Hé théng 800 cau héi trac nghiém 6n luyén thi ldy ching chi chuyén mon co ban vit phén tich dau tw chimg khodn AU HOI PHAN CO BAN VE CHUNG KHOAN VA TH] TRUONG CHUNG KHOAN Cau 1: Nowisi sérhitu 6 phigu va trai phigu déu duge huing a. Lai suai o6 dinh ’. Thu nhap phu thude vao hoat dong cita cong ty ©. Duge quyén bau cit tai Dai hoi o6 dong 4. Lai sust tir vn ma minh dau tur vo cong ty Cau 2: Nha du tr mua 10 ti phiéu c6 ménh gié 100 USD, c6 Iai suit danh nghia 6%/nam véi gid 900 USD. Vay hang nam nba déu tu sé nbn duge tiga 1ai 1: a, 60 USD . 600 USD ©.570 USD 4.500 USD Cau 3: C5 phigu quy: a. Duge chia 06 tte. b. LA loai eé phiéu duge phat hanh va duge té chic phat hanh mua lai trén thi truong ©. Nguii sérhiu es quyén bigu quyét. 4, La mot phiin ¢6 phiéu chuta durge phép phat hanh, Cau 4: Cée cau nao sau day diing v6i thi truimg so cap a, Lam tang lugng vén dau tur cho nén kinh té », Lam tang lung tign trong leu thong. . Khong Him tang Itong tign trong hau thong. d. Gia phat hanh do quan he cung edu quyét dink Cau 5: Thi traimg tht ip a, LAnoi cc doanh nghiép hy déng vén trung va d3i han thong qua vige phat hin o6 phigu va trai pid, », LA noi mua ban céc loai ching khodn kém chat lueng c. La noi mua bin cée ching khodn da phat hanh 4. LA thj eutdng chiing khoan kém phat trign Cau 6: Hinh thie bao Hanh ma trong df6 céc nha bao lanh phat hanh cam kit sé mua todn bg ching Kodi ciia t6 chute phat hanh cho di ho c6 thé ban hét hay khong duge goi Ii a, Bio lank tat c& hoae khong b. Bio linh vi e6 gang t6i da c. Bao lanh véi cam két chic chan, 4, Bio Linh véi han mie (61 thiéu Cau 7: Déi v6i cong chiing dau tu, (i Tigu ndo quan trong nha trong hé so dang ky phat hanh ra cong ching a. Bin sao gidy phép thanh lap va dang ky kinh doanh ». Danh sch va so yéu I lich thinh vién Hi déng Quan Tri va Ban Gisim dé. ©. Dom xin phép phat hanh, 4. Ban céo bach At wu tién Iénh theo phutong thete khép lénb 1a: a. Thoi gian, gid, so luong b. Gid, thai gian, sé lwong ©. $6 tong, thoi gian, gid 4. Thai gian, s6 luomg, gid Cau 9: Lenh gigi han 18 enh: Cau 8:Hé théng 800 cau héi trac nghiém 6n luyén thi ldy ching chi chuyén mon co ban vit phan tich dau te chimg khodn a, Duge wa tién thuc hign true ede loai lénh khéc », Duye thu hign tai mic gid ma ngudi dat len chi dink ©. Duge thuc hign tai mite gid khép leh 4. Neu dat ban va ngudi dat mua déu c6 wn tiga gidng nhau. Cau 10: Lénh diing 4é ban duge dua ra a, Véi gid cao hon gié thi traimg hign hanh b. Véi gid thap hon gis thi trudng hign hanh , Hoge cao hon hoge thap hon gi thi rung hign hanh 4. Neay tai gid ti uvdng hign hah. Cau 11: L¥ do nio sau day ding v6i ban khong ching khosn: a. Ngan chan sy thua 16 b. Hudng loi tirsut gid ching khosn c. Hung loi tit vige tang gi ching khosn 4, Han ché rii ro Cau 12: Céc chi teu ndo sau day khong phai 18 chi tien eta phan tich eo ban: a, Céc chi tigu phan énh kha nang sinh Ioi cita cong ty ». Cée chi tieu phan énh kha nang than tosn cia cong ty ©. Ty 86 PIE 4. Chi sé gid cia thi trudng ching khosn Giao dich theo phuong phap khép lénh 6 Viét Nam quy dinh don vj yét gid d6i vi nhimg 8 4 tr 50,000 dng dn 99.500 dng la: au 14: Ong X vita bén 100 6 phigu cia cong ty A véi gié 40 USD/e6 phiéu. Ong ta mua o6 phiéu 46 mot nam trade day véi gid 30 USD/cé phigu, nam vira qua dng ta ¢6 nhan e6 te 2 USD/e6 phigu. Vay thu nh§p tric thué cia Ong tir 100 ¢6 phigu A Ta: a 1000 USD b. 1200 USD ©. 1300 USD d. Tat cf déu sai Cau 15: Ménh gia tréi phiéu phat hanh ra cong chting & Viét Nam Ia: a, Téi thigu 1 100,000 déng va b6i 96 ciia 100.000d6ng », 100,000 déng e. 10.000 déng 4. 200.000 déng 6a mot trai phigu due ban véi gid thap hon ménh gia thi a. Lai suai hign hanh cia tri phigu < lai suat danh nghia cia tri phia ». Lai sudt hign hanh cla tréi phigu = Iai suat danh nghia eta trai phiéu c. Lai suit hien hanh cia trai phiéu > lai suit danh nghia cia trai phiéu 4. Khong c6 co si 48 so sh Cau 17: Nha phat hanh dinh phat hanh 2 loai trai phi€u: trai phigu X c6 thoi han S nam va tréi phigu 'Y c6 thoi han 20 nam, Nhut vay, nha phat hanh phai dinh mie Jai suat cho 2 trai phiéu trén nhu thé nao? a. Lai suat tréi phigu X > Iai sust tri phiga YHé théng 800 cau héi trac nghiém 6n luyén thi ldy ching chi chuyén mon co ban vit phdn tich dau te chimg khodn d. Con tiy truémg hop cu thé. Sau 18: Ngu’i ban khéng chimg khodn thyc hign hanh dong bén khéng khi ho dy dogn gid clia cd phigu: ©. Khong thay 461 4. Khong cau nao diing. Cau 19: Gia sit o6 phiu A c6 gid déng cita & phién giao dich tn1se 1a: 101.000 déng, theo quy ché ‘giao dich & S6 giao dich chtmg khosn Tp.HCM (Hose) hign nay, mite gid nao sé a mite dat lenh hop Ig trong cae mite gid sau: a, 107.500 déng ». 100.000 déng ©. 106,050 ding 4. 95.000 déng Cau 20: Lénh dimg dé mua duoe dua ra: a, Hoge cao hom hode thép hon gid thi traimg hign hanh ». Voi gia thap hon gi thi treémg hién hanh . Vi gid cao hon gid thi truong hién hanh 4. Neay tai gid thi traémg hign hanh, Thi truimg wn 1a thi truing giao dich. a. Cae cong cy tai chinh ngén han >, Cée cOng cu tai chinh trung va d ©. Ky phigu 4. Tién te (Cau 22: Thi traémg ching khodn 1a mot bo phan cia a. Thj tring tin dung ». Thi tring lien ngan hang ©. Thi trudng vén 4. Thi trntmg mis Thang dr von phat sinh Kh Cong ty Ham an 6 lai . Chen Iéch gid khi phat hanh ¢6 phigu méi ‘it c& ce trudng hgp trén. Cong ty 06 phéin bat bude phai e6 C6 phigu phé thong C6 phigu iru dai ‘TrAi phigu cong ty 4, Tat 8 cae loai chimg khoan trén Quy dau tur ching khosn dang mér 1a quy: a. C6 ching chi due niém yet tren thi trang ching khosn ». Lien tue phat hanh chimg chi quy c. Khong mua lai chimg chi qu 4. Chi phat hinh chimg chi quy mot lén Cau 26: Quy dau tr ching khoan dang déng 1a quy: a. Phat hanh cheng chi quy nhiéa lin . C6 thé duce niem yét chtg chi quy tren thi truémg chimg khosn c. Dutge quyén mua lai ching chi quy tirnha dau tur 4. Duge quyén phat hanh bé sung ra cong ching Cau 2: a b. Cau 24: poeHé théng 800 cau héi trac nghiém 6n luyén thi ldy ching chi chuyén mon co ban vit phan tich dau te chimg khodn ‘Cau 27: Myc dich phan biet phat hanh rigng 18 va phat hanh ra cong chting Ia a. Dé dé dang quan ly ». Dé bio vé cong chting dau tr ©. Dé thu phf phat hanh 4. Bé dé dang huy dong win Cau 28: Nam N, Cong ty ABC e6 thu nhgp rng fa 800 tigu déng, sé cé phigu da phét anh fA 600.000 6 phigu, c6 phigu quy 1a 40.000, khong c6 c6 phigu wu dai, Hoi déng quan tri quyét dinh tra 560 trigu 6 te, Nhut vay méi c6 phiéu duge tra o6 tie 1 a. 15004 ». 