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E L

D E L

E S P A C I O

D E

L E N G U A J E ,

M I J A I L

B A J T N :

F I L O S O F A

D E

F I L O S O F I A
L A

N O V E L A

Antes de comenzar la exposicin de aquellas ideas de M . M . Bajtn en torno al lenguaje y la novela que an son poco conocidas
entre los especialistas de habla hispana considero conveniente anticipar que el inters principal de m i investigacin est centrado en
la literatura espaola de los siglos xvi y xvn, y sobre todo en u n autor
que todava no est sobre-explorado: Francisco Delicado. En busca
de una metodologa convincente para una aproximacin a su principal y casi nica obra que es El retrato de la Lozana andaluza, para
un anlisis que permita a la vez comprender a interpretar ese d i fcil texto, conoc las ideas de Baitn acerca de la relacin entre la
potica y la historia el carnaval, el dialogismo interno y la polifona, la translingstica y la nocin del gnero literario etc en
general, todo aquello que ya se ha difundido bastante a partir
de 1971, cuando se public en Francia la traduccin de la Potica de
Dostoevski y, un poco ms tarde, Rabelais . Posteriormente, al descubrir eme todas aauellas ideas novedosas v brillantes r o 'acarentemente fragmentarias y por tanto susceptibles a una interpretacin
incorrecta, cobraban una nueva coherencia a la luz del Marxismo
y filosofa del lenguaje* y, especialmente, en relacin con una serie
1

i L a p r i m e r a e d i c i n de este libro, con el ttulo Problemas


de la obra de
Dostoevski,
a p a r e c i e n L e n i n g r a d o e n 1929; treinta y dos aos despus, e n
Mosc, 1963, se p u b l i c l a segunda edicin a u m e n t a d a y revisada por el autor,
esta vez c o n e l ttulo de Problemas
de la potica de Dostoevski;
La
potique
de Dostoevski
es e l ttulo de l a edicin francesa, i n t r o d . de J . Kristeva, Pars,
1 9 7 0 . - H e preferido traducir a l espaol los ttulos de los libros y artculos q u e
menciono e n este trabajo; l a transliteracin h a b r a sido m s fiel a l texto ruso,
pero h u b i e r a vuelto m u y engorrosa l a lectura. E n todos los casos e n que existen, menciono los ttulos de las traducciones e n espaol.
a La obra de Franfois
Rabelais y la cultura popular de la Edad Media y el
Renacimiento,
M o s c , 1965. T r a d . e s p a o l a : La cultura
popular
de la Edad
Media y el Renacimiento,
Barcelona, 1974. E n lo sucesivo menciono este libro
amo
Rabelais.
s E s t a o b r a pertenece, de hecho, a B a j t n , pero fue publicada, y as se dio
a conocer e n Occidente, b a j o e l nombre de V . Volshinov, lingista sovitico,

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T A T I A N A BUBNOVA

de ensayos acerca de la teora de la novela (cuyos puntos centrales


precisamente quiero comentar sobre el fondo de sus teoras lingsticas) , llegu a la conclusin de que el bajtiniano era el mtodo
ms apropiado para comprender La Lozana. En vista de todo esto,
resulta que el propsito central del presente trabajo es exponer los
principales puntos de vista de Bajtn que sern el fundamento terico de mis futuros estudios. Quiero advertir que algunos de los
postulados de Bajtn pueden parecer, a principios de los aos ochenta, ya muy conocidos, otros demasiado obvios o de sentido comn.
Hay que tener en cuenta que todos los trabajos de Bajtn son de
publicacin extempornea; los que menciono aqu se escribieron
entre 1924 y 1940, y los primeros esbozos de una teora del lenguaje
y de una potica histrica (Filosofa del lenguaje y Dostoievski) vieron luz en 1929. Por otra parte, en ningn autor es posible encontrar, segn m i opinin, todas estas ideas englobadas en un todo tan
coherente y de tanto alcance como en Bajtn. Otro de los propsitos sera el de sealar la continuidad y evolucin del pensamiento
bajtiniano desde su primera aproximacin a la filosofa del lenguaje
y de la novela hasta la incorporacin total en ellas de su visin de
la gnesis, desarrollo histrico y especificidad de este gnero literario.
No resulta muy difcil traducir este vocabulario, de apariencia
entre novedosa y anticuada, a una terminologa ms moderna y,
desde luego, ms familiar al odo del crtico contemporneo. Para
ello, tengo que apoyarme en primer lugar en su obra Filosofa del
lenguaje, para ubicar histrica y conceptualmente su teora de la
novela.
L A CONCEPCIN D E L L E N J U A J E Y SU ENFOQUE FILOSFICO

La novela no es un texto abstracto e inamovible, sino un proceso


discursivo abierto y en movimiento activo en el que participan vadiscpulo

de B a j t n , en L e n i n g r a d o ,

1929.

Desde e l momento e n que se

conocimiento de est'e libro fuera de l a U . R . S . S .


losophy

of language,

(trad. inglesa Marxism

tuvo

and

phi

N e w Y o r k , 1973), se d e c a q u e el autor d e l libro era B a j -

tn. P e r o el d a t se m e n c i o n a y a e n e l a r t c u l o de V . V . K O Z H I N O V y S . K O N K I X ,
"Mijal

Mijailovich Bajtn.

potica

e historia

Bajtn

literaria,

Breve resea
Saransk,

es aceptada oficialmente;

mos tomos de l a Gran

en

Enaclopedta

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duccin

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como FosoUa

espaola

me

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del

texto de la* t r a d u c c i n con el o r i g i n a l

Problemas

las referencias bibliogrficas


W

de

de

los

el n o m b r e de B a j t n aparece

lti-

entre

rabajc. e n cuestin fue traducido

lenZk

permitido

en

y actualmente l a a u t o r a de M . M .

Somttca

corchetes despus del de V o l s m n o v

referir

bio-bibliogrfica",

1973,

AdemT e n v a r i a

citas de 1-f

hacer'algunas 'correcciones? al
ruso.

del

cotejar

el

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E L ESPACIO DE M I J A I L B A J T N

rios sujetos (a travs del sujeto principal que es el autor); es decir,


sujetos determinados ubicados socialmente, porque las voces del hroe y del otro, con su influencia, directa o no, evocan la presencia
del sujeto hablante. En esa etapa de sus investigaciones, Bajtn no
usaba an la nocin de sujeto discursivo; por eso, hablando en
trminos del discurso, Bajtn usa los conceptos de narrador, protagonista, personaje, autor, que para algunos crticos, posiblemente,
pertenezcan a otro nivel de anlisis, pero en Bajtn a menudo sealan al sujeto del discurso. Sus trabajos de los aos veinte surgen en medio de una polmica con los formalistas . Es de notar que
Bajtn maneja tcitamente algunos de los conceptos formalistas y
que adopta otros claramente. La diferencia entre el grupo de Bajtn
y el de los formalistas es su actitud ideolgica. En La potica de
Dostoievski, Bajtn se apoya en un concepto que l cree marxista
del discurso (idea que en aquel entonces por lo que parece, no fue
admitida en la Unin Sovitica) elaborado paralelamente en Filosofa del lenguaje, y en el que subraya el carcter social e ideolgico del enunciado concreto. El sentido del enunciado se establece
en virtud del sentido de u n enunciado anterior, y prefigura el sentido de otro enunciado posterior; es decir, el sentido de un enunciado concreto depende de una situacin dialsica concreta "en la
que participan numerosos factores sociales e ideolgicos (la posicin
social de los hablantes la situacin concreta del dilogo el objeto
de la conversacin las ideologas que puedan adoptar los hablantes, etctera). U n enunciado literario establece tambin relaciones
dialgicas concretas muy compleias con los enunciados tanto literarios como extraliterarios pasados y futuros vistos a la luz de la conciencia literaria del autor (el hecho de situarse dentro de una escuela
literaria, el de tomar una posicin determinada frente a la concepcin establecida de los gneros literarios, implica segn Bajtn una
relacin dialgica).
'
'
4

En pocas palabras, en Filosofa del lenguaje Bajtn ve toda actividad humana como actividad social y, por lo tanto, ideolgica, que
se funda en u n intercambio comunicativo traducido en diferentes
sistemas de signos; toda estructura ideolgica no puede ser expresada sino a travs de la actividad semitica. Lo peculiar de este pensamiento es la concepcin del signo: puesto que los mismos signos
se usan indiscriminadamente por diferentes clases y grupos sociales,
en un signo se cruzan varias tendencias interpretativas, varias inten4 C o m o , por ejemplo, El mtodo formal en los estudios literarios.
Introduccin a una potica sociolgica
firmado por M . Medvdev, L e n i n g r a d o , 1928.
E n cuanto a l a a u t o r a , es el m i s m o caso de Filosofa
del lenguaje.
Volshinov
y Medvdev h a b a n pertenecido a l l l a m a d o " g r u p o de B a j t n " que en los aos
veinte y treinta se opuso a l m o v i m i e n t o formalista.

