B TI NGUYN V MI TRNG

Ma hoa: HS/7.5.1/03/KH-QT/03
Ban hanh ln:

TRNG I HC

Hiu lc t ngay:

TI NGUYN V MI TRNG H NI

/ /2011

Trang/Tng s trang : 1/9

THUYT MINH TI NGHIN CU

KHOA HC V PHT TRIN CNG NGH
I. THNG TIN CHUNG V TI
1 Tn ti:
" Gii php pht trin sn phm tri phiu xanh ti Vit Nam"
3
5

Thi gian thc hin: 10 thng

(T thang 9/2016 n thang 6/2017)

4 Cp qun l
Nha nc
B

2 M s

C s

Kinh ph ........................... triu ng, trong :

Ngun

Tng s (triu ng)

- T Ngn sach s nghip khoa hc

- T ngun t c ca c quan
- T ngun khac
Thuc Chng trnh (ghi r tn chng trnh, nu c)
6
Thuc D n KH&CN (ghi r tn d an KH&CN, nu c)
ti c lp
7

Lnh vc khoa hc
T nhin;
K thut (Cng nghip, XD, GT, ...);

Nng, lm, ng nghip;

Y dc.

Ch nhim ti
H va tn
: Trng Th Bch Trng
Ngay, thang, nm sinh: 10/10/1987
Gii tnh: Nam
/ N:
Hc v
: Thc s
Nm t hc v: 2011
Chc danh khoa hc : Ging vin
Chc v :
in thoi: Mobile : 0982175587
E-mail: truongbichtrong@gmail.com
Tn t chc ang cng tac : Trng i hc Tai nguyn va Mi trng Ha Ni
a ch t chc
: Th Trn Cu Din, qun Bc T Lim, thanh ph Ha Ni
a ch nha ring
: S nha 115, TDP Hoang 15, C Nhu 1, Bc T Lim, Ha Ni
C quan ch tr ti
Tn c quan ch tr tai: i hc Tai nguyn va Mi trng Ha Ni
in thoi: 04. 37643330...................................... Fax: 04. 38370598
E-mail: dhtnmt@hunre.edu.vn

B TI NGUYN V MI TRNG
TRNG I HC
TI NGUYN V MI TRNG H NI

Ma hoa: HS/7.5.1/03/KH-QT/03
Ban hanh ln:
Hiu lc t ngay:

/ /2011

Trang/Tng s trang : 2/9

Website: www.hunre.edu.vn
a ch: S 41A , ng K1, Th trn Cu din, T Lim, Ha Ni.
H va tn th trng c quan: Nguyn Ngc Thanh
S tai khon: .................................................................................................................
Ngn hang: ....................................................................................................................
Tn c quan ch qun tai: i hc Tai nguyn va Mi trng Ha Ni
II. NI DUNG KHOA HC V CNG NGH CA TI
10

Mc tiu ca ti (bam sat va c th hoa mc tiu t hang - nu c t hang)

10.1 Mc tiu chung

Nghin cu gii phap c th la cac chnh sach u ai gip khuyn khch u t phat trin sn
phm trai phiu xanh ti Vit Nam.

10.2 Mc tiu c th
- Tng quan c cac vn v trai phiu xanh bao gm cac loi hnh trai phiu xanh hin c, cac
chnh sach khuyn khch phat trin trai phiu xanh.
- Khai quat c thc trng phat hanh trai phiu xanh va cac tn ti, kh khn khi phat hanh trai
phiu xanh ti Vit Nam.
- Phn tch c u, nhc im ca cac chnh sach u ai khuyn khch phat trin sn phm trai
phiu xanh c th thc hin Vit Nam da trn bao cao phn tch c im th trng trai phiu ti
Vit Nam va c s hc tp mt vai chnh sach phat trin trai phiu xanh ti nc ngoai.
- xut cac chnh sach u ai khuyn khch phat trin sn phm trai phiu xanh Vit Nam.

