CNG TY C PHN

HI MINH

CNG HA X HI CH NGHA VIT NAM

c lp T do Hnh phc
==========

QUY CH NGI I DIN VN CA

CNG TY C PHN HI MINH TI CC DOANH NGHIP
CHNG I
NHNG QUY NH CHUNG

iu 1. i tng v phm vi iu chnh.

Quy ch ny quy nh vic qun l i vi Cng ty c phn Hi Minh u t ti chnh
vo cc cng ty TNHH mt thnh vin, cng ty TNHH hai thnh vin tr ln, cng ty
lin doanh, lin kt khc thnh lp v hot ng theo lut doanh nghip, iu l t
chc hot ng ca Cng ty c phn Hi Minh.
iu 2. Gii thch t ng.
1. Cng ty c phn Hi Minh ( Sau y vit tt l HI MINH) L doanh nghip c phn c
t cch php nhn, c vn v ti sn ring, c quyn chim hu v nh ot ti sn ca
mnh theo quy nh ca php lut v theo tha thun chung gia cc doanh nghip m
Cng ty gp vn.
2. Doanh nghip thnh vin L cc doanh nghip do HI MINH trc tip hoc gin tip nm
gi 100% vn iu l, hoc nm gi vn, c phn chi phi i vi doanh nghip .
3. C phn, vn gp chi phi ca HI MINH ti cc doanh nghip khc l s c phn hoc
mc vn gp ca HI MINH chim trn 50% vn iu l hoc tng s c phn pht hnh
ca doanh nghip .
4. Cng ty lin kt ca HI MINH - l cng ty c thnh lp theo quy nh ca php lut
khng thuc Doanh nghip thnh vin c quy nh ti khon 2 iu ny c mi quan
h gn b lu di v li ch kinh t, cng ngh, th trng v cc dch v kinh doanh khc;
chu s rng buc v quyn li, ngha v vi HI MINH theo t l vn gp hoc theo tha
thun trong hp ng lin doanh, lin kt k vi HI MINH. Cng ty lin kt c t
chc theo cc hnh thc : Cng ty c phn, cng ty TNHH hai thnh vin tr ln, cng ty
lin doanh vi nc ngoi..
5. Vn ca HI MINH u t vo cc doanh nghip khc L vn do HI MINH u t vo
doanh nghip khc, ngoi Cng ty c phn Hi Minh.
6. Ngi i din phn vn ca HI MINH L ngi c Hi ng qun tr Cng ty c
phn Hi Minh y quyn lm i din mt phn hoc ton b phn vn gp ca HI MINH
ti cc doanh nghip, thay mt cng ty thc hin ton b hoc mt s quyn v ngha v
ca HI MINH ti doanh nghip.
iu 2. Phm vi, i tng p dng.
1. Quy ch ny quy nh v ngi i din ca Cng ty c phn Hi Minh ti cc doanh
nghip; vic phi hp gia Ngi i din v HI MINH trong vic thc hin quyn v
ngha v c ng, thnh vin gp vn i vi phn vn ca HI MINH ti cc Cng ty c
phn, cng ty TNHH 2 thnh vin tr ln, cng ty lin doanh, lin kt
2. i tng p dng Quy ch ny l Cng ty c phn Hi Minh v Ngi i din ca cng
ty ti cc doanh nghip.
1

iu 3. Nguyn tc v hnh thc y quyn.

