ADMINISTRACIN DE RIESGOS

La Administracin de riesgos es una

herramienta de gestin que nos permiten
mejorar la gestin de la Universidad
Administracin
de riesgos
es una herramienta
a Latravs
de la
implementacin
de
de gestin quepreventivas
nos permiten mejorar
acciones
quela gestin
nos
de la Universidad a travs de la implementacin
conlleven evitar o minimizar los efectos
de acciones preventivas que nos conlleven evitar
negativos
puedan
afectar
los
o minimizar que
los efectos
negativos
que puedan
objetivos
afectar losinstitucionales.
objetivos institucionales.
La metodologa establecida cuenta
La metodologa establecida cuenta
con
con44fases:
fases:

Identificacin de los riesgos

Anlisis de los riesgos
Valoracin de los riesgos
Manejo de riesgos

Administracin de riesgos de procesos

administrativos:
La Administracin
riesgos en
es una
a. Plan
de manejo dederiesgos
cadaherramienta
proceso.
gestin que nos
mejorar
gestin
Elde responsable
espermiten
cada Jefe
de la
Proceso
con
suUniversidad
equipo deatrabajo.
de la
travs de la implementacin
de acciones preventivas que nos conlleven evitar
o minimizar
los efectos
negativosriesgos
que puedan
b.La
priorizacin
de aquellos
que
previamente
haninstitucionales.
sido
identificados,
afectar los objetivos
analizados, valorados y manejados en los
procesos y que tienen mayor impacto en los
objetivos
institucionales.
La metodologa
establecida cuenta
El
responsable
es
el
Vicerrector
con 4 fases:
Administrativo.

Administracin de riesgos de contexto

estratgico:
El responsable es el Jefe de Planeacin.

 Riesgo: Posibilidad de que ocurra un

acontecimiento que impacte el alcance
deLalos
objetivos de los procesos y por
Administracin de riesgos es una herramienta
consiguiente
los
objetivos
de gestin que nos permiten mejorar la gestin
institucionales..
de la Universidad a travs de la implementacin

de acciones preventivas que nos

conlleven evitar
Descripcin:
Caractersticas
o minimizar oloslas
efectos
negativos
puedan
generales
formas
enqueque
se
afectar los objetivos
institucionales. el
observa
o manifiesta
riesgo
identificado.
La metodologa establecida cuenta
Posibles
consecuencias: Posibles
con 4 fases:
efectos ocasionados por el riesgo, los
cuales se pueden traducir en daos de
tipo econmico, social, administrativo,
entre otros.

EXTERNOS:
Econmicos
La Administracin de riesgos es una herramienta
Sociales
de
gestin que nos permiten mejorar la gestin
Orden
Pblico
de
la Universidad
a travs de la implementacin
de
acciones preventivas que nos conlleven evitar
Legales
o minimizar los efectos negativos que puedan
Cambios
Tecnolgicos
afectar
los objetivos
institucionales.
La
metodologa establecida cuenta
INTERNOS:
con
4 fases:
Personas

Sistemas de Informacin
Recursos Econmicos
Naturaleza de las actividades
de la entidad

Taller
Identifiquemos
nuestros riesgos

Taller
EXTERNO

FACTOR
DE
RIESGO

INTERNO

TIPO
RIESGO

DESCRIPCIN

EXTERNOS:
Econmicos
Sociales
Orden Pblico
Legales
Cambios Tecnolgicos

POSIBLES
CONSECUENCIAS

INTERNOS:
Personas
Sistemas de Informacin
Recursos Econmicos
Naturaleza de las
actividades de la entidad

El riesgo se mide de acuerdo al impacto y

la probabilidad y se debe ubicar en la
Matriz de Priorizacin
La Administracin de riesgos es una herramienta
de gestin que nos
permiten mejorar
gestin
Probabilidad:
Frecuencia
que la podra
de la Universidad
a travs de la implementacin
presentar
el riesgo.
de acciones preventivas que nos conlleven evitar
ALTA:
Es muy factible
que el negativos
riesgo se presente
o minimizar
los efectos
que puedan
MEDIA:
que institucionales.
el riesgo se presente
afectarEslosfactible
objetivos

BAJA: Es muy poco factible que el riesgo se

presente

La metodologa establecida cuenta

Impacto:
Forma en la cual el riesgo podra
con 4 fases:

afectar los resultados del proceso.

