Tipos de investigacin.

1.1 Pura y aplicada

1.2 Cualitativa y cuantitativa
1.3 Diagnstica, descriptiva y explicativa
1.4 Investigacin documental y de campo
1.5 Experimental y no experimental
1.6 Transversal y longitudinal
1.7 Tcnicas e instrumentos para la recoleccin de
datos: la observacin, la entrevista, el cuestionario, la
encuesta, el censo y la bitcora diario de campo
(Definicin, caractersticas ventajas y desventajas de
cada una de ellas).

Cook y Reichardt (1986), sostienen acerca de los mtodos de cualitativos y cuantitativos,

lo siguiente:
El que un investigador utilice uno u otro mtodo no depende del paradigma que sostenga.
De hecho, se han utilizado mtodos cualitativos dentro de paradigmas cuantitativos y
viceversa.
Del paradigma cualitativo se dice que postula una concepcin global fenomenolgica,
inductiva, estructuralista, subjetiva, orientada al proceso y propia de la antropologa social.
Del paradigma cuantitativo, en cambio, se dice que posee una concepcin global
positivista, hipottico-deductiva, particularista, objetiva, orientada a los resultados y propia
de las ciencias naturales.
De acuerdo con algunos autores (Rubio J y Varas J, 1997:237) citados por Cazau (2006), el
mtodo cualitativo opera "en dos momentos:
1) En un primer momento el investigador intenta (mediante grupos de discusin, entrevistas
abiertas, historias de vida, etc) reproducir los discursos de determinado grupo social,
comunidad o colectivo.
O en su caso, produce o recopila documentos (relatos histricos, biogrficos, tradiciones
orales, referidos al mbito o poblacin en la que se centra la investigacin.
2) Posteriormente, se analiza e interpreta la informacin recogida.
Enfoque cualitativo

El enfoque cualitativo se fundamenta en gran parte sobre el paradigma constructivista y

tienen su gnesis con Emmanuel Kant, quien seala que el mundo que conocemos es
construido por la mente humana. Las "cosas" en s mismas existen, pero nosotros las
percibimos del modo como es capaz de percibirlas nuestra mente.

Max Weber, hace otro aporte sustancial a sta corriente al introducir el trmino verstehen o
"entender". Reconoce que adems de la descripcin y la medicin de variables sociales,
deben considerarse los significados subjetivos y la comprensin del contexto donde ocurre
el fenmeno.
El paradigma constructivista propone que:
No hay una realidad objetiva, por cuanto la realidad es un constructo social y en
consecuencia, mltiples construcciones mentales pueden ser "aprehendidas" sobre sta. Las
percepciones de la realidad son modificadas a travs del proceso del estudio.
El conocimiento es construido socialmente por las personas que participan en la
investigacin.
La tarea fundamental del investigador es entender el mundo complejo de la experiencia
vivencial desde el punto de vista de quienes la experimentan, as como, comprender sus
diversas construcciones sociales sobre el significado de los hechos y el conocimiento.
La investigacin es en parte producto de los valores del investigador y no puede ser
independiente de ellos.
El investigador y los individuos estudiados se involucran en un proceso interactivo. El
conocimiento resulta de tal interaccin social y de la influencia de la cultura.
La investigacin cualitativa se ha definido de forma poco precisa como una categora de
diseos de investigacin que extraen descripciones a partir de observaciones que adoptan la
forma de entrevistas, narraciones, notas de campo, grabaciones, transcripciones de audio y
vdeo casetes, registros escritos de todo tipo, fotografas o pelculas y artefactos.
La mayor parte de los estudios cualitativos estn preocupados por el contexto de los
acontecimientos, y centran su indagacin en aquellos contextos en los que los seres
humanos se implican e interesan, evalan y experimentan directamente (Dewey, 1934;
1938, citado por Strauss& Corbin, 2002).
El enfoque cualitativo se centra ms en lo real que en lo abstracto; en lo global y concreto,
ms que en lo disgregado y cuantificado. Investiga contextos que son naturales o tomados
tal y como se encuentran, ms que reconstruidos o modificados por el investigador
(Sherman y Webb,1988).
Robert Rippey centr su evaluacin en la quintaesencia de la preguntas cualitativas: Qu
est pasando en este escenario?, y qu significa para los participantes? (Erickson, 1986).
Estas preguntas han sido utilizadas en investigaciones denominadas de distintas formas:
interpretativas (Erickson, 1986), naturalistas (Lincoln y Guba, 1985), fenomenolgicas
(Wilson, 1997), y descriptivas (Wolcott, 1980).

Estos descriptores enfatizan la importancia de los constructos de los participantes, o los

significados que los sujetos de la investigacin asignan a sus acciones, el contexto del
estudio, la relacin entre el investigador y los que estn siendo estudiados, los mtodos para
la recogida de datos, los tipos de evidencias aducidas en apoyo de las afirmaciones
realizadas, y los mtodos y la importancia del anlisis utilizado.
Estos trminos son ms exactos y precisos que el trmino cualitativo, que simplemente
sugiere que los investigadores cualitativos no cuantifican, miden, o cuentan algo, lo que
realmente no es cierto.
La investigacin cualitativa es un proceso de investigacin que obtiene mediante tcnicas
propias, datos del contexto en el cual los eventos ocurren. Intenta describir estos sucesos,
como un medio para determinar los procesos en los cuales los eventos estn incrustados y
las perspectivas de los individuos participantes en los eventos, utilizando la induccin para
derivar las posibles explicaciones basadas en los fenmenos observados (Gorman y
Clayton, 1997).

Enfoque cuantitativo

El enfoque cuantitativo en las ciencias sociales se origina en la obra de Augusto Comte

(1798-1857) y Emile Durkheim (1858-1917), con la influencia significativa de Francis
Bacon, John Locke y Emmanuel Kant. Es decir, que nace del enfoque positivista
(emprico).
Con la publicacin en 1849 del Discurso sobre el espritu positivo de Augusto Comte, se
inicia en las ciencias sociales un paradigma denominado "positivista".
Esta visin proclama, que la realidad es una sola y es necesario descubrirla y conocerla.
Asimismo, el sentido de la percepcin resulta la nica base admisible del conocimiento
humano y del pensamiento preciso. (Wikipedia).
Las ideas esenciales del positivismo provienen de las denominadas ciencias "exactas" como
la Fsica, la Qumica y la Biologa; por tal motivo, los positivistas se fundamentaron en
cientficos como Galileo Galilei, Isaac Newton, Nicols Coprnico, Thomas Robert
Malthus y Charles Darwin.
Segn el positivismo, "el mundo social puede estudiarse de manera similar al mundo
natural". Tal como se investigan los tomos, las molculas, los planetas y los invertebrados;
se pueden analizar los patrones de conducta de los trabajadores, las razones de las
enfermedades mentales, los efectos de un mtodo educativo sobre el aprendizaje o las
migraciones humanas y existe un mtodo exclusivo para indagar ese mundo social, que es
libre de los valores del investigador.

Por ello, para el positivismo, la objetividad es muy importante, el investigador observa,

mide y manipula variables; adems de que se desprende de sus propias tendencias (la
relacin entre ste y el fenmeno de estudio es de independencia).
Lo que no puede medirse u observarse con precisin se descarta como "objeto" de estudio.
Adems, ste se encuentra determinado por leyes y axiomas.
El positivismo solamente acepta conocimientos que proceden de la experiencia, esto es, de
datos empricos. Los hechos son lo nico que cuenta.
Es decir, los positivistas establecen como fundamental el principio de verificacin: una
proposicin o enunciado tiene sentido slo si resulta verificable por medio de la experiencia
y la observacin y solamente cuando existe un conjunto de condiciones de observacin
significativas para determinar su verdad o falsedad.
Todo debe ser comprobable y esta condicin es vlida para todas las ciencias. La
experimentacin constituy la forma principal para generar teora.
El "pospositivismo", aparece a finales del siglo XIX y se consolida en el siglo XX y se
gesta en las obras de de autores como Wilhelm Dilthey, William James y Karl Popper. Se
fundamenta en las siguientes premisas:
Existe una realidad, pero solamente puede ser conocida de manera imperfecta debido a
las limitaciones humanas del investigador (Mertens, 2005). Por lo tanto, tal realidad es
factible descubrirla con cierto grado de probabilidad.
El observador no se encuentra aislado de los fenmenos que estudia, sino que forma
parte de stos, lo afectan y l, a su vez, l influye en ellos.
Las teoras y explicaciones que se comprueban eliminan otras posibles teoras y
explicaciones rivales.
La perspectiva del investigador pueden influir lo que se observa, por tanto ste deber
estar atento y tratar de permanecer neutral para prevenir que sus juicios personales, sus
valores o tendencias influyan en su estudio. Para ello se apoya en seguir rigurosamente
procedimientos prescritos y estandarizados (Mtodo cientfico).
La experimentacin en el laboratorio es una forma para probar hiptesis, pero no la
nica. Por ello, se desarrollaron los diseos cuasi experimentales (Mertens, 2005).
Los conceptos de las teoras consideradas y las hiptesis a probar deben tener
referentes empricos y consecuentemente, es necesario medirlos, aunque estas mediciones
nunca son "exactas" y siempre hay cierto grado de error.

El enfoque cuantitativo se origina en el pos positivismo y de l hereda los 3 elementos que

lo caracterizan:
Los datos deben recolectarse en forma de puntuaciones. Es decir que los objetos, los
atributos de fenmenos, personas y colectividades mayores son medidos y ubicados
numricamente.
Los datos numricos se analizan en trminos de su variacin.
La esencia del anlisis implica comparar grupos o relacionar factores sobre tales
atributos mediante tcnicas estadsticas o en el caso de las ciencias del comportamiento,
mediante experimentos y estudios causales o correlacionales.

Tabla 1. Paradigmas de la investigacin cientfica

Dimensin

Positivista

Interpretativo

Socio Critico

Intereses

Explicar, controlar,
predecir

Comprender, interpretar
(comprensin mutua
compartida)

Emancipar, criticar e
identificar el potencial
para el cambio

Ontologa
(Naturaleza de
la realidad)

Dada, singular, tangible, Construida, holstica,

fragmentable,
divergente, mltiple
convergente

Construida, holstica

Relacin sujeto - Independiente, neutral,

objeto
libre de valores

Interrelacin, relacin
influida por factores
subjetivos

Propsito:
Generalizaciones libres
Generalizacin de contexto y tiempo,
leyes, explicaciones
(nomotticas):

Hiptesis de trabajo en Lo mismo que el

contexto y tiempo dado, interpretativo
explicaciones
idiogrficas, inductivas,
cualitativas, centradas
sobre diferencias

- Deductivas
- Cuantitativas
- Centradas sobre

Interrelacionados.
Relacin influida por el
fuerte compromiso para
el cambio

semejanzas
Explicacin:
Causalidad

Causas reales,
Interaccin de factores
temporalmente
precedentes o simultaneas

Axiologa (papel Libre de valores

de los valores)

Interaccin de factores y
multicausalidad

Valores dados. Influyen Valores dados. Critica de

en la seleccin del
ideologa.
problema, teora, mtodo
y anlisis

Teora/ Practica Disociadas. Constituyen Relacionadas.

Indisociable. Relacin
entidades distintas. La
Retroalimentacin mutua dialctica. La prctica es
teora norma para la
teora en accin.
practica.
Criterios de
calidad

Validez, fiabilidad,
objetividad

Tcnicas,
Cuantitativas, Medicin
Instrumentos y de tests, cuestionarios,
Estrategias
observacin sistemtica,
experimentacin.

Credibilidad,
confirmacin,
transferibilidad

Intersubjetividad, validez
consensuada

Cualitativos, descriptivos. Estudios de caso.

El investigador como
Tcnicas dialcticas.
principal instrumento.
Perspectiva participante.

Analisis de datos Cuantitativo. Estadstica Cualitativo. Induccin,

descriptiva e inferencial. analtico, triangulacin.

Intersubjetivo, dialectico.

KOETING, 1984

Tabla 4. Atributos de los paradigmas cualitativo y cuantitativo

PARADIGMA CUALITATIVO

PARADIGMA CUANTITATIVO

Aboga por mtodos cualitativos

Aboga por el empleo de mtodos

cuantitativos

Se interesa en conocer la conducta humana

Busca los hechos o causas de los fenmenos

desde el propio marco de referencia de quien sociales, presentando escasa atencin a los
acta
estados subjetivos de los individuos
Observacin naturalista y sin control

Medicin penetrante y controlada

Prximo a los datos, perspectiva desde

adentro

Al margen de los datos, perspectiva desde

afuera

Fundamento en la realidad, orientado a

No fundamento en la realidad, orientado a la
descubrimientos exploratorio, expansionista, comprobacin, confirmatorio, reduccionista,
descriptivo e inductivo
inferencial e hipottico deductivo
Orient2do al proceso

Orientado al resultado

Valido: datos reales, ricos y profundos

Fiable: datos slidos y repetibles

No generalizables: estudio de casos aislados Generalizable: estudio de casos mltiples

Holstica

Particularista

Asume una realidad dinmica

Asume una realidad estable

Fuente: Cook y Reichart (2005)

Segn su alcance, las investigaciones pueden ser exploratorias, descriptivas, correlacionales

o explicativas. Estos tipos de investigacin suelen ser las etapas cronolgicas de todo
estudio cientfico y cada una tiene una finalidad diferente: primero se 'explora' un tema para
conocerlo mejor, luego se 'describen' las variables involucradas, despus se 'correlacionan'
las variables entre s para obtener predicciones rudimentarias, y finalmente se intenta
'explicar' la influencia de unas variables sobre otras en trminos de causalidad (Cazau,
2006).
Investigacin Exploratoria

Cuando no existen investigaciones previas sobre el objeto de estudio o cuando nuestro

conocimiento del tema es tan vago e impreciso que nos impide sacar las ms provisorias
conclusiones sobre qu aspectos son relevantes y cules no, se requiere en primer trmino
explorar e indagar, para lo que se utiliza la investigacin exploratoria.
Para explorar un tema relativamente desconocido se dispone de un amplio espectro de
medios y tcnicas para recolectar datos en diferentes ciencias como son la revisin
bibliogrfica especializada, entrevistas y cuestionarios, observacin participante y no
participante y seguimiento de casos.
La investigacin exploratoria terminar cuando, a partir de los datos recolectados, haya sido
posible crear un marco terico y epistemolgico lo suficientemente fuerte como para
determinar qu factores son relevantes al problema y por lo tanto deben ser investigados.
En pocas ocasiones los estudios exploratorios constituyen un fin en s mismos, establecen
el tono para investigaciones posteriores y se caracterizan por ser ms flexibles en su
metodologa, son ms amplios y dispersos, implican un mayor riesgo y requieren de
paciencia, serenidad y receptividad por parte del investigador. El estudio exploratorio se
centra en descubrir. La investigacin histrica y la investigacin Documental son de tipo
exploratorio.
La investigacin histrica trata de la experiencia pasada, describe lo que era y representa
una bsqueda crtica de la verdad que sustenta los acontecimientos pasados. El investigador
depende de fuentes primarias y secundarias las cuales proveen la informacin y a las cules
el investigador deber examinar cuidadosamente con el fin de determinar su confiabilidad
por medio de una crtica interna y externa. En el primer caso verifica la autenticidad de un
documento o vestigio y en el segundo, determina el significado y la validez de los datos que
contiene el documento que se considera autntico. (Grajales, 2000).
A partir de los estudios exploratorios se generan las investigaciones Descriptivas.
Investigacin Descriptiva
En un estudio descriptivo se seleccionan una serie de conceptos o variables y se mide cada
una de ellas independientemente de las otras, con el fin, precisamente, de describirlas.
Estos estudios buscan especificar las propiedades importantes de personas, grupos,
comunidades o cualquier otro fenmeno. El nfasis est en el estudio independiente de cada
caracterstica, es posible que de alguna manera se integren la mediciones de dos o ms
caractersticas con el fin de determinar cmo es o cmo se manifiesta el fenmeno. Pero en
ningn momento se pretende establecer la forma de relacin entre estas caractersticas.
Su propsito es la delimitacin de los hechos que conforman el problema de investigacin,
como:

1) Establecer las caractersticas demogrficas de las unidades investigadas (nmero de

poblacin, distribucin por edades, nivel de educacin, etc.).
2) Identificar formas de conducta, actitudes de las personas que se encuentran en el
universo de investigacin (comportamientos sociales, preferencias, etc.)
3)

Establecer comportamientos concretos.