1. Nguyn tc y quyn: Ty theo quy m, c im, hnh thc kinh doanh ca doanh
nghip, nng lc ca cn b, Hi Minh y quyn Ngi i din theo nguyn tc dn ch,
cng khai to s nht tr, ng h cao trong ni b doanh nghip.
Trng hp y quyn t hai ngi i din tr ln th phi xc nh c th t l i
din vn gp ca tng ngi i din ti doanh nghip.
2. Hnh thc y quyn : HI MINH y quyn bng vn bn c ngi trc tip thc hin i
din vn ti cc doanh nghip.
iu 4. y quyn Ngi i din.
Tiu chun ngi i din :Ngi i din phi l ngi m bo cc iu kin sau :
L cng dn Vit Nam, thng tr ti Vit Nam.
C phm cht o c tt, c sc khe m ng nhim v.
Hiu bit php lut, c thc chp hnh lut php.
C trnh chuyn mn v kinh t ti chnh hoc lnh vc kinh doanh ca doanh nghip
c vn u t ca HI MINH , c nng lc t chc qun l doanh nghip, c trnh ngoi
ng , kh nng giao tip vi ngi nc ngoi.
e. Khng c mi quan h vi rut tht vi nhng ngi l lnh o ca HI MINH ( thnh
vin HQT hoc Ban gim c).
f. C nng lc hnh vi dn s y .
g. Khng thuc i tng b cm qun l doanh nghip theo quy nh ca php lut.
h. Ngoi cc tiu chun quy nh ti Khon 1 iu ny, i vi doanh nghip c vn
gp chi phi ca HI MINH th ngi i din tham gia ng c Hi ng qun tr ca
doanh nghip phi c tiu chun v iu kin theo quy nh ti iu 31 Lut doanh
nghip. Ngi i din tham gia ng c l Tng gim c, gim c cc doanh nghip phi c
tiu chun v iu kin theo quy nh ti iu 39 Lut doanh nghip.
1.
a.
b.
c.
d.

2. Quy trnh, th tc y quyn Ngi i din.

a. Tng gim c Cng ty c phn Hi Minh trnh Hi ng qun tr v ch trng, chc
danh, s lng nhn s v ngi c ngh y quyn l Ngi i din phn vn ti doanh
nghip.
b. Hi ng qun tr Cng ty c phn HI MINH xem xt v c quyt nh v ch
trng ,
chc danh, s lng v ngi c y quyn . Tng gim c cng ty Hi Minh thc hin
quy trnh, th tc y quyn Ngi i din.
3. Thi hn y quyn :
a. Khng qu 05 nm i vi Ngi i din c tham gia thnh vin Hi ng qun tr,
Ban iu hnh; Khng qu 03 nm i vi Ngi i din vi chc danh kim sot
vin.
b. Khng qu 05 nm i vi Ngi i din khng tham gia ban iu hnh doanh nghip

CHNG II
QUYN V NGHA V CA NGI I DIN

iu 5. Quyn ca ngi i din do HI MINH y quyn.

1. c HI MINH xem xt, gii thiu tham gia ng c v bu vo Hi ng qun tr v Ban
kim sot ca doanh nghip theo lut doanh nghip v iu l doanh nghip.
2. c HI MINH y quyn tham gia kin v biu quyt ti cc cuc hp Hi ng qun
tr (Nu ngi i din l thnh vin HQT) v ti i hi ng c ng theo mc vn
c y quyn i din. Ch ng quyt nh, biu quyt cc vn quy nh ti khon 1
iu 6 ca Quy ch ny. i vi cc ni dung quy nh ti khon 2 iu 6 Quy ch ny
phi biu quyt theo ng kin ch o bng vn bn ca H MINH; trng hp ni dung
pht sinh thm ti i hi ng c ng cha kp xin kin th ngh i hi c ng ,
HQT xin biu quyt sau.
3. c hng th lao v cc quyn li khc theo quy nh ti iu 8 Quy ch ny.
4. c HI MINH cung cp thng tin, din bin kinh t v th trng, t vn v cc vn
c lin quan n cng vic, nhim v ca ngi i din.
iu 6 . Ngha v v trch nhim ca Ngi i din .
1. Thay mt HI MINH theo di, gim st tnh hnh hot ng v kt qu kinh doanh, ti
chnh ti doanh nghip theo quy nh ca php lut v iu l doanh nghip.
Ch ng quyt nh biu quyt ti Hi ng qun tr (nu ngi i din l thnh
vin hi ng qun tr) cc vn sau :
a. Kin ngh cc loi c phiu, cho bn c phiu mi, gi cho bn c phiu, quyt nh
huy ng thm vn theo cc hnh thc khc theo lut doanh nghip.
b. Quyt nh phng n u t v d n u t trong thm quyn v gii hn theo quy nh
ca Lut doanh nghip v iu l doanh nghip.
c. Quyt nh gii php pht trin th trng v cng ngh, thng qua hp ng mua, bn,
vay v hp ng khc c gi tr nh hn 50% tng gi tr ti sn c ghi trong bo co
ti chnh gn nht ca doanh nghip hoc mt t l khc nh hn quy nh ti iu l
doanh nghip.
d. B nhim, min nhim, cch chc, k hp ng i vi Tng gim c hoc gim c ti
doanh nghip c vn gp ca HI MINH di 50% vn iu l v cc ngi qun l khc
theo iu l ca doanh nghip, quyt nh mc lng v cc li ch khc ca nhng ngi
qun l . C ngi i din theo y quyn thc hin quyn s hu c phn hoc phn
vn gp ca doanh nghip doanh nghip khc v quyt nh mc th lao v li ch ca
ngi .
e. Tham gia gim st, ch o Tng gim c hoc Gim c v ngi qun l khc trong
iu hnh cng vic kinh doanh hng ngy ca doanh nghip.
f. Quyt nh c cu t chc, quy ch qun l ni b doanh nghip, quyt nh thnh lp
cng ty con, lp chi nhnh, vn phng i din ca doanh nghip.
g. Duyt chng trnh, ti liu phc v i hi ng c ng, triu tp i hi ng c ng
hoc ly kin i hi ng c ng thng qua quyt nh.
h. Kin ngh mc c tc c tr, quyt nh thi hn v th tc tr c tc hoc s l l pht
sinh trong qu trnh kinh doanh.
i. Quyt nh vic t chc li, gii th hoc yu cu ph sn doanh nghip.
2. Cung cp y thng tin cho HI MINH bng vn bn trc t nht 5 ngy lm vic theo
bo co tham gia kin HI MINH c kin bng vn bn v tng ni dung sau trc
khi biu quyt ti cc cuc hp Hi ng qun tr v i hi ng c ng :
3

