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Seguimiento
del proceso
de
Planeamiento
Estratgico
para Sectores
Gua Metodolgica
Documento de Trabajo
Agosto 2016
ndice
ndice General
ndice ....................................................................................................................................................................... 3
ndice General ..................................................................................................................................................... 3
ndice de grficos ................................................................................................................................................ 4
ndice de cuadros ................................................................................................................................................ 5
Presentacin ........................................................................................................................................................... 6
I. Aspectos Generales de la Fase de Seguimiento ................................................................................................... 7
1. Qu es la Fase de Seguimiento? .................................................................................................................... 7
2. Cules son los objetivos de la Fase de Seguimiento? .................................................................................... 7
3. Dnde est ubicada la Fase de Seguimiento? ............................................................................................... 7
4. A qu se har seguimiento? .......................................................................................................................... 7
5. Quines realizan la Fase de Seguimiento? .................................................................................................... 8
a) A nivel del Ministerio .................................................................................................................................. 8
b) A nivel de cada uno de los Organismos Pblicos Adscritos al Ministerio ................................................... 9
6. Qu informe se elabora en la Fase de Seguimiento? .................................................................................. 10
a) A nivel del Ministerio ................................................................................................................................ 10
b) A nivel de cada Organismo Pblico Adscrito a un Ministerio ................................................................... 11
II. Etapa Preparatoria de la Fase de Seguimiento ................................................................................................. 12
Etapa Preparatoria ............................................................................................................................................ 12
A. Aprobacin del inicio de la Fase de Seguimiento ..................................................................................... 12
B. Elaboracin del Plan de Trabajo Anual ..................................................................................................... 13
C. Sensibilizacin a la Alta Direccin y Funcionarios del Sector .................................................................... 13
III. Fase de seguimiento ........................................................................................................................................ 14
Etapa 1: Coordinacin con los rganos de la Entidad ...................................................................................... 15
Paso 1 Constituir el espacio de coordinacin................................................................................................ 15
Paso 2 Consolidar los indicadores para el seguimiento ............................................................................... 16
2.1 Anlisis de consistencia y coherencia ................................................................................................. 17
En qu consiste el anlisis de consistencia? ........................................................................................ 18
En qu consiste el anlisis de coherencia? .......................................................................................... 23
Cmo se redacta el informe de anlisis de consistencia y coherencia? .............................................. 28
2.2 La matriz de seguimiento .................................................................................................................... 29
Quines son los responsables de su elaboracin? .............................................................................. 30
Cules son los insumos para la elaboracin de la matriz de seguimiento? ........................................ 30
Cul es su estructura? ......................................................................................................................... 30
Paso 3 Gestionar la informacin para el seguimiento .................................................................................. 36
Etapa 2: Recopilacin y anlisis de la informacin ............................................................................................ 37
Paso 1 Registrar la informacin .................................................................................................................... 39
1.1.
1.2.
ndice de grficos
Grfico 1 Ubicacin de la Fase de Seguimiento ..................................................................................................... 7
Grfico 2 Cadena de Valor Pblico (CVP) del Sector .............................................................................................. 8
Grfico 3 Ubicacin del rgano de Planeamiento Estratgico en el Ministerio de Agricultura y Riego ................ 9
Grfico 4 Ubicacin del rgano de Planeamiento Estratgico en la Autoridad Nacional de Agua ...................... 10
Grfico 5 El Proceso de la Fase de Seguimiento................................................................................................... 12
Grfico 6 Pasos de la Etapa Preparatoria ............................................................................................................. 12
Grfico 7 Indicadores de los planes estratgicos ................................................................................................. 17
Grfico 8 Consistencia externa de los objetivos estratgicos .............................................................................. 21
Grfico 9 Consistencia externa de la accin estratgica tipo A ........................................................................... 22
Grfico 10 Consistencia Externa de acciones estratgicas institucionales tipo B ................................................ 23
Grfico 11 Coherencia interna del PESEM, lgica de articulacin ....................................................................... 24
Grfico 12 Coherencia interna del PEI ................................................................................................................. 25
Grfico 13 Coherencia externa del Pesem - PEI ................................................................................................... 26
Grfico 14 Coherencia externa del PEI - POI ........................................................................................................ 27
Grfico 15 Matriz de seguimiento del PESEM ...................................................................................................... 31
Grfico 16 Matriz de seguimiento del PEI ............................................................................................................ 31
Grfico 17 Matriz de seguimiento del POI ........................................................................................................... 31
Grfico 18 Seccin 1 de la Matriz de Seguimiento del PESEM: Informacin de Planeamiento ........................... 32
Grfico 19 Seccin 1 de la Matriz de Seguimiento del PEI: Informacin de Planeamiento ................................. 32
Grfico 20 Seccin 1 de la Matriz de Seguimiento del POI: Informacin de Planeamiento ................................ 32
Grfico 21 Seccin 2 de la Matriz de Seguimiento del PESEM: Informacin Cuantitativa ................................... 33
Grfico 22 Seccin 2 de la Matriz de Seguimiento del PEI: Informacin Cuantitativa ......................................... 33
Grfico 23 Seccin 2 de la Matriz de Seguimiento del POI: Informacin Cuantitativa ........................................ 33
Grfico 24 Seccin 3 de la Matriz de Seguimiento del PESEM: Informacin Cualitativa ..................................... 34
Grfico 25 Seccin 3 de la Matriz de Seguimiento del PEI: Informacin Cualitativa ........................................... 34
Grfico 26 Seccin 3 de la Matriz de Seguimiento del POI: Informacin Cualitativa ........................................... 35
Grfico 27 Seccin 4 de la Matriz de Seguimiento del PESEM: Sustento de la Informacin Remitida ................ 35
Grfico 28 Seccin 4 de la Matriz de Seguimiento del PEI: Sustento de la Informacin Remitida ...................... 35
Presentacin
En abril de 2014, el CEPLAN public la Directiva General del Proceso Planeamiento Estratgico - SINAPLAN,
cuyo objetivo es establecer los principios, normas, procedimientos e instrumentos del proceso de
planeamiento estratgico en el marco del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico. Este proceso se
ordena en un desarrollo de cuatro fases (Anlisis Prospectivo, Estratgica, Institucional y Seguimiento) que se
sustenta sobre la base de una metodologa estandarizada para todo el Sector Pblico, promoviendo el
fortalecimiento de las capacidades de los servidores y gestores pblicos.
En ese sentido, con el propsito de homogeneizar criterios, aspectos metodolgicos y procedimentales que
permitan orientar a los sectores y a sus organismos pblicos adscritos en el desarrollo del seguimiento
estratgico, el CEPLAN presenta y pone a disposicin la Gua Metodolgica de la Fase de Seguimiento para
Sectores, que comprende el establecimiento de mecanismos de coordinacin, la recopilacin y anlisis de la
informacin, la elaboracin de informes de anlisis estratgico y la retroalimentacin del proceso de
planeamiento estratgico.
De esta manera, el desarrollo de la Fase de Seguimiento se constituye en el soporte que permite dinamizar
todo el proceso de planeamiento estratgico y busca acercar a los sectores a una dimensin estratgica de
optimizacin de resultados desde una comprensin integral y articulada de objetivos. Esta perspectiva
novedosa en la administracin pblica de nuestro pas, se orienta a la mejora de la toma de decisiones, la
consecucin de mejores resultados en la gestin pblica y sobre todo en los ciudadanos.
Proporcionar informacin estratgica a la Alta Direccin del Ministerio y de sus organismos pblicos
adscritos sobre el avance del cumplimiento de los objetivos y acciones estratgicas establecidos en el
proceso de planeamiento estratgico.
Identificar las brechas entre lo planificado y lo ejecutado, sus principales causas y posibles acciones
correctivas.
Fase Estratgica
Fase Institucional
Fase de Seguimiento
Fuente: Ceplan.
El enfoque transversal de la Fase de Seguimiento busca retroalimentar el proceso de planeamiento estratgico,
y se inicia una vez finalizada la tercera Fase Institucional.
4. A qu se har seguimiento?
Se hace seguimiento a las variables y ruta estratgica contenida en los PESEM, PEI y POI que han sido
formulados bajo la lgica de Cadena de Valor Pblico, en la cual la Entidad o sus unidades orgnicas
contribuyen al logro de objetivos estratgicos sectoriales o institucionales, con sus actividades y produccin
institucional.
En esta fase se hace seguimiento a la poltica pblica sectorial y a la gestin pblica de cada Entidad que
contribuye a dicha poltica. Para la poltica pblica se recoge y analiza la informacin de las variables del PESEM
y del PEI (impactos < resultados < productos), y para la gestin pblica de cada Entidad se recoge y analiza la
informacin de la variables del PEI POI (productos < actividades). En la Error! No se encuentra el origen de la
eferencia., se observa la relacin entre la Cadena de Valor Pbico y los objetivos, acciones o actividades de los
planes estratgicos e institucionales.
Sobre la Cadena de Valor Pblico, tambin denominada Cadena de Resultados, consultar Sotelo (2012), La cadena de
valor pblico: un principio ordenador que previene la colisin metodolgica.
Grfico 2
Cadena de Valor Pblico (CVP)
Fuente: Ceplan.
Considerando dicha informacin, se elaborarn los Informes de Anlisis Estratgico como insumos para la Alta
Direccin del Ministerio y de sus organismos pblicos adscritos, para que retroalimenten a sus respectivas
gestiones (a cargo de la produccin pblica), a fin de orientarse al logro de los objetivos planteados (efectos
esperados en la sociedad).
5. Quines realizan la Fase de Seguimiento?
La Fase de Seguimiento es de aplicacin por parte de todas las entidades de la Administracin Pblica, de
2
acuerdo con la Directiva General del Proceso de Planeamiento Estratgico . Los rganos responsables de
conducir y coordinar dicha fase en el mbito de los Ministerios y de sus organismos pblicos adscritos son:
a) A nivel del Ministerio
- A nivel del Ministerio la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto (OGPP), o la que haga sus veces, es
responsable del seguimiento del PESEM articulado a los PEI y POI del Ministerio, en coordinacin con sus
Direcciones, Programas y/o Proyectos, como de sus Organismos Pblicos Adscritos, que contribuyen a la
implementacin del PESEM.
En el Ministerio donde exista un rgano de Monitoreo, Seguimiento y Evaluacin, para el conjunto de polticas,
planes, programas o proyectos de mbito sectorial, o el que haga sus veces distinto al rgano de Planeamiento
Estratgico, coordinar con la OGPP para la realizacin de esta funcin.
Ejemplo:
En el Ministerio de Agricultura y Riego, ser la Oficina de Planeamiento la encargada de realizar el seguimiento
a la cadena de valor del Sector correspondiente, explicitada en la articulacin del PESEM, PEI y POI.
Grfico 3
Ubicacin del rgano de Planeamiento Estratgico en el Ministerio de Agricultura y Riego
.
Fuente: Ministerio de Agricultura - http://www.minagri.gob.pe/portal/nosotros/organizacion/organigrama-minagri
Grfico 4
Ubicacin del rgano de Planeamiento Estratgico en la Autoridad Nacional de Agua
Fuente: CEPLAN.
Etapa Preparatoria
Los pasos a seguir en la etapa preparatoria estarn a cargo del rgano de Planeamiento Estratgico de la
entidad, dichos pasos promueven el inicio de la implementacin de la Fase de Seguimiento de manera
ordenada, estableciendo las actividades y plazos, de esta manera se genera el compromiso de Alta Direccin y
funcionarios del Sector con el proceso. Los pasos se describen a continuacin.