2000 4 ©. 10004 4. 13004 Cau 29: Trong trudng hop phé sin, gidi thé doanh nghigp, ede 6 dong sé: a, LA chi ng chung ». Mai toan bo s6 tién du tr ©. Duge wa tien tra lai e6 phan da g6p trade 4. La ngudi cudi cing duige thanh ton Cau 30: Khi pha sin, giai thé cong ty, ngudi nam gitt tri phi sé durge hoan tr: a. Trude cfc khodn vay 6 thé chp va eée khodn phai tri ». Triée thué ¢, Sau ede khoan vay e6 thé chap va ede khoan phai tri 4. Trude céc c6 dong nim gitt ¢6 phigu wu dai va o6 phigu phé thong Cau 31: Mot trong nhiing digu kién phat hanh c6 phigu én dau ra cong ching & Viet Nam 1a: a. C5 vén ti thigu 1 10 ty VND, hoat dong kinh doanh cia 2 nam lign trade nam dang ky phai 6 lai ». C6 v6 161 thigu 18 10 tY USD, hoat dong kinh doanh cla nam lin tude nam dang ky phat ‘han phai 6 lai c. C6 vén t6i thigu 18 5 ty VND, hoat dong kinh doanh eta 2 nam lién tragic nam dang ky phai 6 lai. 4. C6 vén t6i thigu 1 5 ¢ VND, hoat dng kinh doanh cia nam lién trade nam dang ky phit ‘han phai 6 lai Cau 32: Ty 1é nam git 6i da cia nha déu tu nude ngoai doi vi c6 phigu ctia mot t6 chite niém yet duge quy dinh theo phap luat Vigt Nam 1: a, 25% tng 86 8 phiéu . 49% tdng s6 6 phiéu ©. 30% ting s6 8 phigu 27% ting s6 66 phiéu Cau 33: Mot trong nhimg diéu kien dé niém yet tréi phiga doanh nghiep 1a a. La cong ty o6 phéin, cong ty tréch nhiém hi han, doanh nghigp nha nuée o6 vén didu 1é 43 26p tai thai diém xin phép niém yet tir 10 ty VND tro len, b. La cong ty c6 phin, cOng ty trach nhiém hitu han, doanh nghiép nha nuée e6 von digu 1é da 26p tai thoi diém xin phép niem yet ttr5 ty | VND tro len, ©. La cong ty o6 phin, cong ty tréch nhiém hu han, doanh nghigp nha —_nuée, doanh nghiép turnhan e6 win didu Ié da gép tai thai dim xin phép nim yét tS ty VND tnt len. d. Khong cu nao ding, Cau 34: Quy dau tu ching khodn theo quy dinh cia Viet Nam 18 qu; a. Diu tu t6i thigu 40% gi tri ti sin eta quy vio chimg khosn, +b, Diu ter ti thiéu 50% gi tr] tai san cia quy vao chimg khosnHé théng 800 cau héi trac nghiém 6n luyén thi ldy ching chi chuyén mon co ban vit phan tich dau te chimg khodn c, Déu te 161 thiéu 60% gid trj tai sin cba quy vio chimg khosn, 4, Dai tw t6i thigu 70% gid tr i sin cia quy vao ching khosn, Cau 35: TS chite phat hanh phai hodn thin viée phan phéi e6 phiéa trong ving: a. 60 ngay ké tirngay gidy ching nh4n dang ky phat hanh c6 higu lye. >. TO ngay ké tirngay gidy ching nhan dang ky phat hanh c6 higu Ive. c. 80 ngay ké tirngay gidy chimg nhan dang ky phat hanh c6 hiéu Ie. 4d. 90 ngay ké tirngay gidy chtmg nhin dang ky phat hanh cé higu lye, Cau 36: Hoi déng quin tr, Ban gidm dée, Ban kiém sodt cba Cong ty niém yét phai nim git. a. ft nhat 20% von cd phan cba Cong ty, ». ftnhat 20% véin c6 phigu do minh sishiu trong 3 nam ké tirngay niém yét, ¢. ftnhat 50% s6 6 phiga do minh so hitu trong 3 nam ké tirngay niém yét, 4. it hat 30% s6 8 phigu do minh séshitu trong 3 nam ké titngay niém yét Cau 37: TS che phat hank, 16 chite nism yéi cong b6 bso céo ti ch nam tren: a.3 56 bo lien tig cita mot tar b4o ». 4 s6 bao lien tigp ciia mot 1 bao ©. 5 86 bo lign tip cita mot ter béo 4, 6 s6 bao lién tigp cia mot td bao : TS chee phat han, 6 chife niém yét phi cong bé thong tin bai thu’mg trong thd gian: a, 10 tigng ké tir khi sir kign xay ra 24 tigng ké tirkhi surkien xy ra ©. 30 ting ké tirkhi sir kién xdy ra 4. 14 tigng Ké ti khi su kien xy ra Ngudi hinh nghé kinh doanh ching khosn duce: a. Duge ty do mua, bén 06 phigu & moi noi 1b, Chi duge ma tai khodn giao dich cho minh tai cong ty ching khodn noi Tam viée c. Si hitu khéng han ché s6 e6 phiéu biéu quyét cia mot 16 ehtte phat hanh 4. Lam gidm doe mot cong ty niém yét. Giao dich theo phuong php khép lénh & Vigt Nam quy dinh don vi yét gid d6i véi nhiimg od 4 dui 50,000déng 1a Cau 3% 4.5004 Cau 41; Doanh nghiép nha nuée o6 phn héa thyc hign bén dau gid c6 phiéu én dau ra cong ching bat bude phai thyc hien du gid qua trung tam giao dich ching khodn néu kh6i lugng e6 phan bin ra cong chiing 66 gid ti a, 10 ty déng tr lén , Te I dén 10 ©. 5 ty déng tri len 4, Tay doanh nghiép ¢6 muon thy hign daa gia qua trung tam hay khong au 42; Khi nha déu tur mua e6 phn qua dau gid tai Trung tam Giao dich Chimg khoan Ha Noi, du tu phai dat coe: a. 10% gid tri o6 phan dang ky mua tinh theo gia khii diém +, 15% gi tri 06 phan dang ky mua tinh theo gia khdi diém ©. 5% gid tri c6 phn dang ky mua tinh theo gid khoi diém 4. Khong phai dat coc. Cau 43: Khi thy hign bén c6 phin ciia doanh nghigp nha nude, ¢6 dong chién luge duge phép mua:Hé théng 800 cau héi trac nghiém 6n luyén thi ldy ching chi chuyén mon co ban vit phan tich dau te chimg khodn a, Toi da 20% tng s6 c6 phan ban ra bén ngodi véi gid gidm 20% so voi gid dau binh quan. ». Toi da 25% tdng s6 06 phin ban ra ben ngodi véi gid gidm 20% so voi gid dau binh quan. i da 25% (Ong s6 c6 phin ban ra ben ngodi véi gid gidm 25% so véi_ gid dau binh quan. ¢. Ti da 20% téng s6 c6 phn ban ra bén ngoai véi gid gidm 25% so v6i__ gi du binh quan. Cau 44: Bien 46 dao dong gia trén thi truimg chimg khoan Viét Nam do: a. BO tnténg B6 ti chinh quy dinh, b. Chi tich Uy ban Ching khodn Nha nude quy dinh. ©. Thong déc Ngan hang Nha née quy inh 4. Gidm d6c Trung tam Giao dich Chimg khodn quy dinh : Déi tuong cong bé thong tin thi trutmg ching khodn gbm: a. Té chic phat anh, t6 chite niém yéi. ». Té chite phat hanh, t6 che niém yét, cong ty quan ly quy. Cau 4! c. Té chite phat hanh, 6 chite niém yét, cong ty quin ly quy, cong ty ching khodn, 4 phat han, «6 chit niém yét, cong ty quan ly quy, cOng ty ching khodn, tung am giao dich, Cau 46: Tai mot thi diém abst dinh, néu tt cd ede tdi phigu 6 thé chuyén déi d€u duge ti cht d6i ‘than e6 phigu phé thong thi: a EPS tang ». EPS khong bi anh huing ©. EPS gidm 4, P/E bj anh hung con EPS khong bj anh hung Cau 47: Hi déng quan tr, Ban giém déc, Ban kiém sodt ctia cong ty niém yét phai nm git a. ft hat 20% von c6 phn cita Cong ty ». ftnhat 20% von o6 phan trong vong 3 nam ké tirngay niém yet c. ft nhat 50% s6 cd phigu do minh séshitu trong 3 nim ké ty ngay niém yet 4. ft nbd 30% s6 06 plhigu do minh sé hu trong 3 nam ké ttrngay niém yét (Cau 159). ‘ge phan phi cé phigu niém yét phi a. Theo gi ban duge xe dinh trong ban eéo bach da dang ky wi Uy ban Chimg khoén Nha nude ». Theo gi théa thuan voi nha du w. ©. Theo gi thi truémg qua dau gi. 4. Theo gia uu dai do Hoi déng quan tri ctia cong ty phat hanh quyét din, (Cau 49: Thi tnting (ai chinh 1a noi huy dong von: