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COMPLEMENTARIA
AUDIENCIA
INICIAL
LAS ETAPAS
Artculo 211. Etapas del procedimiento penal
El procedimiento penal comprende las siguientes etapas:
I.
a)
Investigacin inicial, que comienza con la presentacin de la denuncia,
querella u otro requisito equivalente y concluye cuando el imputado queda a
disposicin del Juez de control para que se le formule imputacin, e
b) Investigacin complementaria, que comprende desde la formulacin de
la imputacin y se agota una vez que se haya cerrado la investigacin;
II.
La intermedia o de preparacin del juicio, que comprende desde la
formulacin de la acusacin hasta el auto de apertura del juicio, y
La audiencia inicial
Artculo 307. Audiencia inicial
AUDIENCIA INICIAL
DEL ART. 307 SE OBTIENE QUE CONTIENE:
I)
CONTROL DE LA DETENCIN EN CASO DE QUE
UNA
PERSONA
HAYA
SIDO
DETENIDA
EN
FLAGRANCIA O CASO URGENTE.
II)
FORMULACIN DE IMPUTACIN.
III) DECLARACIN PREPARATORIA O PRELIMINAR
IV) VINCULACIN A PROCESO.
V)
RESOLUCIN SOBRE MEDIDAS CAUTELARES.
VI) PLAZO PARA EL CIERRE DE INVESTIGACIN.
CONTROL DE DETENCIN
Detencin en Flagrancia
Artculo 146. Supuestos de flagrancia
Se podr detener a una persona sin orden judicial en caso de flagrancia. Se
entiende que hay flagrancia cuando:
I.
La persona es detenida en el momento de estar cometiendo un delito, o
II.
Inmediatamente despus de cometerlo es detenida, en virtud de que:
a)
SCJN
Dcima poca. Registro 2005527. Gaceta del Semanario Judicial de la Federacin, Libro 3, Febrero de 2014,
Tomo I. Tesis 1a. LIII/2014 (10a.). Pgina: 643
DERECHO FUNDAMENTAL DEL DETENIDO A SER PUESTO SIN DEMORA A DISPOSICIN DEL
MINISTERIO PBLICO. ALCANCES Y CONSECUENCIAS JURDICAS GENERADAS POR LA VULNERACIN
A TAL DERECHO.
El artculo 16 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos consagra un rgimen general de
libertades a favor de la persona, entre las cuales, destaca el derecho a la libertad personal. Sin embargo,
como todo derecho humano, ste no es absoluto, por lo que la citada norma fundamental tambin delimita
exhaustivamente diversas hiptesis para su afectacin, a saber: a) la orden de aprehensin; b) las
detenciones en flagrancia; y, c) el caso urgente. En tratndose de la flagrancia, esta Primera Sala ha
puntualizado que la misma constituye una proteccin a la libertad personal, cuyo control judicial ex post
debe ser especialmente cuidadoso, ya que quien afirma la legalidad y constitucionalidad de una detencin,
debe poder defenderla ante el juez respectivo. Ahora bien, por cuanto se refiere al derecho fundamental de
"puesta a disposicin ministerial sin demora", es dable concluir que dentro del rgimen general de
proteccin contra detenciones que prev el artculo 16 constitucional, se puede derivar la exigencia de que la
persona detenida sea presentada ante el Ministerio Pblico lo antes posible, esto es, que sea puesta a
disposicin de la autoridad ministerial o judicial respectiva, sin dilaciones injustificadas. As, se est ante
una dilacin indebida en la puesta a disposicin inmediata del detenido ante el Ministerio Pblico, cuando
no existan motivos razonables que imposibiliten esa puesta inmediata, los cuales pueden tener como origen
impedimentos fcticos reales, comprobables y lcitos, los que deben ser compatibles con las facultades
concedidas a las autoridades, lo que implica que los agentes aprehensores no pueden retener a una persona
por ms tiempo del estrictamente necesario para trasladarla ante el Ministerio Pblico; desechando
cualquier justificacin que pueda estar basada en una supuesta bsqueda de la verdad o en la debida
integracin del material probatorio y, ms an, aquellas que resulten inadmisibles como seran la presin
fsica o psicolgica al detenido para que acepte su responsabilidad o la manipulacin de las circunstancias y
hechos de la investigacin. En suma, esta Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin estima