4)

Descubrir y comprobar la posible asociacin de las variables de investigacin.

5) Identifica caractersticas del universo de investigacin, seala formas de conducta y

actitudes del universo investigado, establece comportamientos concretos y descubre y
comprueba la asociacin entre variables de investigacin.
6) En ciencias naturales se llevan a cabo para describir fenmenos y procesos. Por
ejemplo, describir el ciclo fenolgico de una planta en un ecosistema especfico, describir
la biologa de un insecto, hacer un estudio poblacional de un insecto plaga en un cultivo,
determinar el grado de apropiacin de cierta tecnologa agrcola por parte de una
comunidad rural. Los estudios epidemiolgicos en medicina humana y veterinaria hacen
uso de ste tipo de investigacin.
7) En investigacin de mercados son muy frecuentes y buscan explorar los gustos de los
consumidores, los nichos de mercado para introducir un producto nuevo, la aceptacin
hacia la sustitucin de un producto por otro.
De acuerdo con los objetivos planteados, el investigador seala el tipo de descripcin que
se propone realizar. Acude a tcnicas especficas en la recoleccin de informacin, como la
observacin, las entrevistas y los cuestionarios. La mayora de las veces se utiliza el
muestreo para la recoleccin de informacin, la cual es sometida a un proceso de
codificacin, tabulacin y anlisis estadstico.
Puede concluir con hiptesis de tercer grado formuladas a partir de las conclusiones a que
pueda
llegarse
por
la
informacin
obtenida.
"Estos estudios describen la frecuencia y las caractersticas ms importantes de un
problema. Para hacer estudios descriptivos hay que tener en cuenta dos elementos
fundamentales: El tamao de Muestra y el instrumento de recoleccin de datos (Vsquez,
2005).

Investigacin Explicativa
Los estudios explicativos pretenden conducir a un sentido de comprensin o entendimiento
de un fenmeno. Apuntan a las causas de los eventos fsicos o sociales. Por lo tanto, estn
orientados a la comprobacin de hiptesis causales de tercer grado; esto es, identificacin y

anlisis de las causales (variables independientes) y sus resultados, los que se expresan en
hechos verificables (variables dependientes).
Los estudios de este tipo implican esfuerzos del investigador y una gran capacidad de
anlisis, sntesis e interpretacin. Asimismo, debe sealar las razones por las cuales el
estudio puede considerarse explicativo. Su realizacin supone el nimo de contribuir al
desarrollo del conocimiento cientfico".
Para definir este tipo de estudio, debern tenerse en cuenta las siguientes interrogantes:

Los resultados de la investigacin se orientan a la comprobacin de hiptesis de

tercer grado?

Las hiptesis que se ha planteado estn construidas con variables que a su vez
contienen otras variables?

Las hiptesis que se ha planteado establecen la manera como una determinada

caracterstica u ocurrencia es determinada por otra?

Los resultados del trabajo pueden constituirse en un aporte al modelo terico de la

explicacin de hechos y fenmenos que puedan generalizarse a partir del problema
de investigacin? (Vsquez, 2005).

Investigacin Correlacional
Los estudios correlacionales pretender medir el grado de relacin y la manera cmo
interactan dos o ms variables entre s. Estas relaciones se establecen dentro de un mismo
contexto, y a partir de los mismos sujetos en la mayora de los casos.
Por ejemplo, un estudio correlacional puede intentar determinar si individuos con una
puntuacin alta en una variable tambin tiene puntuacin alta en una segunda variable y si
individuos con una baja puntuacin en una variable tambin tienen baja puntuacin en la
segunda. Estos resultados indican una relacin positiva.
En otros casos la relacin esperada entre las variables puede ser inversa. Los sujetos con
puntuaciones altas en una variable pueden tener puntuaciones bajas en la segunda variable
y viceversa. Esto indica una relacin negativa.
Los estudios correlacionales se realizan cuando no se pueden manipular las variables de
tratamiento por varias razones, de las cuales sealaremos tres:
a. Es imposible manipular fsicamente las variables. Imaginemos que un psiclogo desea
estudiar la relacin entre dos medidas de respuesta como inteligencia y ejecucin escolar.
La inteligencia es una caracterstica individual, un rasgo que se define en funcin de la
ejecucin en un test estandarizado y no puede ser fsicamente manipulado. Sin embargo, la
relacin puede ser investigada en un estudio correlacional seleccionando un grupo de

estudiantes de un colegio, midiendo sus C.I. y comparando estas puntuaciones con su

ejecucin acadmica.
b. Cuando los sucesos ya han ocurrido. Por ejemplo, aos que estuvieron un grupo de
universitarios en la etapa preescolar y las puntuaciones que obtuvieron posteriormente en
las pruebas ECAES al terminar la etapa lectiva de la carrera.
c. Por ejemplo, la relacin entre el consumo de herona y el nmero de infartos. No es
tico administrar a un grupo de personas distintas dosis de herona y ver si se da o no
infarto en condiciones lo ms controladas posibles, pero podemos seleccionar de la
poblacin personas heroinmanas y realizar una seguimiento de las mismas durante un
tiempo.
En caso de existir una correlacin entre variables, se tiene que, cuando una de ellas vara, la
otra tambin experimenta alguna forma de cambio a partir de una regularidad que permite
anticipar la manera cmo se comportar una por medio de los cambios que sufra la otra.
Cuando existe correlacin entre variables es posible generar modelos predictivos.
En ciencias naturales es posible hacer estudios correlacionales de poblaciones. Por ejemplo,
determinar cmo vara la poblacin de un insecto plaga o de una enfermedad en un cultivo
en relacin a cambios de variables ambientales como temperatura y humedad relativa.
En estudios de fertilidad de suelos y nutricin de plantas es posible hallar correlaciones
entre el contenido de un nutriente en el suelo y la cantidad de nutriente absorbida por una
planta, o inferir la correlacin entre la concentracin de un nutriente sobre otro a nivel
foliar, lo que permite establecer posibles relaciones que dan origen a desbalances
nutricionales y formular ecuaciones de prediccin mediante anlisis estadsticos de
regresin.
La decisin de aplicar uno u otro tipo de investigacin depender entonces del grado de
conocimiento existente respecto al tema a investigar despus de que se ha realizado una
revisin bibliogrfica exhaustiva que permite conocer el estado el arte de la temtica de
inters y del enfoque que el investigador desee dar a su estudio.

Investigacin Terica e Investigacin Emprica

Es posible distinguir dos actividades diferentes y complementarias en el mbito de la

investigacin cientfica: la investigacin terica, que compara ideas entre s y la
investigacin emprica, que compara las ideas con la realidad. Por tanto se desenvuelven en
escenarios diferentes.
La "investigacin terica es la construccin de una teora o parte de la misma, pero tambin
lo es reconstruirla, reestructurarla, reformularla, remodelarla, fundamentarla, integrarla,
ampliarla o desarrollarla. Igualmente, es investigacin terica la revisin o el examen de
una teora o de alguna de sus partes o aspectos, el contratarla, comprobarla, validarla o
verificarla, cuestionarla, impugnarla, rebatirla o refutarla." (Martnez, 1989. p.223 citado
por Gonzalez, J).
El escenario clsico de la investigacin terica es la biblioteca mientras que la
investigacin emprica o experimental se desarrolla en el laboratorio o en el campo. Por lo
general, el investigador lleva a cabo las dos actividades de forma simultnea o
complementaria. No es posible experimentar en campo si antes no se ha documentado lo
suficiente, es decir, si a partir de la consulta bibliogrfica no se ha establecido el estado del
arte del problema a investigar. La diferencia radica principalmente en el nfasis en que se
pone en cada una de ellas.
Cuando el investigador toma contacto con una idea, bien se trate de una idea original que se
le ocurri o bien porque la informacin la obtuvo de alguna fuente, tiene a partir de all dos
opciones: relacionar esa nueva idea con otras que ya conoce (investigacin terica), o
intentar examinarla o probarla a la luz de los hechos (investigacin emprica).
En la investigacin de campo se estudia a los individuos en su hbitat natural. Por ejemplo,
si se quiere saber cmo influye la televisin en la educacin infantil se utilizarn datos
sobre nios que ven (o no) televisin en sus hogares.
Si se desea conocer la efectividad de un insecticida en el control de una plaga en un
determinado cultivo, se establecer un experimento de campo directamente en el cultivo y
se aplicarn diferentes tratamientos de dosis de ingrediente activo o frecuencias de
aplicacin a fin de determinar el porcentaje de control que se logra en un tiempo
determinado.
La investigacin de laboratorio, por el contrario, 'saca' a los sujetos de sus lugares naturales,
los 'asla' de su entorno y los lleva a un entorno controlado que puede ser el laboratorio o
simplemente un lugar en donde se controlan las situaciones a las que se desea exponer al
sujeto.
En ciencias agrcolas, se hacen experimentos en ambientes controlados. Por ejemplo, antes
de que un fungicida para el control de determinada enfermedad de un cultivo salga a la
venta, se hacen pruebas de laboratorio en donde se cultiva el patgeno (hongos o bacterias)
y se aplican diferentes tratamientos del ingrediente activo del producto que se supone
debera causar un efecto de antibiosis o fungistasis. Los resultados permitirn establecer la
dosis de ingrediente activo que deben ser aplicadas para controlar efectivamente al
patgeno. Los ensayos posteriores en campo se llevan a cabo para comprobar la efectividad

del producto en ambientes no controlados. Una vez se verifica la efectividad del producto
ste puede salir al mercado.
La investigacin bsica y parte de la investigacin aplicada se lleva a cabo en el
laboratorio. Las investigaciones de laboratorio encuentran su justificacin en que permiten
aislar el fenmeno de influencias extraas, de manera tal que, aplicado el estmulo
(tratamiento), cualquier cambio en las respuestas ha de deberse con mucha mayor
probabilidad a dicho estmulo y no a otras variables extraas.
En la investigacin de campo los fenmenos en estudio estn ms expuestos a las
influencias externas y el resultado puede deberse no solo al efecto de los tratamientos sino
tambin al efecto de otras variables desconocidas, por lo que el margen de error es mayor.
En ciencias sociales, la investigacin de campo se apoya en la informacin que es recogida
a travs de instrumentos como las entrevistas, cuestionarios, encuestas y observaciones.

Investigacin Documental
En relacin con las fuentes de donde proviene la informacin utilizada en la investigacin,
la investigacin puede ser primaria o bibliogrfica y a su vez, los datos utilizados, pueden
ser clasificados como informacin primaria o secundaria.
La informacin primaria es aquella obtenida directamente de la realidad por el investigador
mediante la observacin o a travs de cuestionarios, entrevistas, tests u otro medio.
La informacin secundaria corresponde a aquella informacin existente, obtenida de otras
personas o instituciones y es el insumo para la investigacin documental.
Los siguientes ejemplos ilustran mejor la diferencia entre informacin primaria y
secundaria.
a) Un economista desee investigar el problema de desempleo en Colombia durante los
ltimos 10 aos. Para ganar tiempo y ahorrar dinero, el economista decide examinar los
datos de desempleo que durante esa dcada recolect el DANE a travs de sus encuestas
sobre empleo y desempleo. Y en base a esos datos recogidos de antemano, hace su propia
investigacin.
Lo caracterstico de este tipo de investigativos es que las observaciones, la informacin, los
datos o las estadsticas, fueron recolectados previamente con otros propsitos. El
investigador puso en claro su problema de investigacin, plante sus hiptesis o introdujo
sus interpretaciones despus de que la informacin haba sido recogida de antemano y con
otros fines. En ste caso, el investigador ha utilizado informacin secundaria para obtener
los datos necesarios a su investigacin.

b) Supongamos que se le plantea al clnico, una investigacin sobre las causas de la

diabetes en la poblacin joven de 20 a 30 aos. El clnico, en vez de examinar las hojas
mdicas de los pacientes que han ido al hospital donde trabaja, decide hacer una serie de
entrevistas a un conjunto de pacientes que sufren de esa enfermedad. Es decir, plantea una
hiptesis y luego, a travs de la serie de entrevistas a los enfermos, recoge la informacin
indispensable para probar dicha hiptesis.
A travs de contacto directo con los pacientes y por informacin proporcionada
directamente por ellos, comprueba su hiptesis.
En el caso del economista, en vez de examinar los datos proporcionados por las encuestas
del DANE sobre el desempleo en Colombia, l decide disear su propia encuesta, escoge
un conjunto de desempleados de varias ciudades del pas y les aplica directamente su
encuesta sobre el desempleo para obtener los datos de anlisis. En estos dos casos, el
investigador estara recogiendo directamente la informacin, es decir que la fuente de datos
es informacin primaria.

El investigador recurre a fuentes secundarias de informacin por varias razones:

---No requieren tanto costo y esfuerzo como la obtencin de los datos Primarios
---No existen datos primarios disponibles
--Necesidad de relacionar, sintetizar o integrar diversas investigaciones basadas en datos
primarios, para elaborar el estado del arte para una investigacin
Por ejemplo, si un investigador hace un seguimiento de un grupo de pacientes para verificar
si un tratamiento farmacolgico da resultados, est utilizando datos primarios. En cambio,
si un investigador hace una recopilacin, una sntesis o una valoracin de diversas
investigaciones sobre ese tratamiento farmacolgico, estar utilizando datos secundarios.
En funcin de lo anterior, es posible entonces clasificar las investigaciones en primarias, si
utilizan principalmente datos primarios, y en documentales o bibliogrficas, si utilizan
principalmente datos secundarios, por cuanto la fuente de los datos secundarios se halla en
material publicado (Cazau, 2006).
Una fuente primaria es aquella que provee un testimonio o evidencia directa sobre el tema
de investigacin. Las fuentes primarias son escritas durante el tiempo que se est
estudiando o por la persona directamente envuelta en el evento. La naturaleza y valor de la
fuente no puede ser determinado sin referencia al tema o pregunta que se est tratando de
contestar.
Las fuentes primarias ofrecen un punto de vista desde adentro del evento en particular o
periodo de tiempo que se est estudiando.