11 Tng quan tnh hnh nghin cu v lun gii s cn thit phi nghin cu ti
11.1. Tnh trng ti
Mi

K tip (tip tc hng nghin cu ca chnh nhm tac gi)

11.2. nh gi tng quan tnh hnh nghin cu thuc lnh vc ca ti

Ngoi nc:
1. Nghin cu ca Hc vin nghin cu nng lng, i hc quc gia Singapore va Ngn hang
phat trin Chu ti Philipines, thang 3/2016: Bond financing for renewable energy in Asia a phn
tch a ra nguyn nhn v s thiu ht tai chnh tai tr cho cac d an tai to nng lng ti Chu
hin nay. Qua xut ra cac sn phm tai chnh c anh gia la c hiu qu tai tr cho cac d an
nay. Mt trong s cac sn phm la sn phm trai phiu xanh.
Nghin cu cng anh gia cac tim nng, li ch khi s dng trai phiu xanh, ng thi xut
chnh sach h tr quan trng nhm phat trin sn phm nay, la cac chnh sach nhm tng tnh minh
bch, gim thiu cac sai st, sai lch v cng b thng tin ca cac doanh nghip khi s dng huy ng
vn bng trai phiu xanh.
2. Nghin cu ca T chc Sang kin v bin i kh hu (Climate change initative CBI) va
Ngn hang HSBC nm 2016 Bond and Climate change, The state of the market in 2016 a tin hanh
thu thp, phn tch s liu v tnh hnh phat hanh trai phiu xanh trn th trng toan cu cho cac d an

B TI NGUYN V MI TRNG
TRNG I HC
TI NGUYN V MI TRNG H NI

Ma hoa: HS/7.5.1/03/KH-QT/03
Ban hanh ln:
Hiu lc t ngay:

/ /2011

Trang/Tng s trang : 3/9

trong cac lnh vc trng im nh giao thng, nng lng, ngun nc, nganh cng nghip va xy
dng, lnh vc kim soat nhim va cht thi cng cac lnh vc a nganh ngh khac.
Nghin cu ng thi cng a ra cac bao cao phn tch v xu hng phat trin tng lai ca trai
phiu xanh trong cac d an, nganh ngh s dng cng ngh snh, va c bit a ra cac chnh sach,
c s cho s phat trin ca trai phiu xanh trn th gii.
3. Nghin cu ca Giao s John Mathews, Ch tch t chc chin lc toan cu va c nng cnh
tranh, i hc Luiss, Financial, climate and energy crises and how climate bonds can go some
way to addressing them a cung cp bai hc kinh nghim ca Nht Bn khi mun phat trin sn phm
trai phiu xanh. Kt qu ca nghin cu ch ra, chnh ph nn s dng cac trai phiu xanh nh mt
cng c trn th trng, mt knh tit kim t qu bo him va hu tr, t a ra cac chnh sach
nh hng va chnh sach cho cac nha u t nhm phat trin sn phm trai phiu xanh.