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BUBNOVA

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clones ideolgicas socialmente determinadas, dirigidas diatmicamente una a otra, restndole a su objeto que es el signo la estabilidad
del sentido. Estei carcter dialgico y dinmico del signo se agudiza,
segn Bajtn, en los momentos de grandes perturbaciones sociales.
Desde el punto de vista lingstico, Bajtn encuentra insuficientes, aunque indispensables para sus finalidades especficas, los tradicionales estudios de fontica, gramtica, sintaxis, etc., porque dejan
de lado el aspecto semntico, en el sentido amplio de la palabra.
Hay que sealar aqu que para Bajtn el signo es un elemento semiolgico primario, indispensable en el proceso de reconocimiento
como etapa preliminar de comunicacin;! el ncleo verdadero de la
comunicacin es el enunciado* que supone un proceso de comprensin, lo cual implica u n conocimiento necesario de la situacin dialgica concreta tal como la entiende el autor (supra, p. 0 ) . El reconocimiento es una actividad individual, que en la comunicacin lingstica exige el conocimiento del sistema de la lengua. La comprensin es un proceso dialgico social (o sea, incluye en su circuito
dialgico no tan slo a los hablantes, sino tambin a varios elementos
de carcter social que determinan a los hablantes como sujetos sociales) . As, pues, Bajtn se aproxima al mximo (y con cuarenta
aos de anticipacin) a los puntos de vista de E. Benveniste .
Los lenguajes sociales. En el fondo de las ideas de Bajtn est el
rechazo de la dicotoma lengua/habla de Saussure: lengua como
sistema e institucin social y habla como acto psico-fsico individuar.
Bajtn slo reconoce la existencia de la lengua como una abstraccin cientfica e ideolgica necesaria, y seala la imposibilidad de
6

5 E l enunciado
no es, p a r a B a j t n , frase, n i o r a c i n e n el sentido gramatical, sino u n a u n i d a d de sentido a n i v e l d e l discurso, u n i d a d que puede estar
f o r m a d a tanto por u n a sola p a l a b r a como por u n a serie de frases; lo que det e r m i n a e l sentido es el contexto. C u a n d o m s tarde introduzco, b a s n d o m e
e n E . Benveniste y J . Kristeva, los t r m i n o s "sujeto d e l e n u n c i a d o " y "sujeto
de l a e n u n c i a c i n " , lo hago por razones prcticas, ya que e n aquella p o c a
(1934-1935) B a j t n no m a n e j a b a a n e l concepto del sujeto. D e b o advertir que n o
estoy segura de que B a i t n hubiese admitido los conceptos de Benveniste a oos
cerrados
6 C f . "Estructuralismo y lingstica", e n Problemas de lingstica general
II,
M x i c o , 1977. Sintetizando los puntos de vista de B a j t n y aprovechando l a term i n o l o g a de Benveniste, se llega a l resumen siguiente:
signo _ > reconocimiento _ > significado (nivel semitico)
e n u n c i a d o _ > c o m p r e n s i n - sentido ( n i v e l s e m n t i c o ) .
7 E s til confrontar lo que dice F . de Saussure acerca de su c o n c e p c i n d e l
lenguaje, p a r a apreciar e l pensamiento de B a j t n e n su origen y desarrollo:
" T o m a d o en su conjunto, e l lenguaje es m u l t i f o r m e y h e t e r c l i t o ; a caballo
e n diferentes dominios, a l a vez fsico, fisiolgico y psquico, pertenece adems
a l d o m i n i o i n d i v i d u a l y a l dominio social; n o se d e j a clasificar e n n i n g u n a de
las categoras de los hechos h u m a n o s porque n o se sabe c m o desembrollar su
u n i d a d " (Curso de lingstica
general, 17? ed., 1978, p. 5 1 ) .

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abordar el sentido de la totalidad (discursiva o textual) desde el


punto de vista de la lengua como sistema. Para l, existen, empricamente, los "lenguajes sociales":
Un lenguaje social no es conjunto de marcas lingsticas que determinan la formacin y separacin de una lengua, sino una totalidad viva y concreta de indicios que pueden realizarse dentro de
una lengua nica, y que se definen por las trasposiciones semnticas y selecciones lxicas. Es un horizonte lingstico concreto que se
hace consciente de su diferencia dentro de los lmites de la lengua
abstracta y nica (PLE, p. 168).
Esta definicin proviene de La palabra en la novela*; pero se haba forjado sobre el fundamento terico de sus libros anteriores,
Filosofa del lenguaje y Dostoievski. Bajtn parte, sin duda, de las
pautas que marc Saussure, pero define su propio punto de vista
sobre la lengua y el lenguaje, intentando "desembrollar" la unidad
de ste:
1) La lengua como sistema estable de formas normativamente idnticas no es ms que una abstraccin cientfica, que resulta productiva slo en relacin con ciertos objetivos particulares tericos y prcticos. Esta abstraccin no se adeca a la realidad
concreta del lenguaje.
2) La lengua es un proceso generativo continuo realizado en la interaccin socio-verbal de los hablantes.
3) Las leyes del proceso generativo de la lengua no son en absoluto
las leyes de la psicologa individual, pero no pueden divorciarse
de la actividad de los hablantes. Las leyes de la generacin de la
lengua son sociolgicas.
4) La creatividad lingstica no coincide con la creatividad artstica
ni con ningn otro tipo de creatividad ideolgica especializada.
Pero al mismo tiempo, la creatividad lingistica no puede entenderse separada de los significados y valores que contiene. El
proceso generativo de la lengua, tanto como cualquier proceso
s E n s a y o de 1934-1935, p u b l i c a d o por p r i m e r a vez e n su totalidad e n Problemas [cuestiones] de literatura
y esttica, Mosc, 1975, e n adelante PLE
(hay
t r a d u c c i n francesa, Esthtique
et thorie
du romn, Pars, 1 9 7 8 ) . E s t e l t i m o
libro contiene u n a c o m p i l a c i n de los trabajos que B a j t n escribi durante varios aos. C o m p r e n d e los siguientes ttulos: " E l problema del contenido, material y forma e n l a c r e a c i n artstico-literaria" ( 1 9 2 4 ) ; " L a p a l a b r a e n l a nov e l a " (1934-1935); " L a s formas d e l tiempo y d e l cronotopos e n l a novela. E n sayos de l a potica h i s t r i c a " (1937-1938}: " A c e r c a de l a prehistoria de l a pal a b r a e n l a n o v e l a " ( 1 9 4 0 ) ; " L a epopeya y l a n o v e l a " ( 1 9 4 1 ) ; " R a b e l a i s y
G o g o l " (1940, 1 9 7 0 ) . L a t r a d u c c i n d e l ruso de todas las citas de este libro
es m a .

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generativo histrico, puede percibirse como ciega necesidad mecnica, pero tambin puede convertirse en "libre necesidad" una
vez que alcanz la posicin de necesidad consciente y deseada,
5) La estructura del enunciado es puramente sociolgica. El enunciado como tal se produce entre hablantes. El acto lingstico
individual (en el sentido estricto del vocablo 'individual') es contradictio in adjecto?
Ahora bien: como saldo de estas tesis bajtinianas y como suma
de sus puntos de vista, se deduce que el planteamiento de Bajtn no
coincide en principio con el de Saussure, quien deja de lado el
lenguaje como un todo lleno de posibilidades de comunicacin, separando de l la lengua (norma de todas las manifestaciones del lenguaje, sistema a la vez social y abstracto) y el habla (acto psico-fsico
individual). Bajtn, en cambio, deja aparte la lengua, que define como
sistema abstracto de normas lingsticas analizable en el nivel de los
signos (semitico) de la comunicacin, y se apoya en los lenguajes sociales (segn la terminologa de La palabra en la novela) que son la
existencia concreta, social y discursiva de la lengua, y deben analizarse como un proceso de produccin de sentidos. " La realizacin social
e individual concreta del lenguaje es el enunciado. Dentro de la
filosofa del lenguaje bajtiniana el uso del concepto lengua es limitado: en sus anlisis prcticos de textos literarios Bajtn supera la
metodologa lingstica, sin pretender rechazarla en el campo que
le es propio: es decir, acepta la lengua como concepto instrumental
y la rechaza como principio de cosmovisin. La comprensin del
lenguaje como proceso histrico social se opone al modelo sincrnico de Saussure; el enunciado visto como opuesto al habla de Saussure, sale a primer plano en la relacin emisor/destinatario, que es
de mxima importancia para la produccin de sentidos.
1

La pluralidad discursiva. Para Bajtn, el concepto mismo de lengua nica es expresin histrica de procesos de unificacin y centralizacin del lenguaje, de sus fuerzas centrpetas (influencias socioeconmicas y polticas, principalmente). La lengua nica, dice Bajtn, jams es dada, siempre es planteada como tal, y en todo momento de su vida se opone a una pluralidad discursiva que es lo que
existe empricamente (PLE, pp. 83-84). Los lenguajes sociales, pues,
en su interaccin vital constituyen esa pluralidad discursiva, nocin
sobre la cual elabora Bajtn su teora del funcionamiento del lenguaje en la novela. Bajtn ve en la pluralidad discursiva
. . . u n a estratificacin interior, de una lengua nacional unificada,
en dialectos sociales, modos de ser de grupo, jergas profesionales,
Filosofa

del lenguaje,

ed. cit., p. 123; los subrayados son del autor.

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EL

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lenguajes de gneros y discursos literarios, lenguajes de generaciones


y edades, lenguajes ele corrientes ideolgicas, polticas, literarias,
lenguajes de crculos y modas de un da, lenguajes de das y hasta
horas socio-polticas (cada da tiene su consigna, su vocabulario, sus
acentos); es la estratificacin de cada lengua en todo momento de
su existencia histrica (ibid., p. 76).
La novela como gnero literario. Puesto que M . Bajtn define la
novela como un gnero apoyado en la pluralidad discursiva del dilogo social, de acuerdo con su teora del lenguaje, su concepcin se
opone por principio a la divisin tradicional de los gneros literarios (pica, drama, lrica) que se haban formado orientados hacia
una lengua unificada y dignificada, opuesta consciente e ideolgicamente a la pluralidad discursiva. Y de hecho, la novela no cabe
dentro de esa divisin. El problema es ms profundo. Si enfocamos
la cuestin tal como lo proponen Ducrot y Todorov (Diccionario
enciclopdico
de las ciencias del lenguaje, 1974, p. 183), en relacin
con los protagonistas de la enunciacin -l (epopeya), yo (lrica),
t (drama) - , la controversia no queda agotada por muchas razones, una de las cuales es precisamente esa incompatibilidad: el l de
la epopeya es muy distinto del l de la novela; para marcar las diferencias, basta aplicar al texto los conceptos de la temporalidad en
el discurso y en la historia, y se podr ver la radical diferencia de la
funcin y significado de los sujetos de la enunciacin. Dadas esas
diferencias, se ha llegado a negar inclusive la existencia misma del
gnero de la novela en los perodos anteriores a la aparicin de la
novela moderna (alrededor del siglo x v n ) : la novela es vista, en ocasiones, como un gnero relacionado especficamente con la aparicin
de la conciencia de clase en la burguesa. ltimamente se ha hablado de la muerte de la novela, del auge de la antinovela, etc.
10

La amplitud de la concepcin bajtiniana invalida esta clase de


discusiones; su sistema abarca muchos tipos de novela a base de un
criterio general (la pluralidad discursiva como punto de partida)
frente a otros gneros. La orientacin hacia la pluralidad discursiva,
hecho cuya primera consecuencia es una oposicin y correlacin
entre s de los lenguajes sociales que se enfrentan en un dilogo
social sin solucin es, segn Bajtn, el rasgo distintivo de la novela.
io A L F R E D J . M A C A D A M , e n Modern
Latn American
narrativas. The
dreams
of reason
(Chicago, 1 9 7 7 ) por ejemplo, considera que e n l a n u e v a narrativa
l a t i n o a m e r i c a n a y a n o figura l a novela como tal, sino l a stira m e n i p e a (de
acuerdo con el concepto q u e sobre este g n e r o tiene N o r t h r o p Frye, e n su
Anatomy of criticism). A pesar de que l a idea que tiene de l a stira M . B a j t n
e n su Potica de Dostoievski
es diferente, coincide e n algunos detalles con F r y e .
L o interesante es que B a j t n estara de acuerdo, tal vez, e n l l a m a r stiras m e n i peas a l a novela m o d e r n a de A m r i c a L a t i n a , tales como Pedro Pramo de R u l fo o Cien aos de soledad de G a r c a M r q u e z .