a. Phng hng, chin lc kinh doanh, k hoch trung v di hn, k hoch sn xut kinh
doanh hng nm.
b. Phng n thay i c cu, m hnh doanh nghip, phng n thnh lp cng ty con, chi
nhnh, phng n gii th, st nhp doanh nghip thnh vin c vn chi phi ca doanh
nghip.
c. B sung v sa i iu l doanh nghip.
d. c ngi tham gia Hi ng qun tr, Ban kim sot, Ban qun l iu hnh doanh
nghip c vn chi phi ca HI MINH. Phng n s l cc hnh vi vi phm ca thnh
vin hi ng qun tr, thnh vin ban kim sot, tng gim c hoc gim c cc doanh
nghip gy thit hi cho doanh nghip v c ng.
e. Cc phng n c lin quan n tng gim vn iu l, phng n cho bn, chuyn
nhng c phn, phng n mua li c phn vi khi lng ln c quy nh ti iu l
doanh nghip.
f. Cc phng n u t gp vn: mua , bn ti sn; vay, cho vay hoc cc phng n pht
hnh giy t n c gi tr ln hn 50% ( hoc t l thp hn c quy nh ti iu l
doanh nghip) tng gi tr ti sn c ghi trong bo co ti chnh gn nht ca doanh
nghip.
g. Vic thng qua Bo co ti chnh hng nm, phng n s dng li nhun v chia c tc.
h. Phng n u t thm hoc bn ht vn HI MINH ti doanh nghip.
i. Cc ni dung khc theo d kin chng trnh i hi c ng, Hi ng qun tr thung
nin hoc bt thng theo ngh ca HI MINH.
3. Theo di n c thu hi cng n v cc ngha v ti chnh i vi nh nc ti doanh
nghip.
4. Thc hin y ch thng tin nh k, t xut v cc bo co khc theo quy nh ti
iu 9 Quy ch ny.
5. Chu trch nhim trc php lut v HI MINH v cc tn tht v thit hi do Ngi i
din gy ra ( Vi phm php lut, vi phm iu l doanh nghip v Quy ch ny).
6. Ngi i din phn vn chi phi ti cc doanh nghip c trch nhim hng doanh
nghip i ng mc tiu, nh hng ca doanh nghip v ca HI MINH . Khi pht
hin doanh nghip i chch mc tiu, nh hng phi bo co ngay cho HI MINH v
xut gii php khc phc. Sau khi c kin ca HI MINH phi t chc thc hin, nhanh
chng a doanh nghip i ng mc tiu inh hng xc nh.
7. Ngi i din phi ch ng xut phng hng, bin php hot ng ca mnh ti
doanh nghip trnh HI MINH ph duyt.
iu 7 . Thng nht kin thc hin quyn c ng HI MINH.
1. i vi trng hp ti mt doanh nghip c t 02 ngi i din tr ln th Ngi i
din phi trao i kin trc khi quyt nh v biu quyt, thng nht v cc thng tin
v cc kin ngh gi Cng ty c phn Hi Minh. Trng hp khng thng nht phi thng
tin y cc kin khc nhau cho Cng ty c kin. Sau khi HI MINH c kin th tt
c Ngi i din phi biu quyt theo kin ca Cng ty.
2. Trong mt s trng hp phc tp, HI MINH c cn b trc tip lm vic vi Ngi i
din v cc ni dung biu quyt. Ngi i din c trch nhim phi hp vi cn b ca
HI MINH thng nht kin trc khi biu quyt.
iu 8. Tin lng v quyn li ca Ngi i din.
1. Ngi i din vn l thnh vin chuyn trch trong Ban qun l iu hnh hoc l ngi
lao ng ti doanh nghip c hng lng, ph cp, tin thng v cc quyn li khc
theo quy nh ti iu l doanh nghip v do doanh nghip phi tr.
2. Ngi i din vn l thnh vin kim nhim khng tham gia chuyn trch c hng
cc quyn li th lao do doanh nghip chi tr nu c.
4

