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Contenido
Antecedentes
Procedimiento
Objetivo
mbito de aplicacin y alcance; Marco Normativo
Definiciones y abreviaturas
Diagrama de flujo
Formatos
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Antecedentes
Mejora del proceso de Auditorias Efectivas -se enfoca a la
identificacin y atencin de las causas de los actos insegurosFortalece la aplicacin de la tcnica de contacto
(interactuar con el personal)
PROCEDIMIENTO OPERATIVO
AUDITORAS EFECTIVAS
Objetivo
anlisis y
seguimiento a las Causas de los Actos Inseguros (CAI),
para administrar los riesgos en las operaciones diarias.
Medicin efectiva
Indicadores
Toma de decisiones
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Definiciones
Actos Evaporativos: Aquellos actos inseguros que puedan desaparecer en los primeros
20 a 30 segundos de iniciada la Auditora Efectiva.
Acto Inseguro (AI): Son las acciones realizadas por el trabajador que omite o viola el
mtodo o medidas aceptadas como seguras.
Actos Seguros: Son las acciones realizadas por el trabajador cumpliendo y respetando
el mtodo o medidas aceptadas como seguras.
Categora de Observacin para Auditoras Efectivas:
Se clasifica en cinco rubros:
1.
2.
3.
4.
5.
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Definiciones
ndice de Actos Inseguros (IAI): Es un indicador porcentual que muestra el grado de
incumplimiento de las personas con las normas, procedimientos y buenas prcticas
para la Seguridad, Salud y Proteccin al Ambiente, durante la ejecucin de sus tareas
en el rea de trabajo, al cometer y tolerar actos inseguros que pueden tener
consecuencias para s mismas, sus compaeros, el ambiente y las instalaciones.
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Definiciones
Tipos de Auditoras Efectivas: Denominacin de las Auditorias Efectivas dependiendo
del personal que las realice y que pueden ser:
Gerenciales: Aquellas realizadas por Subdirectores, Administradores, Gerentes, Jefes
de Unidad/Sector de Perforacin, de Servicio a Pozos, Jefes de Mantenimiento, Jefes
de Operacin, Subgerentes, o Coordinadores.
De Lnea de Mando (LM): Aquellas realizadas por personal que no corresponde al grupo
definido como Gerencial.
De Referencia (SIPA): Aquellas realizadas por personal de las reas de ASIPA o personal
que realiza funciones de SSPA.
Cruzada: Aquella que se realiza en visita recproca entre instalaciones y/o centros de
trabajo.
De CLMSH: Aquellas realizadas por personal de las Comisiones Locales Mixtas de
Seguridad e Higiene.
Externas: Aquellas realizadas por personal ajeno a PEP.
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Elaborar el programa
anual de AEs
3
Auditar en compaa
del
responsable
(Tiempo de recorrido
no mayor de 60
minutos)
Dirigirse al rea
Frecuencias
Anexo 9.1.
4
Iniciar
la
identificando
actos inseguros
AE
los
Categoras de
observacin Anexo
9.2.
El
trabajador
est cometiendo
acto(s)
inseguro(s)?
SI
Tcnica de contacto
Aplicada cuando el trabajador,
se encuentra realizando acciones
que afecten la seguridad, salud,
medio ambiente o proceso.
NO
A
Tcnica de contacto positivo
Diseada para el trabajador que acta
de forma segura, sana y respetuosa al
ambiente
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5
Valorar
actos
inseguros y su factor
de severidad
FS Anexo 9.3.
Previo al acercamiento
con el trabajador 7
6
El
trabajador
est cometiendo
acto(s)
inseguro(s)?
SI
Observar
las
caractersticas
del
entorno de trabajo y
los comportamientos
asociados
8
Atraer la atencin del
trabajador
sin
generar o agravar el
riesgo
Solicitarle
al
trabajador
la
suspensin
momentnea de la
actividad
10
Presentarse
y
externarle
un
comentario positivo
al trabajador
Realizar preguntas
indirectas
al
trabajador, buscando
retroalimentacin
respecto
a
la
conducta observada
13
14
Escuchar
al
trabajador
para
inferir o identificar
las Causas de los
Motivar
la
concientizacin del
trabajador y obtener
su compromiso de
evitar
los
actos
inseguros
Actos
(CAI)
Inseguros
22
12
11
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6
El
trabajador
est cometiendo
acto(s)
inseguro(s)?
SI
NO
15
Reconocer
al
trabajador que se
encuentra laborando
de forma segura,
considerando atraer
su
atencin
sin
agravar el riesgo
22
16
Motivar al trabajador
para que contine
laborando de forma
segura
17
Terminar las AEs,
agradeciendo
su
cooperacin
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17
18
B
Terminar las AEs,
agradeciendo
su
cooperacin
Registrar resultados
en
los
formatos
correspondientes
19
Capturar
la
informacin de las
AEs en el sistema
informtico
institucional
20
Elaborar el plan de
accin para atender
las recomendaciones
22
21
22
Atender
las
recomendaciones
derivadas de AEs
Dar seguimiento al
plan de accin y
analizar tendencias
de los indicadores de
desempeo
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9. Anexos
9.1
9.2
9.3
9.4
9.5
9.6
9.7
22
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Anexo 9.2
Procedimientos,
orden
y limpieza
Equipo de
proteccin personal
Herramienta y
equipo
Posiciones de las
personas
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HERRAMIENTAS Y EQUIPO
.Cuentan con la herramienta correcta para la
ejecucin del trabajo?,
.Cuentan con la inspecciones y pruebas vigentes?,
.Estn disponibles?,
.Estn en buenas condiciones?,
.Se usan en forma correcta?,
.Los aditamentos, accesorios o dispositivos de
seguridad de las herramientas y equipos son los
correctos y estn correctamente instalados y
utilizados?