a. Ngan han, b. Trung han. ©. Dai han 4. Ngan han, trung han va dai han Cau 50: Nha dau tw dat lénh mua bén ching khosin niém yét tai: a, Uy ban Chimg khosn ». Trung tam Giao dich ching khodn ©. Cong ty chtmg khoén, 1 51: Hinh thi bio Hanh phét hanh trong dé dot phat hanh sé bj hiy bd néu toan bo ching khosn Khong ban duge hét, goi I: a. Bio lanh wi cam két chée chan ». Bio Linh vii e6 ging ti da. e. Bio lan tat c& hoje khong 4. Tat c& cdc hinh thie trén, CauHé théng 800 cau héi trac nghiém 6n luyén thi ldy ching chi chuyén mon co ban vit phan tich dau te chimg khodn (Cau 52: Trong cée nhan dinh sau day, nhan dinh nao sai vé thi trutng chimg khodn thet cap, a) Thi tnaimg the edi 1a noi giao dich ede chimg khodn kém phim chat ») Thi tuimg thé cp tgo tinh thanh Khodn cho ede e6 phigu dang hu ‘hah. ©) Thi trutmg thet ep tgo cho ngudi sérhu chimg khodn co hoi dé rit von du tu cia ho. 4) Thi truémg thit ep tao cho moi ngudi dau twr ec’ hdi co cia lai danh myc du tur cia minh, Cau 53: C8 dong sis hitu 6 phigu mi dai of te & Viet Nam o6 quyén: I. Nhan e6 tite voi mite wu dai, T.Tham dit va bigu quyét tat ci ee van dé thude thm quyén cia Dai hoi déng e6 dong. TIL Khi cong ty gidi thé, durge nhan Iai mot phan tai sin tuong ng v6i s6 6 phiin gép vio cong ty. TV. Duge nhan c6 te wu dai nhur lai suat tri phiu ké ca Khi cong ty Iam an thua 15, al b.Ivall e.Tvall 4. ChiIV e.LULIV £. Tat ed Cau $4; Cong ty XYZ c6 10,000 6 phigu dang lum hanh va tuyén bé tra 6 tite bing c6 phiéu véi mie 30%. Khich hang cia ban 06 100 06 phiéu XYZ. Sau khi nhan o6 we bing o6 phiéu, 1 situ 6 phn cha Ong ta trong cong ty XYZ. 1& bao nhiéu? a 1% b.13% © 15% 1.1% Cau 55: Vige dang ky luu ky ching khosn tai TTGDCK dutge thuc hign bai a) Neudi sivhitu chimg khodn b) TS chtte phat hanh ©) Té chife bio Hanh phat hanh 4) Thanh vien lu ky Cau 56: Cong ty SAM duge phép phat hanh 7.000.000 c6 phiéu theo Diéu 1é cong ty. Cong ty phat hhanh duge 6.000.000 e6 phigu, trong 46 c6 1.000.000 e8 phiéu ngan quy. Vay Cong ty SAM c6 bao nhiéu ¢6 phigu dang Iw hank? a. 7.000.000 6 phiéw », 6.000.000 e6 phigu ©. 5.000.000 6 phiéu 4. 4.000.000 e6 phigu . 3.000.000 6 phigu c. Tigu chuan giao dich; 4, Corché xa lap gia; Phuong an: 1 abyac; I. abe vad; IILb, ¢ vad; IV. cvad; V. Chic. Cau 57: Dé giao dich chumg khodn niém yét tai Trung tam giao dich chimg khodn cin phai c6 cde use:Hé théng 800 cau héi trac nghiém 6n luyén thi ldy ching chi chuyén mon co ban vit phan tich dau te chimg khodn I. Trung tam giao dich chimg khosn thyc hén ghép lénh va thong béo két qu giao dich cho cong ty chting khoan. TL Nha du tr més tai khodn, dat lénh mua bén ching khodn, IIL Cong ty ching khodn nhap lénh vao he thong giao dich ciia Trung tam. TV. Nha dau tu nbn duge ching khodn (néu 1a ngudi mua) hod tién (néu TA ngudi bain) trén \8i khodn cita minh tai Cong ty ching khosn sau 3 ngay lam vige ké tirngay mua bén, V. Cong ty ching khodn thong bo két qua giao dich cho nha dau tw. Anh (chi) hay chi ra tinh ty eae bude giao dich chting khodn theo cae phuong én sau: a. IL, LIV, V b.1, UL, V1, 1V e.IL,1, V,IV, I 4.1, 01,1, V,IV e. Khong e6 phurmg én nao ding. Cau 58: $6 lénh ciia ed phigu XXX véi gid déng cita true 46 12 30,5 nhu sau: ‘Mua Ban 1.100 (A) 309 200 (B) 500 (A) 30,8 = 300 30,6 500 : 305 1000 (E) 600 (Dy 304 700 (F) 300 (@) x - ‘ATO 5000) Hay xéc dinh gid va kh6i luong giao dich: Cau 59: Gia sit gid déng cita ctia chtmg khoan A trong phign giao dich tase 18 10200 déng, don vi vyét gid Ta 100 dong, bién a9 dao dong gia 1a 22%. Cac mite gid ma nha du tu c6 thé dat lénh trong phién giao dich t6i Ia: a, 9998, 10998, 10608, . 9900, 10000, 10100, 10300, 10300 ©. 9900, 1000, 10100, 10500, 10600 4. 1000, 10100, 10200, 10300, 10400 c. Khong phuong én nio ding. Cau 60: Phign déng cira tudn n cia thi trubng ching khodn Viet Nam, VN Index 8 237,78 diém, tang 2,64 diém so véi phign dong cia tun n- a 112% bL% c.1% 4.12% Cau 61: Déi v6i cée doanh nghiép nha nuée 8 phin héa va niém yét ngay trén thi trang ching Khodin, diéu kign niém yét c6 phiéu nao sau day sé duge gidm nhe: a) Von digu Ie ») Thai gian hoat dong 66 lai ©) Thai gian cam két nam gitt o6 phigu cia thanh vign Hoi déng quan tri, Ban Gidm dée, Ban kiém soat 4) Ty Ig nam gitt cha cae e6 dong ngodi t6 ehite phat hanh Cau 62: Tra c6 tie bing 06 phiéu, sé lam: a. Lam tang quyén Ioi theo ty Ié ctia c6 dong trong cong ty, ie 1A mife tang twong duong viHé théng 800 cau héi trac nghiém 6n luyén thi ldy ching chi chuyén mon co ban vit phan tich dau tw ching khodn b. Khong lam thay déi ty 1é quyén loi cia c6 dong c. Lam gidm quyén loi theo ty Ié cita cd déng trong cong ty d. Khong cé cau nao ding. Cau 63; Néu khai niém Gié tri tai sin rong cita quy (NAY) va cach xéc dinh Gié tri tai san rong cia chimg chi dau tu cia quy (NAVecco:)- Gid sir mot quy c6 cdc khoan muc nhut sau: Don vitinh: déng 1, Tign mat va ede c6ng cu tai chinh twang duomg tién mat: 1.500,000.000 2, Cée o6 phigu nam git va thi gi Ten cé phiéu S6 Iweng Thi gid RE, 200.000 29,000 AGF 100.000 39.500 SGH 50.000 16.000 HAP 20,000 42.000 GMD 80.000 51,000 BBC 180,000, 22.500 3. Téng ng: 3.020.000,000 Hay xée dinh gid tri tdi sin rng cia quy va gid ti i sin rong cia mdi cd phan cia quy néu téng sé ¢6 phan hién dang Iuw hanh eva quy 18 1 trigu ¢6 phan, Cau 64; Chite nang thi tring chimg khosn tht ctip cia Trung tam giao dich chimg khodin duge thé ign, bai a. Dffu gid e6 phan doanh nghiép nha nue ¢6 phan héa; ». Dau théu trai phiéu Chinh phi va cae tai sin chin; ©. Giao dich chimg khoan niém yét/dang ky giao dich. Cau 65: Moi gidi chimg khosn 1 mot nghiép vu kinh doanh ching khodn, trong 46 mgt cong ty cchiimg khodn dai dign cho khach hang tin hanh giao dich chimg khoén thong qua: 8) Co ché giao dich tai Sé giao dich ching khosn hoac thi truing OTC, trong 46 Si giao dich CK / Taj traeng OTC ciing chia sé tréch nhigm vé két qua kinh (€ cia giao dich d6 v6i khéch hang. ») Co ché giao dich tai Si giao dich trong dé khach hang chiu tréch nhiém vé két qua kinh t€ cita giao dich 46. ©) Co ché giao dich tai thi trrdmg OTC trong 46 khach hang chiu tréch nhiém vé két qua kinh (€ cia giao dich 46; d)b vac Cau 66: Trong thing 7 ching ta khong c6 ngay nghi Ié, gia sit ban 1a nguidsi dau tt ban 6 phiéu tren thi truémg ching khodn (ap trung va da duge béo Ia ban thanh cong vio phién giao dich ngay 16 théng 7 (thit 6). Thdigian thanh toan theo quy dinh hign hanh 1a T+3. Thdi gian tin duge chuyén vao tai Khoan cia ban Pa a) Chit nhat 18/7 ) Thit hai 