Las fuentes de informacin primaria pueden ser:

Primarias publicadas: "Aquellas fuentes que contienen informacin nueva u original y
cuya disposicin no sigue, habitualmente, ningn esquema predeterminado. Se accede a
ellas directamente o por las fuentes de informacin "secundaria".
Ejemplos: revista cientfica, literatura gris, actas, libros y folletos, publicaciones seriadas,
literatura tcnico-comercial, documentos Tcnico -normalizativos, patentes, filmes y
videos, msica impresa, litografas, grabaciones.
Primarias no publicadas: Datos recopilados directamente por el investigador,
manuscritos, informes internos de investigacin cientfica y de diseo y proyectos, tesis y
disertaciones, hojas informativas, obras de artes plsticas.
Las fuentes secundarias son compilaciones de fuentes primarias y se clasifican como:
Secundarias publicadas: "Aquellas que contienen material ya conocido, pero
organizado segn un esquema determinado. La informacin que contiene referencia a
documentos primarios. Son el resultado de aplicar las tcnicas de anlisis documental sobre
las fuentes primarias y de la extraccin, condensacin u otro tipo de reorganizacin de la
informacin que aqullas contienen, a fin de hacerla accesible a los usuarios".
Ejemplos: Revistas de resmenes, ndices. Informacin relativa, ndices, compilaciones,
actas y memorias de eventos, catlogos impresos.
Secundarias no publicadas: Modelos de bsqueda, catlogos, bases de datos con
estadsticas de usuarios.

La tabla 3, muestra las diferencias entre informacin primaria y secundaria.

Tabla 3. Caractersticas de la informacin primaria y secundaria

INFORMACIN PRIMARIA

INFORMACION SECUNDARIA

SE OBTIENE mediante el contacto directo SE OBTIENE a travs de un contacto

con el objeto de estudio (personas, fenmenos puramente indirecto, nunca personal, con los
fsicos)
objetos de estudio.

LA HIPOTESIS se infiere primero en relacin LA HIPOTESIS se plantea en relacin con

con un resultado desconocido o virtualmente observaciones ya conocidas previamente.
desconocido de las observaciones.

LA INFORMACION es prcticamente
inexistente; el investigador debe construirla
por s mismo.

LA INFORMACION ya existe de antemano;

ha sido construida o recolectada por otros
investigadores.

EL INVESTIGADOR disea sus propios

EL INVESTIGADOR utiliza informacin
instrumentos de recoleccin de informacin. recolectada por tcnicas o instrumentos
diseados por otros investigadores.

Alto NIVEL PROBATORIO o alto valor de

confirmacin, que conduce a una evidencia
que se impone.

Bajo GRADO PROBATORIO que permanece

en el nivel de lo admisible.

SE PUEDE MEDIR cualquier variable en

forma muy refinada.

NO SE PUEDEN MEDIR las variables

refinadamente.

TCNICAS DE RECOLECCIN DE
INFORMACIN:

TCNICAS DE RECOLECCIN DE
INFORMACIN:

*La observacin

* Informacin residual

*La entrevista

*Anlisis de Documentos

*La Encuesta

*Anlisis de Registros

*El experimento
*Muestreos.

(Collazos, 2007).

La investigacin bibliogrfica es el primer y ltimo paso de la investigacin general y no se

limita a un periodo determinado del proceso de investigacin sino que lo acompaa durante
todo el tiempo que dura ste.
Este tipo de investigacin es la que se realiza, como su nombre lo indica, apoyndose en
fuentes de carcter documental. A su vez, toda investigacin, genera ella misma, una
bibliografa propia, por lo que siempre puede considerarse como un trabajo de elaboracin
bibliogrfica aunque ste no sea en si el fin del proceso investigativo.
Cuando se emprende una investigacin, se parte de una tesis o hiptesis, cuya elaboracin
implica un trabajo de investigacin bibliogrfica sobre la cual se sustentan los postulados
que sern puestos a prueba. Esta investigacin pretende crear el estado del arte en torno al
problema de investigacin, por lo tanto es tambin un trabajo de investigacin exploratoria
que busca ampliar el horizonte y ubicar el grado de desarrollo que se ha logrado en torno al
objeto o contexto de estudio.
La revisin bibliogrfica lleva a la elaboracin del marco terico, que es el pilar sobre el
que se fundamenta todo estudio y que orienta sobre la forma en que se debe encarar el
problema de investigacin. La elaboracin del marco terico lleva a indagar acerca de los
antecedentes acerca de cmo ha sido tratado este tipo de problema en otros estudios, qu
tipo de informacin se recolect, qu diseos y mtodos se emplearon y los resultados
obtenidos.
Tambin permite centrar el trabajo del estudio evitando desviaciones del planteamiento
original, facilitando la elaboracin de hiptesis o afirmaciones que luego debern ser
validadas y provee un marco de referencia para interpretar posteriormente los resultados del
estudio o investigacin.
En una investigacin de la teora fundamentada, se lleva a cabo una mnima revisin de
los estudios relevantes al comienzo del proceso de investigacin. Esta revisin es slo un
medio para poner al corriente al investigador de los estudios que se han efectuado, pero la
informacin procedente de stos no se usa para dirigir la recogida de datos o el desarrollo
de la teora del estudio que se realiza. El investigador utiliza principalmente la bibliografa
para explicar, apoyar y ampliar la teora generada en el estudio (Munhall, 2001).

La revisin de la bibliografa en la investigacin etnogrfica es similar a la de la

investigacin cuantitativa. La bibliografa se revisa al principio del proceso de
investigacin para proporcionar una comprensin general de las variables de la cultura
seleccionada que van a ser examinadas. La bibliografa suele ser terica porque
habitualmente se han llevado a cabo pocos estudios en la misma rea de inters.
A partir de estas fuentes se desarrolla un marco para examinar situaciones humanas
complejas de la cultura seleccionada (Munhall, 2001).
La revisin de la bibliografa tambin proporciona una base para la realizacin del estudio y
la interpretacin de los resultados.
En la investigacin histrica, se lleva a cabo una revisin inicial de la bibliografa para
seleccionar un tema y desarrollar las preguntas de investigacin. A continuacin, el
investigador realiza un inventario de las fuentes, las localiza y las examina; la bibliografa
es, pues, la fuente principal de los datos en una investigacin histrica. Dado que sta
requiere una revisin bibliogrfica extensa que a veces resulta difcil de localizar, el
investigador puede pasar meses e incluso aos buscando y examinando fuentes.
La informacin conseguida a partir de la bibliografa se analiza y organiza en un informe
para explicar cmo ha evolucionado un fenmeno identificado durante un perodo de
tiempo concreto (Munhall, 2001).
Cuando no se realiza una verdadera investigacin bibliogrfica, el investigador cae en el
error de formular preguntas de investigacin que ya han sido contestadas o de cometer
errores dentro del proceso que ya han sido corregidos por otros investigadores y por tanto la
investigacin se convierte en una prdida de tiempo.
La investigacin documental se concentra en la informacin que hay disponible en
documentos de cualquier especie. Como subtipos de esta investigacin encontramos la
investigacin bibliogrfica, la hemerogrfica y la archivstica; la primera se basa en la
consulta de libros, la segunda en artculos o ensayos de revistas y peridicos, y la tercera en
documentos que se encuentran en los archivos, como cartas, oficios, circulares,
expedientes, entre otros.
Validez y Confiabilidad de las Fuentes
Al realizar una investigacin, es importante tener en cuenta el valor y confiabilidad de las
fuentes. El valor se refiere a la relevancia que pueda tener una fuente de informacin. La
confiabilidad se refiere a qu tanto podemos creer en la informacin que nos brinda
(Ruvalcaba, 2002).
El valor es relativo al tema. Por ejemplo, si alguien est haciendo una investigacin
histrica es probable que le interesen ms las fuentes antiguas que las actuales, pero puede
que a otra persona con otro tema de investigacin no le parezcan valiosas.

La confiabilidad se vuelve cada vez ms relevante debido a que en la actualidad comunicar

y publicar informacin est al alcance de cualquier persona, independientemente del nivel
de conocimientos o tica que tenga.
Hay diversos criterios para considerar el valor y confiabilidad de las fuentes, como son:

Actualidad (fecha de publicacin)

Objetividad. Se refiere a que la informacin no sea tendenciosa, cargada de los

sentimientos o juicios del autor para persuadir al lector.

La clase de fuentes (primarias, secundarias, terciarias) influye en la confiabilidad y

el valor. Las primarias se conocen tambin como fuentes de primera mano o fuentes
directas y son ms confiables porque proveen datos de quienes directamente
presenciaron un hecho o generaron alguna idea.

Las secundarias o terciarias (fuentes indirectas) son aquellas que se refieren a una fuente
que no se ha consultado directamente, sino a travs de otras obras que los citan. Ejemplo.
Una Fuente de primera mano: una obra de Freud. Una de segundo, un libro que cita las
palabras de Freud y una tercera sera aquel que cita al que cit a Freud.
La tabla 4, ilustra mediante un ejemplo la confiabilidad de las fuentes de informacin para
investigacin.
Tabla 4. Ejemplos sobre fuentes de informacin confiable y no confiable.

Documento

Fuente confiable

Fuente poco
confiable

Criterio que no
cumple

Un narcotraficante
(debido a que su
No sera un trabajo
opinin ser
objetivo sino
Un mdico de una
Un artculo
tendencioso.
universidad prestigiada tendenciosa)
sobre la
que ha realizado
prohibicin de
investigacin sobre los Un folleto publicado La publicacin no
las drogas
efectos de las drogas. por un grupo de
tiene
estudiantes en su
reconocimiento.
escuela.

Un libro sobre Un nadador ganador de Una persona que no No tiene autoridad

la prctica de la medallas olmpicas.
practica ese deporte sobre el tema del
natacin.

que habla.

(Ruvalcaba, 2002)
Confiabilidad de las Fuentes de Informacin Electrnica : A las fuentes de informacin
disponibles en la web, se les denomina indistintamente fuentes electrnicas, online o
fuentes actualizadas en tiempo real y poseen las siguientes caractersticas:
a) Tienden a englobarse dentro de un mismo soporte, as, se puede acceder a multitud de
informacin desde un mismo lugar y con un mismo equipo tcnico.
b) Estas fuentes tienden a la especializacin, pero tambin a la interactividad, de tal forma
que el usuario puede preguntar al sistema y una vez conocida la respuesta, puede
replantearse la bsqueda de informacin y utilizar otras fuentes.
c) La posibilidad de consulta en lnea abre al usuario campos de accin directa o
instantnea, desde los que puede llegar a cualquier materia.
d) Todo ello posibilita la educacin multimedia (virtual, a distancia). Educacin
multidireccional (alumno-profesor y alumno-alumno en tiempo real), con soportes diversos
(CD, en lnea), con un seguimiento constante y actualizados de los avances en un rea
determinada del conocimiento.
Si se tiene en cuenta que uno de los criterios de validez de las fuentes de informacin es la
relacin directa y el conocimiento que se tenga de la fuente, en las nuevas fuentes virtuales,
la cuestin es ms complicada. El ser virtual implica que no es condicin necesaria que la
persona y la fuente se conozca y para que se establezca una relacin. Slo es necesario que
la persona consulte la publicacin de la fuente para obtener la informacin requerida.
La primera dificultad entonces, es que no conocemos personalmente a la persona que edita
la pgina. Muchas veces ni siquiera sabemos quin es, por el hecho de que las paginas son,
muchas veces, annimos y colectivos.
En segundo lugar, es difcil contrastar una informacin aparecida en Internet y por tanto,
resulta mucho ms creble una informacin que aporta documentacin que corrobore lo que
dice, que otra que no aporte nada ms que la informacin que coloca el autor. Son este tipo
de cuestiones las que aumentan la confianza en el Internet como fuente.
As, la bsqueda de informacin relevante deber centrarse en pginas y portales de
instituciones nacional e internacionalmente reconocidas, o en pginas de peso e influencia
publicadas por gente perfectamente identificada, con un cierto bagaje profesional a sus
espaldas, que resultan de gran fiabilidad y de cuya informacin se puede estar seguro que es
legtima.

La mayora de las veces, los estudiantes buscan informacin en la web mediante buscadores
como Yahoo, Google, Moszilla y se quedan con lo primero que aparece, sin cerciorarse de
cul es la procedencia de la pgina, portal o documento, quien o quienes son los autores, si
son reconocidos o no, cual es el pas de origen y fecha de publicacin de la informacin.
Esto lleva a que den por cierta, actual y relevante informacin que en realidad no lo es y
por supuesto, los trabajos derivados de dicha informacin resultan mediocres.
No en vano, Internet es, probablemente, el mayor mentidero que ha existido nunca.
Ofrecen, sobre todo, resmenes, enlaces a otras pginas y algunas aportaciones personales,
pero muy pocos ofrecen documentos originales e interesantes.
Cuando se trata de buscar informacin con fines acadmicos y/o cientficos en internet, las
pginas comerciales, los portales y blogs annimos o de autores sin bagaje profesional
reconocido, carecen de valor. El nfasis debe estar en buscar documentos que ya han sido
publicados en revistas de investigacin indexadas de prestigio nacional y/o internacional y
en documentos de fuentes primarias, haciendo uso de buscadores especializados para cada
disciplina. Es fcil diferenciar cuando un documento es de valor, solamente evidenciando
quien es el autor y la bibliografa que ha citado para la elaboracin del mismo.
Documentos annimos, que no citan autores, fuentes y bibliografa, deben ser descartados
de inmediato, pues aunque la informacin que contengan sea cierta, lo ms probable es que
no sean ms, que un mal plagio de algn otro autor.

Investigacin transversal y longitudinal.

La investigacin transversal implica la recogida de datos una vez durante una cantidad de
tiempo limitada. Lo opuesto de esto es una cohorte, o estudio longitudinal, en el que el
investigador recoge datos en mltiples puntos durante un perodo de tiempo ms largo. La
investigacin transversal suele ser descriptiva ms que experimental. Estos tipos de
estudios son tiles para describir un efecto particular en una poblacin en particular en un
momento determinado en el tiempo.

Como realizar una investigacin documental o revisin bibliogrfica

Los pasos a seguir para realizar una revisin bibliogrfica son los siguientes:
1. Visita a la biblioteca: La biblioteca acadmica est situada en una institucin de
aprendizaje de nivel superior. Contiene numerosos informes de investigacin en revistas y
libros y proporciona acceso a muchas otras fuentes on-line. La mayora de las bibliotecas
acadmicas cuentan con un departamento de prstamo interbibliotecario, que puede ser til
cuando no se encuentra un informe de investigacin en particular.

