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5O preguntas
sobre la cadena
de custodia federal
ANA PAMELA ROMERO GUERRA
(Coordinadora)
MARA CONCEPCIN CRUZ GMEZ
(Coordinadora de Planeacin)
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DIRECTORIO
Marisela Morales Ibez
Procuradora General de la Repblica
y Presidenta de la H. Junta de Gobierno del inacipe
Alejandro Ramos Flores
Subprocurador Jurdico y de Asuntos Internacionales de la pgr
y Secretario Tcnico de la H. Junta de Gobierno del inacipe
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CONTENIDO
Nota a la primera reimpresin, por Ana Pamela Romero Guerra.................. 13
Presentacin, por Miguel scar Aguilar Ruiz.................................................. 15
1. Qu es la cadena de custodia?................................................................ 17
2. Cmo se regula la cadena de custodia a nivel federal?......................... 17
3. Cundo se inicia y cundo concluye la cadena de custodia?............... 17
4. Qu es el Registro de Cadena de Custodia?.......................................... 18
5. Qu informacin debe contener el Registro de Cadena de Custodia?. 18
6. Cundo se rompe la cadena de custodia?.............................................. 19
7. Quines son los servidores pblicos obligados
a la cadena de custodia federal?.............................................................. 19
8. Cules son las obligaciones de los servidores pblicos que entren
en contacto con los indicios o evidencias de delitos del orden federal?.. 20
9. Cules son las responsabilidades por la ruptura
de la cadena de custodia federal?............................................................ 20
10. Qu son las Unidades de Polica Facultadas?........................................ 21
11. Cules son las etapas de la cadena de custodia federal?...................... 21
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ANEXOS
Preservacin del lugar de los hechos y/o del hallazgo (Formato I)............. 57
Procesamiento de los indicios o evidencias (Formato II).............................. 61
Entrega de los indicios o evidencias al Agente del Ministerio Pblico
de la Federacin (Formato III)................................................................ 63
10 reglas bsicas de la cadena de custodia..................................................... 65
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A dos aos de haberse publicado esta obra de gran importancia para la materia,
resulta fundamental resaltar que su origen y objetivo primordial fue atender las
dudas de las y los servidores pblicos, a quienes el Acuerdo A/002/10 apenas
les haba asignado nuevas responsabilidades en materia de cadena de custodia. Por esto, la Procuradura General de la Repblica reuni, de sus diferentes
reas, a expertas y expertos que se dieron a la tarea de responder oportuna y
claramente dichas dudas y preocupaciones. En el inacipe tuvimos el honor de
participar en las mesas de discusin que se realizaron en torno a este tema;
adems moldeamos el resultado en un formato acadmico, pedaggico y gil,
para sintetizar la informacin en el libro que tiene ahora en sus manos.
De la misma manera como este esfuerzo se realiz en equipo con una gran
coordinacin, cooperacin y armona, as precisamente se debe desarrollar
la cadena de custodia, teniendo en cuenta siempre que, de la precisin de sta
depender la obtencin de indicios, evidencias, medios de prueba y pruebas
que sean seguros, confiables y protegidos en todo momento, para que puedan
brindarnos certeza en el procedimiento penal.
Sin embargo, no debemos quedarnos slo con este gran esfuerzo, tambin es
menester seguir en una continua y permanente revisin y mejora de todo protocolo, gua y manual. En atencin a esta necesidad, la Procuradura General de
la Repblica public en este ao el Acuerdo A/078/12, que complementa y
actualiza al Acuerdo A/002/10.
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PRESENTACIN
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Qu es la cadena de custodia?
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El artculo cuarto del Acuerdo seala que, para evitar el rompimiento de la cadena de custodia, los servidores pblicos que intervengan en las distintas fases debern asentar la informacin
correspondiente en el rcc; es decir, la cadena de custodia se rompe cuando no se registra todo lo que acontece a los indicios o
evidencias. Esto significa que la cadena de custodia no se rompe
cuando, por alguna razn, se modifica, altera o se pierde la evidencia, sino cuando dicha modificacin, alteracin o prdida no
se documenta en el Registro de Cadena de Custodia.
Todos aquellos que entren en contacto con los indicios o evidencias relacionadas con un delito del orden federal estn obligados
a cumplir con las disposiciones relativas a la cadena de custodia
federal.
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Son agentes de la polica capacitados y facultados por los integrantes del Sistema Nacional de Seguridad Pblica para el procesamiento de los indicios o evidencias. (Artculo segundo del
Acuerdo.)
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Domicilio exacto del lugar del hecho y/o del hallazgo, ubicacin exacta del lugar donde el indicio fue recolectado y descripcin del material.
Observaciones.
Nombre completo (sin abreviaturas) y firma del agente policial, perito o auxiliar responsable de la recoleccin y el embalaje.
Para realizar un adecuado traslado o transporte de los indicios
o evidencias, la autoridad responsable del traslado debe tener en
cuenta las condiciones climatolgicas, la temperatura del transporte, la presin, el movimiento y la duracin del mismo, ya que
cualquiera de estas circunstancias puede producir la alteracin
o destruccin del indicio o evidencia.
La entrega de los indicios o evidencias al ampf es la etapa final del
procesamiento de las evidencias, pero no constituye el final de la
cadena de custodia, ya que hay que recordar que sta concluye
slo por mandato de la autoridad correspondiente, de conformidad
con lo previsto en el Cdigo Federal de Procedimientos Penales.
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deben poner a su disposicin todos los elementos fsicos encontrados en el lugar que fueron objeto de procesamiento (indicios o
evidencias, objetos, instrumentos o productos del delito), el rcc,
es decir, los formatos II y III, y las actas de inspeccin, en su caso,
y dems documentos que se hayan generado.