19/7 ©) Thit ba 20/7 4) Thit tw 2/7 ©) Céc phumg An trén dén sai, Cau 67: Vige quan Iy ching khodn tai Hé thong liu ky ching khodn tap trung ¢6 thé duge thye hign a) Thong qua He thong t&i khodin luu ky cheng khosn tai Trung tam lu ky ching Khoan 46i v6i ching khoan ghi sé, b) Lum gitr dae bigt - lu gitt ching chi chimg khodn trong kho Trung tam Iu ky ching khodn ding tén ngutsi gt: 9Hé théng 800 cau héi trac nghiém 6n luyén thi ldy ching chi chuyén mon co ban vit phan tich dau te chimg khodn ©) Do t6 ehtte phat hanh quan ly d)avab Cau 68: Khi lu git ching khosn tap trung (ai mot Trung tam luu ky ching khoén, nguési du tu duage quyén: a) Rut chimg khodn ra bang chtmg chi; ») Chuyén khoan chimg khosn théng qua hé théng (ai khodn mé tai Trung. tam hu ky: ojavab Cau 69: Theo quy dinh cia phép luat Viet Nam, phét hanh chimg khodn ra cong ching 1a: a. Phat hanh qua 16 chic trung gian; ». Phat hinh dé niem yet; c. C6 ft nhait 50 nha dau tw ngoai té chee phat hanh; 4. C6 itnhat $0 nha dau tw, Phuong an Tra,bvae Th avac, TIL: a, b vad; IV:b vad Cau 70: Mue tigu chinh cia céng téc thanh tra, gidm sat vige thute hign phap Iudt chtmg kién khoan va thi truémg ching khodin 1a: a) Bio vé quyén loi cia ngu’i du 'b) Gép phan dim bao cho hoat dong thi trung chimg khoén cong bing, cong Khai, hiéw qua. ©) Gi thigu ri ro he thong 4) Dé ngudi déu wrngay cing 6 Iai, €).a),b) vac) 1) Ca), b), ©) vad) Cong ty e6 phan 1a doanh nghigp, trong 46: 1. Von digu le duge chia thinh nbiéu phan bing nhau goi Ia e6 phan, IL. C6 dong chiu tréch nhiém hitu han vé nghia vu ng IIL C6 dong e6 quyén tr do chuyén nhugng tat cd céc loai c6 phén cia minh, IV. Khong han ché s6 lung e6 dong (i da aval b.L Iva ll eLnvalv 4.1, UI valV ©. Tat c8 déu sai (Cau 72: Lénh thi trang 1a lenh: 4) Mua, ban theo gia thi trrimg ») Lamu gitté sé bénh dén khi mua ban duige méi thoi ) Lenh dat mua, ban ching khoén & mot gid nba dinh dé thi rung chap nbn, 4) Khong 66 dap an nao trén ding. Cau 73: Loai hinh niém yét nao sau day mang tinh chat thau t6m, sép nhp cong ty: a. Niém yét lin dau; b. Niém yét Iai; ©. Niém yét bé sung; 4, Niém yét cita sau; c. Nigm yét tach, gop c6 phiéu, 1.74: Thi tnaimg (ai chinh bao gém: 10Hé théng 800 cau héi trac nghiém 6n luyén thi ldy ching chi chuyén mon co ban vit phan tich dau te chimg khodn a) Taj trutmg tién 1 va thi trang vn ») Thi trudng héi dodi va thi ung von ) Thi trvimg ching khodn va thi truing tiga té 4) Thi trudng thué mua va thi tradmg bao him Cau 75: Thi truimg ching khosn bao gém a) Thj trutmg v6 va thi traimg thué mua ') Thi truimg c6 phhigu va thi tring tri phigu ¢) Thi truémg hoi dodi va thi trig cho vay ngan han 4) Tat cd ede cau tren Cau 76: Can ot va sy lun chuyén cia c ngudn vén, TICK chia fam a) Thi ttm ng va thi trang trai phigu +b) Thj tug tip trung va thi truimg OTC ©) Thi tratmg so cap va thi trutmg thet ep 4) Ca 3 cau trén déu ding Cau 77: Can ett vao phuomg thie hoat dong, TTCK bao gém: 1) Thi trvtmg thi 3 va thi trang OTC ») Thi trudng tap trung va thi truémg phi tap trung ©) Cha & bdéu ding d) Cia & b déu sai Cau 78: | cong ty XYZ thong béo sé tign hanh gop c6 phiéu, diéu nay sé lim a) Khong thay adi gi ) Tang ménh gid va gidm so Iuong 06 phan ©) Gidm ménh gid va tang s6 lung c6 phin d) Tang ménh gia twong dong v6i chi s6 gop. Cau 79: 1 Cong ty XYZ thong béo sé tign hanh téch e6 phiéu, digu nay sé 1am a) Tang ménh gid twong duwong v6i chi sO tach b) Khong thay d6i gi ©) Gidm ménh gid va tang s6 lung c6 phin 4) Tang ménh gid va gidm sé Ivong o6 phin (Cau 80: Ai trong s6 nhing ngudi sau day 1a cha sis hitu cong ty 1, Nhing nguisi nam gitr trai phiéu IL, Nhimg e6 dong c6 giiy bdo dim quyén mua cé phiéu méi 6 dong nam gitt¢6 phiéu thutng 4c o6 dong ndm git c6 phiéu uu dai a1&T »)0& M0 ©) Chi cd I 4) 1, 1 &1Vv (Cau 81: Thi trang mua ban lén du ede chtmg khoan méi phat hnh Ia a) Thi traimg tién te b) Thi traimg so cap ¢) Thi tratmg thit cp ) Thi truimg chinh thite Cau 82: Loai ching khodn nao sau day duge phép phat hanh kém theo tréi phiéu hoae ¢6 phiéu uu dai, cho phép ngudi nim git né duge quyén mua 1 khdi lung 6 phiéu phé thong nhat dinh theo I gid 4a duge xéc dinh tras trong 1 thoi ky nhat dinh. 2) Cé phiéu wu dai ) Trai phiéu ayHé théng 800 cau héi trac nghiém 6n luyén thi ldy ching chi chuyén mon co ban vit phan tich dau te chimg khodn ©) Chimg quyén 4) Quyén mua eé phin (Cau 83: Phuong thee phat hanh qua diiu gid 1a a) Nha bén chimg khodn cho t6 chite phat hinh ten eo sis thd thuan vé gid. 1b) Té chite phat hanh true tip ban cho céc t6 chite, c4 nhan e6 nhu cau ©) Nhan bn Iai chtng khodn cia t6 chite phat han 4) Chio ban ching khodn dya trén co sé canh tranh hinh thanh gid va khdi lugng tring théu Cau 84: Quy trinh giao dich chimg khosn 1a nhu sau: I. Khéch hang dat lénh, TL. Cong ty chimg khoan nhan va kiém tra len IIL Lenh dang ky tai qudy giao dich hoae may chit IV, Lénh duge chuyén dén trung tam giao dich a) 1,1, 1 & IV >) L0, 1V& I LM, T&IV 4), 1V & il Cau 85: SGDCK 1a 1. Thi tnaimg giao dich tap trung IL. Giao dich CK niém yét IIL Thi trig thong luong aI&T >) L&I o0& 4) Tat c4 déu ding Cau 86: Nhimg diéu nay sau day diing véi pham tri thi tratmg th 1. Thi tnaimg giao dich ching khodn mua di ban lai IL. Tao tinh thanh khodn cho vén dau te IIL Tao ra nguiti dé co IV. Teo ra vn cho t6 chite phat hanh a1&T »)L 1 & UL LM E&IV 4) Tat ca Cau 87: Quy dau tu theo nghi dinh 144 18 1. inh thin tir von g6p cia ngudi dau tr IL, Duge cong ty quan ly quy quan Iy IIL Dan t6i thiéu 60% gid tr tai sin dé dau tw vao chimg khodn TV. Chi duge dau tur vao ching khén. aL M&Iv »LT& I 0, & IV ) Tat 8 déu sai frén TTCK, hanh vi e6 tid eye 1: 8) Giao dich cia nha dau tu ton +b) Mua ban e6 phiéu cia o6 dong va linh dgo cfc cong ty niém yét ©) Mua ban noi gin 4) Mua ban Iai chinh e6 phiéu cia cong ty niém yét. 1 89: Sy tach biet gitta phng moi gidi va phdng ty doanh cia cong ty ching khodnHé théng 800 cau héi trac nghiém 6n luyén thi ldy ching chi chuyén mon co ban vit phan tich dau te chimg khodn a) Tang chi phi giao dich ») Tang chi ph nghién ecu ©) Gay khé khan cho cong ty trong cong vige 4) Khéch hang yén tam va tin tuimg vao cong ty Cau 90; Phat hanh thém o6 phiéu méi ra cong chiing dé niém yét phai theo cae quy dinh dudi day, ngoai tri: a) Lén phat hanh thém eéch Hin phat hanh trude fl nhst | nam, ») C6 ke hoach va dang kg truée vi UBCK 3 thang ©) Gia tri c6 phiga phat hanh them khong Ién hon tng gid tri cé phiéu dang kau hanh d) Tat ca Cau 91: Dai dien giao