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Repblica de Colombia
Documento Marco:
Programa de Fortalecimiento de Capacidades en Estructuracin de
Proyectos a los Entes Territoriales
1.2
1.3
1.4
3.
2.1
2.2
2.3
2.4
4.2
Desarrollo del marco metodolgico y estandarizacin para la estructuracin de
proyectos .................................................................................................................................................................................................. 24
4.3
5.
5.2
5.3
5.4
5.5
LISTA DE TABLAS
Tabla 1: Proyectos PGN o VU presentados ................................................................................ 14
Tabla 2: Descripcin de Responsabilidades ............................................................................... 30
LISTA DE ILUSTRACIONES
Ilustracin
Ilustracin
Ilustracin
Ilustracin
Ilustracin
Ilustracin
Ilustracin
Ilustracin
Ilustracin
Ilustracin
Ilustracin
Ilustracin
Ilustracin
Ilustracin
INTRODUCCIN
Una eficiente planeacin del gasto pblico depende en gran parte de la capacidad
tcnica en la estructuracin de proyectos de las instituciones. Las entidades en
Colombia en todos sus niveles presentan debilidades en el proceso de estructuracin
de proyectos, lo cual genera sobrecostos en su ejecucin y retrasos en el
cumplimiento de los cronogramas pactados. Adicionalmente, en el orden territorial
no se vienen promoviendo inversiones de alto impacto y de carcter regional.
Dado lo anterior y considerando el crecimiento de los recursos de inversin de entes
territoriales provenientes de diferentes fuentes como el PGN y del SGR, adems de
la presentacin de nuevas propuestas para el desarrollo de proyectos bajo la
modalidad de Asociaciones Pblico Privadas, se requiere crear la capacidad
institucional en la estructuracin de proyectos.
En lo que respecta a los proyectos de inversin del orden nacional, los problemas en
la estructuracin e implementacin han logrado reducirse ostensiblemente gracias a
procedimientos y controles promovidos por el Gobierno central. Merecen nombrarse
los ajustes recientes a la normatividad de contratacin y ejecucin de proyectos como
la reforma a la Ley 80, la reciente Ley de Asociaciones Pblico Privadas- APP, y en
materia de estructuracin lo que en ello plantea la reciente Ley de Infraestructura,
adems de las mejoras en los procedimientos de valoracin de los riesgos por parte
del Ministerio de Hacienda y Crdito Pblico.
Adicionalmente, en materia de fortalecimiento institucional, en el orden nacional se
evidencian mejoras en la experiencia de las entidades ejecutoras de proyectos, las
cuales se encuentran experimentando un auge considerable en su dinmica y
eficiencia en la implementacin de proyectos comparado con periodos anteriores,
propiciado esto por la decidida inversin en infraestructura del Gobierno actual.
Sin embargo, la estructuracin de proyectos a nivel territorial afronta serios retos
relacionados tanto con la funcin de estructurar proyectos tcnicamente robustos,
como con la de contar con la capacidad institucional requerida en cada uno de los
municipios del pas para lograr dicho propsito.
Lo anterior se agudiza ms si se considera que ahora el 100% de los entes
territoriales en Colombia cuentan con disponibilidad de recursos financieros para
emprender proyectos de inversin gracias a la reciente reforma que dio origen al
nuevo Sistema General de Regalas que se basa en criterios redistributivos orientados
a la equidad.
Subdireccin Territorial y de Inversiones Pblicas - DNP
Que cuenten
con un mbito
geogrfico
delimitado.
Alcance
Que sean
planeados
integralmente,
es decir, que
incluyan todas
las etapas.
Ubicacin especfica
Que sean
limitados en el
tiempo, es decir,
que cuenten con
una fecha inicio
y una fecha
terminacin
No divisibles
Que no exista
ningn otro
proyecto con el
mismo objetivo.
Temporales
nicos
Fuente Manual de Procedimientos del Banco Nacional de Programas y Proyectos BPIN, (Departamento Nacional
de Planeacin, 2011). Adaptacin Grupo de Estructuracin SGR.