94

T A T I A N A BL'BNOVA

NRFH, X X I X

De acuerdo con Bajtn, las divisiones genricas que resultan analizables para la filosofa del lenguaje la lingstica y la estilstica,
descansan precisamente en la dicotoma lengua/habla, mientras que
en su propia filosofa del lenguaje y de la novela los enunciados (literarios o no) siempre aparecen como influidos simultneamente
por las fuerzas unificadoras (centrpetas) de las lenguas nacionales
o literarias y por las fuerzas estratificadoras de la pluralidad discursiva determinada social e histricamente.
Segn la teora de Bajtn, al principio, la pluralidad discursiva
haba penetrado en los gneros orales bajos (proverbios y refranes,
cuentos, canciones populares, chistes), pasando posteriormente a los
gneros menores (stira); todos ellos se formaron orientados hacia
el lenguaje de plaza pblica. As replantea el autor, desde el punto
de vista de una teora sociolgica del lenguaje, el problema de origen de los gneros cmico-serios analizado ya en La potica de Dostoievski, y pocos aos despus recogido desde una perspectiva distinta, la de la cultura popular, en su Rabelais.
Planteamiento previo: la intencionalidad del discurso. Bajtn seala una triple orientacin de la palabra (enunciado) dentro de su
contexto, desde el punto de vista del sujeto del discurso: a) hacia
los enunciados ajenos dentro de una misma lengua (dialogismo primordial de la palabra); b) hacia otros lenguajes sociales dentro de
una misma lengua; c) hacia otras lenguas nacionales dentro de una
misma cultura y un mismo horizonte social e ideolgico.
Extraamiento
y dialogizacin.
La palabra aparece siempre separada de su objeto por el velo de las palabras de los otros dichas
a propsito del mismo objeto. La palabra se individualiza estilsticamente y se forma precisamente en la interaccin con su medio
ideolgico:
Cualquier palabra concreta encuentra el objeto al que quiere
echar una luz ya discutido, evaluado, cubierto de una especie de bruma o, al contrario, alumbrado por la luz de palabras ajenas. El objeto aparece como penetrado de ideas generales, puntos de vista,
apreciaciones ajenas, de acentos de otros. La palabra dirigida hacia
su objeto entra en ese medio dialgicamente agitado y tenso de palabras, valores y acentos de otros, se funde con unos de ellos, rechaza
otros, se cruza con terceros; todo lo cual contribuye a constituir la
palabra, a complicar su expresin, influye en su apariencia estilstica (PLE, . 60).
P

El concepto de "extraamiento" sugerido por los formalistas r u sos parece ser el punto de partida del pensamiento bajtiniano,
"

C o m o se sabe, los formalistas decan, a p r o p s i t o de los tropos, que l a

f i n a l i d a d de stos consiste en l a b s q u e d a de u n a visin n u e v a de l a palabra

NRFH, X X I X

E L ESPACIO D E M I J A I L B A J T N

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aunque Bajtn tan slo toma de ellos una idea muy general de este
concepto. Bajtn opina que el enunciado, en un texto novelstico,
modifica el sentido de su relacin con el objeto; su expresin, su
estilo, por el hecho de haberse cruzado con otros enunciados dichos
a propsito del mismo objeto, es decir, por el hecho de haber contrado relaciones dialgicas con los enunciados de-otros, varan considerablemente. En esto consiste la especificidad del discurso novelstico frente al de la poesa, que busca un lensmaie individual v que
hace que este lenguaje parezca el nico posible". La constitucin
de la prosa artstica transcurre en medio de una bsqueda de esa
especificidad dialgica, para llegar a formar la imagen de la prosa
novelstica .
Bajtn considera que la filosofa del lenguaje y la lingstica saus
sureana estaban orientadas hacia la palabra sacada artificialmente de
su dilogo, y que, a pesar de haber reconocido la primaca del dilogo sobre el monlogo, consideraban ese aislamiento como una actitud normal frente al lenguaje. El dilogo tan slo se sola estudiar
como una forma de construir el discurso, mientras que el dalogismo interno de la palabra jams se analizaba. Bajtn define, una
y otra vez, el concepto del dialogismo interno (que viene desarrollando a partir del Filosofa del lenguaje y, sobre todo, en La potica
de Dostoievski):
"la palabra nace en un dilogo como su rplica
viva, se forma en una interaccin dialgica recproca con otra palabra acerca de su mismo objeto. La manera con que la palabra concibe su objeto es dialgica (PLE, p. 91).
Formas del dialogismo. La comprensin y sus problemas. En su
visin de la palabra como rplica, Bajtn distingue entre el dilogo
formal, que encontramos en cualquier pltica cotidiana, el dilogo
retrico *, con sus preguntas y respuestas explcitas o latentes y el
dialogismo inherente a cualquier palabra emitida en vista de un
receptor hipottico, hecho que modifica esencialmente su sentido,
aunque las marcas de esa orientacin no estn presentes en el discurso en el nivel sintctico o morfolgico; su presencia en el nivel
semntico, tal como lo entiende Bajtn (vase supra, p. 90), impli18

cuya frescura p r i m e r a est opacada por e l uso, por las opiniones ajenas; l a
p a l a b r a potica quiere tomar cierta distancia frente a su objeto, darle u n nuev o enfoque, para que aparezca como si fuera visto por p r i m e r a v e z . - M s adelante veremos c m o , detrs d e l razonamiento b a j t i n i a n o , g e r m i n a u n a ntida
distincin entre e l lenguaje p o t i c o y lo q u e l l l a m a l a " i m a g e n literaria de
l a prosa".
12 Vase infra, p p . 96-98.
13 Vase ms adelante, p p . 107 .
" B a j t n r e l a c i o n a los gneros retricos ante todo con l a oratoria, y despus c o n todo texto que, o r i e n t n d o s e hacia los principios constitutivos de l a
oratoria, tiene u n a f i n a l i d a d extraliteraria (poltica, religiosa, e t c . ) .

9fi

T A T I A N A BUBN'OVA

NRFH, X X I X

ca una comprensin necesaria para que haya un proceso de intercambio comunicativo.


A propsito del mecanismo de la comprensin, Bajtn distingue
entre la comprensin pasiva (o reconocimiento), que est encaminada hacia el significado (nivel semitico), y la comprensin activa,
indispensable para captar el sentido (nivel semntico).
El proceso de la comprensin activa implica el hecho de que el
hablante construya su enunciado adecundolo al horizonte ideolgico del receptor, a su fondo perceptivo. Y ah surge un problema
importante que Bajtn apenas evoca, sin pretender resolverlo. La
actitud dialgica expresada en un enunciado a propsito del enunciado ajeno anterior, y la actitud que anticipa una respuesta del
receptor son diferentes y generan distintos efectos estilsticos en el
enunciado (del emisor), y, sin embargo, pueden entretejerse ntimamente y volverse casi imperceptibles, para un anlisis estilstico.
Bajtn presenta el problema con mucho tino; lo que le falta para
resolverlo es una teora del sujeto. En el nivel actual de los estudios
literarios, aplicando la metodologa de la lingstica del discurso ,
introduciendo una teora de la enunciacin, y con la ayuda de los
logros en otros campos del conocimiento (como el psicoanlisis), un
intento semejante puede tener xito. Bajtn trabaj dentro de otro
marco conceptual, en considerable aislamiento de otras corrientes
cientficas, psicoanlisis incluido (adems, frente a ste tuvo una
actitud previa de rechazo ); as que los problemas que el mismo
Bajtn descubre a veces rebasan, como en este caso, los medios analticos de los que dispona.
La orientacin doblemente dialliga del discurso novelstico llega
a ser una especie de acontecimiento en la palabra, que le da vida y
la dramatiza en todo momento de su existencia. En la poesa, la cualidad dialgica de la palabra est apagada; en la retrica busca
una respuesta concreta. El dialogismo de la palabra no llega a ser el
objetivo esttico de la poesa; de la novela s.
Prosa y poesa. Bajtn ve el lenguaje de la poesa como un sistema "ptolemaico", autosuficiente, fuera del cual nada existe y nada
falta. La idea de la pluralidad de los mundos lingsticos, igualmente llenos de sentido, es orgnicamente inaccesible al mundo
potico. La pluralidad discursiva puede a veces participar en el lenguaje potico, igual que las lenguas extranjeras, pero las posibilidades de su uso son muy limitadas; se reserva generalmente para los
gneros poticos bajos; all donde aparece, tiene un carcter de ob15

16

is L a " m e t a l i n g s t i c a " , cuya necesidad previo B a j t n e n Dostoevski,


trm i n o traducido a l francs como translinguistique
p a r a evitar confusiones.
i Vase V . N . V O L S H I N O V , Freudismo.
Ensayo
crtico,
Mosc-Leningrado,
1927. C o m o e n los casos y a mencionados, el autor es B a j t n .