dich tai TTGDCK a) LAngutsi duge thanh vién ciia TTGDCK cit Lim dai dign 1b) La cdng ty chimg khodn durge UBCK ep giay phép hoat dong ©) La céng ty chtmg khodn thanh vign ciia TTGDCK Cau 92: TIGDCK tam ngimg giao dich cia I loai chimg khosn khi a) Khi ching khodn khong cdn thude dign bj kiém sot ») Khi chimg khofan bj roi vao tinh trang bi kiém soat ©) Tich, gop o6 phigu cia cong ty niém yét. 4) Tat c& déu ding, Cau 93: Theo quy dinh tai thong tw O1/UBCK, bio lanh phat hanh & Viet Nam duge thye hién du6i hinh the a) C6 gang cao nhat ») Toi thigu - «i da ©) Cam ket chée chin ) Tat c& hoac khong Cau 94: Ban céo bach t6m tit Ia tai ligu ma t6 chife phat han ) Cung edp cho cée nha dau tur ) Cung cp cho nhan vien cia 8 chee phat hanh, ©) Nop cho UBCKNN trong hé so'xin phép phét hanh CK 4) Ding dé tham dd thj trang trong thd gian chy UBCKNN xem xét hé sor xin phép phat han, (Cau 95: Chife nang chinh cia 16 chite bao anh phat hanh Ta a) Tat van 1) Bao tiéa chmg khosn ©) Dinh gia CK phat hanh 4) Chugn bi hé so xin phép phat hanh Cau 96: Trong cae nhan dinh sau day, nhfn dinh nao sai vé thj trang thit cap a) Lanoi cho ban cée CK mei phat hanh +b) Teo tinh thanh khoan cho CK ©) Tao cho nguisi sit hitu CK co hoi nit von 4) Cho phép cde nha dau tut sp xép Iai danh muc dau tir Cau 97: ¥ nghia cia vige phan bigt phat hanh riéng 1é va phat hanh ra cong ching 13 a) Phan bigt quy mo huy dong vén +b) Phan biét d6i tong va pham vi cn quan ly ©) Phan biet loai CK duge phat han 4) Phan biet hinh thete bén buon hay ban 1é Cau 98: Trong cée didu kign dé quan If DN duge phat hanh CK ra cong ching, digu kign nao Ia quan trong nbat 13Hé théng 800 cau héi trac nghiém 6n luyén thi ldy ching chi chuyén mon co ban vit phan tich dau tie chimg khodn a) C6 ban Gi déc diéu hanh tt ») C6 san phim néi tigng ©) G6 ty Ie ng tren vén hop ly 4) Quy m6 vén va két qua hoat dong truse khi phat hanh Cau 99: Hign nay 6 Viet Nam trong quy dinh vé phat hanh CK ra cong chting thi ty 1¢ CK phat hanh ra ben ngoai t6i thigu phai dat 8) 30% ») 20% ©) 25% 4) 18% Cau 100: Nhing CK nao duge phép niem yét tai TTGD a) Tri phi chinh pli ») Cé phieu cia eée DN thye hign o6 phiin ha ©) CK ciia eée DN da due UBCKNN et gity phép phat hanh ra cong ching d) Cha&e Cau 101: Mot cng ty 6 o8 phigu mu dai khong tich lay dang Iau hanh duge tra c6 wie hang nam 13 TUSD. Nam true do hoat dong kin doanh khong c6 Iai, cOng ty khong tri o6 wie. Nam nay néu cong ty tuyén b6 tra o6 tic, e6 déng wu dai nam gitt 6 phiga sé duge nh4n bao nhieu, a)7USD b) 10 USD c) 14 USD d) Tat cd déu sai Cau 102; Nghia vy nao sau day khéng thude nghia vy cita thinh vien giao dich a) Nop BCTC 6 thang ©) Nop phi thanh vien, phi giao dich, phi sirdung hé thong giao dich 4) Tat ca déu ding (Cau 103: Nguiti 6 gidy phép kinh doanh hanh nghé CK duge phép a) Cig lamige hoae gép vén vio 2 hay nhigu cong ty CK +) Lam GD 1 16 chitc niem yét ©) Tham gia kinh doanh hoat dong CK 4) Cho mum giy phép hanh nghé Cau 104: Cée nha phan tich ky thuat ft quan tam dén chi titu mio trong s6 ede chi tiéu sau day a) SO lng CK giao dich b) TY Ie ng tren von o6 phan ©) Xuhuéng gid 4) Gia ma cita, déng cita Cau 105: Theo quy dinh cita VIN, cong ty CK 18 loai hinh DN 1. DNNN IL. Cong ty lién doanh IIL. Cong ty TNHH IV. Cong ty CP V. Cong ty hop danh a) Chieé I & Il b) Chicé I & I OU, D&IV ) Tat ca Cau 106: Can cit vao dae diém va tinh chat, cong ty CK 18 4Hé théng 800 cau héi trac nghiém 6n luyén thi ldy ching chi chuyén mon co ban vit phan tich dau te chimg khodn 1. Cong ty chuyén doanh UL Cong ty da nang IIL Cong ty da nang toan phin IV. Cong ty da nang mot phan a) Chi s6T yn & I O1&IV ) Tat ca (Cau 107: Trong khi thy hién tydoanh, céng ty CK phai tun thi eée nguyén tée sau 1. Téch bach t&i khodn gitta cong ty va khéch hang 1, Binh én thi traemg IIL Tuan tha vé gidi han dau tu, inh vue du tee ale ») 18m aia 4) Tat c8 déu sai Cau 108: Chife nang cia hé théng dang ky, tu ky, thanh ton bit trit CK 1. Quan ly ede CK Iau If eta khéich hang IL, Ghi nan quyén séshitu IIL Cungedp cc thong tin vé CK bj gia mao, mat cép TV. Phan phoi lai, tra wn gée va ed tie bang tién cho ngudi sé hiu CK aLm ») 1,0, m1 ©), 1, IV d) Tat c& Cau 109: Quy trinh dang ky lam thanh vien hw ¥ cha TTGDCK L.Nophé so dang ky IL Kiém tra hé so TIL Déng quy hé tro thank ton va phi thin vign TV. Quyét dinh chap nhan 1,0, 0,1V ») 0, ML, 1V,1 ©), 0,1, 1V 4) IV, 1, 1 (Cau 110; Mé (ai khodn leu ky CK IL. Tai khodin CK giao dich IL. Tai Khodn CK em 6 TIL Tai khodn CK chisniém yét, char rit TV. Tai khodin thanh toan bi iit aLm ») LU, 01 OLULIV 4) Tat ca Cau 111: Tieu chufin ban chat dao diie nghé nghiep bao g6m 1. G6 trinh 49 nang tue TL Lam vige o6 tiéu chufin tay nghé TIL C6 dao die tot IV. C6 niém ty hao. 15Hé théng 800 cau héi trac nghiém 6n luyén thi ldy ching chi chuyén mon co ban vit phan tich dau te chimg khodn aL ») 0m O10, U0 ) Tat c& Cau 112: Chite nang cia chi s6 thi traémg chtmg khodn 1a I. Phong vii bigu phan énh nén kinh t& IL La co si'dé dénh gi hoat dong ciia timg doanh nghiep IML. La co sit dé nha dau ter tgo Jap danh mue dau tr e6 higu qua al bn Lm 4) 1,0, 0 Cau 113: Ly do nao sau day ding v6i ban khong chimg khoan a) Ngan chan su thua 15 +) Hudng Joi tir su sut gid CK ©) Hutng loi tr syrtang gid CK ) Han ché ri ro Cau 114: Cong ty Cé phan bat bude phai 6 a) Cé phigu phd thong 1) 6 phidgu wu dai ©) Trai phigu cong ty 4) Tat c& eéc logi chimg khodn trén Cau 115: Déi véi cong ching dau tu, tai ligu mao quan trong nhat trong hé so dang kg phat hanh ra cong ching: a) Ban sao gidy phép thanh lap va dang kg kinh doanh ) Danh séch va so’ yéu If lich thanh vién HDQT va BGD ©) Don xin phép phat hanh 4) Bin eo bach Cau 116: Néu | trdi phigu duge ban ra thap hon ménh gi thi a) Lai suat hign hanh cia tréi phiéu < lai sudt danh nghia cia trai phigu ) Lai suat hign hanh cia trai phigu > lai sust danh nghia cia trai phigu ©) Lai sufi hign hanh cia tréi phigu = lai sudt danh nghia cia trai phi 4) Khong 6 co sé dé so sénh. Cau 117: Nha phat hanh dinh phat hanh 2 loai tréi phigu: trai phigu X c6 thoi han $ nam va tréi phigu Y c6 thd han 20 nam. Nhu vay, NPH phai dinh mic lai suat cho 2 trai phiéu nhw thé nao? a) Lai suat erdi phiéu X’> lai suat tri phiéu Y ») Lai sual trdi phigu X = lai sua tr4i phigu Y ©} Lai sual trdi phigu X < 1ai sual tri phigu Y 4) Cdn thy tring hop cu thé Cau 118: DNNN thye hign bén dau gid cé phan lin dau ra cong ching bat bude phai thye hién daa gid qua TTGDCK néu khoi Iwong c6 phan ban ra