No existe fundamento legal alguno para que las Unidades de
Polica Facultadas conserven en su poder alguna muestra para
estudios de laboratorio, por lo que deben entregar el total de los
indicios localizados.
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En el caso de que sean varios los detenidos, debe ponerse especial atencin en especificar en el apartado de Observaciones
qu objetos corresponden a cada uno de los detenidos.
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Federal (cpf), y 62, fraccin vi, de la Ley Orgnica de la Procuradura General de la Repblica y dems disposiciones aplicables;
Resolver, cuando resulte procedente, el aseguramiento de los
indicios o evidencias, su devolucin o su destruccin, previos
dictmenes periciales que correspondan en trminos de lo previsto en los artculos 181 a 182-P del cfpp y dems disposiciones
aplicables, cualesquiera de estas circunstancias se asentarn en
el Registro de Cadena de Custodia;
Determinar el aseguramiento de los medios de prueba recabados,
es decir, los indicios o evidencias, entre los cuales podrn encontrarse los instrumentos, el objeto material o el producto del delito;
Hacer constar en la averiguacin previa el rcc, anexando una
copia certificada de ste. En dicho documento se har constar la
identificacin de las personas que intervengan en la cadena de
custodia y de quienes estn autorizadas para reconocer y manejar los indicios o evidencias de acuerdo con el artculo 123 Bis,
prrafo segundo, del Cdigo Federal de Procedimientos Penales;
Ordenar la prctica de las pruebas periciales que resulten procedentes, as como el traslado de los indicios o evidencias para su
entrega a los servicios periciales, y
Transferir los bienes asegurados al sae cuando, en los trminos previstos en el cfpp y en la Ley General para Administracin y Enajenacin de Bienes del Sector Pblico, deba administrarlos, previa emisin
de los dictmenes periciales correspondientes, instruyndolo, en su
caso, al cumplimiento de la cadena de custodia con fundamento en
lo previsto en los artculos 123 Bis a 123 Quintus del cfpp, en relacin con el artculo 182, prrafo tercero, del mismo ordenamiento.
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prev expresamente que se debe cumplir lo dispuesto por los artculos 123 Bis a 123 Quintus, es decir, con el procesamiento de
evidencias y con la observacin de la cadena de custodia.
Por ello, con el fin de preservar las evidencias, la polica, que en
trminos del mandamiento judicial de cateo acte en auxilio del
ampf, est obligada a tomar las medidas necesarias para preservar en lo posible los indicios al momento de entrar al inmueble
para revisarlo y constatar que no haya peligro para el ampf y sus
dems auxiliares en la prctica de la diligencia. Por esta razn, la
revisin preliminar la debe realizar la polica, siempre procurando
no alterar los sitios donde pudieran encontrase indicios del delito
investigado.
En el caso de que el lugar de los hechos y/o del hallazgo sea un
lugar cerrado y no se cuente con la orden judicial previa, la polica que primero llegue al lugar deber seguir el procedimiento
de preservacin del lugar a que la obliga la fraccin vi del artculo
3 del cfpp sin introducirse en l (con excepcin de los casos de
flagrante delito en que existan vctimas cuya vida o integridad
corporal est en riesgo) y esperar a que llegue la autoridad con la
orden requerida; los servidores pblicos que acten en auxilio del
ampf en trminos de la orden judicial son quienes deben procesar
los indicios o evidencias, as como llenar los formatos II y III.
Por consiguiente, al practicar un cateo, tanto en el lugar de los
hechos como en el que se busquen personas, objetos, instrumentos o productos del delito, los servidores pblicos que intervengan en trminos de la orden judicial previa debern sujetarse a las reglas previstas en el Cdigo Federal de Procedimientos
Penales.
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embalaje. Si ste ha sufrido alguna alteracin voluntaria o accidental al momento de ser nuevamente requerido, se inscribirn
en el rcc (Formato III) los signos o seales que hagan presumir
la alteracin.
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prueba, de conformidad con el artculo 181 debe dar por terminada la cadena de custodia dado que las armas saldrn de su
mbito de competencia.
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En lo que se refiere a los rubros Calle, Colonia, Cdigo Postal, entre qu calles y Observaciones:
El polica deber cerciorarse de la ubicacin con una placa que la identifique, de donde tomar datos de la colonia, el cdigo postal y, de ser posible, verificar en un mapa
o algn elemento de comprobacin bsica el lugar del hecho. Si est en los lmites de
alguna colonia, as deber sealarlo.
Es importante mencionar entre qu calles se encuentra el lugar respecto de la misma acera, por ejemplo:
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PROCESAMIENTO
DE LOS INDICIOS O EVIDENCIAS
(FORMATO II)
1) Anotar en orden las evidencias como se fijaron en las fotografas, de preferencia
usando un nmero consecutivo continuo, o establecer numeraciones segn bloques de revisin, sealndolo como a1 o a2, y distinguirlo de b1, b2, y as
sucesivamente. Se insiste aclarar en Observaciones el tipo de numeracin.
2) Se describir el indicio y/o evidencia con especificaciones bsicas de identificacin, arma de fuego, tipo y matrcula o alguna leyenda en la misma que la identifique; recordemos que de todo debe haber la documentacin fotogrfica, hasta de
su embalaje y etiquetado, por lo que debe ser una referencia bsica y concreta.
3) En el mismo estado en que se encontraron los indicios o evidencias, si son ropas
incompletas o rotas, etc., estas condiciones debern coincidir con la evidencia fotogrfica de las mismas.
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