NORMA TECNICA NTC-ISO COLOMBIANA 14001 2004-12-01" SISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL. REQUISITOS CON ORIENTACION PARA SU USO “yp E _ENVRONENTAL NANAGENENT SYSTEMS AEQUREMENTS age ae ICONTEC ORRESEORDENGH leas (eae as areca ent (IDT) por traduccion de la norma ISO 14004:2004 Environmental Management Systoms. Requirements with Guidance for Use DESORIPTORES: medio ambiente; gestién ambiental; sistema de gestion, Les: 13,020.10 acs por areas Calera oe Nomas Tec y Ceicaain (CONTE Apoteds 14207" Bogeta 078 Prohitida eu raproduecién Pera auaeastn Reaprotada 2000-0. "Estate 20080830© CONTEC 008 RReservados todos los derectios, Niwuna parte de esta puticacion puede ser reproducids 0 utizaca en cualquier formao por cialquir ‘medio, lecténico © mesénico Ineluyendo folocopisd® ‘microfirsacién, sin porriso por eso Goleta. Instituto Celerbsanede Normae Técnicas y Cortfeacin ICONTEC.PROLOGO El Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificacion, ICONTEC, @5 el organismo nacional de normalizacion, segiin e| Decreto 2269 de 1993. ICONTEC es una entidad de cardcter privado, sin énimo de lucro, cuya Misién es fundamental para brindar soporte y desarrollo al productor y proteccién al consumidor. Colabora con el sector gubernamental y apoya al sector privado dal pais, para lograr ventajas competitivas en los mereados interno y externo los sectores involucrados en el prg@igo de Normalizacin Técnica ités Técnicos y el periodo d uta Publica, este ultimo caracterizado in dol publico en general Directivo de! 2008-12-01 y Reaprobada jenta el CORRIGENDUM TECNICO 12 ‘eparado por el Cor nico ISO/TC 207, Gestion ambiontal, Sub én Ambi Esta norma esi jjeto de que responda en todo momento A continuacién Jestudio de esta norma @ través de su pat L MBIANO DE GEOLOGIA DE CHOCOLATES JOMINAS— COLOMBIANO DE SARROLLO URBANO BLE — CECODES— UTURO LA INVESTIGACION ‘COLOMBIANA S.A. A, BIA S.A, Ademas de las anteriores, en Consulta Publica e! Proyecto se puso a consideracion de las siguientes empresas. ACERIAS PAZ DEL RIO ALVARO CANDELA Y CiA ACODAL AMBIENCOL INGENIEROS LTDA. ACOPI AMERICANA DE CURTIDOS LTDA ¥ CIA SCA AEROPUERTO OLAYA HERRERA ANALTTEX AGUAS DE CARTAGENA S.A. E.S.P. ANDI AJOVER S.A. ASOGRAVAS ALMACENES EXITO S.A ATP INGENIERIA LTDA. ALPINA S.A. BASF QUIMICA S.A. ALUMINA S.A. BATERIAS WILLARD S.ABAVARIA S.A BAYER CROPSCIENCE S.A. BICO INTERNACIONAL. DIVISION DE PRODUCTOS ESCOLARES BONEM S.A. Cl, PRODUCTOS DE COLOMBIA S.A. Cl -PRODECO- CABLES DE ENERGIA Y DE TELECOMUNICACIONES -CENTELSA- CARBOQUIMICA S.A. CELTAS.A CEMENTOS PAZ DEL RIO S.A. CEMENTOS RIOCLARO S.A CENTRAGAS ESP CENTRO NACIONAL DE PRODUCCION MAS LIMPIA, CERVECERIA UNION S.A. (CHEVRON TEXACO PETROLEUM COMPANY CODENSA S.A. ESP. COLDEPLAST S.A. COLOMBIA ENERGY OPERATORS S.A, COLOMBIANA DE MOLDEADOS S.A. — COMOLSA— COLOMBIT S.A. ‘COMFAMA COMPANIA COLOMBIANA DE MEDIDORES -COLTAVIRA S.A, COMPANIA DE AEROFUMIGACIONES ~ CALIMA S.A— COMPANIA DE GALLETAS NOEL S.A COMPANIA NACIONAL DE CHOCOLATES COMPANIA PINTUCO S.A CONSORCIO CIUDAD LIMPIA S.A. CONSULTECNICA LTDA. ‘CORPORACION AUTONOMA REGIONAL DE CUNDINAMARCA -CAR- COTECMAR CRYOGAS BOC GASES D & H CONSULTORES LTDA. DAMA DULGES DE COLOMBIA S.A. ECOPETROL EKA CHEMICALS DE COLOMBIA LTDA. ELECTROPORCELANA GAMMA S.A. EMPRESA COLOMBIANA DE SOPLADO E INTECCION ~ ECSI~ ESPUMLATEX S.A. PROMICOLDA S.A. ETERNIT COLOMBIANA S.A, EXTRUCOL S.A FABRICAS UNIDAS DE ACEITES Y GRASAS VEGETALES -FAGRAVE- FEDERACION NACIONAL DE CAFETEROS. DE COLOMBIA FRIGORIFICO GUADALUPE FYR INGENIEROS LTDA. GENERAL MOTORS COLMOTORES GRIFFIN DE COLOMBIA S.A HERRAMIENTAS ~AGRICOLAS 8.A.