NRFH, X X I X

E L ESPACIO D E M I J A I L B A J T N

97

jeto, se le da tratamiento de "cosa" que no se encuentra en el mismo


nivel que el resto del texto. U n poeta al formar su mundo, jams
acude a los lenguajes que no son suyos para construirlo, mientras
que un prosista a menudo expresa lo suyo en un lenguaje ajeno (el
discurso del narrador). Para que todo lo que acabo de exponer
parezca menos drstico, hay que hacer ciertas aclaraciones. Refirindose a la poesa, Bajtn habla de la poesa lrica, independientemente del hecho de que sea o no versificada; as, la poesa pica
para l es pica a secas; la poesa dramtica es drama, la novela
versificada (como el Eugenio Oneguin de Pushkin) es novela, no
poesa (Bajtn la analiza y demuestra su orientacin hacia la pluralidad discursiva de una manera muy convincente). Otro detalle i m portante es el hecho de que Bajtn toma ejemplos extremos para
hacer ms explcito su punto de vista (l mismo as lo sealad de
hecho, podra haber algunos casos intermedios.
Bajtn relaciona la idea de un lenguaje potico especial con su
propio enfoque dialogstico:
La idea de un lenguaje nico y slo para la poesa es un recurso
filosfico tpicamente utpico de la palabra potica: en su fundamento estn las condiciones y exigencias reales del estilo potico,
desde cuyo punto de vista los dems lenguajes (el coloquial, el comercial, el de la prosa artstica, etc.) se perciben como objetos que
en nada se parecen a l (es el caso del latn frente a las lenguas vernculas del medioevo) I"...] La idea de un lenguaje potico especial
expresa la misma concepcin ptolemaica del mundV estilstico de
la lengua (PLE, p. 101)
Las especulaciones bajtinianas acerca del lenguaje potico no
contienen ningn juicio valorativo; ms bien tienen como finalidad
el oponer dos sistemas que, para l, estn construidos sobre principios contrarios. Retomando la idea del lenguaje potico especial,
Bajtn evoca tanto los fundamentos de la estilstica tradicional como
los postulados de los formalistas; las dos corrientes, aunque desde
posiciones diametralmente opuestas, llegan a la necesidad de sealar lo especfico del lenguaje potico frente a todos los dems tipos
de lenguaje. Conviene anotar que el primer formalismo estuvo relacionado estrechamente con el movimiento potico de los futuristas, y los intentos iniciales de Jakobson y otros por formular una
potica estn nutridos de las bsquedas formales o ideolgicas del
futurismo, escuela cuyos poetas, desde el momento de su formacin,
hablaron en un lenguaje ms que especfico. Los idelogos de otras
corrientes literarias rusas de principios de siglo tambin trataron
de subrayar lo especfico potico desde otras perspectivas. As, pues,
Bajtn ms bien asume el principio bsico de todas aquellas opiniones: el de la especificidad del lenguaje potico. Pero esto tan slo

98

T A T I A N A BUBN'OVA

NRFH, X X I X

se observa como un punto de partida: la divergencia entre Jakobson


y Bajtn es de fondo. Como sabemos, el desarrollo del pensamiento
del primero le llev finalmente a formular su teora de las funciones del lenguaje, a postular la existencia de una funcin potica
tanto en los dominios de lo literario como fuera de ellos; adems,
Jakobson, dentro de su sistema conceptual, no distingue por principio entre la especificidad del discurso comn frente al de la poesa. Es evidente que las opiniones de Bajtn se deducen de su propia
teora del lenguaje, cuando marca la diferencia entre la prosa artstica y la poesa. Las divergencias entre los dos crticos no aparecen
como lo verdadero frente a lo falso; son dos sistemas de pensamiento
distintos a pesar de aue se nuecla encontrar alffn punto de contacto o de rechazo entre el estructuralismo jakobsoniano y el "postformalismo" dialogstico de Bajtn. En este sentido, Bajtn va ms
all de los presupuestos tericos del formalismo o, al menos, los del
primer formalismo; en cierto modo, tambin se opondra al es tructuralismo' literario francs de los aos sesenta: ' 'Estudiar la palabra
en s, ignorando su orientacin fuera de s, es tan absurdo como
estudiar una vivencia psicolgica fuera de la realidad hacia la cual
est dirigida y por la cual est determinada" (PLE, p. 105).
La pluralidad discursiva en la novela. En el desarrollo de su
teora Bajtn llega a concebir los lenguajes sociales como visiones
del mundo que establecen un dilogo permanente. De esta manera,
los lenguajes sociales forman parte del discurso literario (de la prosa
artstica). Ahora bien, esas visiones del mundo que son los lenguajes
sociales se proyectan en la novela por medio de procedimientos muy
concretos: a travs del discurso del narrador y el de los personajes.
Bajtn establece una jerarqua de relaciones recprocas entre estos
discursos -visiones del m u n d o - , de acuerdo con la "ltima interpretacin" del autor (el grado de distanciamiento que toma el autor
frente a todos los lenguajes sociales los que de este modo logra interpretar, dndoles diferentes sentidos).
En realidad, Bajtn no hace otra cosa que repetir los principios
segn los cuales haba construido su esquema jerrquico de discursos
literarios en La potica de Dostoievski. Sin embargo, entre aquella
primera aproximacin y la elaboracin paulatina de su teora de la
novela hubo avances, modificaciones y un cambio sustancial: sin
haber aplicado en Dostoievski los presupuestos amplios de Filosofa
del lenguaje, que fundaban toda la existencia efectiva del discurso
sobre el dialogismo interno, socialmente determinado, de la palabra,
Bajtn llegaba a la discutible conclusin de que habra dos formas
fundamentales del discurso novelstico, la monolgica y la dialogizada. As, las obras de los novelistas como Turguev y Tolstoi llegaban a quedar dentro de la categora monoloeal mientras que el
tipo dialogizado o polifnico (dentro de la novela moderna) se re-

NRFH, XXIX

E L ESPACIO D E M I J A I L B A J T N

99

servaba casi exclusivamente a Dostoievski; adems, la formulacin


del esquema y sus comentarios no estaban exentos de ciertos juicios
de valor, aunque no expresados de una manera explcita. Veamos
cmo, con la aplicacin de la teora dialogstica de los lenguajes
sociales, Bajtn logra incorporar todos los tipos de discurso novelstico dentro de un solo esquema, inaugurando, a la vez, una teora
de la novela estructurada a partir de esa misma concepcin del lenguaje de la que hablo: " E l desarrollo de la novela - d i c e - consiste
en una extensin del dialogismo, en su profundizacin y refinamiento" {PLE, pp. 111-112).
Una vez determinado el rasgo esencial del discurso novelstico
como la representacin de la pluralidad discursiva, Bajtn procede
a describir las formas principales en que sta participa en la novela.
Distingue algunas formas bsicas:
1) La novela humorstica inglesa y alemana de los siglos x v m y
xix (Fielding, Smollett, Steme, Dickens, Jean Paul Richter,
Thackeray, etc.).
Para analizar ese tipo de discurso Bajtn introduce la nocin de
la construccin hbrida: "Llamaremos construccin hbrida a un
enunciado que pertenece, segn sus rasgos gramaticales (sintcticos) y composicionales a un hablante, pero en el cual, de hecho,
se mezclan dos enunciados, dos modos discursivos, dos estilos, dos
lenguajes, dos horizontes de sentido y valoracin" (ibid., p. 118).
Entre estos enunciados no hay frontera formal; a veces se cruzan
en el campo de una sola palabra. El fondo sobre el cual se cruzan
dialgicamente los lenguajes sociales en ese tipo de discurso son
opiniones medias, sociolgicamente analizables, las que, sin embargo,
se presentan como "opinin general", "sentido comn", etc. Sobre
ellas se introducen, con un efecto humorstico, los lenguajes profesionales, de clase o grupo social, de escuelas literarias. Esos lenguajes
sociales proyectados sobre la opinin general tienen un carcter pardico-objetual dentro de la construccin hbrida; es importante
tambin el papel ideolgico de diferentes lenguajes: "La percepcin pardicoobjetual de diferentes tipos de lenguaje literario penetra profundamente en los estratos del mismo pensamiento de las
ideologas literarias, convirtindose en una parodia de la estructura
lgica y expresiva de todo enunciado ideolgico (cientfico, retricomoral, potico) como tal, casi con el mismo radicalismo que en
Rabelais" (ibid., p. 122).
Bajtn, sin duda, asimil algunos logros del movimiento formalista: en este caso, se percibe la influencia de las teoras de I u . Tyninov acerca de la parodia como instrumento de la evolucin lite-

100

TATIANA

NRFH,

BUBNOVA

XXIX

raria"; pero al tomar esta idea la incorpora, como es su modo acostumbrado de proceder, a su propio sistema de pensamiento, la
desarrolla y hace de ella uno de los pilares de su teora del carnaval
en Rabelais. Los temas de la parodia, de la puesta a prueba de una
verdad, vienen desarrollndose desde La potica de Dosloievski, atraviesan los trabajos dedicados a la teora de la novela, anticipando
all el cuestionamiento de la seriedad oficial y culminan en Rabelais
en relacin con el concepto de la cultura popular de la risa.
2) Otro grupo est constituido por las novelas donde se introduce un n a m d o r personaje o un narrador-autor ficticio: " E l discurso de ese tipo de narradores es siempre un discurso ajeno
(ajeno en relacin con la subespecie del lenguaje literario al
que se opone el lenguaje del narrador) " (PLE, p. 127).
A partir del discurso del narrador pueden proyectarse varios discursos e, inclusive, valoraciones interpretativas acerca de ese discurso, acerca de la figura misma del narrador (caracterizacin indirecta) , acerca del discurso que a veces el narrador "ingenuamente" no
comprende (cuestionamiento indirecto de un estilo literario); adems, llega a percibirse la postura del mismo autor en relacin con
el objeto presentado por el narrador.
A pesar de la falta de una teora del sujeto a la que ya me he
referido, resulta claro que Bajtn intua la diferencia entre esas dos
categoras las que, actualmente, adoptando la terminologa de Benveniste y Kristeva, se llaman sujeto del enunciado y sujeto de la
enunciacin; el primero se relaciona con el narrador, el otro con
el autor.
Pero lo importante es el hecho de que Bajtn explica la presencia del punto de vista del autor (que l llama "intencin") dentro
de su mismo esquema, por la correlacin y confrontacin dialgica de
dos lenguajes y dos horizontes de cosmovisin que permiten que se
proyecte la opinin del autor de modo que podamos sentirla en todo
momento en la obra. El autor usa ambos lenguajes sin prestar su
"intencin" a ninguno de los dos por completo; utiliza ese dilogo
de lenguajes permaneciendo como un tercero en la contienda, tercero neutral, aunque, tal vez, interesado.
3) Los discursos de los personajes como otra forma de introduccin y organizacin de la pluralidad discursiva en la novela.
La pluralidad discursiva llega a los dilogos por medio de los
enunciados de los personajes, formando, adems, zonas de personajes
i " I u . T V N I N O V , Arcaizantes

y renovadores,

Leningrado,

1929.

