PROCEDIMIENTO

AUDITORIAS INTERNAS
CDIGO: P-GC-003

REVISIN: 00

FECHA DE VIGENCIA: 23/05/2014

PGINA: 1 de 8

AUDITORIAS INTERNAS
P-GC-003

ELABORADO POR

REVISADO POR

APROBADO POR

16/05/2014

16/05/2014

16/05/2014

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FO01-GC-001/Rev. 00 /05-2014

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AUDITORIAS INTERNAS
CDIGO: P-GC-003

REVISIN: 00

FECHA DE VIGENCIA: 23/05/2014

PGINA: 2 de 8

CONTROL DE CAMBIOS
DESCRIPCION DEL CAMBIO

FO01-GC-001/Rev. 00 /05-2014

RESPONSABLE

FECHA

REVISIN

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AUDITORIAS INTERNAS
CDIGO: P-GC-003

1.

REVISIN: 00

FECHA DE VIGENCIA: 23/05/2014

PGINA: 3 de 8

OBJETIVO
El propsito de ste Documento es asegurar la eficacia de los procesos de la organizacin en el
sistema de gestin de la calidad a travs planificacin, ejecucin y cierre de las auditoras internas.

2. ALCANCE
Este documento aplica para la realizacin de auditoras internas en todos los procesos internos de
la organizacin SOLUVAL DE VENEZUELA,. CA. De manera verificar el cumplimiento de los
requisitos del sistema de gestin segn ISO 9001 o para obtener informacin para la mejora del
sistema de gestin
3. REA O LUGAR DE TRABAJO
Todos los procesos involucrados en SOLUVAL DE VENEZUELA,. CA
4. EQUIPOS A UTILIZAR
N/A
5. DEFINICIONES
Se tomaran, los conceptos de la norma ISO 9000, Fundamentos y Vocabularios.
A continuacin los referentes a Auditorias.
Auditoria: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la
auditoria, evaluarlas de manera objetiva, con el fin de determinar el grado en que se cumple los
criterios de la auditoria.
Programa de la auditoria: Conjunto de una o ms auditorias planificadas para un periodo de
tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.
Criterios de Auditoria: Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos.
Evidencia de la Auditoria: Registros, declaraciones de hecho o cualquier otra informacin que
son pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables.
Hallazgos de la Auditoria: Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditoria recopilada,
frente a los criterios de la auditoria.
Conclusiones de la auditoria: Resultado que proporciona el equipo auditor, tras considerar los
objetivos y todos los hallazgos de la auditoria.
Cliente de auditoria: Organizacin o persona que solicita una auditoria.

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PGINA: 4 de 8

Auditado: Organizacin que es auditada.

Auditor Lder: Persona perteneciente al equipo Auditor y es designado como Lder del grupo.
Auditor: Persona con atributos personales demostrados y competencia para llevar a cabo una
auditoria.
Equipo Auditor: Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditoria, con el apoyo si es
necesario de expertos tcnicos.
Experto Tcnico: Persona que aporta conocimientos o experiencia especficos al equipo auditor.
Plan de Auditorias: Descripcin de las actividades y de los detalles acordados de una auditoria.
Alcance de la Auditoria: extensiones y lmites de una auditoria.
Competencia: Atributos personales y actitud, demostrados para aplicar conocimientos y
habilidades.
6. RESPONSABILIDADES
Coordinador y/o analista de SGC:
Implantar, actualizar y velar por la aplicacin de este procedimiento, asegurando que cada
actividad sea ejecutada tal como est especificado.
Responsable por la divulgacin y distribucin de este procedimiento
Gerentes/ Supervisores/ Auditores/Coordinador y/o Inspector ACC de proyecto:
Dar cumplimiento al presente procedimiento.
Control de documentos de proyecto.
Distribuir el procedimiento en los proyectos de ejecucin.
Dar cumplimiento al presente procedimiento.
7. CONDICIONES GENERALES
Las auditorias internas se realizaran en forma planificada en los procesos de los proyectos, con
un avance de 40%. Si se generan no conformidades, se da un plazo de un mes para las
acciones correctivas y verificar su eficacia, posteriormente se realizar una auditoria cada ao
(01), siguiendo el programa correspondiente para verificar el fortalecimiento del sistema de
gestin.

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REVISIN: 00

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PGINA: 5 de 8

En el resto de los procesos de la organizacin se realizaran auditoras internas cada ao, en

caso de generarse una no conformidad, se realizar una revisin un mes despus para verificar
la eficacia de las acciones correctivas.

El grupo Evaluador de Auditores est conformado por el Gerente y/o Coordinador del sistema de
de Gestin de la Calidad, el Gerente General de la Oficina y el Representante de la Direccin.

En caso que no se realice la auditoria interna, el responsable de la ejecucin de la auditoria

elaborara un
involucrados.

memorando detallando las causas, el cual ser enviado a los procesos

El proceso de la auditoria se inicia con la preparacin y finaliza con el seguimiento y cierre de

las acciones correctivas.

El Gerente o Supervisor del proceso auditado ser el responsable del plan de acciones para
eliminar la causa de las no conformidades detectadas.

El coordinador y/o analista del sistema de gestin de la calidad es el responsable de gestionar el

programa de auditoria.

El auditor debe tener independencia, no debe auditar su proceso.

Los resultados deben ser confiables a travs de un mtodo sistemtico. Toda evidencia debe ser
verificable. Se tomar como referencia los siguientes documentos:
- Contrato (trminos de referencia)
- Manual de La calidad
- Plan de la Calidad
- Procedimientos, Especificaciones del Proyecto.
- Normas nacionales e internacionales
En la Auditora Interna se verifica la implantacin y eficacia del Sistema de gestin en su totalidad
(sin muestreo) mediante la lista de verificacin.
.
8. PROCEDIMIENTO
RESPONSABLE
PASO
Preparacin para la Auditoria:
1.
Gerente y/o
Coordinador del
sistema de gestin
2.