ALTO: afecta en alto grado al proceso
MEDIO: afecta en grado medio al proceso
BAJO: afecta en grado bajo al proceso

P
R
O
B
A
B
I
L
I
D
A
D

ALTA

MEDIA

BAJA

BAJO

MEDIA

ALTA

IMPACTO

Taller
Analicemos
nuestros riesgos

Taller
bajo

medio

IMPACTO

alto

bajo

medio

alto

PROBABILIDAD

PRIORIDAD

(A, B o C)

P
R
O
B
A
B
I
L
I
D
A
D

ALTA

MEDIA

BAJA

BAJO

MEDIA

ALTA

IMPACTO

Una vez priorizados los riesgos, se identifica si

existen controles asociados y si stos son
efectivos, con el fin de determinar el nivel de
Riesgo:
Riesgos con priorizacin alta (A) y media
(B) sin controles, requieren acciones de
La
Administracin
de riesgos es una herramienta
preventivas inmediatas.
1

de gestin que nos permiten mejorar la gestin

de la Universidad
a travs
de la alta
implementacin
Riesgos con
priorizacin
(A), media
de acciones
preventivas
nos conlleven
evitar
(B) controles
noque
efectivos,
requieren
acciones
de preventivas.
o2 minimizar
los efectos
negativos que puedan
afectar los objetivos institucionales.
Riesgos con priorizacin alta (A) y media
(B) conestablecida
controles efectivos
La metodologa
cuenta pero no
documentados, requieren acciones de
con
4
fases:
preventivas.
3

Riesgos con priorizacin baja (C) o alta (A)

y media (B) que tienen controles
documentados y efectivos, requieren
seguimiento.

Control: Toda accin que tiende a

minimizar los riesgos, significa
analizar el desempeo de los
procesos, evidenciando posibles
desviaciones frente al resultado
esperado para la adopcin de
acciones preventivas.

Taller
Valoremos
nuestros riesgos

Riesgos con priorizacin alta (A) y

media (B) sin controles, requieren
acciones de preventivas inmediatas.

Riesgos con priorizacin alta (A), media

(B) controles no efectivos, requieren
acciones de preventivas.

Riesgos con priorizacin alta (A) y

media (B) con controles efectivos
pero no documentados, requieren
acciones de preventivas.

Riesgos con priorizacin baja (C) o alta

(A) y media (B) que tienen controles
documentados y efectivos, requieren
seguimiento.

DOCEMTADO Y
EFECTIVO

EXISTE Y NO
DOCUMENTADO

(A, B o C)

DESCRIPCIN
CONTROLES
EXISTENTES

EXISTE Y NO ES
EFECTIVO

PRIORIDAD ANLISIS DE CONTROLES

NO EXISTE

Taller

NIVEL

1 2 3 4

Al tomar las acciones preventivas se

debe considerar:
La Administracin de riesgos es una herramienta
de Nivel
gestindel
que
nos permiten mejorar la gestin
riesgo.
de la Universidad a travs de la implementacin
de Balance
acciones preventivas
que costo
nos conlleven
evitar
entre el
de la
o minimizar
los efectos
negativos
que puedan
implementacin
contra
el beneficio
afectar
los objetivos
institucionales.
de cada
accin.

La metodologa
establecida cuenta
Responsable
con 4 fases:

Cronograma de implementacin.
Indicadores de cumplimiento de la
accin.

Tratamiento del Riesgo

Evitar el riesgo, generar controles
Reducir el riesgo, disminuir la
probabilidad y el impacto
Compartir o transferir el riesgo
Asumir el riesgo

Taller
Tomemos
Acciones!