NRFH, X X I X

101

E L ESPACIO D E M I J A I L B A J T N

en medio del discurso del narrador. Aqu la forma importante e el


discurso, indirecto libre en sus variedades mltiples, estudiado por
Bajtn especficamente en Filosofa del lenguaje . El discurso indirecto libre puede aparecer como un discurso interior del personaje en
una reproduccin ordenada del narrador, con sus preguntas provocativas y concesiones irnicas y condenatorias, aunque con un matiz
expresivo propio. Es evidente que aqu Bajtn vuelve a apuntar hacia
un posible desdoblamiento del sujeto.
s

19

4) Los gneros intercalados como forma de introduccin de la


pluralidad discursiva en la novela.
Los gneros intercalados introducen sus lenguajes diferentes en
la novela y por lo tanto estratifican la unidad lingstica del gnero. La funcin de las obras intercaladas puede ser intencional u
objetual (carente de la carga intencional del autor; estilo mostrado
como cosa). El Quijote es un ejemplo por excelencia del uso variado de los gneros intercalados; es, en cierto sentido, una enciclopedia de esos usos en la literatura de su tiempo. (No carecera de
inters u n anlisis del valor de un texto intercalado y de su relacin con el texto principal en la novela pastoril espaola del Siglo
de Oro, as como en la picaresca del mismo perodo.)
En muchas ocasiones, la totalidad discursiva de una obra revela
una refraccin de las intenciones del autor en el lenguaje (diferente) de u n discurso intercalado . As, pues, la pluralidad discursiva
que aparece en la novela, independientemente de como se introduzca, puede ser formulada, de acuerdo con Bajtn, como un enunciado ajeno emitido en un lenguaje ajeno.
Ese enunciado es una palabra bivocal (trmino sostenido desde
La potica de Dostoievski), y revela dos intenciones distintas: la intencin directa del personaje y la intencin mediata del autor, proceso que evoca el desdoblamiento del sujeto del discurso en sujeto
del enunciado y sujeto de la enunciacin. La palabra bivocal est
siempre dialogizada internamente.
Bajtn seala que los gneros retricos conocen la palabra bivocal tambin, pero tan slo como forma de reaccin a una rplica
posible, sin introducir la dialogizacin interna propia de los lengua19

i s C f . l a tercera parte de l a edicin

citada.

i A c t u a l m e n t e se usa e l t r m i n o intertextualidad
e n r e l a c i n con los p l a n teamientos de B a j t n acerca d e l uso de los gneros intercalados; no obstante,
el empleo d e l t r m i n o es ms a m p l i o que e l q u e hace B a j t n , e n parte, porque
est v i n c u l a d o a u n a c o n c e p c i n m s m o d e r n a d e l texto (cultural) y, e n parte,
p o r q u e l a i d e a de intertextualidad v a m s all d e l uso de los gneros intercalados (abarcando, e n todo caso, varias de las intuiciones bajtinianas acerca de
l a r e l a c i n e n t r e los textos que trato de explicar a q u ) .

102

T A T I A N A BUBNOVA

NRFH, X X I X

jes sociales, puesto que la retrica suele mantener un solo estilo


depurado . L o mismo pasa en la poesa. El bivocalismo de la poesa
y la retrica, separado del proceso de estratificacin lingstica, puede ser desarmado adecuadamente en un dilogo formal, y las rplicas de ese dilogo resultaran relacionadas con un solo lenguaje; esas
rplicas pueden estar en desacuerdo, pero no sern distintas en cuanto a las propiedades del discurso, no pertenecern a lenguajes diferentes. En cambio, el dialogismo interno de un enunciado autnticamente prosstico (novelado), que se relaciona orgnicamente con
un lenguaje estratificado y plural, no se puede descomponer en rplicas concretas de un dilogo.
Respecto al bivocalismo, Bajtn adopta una posicin que no permite vacilacin alguna acerca de la base ideolgica de su teora:
"Ese bivocalismo es encontrado por el novelista en la pluralidad
de u n lenguaje viviente, que rodea y alimenta la conciencia del
novelista" (PLE, p. 40).
20

L A AMBIGEDAD

Todas las formas que introducen al autor o narrador ficticios, de


una u otra manera sealan la libertad del autor frente al lenguaje
nico, libertad que est vinculada a un cuestionamiento de los sistemas de lenguajes literarios; indican la posibilidad de no comprometerse en cuanto al lenguaje, de poder trasponer sus intenciones
de un sistema a otro, de fundir el "lenguaje de la verdad" con el de
la "cotidianidad", de decir lo propio en un lenguaje ajeno y lo
ajeno en un lenguaje propio (ibid., p. 140).
De aqu deriva, y aqu se muestra el origen de la ambigedad
bsica del lenguaje literario; de alguna manera, creo, la postura de
Bajtn ha de ser relacionada con el punto de vista de las corrientes
psicoanalticas ms modernas que ven al lenguaje como instrumento
del deseo. Hay que subrayar el hecho de que Bajtn habla de una
libertad permitida gracias a esa cualidad del lenguaje que l llama
pluralidad discursiva, y que influye en la estratificacin del discurso
novelstico.
Despus de un detenido anlisis de las formas de introduccin
de la pluralidad discursiva en la novela, Bajtn llega a esa importante
conclusin (importante en cuanto a las posibles consecuencias que
pueden ser extradas de ella): La palabra bivocal de la prosa es aniso Vase supra, nota 14. C u a l q u i e r discurso de f i n a l i d a d p r c t i c a oficializad a m a n t i e n e u n estilo n i c o como i d e a l de lengua;

p a r a ser comprendido,

ese

tipo de discurso necesita u n i d a d lingstica, no l a p l u r a l i d a d de lenguajes sociales.

NRFH, X X I X

E L ESPACIO D E M I J A I L B A J T N

103

bigu [PLE, p. 140). Esa es su cualidad principal frente a la palabraconcepto, palabra-trmino. La palabra potica, por ejemplo, es un
tropo que exige una certera percepcin sensorial, por el hecho de
remitir a mltiples significados, pero la polisemia del tropo no es
de carcter dialgico. La polisemia del smbolo (para Bajtn tropo
y smbolo tienen ms o menos el mismo valor), que es de carcter
connotativo, jams lleva una doble acentuacin evaluativa. A l contrario, la polisemia potica tiende a una sola voz y a un solo sistema de acentos:
La polisemia del smbolo potico supone su unidad y auto-identidad de voz, su absoluta soledad en la palabra. Apenas irrumpe una
voz ajena, un acento ajeno a ese juego de smbolos, apenas aparece
la posibilidad de un punto de vista distinto, y el plano potico se destruye, el smbolo pasa al plano prosstico (PLE, p. 141).
En resumen, Bajtn seala el problema central de la poesa como
el del tropo (es decir, todos los recursos poticos usados para la descripcin de un objeto), y el problema central de la prosa artstica
como el de la palabra bivocal interiormente dialogizada, en todos
sus tipos y variantes.
La ambigedad del lenguaje de la prosa artstica se relaciona
con la concepcin dialctica y dinmica de ese lenguaje. Como antes el signo, Bajtn concibe ahora el lenguaje literario como lugar
de lucha social en el que se encuentran diferentes voces ideolgicas
propias de diferentes lenguajes sociales; la prosa hace suya a la palabra mientras sta est desgarrada por entonaciones y acentos contrarios; la palabra, al entrar en la unidad dinmica del estilo de la
prosa artstica, an no est resuelta, no contiene nada definitivo:
es ambigua.
El hombre que habla en la novela. Como ya he dicho, en sus tres
ensayos dedicados a la teora de la novela Bajtn reelabora el esquema de la dialogizacin interna del discurso literario propuesto i n i cialmente en La potica de Dostoievski; aquel plan primitivo aparece desarrollado y completado de una manera consistente sobre todo
en La palabra en la novela. Ya he dicho que Bajtn abandona la
clasificacin demasiado rgida de las novelas en dos tipos, el monolgico y el dialogizado. En los tres trabajos acerca de la teora de la
novela no se recoge la idea de la stira menipea como gnero activo
despus de la antigedad clsica, aun cuando se vuelve a poner de
relieve su importancia en la gnesis de la novela moderna y su profunda influencia en el desarrollo de la ltima a partir del Renacimiento (en La epopeya y la novela).
Las lneas principales del universo conceptual bajtiniano siguen
siendo las mismas, pero tienen un sentido ms amplio, de acuerdo

104

TATIANA

BUBNOVA

NRFH, X X I X

con los nuevos planteamientos acerca de la teora y filosofa de la


novela. Bajtn recoge la nocin del personaje novelstico como idelogo/cualidad que antes atribua slo a los hroes de Dostoievski.
As, el objeto principal y especfico del gnero novelstico, que
determina y fundamenta la singularidad de la novela, resulta ser el
hombre y su palabra. El personaje de la novela, antes que actor, es
idelogo. La palabra de un hroe pico es ms accin que palabra;
el hroe novelstico usa la palabra para motivar profundamente su
accin: el personaje de la novela es, ante todo, un hombre que habla
para explicarse a s mismo y al mundo que lo rodea. Pero la palabra
del hombre que habla en la novela no se reproduce n i se representa,
sino que se recrea artsticamente por medio de otra palabra, la del
autor. Bajtn subraya que la palabra es un objeto especial que no
puede ser tratado como otros objetos del discurso -cosas, fenmenos,
acontecimientos-, sino que exige procedimientos formales distintos. Ante todo, en la novela el hombre que habla es u n hombre social
su discurso es un lenguaje social (en germen) y no un dialecto
individual como el discurso de la poesa.
Otra diferencia esencial del personaje de la novela frente a un
hroe pico es que las acciones del primero no tienen un significado
universal, no son indiscutibles n i se llevan a cabo en una dimensin absoluta que es el mundo pico. En la epopeya existe u n horizonte nico, en la novela hay muchos - e l protagonista acta en el
suyo, que no es sino el ms importante-, y siempre son horizontes
ideolgicos y verbales. U n mundo ideolgico ajeno no puede ser representado adecuadamente sin que sea representado su lenguaje.
La recreacin de lo que l llama la palabra ajena, resulta en el
universo conceptual de Bajtn el problema especfico de la novela
como gnero literario. Para mostrar la tcnica de la recreacin de
la palabra por la palabra, Bajtn introduce el trmino imagen de la
palabra, que viene a ser uno de los instrumentos ms importantes
en la elaboracin de su teora; empleando este trmino, sigue la
tradicin de la crtica literaria rusa: el hombre recreado en una obra
literaria es imagen literaria" .
L o caracterstico del gnero de la novela -dice B a j t n - no es la
imagen del hombre en s, sino, como ya he dicho, la imagen de su
lenguaje. sta, para llegar a ser una imagen autnticamente artstica, tiene que ser un discurso individual de acuerdo con la imagen
del personaje que habla .
1