PREINVERSIN
INVERSIN
EVALUACIN
EXPOST
OPERACIN
Fuente Manual de Procedimientos del Banco Nacional de Programas y Proyectos BPIN, (Departamento Nacional de
Planeacin, 2011). Adaptacin Grupo de Estructuracin SGR.
Este ciclo inicia con la formulacin y evaluacin ex ante del proyecto de inversin
pblica y termina cuando el proyecto cumple con los objetivos y metas propuestas,
cuando se haya realizado la evaluacin ex post y cuando los anlisis de conveniencia
de las entidades ejecutoras de los proyectos as lo establezcan (Departamento
Nacional de Planeacin, 2011). Bajo este escenario, cada una de estas cuatro etapas
contempla una serie de elementos que permiten aplicar un proceso lgico, sobre el
cual se estructura el proyecto, a saber:
Ilustracin 3: Componentes de las Etapas de los Proyectos
Situacin actual
Identificacin
Situacin esperada
Formulacin
Legal,
Mercado,
Tcnico,
Preparacin
Estudios
PREINVERSIN
Institucional y organizacional,
Ambiental,
Riesgos,
Financiera
Evaluacin
Comunicativo,
Financiero.
Ex-ante
Econmica y social
Fsico
Ejecucin
Financiera
INVERSIN
Seguimiento
Indicadores de producto
y de gestin.
OPERACIN
EVALUACIN
EXPOST
Fuente Manual de Procedimientos del Banco Nacional de Programas y Proyectos BPIN, (Departamento Nacional de
Planeacin, 2011). Adaptacin Grupo de Estructuracin SGR.
1.1
Etapa de preinversin
LA SITUACIN ACTUAL
Corresponde al anlisis del problema, sus causas y efectos, poblacin afectada, zona de ubicacin de
dicha poblacin, y anlisis de los actores involucrados segn su rol con relacin al proyecto
LA SITUACIN ESPERADA
Corresponde a la etapa en la que se identifica el objetivo central, los objetivos especficos, la
poblacin y zona objetivo.
IDEA
Es una primera aproximacin al problema,
necesidad u oportunidad, y a su solucin.
PERFIL
Es la identificacin, preparacin y evaluacin de las
posibles alternativas de solucin, partiendo
informacin de fuentes secundarias. Esta
informacin permite descartar alternativas no
factibles y precisar an ms las alternativas que
tcnica y econmicamente tienen ms opciones para
pasar a la siguiente etapa.
PREFACTIBILIDAD
Implica una evaluacin ms completa y
pormenorizada de las alternativas de solucin
identificadas en la etapa anterior.
FACTIBILIDAD
Precisa y detalla la mejor alternativa identificada en
la etapa anterior y perfecciona una propuesta
concreta del proyecto con su respectiva justificacin,
utilizando como sustento principal informacin
primaria recolectada para este fin. Una vez el
proyecto de inversin se encuentra en la fase de
factibilidad, se puede estructurar su cadena de valor.
10
1.2
Etapa de Inversin
EJECUCIN
SEGUIMIENTO
Fsico
Financiera
Indicadores de
Producto
Indicadores de
Gestin
11
Los primeros reportan el avance para la obtencin del producto durante el horizonte
del proyecto; y los segundos, miden anualmente el cumplimiento de las actividades
necesarias para la generacin de los productos del proyecto programados para ese
momento. Del mismo modo en esta etapa se realiza seguimiento cronolgico
(tiempos programados vs. tiempos observados) y presupuestal (de acuerdo con los
compromisos, obligaciones y pagos asumidos desde el proyecto).
1.3
Etapa de Operacin
En esta etapa el proyecto ya fue ejecutado y empieza a cumplir con las funciones
para las que se dise. Comienza entonces la obtencin de los beneficios.
La duracin de esta etapa es definida en la etapa de preinversin y se extiende hasta
que se cumplan los objetivos preestablecidos y cuando el problema identificado no
permanezca por cuenta de la implementacin del proyecto. Durante esta etapa se
realiza seguimiento a los resultados y el impacto de la cadena de valor.