Este departamento a menudo puede localizar y obtener libros, folletos, actas de reuniones y
artculos procedentes de otras bibliotecas en un plazo de una a dos semanas.
A medida que ha aumentado el uso de ordenadores, el proceso de utilizacin de la
biblioteca y bsqueda de bibliografa ha cambiado totalmente. Hoy da, las buenas
bibliotecas proporcionan acceso a numerosas bases de datos electrnicas que facilitan un
amplio espectro de literatura "cientfica" disponible nacional e internacionalmente. De este
modo, los usuarios de las bibliotecas pueden identificar rpidamente las fuentes relevantes
e imprimir de inmediato textos completos de muchas de estas fuentes.
La literatura existente en las bases de datos dista mucho de la informacin que los
estudiantes suelen consultar en internet. Las bases de datos especializadas brindan
informacin cientfica existente en journals, tesinas, review (revisiones y monografas),
tesis de maestra, tesis doctorales, revistas cientficas indexadas, mientras que la simple
bsqueda en internet no llevar ms que a informacin general con escaso o ningn
sustento cientfico. En el Anexo 1 se presenta un listado de Directorios, buscadores y bases
de datos en las reas agrcola, pecuaria, ciencias sociales e ingeniera.

2. Identificacin de las fuentes de investigacin ms relevantes: Una vez se ha

identificado el problema de investigacin, se pueden buscar en la bibliografa estudios
relativos a ste. Se puede ahorrar un tiempo considerable con un plan escrito de la
estrategia de bsqueda.
El plan debe incluir una seleccin de las bases de datos para la bsqueda, una seleccin de
palabras clave, la localizacin de la bibliografa relevante y el archivo de las referencias
bibliogrficas mediante el empleo del software adecuado. Pueden ser necesarias varias
bsquedas electrnicas, no slo una, para encontrar los estudios que se necesitan.

3. Seleccin de las palabras clave: Las palabras clave son los conceptos principales o las
variables del problema o tema de la investigacin. Estas palabras sern sus claves para
comenzar la bsqueda. En la mayora de las bases de datos, se pueden usar frases adems
de palabras nicas. Cuando se identifican los estudios relevantes, se pueden revisar para
encontrar otros trminos que se puedan usar como palabras clave.
Los trminos alternativos (sinnimos) para los conceptos o variables tambin se pueden
usar como palabras clave. La mayora de las bases de datos cuentan con un thesaurus que
se puede emplear para identificar palabras clave de bsqueda.
Se puede acceder al thesaurus entrando en la base de datos. Cortar las palabras le puede
ayudar a encontrar ms citas relacionadas con ese trmino. Por ejemplo, los autores pueden
haber usado intervenir, interviene, intervino, interviniendo, intervencin o interventor. Para
localizar todos estos trminos se puede emplear en la bsqueda un trmino cortado, como

interven, interven* o interven$ (la forma depende de la regla del dispositivo de bsqueda
que est utilizando).
4. Seleccin de las fuentes de informacin relevantes: En el momento en que el
investigador se da a la tarea de recopilar informacin secundaria puede verse envuelto en la
confusin de no saber cual informacin es relevante para su inters particular. Por ello es
indispensable documentar la revisin bibliogrfica de manera sistemtica, a fin de generar
una base de datos que posteriormente puede ser revisada para decantar la informacin
recopilada y seleccionar solo aquella de inters para su posterior anlisis.
Llenar una ficha de revisin de bibliografas ayuda a seleccionar las fuentes que son
relevantes para la investigacin. La tabla 5, proporciona un ejemplo.

Tabla 5. Ejemplo de ficha de revisin de fuentes bibliogrficas:

Preguntas de
investigacin

Fuente de
informacin
consultada
(bibliografa)

Primeras
Informacin til de
ideas
la fuente
propias

1. Las diferencias
socioculturales entre
esposos son causales de
divorcio a mediano y
largo plazo?

Alberdi, Ins.
Sociologa del
divorcio. ReIs,
(13:81) 183-193 pp.

Aumento de la
actividad femenina
en el colectivo de
divorciados.

2.

...

Formular las siguientes preguntas podra ayudar a valorar la calidad de la revisin de la

bibliografa de un estudio:

Se citan las fuentes primarias en la revisin?

Las referencias son actuales?
Estn identificados y descritos los estudios relevantes?
Estn identificadas y descritas las teoras relevantes?
Estn descritos los estudios emblemticos relevantes?
Se critican los estudios relevantes?
Estn parafraseadas las fuentes para facilitar el curso del contenido presentado?
Est descrito el conocimiento actual sobre el problema de investigacin?
Identifica la revisin de la bibliografa el vaco existente en la base del
conocimiento
que a su vez proporciona la base para el estudio que se lleva a
cabo?
Est la revisin de la bibliografa claramente organizada, lgicamente
desarrollada y escrita de forma concisa?

Elaboracin del informe de revisin bibliogrfica- Estado del Arte de la

investigacin
Una revisin de la bibliografa debe documentar el conocimiento actual sobre un tema
seleccionado e indicar los hallazgos ms relevantes.
A menudo se establece un esquema para encauzar la revisin de la bibliografa por escrito.
sta comienza con una introduccin, incluye la presentacin de los estudios relevantes y
concluye con un resumen del conocimiento actual (Burns y Grove, 2001).
1. Introduccin. La introduccin indica el enfoque o propsito de la revisin, describe la
organizacin de las fuentes e indica la base para el ordenamiento de las fuentes (por
ejemplo, de menos a ms importante o de menos a ms actual).
Esta seccin debe ser breve y lo bastante interesante para captar la atencin del lector. La
introduccin se puede reescribir varias veces segn el desarrollo de las otras secciones de la
revisin bibliogrfica.
2. Literatura emprica. La literatura emprica incluye estudios de calidad relevantes para un
proyecto de utilizacin seleccionado. Para cada estudio se debe presentar el propsito, el

tamao de la muestra, el diseo y los hallazgos especficos, junto con una crtica erudita
pero breve de los puntos fuertes y dbiles del estudio.
Esta crtica debe ser clara y concisa e incluir slo los estudios ms relevantes. Es mejor
parafrasear o resumir el contenido de estas fuentes con las propias palabras. Si se emplea
una cita directa, debe ser breve para favorecer la fluidez de las ideas. Las citas largas suelen
ser innecesarias e interferir en el curso del pensamiento del lector.
Se deben tener en consideracin los aspectos ticos al presentar las fuentes de la
investigacin (Gunter, 1981). El contenido procedente de los estudios se debe presentar
sinceramente y sin distorsin para apoyar un proyecto de utilizacin seleccionado. Es
necesario abordar la debilidad de un estudio, pero no hay necesidad de ser muy crtico con
el trabajo del investigador.
La crtica debe estar centrada en el contenido, relacionada de algn modo con el proyecto
propuesto y manifestada como explicaciones posibles y plausibles, para que sea neutra y
erudita y no negativa y acusatoria. Adems, los trabajos de los investigadores que se citan
en la revisin de la bibliografa deben estar documentados con exactitud.
3. Resumen. El resumen incluye una presentacin concisa del conocimiento de
investigacin sobre un asunto determinado, incluyendo lo que se conoce y lo que no se
conoce y se debe decidir sobre si se dispone del conocimiento adecuado y suficiente que
soporta la necesidad de abordar la investigacin y con base en el replantear las preguntas y
problemas de investigacin.
En el caso de investigaciones documentales deber llegarse a una conclusin sobre la
hiptesis inicialmente planteada.
Elaboracin de la Bibliografa.
Al final de un trabajo acadmico o investigativo en el que se hayan consultado fuentes de
informacin debe incluirse la Bibliografa.
Lo ms comn es que se incluyan slo las fuentes que se citaron o recomendaron a lo largo
del trabajo, sin embargo en ocasiones algunos autores agregan una lista de bibliografa
sugerida para el lector interesado en temas afines.
Deben seguirse ciertas reglas aceptadas internacionalmente para hacer la lista de
bibliografa. Las reglas especifican qu datos incluir y en qu orden. Se siguen las normas
internacionales APA para citar los diferentes tipos de fuente.
La tabla 6, muestra mediante ejemplos la forma correcta de referenciar las fuentes
bibliogrficas segn la norma internacional APA.

Tabla 6. Normas para la elaboracin de bibliografas

Fuente electrnica enAPELLIDO AUTOR, Nombre (fecha de publicacin). "Ttulo
lnea que no cambiade la nota o artculo", revista o diario, nmero de la revista,
(revistas electrnicas,lugar, direccin de acceso, (vi:fecha en que se visit)
peridicos)
Ejemplo: Gonzlez, L.M., MARTN, R. (1996). "La deuda de
Jalisco crece $ 5 millones por da", Siglo 21, 3 de mayo 1996:
portada,
Guadalajara,
http://mexplaza.edg.mx/cgibin/Hemero?Siglo21/mayo_1996/3-May-96 (vi:7.10.96)
Fuentes electrnicasAPELLIDO AUTOR, Nombre (fecha de publicacin). Ttulo,
cambiantes en lnea lugar, direccin de acceso, (vi:fecha en que se visit)
* Si no hay un autor identificable se seala la empresa u
organizacin.
Ejemplo: NETSCAPE COMUNICATIONS CO. (1996)
Manual
de
Netscape,
S.I.
http://home.es.netscape.com/es/eng/mozilla/2.02/handbook
(vi:7.10.96)
CD-ROM

Ttulo. Versin. Fecha. Editor. (Serie o coleccin)

Libros

APELLIDO AUTOR, Nombre. Ttulo y subttulo del libro,

editorial, ciudad o pas de publicacin, ao de publicacin.
Ejemplo: SCHRAMM, Wilbur. La ciencia
comunicacin humana, Grijalbo, Mxico, 1989.

de

la

Revistas o peridicosAPELLIDO AUTOR, Nombre. "Ttulo del artculo o la nota",

(diarios)
revista o diario, nmero de la revista, fecha de publiccin,
ciudad o pas.
Ejemplo: DAZ MORALES, Ignacio. "Conceptos sobre
arquitectura", en Calle Adentro, nm. 6.29 de diciembre de
1989, Guadalajara.
Entrevista

Nombre de la persona entrevistada. Institucin.

Departamento. Puesto. Fecha y localidad en que se efectu la

entrevista, nombre del entrevistador.

Encuesta

Fecha de la encuesta. Nmero de encuestas realizadas. Lugar

en el que se realizaron. Mtodo (casa por casa, por telfono,
en la calle al azar). Nombre de la persona o institucin que
coordin la realizacin de las encuestas.

(Ruvalcaba, 2002)

TECNICAS E INSTRUMENTOS PARA LA RECOLECCION DE DATOS

La Observacin
La palabra observacin se refiere a la percepcin visual y se emplea para indicar todas las
formas de percepcin utilizadas para el registro de respuestas tal como se presentan a
nuestros sentidos (Tamayo, 2005).
Es necesario tambin hacer diferencia entre lo que es una respuesta a un estmulo y lo que
es el dato. Una respuesta es cierto tipo manifiesto de accin mientras que un dato es el
producto del registro de la registro de la respuesta. Por lo tanto, una respuesta es
observable, un dato es observado.
A manera de ejemplo: Si se trabaja en cierta comunidad a fin de estudiar los fenmenos de
migracin (movilidad hacia el exterior), la movilidad es una respuesta observable, mientras
que el porcentaje de migrantes o el nmero de migrantes son los datos que pueden ser
observados al igual que los datos obtenidos de la operacionalizacin de variables
adjudicadas a cada una de las posibles causas que condicionan los fenmenos migratorios
cosos, nmero de hijos, estado civil, etc.
En el caso de una investigacin en donde se busca cuantificar el efecto de un fertilizante
sobre la produccin de un cultivo, las respuestas observables sern el crecimiento de la
planta, su ciclo fenolgico, el vigor, la sanidad y los datos observados sern la altura de la
planta a primer racimo, das a primer racimo, nmero de racimos y la produccin en kilos
por planta.
La observacin es un mtodo clsico de investigacin cientfica; adems, es la manera
bsica por medio de la cual obtenemos informacin acerca del mundo que nos rodea.
La observacin como tcnica de investigacin, cobra valor siempre y cuando:
Sirva a un objetivo ya formulado en la investigacin.
Sea planificada en forma sistemtica y se especifique su duracin y frecuencia.
Se busque relacionarla con proposiciones ms generales.
Est sujeta a comprobaciones y controles de validez y confiabilidad

Entre las ventajas de la observacin, tenemos que determinada conducta se describe en el

momento exacto en que est ocurriendo. Adems, las observaciones se pueden realizar
independientemente de que las personas estn dispuestas a cooperar o no, a diferencia de
otros mtodos en los que s necesitamos de la cooperacin de las personas para obtener la
informacin deseada.

En contraposicin, tambin existen algunas desventajas, tales como la dificultad para

observar un comportamiento especfico en el momento de efectuar la observacin. Adems,
las conductas que se encuentran sujetas a observacin, generalmente son limitadas. Es
difcil poder observar la interaccin familiar, por ejemplo, al acostarse o levantarse.
La observacin, debido a su utilidad, es un mtodo que se puede utilizar, junto con otros,
para recabar informacin. Por ejemplo, se puede emplear la observacin en un estudio
exploratorio, y para el estudio final se pueden usar otros mtodos tales como cuestionarios,
entrevistas y experimentos.

La observacin como Tcnica, debe seguir varios pasos:

a. Determinar el objeto, situacin, caso, etc. (que se va a observar)
b. Determinar los objetivos de la observacin (para qu se va a observar)
c. Determinar la forma con que se van a registrar los datos
d. Observar cuidadosa y crticamente
e. Registrar los datos observados
f. Analizar e interpretar los datos
g. Elaborar conclusiones
h. Elaborar el informe de observacin. Este paso puede omitirse si en la investigacin se
emplean tambin otras tcnicas, en cuyo caso el informe incluye los resultados obtenidos en
todo el proceso investigativo.
La Observacin puede ser estructurada o no estructurada. La observacin No Estructurada,
llamada tambin simple o libre, es la que se realiza sin la ayuda de elementos tcnicos
especiales y por lo tanto no obedece al campo de la investigacin cientfica propiamente
dicha. Puede ser utilizada en diseos no experimentales.
La observacin estructurada en cambio, se realiza con la ayuda de instrumentos como
fichas, cuadros, tablas y por lo tanto se le denomina observacin sistemtica que es de la
que nos ocuparemos por corresponder al mtodo cientfico.
Para que la Observacin sea considerada como cientfica, debe cumplir con los siguientes
requisitos:
a. Tener objetivos especficos.

b. Proyectarse hacia un plan definido y un esquema de trabajo.

c. Sujetarse a verificacin.
d. Controlarse sistemticamente.
e. Reunir requisitos de validez y confiabilidad.
f. Los resultados de la observacin deben plasmarse por escrito, preferentemente en el
momento que estn transcurriendo
Tipos de Observacin
De acuerdo con los medios utilizados, con el grado de participacin del observador, el lugar
donde se realiza y con los observadores, la observacin se puede clasificar en diferentes
tipos que se presentan a continuacin:

Observacin Directa. Es aquella en la cual el investigador puede observar y recoger

datos mediante su propia observacin. Galtung, citado por Tamayo (2005), presenta como
variantes:
a) la observacin intersubjetiva, basada en el principio de que observaciones repetidas de
las mismas respuestas por el mismo observador deben producir los mismos datos
b) la observacin intrasubjetiva, en donde observaciones repetidas de las mismas
respuestas por observadores diferentes deben producir los mismos datos
Observacin indirecta: Cuando el investigador entra en conocimiento del hecho o
fenmeno a travs de las observaciones realizadas anteriormente por otra persona, es decir
a partir de informacin secundaria de libros, revistas, informes, grabaciones, fotografas,
etc., relacionadas con lo que se est investigando.
Observacin Participante y no Participante: La observacin es participante cuando
para obtener los datos el investigador se incluye en el grupo, hecho o fenmeno observado,
para
conseguir
la
informacin
"desde
adentro".
En la observacin no participante, se recoge la informacin desde afuera, sin intervenir para
nada en el grupo social, hecho o fenmeno investigado.
Observacin de Campo : La observacin de campo es el recurso principal de la
observacin descriptiva; se realiza en los lugares donde ocurren los hechos o fenmenos
investigados. La investigacin social y la investigacin en ciencias recurren en gran medida
a esta modalidad.