Grfico 6
Pasos de la Etapa Preparatoria
B
Aprobacin
del
inicio de la Fase
de Seguimiento
Elaboracin
del
Plan de Trabajo
Anual
Sensibilizacin a
la Alta Direccin
y funcionarios del
Sector
Responsable de su ejecucin
Vigencia
Responsable
ejecucin
su
Participantes
involucrados
Alta direccin.
Responsable
ejecucin
Participantes
su
Pasos
1 Constituir
coordinacin
el
Productos
espacio
de
a.
Espacio de
Constituido.
a.
Informe de anlisis de
consistencia y coherencia.
b.
Matriz de seguimiento.
a.
Protocolo de gestin de la
informacin aprobado
1: Recopilar la informacin
a.
a.
Informe
de
Estratgico.
Coordinacin
2: Procesar la informacin
3. Analizar la informacin
1: Definir el ttulo del informe de
anlisis estratgico
Anlisis
Esta etapa consiste en establecer un espacio de coordinacin permanente entre el rgano de planeamiento
estratgico, los rganos de la entidad y la alta direccin, para implementar la Fase de Seguimiento del proceso
de planeamiento estratgico.
Su finalidad es:
Cmo se hace?
Establecer
un
espacio
de
coordinacin al interior de la
entidad.
El rgano de planeamiento
estratgico conjuntamente con
los rganos de la Entidad y
representantes
de
la
alta
direccin,
constituyen
dicho
espacio mediante la designacin
de un representante titular y
alterno.
Qu resultado se obtendr?
Espacio
de
constituido.
coordinacin
Es un espacio de dilogo y anlisis, entre el rgano de planeamiento estratgico, los rganos de la entidad y la
Alta Direccin, en torno al seguimiento del proceso de planeamiento.
El rol de este espacio de coordinacin es asegurar el flujo y las caractersticas tcnicas de la informacin
necesaria para el seguimiento.
El rgano de planeamiento estratgico ser el responsable de convocar su constitucin, solicitando la
designacin de un miembro titular y su alterno a los diferentes rganos de la Entidad.
En este espacio se podrn abordar los siguientes temas:
Artculo 41 de la Directiva General del Proceso de Planeamiento Estratgico Sistema Nacional de Planeamiento
Estratgico aprobado mediante la Resolucin de Presidencia del Consejo Directivo N 107-2014-CEPLAN/PCM.
Cuadro 1
Responsabilidades de los participantes del espacio de coordinacin
Participantes
rgano de planeamiento estratgico
Responsabilidades
rganos de la entidad
Cmo se hace?
Qu resultado se obtendr?
Matriz
de
seguimiento
consensuada y aprobada en el
espacio de coordinacin.
En el grfico siguiente, se aprecia el conjunto de indicadores que se desprenden de los planes estratgicos y
que se encuentran contenidos en las matrices resumen de objetivos y acciones de PESEM PEI y matriz de
reporte del POI, bajo la lgica de articulacin: objetivos estratgicos - acciones estratgicas - actividades, y que
se tomarn en cuenta a efectos del seguimiento.
Grfico 7
Indicadores de los planes estratgicos
PLANEAMIENTO ESTRATGICO
ANLISIS PROSPECTIVO
DOCUMENTO PROSPECTIVO
RIESGOS Y OPORTUNIDADES
INDICADOR
ESCENARIO APUESTA
(PARA CADA VARIABLE ESTRATGICA)
OBJETIVO ESTRATGICO
INSTITUCIONAL
ACCIONES ESTRATGICAS
TIPO A: BIENES Y SERVICIOS Y
TIPO C: PROYECTOS DEI
NVERSIN PBLICA
ACTIVIDAD
INDICADOR
INDICADOR
INDICADOR
INDICADOR/UNIDAD DE MEDIDA
META
META
META
META
ACCIONES ESTRATGICAS
ACCIONES ESTRATGICAS
TIPO B
ACTIVIDAD
INDICADOR
INDICADOR
INDICADOR/UNIDAD DE MEDIDA
META
META
META
Fuente: Ceplan
2.1 Anlisis de consistencia y coherencia
De qu se trata?
Cmo se hace?
El rgano de planeamiento
estratgico, a travs del espacio
de coordinacin, revisa y analiza
la consistencia interna y externa
(correspondencia) que hay entre
los objetivos estratgicos y
acciones estratgicas sectoriales,
objetivos estratgicos y acciones
estratgicas institucionales y
actividades, con sus respectivos
indicadores y metas. Asimismo,
de verificar la coherencia interna
y externa mirando la lgica de
articulacin entre los planes
estratgicos.
Qu resultado se obtendr?
El informe de anlisis
consistencia y coherencia.
de
Matriz de Planeamiento
El literal e y g del numeral 7.3 del artculo 7 de la Directiva General de Planeamiento, establece que le compete al rgano
de Planeamiento Estratgico: e) Sustentar la articulacin del plan estratgico correspondiente segn el nivel de objetivo
estratgico, de acuerdo a los artculos 21 y 22 de la presente Directiva; y g) Elaborar y elevar al rgano Resolutivo de la
entidad la justificacin para la modificacin y/o actualizacin del plan estratgico respectivo.
Elementos de la redaccin
Indicador
Meta
Verificar que:
El objetivo estratgico sectorial y/o institucional redactado, contenga solo un verbo, una condicin de cambio y
un sujeto.
Cuadro 2
Ejemplos verificacin del objetivo
productividad
del
Verbo
Condicin de cambio
Sujeto
Elevar
Productividad
Trabajador
Mejorar
Estado nutricional
Mujeres gestantes
Incrementar
Transparencia
Gobiernos Locales
Verificar que:
La accin estratgica sectorial de cambio, contenga solo un verbo, una condicin de cambio y un sujeto.
Cuadro 3
Ejemplo de verificacin de la accin estratgica sectorial de cambio
Verbo
Condicin de cambio
Incrementar
Inmunizar
Sujeto
en los nios menores
de 3 aos
Verificar que:
La accin estratgica sectorial de medidas de poltica, contenga un verbo y medida de poltica a ser
implementada.
Cuadro 4
Ejemplo de verificacin de la accin estratgica sectorial de medida de poltica
Verbo
Implementar
Verificar que:
La accin estratgica institucional tipo A, contenga slo un bien o servicio, un atributo y un beneficiario.
Cuadro 5
Ejemplo de verificacin de la accin estratgica institucional tipo A
Bien o servicio
Qu se entrega?
Atributo
Cmo?
Apoyo Tcnico
integrado
Vacunas
completas
edad
Apoyo psicolgico
integral
Beneficiario
A quin se entrega?
Productores
quinua
segn
de
Nios menores de 3
aos
Familias
de
adolescentes
vulnerables a drogas
Verificar que:
La accin estratgica institucional tipo B, contenga solo un verbo y el/los aspectos a ser mejorados.
Cuadro 6
Ejemplo de verificacin de la accin estratgica institucional tipo B
Verbo
Fortalecer
Posicionar
Fortalecer
de
Mejorar
la infraestructura y equipamiento de
las dependencias institucionales
Verificar que:
La accin estratgica institucional tipo C, contenga solo un verbo ejecutar y el PIP jerarquizado a ser ejecutado.
Cuadro 7
Ejemplo de verificacin de la accin estratgica institucional tipo C
Verbo Ejecutar
Ejecutar
Ejecutar
Verificar que:
El indicador redactado contenga la unidad de medida, el sujeto y atributo a medir; y que exista claridad en lo
que se mide (atributo) y cmo se mide (unidad de medida). En los indicadores que no tienen sujeto
especificado puede que ste se encuentre implcito en el atributo a medir.
Cuadro 8
Ejemplo de verificacin del indicador
Indicador
Unidad de medida
Sujeto
Atributo
Porcentaje
Nios y nias
Que acceden a
servicio educativo
calidad
un
de
Porcentaje
de
jvenes
egresados de las universidades
pblicas insertados en el
mercado laboral
Porcentaje
jvenes egresados de
las
universidades
pblicas
insertados
en
mercado laboral
Porcentaje
nios menores de 3
aos
ndice
(Pases, Regiones)
Desarrollo Humano
Tasa de Pobreza
Tasa
Personas/hogares
Pobreza
el
Verificar que:
La meta formulada contenga elementos que guarden correspondencia con el sujeto y atributo de su respectivo
indicador.
Cuadro 9
Ejemplo de verificacin de la meta
Meta
65% de jvenes egresados de
las
universidades
pblicas
insertados en el mercado
laboral al 2017.
Cantidad
65%
Sujeto
Atributo
jvenes egresados
de
las
universidades
pblicas
insertados en el
mercado laboral
Temporalidad
al 2017
80%
de nios menores
de 3 aos
con
vacunas
completas segn
edad
al 2018
Consistencia externa.
Consiste en revisar, la correspondencia del objetivo y accin estratgica, sectorial e institucional y actividades,
con su respectivo indicador y meta.
En los objetivos estratgicos, sectoriales e institucionales
En los objetivos estratgicos, sectoriales e institucionales, se analizar que los indicadores y metas se vinculen o
correspondan de la siguiente forma:
Grfico 8
Consistencia externa de los objetivos estratgicos
Fuente: Ceplan
Verificar que:
Los indicadores a nivel de objetivos estratgicos sectoriales sean de impacto o resultado; y en el caso, de
los objetivos estratgicos institucionales, sean de resultado.
El sujeto del indicador y meta guarde correspondencia con el sujeto del objetivo estratgico. En caso de no
estar especificado, que ste se encuentre implcito en el atributo a medir.
El atributo del indicador y meta aludan directamente a la condicin de cambio del objetivo estratgico,
esto es, que sean especficos: mide el indicador lo que realmente queremos medir?
El indicador (unidad de medida, atributo) sea el ms apropiado para medir (la condicin de cambio) el
objetivo estratgico, esto es, que sea relevante. es el ms apropiado para medir el objetivo estratgico,
existe informacin disponible o es posible su recopilacin?
El atributo y el sujeto inmersos en la meta guarden correspondencia con el atributo y el sujeto del
indicador, esto es, que sean iguales.
La meta sea precisa, alcanzable, en el tiempo previsto y que guarde correspondencia con la unidad de
medida del indicador y el verbo del objetivo estratgico.
Cuadro 10
Ejemplo de verificacin de consistencia externa de un objetivo estratgico sectorial e institucional
Objetivo Estratgico
Indicador
Es especfico, relevante,
medible, guarda
correspondencia con el
objetivo?
Meta
Es precisa, alcanzable,
realista, guarda
correspondencia con el
indicador?
universidades pblicas
en el mercado laboral
Cada accin estratgica institucional tipo A contenga un solo indicador. Excepcionalmente, si la accin
estratgica institucional no es capaz de ser representada por un solo indicador, se podr formular ms de
uno.
El sujeto del indicador y meta guarde correspondencia con el beneficiario de la accin estratgica. En caso
de no estar especificado, que ste se encuentre implcito en el atributo a medir.
El atributo del indicador y meta aludan directamente al bien o servicio y atributo de la accin estratgica,
esto es, que sean especficos: mide el indicador lo que realmente queremos medir?
El indicador (unidad de medida, atributo) sea el ms apropiado para medir (bien o servicio + atributo) la
accin estratgica, esto es, que sea relevante. es el ms apropiado para medir la accin estratgica,
existe informacin disponible o es posible su recopilacin?