1.4
La Evaluacin Ex-post, es la ltima etapa del ciclo del proyecto, y pretende asegurar
la asignacin y ejecucin eficiente y efectiva de los recursos asignados para el
proyecto. En este caso, se mide el impacto del proyecto a nivel econmico, poltico y
social. Dependiendo del impacto, se puede determinar el xito o fracaso del proyecto
de inversin.
El Programa de Fortalecimiento de Capacidades en Estructuracin de Proyectos a los
Entes Territoriales se focalizar por ende, en el fortalecimiento de las Secretaras
Tcnicas de los municipios del pas especficamente durante la etapa de Formulacin
del Proyecto, en donde la estructuracin del mismo juega un rol preponderante.
12
Estructuracin
Presentacin
al OCAD
Aprobacin
del OCAD
Ejecucin del
Proyecto
2.1
Etapa de Estructuracin
(especialmente
13
20,63%
Otras Razones
79,37%
26,50%
El rol de la Gobernacin
73,50%
21,37%
78,63%
24,72%
La ejecucin de los
75,28%
51,00%
La presentacin y
49,00%
48,58%
La formulacin y
51,42%
Si
No
2.2
Total general
Cantidad
de
Proyectos
Monto de los
proyectos
(millones de
pesos)
Cantidad
Total de
Proyectos
Porcentaje
de
proyectos
que no
cumplen
430
$3.338.181
1337
$10.496.986
32%
Porcentaje
del monto
total de los
proyectos
que no
cumplen
32%
Fuente: Base trazabilidad proyectos para viabilidad DNP. Grupo de proyectos de la DVR.
Fuente: Base trazabilidad Asesores municipales corte Nov. 2014.
14
2.3
Los proyectos, una vez aprobados no comienzan su etapa de ejecucin con prontitud.
Para la vigencia 2013-2014, de acuerdo con las bases de datos del SGR se
identificaron 680 (10%) de los proyectos aprobados (corte a 15 feb 2015) en los
cuales transcurrieron ms de 6 meses desde su aprobacin y no haban sido
contratados, lo cual representa $2,1, billones (14%), mientras que $1,2 billones
llevan, al corte, ms de 12 meses desde su aprobacin sin ser ejecutados, por lo que
corren con el riesgo de una eventual liberacin de recursos. Lo anterior se presenta
por no contar con los estudios tcnicos, legales y financieros completos para dar inicio
a su ejecucin.
Ilustracin 9: Proyectos sin inicio de proceso de contratacin
400
Cantidad de Proyectos
350
1.400.000
1.209.243
1.200.000
402
861.635
300
250
278
200
400.000
100
200.000
50
0
0
MAS DE 12 MESES
Nmero
2.4
800.000
600.000
150
1.000.000
Millones de pesos
450
ENTRE 6 Y 12 MESES
Valor SGR
15
11%
11%
No contempla sostenibilidad
11%
22%
Fuente: DNP
Por otra parte, la informacin de los proyectos aprobados (7618 proyectos 23,5
billones), para el total de las vigencias relacionadas con el SGR, se encuentra que el
65% de los mismos conlleva inversiones menores de $1.000 millones (Ver Ilustracin
11).
Con lo anterior se identifica una dispersin de la inversin en proyectos de bajo
impacto que se focalizan en necesidades de tipo local, pero que se ven limitados en
la generacin de soluciones a nivel de dos o ms municipios o con una poblacin
beneficiada verdaderamente relevante en magnitud.
16
Nmero ed Proyectos
5000
4926
4000
3000
2000
987
1000
0
880
408
01.000
1.0012.000
2.0015.000
5.00110.000
245
10.00120.000
79
41
17
15
10
20.00130.000
30.00140.000
40.00150.000
50.00170.000
70.001100.000
100.001200.000
Ms de
200.000
Miillones de pesos
Fuente: Proyectos aprobados en OCAD 2012-2014. - Base de Datos a 26 de Diciembre de 2014
17
$2.2 Billones
Miles de millones de $
$ 6.000
$ 756,3
$ 5.000
$ 497,6
$ 105,1
$ 4.000
$ 3.000
$ 781,0
$ 2.000
$ 1.000
$ 19,7
$Regional
Departamental
Aprobado
Municipal
CTI
CAR
Saldo
Fuente: DNP
18
1
2
19
2.