El realizar la observacin de campo, requiere contar con una gua de informacin para
recolectar los datos y para investigar los indicadores y relaciones entre las variables. En el
registro de las observaciones se utiliza un diario de campo y cmaras fotogrficas o de cine,
para complementar con material audiovisual la investigacin.
Despus se transcriben las observaciones a las fichas de campo. Es importante que las
anotaciones se realicen en el momento de la observacin o poco tiempo despus de
realizada sta.
Las observaciones deben ser revisadas y tambin deben ser lo ms objetivas posibles,
cerciorndose de que las fichas se han elaborado con cuidado y precisin.
De ser posible, es conveniente que dos o ms investigadores realicen la observacin y la
registren, a fin de depurar y controlar la informacin. Por otra parte, el investigador debe
recordar que la conducta del hombre puede ser modificada por condiciones externas y que
debe tratar de ser lo ms objetivo posible, as, a su vez la observacin puede ser:
Observacin Individual : Observacin Individual es la que hace una sola persona, sea
porque es parte de una investigacin igualmente individual, o porque, dentro de un grupo,
se le ha encargado para tal fin.
Observacin De Equipo La observacin de grupo es la que se realiza por parte de
varias personas que integran un equipo de trabajo que efecta una misma investigacin y
puede realizarse de varias maneras:
v Cada individuo observa una parte o aspecto de todo
v Todos observan lo mismo para cotejar luego sus datos (esto permite superar las
operaciones subjetivas de cada una)
v Todos asisten, pero algunos realizan otras tareas o aplican otras tcnicas.

Observacin Experimental o de Laboratorio : La observacin de laboratorio se

entiende de dos maneras: por un lado, es la que se realiza en lugares pre-establecidos para
el efecto tales como los museos, archivos, bibliotecas y laboratorios; por otro lado, tambin
es investigacin de laboratorio la que se realiza con grupos humanos previamente
determinados, para observar sus comportamientos y actitudes.
En este tipo de observacin, el investigador manipula ciertas variables para observar sus
efectos en el fenmeno estudiado. Cuando los recursos lo permiten, el experimento consiste
en reunir a un grupo humano y provocar una situacin al introducir determinada variable, y
con un grupo de observadores, medir las consecuencias.

En algunas ocasiones se utiliza el experimento de control, que consiste en la seleccin de

dos muestras aleatorias. Al grupo experimental se le aplica la variable; de esta manera se
tiene la posibilidad de comparar los resultados obtenidos en ambos grupos.
Existen dificultades para llevar a cabo este tipo de observacin; uno de ellos es el costo,
otro, lograr uniformidad en las caractersticas de la muestra de control y de la experimental.
Por otra parte, es posible que aparezcan variables extraas que no puedan ser controladas
por el investigador y que influyan en los resultados.
La realizacin de un experimento, sobre todo con grupos humanos, es bastante difcil y
costosa.
Observacin No Dirigida: No es sistemtica y por lo tanto no se considera cientfica.
Toda observacin no dirigida es incompleta en su proceso y debe estar necesariamente
acompaada de una observacin dirigida.

Observacin Dirigida o estructurada: Esta observacin es sistemtica y orientada

hacia un objeto preciso. Esta supone haber hecho anteriormente una eleccin. Esta eleccin
determina a la vez lo que se debe o no seleccionar (o renunciar) en este tipo de observacin.
En ste tipo de observacin, uno extrae a menudo los elementos siguientes:
v Observaciones no pertinentes: hechos extrados que no tienen ninguna incidencia sobre
le fenmeno de estudio.
v Observaciones no sistemticas: prioridades no respetadas, valoracin de los detalles no
significativos, etc.
v Imprecisiones: utilizacin de trminos que se prestan a interpretaciones diferentes
(menos, ms, un poco, ...) o haciendo uso de juicios de valor (bien, mal, amable, ...)
v Ejercitar la observacin sistemtica o dirigida. A partir de la percepcin de algo concreto,
hay una gran cantidad de detalles y aspectos de mayor o menor importancia que escapan a
la atencin consciente. Mediante la observacin dirigida o sistemtica, lo que se pretende es
entrenarnos en captar conscientemente los detalles ms destacados y que ofrecen mayores
contrastes centrando tambin nuestra atencin en aquellos otros que no aparecen de forma
tan patente para formarnos una idea lo ms exacta, completa y clara posible.
v Utilizar el mtodo de clasificacin. Se retienen mucho mejor los elementos de un
conjunto si procedemos a clasificarlos en grupos que si pretendemos retenerlos
aisladamente.
v Captar el significado de las ideas bsicas de un tema. Cuanto ms ricas y variadas sean
las relaciones que establezcas entre los conceptos generales y sus principios bsicos, mayor

ser tu memoria lgica. Debes, por tanto, estructurar y relacionar muy bien todo el material
que deseas retener, ya que nuestra mente es asociativa y captamos estructuras. De ah la
importancia de la clasificacin, visin de conjunto y asociaciones de los nuevos contenidos
con los que ya existen en nuestra mente.
En general, en todo proceso y diseo de investigacin, se involucra el proceso de
observacin sistemtica, puesto que es a partir de ella, que el experimentador plantea el
tema de investigacin y obtiene los datos, independientemente de las dems tcnicas e
instrumentos que utilice. Por ejemplo, en una investigacin en laboratorio o de campo, el
experimentador "observa" fenmenos y registra informacin; en una investigacin social, el
experimentador "observa" comportamientos y registra informacin utilizando encuestas o
entrevistas ; en una investigacin de mercados, el experimentador "observa" tendencias ,
preferencias y necesidades de los consumidores.

La Entrevista
Es una tcnica para obtener datos que consisten en un dilogo entre dos personas: El
entrevistador "investigador" y el entrevistado; se realiza con el fin de obtener informacin
de parte de este, que es, por lo general, una persona entendida en la materia de la
investigacin.
La entrevista es una tcnica antigua, pues ha sido utilizada desde hace mucho en psicologa
y, desde su notable desarrollo, en sociologa y en educacin. De hecho, en estas ciencias, la
entrevista constituye una tcnica indispensable porque permite obtener datos que de otro
modo seran muy difciles conseguir.
La entrevista se utiliza cuando:
a. Se considera necesario que exista interaccin y dilogo entre el investigador y la
persona.
b. Cuando la poblacin o universo es pequeo y manejable.
La entrevista se utiliza para recabar informacin en forma verbal, a travs de preguntas que
propone el analista. Quienes responden pueden ser gerentes o empleados, los cuales son
usuarios actuales del sistema existente, usuarios potenciales del sistema propuesto o
aquellos que proporcionarn datos o sern afectados por la aplicacin propuesta. El analista
puede entrevistar al personal en forma individual o en grupos algunos analistas prefieren
este mtodo a las otras tcnicas que se estudiarn ms adelante. Sin embargo, las entrevistas
no siempre son la mejor fuente de datos de aplicacin.
Dentro de una organizacin, la entrevista es la tcnica ms significativa y productiva de que
dispone el analista para recabar datos. En otras palabras, la entrevista es un intercambio de
informacin que se efecta cara a cara.

Es un canal de comunicacin entre el analista y la organizacin; sirve para obtener

informacin acerca de las necesidades y la manera de satisfacerlas, as como concejo y
comprensin por parte del usuario para toda idea o mtodo nuevos. Por otra parte, la
entrevista ofrece al analista una excelente oportunidad para establecer una corriente de
simpata con el personal usuario, lo cual es fundamental en transcurso del estudio.

La recoleccin de informacin.
Si los objetivos de la investigacin han conducido al indagador a que crea que la mejor
fuente de la informacin primaria la va a proporcionar, no ya la observacin directa de
ciertos acontecimientos, sino los testimonios y reportes verbales que proporciona un
conjunto de personas que ha participado o presenciado dichos acontecimientos, entonces la
tcnica apropiada a utilizar ser la entrevista.
La entrevista con fines de investigacin, puede ser entendida como la conversacin que
sostienen dos personas, celebrada por iniciativa del entrevistador con la finalidad especfica
de obtener alguna informacin importante para la indagacin que realiza.
El entrevistador, debe reunir unas condiciones que le permitan obtener informacin
fidedigna del entrevistado:
Debe demostrar seguridad en si mismo.
Debe ponerse a nivel del entrevistado; esto puede esto puede conseguirse con una buena
preparacin previa del entrevistado en el tema que va a tratar con el entrevistado.
Debe ser sensible para captar los problemas que pudieren suscitarse.
Comprender los intereses del entrevistado.
Debe despojarse de prejuicios y, en los posible de cualquier influencia emptica.

La informacin requerida por los objetivos de un estudio, especificada en un cuestionario,

usualmente es recogida mediante entrevistas personales. Otras formas de obtener respuestas
directamente de las personas, son las entrevistas por telfono, el envo del cuestionario por
correo, y la aplicacin del cuestionario en forma colectiva.
La entrevista personal puede ser ms o menos formal. En el primer caso, tanto las preguntas
como las respuestas se formulan y recogen de manera estructurada. En las entrevistas
informales, la cdula no consiste en un sistema de preguntas, sino en puntos centrales del

estudio a partir de los cuales se realiza la recoleccin de las respuestas o las reacciones de
las personas entrevistadas.
Entre ambos tipos hay muchas formas intermedias, expondremos cierto nmero de
indicaciones bsicas para la realizacin de una buena entrevista formal:

1. Una entrevista es una conversacin entre un investigador y una persona que responde a
preguntas orientadas a obtener la informacin exigida por los objetivos especficos de un
estudio.
Para que tal empresa pueda tener xito, deben cumplirse ciertas condiciones. En primer
lugar, la persona que responde debe "tener" la informacin requerida para que pueda
contestar la pregunta. Puede presentarse el caso de que no sepa, efectivamente, de qu se le
est hablando, que no entienda la pregunta, que haya olvidado la informacin, que la
pregunta le produzca una reaccin emocional de tal naturaleza que le impida contestar, etc.
En segundo lugar, la persona entrevistada debe tener alguna motivacin para responder.
Esta motivacin comprende tanto su disposicin para dar las respuestas solicitadas como
para ofrecerlas de una manera verdadera.
2. El punto anterior indica que la entrevista es un proceso de interaccin cuyo curso puede
tomar diversas caractersticas, algunas favorables y otras desfavorables para los fines que se
buscan. Por tanto, la conducta del entrevistado es de gran importancia durante todo el
proceso. La conducta adecuada comienza con el establecimiento, desde el inicio de la
entrevista, de una atmsfera adecuada; a esa situacin se le designa con el nombre de
"rapport" positivo.
El entrevistador debe comprender que si bien muchas personas no tendrn mayores
inconvenientes en responder a las preguntas de la encuesta, otras no tienen, en el momento
de su ubicacin, tiempo para responder, o bien sienten desconfianza, etc.
Cualquiera que sea la situacin, adems de las acciones iniciales para establecer el
"rapport" (palabras de saludo, etc.), el entrevistador debe explicar cul es el contenido
general de la encuesta, quin lo realiza o patrocina, en qu se utilizarn los resultados, etc.
Toda esta introduccin debe hacerse en forma breve, sin detalles innecesarios.
Una forma comn de empezar una entrevista es la siguiente:
"Buenos das, seor(a), yo pertenezco al Instituto de Estudios Sociales de la Universidad
de... Estamos realizando una investigacin sobre las condiciones del trabajo en esta ciudad.
Con este propsito desearamos conocer su opinin sobre varios puntos relacionados con
este tema. Sus respuestas sern de mucha utilidad para nuestro estudio y permitirn buscar
solucin a algunos de los diversos problemas que suelen presentarse en el trabajo."

Cuando lo crea necesario, el entrevistador puede explicar al entrevistado la forma en que

fue escogido (seleccin al azar, el valor de su respuesta para que la muestra sea
representativa, etc.), todo esto en forma sucinta.
Por otro lado, si las respuestas deben ser tratadas confidencialmente, conviene que el
entrevistado lo sepa: "La informacin que usted nos proporcione tiene carcter
confidencial; por lo mismo, no es necesario que usted nos d su nombre."
3. En la entrevista estructurada, el entrevistador debe formular la pregunta en la forma que
se le ha dado en el cuestionario; se entiende, tambin, que debe seguir el orden.
Estas recomendaciones quedan dentro de la intencin ms amplia de obtener uniformidad
en los estmulos a los cuales son expuestos los entrevistados, con el fin de obtener la
informacin que se desea (la situacin de la entrevista, el entrevistador, la forma de
preguntar, etc.). Por eso, no slo es importante formular las preguntas con las mismas
palabras empleadas en la cdula, sino tambin con una entonacin tal que no se dirijan las
respuestas del entrevistado en la direccin deseada por el entrevistador.
Hay preguntas o proposiciones en las cuales un simple cambio de voz o de tono en uno u
otro, puede influir en el entrevistado. Quedan comprendidas aqu las preguntas que se
refieren a opiniones sobre situaciones u objetos muy polmicos o controvertidos (la accin
del gobierno, las simpatas por partidos polticos, etc.).
4. A pesar de las precauciones que el investigador toma para que las preguntas que contiene
su cuestionario sean claras para el interrogado, en muchas ocasiones ste expresa que no
comprende lo que se le pregunta. En tales casos, la sola repeticin de la pregunta puede
superar la dificultad.
5. Cuando se trata de preguntas abiertas, las respuestas pueden ser incompletas,
irrelevantes, vagas, etc. En esas circunstancias, el entrevistador puede utilizar algunas
preguntas adicionales simples, de prueba (prob), con la finalidad de esclarecer la respuesta
o ubicar al entrevistado, segn el caso, en el tema propuesto.
Ejemplos de estas preguntas adicionales son proposiciones tales como "qu quiere decir
usted con eso?", "eso es interesante; podra explicarlo un poco ms?", etctera.
Cuidados similares a los anteriores pueden requerir las respuestas "no s". Debido a la
timidez, comodidad u otras razones, la persona interrogada puede decir que no sabe lo que
se le est preguntando. Si el entrevistador piensa que uno de esos factores es la causa del
"no s" y no el real desconocimiento del tema que se est investigando, entonces tambin
puede repetir la pregunta diciendo, por ejemplo:
"Con respecto a la pregunta que acabo de hacerle, tal vez no fui muy claro. Lo que quise
preguntar es lo siguiente (aqu de nuevo la pregunta)."