El atributo y el sujeto inmersos en la meta coincidan con el atributo y el sujeto del indicador, esto es, que
sean iguales.
La meta sea precisa, alcanzable, en el tiempo previsto y que guarde correspondencia con la unidad de
medida del indicador y el bien o servicio de la accin estratgica.
Si una accin estratgica institucional tipo A coincide con el producto de algn programa presupuestal,
entonces se deber considerar su respectivo indicador.
Grfico 9
Consistencia externa de la accin estratgica tipo A
Indicador
Es especfico, relevante,
medible, guarda
correspondencia con el
objetivo?
Meta
El indicador planteado, para la accin estratgica institucional tipo B, sea de producto o proceso.
Cada accin estratgica institucional tipo B contenga un solo indicador. Excepcionalmente, si la accin no
es capaz de ser representada por uno solo, se podr formular ms de uno.
El sujeto del indicador y meta guarde correspondencia con el sujeto de la accin estratgica. En caso de no
estar especificado, que ste se encuentre implcito en el atributo a medir.
El atributo del indicador y meta aludan directamente al aspecto a ser mejorado de la accin estratgica,
esto es, que sean especficos: mide el indicador lo que realmente queremos medir?
El indicador (unidad de medida, atributo) sea el ms apropiado para medir (el aspecto a ser mejorado) la
accin estratgica, esto es, que sea relevante. es el ms apropiado para medir la accin estratgica,
existe informacin disponible o es posible su recopilacin?
El atributo y el sujeto inmersos en la meta coincidan con el atributo y el sujeto del indicador, esto es, que
sean iguales.
La meta sea precisa, alcanzable, en el tiempo previsto y que guarde correspondencia con la unidad de
medida del indicador y el verbo de la accin estratgica.
Grfico 10
Consistencia Externa de acciones estratgicas institucionales tipo B
Indicador
Es especfico, relevante,
medible, guarda
correspondencia con el
objetivo?
Meta
Recuerda
En algunos casos, puede ser que se hayan formulado indicadores proxy o indirectos, por
lo que se deben generar progresivamente indicadores directos para reemplazarlos.
En el caso de las metas, se debe considerar que los elementos que lo constituyen estn
inmersos en la cantidad establecida.
En qu consiste el anlisis de coherencia?
Consiste en verificar la lgica de articulacin interna y externa de los planes estratgicos que configuran la
cadena de valor estratgica del Sector.
Coherencia interna
Consiste en revisar la lgica de articulacin al interior de los planes estratgicos del sector, esto es, entre la
accin estratgica y su correspondiente objetivo estratgico. Se realiza a nivel de PESEM y PEI
Para revisar la coherencia interna, se recomienda, a nivel de cada plan estratgico, plantear las siguientes
preguntas:
Son suficientes las acciones estratgicas definidas para la consecucin el objetivo estratgico
sectorial/institucional?
Verifica que:
Cada una de las acciones estratgicas definidas contribuyan a la consecucin de su respectivo objetivo
estratgico.
El nmero de acciones estratgicas definidas por cada objetivo estratgico, son suficientes para su
consecucin.
Las acciones estratgicas institucionales tipo B (soporte), llamadas tambin transversales, contribuyan a
garantizar la consecucin de los objetivos estratgicos institucionales.
Grfico 11
Coherencia interna del PESEM, lgica de articulacin
OBJETIVO
ESTRATGICO
SECTORIAL
INDICADOR
META
OES 1
IOS 1
MOS 1
AES 1.1
IAES 1.1
MAES 1.1
AES 1.2
IAEIS 1.2
MAES 1.2
AES 1.n
IAES 1.n
MAES 1.n
OESn
IOS n
MOS n
AES n.n
IAES n.n
MAES n.n
AES n.n
IAES n.n
MAES n.n
Grfico 12
Coherencia interna del PEI
OBJETIVO
ESTRATGICO
INSTITUCIONAL
INDICADOR
META
OEI 1
IOI 1
MOI 1
AEI 1.1
IAEI 1.1
MAEI 1.1
AEI 1.2
IAEII 1.2
MAEI 1.2
AEI 1.n
IAEI 1.n
MAEI 1.n
OEIn
IOEI n
MOEI n
AEI n.n
IAEI n.n
MAEI n.n
AEI n.n
IAEI n.n
MAEI n.n
IAEI t
MAEI t
Coherencia externa.Consiste en revisar la lgica de articulacin entre los planes estratgicos del sector. PEI con PESEM y POI con
PEI.
En el caso del PEI con PESEM, para revisar la coherencia externa, se recomienda plantear las siguientes
preguntas:
Contribuye el objetivo estratgico institucional (PEI), a la consecucin del objetivo estratgico sectorial
(PESEM)? En el caso de haber sido formulado a partir de ste.
Son suficientes los objetivos estratgicos institucionales, definidos en el PEI del ministerio y de sus
organismos pblicos adscritos, para la consecucin del objetivo u accin estratgica sectorial, segn
corresponda?
Verifica que:
Cada uno de los objetivos estratgicos institucionales, definidos en el PEI del Ministerio y de sus
organismos pblicos adscritos, contribuyan a la consecucin del objetivo u accin estratgica sectorial que
se encuentra asociado.
El nmero de objetivos estratgicos institucionales, definidos por cada objetivo u accin estratgica
sectorial, segn corresponda, son suficientes para alcanzarlos.
Grfico 13
Coherencia externa del Pesem - PEI
En el caso del POI con PEI, para revisar la coherencia externa, se recomienda plantear las siguientes preguntas:
Son suficientes las actividades operativas establecidas en el POI para la consecucin de la accin
estratgica institucional, segn corresponda?
Verifica que:
Cada una de las actividades operativas definidas en el POI, contribuya a la consecucin de su respectiva
accin estratgica
El nmero de actividades operativas definidas por cada accin estratgica es suficiente para su
consecucin.
Grfico 14
Coherencia externa del PEI - POI
Resumen Ejecutivo
II.
Se debe indicar, el nmero de Resolucin Ministerial y la fecha de aprobacin de cada Plan estratgico,
el nmero de objetivos y acciones que contienen, segn sea el caso, describiendo cada uno de stos.
Para el caso de las actividades del POI, se debe slo sealar el nmero de actividades por accin
estratgica.
III.
Anlisis de Consistencia
Se realiza slo a nivel de PESEM y PEI. En el caso del POI, por el momento, se aplicar opcionalmente,
hasta que las entidades cuenten con sus planes operativos institucionales aprobados bajo la
metodologa del CEPLAN.
3.1
Consistencia interna
En esta seccin, se presenta los resultados del anlisis realizado a travs de la matriz de consistencia y
coherencia, informando slo de aquellos objetivos, acciones, indicadores y metas, sectoriales e
institucionales, que requieren mejorar su formulacin dado que no poseen los elementos y
caractersticas tcnicas exigidas.
3.2
Consistencia externa
En esta seccin, se presenta los resultados del anlisis, informando slo de aquellos indicadores y
metas que no guardan correspondencia con sus respectivos objetivos y acciones estratgicas,
sectoriales e institucionales y que requieren mejorar su formulacin; y de aquellos objetivos y acciones
que no cuentan con los mismos.
A nivel de cada plan, el informe debe responder, a las siguientes preguntas:
Anlisis de Coherencia
4.1
Coherencia interna
En esta seccin se presenta los resultados del anlisis, informando slo de aquellas acciones
estratgicas, que no contribuyen a guardan articulacin con su correspondiente objetivo estratgico,
sectorial o institucional. Recuerda, este anlisis se realiza slo a nivel de PESEM y PEI.
A nivel de cada plan, el informe debe responder, a las siguientes preguntas:
Son suficientes las acciones estratgicas definidas para la consecucin el objetivo estratgico
sectorial/institucional?
4.2
Coherencia externa
En esta seccin se presenta los resultados del anlisis, informando sobre la articulacin entre los planes
estratgicos del sector. PEI con PESEM y POI con PEI.
En el caso del PEI con PESEM, el informe debe responder a las siguientes preguntas:
Son suficientes los objetivos estratgicos institucionales, definidos en el PEI del ministerio y de sus
organismos pblicos adscritos, para la consecucin del objetivo u accin estratgica sectorial,
segn corresponda?
En el caso del POI con PEI, el informe debe responder a las siguientes preguntas:
Son suficientes las actividades operativas, definidas en el POI para la consecucin de la accin
estratgica institucional?
V.
Conclusiones
VI.
Recomendaciones
VII.
Anexos
Cmo se hace?
El rgano de planeamiento
estratgico, a travs del espacio
de coordinacin, a partir de la
matriz
de
planeamiento,
selecciona los indicadores de los
objetivos y acciones estratgicas
del PESEM y PEI. En el caso del
5
POI se seleccionan solo los
indicadores
de
aquellas
actividades que contemplen la
lgica contributiva con las
acciones estratgicas del PEI.
Qu resultado se obtendr?
La matriz de seguimiento.
Dado el elevado nmero de actividades de las cuales muchas son tareas y no contribuyen a la consecucin de las acciones
estratgicas, hace inviable su seguimiento.
La matriz de planeamiento
Es una herramienta que consolida y facilita la visualizacin de los objetivos estratgicos, acciones estratgicas
y actividades con sus respectivos, indicadores, metas y la ruta estratgica definidos en la fase estratgica e
institucional y materializados en la cadena de planes (PESEM PEI POI).
6
Esta matriz consolida la informacin contenida en la Matriz resumen de objetivos y acciones del PESEM ,
7
8
Matriz resumen de objetivos y acciones del PEI , Matriz reporte del POI y la ruta estratgica sectorial e
institucional. La matriz de planeamiento se obtendr a partir del sistema informtico SISEPLAN, una vez
registrados los planes en dicho sistema.
Cul es su estructura?
La matriz se ha estructurado, bajo la lgica de la cadena de planes, en tres partes: PESEM - PEI POI, para
facilitar el registro y control de los avances de los indicadores del proceso de planeamiento y cada una de las
cuales, contiene cuatro secciones, tal como se aprecia en los grficos 7, 8 y 9.
Grfico 15
Matriz de seguimiento del PESEM
Grfico 16
Matriz de seguimiento del PEI
Grfico 17
Matriz de seguimiento del POI
PESEM
PEI
Ruta Estratgica +Accin Estratgica Institucional + Indicador + Lnea base + Valor actual
POI
Grfico 18
Seccin 1 de la Matriz de Seguimiento del PESEM: Informacin de Planeamiento
INFORMACION DE PLANEAMIENTO
OBJETIVO
ESTRATGICO
RUTA
SECTORIAL/
ESTRATGICA
ACCIN
PESEM
ESTRATGICA
SECTORIAL
LINEA BASE
INDICADOR
VALOR
AO
VALOR
AO
Grfico 19
Seccin 1 de la Matriz de Seguimiento del PEI: Informacin de Planeamiento
INFORMACIN DE PLANEAMIENTO
PLAN ESTRATGICO INSTITUCIONAL
PESEM
OBJETIVO ESTRATGICO
SECTORIAL/ACCION
ESTRATEGICA SECTORIAL
RUTA
ESTRATGICA PEI
OBJETIVO ESTRATGICO
INSTITUCIONAL/ACCIN
ESTRATGICA INSTITUCIONAL
LINEA BASE
INDICADOR
VALOR
AO
VALOR
AO
Grfico 20
Seccin 1 de la Matriz de Seguimiento del POI: Informacin de Planeamiento
INFORMACIN DE PLANEAMIENTO
PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
ACCIN ESTRATGICA
INSTITUCIONAL
INDICADOR
ACTIVIDAD
UNIDAD MEDIDA
(SER CONSIDERADO DE
CORRESPONDER
Meta Anual + Ejecucin Anual + Avance Anual + Meta final + Ejecucin Final + Avance Final +
Estado de la informacin (OBJETIVO ESTRATGICO).