Trong nc:
Ti Vit Nam, vic a ra c s phap l va cac chnh sach khuyn khch u ai trai phiu xanh
ang rt c quan tm bi cac nha hoch nh chnh sach, cac nha nghin cu khoa hc, tuy nhin s
lng tai nghin cu va cac chnh sach a ra cn hn ch:
1. Nghin cu nhm tac gi TSKH. Nguyn Thanh Long Ph ch tch U ban chng khoan nha
nc, Ba Nguyn Th Hoang Lan Ph tng giam c S giao dch chng khoan Ha Ni va Ba
Simonre Detling Chuyn gia ph trach v tai chnh xanh, th trng vn xanh Tr s GIZ: nh
hng khung php l cho ti chnh xanh Xy dng tri phiu xanh Vit Nam v Th trng tri
phiu xanh: Cp vn cho lnh vc xanh tng trng, lm thay i cc lnh vc truyn thng a ch r
xu hng phat trin tt yu khi s dng sn phm trai phiu xanh, ng thi ngh a ra cac tng
v xy dng, hoan thin khung phap l gip lnh vc tai chnh xanh phat trin cng vi l trnh phat
trin xanh. T a ra cac tng v cac bin phap, chnh sach gip phat trin th trng trai phiu
xanh ti Vit Nam. Tuy nhin, cac nghin cu nay mi ch dng li cac tng, gi ma cha i su
vao phn tch thc trng trai phiu xanh Vit Nam cng nh cha c s nghin cu v tnh kh thi
hay u- nhc im ca cac chnh sach gip tr trng trai phiu xanh phat trin ti Vit Nam.
2. Ch th s 03/CT-NHNN ngay 24/03/2015 ca Ngn hang nha nc v thc y tng trng tn
dng xanh va qun l ri ro mi trng va xa hi trong hot ng cp tn dng. Trong ch th nay,
NHNN a ch o cac t chc tn dng nghin cu tng t trng tn dng xanh trong c cu danh mc
u t, tn dng ca mnh. Ch th nay a c k vng m ra hng phat trin gip khi thng ngun
tn dng xanh, c bit la trai phiu xanh. Tuy nhin, t sau ngay ch th nay c hiu lc, th vic thc
hin hiu qu ch th va vic cng khai thng tin to lng tin vi th trng cha t kt qu cao. Do
, vn cn c nhng chnh sach, vn bn phap l c th hn na, gip khuyn khch phat trin sn
phm trai phiu xanh ti Vit Nam.
3. Nghin cu ca y ban Chng khoan nha nc, cng b nm 2015 Tri phiu xanh, tim nng
v thch thc a tm hiu v cac khai nim trai phiu xanh, bao cao tm tt s lc v tnh hnh trai
phiu xanh ti Vit Nam va trn th gii. T a ra c s ngh phat trin sn phm trai phiu
xanh. Tuy nhin, nghin cu mi ch dng li mc ngh cac kin, gii phap ng b hoa th
trng ma cha a ra bt c mt gii phap c th nao gip hoan thin th trng trai phiu xanh ti
Vit Nam.

11.3. Lit k danh mc cc cng trnh nghin cu c lin quan n ti nu trong

phn tng quan
1. Hc vin nghin cu nng lng, i hc quc gia Singapore va Ngn hang phat trin Chu
ti Philipines, thang 3/2016: Bond financing for renewable energy in Asia

B TI NGUYN V MI TRNG
TRNG I HC
TI NGUYN V MI TRNG H NI

Ma hoa: HS/7.5.1/03/KH-QT/03
Ban hanh ln:
Hiu lc t ngay:

/ /2011

Trang/Tng s trang : 4/9

2. T chc Sang kin v bin i kh hu (Climate change initative CBI) va Ngn hang HSBC
nm 2016 Bond and Climate change, The state of the market in 2016
3. Giao s John Mathews, Ch tch t chc chin lc toan cu va c nng cnh tranh, i hc
Luiss, Financial, climate and energy crises and how climate bonds can go some way to
addressing them
4. TSKH. Nguyn Thanh Long, Nguyn Th Hoang Lan, Simonre Detling ,2015nh hng
khung php l cho ti chnh xanh, Xy dng tri phiu xanh Vit Nam v Th trng tri phiu
xanh: Cp vn cho lnh vc xanh tng trng, lm thay i cc lnh vc truyn thng
5. Ch th s 03/CT-NHNN ngay 24/03/2015 ca Ngn hang nha nc
6. y ban Chng khoan nha nc, 2015 Tri phiu xanh, tim nng v thch thc