cong chiing ¢6 gid tr: a) 10 ty déng tre nén b) Tir 1 dén 10 7 déng ©) 5 ty déng te nen 4) Tay DN ¢6 mud thye hign dau gid qua trung tam hay khong Cau 119: Khi thy hign bén CP etia DNNN, 6 dong chién luge duge phép mua a) Téi da 20% tng s6 CP ban ra ben ngoai vi gid gidm 20% so véi gid dau binh quan 1b) Téi da 25% tng s6 CP bén ra bén ngoai véi gid gidm 20% so v6i gid du binh quan 16Hé théng 800 cau héi trac nghiém 6n luyén thi ldy ching chi chuyén mon co ban vit phan tich dau te chimg khodn ©) Toi da 25% téng s6 CP ban ra bén ngodi wi gid gidm 25% so véi gid dau binh quan 4) Toi da 20% téng s6 CP ban ra ben ngoai voi gid gidm 25% so voi gid du binh quan (Cau 120; Nha dau tur dat 1énh mua ban ching khodn tai: a) UBCK ») TTGDCK ©) Cong ty ching khoan 4) Tal €& cdc noi trén Cau 121: Kha lai suat thi traimg tang hoae gim, gid ca cée loai CK no sau day sé bign dong manh nat a) Trai phigu trang han ») Trai phiéu dai han ) C8 phiéa 4) Cé phiga uu dai Cau 122: Ty le nam git t6i da ca nha déu tr nude ngodi d6i voi cd phigu cia mot t chite niem yet trén thj truig chimg khosn Viet Nam 1a: a) 25% »)27% ©) 35% 4) 49% Cau 121: Trong trating hop phé san, gidi thé doanh nghigp, céc 6 dong sé: a) La chit ng chung 'b) Mat toan bo s6 tin dé te ©) Duce wu tien tra lai e6 phan da g6p nase ) La nguii cus cing duge than toa Cau 122: Thi trudng (i chinh Ta noi huy dong von: a) Nein han ) Trung han ©) Dai han 4) Ci3 yeu t6 tren Cau 123: Sé giao dich chimg khodn Ti: a) Thi trutmg giao dich CK tap tring +b) Thi truimg giao dich CK phi tap trang ©) 1 trong cde hoat dong eka TICK tht cap 4) Cia&e Cau 124: CK xéc dinh ngutsi sé hitw n6 6: a) Quyén sé hitu déi v6i 1 cong ty b) Quyén chii ng di véi 1 cong ty ©} Quyén chit ng d6i v6i chinh phi hay chinh quyén dja phuong 4) Tal c& ede quyén trén Cau 125: Cé phigu tréi phiéu o6 cing dae trug la: a) C6 lai sua e6 dink ) Cé thu nhap theo hoat dong cita cong ty ©) Due quyén bau eit tai HDCD ) Khong o6 cau nao ding Cau 126: Chinh phi phat hanh trai phigu nhim cée muc dich ngoai tit 8) BO dip tham hut ngan sich ») Tai tg cc cong trinh cng cong ©) Giip 46 cde cong ty 7Hé théng 800 cau héi trac nghiém 6n luyén thi ldy ching chi chuyén mon co ban vit phan tich dau te chimg khodn ) Didu tit tién te Cau 127: Trong céc digu kign dé quin ly DN duge phit hanh CK ra cdng ching, didu kign no 1 ‘quan trong nat. a) G6 ban gid dée digu hanh tt +b) G6 san phim néi tigng ©) C6 ty Ie ng trén von hop ly 4) Quy m6 vén va két qua hoat dong truée khi phat hanh (Cau 128: Khi lai sust thi trvémg tang lén gi tri phi sé: a) Tang ») Gia ©) Khong thay d6i Cau 129: Mot nha dau tu mudn thu duge loi win thi khi no Ia thdi diém dé mua tréi phi: a) Khi lai sud cao va du kin sé gidm xuding ’) Khi Iai sudt chap va dur kigh sé tang lén ©) Khi Iai suat én dinh va dyrkign khong thay 46i 4) Khi tri phigu thap va Iai sudt du kien sé tang Cau 130: Chie nang chinh ca t6 chtte bao Hanh phat han 1a a) Te van ») Chutin bi hé sor xin phép phat han ©} Dinh gid CK phat hank 4) Bao tiga mot phiin hoae ton bo so CK da phat hanh Cau 131: Gia sir chi s6 DowJones cong nghiép ngay giao dich 1a 120% phiu va tng gid cia 30 loai CK hop thanh Ia 3015. Tinh he s6 chia cita ngay giao dich: a4 ») 0.15 ©) 100.5 4) 0.25 Cau 132: Gid sir gid déng etta ehtmg khofn A trong phién giao dich trade 18 98004. Bon vi yét gid 100d, bien 49 dao dong gid 1a 5% cae mée gié ma nha du tw CK e6 thé dat lénh trong phién giao dich 161 Rs a) 9810, 9810, 10000, 10290 +) 9300, 9700, 9800, 10200 ©) 9500, 9700, 9900, 10000, 10400 4) 9400, 9500, 9600, 9700, 10200 Cau 132: Xée dinh gid més cita theo cée Iénh sau day. Biét ring gid déng cita cia ngay hom true Ia 105004 Cong din 4 Cong dén site in Ban Gia Mua a | 1000 A | 1000 1000 i ™ 3200 2z 1200 B 200 T0100 100 N 3200 3 1500 c 300 10200 500 0 3100 4 1900 D 400 10500 800 P 2600 5 2000 E 100 10600 700) Q 1800 6 | 3300 F 1300__|_ 10700 300 R 800 7 4200 G 900 10800 100 Ss 1100 B | 4200 H 70900 200 T 800) 9 | 4400 I 200 11100 U 700 10 | 4400 K T1300 500 Vv 500 18Hé théng 800 cau héi trac nghiém 6n luyén thi ldy ching chi chuyén mon co ban vit shan tich dau te ching Khodn (ay 4600 Tk 200 [11400 | Z_ [500 A Ban VS00, 1200, $100, R200 Ban R100, Q1O0 C ban Q.300 E bin PLOO F han P700 Nhur vay gid mé cita 18 10.7004 (Cau 133: Mot trong nhimng diéu kign nao duéi day chwa phai la diéu kign 161 thigu cia vige phat hanh Jn dau ra cong chting & Vigt Nam a) Mite von t6i thiéu 1a 10 ty VND ») Kinh doanh c6 lai trong nam gain nhat ©) Doi ngii Kanh dao cia céng ty e6 nang lye quan Iy tt 4) Toi thiéu 20% von o6 phn phat hanh ra cong ching (Cau 134: Céc 16 chtte 06 thé tham gia hoat dong (ai trung tam ching khodn (8p trung 1a: 1. Cle nha dau tu 06 08 chit. I. Céc nha dau tu cf thé IIL Céc eéng ty ching khoan TV. Céc ngan hang thong mai duge UBCK cap phe a. Chi e6 I b. Chi c6 IT ©. Chi e6 IL 4, Khong c6 cau nao ding Cau 135: Khi cong ty 06 lai né sé: a. Tra 06 tite cho e6 phiéu thutmg b. Tra lai trai phigu ©. Tra 06 tite cho 6 phigu wu dai 4. Khong phai tra lai va 6 tte Cau 136: Vige téch 06 phiéa trong s6 dai dign dé tinh chi s6 ching khodn theo phuomg phép DownJones sé lam cho he sé chia: a. Tang b. Gia, ©. Khong di Cau 137: Dai hoi 06 dong sé diéu: a Hi déng quan tri va Ban kiém soat b. Hoi déng quan tr, dé Hoi déng quan tri chon giém de va ban kiém sost . Hi déng quan tr, chii tch hoi déng quan tj vi Ban kiém soat 4, CA3 déu sai Cau 138: Hay xée dinh ngay giao dich ching khoén c6 6 tie tai so 46 dui day. Biét rang ngay két thie nam tai chinh Ia T+ 3 2116 28/6 29/6 30/5 047 Cau 139: Theo luat phap Viet Nam a. Cong ty TNHH b. Doanh nghigp nha nuse thye hign ¢6 phan héa ©. Cong ty CP va DN nha nuée thufe hién o6 phan héa ie 16 chute duge phat hanh e6 phigu 19Hé théng 800 cau héi trac nghiém 6n luyén thi ldy ching chi chuyén mon co ban vit phan tich dau tw ching khodn 4. Cong ty CP Cau 140: Vige phat hanh cé phiéu lam ting: a. Ng ctia cong ty b. Tai sin cla cong ty c. Von cé phiin cia cong ty d, Cab vac Cau 141; Mot cé phiéu ban theo quyén mua cé phiéu méi véi gid 90.0004/CP nhung hién nay gid tri thi trréng 1a 100.0004/CP. Theo diéu 1é cita cong ty cit 05 06 phiéu cdi duce mua CP méi. Vay gid cia quyén a. 3.000 b. 2.000 ©. 20,000 4. 