Meta Anual + Ejecucin semestral y anual + Avance semestral y anual + Meta final +
Ejecucin Final + Avance Final + Estado de la informacin (ACCIN ESTRATGICA).
PEI
Meta anual + Ejecucin semestral y anual + Avance semestral y anual + Meta final +
Ejecucin final + Avance final + Estado de la informacin (OBJETIVO ESTRATGICO
INSTITUCIONAL).
Meta anual + Ejecucin trimestral, semestral y anual + Avance trimestral, semestral y anual +
Meta final + Ejecucin final + Avance final + Estado de la informacin (ACCIN ESTRATGICA
INSTITUCIONAL).
POI
Grfico 22
Seccin 2 de la Matriz de Seguimiento del PEI: Informacin Cuantitativa
Grfico 23
Seccin 2 de la Matriz de Seguimiento del POI: Informacin Cuantitativa
INFORMACIN CUANTITATIVA
AVANCE EJECUCION MENSUAL
ENERO
P
FEBRERO
A
MARZO
P
ESTADO DE LA
META FINAL 1. FINAL
2. PRELIMINAR
IT
P
II T
A
I SEMESTRE
A
III T
P
IV T
A
A 3. ESTIMADA
Para el caso del PESEM se trasladarn las metas anuales y la meta final de los indicadores de cada objetivo y
accin estratgica sectorial. El registro de los resultados de los indicadores se realizar anualmente para el caso
de los objetivos estratgicos sectoriales; mientras que para las acciones estratgicas se podrn registrar
avances semestrales, siempre y cuando la informacin sea confiable que permita hacer un seguimiento
oportuno y tomar las correcciones a tiempo.
Recomendaciones:
En el caso de que en el PESEM no se haya formulado indicadores y metas al nivel de accin estratgica, se
recomienda identificar indicadores relacionados, en tanto se formulen los que correspondan.
En el caso de que las metas a nivel de objetivo estratgico o accin estratgica se hayan formulado de
manera bianual, quinquenal u otro, se recomienda realizar el ejercicio de anualizar las metas, de tal
manera, que se cuente con informacin oportuna con el objeto de realizar correctivos a tiempo.
Para el caso del PEI, se trasladarn las metas anuales y la meta final de los indicadores de cada objetivo y
accin estratgica institucional. El registro de los resultados de los indicadores se podr realizar
semestralmente para el caso de los objetivos estratgicos institucionales; mientras que para las acciones
estratgicas se podrn registrar avances trimestrales, siempre y cuando la informacin sea confiable que
permita hacer un seguimiento oportuno y tomar las correcciones a tiempo.
Para el caso del POI, se registra la meta programada mensual y anual del indicador de la actividad,
reportando su nivel de ejecucin en trminos absolutos y su nivel de avance en trminos porcentuales, de
manera mensual, trimestral, semestral y anual.
Seccin 3: Informacin Cualitativa
Esta seccin contiene informacin cualitativa referida a los resultados y logros obtenidos en el avance de los
indicadores e identifica los factores que incidieron en stos, as como las medidas adoptadas.
En cada parte de la matriz se consigna informacin segn los siguientes campos:
PESEM
PEI
POI
INFORMACIN CUALITATIVA
LOGROS/RESULTADOS
FACILITARON EL
CUMPLIMIENTO
MEDIDAS ADOPTADAS
EN TORNO A LOS
FACTORES QUE
DIFICULTARON O
IMPIDIERON EL
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
Grfico 25
Seccin 3 de la Matriz de Seguimiento del PEI: Informacin Cualitativa
INFORMACIN CUALITATIVA
LOGROS/ RESULTADOS
DIFICULTARON O IMPIDIERON EL
CUMPLIMIENTO
Grfico 26
Seccin 3 de la Matriz de Seguimiento del POI: Informacin Cualitativa
INFORMACIN CUALITATIVA
ESTADO DE LA ACTIVIDAD:
1. EN EJECUCIN
2. PARALIZADA
LOGROS/
RESULTADOS
4. TERMINADA
FACILITADO
CUMPLIMIENTO
5. NO INICIADA
DIFICULTARON O
IMPIDIERON EL
CUMPLIMIENTO
MEDIDAS
ADOPTADAS EN
TORNO A FACTORES
QUE DIFICULTARON
O IMPIDIERONEL
CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
PESEM
PEI
POI
FECHA DE REPORTE DE LA
INFORMACIN
Grfico 28
Seccin 4 de la Matriz de Seguimiento del PEI: Sustento de la Informacin Remitida
FECHA DE REPORTE DE LA
INFORMACIN
Grfico 29
Seccin 4 de la Matriz de Seguimiento del POI: Sustento de la Informacin Remitida
FECHA DE REPORTE DE LA
INFORMACIN
Recuerda
En el caso de las entidades que formulan PEI-POI, solo les corresponde realizar
seguimiento al nivel de objetivos y acciones estratgicas institucionales y
actividades.
Cmo se hace?
Establecer
lineamientos
y
mecanismos para la gestin y flujo
de la informacin necesaria para
el seguimiento de la gestin
estratgica
sectorial
e
institucional.
El rgano de planeamiento
estratgico a travs del espacio de
coordinacin
elabora
un
protocolo de gestin de la
informacin, que contiene los
lineamientos,
mecanismos
y
plazos que garantizan el eficiente
flujo de la informacin.
Qu resultado se obtendr?
Protocolo de gestin
informacin elaborado
de
la
Se recomienda su aprobacin
formalmente por la alta direccin
de la entidad (Directiva, Circular u
otro)
El rgano de Planeamiento Estratgico es el encargado de velar por el cumplimiento del protocolo, quien en
coordinacin con los dems rganos de la entidad establecer los plazos y mecanismos para la gestin y flujo
de la informacin.
Se recomienda, la formulacin de un protocolo a nivel sectorial, sin embargo dada la naturaleza de la entidad o
entidades que conforman el sector y/o de la informacin que stas manejan, en coordinacin los organismos
pblicos adscritos, podran formular a nivel institucional su protocolo, el cual estara bajo la responsabilidad de
su respectivo rgano u oficina de planeamiento.
OBJETIVO
Se establecer el o los
objetivos, para lo cual nos
planteamos la pregunta
Qu es lo que se espera
establecer
con
el
protocolo?
LINEAMIENTOS
GENERALES
Se
describir
las
responsabilidades,
del
rgano de planeamiento
como de los rganos del
de la entidad, a los cuales
alcanza la aplicacin del
protocolo.
FINALIDAD
ALCANCE
Se describir la finalidad,
para
lo
cual
nos
planteamos la pregunta:
para qu se elabora el
protocolo?
Se refiere a quienes
alcanza la aplicacin del
protocolo, quines son
los rganos de la entidad
que
tienen
responsabilidad en el
cumplimiento
del
protocolo.
LINEAMIENTOS
ESPECFICOS
DISPOSICIONES
COMPLEMENTARIAS
Se identificar y definir
los
mecanismos
y
herramientas
con
respecto
a
la
recopilacin, remisin y
tratamiento
de
la
informacin.
Se establecer con la
finalidad de que
cualquier aspecto que no
est regulado en el
presente protocolo pueda
ser tratado o resuelto de
forma excepcional.
Su finalidad es:
Se debe tener en cuenta que previo a la etapa de recopilacin y anlisis, se genera la informacin en las
entidades, por ello es importante definir la informacin que se requiere y el flujo que esta sigue. Existe
informacin proveniente directamente de los rganos de la entidad o del sector e informacin proveniente de
otras fuentes de datos como INEI o estudios especficos para un determinado indicador, entre otros.
El proceso de generacin de informacin desde las entidades y sus rganos, hasta su registro, procesamiento y
anlisis sobre la base de la informacin que se actualiza peridicamente, se observa en el grfico N XX Flujograma.
Se puede observar que la responsabilidad de generar y/o remitir la informacin necesaria para el seguimiento,
a nivel sectorial e institucional, recae en los diferentes rganos de la entidad -tanto del Ministerio como de sus
organismos pblicos adscritos.
A su vez, la responsabilidad de registrar la informacin necesaria para el seguimiento, a nivel sectorial, recae en
el rgano de Planeamiento Estratgico en coordinacin con los rganos de la entidad desde donde se recopila
y remite la informacin. A nivel institucional, recae en el rgano u oficina de planeamiento de la entidad.
Grfico N XX
Grfico 1
Propsitos de la recopilacin, registro y anlisis de la informacin
Disponer de
informacin
oportuna, veraz y
confiable
PROPSITO
Estimar resultados
futuros y tendencias.
Estimar los avances hacia el cumplimiento de objetivos estratgicos, acciones estratgicas y actividades, segn
lo planificado.
Proporcionar informacin veraz para la toma de decisiones, que permita:
Identificar factores o aspectos crticos y positivos que pueden influir en el logro de los objetivos.
Registro de la informacin
De qu se trata?
Cmo se hace?
Qu resultado se obtendr?
Consignar
la
informacin
necesaria en el SISEPLAN, que
permita alimentar la matriz de
seguimiento con la informacin
actualizada.
Informacin
cuantitativa
y
cualitativa sobre el avance en el
cumplimiento de los indicadores
para el seguimiento establecidos
en los planes estratgicos de la
entidad.
Verificar previamente la validez de los datos a ser registrados para asegurar la calidad de la informacin.
Que los datos a registrar sean acordes con lo precisado en las fichas tcnicas de indicadores, respecto a la
definicin del indicador, las variables que lo componen, frmula de clculo y fuente de datos. De no contar
con esta ficha, el rgano de planeamiento solicitar al rgano responsable su elaboracin.
PESEM
El registro y actualizacin de la informacin en el SISEPLAN ser realizado por los rganos responsables de
los indicadores a nivel sectorial.
Para el registro de la informacin sobre el cumplimiento de los indicadores de las acciones y objetivos
estratgicos, se tomar en consideracin, los campos de la matriz de seguimiento y los aspectos
establecidos en sus respectivas fichas tcnicas.
Los rganos responsables, reportarn el nivel de ejecucin y avance en el cumplimiento de la meta del
indicador de la accin y objetivo estratgico, as como los logros, factores (hechos o situaciones) que han
facilitado, dificultado o impedido su cumplimiento, entre otros.
PEI - POI
El registro y actualizacin de la informacin en el SISEPLAN ser realizado por los rganos responsables de
los indicadores, del Ministerio y de sus organismos pblicos adscritos.
El registro de la informacin, se realizar tomando en cuenta los campos contenidos en la matriz de
seguimiento y los aspectos establecidos en sus respectivas fichas tcnicas.
Para el caso del PEI, las unidades u rganos responsables, reportarn el nivel de ejecucin o avance en el
cumplimiento de la meta del indicador de la accin y objetivo estratgico institucional, as como los logros,
los factores (hechos o situaciones) que han facilitado, dificultado o impedido su cumplimiento, entre otros.