23

21 E l concepto, que n o resulta fcil de d e f i n i r brevemente, formaba parte


de l a p o t i c a d e l realismo crtico ruso d e l siglo pasado, y fue heredado, con
m l t i p l e s intentos de redefinicin y teorizacin filosfica, por l a ideologa d e l
realismo socialista.
22 E s a c o n c e p c i n de l a imagen d e l lenguaje recuerda l a n o c i n del decoro

NRFH, X X I X

E L ESPACIO D E M I J A I L B A J T N

105

Bajtn dice que en los fenmenos particulares del lenguaje literario, ules como la parodia, la estilizacin y el relato oral, la palabra
no tan slo representa, sino que es representada, que el lenguaje
social - e n este caso el de los gneros literarios, el profesional, el de
las escuelas literarias-, se convierte all en el objeto de una recreacin libre y artsticamente orientada, en el material de una transformacin artstica, por medio de los procedimientos tales como la
seleccin de los momentos tpicos del lenguaje, de los rasgos de caracterizacin inclusive simblicos. L o importante es que la distancia tomada frente a la realidad emprica del lenguaje representado
puede llegar a ser, de este modo, muy grande, y no tan slo en el
sentido de una cuidadosa seleccin y exageracin d ciertas particularidades que existen empricamente, sino tambin en el sentido
de una creacin de unos momentos del lenguaje que sean absolutamente ajenos al lenguaje emprico.
Para llegar al concepto de lo que l llama imagen del lenguaje, Bajtn sigue estos pasos: 1) distingue entre reproduccin artstica del discurso del otro y reproduccin cotidiana del discurso
ajeno; 2) seala que en el estudio de diferentes formas de transmisin del discurso ajeno, es ilcito separar los modos de estructuracin de este discurso de las maneras de enmarcarlo en el contexto
(dialogizacin); 3) marca la diferencia entre el discurso autoritario
y el discurso de conviccin interna.
Conviene que nos detengamos especialmente en ese punto para
analizarlo. La palabra autoritaria es siempre u n discurso ideolgico
que se impone: es palabra religiosa, poltica, moral; es la palabra
del padre, del maestro, del adulto, etc. La palabra de conviccin interna, en cambio, carece de autoritarismo, y a menudo carece tambin de reconocimiento social y hasta de legalidad. La palabra autoritaria, en resumidas cuentas, se vale de una autoridad superior para
demostrar su verdad, que est ms all de la argumentacin interna;
no permite que se juegue con el contexto que la enmarca, no deja
e

que r e i n a b a e n l a preceptiva d r a m t i c a del Siglo de O r o espaol, y que introd u j o p o r p r i m e r a vez B a r t o l o m de T o r r e s N a h a r r o : " E s decoro u n a justa y
decente c o n t i n u a c i n de l a materia, conviene a saber: d a n d o a cada u n o lo
suyo, evitar cosas impropias, usar de todas las legitimas, de m a n e r a qu'el siervo
n o diga n i haga actos d e l seor, et e converso [ . . . ] " . E s interesante e l hecho
de q u e sea T o r r e s N a h a r r o , a u n q u e dramaturgo, u n o de los precursores de l a
novela m o d e r n a tal como l a concibe B a j t n (la obra de T o r r e s N a h a r r o se f u n d a m e n t a esencialmente e n l a p l u r a l i d a d d i s c u r s i v a ) ; e n t r e los precursores lo
m e n c i o n a , ante todo, M e n n d e z Pelayo (en los Orgenes
de la novela),
y posteriormente el hecho fue admitido por l a m a y o r a de los crticos que se ocup a r o n de este autor. E s significativo q u e e l i n f l u j o de T o r r e s N a h a r r o e n e l
teatro e s p a o l posterior (la comedia)
n o es tan i m p o r t a n t e como e n l a novela
e s p a o l a de l a segunda linea (cf. infra, p p . 109 ss.). E l teatro "realista" de
T o r r e s N a h a r r o repercute ampliamente e n D e l i c a d o y e n l a picaresca.

106

TATIANA

BUBNOVA

NRFH, X X I X

posibilidad para que haya una variedad de distancias que se puedan


tomar frente a ella: la distancia ha de ser siempre la misma, sin divergeneias n i fusin.
El papel de la palabra autoritaria en la novela es muy insignificante: no puede llegar a ser bivocal n i formar parte de las construcciones hbridas. Cuando pierde su autoridad, se convierte en
objeto, reliquia, cosa. Es un cuerpo ajeno alrededor del cual no hay
juego n i emociones pluridiscursivas; en torno suyo muere el contexto, las palabras se secan.
La verdad, autoritaria como imagen siempre fracasa en la novela.
Es el caso de Gogol tratando de presentar un terrateniente ideal, de
acuerdo con los intereses del estado, en Almas muertas; de Tolstoi
y Dostoievski imponiendo sus puntos de vista moralistas y cristianos
en nombre de los principios superiores; son ejemplos que menciona
Bajtn. En la literatura espaola, podramos mencionar, cuando menos al resentido picaro Guzmn de Alfarache, cuya verdad moralizados por s sok ha fracasado ya durante casi cuatrocientos aos
de su existencia, y nicamente puede ser digerida en combinacin
con la aventura picaresca, la que traslada a esa virtud cristiana
en una cierta dimensin ambigua.
En cambio, la palabra de conviccin interna es la que cuestiona
todos los valores; es un discurso que se funde con la palabra propia, individual, a travs de la asimilacin. Despierta el pensamiento
independiente y el discurso-respuesta, organiza las masas discursivas
que lo rodean; su estructura de sentido no est acabada, est abierta, y en cada nuevo contexto dialogizador es capaz de generar huevas
posibilidades de sentido.
As, pues, Bajtn relaciona el discurso no autoritario de conviccin interna (es decir, apto para contraer relaciones dialgicas con
su contexto en todos niveles) con las posibilidades polismicas del
discurso novelstico. La ubicacin social de u n discurso resulta ser,
pues, en ltima instancia, lo que determina su sentido y su relacin
con el contexto. Esto nos puede alejar mucho del anlisis intrnseco
de una obra literaria.
El hecho de que Bajtn subraye el carcter abierto del discurso
de conviccin interna permite vincular su postura actual con sus
opiniones anteriores acerca de la novela "abierta" de Dostoievski.
Imagen del lenguaje y la realidad. La idea de la existencia real
de la lengua como lenguajes sociales est estrechamente ligada a la
concepcin de la imagen del lenguaje en la novela:
Histricamente es real una lengua como un devenir pluridiscursivo preado de lenguajes pasados y futuros, de aristcratas lingsticos en proceso de desaparicin y de parvenus de la lengua, de numerosos pretendientes a lenguajes, con ms o menos xito, con una

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107

mayor o menor capacidad de abarcar los fenmenos sociales, con una


u otra esfera ideolgica de aplicacin f . . .] La imagen de ese tipo
de lenguajes en la novela es imagen ele un. horizonte social, ima
gen de un ideologema social apegado a su discurso, a su lenguaje.
Por tanto, esa imagen no puedfen absoluto ser formal, y un juego
entre ese tipo de lenguajes no puede ser formalista. Los indicios
formales de lenguajes, los modos y estilos de la novela son smbolos
de horizontes sociales (PLE, p. 149).
Aparte de una inequvoca concepcin de la relacin entre el
lenguaje literario y la realidad, de todo esto resulta, adems, que
una autntica imagen del lenguaje siempre tiene contornos dialogizados bivocales y "bilinges" (como "zonas de personajes").
La imagen del lenguaje y las tcnicas de su construccin.
Algunos modos de constituir una imagen del lenguaje en la novela son
los siguientes: 1) hibridizacin; 2) interaccin dialgica de lenguajes;
3) dilogo puro.
Acerca de la hibridizacin Bajtn observa que sta es una mezcla
de lenguajes sociales dentro de los lmites de un solo enunciado, un
encuentro de dos conciencias lingsticas divididas por su poca o
diferenciacin social (o por ambas cosas) dentro de un mismo enunciado (PLE, p. 149). Una imagen del lenguaje es siempre un hbrido consciente; una imagen del lenguaje slo puede constituirse desde
el punto de vista de otro lenguaje. El hbrido novelstico no solamente tiene doble acento y es bivocal, sino que corresponde a dos
lenguajes en el sentido de que un lenguaje social es una visin del
mundo.
U n hbrido artstico tiene un sentido socialmente concreto; los
puntos de vista de un enunciado hbrido no se encuentran entremezclados: estn dialgicamente relacionados. En cuanto a la sintaxis,
un hbrido bivocal, intencionado e interiormente dialogizado posee
una estructura especfica: en el marco de un solo enunciado hay dos
enunciados en potencia, como dos rplicas de un dilogo posible que,
sin embargo, nunca pueden concretarse totalmente en enunciados
independientes, a pesar de que sus formas no logradas se perciben
con nitidez en la construccin sintctica. El lenguaje que representa a menudo llega tambin a convertirse en imagen .
28