que la violacin al derecho fundamental de "puesta a disposicin del indiciado ante el Ministerio Pblico sin
demora" genera como consecuencias: a) la anulacin de la confesin del indiciado, obtenida con motivo de
esa indebida retencin; b) la invalidez de todos los elementos de prueba que tengan como fuente directa la
demora injustificada, los cuales no producirn efecto alguno en el proceso ni podrn ser valorados por el
juez; y, c) la nulidad de aquellas pruebas que a pesar de estar vinculadas directamente con el hecho delictivo
materia del proceso penal, sean recabadas por iniciativa de la autoridad aprehensora so pretexto de una
bsqueda de la verdad o debida integracin del material probatorio -en el supuesto de prolongacin
injustificada de la detencin-, sin la conduccin y mando del Ministerio Pblico; es decir, sin la autorizacin
de este ltimo. No obstante, debe precisarse que las pruebas obtenidas estrictamente con motivo de una
detencin en flagrancia no pueden ser invalidadas por actos posteriores, como la obtencin de pruebas que
tengan como fuente directa la demora injustificada, a menos que se acredite la existencia de vicios propios
de la misma detencin del inculpado que determinen que sta sea considerada inconstitucional.
ESTABLECER
Hora de comisin del hecho
Hora de detencin
Hora de entrega del imputado al MP
PROPOSICIONES
FCTICAS
Juan Torres es detenido
precisamente en el
momento en que venda
estupefacientes
TEORA FCTICA
TEORA JURDICA
ANTECEDENTES DE
INVESTIGACIN
Acta de detencin del
polica aprehensor.
Acta de entrevista con
posibles testigos
TEORA
PROBATORIA
CONTROL DE DETENCIN
Artculo 308. Control de legalidad de la detencin
Inmediatamente despus de que el imputado detenido en flagrancia o caso urgente sea puesto
a disposicin del Juez de control, se citar a la audiencia inicial en la que se realizar el control de la
detencin antes de que se proceda a la formulacin de la imputacin. El Juez le preguntar al detenido si
cuenta con Defensor y en caso negativo, ordenar que se le nombre un Defensor pblico y le har saber
que tiene derecho a ofrecer datos de prueba, as como acceso a los registros.
El Ministerio Pblico deber justificar las razones de la detencin y el Juez de control proceder
a calificarla, examinar el cumplimiento del plazo constitucional de retencin (48 horas) y los requisitos
de procedibilidad, ratificndola en caso de encontrarse ajustada a derecho o decretando la libertad en
los trminos previstos en este Cdigo.
Ratificada la detencin en flagrancia o caso urgente, y cuando se hubiere ejecutado una orden
de aprehensin, el imputado permanecer detenido durante el desarrollo de la audiencia inicial, hasta en
tanto no se resuelva si ser o no sometido a prisin preventiva, sin perjuicio de lo dispuesto en el
artculo anterior.
En caso de que al inicio de la audiencia el agente del Ministerio Pblico no est presente, el Juez
de control declarar en receso la audiencia hasta por una hora y ordenar a la administracin del Poder
Judicial para que se comunique con el superior jerrquico de aqul, con el propsito de que lo haga
comparecer o lo sustituya. Concluido el receso sin obtener respuesta, se proceder a la inmediata
liberacin del detenido.
*Ejemplo de la solicitud
Seor Juez, le solicito que declare de legal la detencin de Juan Torres Lpez, ya que la misma se
efectu en flagrancia de conformidad con el primer supuesto del artculo 146 del Cdigo Nacional de
Procedimientos Penales, pues fue sorprendido en el momento de estar cometiendo un hecho delictivo
consistente en la venta de estupefacientes. (Solicitud fundamentada).
Lo anterior encuentra sustento en los siguientes antecedentes de investigacin:
Acta de detencin elaborada por el agente de la Polica Ministerial Estatal Alberto Martnez Gmez, de
fecha 10 de abril del presente ao.