10.000 Cau 142: Theo luat phép Viet Nam hién han, ede t6 che duge phép phat han trai phigu I Doanh nghigp tw nhan 9. Cong ty CP va DN nha nue ‘Cong ty TNHH, cong ty CP va DN Nha nurée Cong ty C8 phn Theo luat phap Vigt Nam hién hanh, eéc 16 chite duige phép phat hanb trai phiéu Ia: Doanh nghigp tnhan ‘Cong ty e6 phin va doanh nghigp Nha nude ‘Cong ty TNHH, Cong ty CP va DN Nha nunc | Cong ty C6 phan Cau 144: Hign nay & Viet Nam, trong quy dinh vé vige phat hanh chimg khosn ra cong chting thi ty 1 cchting khodin phat hanh ra bén ngoai t6i thiéu phai dat a. 30% b. 20% hoae Cau 145; Mot 6 phigu bén theo quyén mua e6 phigu véi gid 90,0004/CP nhmg hign nay gia thi trudng 18 100.0004/CP theo diéu 1é cia cong ty ett 06 66 phigu ci duce mua CP méi, Vay gid quyén Re oP 4, Cau 14: ve 3.000 », 2.000 «20,000 4. 10.000 Cau 146: Xéc dinh ede leah mua bén kh6p Iénh véi nha srr | Cope don Moa | Git Bin Cong don i x 5 11.400 [ 200 M__| 4.600 2, 5000 B 300 [11.300 | - N_| 4.400 3 500 c =} 11.100 | 200 of 4.400 +) 700 D 200 | 10.900 | P| 4200 5) 800 E Too [10.800 | 900 @_ | 4200 6) 1.100 F 300 | 10.700 [ 1.300 | _R | 3.300 7 | 100 | 6 700 | 10.600 | 100 s__| 2.000 & | 2.600 | #00 | 10.500 [400 T 1.900) 9) 3,100 T 300 | 10.200_| 300 u 1.500 10 | 3200 | K 100 | 10.100 | _ 200 R 1200 nm) 3200 | _L =| 10.000 [1.000 s 1,000 20Hé théng 800 cau hoi tréc nghiém 6n luyén thi lay ching chi chuyén mén co ban va phan tich dau tw chig khodn Amua0 Bawa s: 500 D mua S: 200 E mua S:200 R: 100 G mua R: 100 U: 300 T: 300 H mua T: 100 Téng 1.900 Cau 147: Xée dinh gid mé cia srr | Cons a6n Mua Gia Bin Cong dén bin mua T1000 [A | 1.000 | to000 | M__| 3.200 2) 1.200 B 200 | 10.00 | 100 N30 31s | ¢ 300 | 10.200 | S00 o | 3.100 +) 1900 | D 400 | 10.500 | 8000 P| 3.600 3 | 2.000 | =F To0 | 10.600 | 7000 @ 1.800 6 330 | F 1300 | 10.700 | 300 R 1.100 74200 |G 900 | 10.800 | 100 s 800 8) 4200 | - 10.900 | 200 T 00 94.400 T 200 [11.100 | U 500 10) 4.400 | K 11.300” | 500 v 500) 1) 4.600 [E 300 [1.400 [= Z Abin \V: 500 T: 200 $: 100 R: 200 Bban R: 100 Q: 100 Can Q: 300 Ebén P: 100 Nhu vay gid m6 cia 18: 10.700 déng Fban P: 700 Cau 148: Lénh dimg dé bén sé dat tai mee gid: a. Thap hon gid thj traimg ». Cao hon gié thi trutng c. Bang gid thj iuémg 4, Tay vio quyét dinh eta nha du tt Cau 149: Lenh dimg dé mua dat tai gi: a. Thap hon gid thj trrimg 1, Cao hom gia thi traimg c. Bang gid thi trudng d. Thy thuge vao quyét inh cia nha du ue Cau 150; Mue dich ciia 18 AQT li a. Tang gia khdp lénh , Tang kh6i hong giao dich ©. Gidm gia khép lénh 4. Gidim khéi luong giao dich Cau 151; Lénh ATO 1a lénh duige thye hin: a. Trtée leah gigi han ». Sau lénh gidi han Cau 152: Vao ngay 1.1.2005, mot nha déu te mua 100 ¢6 phiga ABC véi gid 40.000/CP. Ty le ky quy 18 50%, Dén ngiy 1.50.2005, gid e6 phiéa ABC tang lén 47,0004/CP. Gia sit nha dau tu nay ban toan 2Hé thong 800 cau hoi trdéic nghiém 6n luyén thi ldy ching chi chuyén mon co ban vat phan tich dau tu chig khodn ‘bd sO cé phigu ABC dang c6 va trong théi gian nay céng ty ABC khéng chi tra 06 tite, Vay ty suat sinh li cho nha dau tw nay la: a. 40% b. 35% ©. 17.50% 4. 8.75% Cau 153: Theo eo ché hoat dong eiia quy dau tu mé thi: I. Nha dau tu khong duge quyén bin Iai clung chi cho quy dau tu da phat hanh ra n6. IL. Nha dau tw duoe quyén ban lai cho quy déu tu mé da phat hanh ran6. 6 chién luve dau ty dai han 6 chign luge du tw ngén han a. [va lV ding b. Ival¥ ding c, Iding 4.1 va lll ding Cau 154: Vao ngay 31.12.2005, 1 quy dau ty déng 06 tinh trang nhu sau: ng s6 chtmg chi quy dang giao dich trén thi traémg: 2 trigu chimg chi quy. Tin mat tai quj: 3.300.0004 = Céc logi ching khosin dang nam git Ching khoan S6 Iwong Gié thi truong AGF 1,000 35.000 REE 20.500 34.800 TMS 14,000 44.000 vie 4.200 31.500 c khodn ng hign tai cia céng ty: $00 trigu déng Hay xéc dinh gid tri (ai sin rong (NAV) cia quy du tu va gi tr] tren 1 ching chi quy. Cau 155: Cong ty XYZ dinh phat hanh them 2 iu e6 phiéu thudmg, Néu digu nay xay ta thye sy th: I. Khong anh hung dén ty 12 nam git e¢ phiéu cia cae c6 dong hign 6 IL. Tai san cia Cong ty sé gid di TIL. Von chi: séshitu cia Cong ty sé tang len. a LvalV ding b. Iva I ding ©. Iva IV ding 4. Iva IV ding Cau 156: Gié tham chigu cia ¢6 phigu BBC dang & mée 21.000. Véi bien 46 dao dong 1a 3% thi ce nha dé tu 06 thé dat: a. 11 mite gid b. 12 mee gid 13 mite gid 14 me gid Cau 157: Néu gia tham chiga cia c6 phiéu IBM dang & mée 101.000 véi bien do giao dong 10% thi theo quy dinh cia Vigt Nam, nha dau tr.c6 thé dat duge mite gi a. 90.900 b. 100.000 ©. 101.500 4. 111.100 Cau 158: Néo gid tham chigu cia 6 phigu GMD dang & mite 50.500 véi bién 46 giao dong 5% thi theo quy dinh cia Viet Nam, nha dau tu 6 thé dat duige mite gid: 22Hé théng 800 cau héi trac nghiém 6n luyén thi ldy ching chi chuyén mon co ban vit phan tich dau te chimg khodn 4.51.10 b. 51.500 ©. 53.100 4. 53.500 Cau 159: Céc nha dau te Iya chon giai dich ban bén khi ho dy doan ring: a. Gid CKhosin c6 xu huémg tang trong twomg lai . Gid CKhodin ¢6 xu huéng gidm trong tong lai ¢, Gig CKhoan c6 thé 1a bat ky theo xu hutng mio d. Gia CKhosin khong thay 46i Cau 160; Mot nha du tw dén cong ty CK ciia minh va vay 7.500 e6 phigu VIH. Ong ta ban ton bo s6 06 phigu nay véi gis 1 21.000. Sau d6 2 tufin, gid c6 phigu VIH giim xudng cdn 20.100. Ong ta quyéi dinh mua vao 7.500 e6 Phiéu véi mic gié nay dé tri Iai cong ty CK, Gid thiét ring ty 1é kY quy cho giao dich bn khdng 18 40%, bd qua phi moi giéi va tign Iai vay phai trd cho cong ty, 7 Ié loi rnhugi ma nha dau ter thu duce sé la: a. 714% b. 10.71% ©. 10.14% a ILT% Cau 162: Chife nang cia chi s6 Rk: 1. La phong vi bidu phan nh nén kinh 1 IL La co sis d& dnh gid hoat dong iia doanh nghiep IIL La co sé 48 ngudi déu tu lap danh muc dau tr c6 higu qua a. chil b. Chil cI, Iva ll Cau 163: Chi 6 binh quan DowJones bao g6m: I. 30 06 phigu cia nganh cong nghiép. IL 20 e6 phigu eta nganh giao thong van tai IIL 15 e6 phiéu eta nganh dich vu cong cong TV. 20 6 phiéu cia nganh nong nghiép aval b.Hvall e.L1vall a. Ivalv Cau 164; Trén thj trutmg ching khodn c6 tigu eye 18: a. Giao dich ctia cae nha déu tu Ion b. Mua bén 06 phigu cita o6 dong va lanh dgo cong ty niém yet , Mua béo ndi gién dd, Mua ban Iai c6 phigu cita chinh 16 chite nigm yét Cau 165: New 6 thém quyén xir phat d6i wei cée vi pham vé ching khodn va thi trudng ching Khodin Ia a. Chénh thanh tra Uy ban CK nha nuée . Gidm dc TTam GDCK, Si GDCK cc. Thanh tra vién chuyén nganh UBCK . Chi tich UB nhan dan cp huyén, Quan Cau 166: Nhimg ngi dung chinh vé dao dite trong kinh doanh chimg khodn: 1. Phai trung thy, céng bang va cong khai TL, Cung efp thong tin day dit va kip thoi 23Hé théng 800 cau héi trac nghiém 6n luyén thi ldy ching chi chuyén mon co ban vit