3.
4.
5.
20
21
4. CAPTULO
4:
DESCRIPCIN
DEL
PROGRAMA
DE
FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES EN ESTRUCTURACIN
DE PROYECTOS A ENTES TERRITORIALES
El Programa de Fortalecimiento de Capacidades en Estructuracin de Proyectos a
Entes Territoriales tiene como finalidad mejorar la calidad de la inversin y de
promover proyectos que tengan mayor impacto para el desarrollo territorial, a travs
de la generacin de capacidades institucionales.
Para esto, el Programa cuenta con dos (2) estrategias: i) Asistencia tcnica aplicada
en estructuracin de proyectos, ii) Desarrollo del marco metodolgico y
estandarizacin para la estructuracin de proyectos. Como se presenta en la
Ilustracin 13, es a partir de estas dos estrategias que se generarn competencias
en los funcionarios de los municipios del pas beneficiados, implementando el
esquema de aprender estructurando proyectos:
Ilustracin 13: Estrategias del Programa
4.1
22
23
4.2
Esta estrategia prev contar con herramientas que orienten a las entidades
territoriales en los procesos de estructuracin de proyectos, permitindoles formular
y presentar proyectos de inversin de alto impacto y calidad. La cobertura de esta
estrategia se extender al 100% de los municipios, dado que se tendr libre acceso
de los productos desarrollados, y el DNP se focalizar en la difusin y conocimiento
de este material.
Los siguientes productos se adelantarn en el marco de la estrategia:
4.2.1 Generacin de una Metodologa General de Estructuracin
La metodologa para estructuracin de proyectos es un documento que contiene
lineamientos conceptuales necesarios para la correcta estructuracin de proyectos en
los niveles de perfil, prefactibilidad y factibilidad, adems de la simplificacin y
unificacin de criterios para este proceso. Adicionalmente contiene el procedimiento
del paso a paso para la estructuracin de proyectos.
En forma complementaria, se producir y publicar diversas cartillas que contengan
los requisitos de carcter sectorial exigidos para la estructuracin de proyectos
exitosos.
Subdireccin Territorial y de Inversiones Pblicas - DNP
24
3 Los sectores priorizados son: Agua y Saneamiento, Transporte, Vivienda, Salud, Educacin, Cultura, deporte y Recreacin y Energa,
25
Estndar tcnico
Contiene los documentos tipo de pliego de condiciones y contratos, que sern una
gua para las entidades territoriales al adelantar los procesos de seleccin de
contratistas para la ejecucin de los proyectos estandarizados. Estos documentos
contarn con el visto bueno del DNP y la Agencia Nacional de Contratacin Pblica
Colombia Compra Eficiente4.
Una vez elaborado y validado sectorialmente el portafolio de proyectos estndar, se
proceder a su publicacin y socializacin y se prestar asistencia tcnica a las
entidades territoriales para su aplicacin, la cual ser continua, en la medida que se
utilicen en los diferentes procesos de estructuracin.
La aplicacin de proyectos estndar, generar un ahorro en recursos y en tiempo, lo
cual permitir a las entidades territoriales disminuir tiempos en clculos, diseos y
especificaciones, adems de lograr el cumplimiento de plazos reducidos, definir con
precisin y economa soluciones eficientes y as incrementar la eficiencia en el gasto
pblico y mejorar la calidad de la inversin.
4.2.3 Diseo e implementacin de una herramienta tecnolgica para la
formulacin de proyectos
Por otra parte, para facilitar el proceso de formulacin de proyectos de los entes
territoriales, se desarrollar una herramienta tecnolgica de libre acceso, amigable y
que cuente con el soporte tcnico necesario, a travs de la cual los entes territoriales
puedan apoyarse para formular proyectos y cuenten con una ayuda terica y prctica
4 Que de acuerdo con el numeral 12 del artculo 11 del Decreto 4170 de 2011, tiene la funcin de desarrollar e implementar estndares y
documentos tipo para las diferentes etapas de la gestin contractual pblica.