Algunas preguntas precodificadas, con alternativas de respuestas mltiples, colocan al

entrevistado en una situacin difcil ya que debe retener la lista que se le ha ledo; esto
ocurre con frecuencia en preguntas de este tipo: "Podra decirme a cul de las siguientes
clases sociales pertenece usted?"

Clase alta.

Clase media alta.

Clase media.

Clase media baja.

Clase obrera.

Sin omitir la lectura de las opciones de la pregunta, el procedimiento ms recomendable

consiste en usar una tarjeta que las contenga y que se entrega al entrevistado para que ste
elija la "Respuesta" que expresa su situacin.
6. En las entrevistas personales, el entrevistador formula y recoge las respuestas. En esta
ltima tarea se presentan distintas situaciones, segn se trate de preguntas cerradas o
abiertas. En general, no hay mayores dificultades para recoger las respuestas de aquellas
preguntas que contienen las posibles respuestas, especialmente en las que las opciones
precodificadas agotan las posibilidades: "Podra decirme si fue o no al cine ayer?"
- Si
- No.
- No contesta.
Sin embargo, aun en ciertas preguntas cerradas puede presentarse la duda del entrevistador
respecto a cul de las respuestas sealadas en la cdula corresponde la del entrevistado. Por
ejemplo, en la pregunta: "Comparado con su anterior trabajo, en su trabajo actual tiene
usted mayor responsabilidad, menor o aproximadamente la misma responsabilidad?"

Mayor.

Menor.
Aproximadamente la misma.

La respuesta podra ser de alguno de estos tipos: "Ms o menos", "en algunos aspectos ms
y en otros menos", etc. En tales casos, las recomendaciones para el uso de preguntas de
clarificacin (prob), en la forma sealada anteriormente, tienen aplicacin aqu.
Las preguntas abiertas plantean al entrevistador la alternativa de copiar o grabar, todo lo
que dice el entrevistado o de hacer un resumen de lo que ste dice, sobre todo cuando se
trata de personas con gran facilidad de expresin o deseosas de hablar y que, muchas veces,
intercalan temas que nada -al menos aparentemente- tienen que ver con la pregunta
planteada.
El peligro de que el entrevistador reduzca las respuestas y seleccione lo que a l le parece
medular, es evidente. De ah que, con las dificultades que ofrece la solucin, se recomiende
copiar las respuestas tal como las proporciona la persona entrevistada. Si la naturaleza de la
pregunta abierta es tal que puede dar origen a respuestas largas y circunstanciales, sera til
usar una grabadora, cuyo uso debe ser explicado al entrevistado con el fin de obtener su
autorizacin.
Seleccin y entrenamiento de los entrevistadores. Supervisin trabajo de campo
La referencia que se ofrece en la bibliografa de diversos manuales con instrucciones para
realizar la entrevista indica la importancia que se le da a esta fase de la investigacin. Si
bien hay diversas opiniones con respecto a la forma e intensidad del entrenamiento de los
entrevistadores, puede resumirse en los puntos que se indican a continuacin.
La seleccin de los entrevistadores comienza con el postulado de que no existe el
entrevistado ideal, y con el convencimiento de que ellos deben poseer algunas
caractersticas personales mnimas. Entre ellas se sealan:
1. Honestidad. Si bien reconocemos que es difcil determinar en un primer momento si
una persona es honesta o no, en el curso del trabajo de campo puede detectarse la falta de
esta cualidad. El control de las entrevistas puede mostrar que algunos entrevistadores no
han contactado a la persona elegida y han omitido respuestas.
En otros casos, inventan respuestas a preguntas no planteadas o alteran las respuestas
dadas.
2. Inters. Es natural, aun cuando se trate de un trabajo pagado, que se lograrn mejores
resultados si el entrevistador tiene inters en las tareas que realiza, ya sea por el contacto
con diversas personas o bien por los temas que cubren el estudio.
El inters suele disminuir incluso en personas que demuestran tenerlo en gran nivel al
comienzo del trabajo. Por esta razn, entre otras (por ejemplo, ahorro de tiempo, fatiga,
etc.), se recomienda que la asignacin mxima de entrevistas a una sola persona no sea
superior a 15.

3. Personalidad. El trmino se refiere aqu a aquellas caractersticas que, en general,

permiten al entrevistador establecer con el entrevistado un ambiente adecuado para obtener
las respuestas en forma natural, a partir del establecimiento de un "rapport" positivo.
Desde luego, entrevistadores tmidos o muy agresivos quedan fuera de esta condicin.
4. Inteligencia y educacin formal. Son tambin condiciones que debe poseer un
entrevistador. De igual manera, su disposicin a trabajar en ambientes ecolgicos distintos
(barrios populares y elegantes, etc.), su falta de prejuicios contra grupos sociales o tnicos,
etc., se sumarn como aspectos positivos a las caractersticas ya sealadas.
En lo que se refiere al entrenamiento de los entrevistadores, hay diversos procedimientos
con distintas duraciones e intensidades. El sistema o la forma en que se elija, finalmente
depender de la naturaleza misma del estudio, de la extensin del cuestionario, de las
caractersticas de la poblacin por entrevistar, etc.
De acuerdo con esto, se har uso de manuales y una exposicin de los objetivos del estudio;
asimismo, la indicacin de cmo se hizo la seleccin de la muestra, discusiones detalladas
de las preguntas de la cdula, adiestramiento en el terreno por entrevistadores con
experiencia, discusin de entrevistas de prueba, etctera.
No es comn comparar el rendimiento de entrevistadores entrenados con entrevistadores
sin experiencia. En uno de los pocos estudios destinados a medir este aspecto, realizado por
Durbin y Stuart (1951) con tres grupos de entrevistadores profesionales (del Centro de
Encuestas Sociales del Gobierno, del Instituto Britnico de la Opinin Pblica, y
estudiantes de la Escuela de Economa de Londres) se obtuvieron los resultados incluidos
en la tabla 9.
Tabla 9. Resultados obtenidos por entrevistadores con y sin experiencia

Las cifras demuestran que hay diferencias de rendimiento apreciables, estadsticamente

significativas, cuando se usan entrevistadores con experiencia frente a otros que no la
tienen.

Supervisin del trabajo de campo

Antes de entregar las entrevistas realizadas, todo entrevistador debe revisar,
preferentemente en el lugar mismo de la entrevista, la cdula que ha utilizado, con el fin de
comprobar si ha formulado todas las preguntas, si hay respuestas ambiguas u oscuras, etc.
En la supervisin, en el momento de la recepcin del material, puede an encontrar errores
u omisiones de distinta naturaleza. Por otro lado, el control de la calidad de las entrevistas
realizadas, la posibilidad de falsificacin de los datos, la errada seleccin del domicilio o de

la persona indicada por la muestra, los casos de rechazo, etc., requieren de una supervisin
en el terreno mismo.
Generalmente, sta se efecta tomando una muestra de las entrevistas realizadas por cada
entrevistador (una de dos o de tres, etc., segn el caso) y enviando supervisores con
experiencia y de confianza para comprobar los aspectos sealados.
El control puede efectuarse mediante dos o ms preguntas clave o, si la ocasin lo exige,
debe hacerse toda la entrevista de nuevo. En todo caso, es conveniente realizar la
supervisin en el terreno poco despus de empezar a recibir las entrevistas, con el fin de
tomar oportunamente las medidas aconsejables.

Pasos para Realizar la Entrevista

a. Codificacin
Las recomendaciones que se dan para realizar las entrevistas formales tienen el objetivo de
lograr una igualdad de situaciones y estmulos para los entrevistados, de tal modo que,
como lo expresan Moser y Kalton (1989):
El investigador puede estar seguro de que si una persona es interrogada por el entrevistador
B en lugar del entrevistador A (o por el entrevistador A en otra ocasin), las preguntas se
harn en la misma forma y se obtendrn las mismas respuestas.
No siempre la naturaleza del estudio proyectado ni las caractersticas de las personas de
quienes se obtendr la informacin permiten el uso de cuestionarios totalmente
estructurados. Las opciones, en tales casos, se encuentran en las entrevistas informales, que
van desde el uso de una gua de entrevista, en la cual se incluyen los principales temas del
estudio dentro de los cuales el entrevistador formula las preguntas que le parecen ms
apropiadas y con el vocabulario que ms se adapte a la situacin, hasta el uso de entrevistas
con mayor formalizacin en las cuales hay preguntas previamente establecidas, pero en
menor nmero y del tipo abierto, que permite al entrevistado dar respuestas amplias.
La ltima de las categoras de entrevistas indicadas en el prrafo anterior pertenece a la
llamada "entrevista focalizada" (Mentn, 1956). En esta entrevista, la principal funcin del
entrevistador consiste en centrar las preguntas en aspectos extrados del tema de
investigacin; aspectos que se determinan con base en el conocimiento que se tenga del
mismo y/o de las hiptesis derivadas del marco terico que se maneje.
La persona entrevistada, que se sabe, por otra parte, ha estado expuesta a la situacin
estudiada es sometida a una serie de preguntas abiertas dentro de las cuales el entrevistador,
de acuerdo con las respuestas obtenidas, hace preguntas de prueba, explora motivos y gua
al entrevistado en la direccin demandada por los objetivos del estudio.

Con la informacin recogida no slo se pretende verificar las hiptesis formuladas, sino
llegar a otras que exigen nuevas investigaciones en reas problemticas, segn se desprenda
de las respuestas.
Es fcil advertir las potencialidades y debilidades de las entrevistas informales. En el
primer aspecto, es indudable que tales procedimientos son muy valiosos en estudios
"piloto", destinados a exploraciones previas que permitan una mejor orientacin de estudios
subsecuentes, ms formalizados. Por otro lado, el uso de diferentes preguntas especficas
dentro de la gua de la entrevista, las diferencias de trminos utilizados en ellas por distintos
entrevistadores, etc., dificultan el anlisis de los resultados y su generalizacin.
Estos aspectos no invalidan las tcnicas informales de entrevista sino solamente llaman la
atencin con respecto a la habilidad y el cuidado requerido en su aplicacin y a los posibles
sesgos de sus resultados.
Una vez que los cuestionarios han sido llenados y se ha hecho el control de calidad de la
informacin recogida (si est completa o incompleta, si no es ambigua, etc.), se procede a
codificar las respuestas, las cuales deben recibir un tratamiento cuantitativo.
La codificacin consiste en asignar nmeros iguales a respuestas iguales o a caractersticas
iguales de las personas (todos los hombres reciben el nmero 1, las mujeres el 2; todos los
que contestan de acuerdo, reciben el 1, etc.).
En preguntas cerradas, las opciones de respuesta van, por lo general, pre-codificadas.
Si la pregunta fuera: "Cul es su estado civil?", las posibles respuestas y los
correspondientes cdigos seran:
Solteros 1
Casado 2
Unin Libre 3
Separado 4
Viudo 5
No contesta 0
En tales casos, el entrevistador o la persona que contesta el cuestionario codifica de
inmediato la respuesta obtenida, colocando un crculo o una marca al nmero o cdigo que
corresponda a la respuesta correcta.

Construccin de un cdigo : La construccin de un sistema de categoras para clasificar

las respuestas no es tan simple cuando se trata de preguntas abiertas e, incluso, de preguntas
cerradas que el investigador supone tienen mltiples posibilidades de ser contestadas.
En general, podemos afirmar que la construccin de un cdigo para preguntas abiertas
comienza con un anlisis del contenido de las respuestas dadas con el fin de establecer las
categoras ms generales que sern codificadas. Desde el punto de vista formal, estas
categoras deben constituir un sistema exhaustivo (todas y cada una de las respuestas deben
tener ubicacin en alguna de las categoras) y excluyente (cada respuesta debe admitir su
clasificacin, sin dudas, en-una y slo una de las categoras propuestas).
El anlisis del contenido se realiza con una muestra de las cdulas completas (10 % puede
ser suficiente). El sistema de clasificacin de las respuestas puede incluir "otra" categora
para ubicar a las que no pueden ser clasificadas en otro lugar.
El problema de clasificar respuestas a preguntas abiertas no es una solucin fcil cuando las
personas contestan con diversos grados de generalidad o utilizan diferentes marcos de
referencia al contestar. En cualquier situacin, sin embargo, la clasificacin de respuestas
en categoras debe expresar los objetivos y las necesidades de anlisis del estudio en cuanto
al tipo y nmero de categoras que se van a usar.
El problema mencionado se comprender mejor con un ejemplo. Supongamos que se tiene
la siguiente pregunta, formulada para los alumnos de un colegio: "Segn tu opinin, cules
son las principales causas por las cuales muchos estudiantes salen mal en matemticas?" Se
podran obtener respuestas muy variadas, que sealaran distintas dimensiones del
problema: algunas relativas a la asignatura de matemticas, otras a los profesores y otras a
los estudiantes.
De acuerdo con esta situacin y con los objetivos de la investigacin, tal vez el cdigo ms
conveniente sera el que estableciera un sistema de categoras generales y, dentro de cada
una de ellas, categoras ms especficas, como en el siguiente ejemplo:
v Causas debidas a la naturaleza del ramo:

Es un ramo muy difcil.

Es un ramo para el cual se necesitan condiciones especiales.

Es muy abstracto, "muy rido".

v Causas debidas a los profesores:

Los profesores no son competentes.

Los profesores son muy exigentes.

v Causas debidas a los alumnos:

Los alumnos prefieren otras ramas.

No se da importancia a las matemticas.