23 H a b l a n d o de esto, B a j t n se refiere a l a objetivacin del proceso mismo


de l a escritura y de l a imagen del escritor (ejemplos de B a j t n : Cervantes, Ster
ne, J e a n P a u l R i c h t e r ) . E l f e n m e n o de l a conscientizacin d e l proceso de l a
escritura se i n c o r p o r a e n l a ideologa b a j t i n i a n a del discurso dialgico. E n relacin c o n esta observacin de B a j t n , adems de u n Cervantes reflexionando
sobre las maneras posibles de presentar u n discurso, u n a n a r r a c i n (el
Quijote,
P r l o g o ) , podemos pensar t a m b i n e n e l curioso y fascinante personaje del
auctor que aparece e n varias escenas d e l Retrato
de la Lozana
andaluza de

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TATIANA BUBNOVA

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Aparte de la hibridizacin, existen otros procedimientos para establecer una relacin dialgica entre dos sistemas de lenguajes. No
se trata de una mezcla de lenguajes dentro de los lmites de un solo
enunciado porque se concreta un solo lenguaje, pero ste se da a la
luz de otro lenguaje, que no se formaliza y queda fuera del marco
del enunciado. Entre estas ltimas formas, Bajtn distingue entre
estilizacin, variacin y estilizacin
pardica.
Cuando hay conciencia de un lenguaje a la luz del cual se reproduce un estilo imitado y sobre el fondo del cual ese estilo adquiere un nuevo sentido, se trata de una estilizacin. Cuando la
estilizacin no se mantiene hasta el final, sino que aparece en ella
otro material temtico y lingstico, es una variacin (que est cerca de la hibridizacin). Cuando hay una intencin divergente con
respecto a la intencin del enunciado estilizado, es una estilizacin
pardica. La correlacin dialgica de lenguajes en la novela, junto
con la hibridizacin, es un poderoso instrumento de creacin de
imgenes del lenguaje.
El mismo dilogo en la novela no se agota en los dilogos de los
personajes y est preado de un gran nmero de oposiciones dialgicas de carcter igualmente argumental y pragmtico no formalizado, que no se resuelven n i pueden resolverse, sino que nicamente
echan luz sobre ese dilogo irresoluble de lenguajes determinado por
su mismo devenir social e ideolgico.
Bajtn ve el argumento, importante elemento de la estructura
novelstica, como un recurso para organizar la recreacin de lenguajes sociales y de ideologas, subrayndolos y ponindolos de relieve en diferentes tipos de novela. El argumento es un medio para
representar a los hombres que hablan y sus mundos ideolgicos. Es
as como Bajtn logra incluir en su teora del discurso literario y
de la novela todos los elementos estructurales bsicos que se vienen
analizando de una manera sistemtica a partir de los primeros trabajos de los formalistas: el narrador, los personajes, el autor, el argumento, el tema, vistos desde la recreacin de los lenguajes sociales
como imgenes. As pues, segn Bajtn, para escribir una novela
no es suficiente conocer la lengua literaria; es indispensable el conocimiento de los lenguajes sociales.
Teora de la gnesis de la novela. He dicho antes que en La palabra en la novela Bajtn abandona la divisin del gnero en novela
Francisco Delicado, q u i e n , a l situar e l escenario de su obra sobre l a incierta
frontera q u e separa las nociones de r e a l i d a d y ficcin, tuvo varias intuiciones
acerca de c m o relacionar a sus personajes con l a " v i d a " y l a " i n v e n c i n " a l a
vez, m e d i a n t e diversas maneras de cuestionar, de " o b j e t i v a r " y evaluar sus respectivos discursos, llegando a ser, asi, u n o de los pioneros e n introducir el dia
logismo i n t e r n o en su obra de u n a m a n e r a
consciente.

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109

monolgica y dialogizada. Ahora ve dos lneas distintas en la concepcin y desarrollo del gnero, destinadas a la recreacin de la
pluralidad discursiva por medio de la escritura artstica.
El hecho de que la lengua literaria asumiera la estratificacin en
lenguajes sociales atestigua una descentralizacin del mundo del discurso ideolgico; el fenmeno encuentra su expresin en la novela
cuando la pluralidad discursiva empieza a cuestionar la unidad no
discutible e ingenua del sistema lingstico de la ideologa y la literatura. Es significativo que las primeras novelas apoyadas en la pluralidad discursiva (Apuleyo, Petronio) se escribieron a fines del
perodo helenstico, en medio de sus particularidades histrico-sociales conocidas.
La corriente novelstica que correspondera a la rama "dialogizada" del sistema elaborado en La potica de Dostoevski, se basa
en los gneros menores de la antigedad (novelas cortas de carcter
realista, stiras, algunas formas biogrficas y autobiogrficas, algunos gneros retricos como la diatriba, los gneros histricos y epistolares, etc.). La idea es la misma que en Dostoevski, slo que su
nuevo esquema se apoya en un replanteamiento del dialogismo interno del discurso literario en trminos ms amplios.
A la corriente "monolgica" propuesta en Dostoevski, corresponde dentro del nuevo sistema a la lnea de la novela bizantina,
caracterizada por un amaneramiento marcado y consecuente de todo
el material lingstico que la formaba, o sea, por un sostenimiento
absolutamente monolgico de un solo estilo (abstracto e idealizante) ; la intencionalidad de ese estilo se destinaba hacia el exterior,
hacia la pluralidad discursiva no creada, destacando la distincin y
unidad de su lenguaje refinado sobre el fondo del caos que era
para esa intencionalidad la diversidad de los lenguajes sociales no
reconocidos como tales.
De acuerdo con la metfora bajtiniana, sta es una concepcin
ptolemaica de la novela como gnero orientado hacia la unidad lingstica (en trminos generales), que germina en la novela bizantina y apunta luego hacia varios tipos de novela medieval, roman
courtois, libros de caballeras y, posteriormente, hacia la novela pastoril, la novela barroca e, inclusive, hacia la novela de la ilustracin
francesa. Claro que las novelas de esta lnea tambin permiten la
introduccin de cierta pluralidad discursiva (los gneros intercalados, el dilogo, los aforismos, etc.). Pero esa pluralidad no es profunda, porque casi siempre se somete a una unidad intencionada, de
modo que los diferentes estilos se encuentran en un Solo nivel discursivo, con una orientacin predominante hacia un estilo nico,
que se encuentra, sin embargo, en una relacin dialgica con la pluralidad discursiva exterior, real, que le sirve de fondo ideolgico.

no

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T A T I A N A BUBNOVA

No obstante, seala Bajtn, el mismo convencionalismo y la cohesin extrema de ese tipo de estilizacin no descansan sobre un
sistema ideolgico slido, significativo y, sobre todo, nico (religioso, poltico-social o filosfico). La novela bizantina estuvo totalmente descentralizada ideolgicamente. De acuerdo con los supuestos de Bajtn, tal vez esa particularidad haya sido la que permiti
una incorporacin posterior paulatina de elementos dialogsticos en
un discurso concebido por principio como monolgico . Esta lnea
evolutiva es, segn Bajtn, la primera en el desarrollo de la novela
europea; es una corriente que desciende hacia el plurivocalismo discursivo, incorporndolo paulatinamente en su unidad lingstica.
La segunda lnea evolutiva surgi durante la antigedad clsica,
sin haber formado an un sistema total, u n tipo ms o menos
acabado de novela. Esta vertiente, con su concepcin galileica del
lenguaje (reconocimiento de la pluralidad e igualdad de los mundos lingsticos), incorpora los lenguajes sociales en la novela, orquestando as su sentido y rechazando a menudo el discurso depurado y directo. Precisamente dentro de esta vertiente se encuentran
los ejemplos ms grandes del gnero novelstico occidental. La novela plurivocal desarrolla y perfecciona su susceptibilidad hacia el
dialogismo potencial del discurso social vivo. Esta es una lnea evolutiva ascendente, que parte de la pluralidad discursiva y la desarrolla al mximo.
La idea de la gnesis novelstica sufre, de este modo, un considerable cambio desde La potica de Dostoevski hasta La palabra
en la novela (estudio en el que se expone principalmente la totalidad de la teora gentica). En lugar de dos corrientes novelsticas
aisladas, hay dos desarrollos opuestos que finalmente convergen.
Ya en La potica de Dostoevski llama la atencin la incorporacin de los elementos pertenecientes a sistemas extralingsticos
en la teora de la novela (lo carnavalesco). En su definitiva concepcin del discurso literario dialogizado Bajtn, como ya hemos visto, recurre a la idea del dialogismo interno de un modo ms consistente, mostrando que el dialogismo forma una estructura semiolgica propia del lenguaje literario (el funcionamiento de la pluralidad discursiva en la novela). En el desarrollo posterior de su teora
24

-i L o s elementos de superestructura (factores ideolgicos) cobran u n a importancia cada vez mayor e n e l pensamiento de B a j t n ; l a infraestructura soc i o e c o n m i c a i n f l u y e tan slo como u n p r i m e r motor, l a causa primera, e n l a
f o r m a c i n de l a estructura ideolgica de l a n o v e l a ; sta, ante todo, tiene u n
devenir propio, interno, independiente, y luego, si l a novela admite influencias
externas, stas son exclusivamente de c a r c t e r mediato. B a j t n desarrolla as
sus ideas acerca de l a r e l a t i v a independencia de los f e n m e n o s de superestructura e n r e l a c i n c o n las bases. E l problema haba sido planteado y a e n Filosofa'del
lenguaje,
p p . 29-39).

EL

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ESPACIO DE M I J A I L B A J T N

111

de l a novela, Bajtn muestra cmo los elementos semiticos (extralingsticos) pasan a formar parte de las semiologas literarias gracias
a la accin mediadora de los procedimientos que se usan para construir una imagen del lenguaje. A l rescatar l a idea de la cultura
popular como un influjo importante sobre l a novela, Bajtn enfoca
las "categoras carnavalescas" (elementos semiticos propios del carnaval) como categoras dialogizadoras de l a novela: 1) el alegre
engao del picaro; instrumento para parodiar en l a novela los lenguajes sublimados; 2) el mundo al revs, que invierte esos lenguajes;
3) la ingenua incomprensin de los lenguajes "altos" contribuye a l a
destruccin de l a unidad retrica de Impersonalidad, del acto y del
evento. Las categoras mencionadas funcionan en relacin con e l
discurso pattico, derivado de l a palabra autoritaria que y a se ha analizado; Bajtn habla de l a correspondencia del discurso pattico con
el proceso de idealizacin abstracta, polmica, apologtica e n la formacin de un modelo heroico-Dattico las aue se asocian siempre
con otros gneros y en l a novela aparecen objetivadas- " E l patetismo novelstico siempre restaura algn gnero diferente'dentro de l a
novela u n gnero a u e en forma directa v D u r a v a Derdi su fundamento" (PLE, .
169).
?