Para el caso del POI, las unidades u rganos responsables de la actividad reportaran el nivel de ejecucin o
avance en el cumplimiento de la meta del indicador de la actividad (informacin cuantitativa), el estado de
la actividad (en ejecucin, paralizada, terminada, no iniciada), as como la informacin cualitativa respecto
a los logros, hechos o situaciones que han facilitado, dificultado o impedido su cumplimiento. De igual
modo, reportarn el medio de verificacin.
1.2.
Consiste en verificar:
Si la informacin registrada es consistente con aquellos datos que estn sealados en las fichas tcnicas de
los indicadores para la definicin y formulacin de cada indicador para el seguimiento y que deben ser
reportados como tal.
Si los valores registrados en el SISEPLAN se encuentran dentro de los parmetros establecidos para un
determinado objetivo, accin estratgica o actividad.
Oportunidad: Cuando la informacin se remite en el plazo establecido segn el protocolo para la gestin
de la informacin para el seguimiento. Tiene que ver con el ingreso a tiempo o no de la informacin en el
sistema informtico SISEPLAN.
Confiabilidad: Hace referencia a la consistencia de los resultados del indicador, es decir, que si se repite el
ejercicio de volverlos a calcular, se debe obtener el mismo resultado. Tiene que ver con fallas en el registro
de datos.
Veracidad: Es requerido que la informacin sea verdadera, es decir, que los datos registrados y el
tratamiento que se le d corresponda a prcticas sinceras y diligentes por parte de quienes tengan dicha
labor.
El incumplimiento de alguno de estos tres criterios tiene efectos negativos en la interpretacin y anlisis de los
resultados.
De encontrarse inconsistencias en la informacin de los indicadores, el usuario responsable del rgano de
planeamiento, coordina con los rganos responsables de la medicin, consolidacin o reporte de data para
verificar y corregir, de corresponder, la validez de la informacin. Luego de los ajustes realizados a la
informacin, se contar con la informacin consistenciada y validada, la misma que quedar lista para su
procesamiento y anlisis.
Cmo se hace?
Qu resultado se obtendr?
Reportes para el anlisis.
Reportes parciales de la matriz de seguimiento del SISEPLAN, de acuerdo a las necesidades de informacin
de los usuarios: Por actividades, acciones estratgicas, objetivos estratgicos, periodos de tiempo, otros.
Tablas o cuadros
Los cuadros permiten organizar la informacin con la finalidad de optimizar el anlisis, que permita efectuar el
cruce de dos o ms campos de acuerdo a las necesidades de anlisis.
Grficos
La presentacin de la informacin mediante grficos constituye una poderosa herramienta para el anlisis de
los datos, ya que permite una percepcin rpida de la informacin presentada al expresar visualmente en
9
forma conjunta los hechos ms importantes .
Transmiten una idea rpida del comportamiento de la informacin que se analiza, facilitando la comprensin
de los resultados por parte de los usuarios de la informacin reportada.
Los grficos pueden ser generados a partir de la informacin de la matriz de seguimiento del SISEPLAN, o a
partir de la informacin generada desde las entidades u rganos de la entidad.
Cmo se hace?
Qu resultado se obtendr?
Informacin analizada.
Respecto al proceso de anlisis es preciso sealar que si bien los resultados cuantitativos y cualitativos son
fundamentales, el sector puede considerar otra informacin complementaria o puntos crticos que surjan
durante el periodo y que expliquen los resultados obtenidos.
El anlisis de los resultados obtenidos una vez que se ha realizado la comparacin entre
las metas y lo efectivamente logrado, implica preguntarse las razones y circunstancias
de por qu se obtuvo determinado nivel de resultado.
Transmitir informacin en un lenguaje sencillo, y con un orden lgico de articulacin de los objetivos y
acciones estratgicas sectoriales, objetivos y acciones estratgicas institucionales y las actividades, y que
vincule la informacin cuantitativa y cualitativa.
Obtener, a partir de una gran cantidad de datos, informacin til para la toma de decisiones, que incluye el
consolidado de la informacin cualitativa que puede estar desagregada o repetida;
Investigar los factores contextuales o crticos que pueden afectar las acciones, determinando el riesgo de
no cumplir con los objetivos;
Evaluar la posibilidad de que las estrategias utilizadas en la consecucin de los objetivos no conduzcan al
logro del propsito de la intervencin analizada;
Identificar dificultades recurrentes que necesiten atencin para mejorar la intervencin, para que desde
los gestores se planteen posibles soluciones a los problemas presentados o se recomienden ajustes a los
procesos de intervencin sectorial o institucional.
El anlisis de los reportes de seguimiento debe centrarse en identificar si se estn
desarrollando y logrando las actividades o acciones estratgicas (cuantitativo), segn
corresponda, y determinar las causas o factores crticos de este comportamiento
(cualitativo).
Este primer anlisis de la informacin se constituye en un insumo para la elaboracin del Informe de Anlisis
Estratgico; y puede realizarse de tres maneras:
Comparar los resultados de distintos perodos, a partir de la construccin de una serie histrica con los
datos correspondientes a cada perodo de la gestin. Permite identificar las variaciones entre perodos
para analizar posibles causas o estacionalidades en la gestin.
Estimar los resultados futuros. En la medida que se tiene una serie de tiempo suficientemente grande y
con regularidad, es posible utilizar modelos de regresin para estimar los resultados de los futuros
perodos de gestin.
Su finalidad es:
El informe de anlisis estratgico es un documento de uso interno que presenta informacin sobre el avance en
el logro de los objetivos estratgicos y se identifican y analizan los aspectos relevantes que tienen incidencia
sobre stos. Adems, incluye recomendaciones para la toma de decisiones los cuales se encuentran bajo el
alcance del numeral 1 del artculo 17 del Decreto Supremo 043-2003-PCM, Texto nico Ordenado de la Ley
27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica.
El informe de anlisis estratgico se dirige y remite a la Alta Direccin de la entidad y ser elaborado
trimestralmente sobre la base de la informacin disponible en los siguientes documentos: POI, PEI, PDLC, PDRC
11
y PESEM, segn corresponda .
1. El informe de anlisis estratgico debe permitir
10
Curzio, 2001.
Texto del Art 40: Del Informe de Anlisis Estratgico, segn modificacin de la Directiva General del Proceso de
Planeamiento Estratgico Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico, aprobada mediante Resolucin de Presidencia
del Consejo Directivo N 042-2016-CEPLAN/PCD de fecha 26 de julio de 2016.
11
Identificar los aspectos crticos de la gestin, derivados de los aspectos claves de las intervenciones
efectuadas por la entidad.
Dado que el informe de anlisis estratgico est orientado a la toma de decisiones, su estructura y
redaccin deben estar orientado a ese fin.
El informe de anlisis estratgico se estructura en base a la cadena de valor inserta en los planes
estratgicos de la entidad.
Los insumos del informe de anlisis estratgico son: las necesidades de informacin del titular, la matriz de
seguimiento y los reportes elaborados por la entidad.
Disponer de informacin, esto significa que la matriz de seguimiento deben contar con informacin
actualizada en todos sus campos.
El informe estratgico debe brindar conocimiento, por lo tanto, la parte analtica es esencial, relegando la
informacin solo a lo necesario, sin abundar en detalles.
Los responsables de su elaboracin deben tener una visin estratgica, por lo tanto, deben tener un
amplio enfoque y prospectiva.
El titular de la entidad:
3.
TITULO
Est conformado por dos partes: una parte informativa del perodo que es
cubierto por el informe y la otra parte declarativa, que es la conclusin de todo
el documento.
ANLISIS
CONCLUSIONES
Cmo se hace?
Qu resultado se obtendr?
Contiene dos partes, la primera es informativa donde se indica el trimestre al que corresponde y la
segunda declarativa, que da cuenta de la conclusin del documento.
Debe ser breve, conciso y preciso: dice exactamente lo que se desea transmitir al titular de la entidad.
El ttulo es la primera impresin que la Alta Direccin recibir, por lo que debe generar su inters para
leerlo.
Al inicio de la parte declarativa del ttulo, se deber precisar la idea ms importante que se quiere
transmitir.
Ejemplo 1:
Informe de Anlisis Estratgico al Primer Trimestre 2016
MARCO NORMATIVO E INNOVACIONES TECNOLGICAS PERMITEN AMPLIAR COBERTURA DE SERVICIOS
REGISTRALES A NIVEL NACIONAL
Ejemplo 2:
Informe de Anlisis Estratgico al Tercer Trimestre 2016
MAGROS AVANCES EN EL ACCESO A LOS SERVICIOS DE JUSTICIA POR LOS EFECTOS DEL FENMENO DEL NIO
Y LA CONFLICTIVIDAD SOCIAL
Cmo se hace?
Qu resultado se obtendr?
un determinado propsito.
de
Elabore un esquema: grfico, mapa mental, texto o cualquier medio que le ayude a enfocar el anlisis.
El esquema debe indicar lo que contendr cada parte del anlisis del documento.
Resuma la parte cualitativa y cuantitativa de la matriz de seguimiento y los reportes adicionales con los
que cuenta, guindose por su esquema.
Analice las actividades (POI) asociadas a una accin estratgica institucional y efecte una sntesis de este
anlisis; dicha sntesis constituye un insumo para el anlisis de su correspondiente accin estratgica
institucional.
A continuacin, analice las acciones estratgicas institucionales del PEI y considere la sntesis de anlisis
proveniente de las actividades del POI, a fin de obtener una sntesis integral para la accin estratgica
institucional, la cual ser insumo para el anlisis de su respectivo objetivo estratgico institucional.
Analice los objetivos estratgicos institucionales del PEI y considere la sntesis de anlisis proveniente de
las acciones estratgicas institucionales, a fin de obtener una sntesis integral para el objetivo estratgico
institucional, lo cual ser insumo para el anlisis respectivo del PESEM.
Analice las acciones estratgicas en el PESEM y considere la sntesis de anlisis proveniente de los
objetivos estratgicos institucionales del PEI, a fin de obtener una sntesis integral de las acciones
estratgicas, lo cual ser insumo para el anlisis de su respectivo objetivo estratgico.
Analice los objetivos estratgicos en el PESEM y considere la sntesis de anlisis proveniente de las
acciones estratgicas, a fin de obtener una sntesis integral de los objetivos estratgicos.
Los sectores harn su informe estratgico sobre la base de la integracin del PESEM-PEI-POI y los
organismos pblicos adscritos lo harn sobre la base del PEI-POI.
El anlisis debe responder a lo siguiente: Qu ocurre?, Qu significa para la consecucin de los objetivos
estratgicos o institucionales?, Qu factores (internos y externos) provocan la situacin?, Cules son los
riesgos y las oportunidades?, Cmo se prev que actuarn en el futuro estos riesgos y oportunidades?,
Qu consecuencias tendrn para los objetivos estratgicos o institucionales?.
Ordene el contenido del anlisis en funcin de la importancia que tienen, primero lo ms importante, para
ello utilice como criterios: la ruta estratgica, la coyuntura en la que se desarrolla la entidad, los propsitos
del titular, entre otros.
Actividades
Actividades 1,2,3,4,5,
2
Lograr que el proceso de
planeamiento estratgico
sea aplicado en las
entidades pblicas.
Anlisis
POI
Anlisis
PEI
Anlisis
PEI
Preguntas orientadoras:
Qu significa el avance?
Qu factores incidieron en el
avance?
Cmo se comportarn estos
factores en el futuro?
Qu significara el avance para la
Accin Estratgica y por ende para el
objetivo estratgico sectorial?
Preguntas orientadoras:
Qu significa el avance?
Qu factores incidieron en el avance?