26
4.3
Esquema a implementar
Ilustracin 14, la cual representa el rol de cada uno de los actores involucrados y
su relacin con el resto del Programa: i) DNP, ii) Vehculo Estructurador, iii) Entes
Territoriales, iv) Secretaras de Planeacin. As mismo, establece el flujo de recursos
Subdireccin Territorial y de Inversiones Pblicas - DNP
27
28
Vehculo (s) Estructurador (es): Como facilitador del Programa, brindar todo
su conocimiento, experiencia, capacidad operativa y tcnica en la
estructuracin de proyectos al servicio de las Secretaras de Planeacin de los
ET. As mismo prestar el seguimiento permanente para comprobar que se
adelante un proceso de transferencia de conocimiento efectivo hacia los ET.
El vehculo de estructuracin estar operado por un agente especializado
tcnicamente, de naturaleza pblica nacional o internacional, a travs del cual
se buscar apoyar y fortalecer la estructuracin de proyectos de los entes
territoriales y adelantar las actividades operativas, contractuales y logsticas
que demande el Programa.
Para esto, se suscribir un contrato entre el DNP y el Vehculo Estructurador,
cuyo objetivo principal ser apoyar y fortalecer la estructuracin de proyectos
de los entes territoriales.
El Vehculo Estructurador contar con un equipo dedicado exclusivamente para
la estructuracin aplicada de proyectos, contar con la facilidad de ejecutar
recursos tanto pblicos como privados, adelantar contrataciones giles y
eficientes, con firmas especializadas, y asumir compromisos de apoyo en
estructuracin con las Secretaras de Planeacin de los Entes territoriales.
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Roles y actividades
Departamento
Nacional de
Planeacin
Vehculo
Estructurador
Entes Territoriales
Firmas
Estructuradores
Por ltimo, es importante resaltar que este Programa se constituye en una estrategia
innovadora, en la medida que en Colombia no se cuenta actualmente con programas
de caractersticas similares, de amplia difusin y conocimiento, que permitan no slo
fortalecer las capacidades de las entidades territoriales, sino dejar en ellas las
capacidades instaladas y los conocimientos necesarios para la ptima estructuracin
de proyectos.
Para aquellos municipios cuya solicitud de asistencia haya sido previamente avalada por el
DNP.
Subdireccin Territorial y de Inversiones Pblicas - DNP
30
31
32
5.1
Postulacin de la necesidad
33
5.2
5.3
34
por
el
municipio
beneficiario:
Una vez se cuente con el visto bueno del DNP para prestar la asistencia tcnica al
proyecto postulado, el municipio beneficiario suscribir una carta en donde se
compromete:
i.
ii.
iii.
iv.
v.
35
5.4
36
5.5
37
5.6
38
39
40
41
42
3. Evala la necesidad
(Metodologa por puntajes) y
determina cul de las dos lneas
de apoyo aplicar a la solicitud:
4. Lnea 1: Estructuracin
aplicada del proyecto.
5. Lnea 2: Acompaamiento
en la estructuracin del
proyecto.
Luego de la visita: se
establece que la necesidad
es pertinente?
No
Si
Inicio proceso de
Subdireccin Territorial estructuracin
y de Inversiones Pblicas - DNP
1.
2.
3.
4.
Garantizar
condiciones y recursos
para operacin.
Definir y asegurar
Grupo a capacitar.
Cumplir con las
condiciones
requeridas en la
capacitacin y
estructuracin.
Solicitar financiacin a
OCAD una vez
estructurado el
Proyecto y en los
trminos en que este
fue estructurado.
1.
1.
2.
3.
4.
5.
Asegurar la pertinencia
y supervisar la calidad
de la estructuracin.
Proveer insumos
metodolgicos y
software con la
capacitacin asociada.
Brindar orientacin y
retroalimentacin al
municipio.
Apoyar la presentacin
del proyecto
estructurado a OCAD.
Cofinanciar
estructuracin (si aplica)
2.
3.
4.
Verifica el proyecto
estructurado en
materia de complecin
y calidad
Suscripcin de Acta de
Entrega de proyecto
Estructurado con Sello
DNP al municipio.