Buscar herramientas fabricadas localmente (hechizas)
o seales que evidencien el haberse utilizado en
lugar de las herramientas apropiadas.
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(1/3)
(1)
(3)
Cuando existe una alta posibilidad de una lesin incapacitante (de carcter
temporal, permanente o fallecimiento) o un dao severo al medio ambiente o al
proceso. Se usa en casos donde el acto representa una desviacin severa que muy
probablemente cause un incidente o accidente.
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Competentes:
Mxima Autoridad
Recursos Materiales
Recursos Humanos
Servicios de Salud
SASIPA
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En el momento que se realiza el contacto con el trabajador, al cual observamos que est
cometiendo, actos inseguros, es recomendable hacer preguntas indirectas y escuchar activamente
las respuestas del trabajador, con la finalidad de identificar las posibles causas de los actos
inseguros, siendo importante las siguientes consideraciones:
Para un acto inseguro pueden existir diversas causas, sin embargo se registra solamente la ms
"evidente, ms probable, o posible".
De tenerse causas igualmente posibles para un mismo acto inseguro, aquella cuya solucin
resuelve de manera ms integral o sistmica ese tipo de acto inseguro.
En el caso de que no se encuentre en el catlogo las causas de los actos inseguros, favor de
indicarlo en el formato.
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Modelo de CAI
Conocimiento
Habilidades
(Gerencia y Supervisin)
Actitud
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Modelo de CAI
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Modelo de CAI
Habilidades:
H1 Falta de concentracin en la tarea por perturbaciones del sitio o
ambientales: Ocasionada por operaciones o desarrollo de obras
cercanas,
ruido o condiciones inusuales no contempladas en la
planeacin del trabajo propio.
H2 Distraccin relacionada con falta de control emocional: Derivado
de incertidumbre en las relaciones laborales, o problemas personales u
otros motivos. (Cuando es expresado de forma directa por el trabajador,
no inferir por parte de auditor).
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Modelo de CAI
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Modelo de CAI
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Cabeza
Ojos y Cara
Odos
Aparato Respiratorio
Brazos y Manos
Tronco
Piernas y pies
POSICIONES DE LAS PERSONAS
Procedimientos no disponibles
Procedimientos no comunicados ni
entendidos
Procedimientos no aplicados en campo
ORDEN Y LIMPIEZA
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Anexo 9.7.1
Cambios a considerar:
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Anexo 9.7.2
Cambios a considerar:
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Anexo 9.7.3
Formato nuevo
45
47
46
48
49
50
51
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52 puede circularse, citarse o reproducirse para su distribucin
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Anexo 9.7.3
Registro de CAI
Para un acto inseguro pueden existir
diversas causas, sin embargo se
registra solamente la ms "evidente,
ms probable, o posible".
De tenerse causas igualmente posibles
para un mismo acto inseguro, aquella
cuya solucin resuelve de manera
ms integral o sistmica ese tipo de
acto inseguro.
En el caso de que no se encuentre en
el catlogo las causas de los actos
inseguros, favor de indicarlo en el
formato.
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Produccin
Regreso
a contenido
18%
Falta de
preparacin y
destreza o
experiencia
9%
53%
ACTITUD
20%
Falta de concentracin
Cansancio o Fatiga
HABILIDADES
CONOCIMIENTO
GERENCIA Y SUP
PROGRAMA DE
MOTIVACIN PROGRESIVA
DCO / DCA / STPRM
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DCO-LBS-07-163-2014
DCA-2480-2014
1 vez
Bajo (1/3)
Verbal
Medio (1)
I. Notificacin al trabajador y
al jefe del trabajador
Alto (3)
2 vez
3 vez
I. Notificacin al trabajador y
al jefe del trabajador
-----
El jefe del trabajador debe haber aplicado el Ciclo de Disciplina Operativa al trabajador que realiz el acto
inseguro en el procedimiento correspondiente. Esto es, el procedimiento debe estar disponible, con calidad,
comunicado y haberle realizado el Ciclo de Trabajo correspondiente en campo.
El jefe del rea debe haber proporcionado al trabajador las herramientas y equipo necesario para realizar la
actividad.
El AST / Permiso de Trabajo debe incluir los requisitos de SSPA que el trabajador debe observar al realizar el
trabajo.
No debe existir ninguna recomendacin
Tipo
I de
la CLMSH
estautorizado
asociada
con
la actividad
que realiza el
Este documento
es para
uso interno
por parteque
del personal
de Pemex
Exploracin
y
Produccin. Ninguna parte del mismo puede circularse, citarse o reproducirse para su distribucin
trabajador.
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