Cmo se comportarn estos factores en el
futuro?
Qu significara el avance para el objetivo
Estratgico institucional?
Insumo para el
anlisis
Preguntas orientadoras:
Qu significa el avance?
Qu factores incidieron en
el avance?
Cmo se comportarn estos
factores en el futuro?
Qu significara el avance
para la Accin Estratgica?
Insumo para el
anlisis
Cada prrafo debe iniciar con la idea principal, lo siguiente complementa esa idea
inicial.
Cada prrafo debe tener un promedio de cinco lneas y una sola idea central.
Si debe agregar algo ms, inicie un nuevo prrafo, en tal caso concatene los
prrafos lgicamente.
Use lenguaje simple, claro y preciso. Evite tecnicismo, jerga profesional o palabras
ambiguas.
El tomador de decisiones debe entender exactamente lo que Ud. le quiere decir.
1era
parte
Qu significa esto?
Qu factores explican
esto?
Qu factores explican
esto?
Qu factores explican
esto?
2da parte
3era
parte
IMPORTANCIA
Qu significa esto?
Qu significa esto?
Cmo se hace?
Qu resultado se obtendr?
Sintetizar
el
anlisis,
identificando, factores, riesgos,
capacidades y oportunidades que
estn asociados a esta situacin,
con nfasis en aquellos en los que
el titular puede influir, cambiar o
prevenir.
Lea todos los prrafos del anlisis y pregntese Qu significa esto para los objetivos institucionales o los
objetivos estratgicos?
Redacte una apreciacin global de la situacin y resalte los puntos ms importantes que sustentan su
apreciacin.
Identifique los factores que tendran mayor influencia en esta situacin, ponga nfasis sobre aquellos en
los que el tomador de decisiones puede influir, cambiar o tomar previsiones.
Identifique las capacidades u oportunidades que estn relacionadas o pueden influir en esta situacin
global.
Las conclusiones se derivan lgicamente del anlisis, por lo tanto, por s mismas pueden
explicar toda la situacin que se est analizando.
Cmo se hace?
Qu resultado se obtendr?
Proporcionar al titular de la
entidad recomendaciones que
contengan medidas correctivas y
preventivas.
Son propuestas fundamentadas, viables y pertinentes, que se alcanzan al titular de la entidad para alcanzar
los objetivos estratgicos o institucionales.
Deben enunciar acciones que estn dentro de las atribuciones de la Alta Direccin de la entidad.
Las recomendaciones son una contribucin para una decisin estratgica, no son buenos deseos ni
generalidades obvias.
Las recomendaciones del Informe de Anlisis Estratgico son aportes destinados al
titular de la entidad, quin finalmente es el nico responsable de adoptarlas.
Cmo se hace?
Qu resultado se obtendr?
Es recomendable preparar una presentacin en la que se explique al titular de la entidad la naturaleza del
informe, el enfoque empleado en el anlisis y cul ha sido el criterio de lo importante.
Presentar lo ms grficamente posible el anlisis de modo que tenga una visin global del mismo y
haciendo nfasis en las conclusiones. No abunde en detalles, salvo que se lo requiera el titular.
En la presentacin, muestre las conclusiones en el mismo orden que han sido redactados en el informe, es
decir, comenzando con lo ms importante.
Presente las recomendaciones, y est atento a las opiniones de la Alta Direccin de la entidad porque las
opiniones que reciba a lo largo de la exposicin, favorecern al enfoque del siguiente Informe de Anlisis
Estratgico.
ANEXOS
Anexo 1 Glosario
Accin Estratgica
Conjunto de actividades ordenadas que contribuyen al logro de un objetivo estratgico y que involucran el uso
de recursos. Asimismo, cuentan con unidad de medida y meta fsica determinada. Permiten articular de
manera coherente e integrada con otras acciones estratgicas el logro de los objetivos estratgicos.
Actividad
Es el conjunto de tareas necesarias para el logro de una accin estratgica.
Articulacin de Planes Estratgicos
Es el anlisis mediante el cual se asegura que los objetivos estratgicos y sus correspondientes indicadores y
metas, identificados en los diferentes procesos de planeamiento estratgico, sean coherentes entre s, no se
contrapongan y contribuyan al logro de los objetivos estratgicos establecidos en el sector o territorio, as
como en el PEDN.
Escenario Apuesta
Es el escenario que el sector o territorio decide construir a futuro y es determinado sobre los escenarios
elaborados en la Fase de Anlisis Prospectivo de acuerdo al periodo del plan estratgico que corresponda. Este
escenario constituye la base de la Visin del sector o territorio. El Escenario Apuesta nos acerca hacia el
Escenario ptimo teniendo en cuenta el horizonte temporal establecido.
Fase de Seguimiento
Fase del proceso de planeamiento estratgico mediante la cual se realiza el seguimiento continuo, a las metas
con el fin de mejorar la toma de decisiones y la gestin estratgica de la Entidad.
Indicador
Es un enunciado que permite medir el estado de cumplimiento de un objetivo, facilitando su seguimiento.
Meta
Es el valor proyectado del indicador para hacer el seguimiento al logro de los objetivos estratgicos.
Objetivo Estratgico
Es la descripcin del propsito a ser alcanzado, que es medido a travs de indicadores y sus correspondientes
metas, las cuales se establecen de acuerdo al periodo del plan estratgico. El objetivo estratgico est
compuesto por el propsito, los indicadores y las metas.
Oportunidad
Es un evento favorable que puede contribuir al cumplimiento de los objetivos estratgicos, siempre que se
tomen las decisiones para su aprovechamiento.
Riesgo
Es un evento desfavorable que no ha ocurrido an, y de ocurrir puede afectar negativamente el cumplimiento
de los objetivos estratgicos, siempre que no se tomen decisiones para disminuir o anular su efecto.
Ruta Estratgica
Es el conjunto secuencial de acciones estratgicas que permite lograr los objetivos estratgicos.
Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico
Es el conjunto articulado e integrado de rganos, subsistemas y relaciones funcionales cuya finalidad es
coordinar yviabilizar el proceso de planeamiento estratgico nacional para promover y orientar el desarrollo
armnico y sostenido del pas.
Indicador de resultado:
Son cambios en el comportamiento, estado o certificacin de los usuarios una vez recibidos los bienes o
12
servicios.
12
Arnijo 2011
Indicadores de producto
Muestran -de manera cuantitativa- los bienes y servicios producidos y provistos por un organismo pblico o
una accin gubernamental. Es el resultado de una combinacin especfica de insumos, por lo cual, dichos
productos estn directamente relacionados con ellos. Por s solo, un indicador de producto (como: nmero de
vacunaciones realizadas, nmero de viviendas construidas, nmero de inspecciones, etc.) no da cuenta del
13
logro de los objetivos o de los recursos invertidos en la generacin de dichos productos. En otras palabras,
los indicadores de producto se refieren a los bienes y servicios que la Entidad entrega o provee a la poblacin
objeto de sus intervenciones; es decir, a los sujetos que se identificaron en sus acciones estratgicas
institucionales de tipo A o de tipo B.
Indicadores de proceso:
Se refieren a aquellos indicadores que miden el desempeo de las actividades vinculadas con la ejecucin o
14
forma en que el trabajo es realizado para producir los bienes y servicios.
13
14
Idem
Idem
PESEM
O.E. 3
A.E. 3.1
A.E. 3.2
A.E. 3.3
O.E. n
A.E. n.1
A.E. n.2
A.E. n.3
A.E. 2.3
A.E. 2.2
A.E. 2.1
O.E. 2
O.E. 1
A.E. 1.1
A.E. 1.2
A.E. 1.3
A.E. 1.4
Objetivo Estratgico /
Accin Estratgica
PARTE 2
Indicador
A.E. I. n.1
A.E. I. n.2
A.E. I. n.3
O.E.I. n
A.E. I. 5.1
A.E. I. 5.2
A.E. I. 5.3
O.E.I. 5
A.E. I. 4.1
A.E. I. 4.2
O.E.I. 4
A.E. I. 3.1
A.E. I. 3.2
O.E.I. 3
A.E. I. 2.1
A.E. I. 2.1
O.E.I. 2
A.E. I. 1.1
A.E. I. 1.2
A.E. I. 1.3
A.E. I. 1.4
A.E. I. 1.5
A.E. I. 1.6
O.E.I. 1
Ao
Lnea Base
PEI
Valor
Ao
Valor Actual
2016
2017
La meta guarda
correspondencia con
el indicador?, son
alcanzables para el
periodo previsto?
Preguntas
orientadoras:
El indicador mide la
caracterstica o atributo del
objetivo/accin?, es el ms
apropiado para medir el
objetivo/accin?, existe
informacin disponible y/o es
posible su recopilacin?
Preguntas orientadoras:
Meta
Observacines
Preguntas orientadoras:
Preguntas orientadoras:
Comentario de Coherencia
Comentario de Coherencia
Externa
Interna
(Objetivo Estratgico
(Acciones Estratgicas
Institucional vs. Objetivo
Institucionales vs. Objetivo
u Accin Estratgico
Estratgico Institucional)
Sectorial)
Anlisis
POI
A.E. I. 1.n
A.E. I. 1.2
A.E. I. 1.1
AO.1.n.4
AO.1.n.5
AO.1.n.3
AO.1.n.2
AO.1.n.1
AO.1.1.4
AO.1.1.3
AO.1.1.2
AO.1.1.1
AO.1.1.5
AO.1.1.4
AO.1.1.3
AO.1.1.2
AO.1.1.1
El indicador mide la
caracterstica o atributo de la
actividad?, es el ms
apropiado para medir la
actividad?, existe informacin
disponible y/o es posible su
recopilacin?
Preguntas orientadoras:
Meta
Unidad de
Accin Estratgica
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic
Actividad Indicador
Anual
Medida
Institucional
PEI
PARTE 3
La meta guarda
correspondencia con
el indicador?, son
alcanzables para el
periodo previsto?
Preguntas
orientadoras:
Observaciones
Preguntas orientadoras:
Comentario de Coherencia
Externa
(Actividades vs. Accin
Estratgica)
Anlisis
Objetivo
Establecer lineamientos, procedimientos y mecanismos para la gestin de la informacin necesaria
para el seguimiento de la gestin estratgica sectorial e institucional en el marco de la
15
implementacin de la cuarta Fase de Seguimiento del Proceso de Planeamiento Estratgico .
II.
Finalidad
Disponer de informacin oportuna y confiable para el seguimiento e identificacin de resultados y
logros sectoriales e institucionales, reduciendo la duplicidad de esfuerzos y la asimetra de la
informacin y contribuyendo al establecimiento de una cultura del seguimiento de la gestin
estratgica al interior de la entidad y a la mejora continua de la gestin institucional.
III.
Alcance
El protocolo ser de aplicacin por todos los rganos de la entidad que tengan responsabilidad en
el cumplimiento de las metas establecidas en los planes estratgicos y operativos, y que por lo
tanto, son los que generan la informacin de base para el seguimiento.
IV.
Lineamientos Generales
Del rgano de Planeamiento Estratgico
El rgano de planeamiento estratgico (oficina de planeamiento) del Ministerio y de sus
Organismos Pblicos Adscritos es el encargado de coordinar con cada uno de los rganos de la
entidad los criterios y mecanismos para el registro de la informacin en cumplimiento del
protocolo. Para tal efecto, cada rgano de la entidad designar a un representante titular y alterno
responsable de reportar la informacin al rgano del planeamiento estratgico del sector.