Tratamiento del Riesgo

Evitar el riesgo, generar
controles
Reducir el riesgo, disminuir la
probabilidad y el impacto
Compartir o transferir el riesgo
Asumir el riesgo

Taller
CRONOGRAMA

TRATAMIENTO

ACCIONES

RESPONSABLE (S)
EN EL PROCESO

INDICADORES
FECHA
INICIO

FECHA
FINALIZA

Seguimiento,
actualizacin y
revisin
EN EL PROCESO:
Cada Jefe de proceso con su equipo
de trabajo deber:

Realizar seguimiento a las acciones

preventivas tomadas en su proceso.
Revisar y actualizar el plan de
manejo de riesgo de su proceso
anualmente.

EN EL SGC:
Las auditores internos de
calidad evaluarn en cada ciclo
de auditora que los procesos
de acuerdo a la metodologa
establecida tengan identificados
los riesgos y les den tratamiento.
El Comit de Calidad del rea
administrativa realizar revisin
anual de la administracin de
riesgos en los procesos
administrativos.

EN EL MECI:
El Comit de Coordinacin del
Sistema de Control Interno
realizar revisin anual de la
administracin de riesgos
institucional: Plan de manejo de
Contexto estratgico y Plan de
Manejo de riesgos de procesos
administrativos

EN EL PLAN DE
MANEJO DE RIEGOS
INSTITUCIONAL:
La Oficina de Planeacin realizar
semestralmente una revisin del
plan de manejo de riesgos
de contexto estratgico; el cual
formar parte integral del plan de
Manejo de riesgo institucional.

EN LA EVALUACIN
INDEPENDIENTE:
La Oficina de Control Interno
realizar evaluaciones peridicas
de la administracin de riesgos
en todos sus componente

Seguimiento,
actualizacin y
revisin
EN EL PLAN DE
MANEJO DE RIESGOS
INSTITUCIONAL:
La Vicerrectora Administrativa
anualmente revisar y actualizar
el plan de manejo de riesgos
de los procesos administrativos;
el cual formar parte integral
del plan de manejo de riesgos
institucional.

 La responsabilidad en el seguimiento y
tratamiento a los riesgos de cada proceso
es del Jefe de Proceso y de los riesgos de
contexto estratgico es de Jefe de
Planeacin.

La Administracin de riesgos es una herramienta

Un
plan de
manejo
demejorar
riesgos
es igual
de gestin
que nos
permiten
la gestin
que
Mapa de
riesgos.
de laun
Universidad
a travs
de la implementacin
de acciones preventivas que nos conlleven evitar
o plan
minimizar
los efectosde
negativos
puedan
El
de manejo
riesgosqueinstitucional
afectar
los objetivos institucionales.
en
la Universidad
comprende:

La metodologa establecida cuenta

con
Plan
de manejo de riesgos de contexto
4 fases:
estratgico
Plan de manejo de riesgos de procesos
administrativos,
el
cual
contiene
nicamente los riesgos priorizados de
los procesos que impactan directamente
los objetivos institucionales.

 No todos los riesgos de los procesos

estn registrados en el Plan de Manejo de
Riesgos Institucional, pues ste slo
contiene aquellos riesgos priorizados en
los procesos y que tengan mayor impacto
en los objetivos institucionales.

La Administracin de riesgos es una herramienta

La
y gestin
la Oficina
de Vicerrectora
gestin que nos Administrativa
permiten mejorar la
de
Controla travsInterno
brindarn
de la Universidad
de la implementacin
acompaamiento
losnos
procesos
durante
de acciones preventivasaque
conlleven evitar
lao minimizar
construccin
o actualizacin
de los
los efectos
negativos que puedan
planes
deobjetivos
manejo
de riesgo.
afectar los
institucionales.

La metodologa
establecida
cuenta
Cada
Proceso
deber
entregar su mapa
con riesgos
4 fases:
de
a la Oficina de Calidad, 10
das despus de la realizacin de este
taller.

El mapa de riesgos institucional puede ser

consultado en: www.utp.edu.co/meci

Gracias