Dictamen emitido por un perito oficial de la Procuradura General de la Repblica.
De estas actas se desprenden las siguientes circunstancias de detencin:
Que el da 10 de abril del ao en curso, como a las 10:00 horas, el C. Alberto Martnez Gmez agente
de la Polica Ministerial Estatal, se encontraba haciendo un recorrido de vigilancia inherente a sus
funciones por la calle Hermanos Escobar y Amricas del sector centro de esta ciudad, lugar en el cual
sorprende al ahora detenido Juan Torres Lpez en el preciso momento en que venda herona a Martn
Loya Senz, motivo el cual procede a su inmediata detencin siendo las 10:02 horas del da citado,
esto en el mismo lugar en que venda la droga; para ello, el agente aprehensor, al revisar al
imputado, le asegur diversos envoltorios, mismos que el perito examin y concluy se trata de
herona. El imputado fue puesto a disposicin de esta Representacin Social a las 10:35 horas de la
misma fecha. (circunstancias de la detencin).
De lo anterior se desprende que Juan Torres Lpez, efectivamente fue detenido
bajo el primer
supuesto de la flagrancia, es decir, que fue sorprendido por el agente aprehensor al momento de estar
cometiendo el ilcito, ya que la detencin se efectu precisamente en el momento y lugar en que Juan
Torres Lpez venda herona a Martn Loya Senz, cuyo delito se persigue de oficio.
Adems, que esta audiencia se solicit el 12 de abril pasado, a las nueve horas, es decir, dentro
de las 48 horas de retencin siguientes a su detencin (silogismo).
Por lo anterior seor Juez, le reitero mi solicitud de que declare de legal la detencin de Juan
Torres, por ajustarse a lo dispuesto en el artculo 146 de la ley procesal penal, en su primer
supuesto. (reitero solicitud)
Formulacin de imputacin
Artculo 309. Oportunidad para formular la imputacin a personas detenidas
La formulacin de la imputacin es la comunicacin que el Ministerio Pblico
efecta al imputado, en presencia del Juez de control, de que desarrolla una
investigacin en su contra respecto de uno o ms hechos que la ley seala
como delito.
En el caso de detenidos en flagrancia o caso urgente, despus que el Juez de
control califique de legal la detencin, el Ministerio Pblico deber formular la
imputacin (ppio. acusatorio), acto seguido solicitar la vinculacin
del imputado a proceso sin perjuicio del plazo constitucional que pueda
invocar el imputado o su Defensor.
En el caso de que, como medida cautelar, el Ministerio Pblico solicite la
prisin preventiva y el imputado se haya acogido al plazo constitucional, el
debate sobre medidas cautelares suceder previo a la suspensin de la
audiencia.
El imputado no podr negarse a proporcionar su completa identidad, debiendo
responder las preguntas que se le dirijan con respecto a sta y se le exhortar
para que se conduzca con verdad.
Formulacin de imputacin
Artculo 310. Oportunidad para formular la imputacin a personas en
libertad
El agente del Ministerio Pblico podr formular la imputacin cuando
considere oportuna la intervencin judicial con el propsito de
resolver la situacin jurdica del imputado.
Si el Ministerio Pblico manifestare inters en formular imputacin a
una persona que no se encontrare detenida, solicitar al Juez de
control que lo cite en libertad y seale fecha y hora para que tenga
verificativo la audiencia inicial, la que se llevar a cabo dentro de los
quince das siguientes a la presentacin de la solicitud.
Cuando lo considere necesario, para lograr la presencia del imputado
en la audiencia inicial, el agente del Ministerio Pblico podr solicitar
orden de aprehensin o de comparecencia, segn sea el caso y el
Juez de control resolver lo que corresponda. Las solicitudes y
resoluciones debern realizarse en los trminos del presente Cdigo.