CHNG III.
CH THNG TIN GIA HI MINH V NGI I DIN

iu 9. Thng tin cho HI MINH

1. Thng tin mt ln v thng tin b sung c s thay i:
Sau khi chuyn giao Quyn i din ch s hu vn cho HI MINH, Ngi i din c
trch nhim cung cp cc thng tin v thng tin b sung nu c thay i sau :
a. H s doanh nghip.
b. iu l hot ng ca doanh nghip.
a. Chng nhn s hu c phn, s hu vn gp ca HI MINH.
2. Thng tin nh k.
Ngi i din cn c vo tnh hnh v s liu bo co ca doanh nghip, gi thng tin
bng vn bn cho Cng ty HI MINH v tnh hnh, kt qu hot ng kinh doanh v hiu qu
s dng vn gp ca HI MINH v cc ri ro tim n ti doanh nghip.
a. Trong vng 15 ngy k t ngy nhn c bo co ti chnh kt thc nm ti chnh, Bo
co kim ton ca doanh nghip, Ngi i din gi bo co ti chnh gm: Bng cn i
k ton, Bo co kt qu hot ng kinh doanh, Bo co lun chuyn tin t, Bo co
thng tin thng ninv thuyt minh ti chnh ca doanh nghip theo quy nh ca
php lut.
b. Trong vng 10 ngy k t ngy hp Hi ng qun tr , Ngi i din l thnh vin hi
ng qun tr, Tng gim c, gim c doanh nghip gi Ngh quyt Hi ng qun tr
cho Cng ty HI MINH.
c. Trong vng 15 ngy k t ngy hp i hi ng c ng, Ngi i din gi bin bn
hp i hi ng c ng, Ngh quyt i hi ng c ng, giy xc nhn chia c tc v
cc ti liu lin quan khc cho HI MINH.
3. Thng tin bt thng.
Bng n lc cao nht ca mnh, Ngi i din thng tin kp thi cho HI
MINH nhng thng tin bt thng c th nh hng ln ti hot ng ca doanh nghip
hoc quyn li ca HI MINH nh : Ti khon ca doanh nghip b
phong ta ti ngn
hng, doanh nghip b tm thi ngng kinh doanh, b thu hi giy php kinh doanh, c quyt
nh khi t i vi thnh vin ng qun tr, tng gim c, gim c, ph gim ddc, k
ton trngCc quyt nh ca ta n, cc c quan thu lin quan n hot ng ca
doanmh nghip.
4. Thng tin theo yu cu.
Cn c vo nhu cu qun l v u t ca Cng ty c phn HI MINH c th
Ngi i din cung cp cc thng tin khc lin quan ti doanh nghip.