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ACTIVIDAD
Elabora el programa anual de auditoria interna, formulario (FO03GC-003) y gestiona su aprobacin con el presidente de la empresa.
Realiza el plan de auditoria segn, formulario (FO03-GC-002), e
informa por escrito o va e-mail al menos con 7 das de anticipacin
la fecha y la hora de la auditoria, al responsable del proceso a
auditar, incluyendo al gerente de proyecto si es el caso

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AUDITORIAS INTERNAS
CDIGO: P-GC-003

Gerente y/o
Coordinador del
sistema de gestin

Auditor Lder
Cliente de Auditoria

Auditado/Cliente/Audito
r Lder

Auditor Lder

Alta gerencia/Gerente
de proyecto/ auditados /
equipo auditor

FO01-GC-001/Rev. 00 /05-2014

REVISIN: 00

3.

4.
5.

FECHA DE VIGENCIA: 23/05/2014

PGINA: 6 de 8

Gestiona la conformacin del equipo auditor, con aprobacin de la

presidencia de la empresa.
3.1 Verifica si el candidato a auditor ha realizado el Curso de
Auditoras Internas de Calidad.
3.2. Llena el formulario FO03-GC-004 Calificacin de auditores
internos del sistema de gestin de la calidad y lo somete al Comit
de Calidad para su calificacin definitiva.
3.3. De acuerdo a la puntuacin establecida, se procede a calificar
como: Auditor 0, Auditor 1, Auditor 2, Auditor 3 o Auditor Lder,
segn el caso.
3.4. Actualiza la informacin de cada persona evaluada con las
respectivas evidencias (constancias) una vez realizada una
auditoria o un adiestramiento.
Revisa el plan de auditora y lo enva al cliente para su aprobacin.
Aprueba el plan de auditoria.

6.

El auditado revisa el plan y en caso de existir alguna objecin

deber darlas a conocer al auditor lder, las objeciones deben ser
resueltas antes de continuar con el proceso. Se realiza una reunin
con el auditor lder, el cliente y el auditado, se registran los cambios
a realizarse en una minuta de reunin, (en este caso adjuntar el
plan de auditora).

7.

7.1.Prepara los documentos de trabajo:

El formulario para minuta de reunin (FO07-GC-001)
La lista de verificacin para evaluar los elementos del sistema
asignados, segn formulario (FO03-GC-005)
El formulario para reportar las No Conformidades/Acciones
preventivas, segn formulario FO03-GC-001
La agenda debe incluir: presentacin del equipo auditor, revisin
del objetivo y alcance de la auditora, programa de actividades,
metodologa a emplear, definir medio de comunicacin, confirmar la
disponibilidad de recursos y facilidades necesarias y aclarar dudas
del plan de auditora.

8.

Realizan la reunin de apertura de la auditora, de acuerdo a lo

establecido en la agenda indicada en el paso anterior, y elaboran la
minuta de la reunin.

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AUDITORIAS INTERNAS
CDIGO: P-GC-003

REVISIN: 00

9.

Auditor/ Auditor Lder

10.

11.

12.

FECHA DE VIGENCIA: 23/05/2014

PGINA: 7 de 8

Realiza la recoleccin de evidencias, a travs

revisin de documentos y de la observacin de
registros en el rea de inters, utilizando la lista
formulario (FO03-GC-003), selecciona y solicita
productos a ser auditados.

de entrevistas,
actividades y
de verificacin,
copias de los

Anota en el reporte de No Conformidades/ Acciones Preventivas,

formulario (FO03-GC-001), los indicios significativos encontrados,
aun cuando no se hayan incluido en la lista de verificacin.
Firma el reporte de observaciones y no conformidades.

Revisan las observaciones.

Auditor Lder / Auditado

13.

14.

Firma el reporte de no conformidades/ Acciones preventivas, en

seal de aceptacin.
Presenta las No Conformidades/ Acciones preventivas de la
auditoria a la alta gerencia y a los auditados en la reunin de cierre.

Auditor Lder

Auditado

15.

Presenta las conclusiones del equipo auditor relativos a la eficacia

del sistema de la calidad.

16.

Coordina que se elabore la minuta de la reunin.

17.

Define la accin correctiva, completa y firma el reporte de no

conformidad/ Accin Preventiva, formulario (FO03-GC-001)

18.

Elabora el informe de la auditora, en un plazo mximo de siete (7)

das hbiles, despus de la finalizacin de la auditora, de acuerdo a
los lineamientos de la norma COVENIN-ISO 19011 versin vigente.

Auditor Lder
19.

FO01-GC-001/Rev. 00 /05-2014

Entrega el informe de auditora al cliente.

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AUDITORIAS INTERNAS
CDIGO: P-GC-003

Cliente

REVISIN: 00

20.

FECHA DE VIGENCIA: 23/05/2014

PGINA: 8 de 8

Se encarga de distribuir el informe, segn el plan de auditorias

9. FORMULARIO / INSTRUCCIONES DE TRABAJO / ANEXOS

FORMULARIO

No Conformidad/ Acciones
Preventivas
FO03-GC-001
Plan de Auditoras al Sistema de
la Calidad
FO03-GC-002

INSTRUCCIONES DE
TRABAJO

ANEXOS

No aplica.

No aplica.

Programa Anual de Auditoras

FO03-GC-003
Calificacin de Auditores Internos
del Sistema de la Calidad
FO03-GC-004

FO01-GC-001/Rev. 00 /05-2014

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