Formulacin de imputacin
Artculo 311. Procedimiento para formular la imputacin
Una vez que el imputado est presente en la audiencia inicial, por
haberse ordenado su comparecencia (tambin por citacin), por
haberse ejecutado en su contra una orden de aprehensin o ratificado
de legal la detencin y despus de haber verificado el Juez de control
que el imputado conoce sus derechos fundamentales dentro
del procedimiento penal o, en su caso, despus de habrselos dado a
conocer, se ofrecer la palabra al agente del Ministerio Pblico para
que ste exponga al imputado el hecho que se le atribuye, la
calificacin jurdica preliminar, la fecha, lugar y modo de su comisin,
la forma de intervencin que haya tenido en el mismo, as como el
nombre de su acusador, salvo que, a consideracin del Juez de
control sea necesario reservar su identidad en los supuestos
autorizados por la Constitucin y por la ley.
El Juez de control a peticin del imputado o de su Defensor, podr
solicitar las aclaraciones o precisiones que considere necesarias
respecto a la imputacin formulada por el Ministerio Pblico.
Formulacin de imputacin
La formulacin de imputacin se lleva a cabo
inmediatamente despus de los siguientes casos:
Luego de que se declare de legal una detencin, ya
sea por flagrancia o caso urgente.
Cuando se ha ejecutado una orden de aprehensin.
Por citacin al imputado u orden de comparecencia.
TEORA JURDICA
PROPOSICIONES
FCTICAS
ANTECEDENTES DE
INVESTIGACIN
Declaracin de la vctima
Informes periciales sobre
*ginecolgico
*seminolgico
*gentica
*lesiones
Actas de nacimiento de
vctima e imputado
TEORA FCTICA
TEORA PROBATORIA
LA DECLARACIN PRELIMINAR
Artculo 312. Oportunidad para declarar
Vinculacin a proceso
El Ministerio Pblico deber acreditar al momento
de justificar la vinculacin a proceso, que cuenta con
antecedentes de investigacin (datos de prueba)
suficientes de los cuales se desprendan datos que
establezcan que se ha cometido un hecho sealado
como delito por la ley y que exista la probabilidad de
que el imputado lo cometi o particip en su
comisin (art. 316).
Vinculacin a proceso
Artculo 316. Requisitos para dictar el auto de vinculacin a proceso
El Juez de control, a peticin del agente del Ministerio Pblico, dictar el auto de
vinculacin del imputado a proceso, siempre que:
I. Se haya formulado la imputacin;
II. Se haya otorgado al imputado la oportunidad para declarar;
III.
De los antecedentes de la investigacin expuestos por el Ministerio Pblico, se
desprendan datos de prueba que establezcan que se ha cometido un hecho que la ley
seala como delito y que exista la probabilidad de que el imputado lo cometi o particip
en su comisin. Se entender que obran datos que establecen que se ha cometido un
hecho que la ley seale como delito cuando existan indicios razonables que as permitan
suponerlo (fumus boni iuris), y
IV. Que no se actualice una causa de extincin de la accin penal o excluyente del delito.
El auto de vinculacin a proceso deber dictarse por el hecho o hechos que fueron motivo de
la imputacin (principio de congruencia), el Juez de control podr otorgarles una
clasificacin jurdica distinta (iura novit curia) a la asignada por el Ministerio Pblico
misma que deber hacerse saber al imputado para los efectos de su defensa.
El proceso se seguir forzosamente por el hecho o hechos delictivos sealados en el auto de
vinculacin a proceso. Si en la secuela de un proceso apareciere que se ha cometido un
hecho delictivo distinto del que se persigue, deber ser objeto de investigacin separada,
sin perjuicio de que despus pueda decretarse la acumulacin si fuere conducente.
PROPOSICIONES
FCTICAS
Jos Leos Huerta someti
a su menor hermana de
10 aos de edad
golpendola en el rostro
para introducirle su pene
en la vagina.
PROBABILIDAD
PROPOSICIN
FCTICA
Probabilidad de comisin
o participacin
ANTECEDENTES DE
INVESTIGACIN
Declaracin de la vctima
Informe ginecolgico
Informe seminolgico
Informe de lesiones
Actas de nacimiento de
vctima e imputado
ANTECEDENTES DE
INVESTIGACIN
Declaracin de la vctima
Informe de perfil
gentico obtenido en las
muestras de semen.
dos temas.
Contenido
investigacin.
de
los
antecedentes
de
JURISP.