La codificacin en casos como los anteriores puede aplicarse ya sea a las categoras
generales (causas debidas a la naturaleza del ramo, etc.), a las subcategoras dentro de ellas,
o a ambas.
Si es esta ltima la decisin adoptada, el cdigo para la pregunta del caso tendra dos
dgitos: uno que indica la categora y otro que indica la subcategora.
v Causas debidas a la naturaleza del ramo: 10

Es un ramo muy difcil. 11

Es un ramo para el cual se necesitan condiciones especiales, etctera. 12

v Causas debidas a los profesores: 20

Los profesores no son competentes. 21
Los profesores son muy exigentes. 22
En general, un cdigo detallado permite su reagrupacin en categoras ms generales
cuando las necesidades del anlisis slo requieren de esos niveles de agrupacin.
Las categoras que constituyen un cdigo no necesitan, desde luego, coincidir con las
palabras o los trminos que las personas emplean al responder.
Contestaciones tales como "a m me parece muy bien", "estoy de acuerdo" cabran, por
ejemplo, en la categora "respuesta positiva" de cierto cdigo.
En la ubicacin de las respuestas suelen presentarse, sin embargo, algunos problemas, ya
sea porque las respuestas son ambiguas o porque las categoras no son excluyentes. Otra
situacin frecuente consiste en que faltan categoras para clasificar las respuestas.
En tales casos habra que examinar las respuestas sin ubicacin para formular una o ms
categoras "otras respuestas". Ahora bien, si esta categora llegara a tener un porcentaje de
respuestas mayor que los otros cdigos, deben revisarse las respuestas incluidas en ella,
pues podra ser posible establecer otra categora con algunas de las respuestas incluidas en
"otras respuestas".
El cdigo completo se edita en un "libro de cdigo" para facilitar su consulta en las tareas
de anlisis o para cubrir otras necesidades. Este libro debe contener las columnas de la

tarjeta IBM asignadas a cada variable, una descripcin o el nombre de la misma, y el

cdigo propiamente dicho como se muestra en la tabla 10.
Tabla 10. Libro de Cdigo

Plan de anlisis y Software

La interpretacin de la informacin recogida en una encuesta debe ser presentada en forma
de cuadros o resultados estadsticos, cuyo nmero y forma dependen bsicamente de los
objetivos del estudio. Se obtendrn as:
Cuadros de frecuencias, cuadros de cruces de variables, valores de coeficientes de
correlacin, etctera.
Cuando se trata de pocos casos -digamos de 100 a 200 cuestionarios-, los clculos
estadsticos pueden hacerse con calculadoras de escritorio. Si el nmero de casos es mayor,
es necesario recurrir a la computadora. Este uso es especialmente apropiado cuando los
cuadros requeridos van ms all del cruzamiento de dos variables o cuando se necesitan

clculos complicados y de mayor trabajo tales como las determinaciones de desviaciones

estndar, las correlaciones y el anlisis de varianza.
Los objetivos de estudio determinan los cuadros y resultados que se necesitarn para la
interpretacin de los datos, por lo cual el investigador, aun antes de tener en su poder todos
los cuestionarios, puede preparar el plan bsico de anlisis que indicar las preguntas
(columnas de la tarjeta) de las cuales se necesitan las distribuciones de las respuestas
obtenidas, las preguntas a cruzar (columnas) y los coeficientes requeridos. Este plan inicial,
generalmente requiere de modificaciones en el curso de la interpretacin de los datos pues
el investigador puede necesitar cruces de variables, otros promedios, o informacin
adicional.
Desde hace algunos aos se cuenta con diversos "paquetes" de programas de computadora
para realizar clculos estadsticos de muy variado tipo y complejidad (desde distribuciones
de frecuencia hasta anlisis factoriales).
Un programa es un conjunto de instrucciones que se dan a la computadora. Entre esos
paquetes, los de mayor uso son:

Statistical Analysis System (SAS).

Statistical Package for the Social Sciences (SPSS). ;

Biomedical Computer Program (BMD).

Por otra parte, hay diversos lenguajes de programacin tales como el Fortran (Formula
Translation), Cobol (Common Business Oriented Language), Algol (Algorithmic
Language), PL/I (que rene los mejores caracteres de Fortran, Cobol e IPL-V) e IPL-V
(Information Processing Language, versin 5).
Los tres primeros pueden ser compilados en los PC de uso comn. El paquete SAS es el de
mayor uso en investigaciones de las reas de ciencias naturales y se trabaja en ambiente
DOS, mientras que el SPSS puede usarse tanto en ciencias naturales y ciencias sociales.
Este ltimo presenta la ventaja de desarrollarse en un ambiente mucho ms amigable en
forma de hoja de clculo similar a Excel.
Una vez el investigador introduce la base de datos en el programa elegido, obtendr la
informacin de salida en base a la cual podr efectuar su anlisis y redactar las
conclusiones del estudio.

El Cuestionario : Encuestas y test

La encuesta es una tcnica destinada a obtener datos de varias personas cuyas opiniones
impersonales interesan al investigador. Para ello, a diferencia de la entrevista, se utiliza un
listado de preguntas escritas que se entregan a los sujetos, a fin de que las contesten
igualmente por escrito. Ese listado se denomina cuestionario.
Es impersonal porque el cuestionario no lleve el nombre ni otra identificacin de la persona
que lo responde, ya que no interesan esos datos.
Es una tcnica que se puede aplicar a sectores ms amplios del universo, de manera mucho
ms econmica que mediante entrevistas.
Varios autores llaman cuestionario a la tcnica misma. Los mismos u otros, unen en un
mismo concepto a la entrevista y al cuestionario, denominndolo encuesta, debido a que en
los dos casos se trata de obtener datos de personas que tienen alguna relacin con el
problema que es materia de investigacin.
Asumamos que el investigador, que decidi procurarse l mismo directa y personalmente
los datos requeridos para su proyecto, no va emplear ni la observacin cientfica ni la
entrevista, sino que resolvi estudiar cierto nmero limitado de personas para sacar, a partir
de ellas, consecuencias para un conjunto mucho mayor.
En este caso, en que el investigador traduce su hiptesis o problema a estmulos como
preguntas o pruebas, a partir de las cuales cuantifica el resultado mediante un clculo de lo
que sucediera si cubriese todas y cada una de las personas de una poblacin, se estara ante
la encuesta.
Desde ya puede advertirse una diferencia clave entre la dos ultimas tcnicas y la encuesta.
Mientras en la observacin y en la entrevista el nmero de unidades de anlisis (obreros,
campesinos, empresarios, estudiantes, profesionales) y el nmero de dimensiones o
variables (edad, sexo, educacin u ocupacin) eran LIMITADOS, en la ENCUESTA, el
volumen de informacin sobre las unidades y las variables es mucho mayor y a veces
considerablemente grande, debido a la utilizacin de tcnicas de muestreo y a la inferencia
estadstica.
Esta es una gran ventaja en trminos comparativos. Econmicamente: si bien el costo de
una encuesta es relativamente elevado, a veces se obtiene una mejor informacin con una
encuesta, casi con el mismo esfuerzo invertido en una observacin o una entrevista.

Desde el ngulo de la precisin: Este es justamente el otro punto esencial: Al poder reducir
el problema investigativo al lenguaje de variables, la cuantificacin se hace posible y
garantiza al analista una mayor precisin que la brindada por la observacin y la entrevista.
No obstante lo anterior, ni la observacin, ni la entrevista, ni la encuesta deben verse como
tcnicas competidoras, sino por el contrario tcnicas complementarias, pues el investigador
experimentado sabe que combinndolas gilmente, tomando por ejemplo, la observacin o
la entrevista como paso inicial de la encuesta, es mucho lo que se ganar en conocimientos.
Para ser un eficaz diseador y analista de encuestas, hay que saber relacionar los principios
metodolgicos generales de su construccin, con el contexto particular en el que se
desarrolla la encuesta.
Esto significa que una adecuada combinacin de estos principios tericos generales, con
una experiencia constante en la aplicacin de encuestas, es la mejor escuela para ser un
excelente investigador por encuesta.
La encuesta es sin duda, el instrumento de trabajo de los socilogos, antroplogos, y aun de
los politlogos, pero no solo de ellos, ni de los dems cientficos de las ciencias sociales.
Hoy, cuando estamos en medio de la Revolucin Cientfico-Tcnica- los fsicos, los
qumicos, los ingenieros y dems profesionales la empiezan a utilizar ms frecuentemente,
sobre todo cuando quieren examinar los efectos sociales de los nuevos descubrimientos
cientficos e invenciones tcnicas.
Por ejemplo, 1. Para saber cul es la edad de mayor productividad intelectual entre los
cientficos, aplican una encuesta a los cientficos de universidades, institutos y laboratorios
de un pas. O para saber cmo se forman los grupos de investigadores, cmo y porque
surgen los lderes intelectuales dentro de esos grupos.
2. Para determinar cul es la causa de la desercin estudiantil en la universidad,
3. Para saber cul es el perfil del zootecnista, Mdico Veterinario, o Ingeniero Agrnomo,
que actualmente necesita el pas.
Sea que la encuesta la apliquen los cientficos de las ciencias Sociales o de las Ciencias
Naturales, hay un elemento caracterstico comn en unos y otros:
Su inters por investigar la naturaleza de las relaciones sociales, sea que estas se den entre
individuos, entre grupos o entre colectividades.
Pero no solo los cientficos estn interesados por las relaciones y los problemas sociales.
Tambin los periodistas, los polticos, los reformadores, los administradores, necesitan estar
informados.

Este instrumento no es actual, ni siquiera de este siglo, como pudiera creerse. A fines del
siglo XVIII, en Francia, los intendentes del Antiguo Rgimen, as como los consejeros de la
convencin, realizaron encuestas para sondear especialmente en el ltimo caso, la opinin
poltica de grupos de individuos.
En la Inglaterra del mismo siglo XVIII, los miembros de las Comisiones reales se
preocuparon de reunir datos sociales y, un poco ms tarde, se emprendieron celebres
encuestas sobre la miseria.
Durante casi todo el siglo XIX se efectuaron, tambin en Inglaterra y en Francia, numerosas
encuestas principalmente a obreros para determinar sus condiciones de vivienda, de
miseria, de vida, sus actitudes polticas, etc.
A comienzos del siglo XX, se realizaron en Alemania estudios sobre la mano de obra
agrcola e industrial, bajo la direccin del conocido socilogo Max Weber.
Pero, es en Estados Unidos donde, a partir de 1930, se origina el ms conocido y poderoso
movimiento de estudios por encuesta, dando lugar a toda una escuela de investigaciones.
Es posible distinguir tres etapas fundamentales en la historia de la investigacin por
encuestas. Hay que poner mucha atencin a estas tres fases, porque en cada una de ellas se
van generando y conformando los elementos constitutivos y los principios generales de la
tcnica de la encuesta.
Para entender la tcnica de la Encuesta debemos recordar algunos conceptos estudiados en
la Unidad 1:
v UNIDAD DE ANLISIS: Es un elemento que hace parte de un conjunto de elementos
que de alguna manera son del mismo tipo (obreros, campesinos, estudiantes, profesores,
familias, etc.)
v DIMENSION O VARIABLE: Caracterstica de una unidad que forma una clasificacin
( educacin, edad, nacionalidad, etc.).
v DATO: algo que puede provenir de una unidad en una clasificacin (educacin alta,
media y baja; estudiantes entre 10 y 15 aos, entre 16 y 20, entre 21 y 25; obreros
colombianos, venezolanos, ecuatorianos y argentinos).
v MEDICION: Aplicacin de la variable sobre un conjunto de nmeros, es decir, aplicacin
de cada valor de la variable de uno y solamente un numero.
v MEDIDA: Clasificacin de varias unidades en funcin de una cuantificacin.

Teniendo en cuenta estos conceptos, podemos intentar hacer una primera definicin de lo
que es una encuesta:
"Tcnica destinada a obtener informacin primaria, a partir de un nmero representativo de
individuos de una poblacin, para proyectar sus resultados sobre la poblacin TOTAL".
En principio la gama de caractersticas que interesan al encuestador es ilimitada: lo que la
gente piensa, lo que hace, lo que compra, lo que posee, con quin se relaciona.
Algunas caractersticas son naturales como, por ejemplo: sexo, el idioma; otras son fciles
de cuantificar como la edad de los individuos o la proporcin de votantes en distintos piase.
La relacin entre lo que la gente piensa y lo que hace; entre la edad y el voto; entre con
quin se relaciona y lo que piensa. Etc. son algunos de los muchos problemas dignos de ser
estudiados mediante las encuestas.
Pero, para poder abarcar un espectro tan amplio de problemas, fue necesario que se
efectuara una serie de progresos tcnicos en el diseo de las encuestas, a travs de las tres
etapas ya mencionadas anteriormente y que se analizan a continuacin:
En la primera, durante el siglo XIX, la encuesta se realizaba con el objetivo de aclarar las
discusiones acerca de problemas sociales urgentes e inmediatos (condiciones de vida, de
vivienda, creencias), sin olvidar una cuestin metodolgica fundamental: la de la
cuantificacin. Por ejemplo, se media el sentimiento religioso de las familias examinando
sus presupuestos y viendo cunto dinero dedicaban a la iglesia; o examinando la asistencia
a la iglesia y las actitudes respecto a la religin.
La medicin de actitudes a travs de la encuesta dio as su primer paso importante.
v ACTITUDES son ciertos tipos de conducta humana, no susceptibles de observacin
directa (por ejemplo, el sentimiento religioso), cuya existencia o intensidad deben inferirse
de lo que puede ser observable (asistencia a la iglesia, cunto dinero dan las familias a la
iglesia).
En la segunda etapa, iniciada en los Estados Unidos despus de 1930, se realizaron grandes
progresos tcnicos en el diseo de encuestas, sobre todo en el rea de encuestas por sondeo,
en las medidas de actitud y en los mtodos para construir cuestionarios.
v SONDEO: procedimiento basado en entrevistas o encuestas aplicadas a muestras de
individuos, para conocer rpida y aproximadamente la conducta futura o las intenciones de
actuacin de tales individuos.
v CUESTIONARIO: Instrumento compuesto de un conjunto de preguntas, dispuestas segn
un orden riguroso y metdico.

En la tercera etapa, a finales de la segunda guerra mundial, se comenzaron a solucionar

dos problemas metodolgicos fundamentales en el diseo de encuestas:
a. La definicin de la naturaleza de los conceptos claves para el anlisis de encuestas; y
b. La determinacin, con base en esos conceptos, de la manera de proceder a un anlisis
riguroso de las relaciones existentes entre ellos.
Estamos en condiciones ya de identificar los elementos constitutivos y/o etapas
principales de una encuesta.
Etapas de la Encuesta

1. Definicin y operacionalizacin de los conceptos de la encuesta: establecer referentes

observables y medibles de los conceptos inobservables o simblicos. Por ejemplo, la
solidaridad social.
2. Cobertura de la encuesta: El diseo de la cobertura consiste en definir la poblacin que
ser estudiada, en trminos geogrficos. (Lugar donde se efectuara el estudio),
demogrficos (personas de tales o cuales edades, sexo, niveles socioeconmicos, etc.) y
temporales (fecha o periodo de recoleccin de la informacin).
En esta etapa se decide tambin si la encuesta ser o no de cobertura total. En el primer
caso, se recoge informacin de toda la poblacin definida; en el otro, se determina el tipo y
tamao de la muestra que se va a usar y los recursos que se utilizaran para tratar los casos
de rechazo por ser entrevistado, casos no encontrados, etctera.
2. Construccin de los instrumentos: La construccin de los instrumentos para la
recoleccin de la informacin consiste en la preparacin de la cedula o el formulario o
cuestionario. Como caso particular, si procede la medicin de variables en forma ms
precisa, se elegir el tipo de escala por usar (Likert, etc.) con la redaccin de los
correspondientes tems. Se decidir tambin si la cedula se llenara mediante entrevista, ser
auto administrada o se enviara por correo o va electrnica.
3. Diseo de la muestra: Definir a qu tipo de poblacin se va a hacer la encuesta.
4. Registro de la encuesta: Construir el libro cdigo para conservar los datos obtenidos
mediante el formulario.
5. Trabajo de campo: Si la informacin va a recogerse mediante entrevistadores, la calidad
de la entrevista es d especial importancia. Una vez resuelto el problema de la eleccin de
ellos, se ver la manera de su adiestramiento, la forma de pago, la asignacin de as
entrevistas en el terreno y la supervisin del trabajo.

