Los recursos y responsabilidades de carcter general se describen en el manual de

gestin ambiental.
Las responsabilidades y recursos especficos se indican en los diferentes procedimientos
e instrucciones.
Los recursos econmicos y de otro tipo tambin se indican en los programas de
cumplimiento de objetivos y metas.

Competencia, formacin y toma de conciencia (Requisito 4.4.2)

Aspectos clave

Cualquier persona que trabaje para la organizacin o en su nombre y que pueda generar
impactos ambientales significativos debe tener la competencia, es decir, la pericia o
aptitud necesaria para prevenir y minimizar los impactos ambientales.
Esta aptitud puede conseguirse a base de experiencia o de formacin. La organizacin
es responsable de definir los requisitos y funciones de cada puesto de trabajo y en
consecuencia, de identificar las necesidades de formacin y de proporcionar los recursos
para satisfacerlas.
Es tambin responsabilidad de la organizacin concienciar al personal de la organizacin
sobre la importancia de cumplir con la poltica ambiental y los requisitos del SGA.

Documentacin

Procedimiento de competencia, formacin y toma de conciencia.

Registros: Ficha de puesto: funciones y requisitos de competencia del puesto, Plan de
formacin ambiental, Ficha de formacin personal, Solicitud de formacin, Plan de
acogida de nuevo personal.

Implantacin

No slo se tendrn en cuenta al personal de la organizacin sino el que trabaje para ella
(contratistas, personal temporal).

Comunicacin (Requisito 4.4.3)

Aspectos clave

La organizacin debe establecer, implementar y mantener procedimientos para la

comunicacin tanto interna entre los diferentes niveles y estructuras de la organizacin,
como externa (relaciones con clientes, proveedores, etc).
La alta direccin decidir si comunica externamente la informacin acerca de sus
aspectos ambientales significativos. En caso afirmativo establecer la metodologa
apropiada para ello.

Documentacin

Procedimiento de comunicacin interna y procedimiento para recibir, documentar y

responder las comunicaciones externas.
Registro de comunicaciones.
Se deber documentar la decisin de la organizacin de comunicar la informacin acerca
de sus aspectos ambientales significativos.

Implantacin

Identificar posibles vas de comunicacin ya existentes en la organizacin: reuniones

peridicas, distribucin de boletines, tabln de anuncios, etc
Debe comunicarse la informacin relevante de carcter ambiental.

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SISTEMAS DE GESTIN AMBIENTAL SEGN LA NORMA UNE EN ISO 14001

IMPLEMENTACIN Y OPERACIN (Requisito 4.4)

Documentacin (Requisito 4.4.4)
Aspectos clave

Los documentos del SGA deben proporcionar la informacin necesaria en relacin al SGA.

Documentacin

Poltica, objetivos y metas ambientales. La descripcin del alcance del SGA.

Descripcin de los principales elementos del sistema de gestin ambiental y su
interaccin, y referencia a los documentos relacionados.
Documentos y registro exigidos por la norma.
Documentos y registros necesarios para garantizar el adecuado funcionamiento del SGA.

Implantacin

Los documentos pueden estar soportados en diversos medios: papel, formato electrnico,
etc

Control de documentos (Requisito 4.4.5)

Aspectos clave

Establecer procedimientos para controlar los documentos (identificarlos correctamente,

aprobarlos, revisarlos y actualizarlos, identificar los cambios, distribuirlos
adecuadamente, controlar los obsoletos).

Documentacin

Procedimiento de control de documentos.

Registro: lista de control de la documentacin.

Implantacin

Desarrollar formatos de documentos apropiados.

Definir responsabilidades en cuento a revisin y aprobacin de los documentos.
Establecer un sistema de distribucin adecuado.

Control operacional (Requisito 4.4.6)

Aspectos clave

Se deben definir los procedimientos necesarios para:

- Controlar los aspectos ambientales significativos.
- Asegurar que se cumplen los requisitos legales y otros requisitos.
- Lograr los objetivos y metas y cumplir los compromisos definidos en la poltica
ambiental.
- Minimizar los riesgos ambientales.

Documentacin

Los procedimientos e instrucciones de control operacional tienen que estar

documentados.
Los registros en este apartado pueden ser muy variados: inventarios de emisiones
(residuos, vertidos, etc), libros de registro de residuos, registros de mantenimiento
preventivo, etc

Implantacin

En la comunicacin del control operacional tener en cuenta no slo al personal de la

organizacin sino tambin al personal que trabaja en su nombre

Emergencias (Requisito 4.4.7)

Aspectos clave

Identificar situaciones de riesgo hacia el medio ambiente y analizar y evaluar esos riesgos.
Definir medidas de prevencin y de actuacin ante situaciones de emergencia.