Dcima poca. Registro 160330. Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Libro V,
Febrero de 2012, Tomo 3. Tesis XVII.1o.P.A. J/25 (9a.). Pgina: 1942
AUTO DE VINCULACIN A PROCESO. EN SU DICTADO NO ES NECESARIO ACREDITAR EL
CUERPO DEL DELITO (ELEMENTOS OBJETIVOS, NORMATIVOS Y SUBJETIVOS) Y
JUSTIFICAR LA PROBABLE RESPONSABILIDAD DEL INCULPADO, SINO QUE SLO DEBE
ATENDERSE AL HECHO ILCITO Y A LA PROBABILIDAD DE QUE EL INDICIADO LO
COMETI O PARTICIP EN SU COMISIN (NUEVO SISTEMA DE JUSTICIA PENAL EN EL
ESTADO DE CHIHUAHUA).
De los artculos 16, tercer prrafo, 19, primer prrafo y 20, apartado A, de la Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, reformados el dieciocho de junio de dos mil ocho, se
advierte que el Constituyente, en el dictado del auto de vinculacin a proceso, no exige la
comprobacin del cuerpo del delito ni la justificacin de la probable responsabilidad, pues
indica que debe justificarse, nicamente la existencia de "un hecho que la ley seale como
delito" y la "probabilidad en la comisin o participacin del activo", esto es, la probabilidad del
hecho, no la probable responsabilidad, dado que el provedo de mrito, en realidad, slo debe
fijar la materia de la investigacin y el eventual juicio. Consecuentemente, en el tratamiento
metdico del llamado auto de vinculacin a proceso, con el objeto de verificar si cumple con
los lineamientos de la nueva redaccin del referido artculo 19, no es necesario acreditar los
elementos objetivos, normativos y subjetivos, en el caso de que as los describa el tipo penal, es
decir, el denominado cuerpo del delito, sino que, para no ir ms all de la directriz
constitucional, slo deben atenderse el hecho o los hechos ilcitos y la probabilidad de que el
indiciado los cometi o particip en su comisin; para ello, el Juez de Garanta debe examinar
el grado de racionabilidad (teniendo como factor principal, la duda razonable), para concluir
si se justifican o no los apuntados extremos, tomando en cuenta como normas rectoras, entre
otras, la legalidad (si se citaron hechos que pueden tipificar delitos e informacin que se puede
constituir como datos y no pruebas), la ponderacin (en esta etapa, entre la versin de la
imputacin, la informacin que la puede confirmar y la de la defensa), la proporcionalidad, lo
adecuado y lo necesario (de los datos aportados por ambas partes) para el dictado de dicha
vinculacin.
VINC. A PROCESO
Medidas cautelares
Artculo 153. Reglas generales de las medidas cautelares
MEDIDAS CAUTELARES
OPORTUNIDAD DE LA PETICIN
MEDIDAS CAUTELARES
PRINCIPIOS:
INSTRUMENTALIDAD
LEGALIDAD
PROVISIONALIDAD
JURISDICCIONALIDAD
PROPORCIONALIDAD
EXCEPCIONALIDAD
MEDIDAS CAUTELARES
MEDIDAS CAUTELARES
Artculo 153. Reglas generales de las medidas cautelares
Las medidas cautelares sern impuestas mediante resolucin
judicial (jurisd.), por el tiempo indispensable (provisionalidad)
*para asegurar la presencia del imputado en el procedimiento,
garantizar la seguridad de la vctima u ofendido o del testigo, o
evitar la obstaculizacin del procedimiento.
Corresponder a las autoridades competentes de la Federacin y
de las entidades federativas, para medidas cautelares, vigilar que
el mandato de la autoridad judicial sea debidamente cumplido.
*necesidad de cautela
MEDIDAS CAUTELARES
Artculo 156. Proporcionalidad
El Juez de control, al imponer una o varias de las medidas cautelares previstas en este
Cdigo, deber tomar en consideracin los argumentos que las partes ofrezcan o la
justificacin que el Ministerio Pblico realice, aplicando el criterio de mnima
intervencin segn las circunstancias particulares de cada persona, en trminos de lo
dispuesto en el artculo 19 de la Constitucin.