phan tich dau te chimg khodn IIL, Phai bao vé bi mat khéch hang. IV. Moi quan he véi eo quan quan If (chap hanh dcing luat) aval b.Hvall cL, va ll 4. Thi cd Cau 167: Mé tai Khodn liu ky ching khodn: I. Tai khosin chimg khoan giao dich IL Tai khosin chimg khosn céim 6 ILL. Tai khodin ching khodn chi niem yét, chi rit IV. Tai khodn chimg khosn da giao dich aval b.LUvalll eI Mvalv 4. Tat ca Cau 168: Quy trinh dang ky 1am thanh vien Iu 1. Té chite hoat dng liu ky ngp hé so dang ky 1, BO phan leu ky kiém tra hé so IIL Déng g6p quy hé tro thanh tosn va phf thin vién IV. Ban gidm d6c quyét dinh chap nhan a1 I, valv >. LIV val cL IV, Hal IV, UL, IL val Cau 169: Chite nang cia hé théng dang ky, htu ky, thanh ton bi int chimg khoan 1. Quan Iy ede chimg khosn hu ky cita khiich hing TL Ghi nhan quyén sé haw IIL, Cung cap cac thong tin vé chimg khong gia map, bi mat cép TV. Phan phi Iai, ta von géc, va e6 tie bing tign cho ngutsi sérhiu ching khosn, a [val b.1 1 valll cI ML valv 4d. Tai ca Cau 170: Trong khi thye hign nghigp vy ty doanh. Cong ty ching khodin phai tuan thi efe nguyen tic nghé nghigp sau. I. Téch bach tai khoan cia cOng ty v6i tai khoan cia khéch hang va wu tién khéch hang. 1. Binh én thi trutmg TIL, Tuan tha vé gigi han dau tu, Jinh wre déu tu. aval >. Mya c. Tat cd Cau 171: Cong ty CK bao gém cfc nghigp vy sau: I. Moi gid IL Tydoanh IIL Bao Kin phat hanh TV. Quan I danh mue dau tw V. Tur vin dau tr aval 24Hé théng 800 cau hoi tréc nghiém 6n luyén thi lay ching chi chuyén mén co ban va phan tich dau tw chig khodn b.1, va I cH, I valV d. Tatcd Cau 172: $6 lénh eta 6 phiéu XXX véi gid déng cita tude 46 1 30.500 nhu sau: Mua Gia Ban 200 (A) 30.900 400 (B) 300 (A) 30.800 500 (©, 30.600 1.100 @ 30,500 800 (B) 500 (D) 30.400 500) 600 (G) 30.300 700 ATO Hy xée din gia va kh6i hing giao dich 46% v6i mdi nha dau te. Cau 173: Theo quy dinh cita Vigt Nam, cong ty CK [a loai hinh doanh nghigp nao 1. DN nha nuse IL Cty LDoanh, UL. Gy TNHH IV. Qty CPhan V. Cty hop danh a. Chicé [val b. Chicé I va IT cL, UI valV . Tat ca Cau 174: Nhimg loi feh khi dau tw qua quy I. Da dang héa danh mue dau te, phan tn rai ro ITI, Dim bio dau ttre higu qua hon IIL. Giam chi phf giao dich va nghien eu aval b.valll ©. Tat ed Cau 175: Quy déu te dang mo 1a: I. Phat hanh ching chi ra cong ching mot lén IL, Phat hanh chimg chi nhigu lén ra cong ching IIL Sin sang mua lai khi ngudi nim gitt chimg chi dé nghi IV. Khong thye hién mua Iai khi ngudi nm gitt chimg chi 48 nghi V. Ching chi duge niém yét giao dich trén thi trudng chimg khosn VI. Chung chi khong duge niém yét giao dich trén thi trig ching khodn a. LIL vaV b ILM va VE cILIVaV I, IV va VI Cau 176: Quy dau tw theo nghi quyét 114 1: 1. Quy hinh thanh tir von gép cia ngudi dé te TL. Quy duge dy thé cho céng ty quan ly quy quan ly hai danh (6i thiéu 605 gid tr rai sin dé du te va CKhosn shi duige dau tu vao Ckhon va khong dutoe phép dau tw vio cdc linh vue khéc,Hé thong 800 cau hai tric nghiém on luyén thi lay ching chi chuyén mon co ban va han tich dau tw chig khodn eT I valV d. Tat cd déu sai e. Tat cd déu ding Cau 177: Nhimg diéu nao sau day diing véi pham tri thet cap: 1. Thi tratmg GDCK mua di ban lai TI, Tao tinh thanh khodn cho vén dau tr IIL, Tao ra nguési dau co IV. Tyo von dau tu cho t6 chite phat hanh a.Tvall b.L vail c. LIlvalv d. Tat ca. Caw 178: Si GDCK Ba: I. Thi trudng giao dich tap rung IL. Giao dich CK niém yét IIL Thi truémg thuomg Ivong aval b.1, IW valll c.1valll Cau 179: Quy trinh giao dich ciia Sé GD CK Ia: I. Khach hang dat Iénh TI, Cong ty CK nan va kiém tra lénh IML Lénh dang ky tai quay giao dich hoac may chit IV. Lénh duge chuyén dén Sé giao dich. aL, Dvalv b.10,1V valll cL ML nalv d. 1, 0, 1V va Cau 180; Kho bac nha nuéc phat hanh trai phiéu v6i cdc ndi dung sau: - Ménh gid: 100.000¢/tp KY han: 5 nam - Khéi lugng phat hanh: 200 ty déng - Hinh thite dau théu canh tranh lai suat Ta c6 kh6i Iuong dat thu ciia cethanh vign dau théu nhur sau: Don vi dau thiu Khoi luong trai phiéu (ty dong) Lai suit (%/nam) A 110 87 50 88 B 100 875 100 88 € 30 8.75 60 9.0 Lai sudit chi dao evia BO thi chin Ta: 8,75% nam Hay xée dinh kh6i lweng va lai suai tring théu cba timg don vj dau thu: a. 110 ty lai suat 8.75% 1 60 ty Iai suat 8.75% ©, 30 69 Iai suft 8.75% Cau 181: Phuong the phat hanh qua dau gid 1a a. Nhan bén cheng khodn cho t6 chtfe phat hanh trén co’ sétthéa than vé giHé théng 800 cau héi trac nghiém 6n luyén thi ldy ching chi chuyén mon co ban vit phan tich dau te chimg khodn 1b, T6 chtte phat hanh trac tgp ban e6 phiéu cho 16 chit, ca nhan ¢6 nhu efu, cc, Nhan bén lai ching khodn cia t8 chute phat hanh 4é mua lai . Chao bin chimg khosn dya trén eo si canh tranh hinh thanh gid va khdi lung tring thé Cau 182: Loai chimg khosn nao sau day duige phép phat hanh kém theo trai phiéu hoae 6 phiéu uu dai, cho phép ngudi nam giit né duge quyén mua mot khéi Itong c6 phiéa phé thong nhat dinh theo motgi da duge xAc dinh true trong m6t thoi han nhat dinh, a. C6 phigu mu dai . Trai phi , Ching quyén 4. Quyén mua e6 phan Cau 183: Thi tring mua bén In dau va ching khosn méi phat inh B a. Thi truing tign te. b, Thi traimg so cap cc. Thi time thif cap 4. Thi traeng chinh thite Cau 184: Ai trong s6 nhing ngudi sau day 1a chit sishiu cong ty a, Nhig ngudi nm git tri phi +b, Nhimg c6 dng ¢6 gidy dim bdo quyén mua ¢é phén méi 6 dong nam gittc6 phigu thuing . Cée 06 dong nim gitt 6 phigu uu dai Cau 185: Nam N, cdng ty ABC 6 thu nhap rong 18 800 trigu déng, s6 ¢6 phigu da phét hanh 1 600.000 6 phiéu, ¢6 phigu quy 1a: 40.000, khong c6 e6 phiga wu dai, HDQT quyét dinh tra 560 trig d6ng 6 te, Nhut vay mai cé phiin dutge tra cé te I: a. 1.0004 b. 1.3004 ©. 1.500¢ 4. 2.0004 Cau 186: Tai mot thei diém nbat dinh, néu tat cd céc tai phigu c6 thé chuyén ddi déu due trai chit 446i thinh cé phiéu phé thong thi: a. BPS tang b. EPS gidm cc, EPS khong bj anh huing 4. P/E bj anh hung con EPS khong bi anh hung. Cau 187: Nguiti ndo sau day duge coi 1a chi séthitu chung cia doanh nghiép: a. Neu nim gitt gidy te 1b, Newdi nam gitt tri phigu thé chap cc, Nguisi st hitu 06 phigu phé thong . Tat 8 ede tntimg hop trén Cau 188: Nguiti sé hitu e6 phigu phé thong a. La chi sivhitu cong ty b, La chii ng cong t ¢. Khong e6 quyén shi cong ty 4. La chii ng ciia cong ty nhumg khéng e6 quyén si hitu cong ty Cau 189; Nguiti sf hitu 06 phan phé thong: a. Duge ba phiéu dé bau ra Hoi déng quan tr 'b, Duge nhan Iai von g6p khi cé phiéu d6 dao han a,b déu ding a,b déu sai 27