ngh

5. Hnh thc thng tin .

Ty theo ni dung, tnh cp bch ca cng vic Ngi i din c th trao i cc
thng tin bng cc hnh thc : Vn bn, fax, E-mail, bo co trc tip cho HI
MINH.
a. i vi cc phng n kinh doanh, kt qu sn xut kinh doanh, bo co ti chnh, ti liu
mt Ngi i din bo co bng vn bn trc tip.
b. i vi cc quyt nh khc Ngi i din c th s dng cc hnh thc thng tin khc
ch yu bng th in t (e-mail).
6. Ni nhn v s l thng tin.
a. Ngi i din cc trch nhim gi tt c cc thng tin trn v Hi ng qun tr v Tng
gim c Cng ty c phn Hi minh.
b. Hi ng qun tr v Tng gim c Cng ty c phn HI MINH c trch nhim xin
kin cc thnh vin hi ng qun tr cng ty bng vn bn cc ni dung Ngi i din
ti doanh nghip bo co v tng hp thng nht kin quyt nh thng bo cho Ngi
i din thc hin cc quyn biu quyt ti cuc hp i hi ng c ng, Hi ng
qun tr doanh nghip..
5

CHNG IV
NH GI, THAY TH, MIN NHIM NGI I DIN.

iu 10. nh gi Ngi i din.

1. Hng nm, Hi ng qun tr Cng ty c phn Hi Minh thc hin vic nh gi hiu qu
phi hp ca Ngi i din theo cc tiu ch sau y.
a. Hiu qu kinh doanh ca doanh nghip, vic hon thnh Ngh quyt ca i hi ng c
ng, Hi ng qun tr ca doanh nghip.
b. Vic thc hin vai tr, trch nhim ca Ngi i din ti doanh nghip.
c. Vic thc hin bo co thng tin, phi hp vi Hi ng qun tr doanh nghip thc hin
cc Ngh quyt ca i hi ng c ng, Hi ng qun tr.
d. Vic thc hin php lut v iu l doanh nghip ca Ngi i din.
e. i vi doanh nghip m HI MINH c vn gp chi phi hoc s hu vn ln: trng hp
ngi i din tham gia qun l iu hnh trc tip doanh nghip c nhng du hiu sai
phm trong iu hnh, mt on kt ni b vic nh gi Ngi i din thng qua vic
ly kin tn nhim ca Hi ng qun tr v cc cn b ch cht .
iu 11. Thay th Ngi i din
Ngi i din c thay th trong cc trng hp sau :
a. Yu cu nhim v ca doanh nghip.
b. Khng p ng tiu chun v iu kin theo quy nh ti iu 4 Quy ch ny.
c. Khng m bo sc khe thc hin nhim v giao.
d. Thuyn chuyn cng tc, khng c iu kin tip tc cng vic i din.
e. Ht nhim k cng tc v khng c b nhim li, khng c tip tc y quyn i din
phn vn.
f. T nguyn xin thi Ngi i din hoc hoc cc trng hp khc theo yu cu cng vic.
iu 12. Bi nhim, min nhim, khng tip tc y quyn.
Vic bi nhim. min nhim, khng c y quyn cho Ngi i din c thc
hin trong cc trng hp sau :
a. Khng nng lc , trnh m nhn cng vic giao, b mt hoc b hn ch nng lc
hnh vi dn s, b ta n kt n hoc quyt nh c hiu lc php lut.
b. Khng thc hin quyn v trch nhim quy nh ti Chng II v Chng III quy ch ny.
Li dng chc quyn tham , thu vn c nhn lm nh hng n doanh nghip.
c. Vi phm iu l doanh nghip, quyt nh vt thm quyn gy thit hi, nh hng ti
doanh nghip v HI MINH.
d. Mt tn nhim vi cc c ng , Hi ng qun tr v a s cn b cng nhn vin trong
doanh nghip.
e. Cc trng hp khc theo quy nh ca php lut.

CHNG V
IU KHON THI HNH

iu 13. Trch nhim thi hnh.

Quy ch ny c xc nh l bn cam kt gia Ngi i din v Cng ty c phn Hi
Minh trong vic qun l c phn, vn gp ca HI MINH ti cc doanh nghip c vn gp ca
Cng ty.
Trng hp Ngi i din c kin khc v ni dung Quy ch ny phi ngh bng
vn bn cho HI MINH phi hp gai quyt.Trong qu trnh thc hin, nu c pht sinh
vng mc Ngi i din phn nh kp thi HI MINH b sung, sa i cho ph hp.
iu 14. Hiu lc thi hnh.
Quy ch ny c hiu lc thi hnh t ngy k.
THAY MT HI NG QUN TR
CH TCH

( k)
Phng Vn Quang