El rgano de planeamiento mantendr coordinacin permanente con los rganos de la entidad
para mejorar y garantizar el registro oportuno, confiable y consistente de la informacin. Para ello
se designar al operador de planeamiento u operador de unidad orgnica o unidad ejecutora,
quien ser el responsable de efectuar el registro y actualizacin de la informacin en el Sistema
16
Informtico SISEPLAN, que forma parte del Sistema de Informacin Integrado - SII del SINAPLAN .
De ser requerido, el rgano de planeamiento estratgico brindar asistencia tcnica a los rganos
de la entidad para la gestin de la informacin.
Se debe tener en consideracin, que el rgano de planeamiento estratgico del Ministerio, para la
gestin de la informacin, actuar en el nivel sectorial (desde el POI hasta el PESEM).
En el caso de las oficinas de planeamiento de los Organismos Pblicos Adscritos, su nivel de
actuacin para la gestin de la informacin ser institucional (PEI y POI)
De los rganos de la entidad
Los rganos de la entidad (Direcciones Nacionales, Programas, Proyectos, etc.) del Ministerio y de
sus rganos pblicos adscritos, debern registrar la informacin debidamente consistenciada al
Sistema Informtico SISEPLAN en el plazo y criterios establecidos en el presente protocolo.
15
Directiva N 001-2014-CEPLAN (Directiva General del Proceso de Planeamiento Estratgico Sistema Nacional de
Planeamiento Estratgico).
16
Directiva N 001-2016-CEPLAN (Directiva del Sistema de Informacin Integrado del SINAPLAN SII).
Lineamientos especficos
De los plazos para el registro de la informacin
Los rganos de la entidad debern registrar la informacin de avance de indicadores con una
periodicidad mensual, trimestral, semestral o anual de ser el caso (ver Cuadro 01). Dicha
informacin actualizada ser registrada entre cinco (05) y siete (07) das hbiles despus de
finalizado el mes/trimestre/semestre/ao inmediato anterior.
Cuadro 01: Periodicidad de registro de informacin de los Planes
Tipo de Plan
Componente
Periodicidad
PESEM
Anual
PESEM
Semestral
PEI
Semestral
PEI
Trimestral
POI
Actividades Operativas
Mensual
Solo se podr utilizar para la carga de data el aplicativo o sistema informtico SISEPLAN.
En los casos que no se cuente operativo el sistema informtico, los sectores podrn registrar
temporalmente en el formato de matriz de seguimiento, que se describe en la Gua Metodolgica
para la Fase de Seguimiento.
De la identificacin de herramientas
Las herramientas en general, servirn para registrar los datos de las variables y los valores de
resultado de los indicadores.
A fin de dar operatividad al proceso de seguimiento, enfocar el anlisis, optimizar la carga y
sistematizacin de la informacin y emitir reportes de resultado se sugiere utilizar las siguientes
herramientas:
Ficha tcnica del indicador
17
La ficha tcnica del indicador es una herramienta que contiene el detalle de los aspectos
metodolgicos y tcnicos asociados a la medicin del indicador. Es un medio de suma utilidad
para verificar la consistencia de resultados y dar sostenibilidad de medicin en el periodo que
se establezca; evitando as, distorsiones en la interpretacin de los resultados. En otras
palabras, la ficha tcnica del indicador es un medio para transparentar la obtencin de
resultados y dar credibilidad institucional de lo que se mide y cmo se mide.
A efectos del seguimiento, considerar las fichas tcnicas de cada uno de los indicadores de los
objetivos y acciones estratgicas sectoriales y de los objetivos y acciones estratgicas
institucionales. En el caso de las actividades, considerar las fichas de los indicadores que
ameritarn hacer seguimiento.
Estructura de datos
La estructura de datos permitir reducir la asimetra de informacin y ser de manejo de los
dems rganos de la entidad, en ella se establecern los criterios para el clculo de cada una de
las variables que componen el indicador, la lgica de su clculo y los aspectos a tomar en
cuenta para el obtencin del resultado del indicador en los sucesivos periodos en que se tenga
que reportar.
El rgano de planeamiento estratgico coordinar con cada rgano de la entidad la estructura
de datos y reglas de validacin de los indicadores de las actividades, acciones estratgicas y
objetivos estratgicos, cuya informacin deber ser reportada en el plazo establecido en el
presente protocolo. Esta estructura de datos ser actualizada e incrementada en la medida que
se incluyan nuevos indicadores para atender necesidades de la Alta Direccin de la entidad o
cuando se creen nuevas intervenciones o lneas de trabajo.
De esta manera, para las cifras acumuladas mensual, trimestral, semestral, anual u otro periodo
deber tratarse los siguientes aspectos:
Establecer la lgica de clculo, es decir, si se trata a travs de un promedio aritmtico
simple, si conlleva un ponderado, si se considerar el nmero mximo, si se har a travs de
una suma simple.
Establecer el redondeo para resultados con decimales.
Clculos con informacin con valores iguales a cero o sin informacin.
La lgica de reporte de datos para los centros o unidades de atencin.
17
Tambin denominado en otras metodologas como: Ficha de protocolo del indicador, Hoja de vida del indicador o
simplemente Ficha del indicador.
Matriz de seguimiento
Es una herramienta de suma importancia para el control continuo de los avances de los
indicadores hacia las metas, la valoracin de estos avances, la identificacin de los resultados y
logros obtenidos considerando la cadena de valor construida a partir de la articulacin de los
planes estratgicos y la identificacin de los factores positivos y negativos que incidieron en la
consecucin de los resultados y logros.
El rgano de planeamiento estratgico coordinar con los rganos de la entidad para la
seleccin de los indicadores que conformaran la matriz de seguimiento que arrojar el
SISEPLAN. Los rganos de la entidad o los rganos adscritos registrarn la informacin de
ejecucin de las metas de los indicadores seleccionados para el seguimiento, adems del
anlisis cuantitativo y cualitativo, y el sustento de la informacin remitida.
Sistemas de informacin
De acuerdo con la Directiva N 001-2016-CEPLAN Directiva del Sistema de Informacin Integrado
SII del SNAPLAN, numerales 10.1 y 10.2, las entidades del SINAPLAN estn obligadas a registrar en
el sistema informtico SISEPLAN la informacin para el proceso de planeamiento estratgico, la
cual se efecta en el marco de los principios de transparencia y publicidad que rige la funcin
administrativa dentro de la administracin pblica. El registro de la informacin en el sistema
informtico del SISEPLAN debe ser efectuado nicamente por los usuarios autorizados por el
rgano de Planeamiento Estratgico de la Entidad.
De la elaboracin del Informe de Anlisis Estratgico
Una vez elaborada la versin preliminar del Informe de Anlisis Estratgico por parte del rgano de
planeamiento estratgico a partir de la informacin recopilada en la Matriz de Seguimiento, si
existiera la necesidad de ajustar o consistenciar informacin o interpretacin de resultados o
logros, dicho rgano deber efectuar las consultas pertinentes al rgano de la entidad
correspondiente, en un plazo no mayor a los ...?... das hbiles, luego de haberse elaborado el
informe de anlisis estratgico a fin de obtener la versin final del informe.
VI.
Disposiciones complementarias:
Cualquier aspecto que no est regulado en el presente protocolo ser absuelto por la Oficina de
Planeamiento en coordinacin con los dems rganos de la Entidad.
Grfico 30
Modelo de un esquema de anlisis.
PEI
POI
+
RUTA
ESTRATGICA
El anlisis de la informacin
En el siguiente ejemplo, segn la ruta estratgica, se prioriz el Objetivo estratgico institucional 2: Lograr
que el proceso de planeamiento estratgico sea aplicado en las entidades pblicas con sus tres acciones
estratgicas institucionales correspondientes.
2
Lograr que el proceso de
planeamiento
estratgico sea aplicado
en las entidades
pblicas.
1
2
3
Para cada una de las acciones estratgicas institucionales, se identifica sus correspondientes actividades
especificadas en el POI. Slo se debe considerar aquellas actividades priorizadas y que contribuyan al logro de
su accin estratgica:
Las actividades para la accin estratgica 1 son:
rgano
Responsable
Actividad
DNCP
DNCP
DNSE
DNSE
Actividad
DNCP
DNCP
DNCP
DNCP
DNCP
rgano
Responsable
DNCP
Actividad
Elaboracin del curso virtual
Luego se procede a analizar cada una de ellas, para el ejemplo, las que corresponden al Objetivo Institucional 2:
Lograr que el proceso de planeamiento estratgico sea aplicado en las entidades pblicas:
Accin Estratgica:
2.1 Metodologa de los procesos de planeamiento estratgico, actualizada permanentemente, para los
operadores del SINAPLAN.
Meta
rgano
Responsable
DNCP
DNCP
DNSE
DNSE
Actividad
Documentos
normativos
elaborados.
Documentos
normativos
actualizados.
Elaboracin
de la directiva
para
el
proceso de
seguimiento
del PEDN.
Elaboracin
de
guas
metodolgicas
para la fase
de
seguimiento
sectorial
y
territorial.
Indicador
Trimestral
P
100%
Nmero de
documentos
normativos
elaborados
Estado de
la
actividad
En
ejecucin
Se estandariza el
proceso
de
planeamiento
estratgico en la
fase institucional a
travs
de
la
aprobacin de una
gua metodolgica
- Pericia en el
personal de la
DNCP.
Dificultado o
impidieron
cumplimiento
Medidas
adoptadas sobre
los factores que
dificultaron o
incumplimiento
de los resultados
Ninguna
Ninguna
-Permanente
coordinacin
entre
los
especialistas
de
las
Direcciones.
Anlisis en la matriz de
seguimiento
Existen capacidades
en la DNCP que
garantizan
el
cumplimiento de la
actividad, la misma que
est avanzando segn
lo programado.
0%
En
ejecucin
Se
estn
recabando
las
opiniones de los
operadores
del
SINAPLAN sobre
el proyecto de
Gua.
Ninguno
Medios
y
plazos
inadecuados
para
el
recojo
de
comentarios.
Y algunos
cambios en
las reas de
OPP de las
entidades
Se convoc a
un taller con los
operadores del
SINAPLAN para
socializar
y
validar
la
Gua
La actividad est
retrasada
por
la
demora
de
los
comentarios sobre el
proyecto de Gua.
No obstante, a partir el
taller se ha logrado
recabar
algunos
aportes.
0%
En
ejecucin
La meta est
programada
en
noviembre,
sin
embargo,
actualmente
se
realiza
la
bsqueda
bibliogrfica
de
documentos
similares
en
Latinoamrica.
La gestin ha
priorizado esta
actividad.
Ninguno
Ninguna
El acceso a bases de
datos especializadas
facilitara la bsqueda
de
documentos
normativos de similar
alcance.
0%
En
ejecucin
El
piloto
de
implementacin de
la
Fase
de
seguimiento con el
Sector
Justicia
permiti
retroalimentar la
Gua.
Ninguno
Escaso
personal del
rea
abocado a la
elaboracin
de la Gua.
Contratacin de
consultora.
La experiencia piloto
en el Sector Justicia es
sui generis por lo que
es probable que la gua
requiera ajustes en la
medida que se aplique
en otras entidades y se
genere experticia en
las
reas
de
planeamiento.