11.4. Phn tch, nh gi c th nhng vn KH&CN cn tn ti, hn ch ca sn

phm, cng ngh nghin cu trong nc v cc yu t, cc ni dung cn t ra nghin cu,
gii quyt ti ny
Sau khi nghin cu tng quan tnh hnh phat hanh trai phiu xanh ti Vit Nam, kt qu
cho thy cac khai nim v tng trng xanh, u t xanh, tai chnh xanh vn cn kha mi ti Vit
Nam. Va c bit, nu nh ngha theo chun quc t th hin nay Vit Nam vn cha c cac khai nim
v cac sn phm tai chnh xanh. Mc d mi y ngay 20/10/2015, B trng B tai chnh a ban hanh
Quyt nh 2183/Q-BTC ph duyt K hoch hanh ng ca nganh tai chnh thc hin Chin lc
quc gia v tng trng xanh n nm 2020, trong ch rt r vic phi hoan thin khung chnh sach
v th trng vn xanh, mt S giao dch chng khoan bn vng vi s phat hanh trai phiu cho cac d
an, chng trnh va lnh vc xanh.
Nh vy vic nghin cu, a ra c s phap l va cac chnh sach u ai nhm phat trin sn
phm trai phiu xanh la v cng thit thc. Tuy nhin, hin nay mi ch c Ch th s 03/CT-NHNN
ngay 24/03/2015 ca Ngn hang nha nc v thc y tng trng tn dng xanh va qun l ri ro mi
trng va xa hi trong hot ng cp tn dng. Trong ch th nay, NHNN a ch o cac t chc tn
dng nghin cu tng t trng tn dng xanh trong c cu danh mc u t, tn dng ca mnh. Ch th
nay a c k vng m ra hng phat trin gip khi thng ngun tn dng xanh, c bit la trai
phiu xanh. Nhng thc t, t sau ngay ch th nay c hiu lc, th vic thc hin hiu qu ch th va
vic cng khai thng tin to lng tin vi th trng cha t kt qu cao. Do , vn cn c nhng
chnh sach, vn bn phap l c th hn na, gip khuyn khch phat trin sn phm trai phiu xanh ti
Vit Nam.
Nh vy c th thy c trai phiu xanh phat trin th cn c mt khung chnh sach va c
s phap l c th hn na gip khuyn khch phat trin trai phiu xanh. Tuy nhin mi quc gia li
a ra cac nhm gii phap khac nhau, va anh gia rt ra bai hc kinh nghim nhm ap dng cac
chnh sach nay vao thc t ti Vit Nam, chng ta cn tin hanh nghin cu anh gia nhng u nhc
im, nhng thun li va kh khn, nhng iu kin ap dng cac chnh sach nay cng tnh kh thi ca
n.
Kt qu nghin cu ca tai s gp phn la chn c mt s chnh sach ph hp gip khuyn
khch phat trin th trng trai phiu xanh ti Vit Nam.

B TI NGUYN V MI TRNG
TRNG I HC
TI NGUYN V MI TRNG H NI

Ma hoa: HS/7.5.1/03/KH-QT/03
Ban hanh ln:
Hiu lc t ngay:

/ /2011

Trang/Tng s trang : 5/9

12 Cch tip cn
tai tip cn theo hng:
Th nht, tip cn cac chnh sach gip th trng trai phiu xanh nc ngoai thanh cng va phat
trin;
Th hai, tip cn theo cac chnh sach nh hng ti th trng trai phiu xanh Vit Nam.
Phn tch s liu thc t v tnh hnh phat hanh trai phiu ti Vit Nam, cac kh khn, thach thc
tn ti. ng thi, da trn cac bai hc kinh nghim t s thanh cng va phat trin trai phiu xanh
nc ngoai, a ra cac anh gia v tnh kh thi va ph hp khi thc hin Vit Nam. T chn lc ra
mt vai chnh sach gip phat trin th trng trai phiu ti Vit Nam.

13 Ni dung nghin cu ng dng v trin khai thc nghim

Ni dung 1: Nghin cu khi qut cc vn l lun v sn phm tri phiu xanh
- Nghin cu l lun v sn phm trai phiu xanh Vit Nam.
+ Mt s khai nim
+ c im ca sn phm trai phiu xanh va th trng trai phiu xanh ti Vit Nam;
+ Cac c s phap l v vic huy ng vn bng trai phiu xanh ti Vit Nam
- Tng quan l lun v sn phm trai phiu xanh nc ngoai:
+ Mt s khai nim
+ c im ca sn phm trai phiu xanh nc ngoai
+ Tnh hnh phat hanh trai phiu xanh nc ngoai
+ C s thc y, khuyn khch phat trin trai phiu xanh nc ngoai

Ni dung 2: Nghin cu thc trng pht hnh tri phiu xanh ti Vit Nam
- Phn tch thc trng s phat trin ca sn phm trai phiu xanh Vit Nam.
+ Phn tch thc trng phat hanh trai phiu xanh ti nhng nganh ngh trng im ti Vit Nam
+ anh gia, phn tch nhng tn ti, kh khn ca trai phiu xanh ti Vit Nam
- anh gia ap dng mt s chnh sach u ai khuyn khch phat trin th trng trai phiu xanh
ng thi phn tch tnh kh thi khi thc hin cac chnh sach nay.