Para determinar la idoneidad y proporcionalidad de la medida, se podr tomar en
consideracin (no es vinculante) el anlisis de evaluacin de riesgo realizado por
personal especializado en la materia, de manera objetiva, imparcial y neutral en trminos
de la legislacin aplicable.
En la resolucin respectiva, el Juez de control deber justificar las razones por las
que la medida cautelar impuesta es la que resulta menos lesiva para el imputado.
MEDIDAS CAUTELARES
Artculo 157. Imposicin de medidas cautelares
Las solicitudes de medidas cautelares sern resueltas por el Juez de
control, en audiencia y con presencia de las partes.
El Juez de control podr imponer una de las medidas cautelares
previstas en este Cdigo, o combinar varias de ellas segn resulte
adecuado al caso, o imponer una diversa a la solicitada siempre que no sea
ms grave. Slo el Ministerio Pblico podr solicitar la prisin
preventiva, la cual no podr combinarse con otras medidas cautelares
previstas en este Cdigo, salvo el embargo precautorio o la
inmovilizacin de cuentas y dems valores que se encuentren en el sistema
financiero.
MEDIDAS CAUTELARES
Artculo 159. Contenido de la resolucin
La resolucin que establezca una medida cautelar
deber contener al menos lo siguiente:
I. La imposicin de la medida cautelar y la
justificacin que motiv el establecimiento de la
misma;
II. Los lineamientos para la aplicacin de la
medida, y
III. La vigencia de la medida (provisionalidad).
III.
El embargo de bienes;
Medidas cautelares
Artculo 165. Aplicacin de la prisin preventiva
Slo por delito que merezca pena privativa de libertad habr lugar a prisin
preventiva. La prisin preventiva ser ordenada conforme a los trminos y las
condiciones de este Cdigo.
La prisin preventiva no podr exceder de un ao, salvo que su prolongacin se
deba al ejercicio del derecho de defensa del imputado (prueba en sentido estricto).
Si cumplido este trmino no se ha dictado sentencia, el imputado ser puesto en
libertad de inmediato mientras se sigue el proceso, sin que ello obste para
imponer otras medidas cautelares.
Artculo 166. Excepciones
En el caso de que el imputado sea una persona mayor de setenta aos de edad o
afectada por una enfermedad grave o terminal, el rgano jurisdiccional podr
ordenar que la prisin preventiva se ejecute en el domicilio de la persona
imputada o, de ser el caso, en un centro mdico o geritrico, bajo las medidas
cautelares que procedan.
De igual forma, proceder lo previsto en el prrafo anterior, cuando se trate de
mujeres embarazadas, o de madres durante la lactancia.
PELIGRO DE SUSTRACCIN
Artculo 168. Peligro de sustraccin del imputado
Para decidir si est garantizada o no la comparecencia del imputado en el
proceso, el Juez de control tomar en cuenta, especialmente, las
siguientes circunstancias:
I. El arraigo que tenga en el lugar donde deba ser juzgado determinado
por el domicilio, residencia habitual, asiento de la familia y las facilidades
para abandonar el lugar o permanecer oculto. La falsedad sobre el
domicilio del imputado constituye presuncin de riesgo de fuga;
II. El mximo de la pena que en su caso pudiera llegar a imponerse de
acuerdo al delito de que se trate y la actitud que voluntariamente adopta
el imputado ante ste;
PELIGRO DE OBSTACULIZACIN DE LA
INV.
Artculo 169. Peligro de obstaculizacin del desarrollo de la
investigacin
Para decidir acerca del peligro de obstaculizacin del desarrollo
de la investigacin, el Juez de control tomar en cuenta la
circunstancia del hecho imputado y los elementos aportados por
el Ministerio Pblico para estimar como probable que, de
recuperar su libertad, el imputado:
I.
Destruir, modificar, ocultar o falsificar elementos de
prueba;
II. Influir para que coimputados, testigos o peritos informen
falsamente o se comporten de manera reticente o inducir a otros
a realizar tales comportamientos, o
III. Intimidar, amenazar u obstaculizar la labor de los
servidores pblicos que participan en la investigacin.