Cultura oficial / Cultura popular. Puesto que l a obra de Bajtn


por s u tema y visin general constituye un todo, quiero detenerme
aqu para profundizar l a cuestin de l a palabra pattica e n su nexo
con l a oposicin cultura oficial/cultura popular que Bajtn propone e n su Rabelais y que se presenta como uno de los puntos que ms
polmica suscitan dentro del marco general de s u teora. La oposicin mencionada se rechaza a menudo por inexistente empricamente , y esto es correcto si l a cuestin se analiza en el nivel histrico concreto: siempre hubo influencias mutuas entre l o que se
podra llamar cultura oficial y cultura popular. Pero en e l nivel conceptual l a dicotoma siempre h a existido; para comprenderla, hay
que leer a Bajtn en s u contexto histrico y en la totalidad de sus
ideas.
En la novela, e l patetismo siempre aparece, dice Bajtn, como
una cualidad que se toma prestada de otros gneros verbales, generalmente extraliterarios: es discurso de predicador sin ctedra, discurso de severo juez sin poder judicial n i punitivo, discurso de profeta
sin misin, discurso de poltico sin fuerza, discurso de creyente sin
iglesia, etc. La tarea del autor, en estos casos, consiste en querer
reproducir un discurso cuya seriedad y coherencia le son inaccesibles
por falta de contexto real. El pathos novelstico proviene, pues de
25

23 Por e j e m p l o : D A V I D H A Y M A N . " A u - d e l a de B a k h t i n e " , Potique,


1973,
n m . 1 3 , 7 6 - 9 5 ; I V E S - M A R I E B E R C , Fte et rvolte. Des mentalits
populaires
du
XVI"
au XVIII"
sicle, Paris, 1 9 7 3 .

112

T A T I A N A BUBNOVA

NRFH, X X I X

un discurso autoritario directo que en la novela resulta inorgnico;


es discurso serio, discurso oficial de instituciones; en el mbito de la
novela que todo lo cuestiona, tocio lo objetiviza, todo lo pone en
perspectiva, la palabra pattica invariablemente resulta ser ajena y
enajenante. Hay que ver el modo de encadenar, dentro del marco
de la teora bajtiniana, las oposiciones frecuentes (desde La potica de Dostoievski) entre lo oficial y lo popular que durante el
mismo perodo en que se escriban los estudios que estoy analizando, se elaboraban paralelamente en Rabelais: los gneros literarios
puros (univocales, de unidad lingstica ideolgicamente marcada) ->
los gneros retricos - la retrica institucionalizada - la palabra
autoritaria - la palabra pattica / los gneros miscelneos (basados
en la pluralidad discursiva)
la libre creacin - la palabra de
conviccin interna
la palabra objetivada (tambin parodiada).
He aqu el sentido del antagonismo entre lo oficial y lo popular,
traducido en trminos de una oposicin puramente literaria y en
relacin con la teora del discurso literario de Bajtn. La oposicin
puede ser malinterpretada si no vamos a las races de la conceptualizacin bajtiniana. Adems, dentro del contexto histricosocial concreto en el que se haba elaborado esta teora, la oposicin contrae
una relacin transparente con la realidad.
Resumiendo lo expuesto hasta ahora, podemos decir que Bajtn
entiende por imagen de la novela (imagen del lenguaje) un proceso de objetivacin discursiva, una paulatina toma de distancia
intencional entre un discurso probable del autor (sujeto de enunciacin) y su objeto (diferentes lenguajes que reproduce).
Las formas principales de introducir la objetivacin de lenguajes son: recreacin de la pluralidad discursiva y la risa como instrumento para cuestionar el lenguaje; la risa establece la distancia
indispensable entre un discurso y su objeto.
El extraamiento del mundo del convencionalismo pattico aparece encarnada en la figura del bobo, del personaje que no entiende
el patetismo oficial:
26

La cuna de la novela europea moderna estuvo rodeada de las


figuras del picaro, del bufn y del simple, que dejaron entre sus paales su gorro con sonajas. Es ms, para comprender las races prehistricas del pensamiento prosstico, para entender su relacin con
el folklore, estas tres categoras son de una gran importancia (PLE,
p. 169).
28 C a t e g o r a e x t r a d a de l a n o c i n que tiene B a j t n de l a c u l t u r a popular,
l a cual i n c l u y e u n complejo proceso de transformacin semiolgica encaminada
hacia l a constitucin del discurso literario; incluye las categoras carnavalescas.

NRFH, X X I X

TATIANA

113

BliBNOVA

La risa se introduce en la novela a travs de esas figuras: as, el


picaro determina la primera forma mayor entre las novelas de la
segunda lnea (la ascendente).
El protagonista de la picaresca y su palabra slo pueden ser entendidos en su relacin con los libros de caballeras, la gran novela
"alta" de aventuras (de "puesta a prueba" en Bajtn), los gneros
retricos extraliterarios (biogrficos, confesionales, sermones, etc.)
y posteriormente, con la novela barroca de orientacin bizantina .
Apenas en esta comparacin se percibe la novedad radical y la profundidad de la concepcin de la imagen del protagonista y de su
palabra en la novela picaresca. Bajtn en 1934-35 y an antes, por
va terica e indirecta, dentro de su propio marco conceptual, llega
a la misma conclusin a la que llegan por medio de una investigacin emprica (a menudo textual) los ms ilustres hispanistas de
nuestro siglo en sus trabajos bien conocidos sobre la novela picaresca (basta con mencionar aqu a M . Bataillon, H . Hatzfeld y a
A. Castro; en las reflexiones de este ltimo sobre el destino histrico de Espaa, aparece la misma idea ) Baitn seala nue el nrotagonista de la picaresca est ms all de todo patetismo! heroico o
sentimental. Su naturaleza es
antipattica.
Lo notable en su definitiva teora de la novela es que Bajtn
elabora a la vez una filosofa del discurso novelstico (que es la pluralidad discursiva en el mbito literario). La conciencia de la escritura y del oficio, de la "literariedad", se integra as al sistema general
del pensamiento "dialogizante" de Bajtn
37

El lenguaje literario tiene en la novela un rgano por medio del


cual se vuelve consciente de su propia pluralidad discursiva. La pluralidad
discurva
en si llega, gracias a la novela, a ser una
pluralidad
discursiva
para si: los lenguajes se correlacionan dialgicamente y
empiezan a existir uno para otro (como rplicas de un dilogo).
Gracias a la novela justamente, el lenguaje literario llega a ser un
dilogo de lenguajes que conocen su mutua existencia y que se entienden (PLE p. 211)
Bajtn resume as la esencia de las dos lneas evolutivas de la novela: novelas de la primera lnea (descendente) ; enciclopedia de
gneros, no de lenguajes. El lenguaje aparece siempre ennoblecido,
dignificado. Lo que se introduce es la pluralidad genrica. Novelas
de la segunda lnea (ascendente) ; tambin son enciclopedias de
gneros, pero la funcin de los discursos intercalados cambia marcadamente, porque stos introducen la pluralidad discursiva de una
2? C l a r o que todo esto vale slo en trminos generales. P o r ejemplo, l a
novela " b i z a n t i n a " de Cervantes (Los trabajos de Persiles y Sigismunda) no cabe
tan rgidamente dentro de este marco genrico.

114

TATANIA

BUBNOVA

NRFH,

XXIX

poca determinada, orquestando las voces socioideolgicas de su tiempo, sus lenguajes posibles. La novela llega a ser el microcosmos de
la pluralidad discursiva. La definicin bajtiniana de la novela se
basa en una concepcin dialctica del gnero y de su lenguaje. Adems comprende una crtica del discurso literario como tal y, ante
todo, una crtica del discurso de la novela: la autocrtica de la palabra resulta ser lo especfico del gnero novelstico.
Esta crtica consiste en qtie la palabra se cuestiona a s misnu
en su relacin con la realidad, en su pretensin de reflejar a esta
ltima correctamente, de dirigirla y reconstruirla (pretensiones utpicas de la palabra), de asumirse como un sucedneo de la realidad.
Actualmente se suele emplear la expresin "el discurso vuelve hacia
s mismo", para ilustrar la misma idea. As, el Quijote est lleno de
sutiles juegos construidos sobre esta relacin de ta palabra con la verdad, como en este ejemplo: "Llegando a escribir el traductor desta
historia este quinto captulo, dice que le tiene por apcrifo, porque
en l habla Sancho Panza con otro estilo del que se poda prometer
su corto ingenio, y dice cosas tan sutiles, que no tiene por posible
que l las supiese; pero que no quiso dejar de traducirlo, por cum
plir con loque a su oficio deba . . " (Don Quijote, I I , 5, Barcelona,
1880, p. 252). Pero ste es slo un caso, porque existen para Bajtn
varias maneras de cuestionar la relacin entre la palabra y la realidad. En suma, la novela es un gnero que contiene n sistema de
imgenes de lenguajes relacionadas de muchas maneras diferentes.
Valoracin ideolgica.
Bajtn plantea el problema de la compenetracin mutua de lo artstico y lo ideolgico en la novela, dos
aspectos que estn relacionados con la valoracin. Para l, la apreciacin ideolgica es tan importante como la artstica, porque no
hay comprensin artstica sin evaluacin. Ninguna clase de observaciones lingsticas - d i c e B a j t n - , por muy finas que sean, podran
descubrir jams el juego intencional del autor en torno a diferentes
lenguajes y sus varias instancias. As, pues, una penetracin artsticoideolgica siempre habra de dirigir un anlisis estilstico. Adems,
los lenguajes introducidos en la novela se recrean por medio de
imgenes artsticas, y ese procedimiento puede ser ms o menos exitoso y corresponder ms o menos a los lenguajes representados. Esta
posicin bajtiniana lo define como un antiformalista y aun como antitstructuralista, con decenios de anticipacin.
TATIANA
Instituto de Investigaciones Filolgicas
S e m i n a r i o de P o t i c a , U N A M .

BUBNOVA