Ni dung 3: Nghin cu xut mt s gii php pht trin th trng tri phiu ti
Vit Nam
- xut la chn chnh sach u ai ph hp nhm phat trin th trng trai phiu xanh ti Vit
Nam.

14 Phng php nghin cu, k thut s dng

- Phng phap k tha
Nghin cu k tha cac tai liu, m hnh, k thut, gii phap lin quan a va ang c ap dng
trn th gii va Vit Nam nhm khuyn khch s phat trin trai phiu xanh Vit Nam.
- Phng phap thu thp s liu

B TI NGUYN V MI TRNG
TRNG I HC
TI NGUYN V MI TRNG H NI

Ma hoa: HS/7.5.1/03/KH-QT/03
Ban hanh ln:
Hiu lc t ngay:

/ /2011

Trang/Tng s trang : 6/9

S liu th cp c thu thp bao gm s liu lin quan n thc trng phat hanh trai phiu xanh,
kh nng thanh cng ca huy ng vn bng trai phiu xanh cac lnh vc, nganh ngh trng im
c cng b trn cac loi sach, bao, n phm, tp ch chuyn nganh, cac cng trnh nghin cu khoa
hc, cac bao cao tng kt tnh hnh tng trng phat trin trai phiu xanh trn th gii va Vit Nam.
- Phng phap x l thng tin, d liu
+ Phng phap so sanh
- So sanh u im va nhc im ca mt s chnh sach, c s phap l nhm to iu kin khuyn
khch phat trin sn phm trai phiu xanh cac lnh vc trng im ca mt vai quc gia trn th gii.
- So sanh kh nng ap dng va tnh kh thi khi s dng mt vai chnh sach nay ti Vit Nam.
+ Phng phap phn tch, anh gia, tng hp thng tin, d liu
Tng hp, phn tch cac s liu a thu thp c v phat trin trai phiu xanh trn th gii va Vit
Nam, t anh gia tnh kh thi khi ap dng mt vai chnh sach u ai nhm khuyn khch phat trin
u t vao trai phiu xanh. T tng hp, xut mt vai chnh sach va c s phap l gip hoan
thin th ch phat trin sn phm trai phiu xanh ti Vit Nam.

15 Hp tc quc t (nu c)
16 Tin thc hin
Cc ni dung, cng vic
ch yu cn c thc hin
1
2
1

Thi gian
4

cng hoan chnh

T9/2016

Trng Th
Bch Trng

Ni dung 3
anh gia thc trng sn phm trai Bao cao v thc trng phat
T1
phiu xanh va chnh sach phat trin trai hanh trai phiu xanh ti
-T3/2017
phiu xanh ti Vit Nam
Vit Nam.

Trng Th
Bch Trng

Ni dung 2
H thng ha l lun v
cac khai nim, c im va
Xy dng ni dung l thuyt, c s l
T10
chnh sach phat trin sn
lun
-T12/2016
phm trai phiu xanh ti
Vit Nam.

Ngi
thc hin
5

Ni dung 1
Xy dng cng chi tit

Sn phm
phi t
3

Trng Th
Bch Trng

Ni dung 4
Vit bao cao

Bao cao khoa hc v

xut chnh sach u ai T5
phat trin sn phm trai -T6/2017
phiu xanh ti Vit Nam.

Trng Th
Bch Trng

B TI NGUYN V MI TRNG

Ma hoa: HS/7.5.1/03/KH-QT/03
Ban hanh ln:

TRNG I HC

Hiu lc t ngay:

TI NGUYN V MI TRNG H NI

/ /2011

Trang/Tng s trang : 7/9

III. D KIN KT QU CA TI
17 Dng kt qu d kin ca ti
Dng kt qu I
Mu
maket)

Dng kt qu II

(model,

Sn phm (c th
tr thnh hng ho,
thng mi ho)