Documentacin

Registros: Plan de emergencia ambiental, listado de riegos identificados y su valoracin,

registro de accidentes/incidentes, evidencias de simulacros.

Implantacin

Integrar el plan de emergencia ambiental con otros planes de emergencia de la

organizacin.
Comunicar las medidas de prevencin y las formas de actuacin tanto al personal de la
empresa como a los que trabajen en su nombre.
Realizar simulacros de emergencia.

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GUA DEL TALLER

VERIFICACIN (Requisito 4.5)

El objetivo de esta fase es verificar que el SGA se ejecuta segn lo planificado.

Seguimiento y medicin (Requisito 4.5.1)

Aspectos clave

Se establecer la metodologa para realizar el seguimiento de:

- El grado de conformidad con objetivos y metas.
- La correcta ejecucin del control operacional.
- El comportamiento ambiental.
Si fuera necesario tambin se establecera un procedimiento de calibracin de los equipos
de seguimiento y control.

Documentacin

No hay exigencia de procedimiento documentado sobre como se realiza el seguimiento y

la calibracin.
Registros: debe estar documentada la informacin para realizar el seguimiento del
comportamiento ambiental, de los controles operacionales aplicables y de la conformidad
con los objetivos y metas.

Implantacin

El seguimiento de objetivos y metas se puede realizar mediante el clculo de los

indicadores definidos en el programa.
La correcta ejecucin del control operacional mediante inspecciones con la periodicidad
que se establezca en dichos procedimientos.
El comportamiento ambiental mediante el clculo de los indicadores que se hayan
definido para cada aspecto ambiental.

Evaluacin del cumplimiento legal (Requisito 4.5.2)

Aspectos clave

Evaluar peridicamente el grado de cumplimiento de los requisitos legales.

Documentacin

Registros de las evaluaciones peridicas.

El procedimiento de evaluacin no tiene porque estar documentado.

No conformidad, accin correctiva y accin preventiva (4.5.3)

Aspectos clave

Establecer los procedimientos necesarios para:

- Identificar las causas de las no conformidades reales y potenciales.
- Investigar sus causas.
- Tomar medidas para minimizar sus impactos ambientales, corregir la situacin que ha
dado lugar a la no conformidad y prevenir su ocurrencia.

Documentacin

Procedimiento de no conformidad, accin correctiva y accin preventiva.

Registros de no conformidades e informes de acciones preventivas y correctivas.

Implantacin

Se pueden identificar no conformidades:

- En las auditorias internas del SGA.
- En el proceso de seguimiento de cumplimiento de objetivos y metas, planes de
inspeccin, etc.
- Al realizar la evaluacin del cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos.

Control de los registros (4.5.4)

Aspectos clave

Establecer y mantener registros necesarios para evidenciar cumplimiento norma y

resultados.

Documentacin

Procedimiento de control de documentos.

Registro: lista de control de la documentacin.

Implantacin

Los registros deben estar correctamente identificados, recopilados, almacenados y

mantenidos.

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SISTEMAS DE GESTIN AMBIENTAL SEGN LA NORMA UNE EN ISO 14001

VERIFICACIN (Requisito 4.5)

Auditoria interna (4.5.5)
Aspectos clave

Documentacin

La organizacin debe llevar a cabo a intervalos planificados auditorias internas para:

Verificar si el sistema funciona.
Si se alcanzan los resultados previstos.
Se ajusta a ISO 14001:2004 y a los procedimientos establecidos.
Se ha implementado y es eficaz.

Procedimiento de auditoria interna.

Plan de auditorias.
Registro de las auditorias realizadas.

Implantacin

Planificar un programa de auditorias.

Definir los criterios de auditorias, el alcance de la misma, su frecuencia y su metodologa.
Definir la seleccin de los auditores (internos externos).

REVISIN POR LA DIRECCIN (Requisito 4.6)

Aspectos clave

El objetivo de este requisito es que la organizacin revise el SGA para valorar su

adecuacin y eficacia y realizar las modificaciones necesarias para mejorarlo.
Para ello, deber revisar la documentacin del sistema, entre otras, los resultados de
las auditorias, las comunicaciones, el grado de cumplimiento de objetivos y metas, los
indicadores de seguimiento, etc

Documentacin

Procedimiento de revisin por la direccin.

Registro de las revisiones realizadas.

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