7. Crtica y procesamiento de la informacin: Una vez terminada la recoleccin de

informaciones, es necesario hacer la crtica, en cuanto a preguntas sin respuestas,
inconsistencias entre unos datos, ambigedad en las contestaciones. En lo posible e tratara
de remediar estos problemas; cuando no es posible, se eliminaran estos tems para su
adiestramiento mediante la codificacin y el anlisis. La codificacin implica preparar el
cdigo que se va a usar y su aplicacin a las respuestas obtenidas.
8. Anlisis e interpretacin de los resultados: La ltima etapa metodolgica de la encuesta
la constituye el anlisis de los datos y su interpretacin. El anlisis consiste en dar a los
datos un tratamiento estadstico en forma de clculos de frecuencias, promedios, cruce de
variables, calculo de coeficientes de correlacin, etc. La interpretacin, a su vez, compara
resultados entre si.
9. Presentacin del informe final: La etapa final consiste en presentar los resultados del
estudio, dar cuenta de la metodologa empleada (tipo de muestra, forma de construccin de
las escalas, etc.) y cualquier otra informacin acerca de estos aspectos. La forma de
redaccin del informe parcial depender del tipo de lectores a quien est dirigida.
Podemos enseguida, examinar rpidamente, con un ejemplo, como se efectan y se
cumplen estos elementos en una encuesta determinada.
EJEMPLO: En una encuesta realizada en la Universidad Nacional en 1981 sobre " la
situacin de los campesinos parceleros en Colombia", se parti de la siguiente hiptesis
general:
"La propiedad parcelaria campesina en Colombia resiste la descomposicin e incluso se
consolida- frente a las grandes propiedades agrcolas- gracias al sobre trabajo individual del
campesino y de su familia y a la organizacin tcnica de su parcela"
A partir de esta hiptesis general, se planteo cmo una hiptesis de trabajo la siguiente:
"El padre de familia continua siendo el principal organizador de la produccin de la
parcela, pero debe vender espordicamente su fuerza de trabajo o permitir que sus hijos lo
hagan, para garantizar la estabilidad econmica de su parcela".
Los conceptos principales que se deban investigar eran: Produccin, trabajo, relaciones
familiares, estabilidad econmica
1. Definicin y operacionalizacin de los conceptos : La primera tarea era idear y
construir indicadores observables de los conceptos anteriores, a fin de poder avanzar en la
investigacin.
Un INDICADOR es un referente emprico directo, observable y medible, que simboliza y
sustituye a un concepto o variable no observable o medible directamente.

El indicador o signo de la cosa conceptualizada, esta idealmente en una relacin directa con
lo que significa. A travs del indicador se estudia el concepto o variable. Por ejemplo, de la
variable trabajo se tomaron como indicadores:
v Tiempo de trabajo en la parcela o fuera de ella.
v Distribucin de la jornada de trabajo.
v Divisin del trabajo en la parcela.
v Formas de contratacin del trabajo en la parcela o fuera de ella.

2. Diseo del cuestionario: Sobre la base de la operacionalizacin de los conceptos, es

decir, con base en los indicadores observables, se paso a construir las preguntas del
cuestionario. Siguiendo con los indicadores de la variable "trabajo", se formularon las
siguientes preguntas:
- Cuntos de sus hijos viven con usted?
- Cuntos le ayudan en su parcela?
- Con qu frecuencia?
- Cules de las labores son realizadas por miembros de la familia y cules por jornaleros?
- Trabaja usted ocasionalmente como jornalero en parcelas o fincas vecinas?
- trabajan sus hijos ocasionalmente en fincas vecinas tambin?
- Les paga usted a sus hijos por su trabajo?

3. Diseo de la muestra: Como la encuesta iba dirigida a campesinos de la zona central del
pas, se escogieron 100familias de las veredas del municipio de Villeta, segn un diseo
muestral especifico.
La unidad de anlisis era la familia.
4. Trabajo de campo: Comprendi dos fases. En la primera, se someti a prueba o a PREtest el formulario con 15 familias campesinas, con el fin de evitar errores en las preguntas
como los siguientes:

- En qu cultivos ha trabajado usted como jornalero?

- Cunto tiempo hace que se siembra caa en esta finca o parcela?
- Existan antes otros cultivos?
Como las parcelas y fincas de la zona son exclusivamente productoras de caa, con otros
cultivos slo para el autoconsumo, ste tipo de preguntas no se justificaban y tuvieron que
ser suprimidas, dado el carcter mono productor de la zona de la encuesta.
De las 200 preguntas iniciales se redujo el cuestionario a 170, de las cuales 36 eran
opcionales.
En la segunda fase, se aplic el cuestionario ya corregido y reelaborado, mediante un grupo
de encuestadores y supervisores debidamente entrenados, a lo largo de la semana.

5. Registro de la encuesta: Se construy el libro cdigo, o sea una gua para fijar un rtulo
o cdigo a cada una de las preguntas de la encuesta.
Las preguntas abiertas o de respuesta libre se decodificaron, es decir, se les fijaron
alternativas de respuestas dadas. As la pregunta - Si usted pudiera vender su finca, en que
le gustara trabajar?, se le fijaron los siguientes cdigos con base en las diferentes y
numerosas respuestas dadas por los campesinos;

A. De obrero de fbrica en la ciudad 0

B. de transportador 1
C. Vendedor o comerciante 2
D. Artesano 3
E. Empleado de oficina 4
F. Polica o militar 5
A las preguntas cerradas o respuesta fija, simplemente se le fijo el nmero (0, 1, 2....) o se
le suprimieron las alternativas de respuesta sobrantes.
Despus de la codificacin viene la etapa de anlisis estadstico de los datos.

6. Sntesis: La encuesta tiene los cinco pasos o etapas generales antes descritas. Como se
mencion antes toda encuesta establece relaciones o asociaciones entre las diversas
caractersticas de sus unidades y, a menudo, antes de tal operacin el analista debe crear o
idear la caracterstica relevante para sus propsitos, es decir, indicadores.
Traducidos los indicadores a preguntas y combinadas estas ltimas entre s, se puede llegar
a un muy completo conocimiento del fenmeno estudiado.
En la encuesta, la recoleccin de informacin se produce cuando la unidad de anlisis es
una persona que est expuesta a estmulos y da respuestas. Pero a diferencia de la
observacin y de la entrevista, en la encuesta todas las unidades estn expuestas
sistemticamente a los mismos estmulos (preguntas).
La unidad de anlisis tiene una o varias caractersticas, pero hay que hacer algo con la
unidad, para hacer que un individuo o varios individuos manifiesten sus actitudes, de
manera que puedan ser aplicadas sobre un conjunto de valores, esto es, sobre un conjunto
de respuestas.
Podemos dar ya una definicin ms precisa de la encuesta:
La encuesta es un instrumento que revela, a partir de cierto nmero de individuos, las
relaciones generales entre las caractersticas de un gran nmero de variables, mediante un
procedimiento estmulo-respuesta homogneo.
En nuestro ejemplo de encuesta sobre "La situacin de los campesinos parceleros en
Colombia", quedaron claros tres aspectos principales:
1. Se busc establecer, de manera confiable, una relacin entre ciertos fenmenos o
caractersticas (variables dependientes) y una o ms causas (variables independientes):
La estabilidad econmica de la parcela (variable dependiente) est determinada por la venta
de la fuerza de trabajo (variable independiente) del padre de la familia y de sus hijos.
2. En esta relacin se procur establecer para una poblacin restringida (zona de Villeta) y
no para una poblacin grande y heterognea (todos los campesinos parceleros de
Colombia).
3. La encuesta se realiz en un momento determinado: 1988 y en distintos periodos de
tiempo.

Identificacin de Situaciones para disear el Tipo De Encuesta apropiada para

un Problema Dado.

Al construir la encueta deben tenerse en cuenta ciertas situaciones:

a. Situaciones en que es necesario utilizar un DISEO EXPLICATIVO de encuesta: all
donde se desea verificar una hiptesis dada (por tanto, una relacin entre una variable
independiente y una dependiente), hiptesis derivada de alguna teora ms amplia.
Ejemplos: (Ntese la relacin entre dos variables):
- Encuesta efectuada a familias de Bogot, Medelln y Cali, para determinar los efectos de
la inflacin sobre el nivel de vida familiar.
- Encuesta aplicada a las obreras de la fbrica de Chocolates Corona para examinar si la
maternidad y las obligaciones familiares inciden sobre el ausentismo.
-Encuesta a los obreros del Distrito para investigar en qu medida los obreros con mayor
educacin, tienen mejores posibilidades de encontrar empleo.
b. Situaciones en que es necesario emplear un DISEO DESCRIPTIVO de encuesta: all
donde se quiere principalmente la medicin precisa de una o ms variables dependientes.
Ejemplos: (ntese el inters en una sola variable);
- Encuesta a tutores de la UNAD para determinar sus niveles de capacitacin.
- Encuesta a estudiantes universitarios latinoamericanos de Brasil, Colombia, Mxico y
Panam, para determinar la preocupacin cientfico-tcnica, que proporcionan las
instituciones de educacin superior.
- Encuesta a empresarios del sector lcteo y derivados para examinar la capacidad de
produccin de tecnologa autctona en sus plantas.

Las diferencias fundamentales entre los dos diseos mencionados antes son, en
consecuencia, las siguientes:

Ahora se comprende por qu la investigacin sobre "La situacin de los campesinos

parceleros en Colombia", utiliz un diseo explicativo de encuesta:
a. Buscaba probar una o ms hiptesis
b. Estableci una poblacin restringida
c. Investig una poblacin homognea
Generalmente, la encuesta se halla limitada en cuanto a su localizacin temporal, por tanto,
no constituye una tcnica caracterizada por la observacin prolongada.
Por ejemplo, en la encuesta a tutores de la UNAD para determinar sus niveles de
capacitacin, lo mximo que el investigador puede hacer es especificar cul es el periodo
ms apropiado para su estudio.
Hay que tener en cuenta una limitacin INHERENTE a la investigacin por el mtodo de
encuestas: se efecta esencialmente en un CORTO PERIODO de tiempo.
Aunque la duracin del trabajo de campo pueda extenderse de una a varias semanas e
incluso a varios meses, el periodo relevante es aquel en el cual se reunieron los datos.

Inclusive, si se formulan preguntas que se refieren histricamente a grandes extensiones de

tiempo, los problemas relacionados con la distorsin de los recursos limitan el
procedimiento.
La encuesta de diseo explicativo tambin tiene la misma limitacin. Pero existe un tipo de
diseo que pretende superar en algo ese problema y es el Diseo de Panel.

Diseo de Panel

El diseo de PANEL consiste en encuestas sucesivas en distintos periodos de tiempo a los

MISMOS individuos.
En efecto, si el fenmeno parece tener un carcter sumamente dinmico, si los
acontecimientos estn en constante mudanza, es necesario a veces tomar la decisin de
efectuar una serie de encuestas en distintos momentos, a fin de determinar la tendencia del
fenmeno y caracterizar sus aspectos ms estables.
Por ejemplo: Las compaas de datos o que disean encuestas hacen estudios de PANEL a
los partidos polticos, para determinar los efectos de la PROPAGANDA POLITICA sobre
las PREFERENCIAS POLITICAS de los votantes.
As, se puede estudiar (s las elecciones presidenciales fueran en Marzo de 1986) las
preferencias polticas de un barrio obrero en octubre/85, Diciembre/85 y Febrero/86.
Las encuestas aplicadas en estos en estos tres periodos permitiran apreciar si la propaganda
poltica est surtiendo efecto, o si es necesario cambiarla en algn sentido.
El problema principal en el mtodo de panel es el de los costos muy elevados.

Tipos de diseo de encuesta que obedecen a fines explicativos

A propsito del diseo de panel, existen diversos tipos de encuesta que se utilizan en
situaciones con propsitos explicativos diferentes:
Recordemos que una encuesta de diseo explicativo es : Aquella que tiene como tarea
fundamental verificar una hiptesis, es decir, una relacin entre una o ms variables
independientes y una variable dependiente.

Diseo de encuesta experimental

Aquel en el cual la verificacin de la hiptesis se puede efectuar mediante la manipulacin

de los determinantes (variables independientes) que constituyen el foco de anlisis.
Ejemplos:
- Encuesta a los obreros de una fabrica de concentrados para animales sobre los efectos del
cambio de iluminacin en los sitios del trabajo, en el rendimiento per cpita.
- Encuesta acerca de las diferentes fuentes de suplementacin de fsforo empleadas en las
dietas para pollos y ponedoras en tres municipios de Cundinamarca para diagnosticar el
impacto sobre el medio ambiente.
Diseo de encuesta de evaluacin o programtica
Es un tipo particular del diseo experimental, en el cual los factores que han sido
manejados o pueden ser manejados por un organismo de accin social, se estudian desde el
punto de vista de la ayuda que brindan para determinar un fenmeno.
Aqu el objetivo inmediato es la aplicacin, modificacin o cambio de algn estado de
cosas, tomando como base el conocimiento probado de los factores en juego.
Ejemplos:
- Encuesta a los obreros de una planta de ensamble de maquinaria agrcola, para determinar
como la cohesin (unidad interna) de cada grupo de trabajo (electricistas, mecnicos,
pintores, etc.) significa una elevacin de la productividad del trabajo.
- Encuesta para evaluar los efectos de una campaa contra la fiebre aftosa en 50 hatos
lecheros de la sabana de Bogot.
Diseo de encuesta de diagnstico
Aquel que se preocupa en averiguar cmo contribuye una serie de factores a la
determinacin de algn fenmeno, factores o causas posibles, dadas en un mbito
relativamente desconocido.
Ejemplos:
- Encuesta a los estudiantes de la UNAD sobre los efectos que producen los problemas
psicosociales familiares sobre el bajo rendimiento acadmico.
- Encuesta emprendida por el Ministerio de Trabajo, para investigar si los movimientos de
poblacin hacia las ciudades grandes e intermedias del pas, afectan la oferta de empleo en
las fabricas.

 Diseo de encuesta de carcter predictivo

Su objetivo fundamental no es explicar una situacin actual sino hacer una estimacin de
algn estado de cosas futuro.
Ejemplos:
- Encuesta en el Centro regional de Poblacin de Bogot, sobre los posibles efectos de la
migracin a la ciudad en la demanda de servicios pblicos urbanos.
- Encuesta Nacional de hogares del DANE, para determinar la composicin de los hogares
y de la vivienda y su relacin con las necesidades inmediatas de bienestar social de la
poblacin.
Diseo de encuesta de anlisis secundario
Aquel en el que el analista investiga su problema, haciendo uso del material de encuestas
realizadas previamente con otros propsitos.