Nguyn l ng

S , bn

Dng kt qu IV
Bai bao

dng
Phng phap

S liu, C s d
liu

Vt liu

Tiu chun quc gia

Thit b, may mc

Quy chun k thut

Dy chuyn cng
ngh

Phn mm may tnh

Ging cy trng

Dng kt qu III

Bn v thit k

Ging vt nui

Sach
kho

Bao cao phn tch

Kt qu tham gia
ao to sau i hc

Tai liu d bao

Sn phm ng
(phng php, quy k bo h s hu tr
trnh, m hnh,...)
tu
an, qui hoch
Lun chng kinh
t-k thut, bao cao
nghin cu kh thi

Quy trnh cng

ngh

Khac

Khac

chuyn

Khac

Khac

B TI NGUYN V MI TRNG

Ban hanh ln:

TRNG I HC

Hiu lc t ngay:

TI NGUYN V MI TRNG H NI
18

Ma hoa: HS/7.5.1/03/KH-QT/03
/ /2011

Trang/Tng s trang : 8/9

Yu cu cht lng v s lng v kt qu, sn phm KH&CN d kin to ra

18.1

Yu cu k thut, ch tiu cht lng i vi sn phm d kin to ra (dng kt

qu I)

18.2

Yu cu khoa hc i vi sn phm d kin to ra (dng kt qu II, III)

Tn sn phm

Yu cu khoa hc d kin t c

Bao cao tng hp

18.3

Ghi ch
4

La mt cng trnh khoa hc, ph hp vi

bn thuyt minh, anh gia c thc trng
va xut c mt s gii phap gip phat
trin th trng trai phiu ti Vit Nam.

D kin cng b kt qu to ra (dng kt qu IV)

19 Kh nng v phng thc chuyn giao kt qu nghin cu

19.1. Tn ca t chc, doanh nghip, c nhn d kin nhn chuyn giao kt qu nghin
cu
Trng i hc Tai nguyn va Mi trng Ha Ni.
19.2. Kh nng v kinh t (kh nng cnh tranh v gia thanh va cht lng ca sn phm)
19.3. Kh nng lin doanh lin kt vi cc doanh nghip ngay trong qu trnh nghin
cu
19.4. M t phng thc chuyn giao
Kt qu nghin cu s c chuyn giao toan b cho Trng i hc Tai nguyn va Mi
trng Ha Ni di dng bao cao hoan chnh.
20 Cc li ch mang li v cc tc ng ca kt qu nghin cu
20.1 i vi lnh vc KH&CN c lin quan
Lam c s cho vic la chn cac gii phap nhm xy dng, hoan thin khung chnh sach u ai
khuyn khch phat trin sn phm trai phiu xanh ti Vit Nam

B TI NGUYN V MI TRNG

Ma hoa: HS/7.5.1/03/KH-QT/03
Ban hanh ln:

TRNG I HC

Hiu lc t ngay:

TI NGUYN V MI TRNG H NI

/ /2011

Trang/Tng s trang : 9/9

20.2 i vi t chc ch tr v cc c s ng dng kt qu nghin cu

Bao cao tng hp c s dng lam tai liu tham kho cho ging vin, sinh vin phc v cac hot
ng nghin cu, hc tp ca ging vin, sinh vin nganh Kinh t ...

20.3 i vi kinh t - x hi v mi trng

Kt qu nghin cu lam c s cho vic la chn gii phap nhm xy dng, hoan thin khung
chnh sach u ai khuyn khch phat trin sn phm trai phiu xanh ti Vit Nam. T gip khuyn
khch cac doanh nghip c nh hng sn xut theo cng ngh sch iu nay gp phn chuyn
hng c cu kinh t, m bo xu hng tt yu v phat trin xanh tng trng xanh.

IV. CC T CHC, C NHN THAM GIA THC HIN TI

21
22

TT
1

Hot ng ca cc t chc phi hp chnh tham gia thc hin ti

Cn b thc hin ti

H v tn
Trng Th Bch
Trng

Thi gian lm

C quan cng tc
Khoa Kinh t Tai nguyn va Mi trng
Trng i hc Tai nguyn va Mi trng Ha Ni

vic cho ti
10 thang

H Ni, ngy ...... thng ...... nm 20.....

Th trng
C quan ch tr ti

Ch nhim ti