Asimismo,
la
consultora contratada
facilita la elaboracin
de la gua y fortalece al
equipo de la DNSE en
temas especializados
de anlisis estratgico
Nmero de
documentos
normativos
actualizados
Directiva
Elaborada
Nmero de
guas
metodolgic
as
elaboradas
Logros
resultados
Se ha socializado
el
documento
preliminar de la
Gua
de
seguimiento para
Sectores con el
equipo
del
CEPLAN.
Priorizacin
de
otras
tareas.
El mismo procedimiento se sigue para el resto de actividades que conforman una accin estratgica en el POI:
Accin estratgica
Accin Estratgica
Sntesis
(Anlisis proveniente del PEI +
Anlisis proveniente del POI)
Se avanza de acuerdo a lo
programado. El apoyo de la
cooperacin internacional ha
consolidado una red colaborativa
que favorece futuros proyectos
conjuntos. No obstante, los
compromisos generados a partir
de esta asociacin generan
sobrecarga de las agendas
dificultando el avance en la
elaboracin de los documentos
normativos requeridos.
La
cooperacin
tcnica
internacional, el marco normativo
y la predisposicin de los
gobernadores
regionales,
sectores y entidades favorecen el
cumplimiento de esta accin
estratgica pero los avances se
dificultan por la visin innovadora
que desarrolla el CEPLAN para el
planeamiento, por lo tanto, son
previsibles algunas resistencias.
2.3.
Capacitacin
en
Planeamiento Estratgico
de manera permanente a
los
operadores
del
SINAPLAN.
No se ha desarrollado el soporte
metodolgico, pedaggico e
informtico para el proceso de
capacitacin virtual.
DNCP
DNSE
DNPE
Sntesis
Anlisis
base proveniente
para el Informe
(Anlisis proveniente del PEI
+ Anlisis
del POI)de
Anlisis Estratgico para el organismo
La cooperacin internacional
apoya
losa esfuerzos
para la
pblico
adscrito
un Ministerio.
DNCP
La cooperacin tcnica internacional y la predisposicin de
DNSE
Objetivo Estratgico Institucional 2 Lograr que el proceso de planeamiento estratgico sea aplicado en
los gobiernos regionales y sectores, son oportunidades
Asistencia tcnica en el proceso
las entidades pblicas
DNPE
que encuentra CEPLAN para posicionarse y avanzar en el
planeamiento
estratgico,
de
En estede
objetivo
institucional,
la cooperacin
internacionaldeseesta
ha convertido
en la oportunidad
ms
cumplimiento
accin estratgica,
adems mejoran
maneraquepermanente,
las que se han dado al respecto y que se visualizan en la
importante
coadyuva a losaavances
las posibilidades de continuar la asistencia tcnica aun
entidades
predisposicin
dedel
los SINAPLAN.
gobiernos sub nacionales,
sectores
y entidades
para
la asistencia
tcnica que
cuando
haya cambios
en las
reas
de planeamiento
de las
desarrolla
CEPLAN.
entidades
pblicas y de los gobiernos sub nacionales.
Capacitacin en Planeamiento No se disponen de recursos humanos o tecnolgicos para
de mantener
manerasu nivel
el desarrollo
de esta aaccin,
poreventuales
lo que es cambios
ms probable
Lo anteriorEstratgico
permitir al CEPLAN
de cumplimiento
pesar de
en los
permanente
a los
quecontribuye
a partir dela posicionar
segundo semestre
de este ao,al se
retome
operadores
del SINAPLAN
esto,operadores
adicionalmente,
convenientemente
CEPLAN.
del SINAPLAN.
el impulso al desarrollo del curso virtual.
Proceder de la misma manera en el PEI con los dems objetivos estratgicos Institucionales y con las
18
acciones de soporte (transversales) que sean relevantes para el Informe de Anlisis Estratgico .
Objetivo 2: Lograr que el proceso de planeamiento estratgico sea aplicado en las entidades pblicas
En este objetivo institucional, la cooperacin internacional se ha convertido en la oportunidad ms importante que
coadyuva a los avances que se han dado al respecto y que se visualizan en la predisposicin de los gobiernos sub
nacionales, sectores y entidades para la asistencia tcnica que desarrolla CEPLAN.
Lo anterior permitir al CEPLAN mantener su nivel de cumplimiento a pesar de eventuales cambios en los operadores
del SINAPLAN esto, adicionalmente, contribuye a posicionar convenientemente al CEPLAN.
Objetivo 4: Mejorar el uso de la informacin estratgica para la toma de decisiones en las entidades pblicas
Este objetivo est en proceso de implementacin, se ha desarrollado la metodologa correspondiente a la fase de
seguimiento y el sistema de soporte informtico necesario como herramienta que facilitar la gestin de la
informacin.
Sin embargo, este objetivo podra verse amenazado debido a la inexperiencia en el anlisis estratgico de la
informacin y alta rotacin del personal de las reas de planeamiento de las entidades de la administracin pblica.
Adems, se observan dificultades con respecto al flujo de la informacin necesario para el seguimiento, as como en la
medicin de los indicadores, como consecuencia los informes de anlisis estratgico de algunas entidades podran
resultar de poca utilidad para sus titulares y en consecuencia retornar a un modelo de evaluacin administrativo.
18
Objetivo
3: de
Incidir
la formulacin
de (transversales)
polticas pblicas
priorizadas durante la elaboracin del esquema del informe
La
inclusin
estasen
acciones
de soporte
es determinada
Enanlisis
la consecucin
de este objetivo se ha generado informacin estratgica sobre temas: de salud, pobreza, desarrollo,
de
estratgico.
Objetivo 1:economa
Apropiarse
de la visin
pas compartida
y concertada
para
los ciudadanos.
educacin,
informal
entre otros,
no obstante,
no se tienen
referencias
sobre su repercusin en las agendas de
Este
objetivo
institucional
ha
avanzado
en
el
fortalecimiento
de
la
capacidad
tcnica del CEPLAN a travs de estudios
las entidades pblicas o privadas.
prospectivos y la construccin de la visin de pas al 2030; no obstante, este esfuerzo ser insuficiente si el CEPLAN
cuenta con incidencia en la sociedad civil, empresas, polticos, medios de comunicacin y formadores de opinin pblica,
aspectos en los que los avances son escasos.
Empleo de informacin adicional. De ser necesario para el anlisis estratgico considere otras fuentes de
informacin disponibles relacionadas con el anlisis que est realizando. Por ejemplo, normas, estudios,
estadsticas oficiales y otros.
La ruta estratgica.
Una brecha inusual (sea positiva o negativa) en objetivos y o acciones estratgicas.
Inters de la Alta Direccin por algn objetivo o accin estratgica particular.
La coyuntura que signifique oportunidades o riesgos para la concrecin de objetivos o acciones
estratgicas.
Grfico 31
Ejemplo de ordenamiento en la redaccin de los prrafos contenidos en el Informe de Anlisis Estratgico del CEPLAN
Poco trascendente,
no se lo
considerar en el
informe
En este caso, por ejemplo, se tom como criterio la coyuntura porque el CEPLAN tiene oportunidad de
posicionarse debido a las fortaleza de las redes de cooperacin que ha establecido, la pericia de sus
miembros y el trabajo que realiza con los operadores del SINAPLAN, por lo tanto se consider que para
facilitar el cumplimiento de las metas establecidas en la ruta estratgica Alta Direccin deba concentrar
esfuerzos en esta accin de soporte.
Idealmente cada parte del informe de anlisis estratgico debe contar con uno o dos prrafos de cinco
lneas cada uno como mximo. Recuerde siempre que cuanto ms breve, conciso y preciso sea el informe,
ms til le ser al tomador de decisiones.
Las ideas que tiene en el anlisis preliminar son la base del texto analtico, deber adecuarlo lgicamente,
concatenar los prrafos y afinar la redaccin.
Es posible agregar subttulos que ayuden la lectura, resaltados u otros recursos para enfocar la atencin del
usuario.
ANLISIS
1
2 2.
Objetivo 2: Lograr que el proceso de planeamiento estratgico sea aplicado en las entidades pblicas,
la cooperacin internacional se ha convertido en la oportunidad ms importante que coadyuva a los
avances que se han dado al respecto y que se visualizan en la predisposicin de los gobiernos sub
nacionales, sectores y entidades para la asistencia tcnica que desarrolla CEPLAN.
1.
Lo anterior permitir al CEPLAN mantener su nivel de cumplimiento a pesar de eventuales cambios en los
operadores del SINAPLAN esto, adicionalmente, contribuye a posicionar convenientemente al CEPLAN.
3.
El objetivo 4: Mejorar el uso de la informacin estratgica para la toma de decisiones en las entidades
pblicas, est en proceso de implementacin, se ha desarrollado la metodologa correspondiente a la
fase de seguimiento y el sistema de soporte informtico necesario como herramienta que facilitar la
gestin de la informacin.
Sin embargo, este objetivo podra verse amenazado debido a la inexperiencia en el anlisis estratgico de
la informacin y alta rotacin del personal de las reas de planeamiento de las entidades de la
administracin pblica. Adems, se observan dificultades con respecto al flujo de la informacin necesario
para el seguimiento, as como en la medicin de los indicadores, como consecuencia los informes de
anlisis estratgico de algunas entidades podran resultar de poca utilidad para sus titulares y en
consecuencia retornar a un modelo de evaluacin administrativo.
4.
4
5.
6.
6
7.
Haga un juicio de valor respecto a la situacin actual de la organizacin, tome en cuenta el primer
prrafo de la parte analtica porque es lo ms importante de esta seccin. En general Cmo calificara
la actual situacin de la organizacin?
2.
Encuentre patrones que sinteticen la parte analtica, algunas preguntas que pueden guiarlo son:
Las oportunidades que ha encontrado, influyen por igual en todos los objetivos o acciones
estratgicas priorizadas?
Los riesgos que ha encontrado, influyen por igual a todos los objetivos o acciones estratgicas
priorizadas?
3.
Recuerde que, si no emplea alguna parte de la seccin analtica, probablemente no sea importante y
por lo tanto debe evaluar si la mantienen en el informe o no.
En el ejemplo, se pueden observar las siguientes ideas:
Las oportunidades del CEPLAN para la consecucin de sus objetivos institucionales residen en
factores: experticia, el prestigio de la entidad en el SINAPLAN y las redes de cooperacin
internacional con las que cuenta.
Los riesgos ms importantes provienen de cambios en el respaldo poltico que otorgue el nuevo
gobierno al CEPLAN y su visin de planeamiento enfocada en la cadena de valor pblico.
Obsrvese que el prrafo 9 del anlisis, no ha sido tomado en cuenta, por lo tanto, es posible
obviarlo en el anlisis porque no contribuye a ste.
4.
2.
Las recomendaciones deben estar en el nivel estratgico, las decisiones que deban tomar personal
jerrquico de menor nivel, no deben ser considerados en el informe.
3.
No detalle los pasos para una decisin, porque de lo que se trata es de contribuir a una decisin, no un
manual de su aplicacin.
4.
No explique las razones de su recomendacin, porque stas deben estar consignadas en las
conclusiones del informe.
En el ejemplo:
RECOMENDACIN
1. Se sugiere concentrar los esfuerzos del CEPLAN en aquellas acciones estratgicas o actividades que
favorezcan la presencia meditica en la prensa, formadores de opinin, lderes polticos y los
cooperantes internacionales.
2. Para atenuar las dificultades encontradas en torno a los objetivos de ruta estratgica, se
recomienda hacer nfasis en las siguientes actividades:
La asistencia tcnica a los operadores del SINAPLAN en las distintas fases del proceso de
planeamiento estratgico.
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