— HOJALATA Y LAMINADOS S.A. -HOLASA- HOLCIM COLOMBIA S.A. LPT. SA, IMPRESORA DEL SUR S.A INALCEC. INDUSTIRAS DEL MAIZ S.A. CORN PRODUCTS ANDINA INDUSTRIA COLOMBIANA DE CAFE S.A. =COLCAFE — INDUSTRIA COLOMBIANA DE LLANTAS S.A-ICOLLANTAS- INDUSTRIAS BASICAS DE CALDAS S.A. INGENIO DEL CAUCA, INGENIO LA CABANA S.A INGENIO PICHICHI S.a, INGENIO RISARALDA S.A, INTERQUIM S.A. INVERSIONES IDERNA S.A, ISAGEN S.A KRILL INGENIERIA LABORATORIO CLINICO HEMATOLOGICO S.A. LABORATORIOS ASINAL LIGHTING DE COLOMBIA S.A, MABE COLOMBIA S.A. MANUELITA S.A, MATCOM CONSULTORES LTDA. MAYAGUEZ S.A. MEALS DE COLOMBIA 5.A. MERCK DE COLOMBIA MICROPLAST ANTONIO PALACIO Y CIA. SA. MINISTERIO DE AMBIENTE VIVIENDA Y DESARROLLO TERRITORIAL ORGANIZACION TERPEL S.A. PETROCOMBUSTIBLES LTDA, POLIPROPILENO DEL CARIBE PRODUCTORA DE JUGOS S.A. PRODUCTOS QUIMICOS ANDINOS S.A 0A PROMIGAS S.A, PROPAL S.A. PROYECTOS ANDINOS S.A. -PRONAZA- PTS COLOMBIA LTDA.QP CARBERIC THERMOFORM S.A. PRENSIPLAST S.A SAUTO LTDA TOPTEC TECNOLOGIA EN CUBRIMIENTO SCHERING COLOMBIANA S.A, SA, SERVICIOS INDUSTRIALES TECNICOS TRINCO S.A. S.A. TUBOTEC S.A. SIEMENS DE COLOMBIA S.A. UNIVERSIDAD DE ANTIOQUIA/GRUPO. SMURFIT CARTON DE COLOMBIA REGIONAL ISO SOFASA S.A UNIVERSIDAD LIBRE SUIZO S.A. UNIVERSIDAD NACIONAL DE COLOMBIA SUMINISTROS DE COLOMBIA S.A UNIVERSIDAD PONTIFICIA BOLIVARIANA SUMICOL TETRAPACK Informacion que pone onal, IN DE NORMALIZACIONNORMA TECNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14001 (Primera actualizacion) inDIce PROLOGO PROLOGO DE LA VERSION EN ESPANOL INTRODUCCION.. A OBJETO Y CAMPO DE APLICACION . 2. REFERENCIAS NORMATIVAS 3. TERMINOS Y DEFINICIONES ........ 4, REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL 4.1 REQUISITOS GENERALES 42 POLITICA AMBIENTAL 4.3 PLANIFICACION . 4.4 IMPLEMENTAGION Y OPERACION.. 4.5 VERIFICACION .. 4.6 REVISION POR LA DIRECCION /0) ORIENTAGION PARA EL USO DE ESTA NORMA. ANEXO B (Informative) CORRESPONDENCIA ENTRE LA NORMA ISO 14001:2004 Y LA NORMA ISO 9001:2008 oar nen BIBLIOGRAFIA PaginaNORMA TECNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14001 (Primera actualizacion) PROLOGO 180 (le Orgenizacién intemacional de Normalizacién) es una federacién mundial de organismos nacionales de normalizacién (organismos miembros de ISO). El trabajo de preparacién de las, Normas Internacionales normalmente se realza a traves de los comites tecnicos de ISO. Cada organismo intaresado en una materia para la cual se haya establecido un comité tecnico, tienen e! derecho de estar representado en dicho comité. Las organizaciones internacionales, publicas y privadas, en coogiinacién con ISO, también participanen el trabajo. ISO colabora mision Elecirotécnica Intemacional BEI) en todas las materias de slablecidas en la Parte 2 La tarea principg es preparar Normas cionales. Los proyecto de Normas Intern: comités técnicas wiados 2 los organismos miembros para 2 uiere la aprobacién de al menos el 75 % Se llama la at ementos de esta Norma Internacional pi sume la responsabilidad por la identifica La 1SO 14001 207, Gestisn ambiental, Subcomité SC1 Esta segunda (001:7996), que ha sido actualizada técNORMA TECNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14001 (Primera actualizacion) PROLOGO DE LA VERSION EN ESPANOL Esta norma ha sido tracucida por el Grupo de Trabajo "Spanish Transiation Task Force” del Comité Técnico ISO/TC 207. Gestion Ambiental, en el que han participado representantes de los organismos nacionales de normalizacién y representantes de! sector empresanal de los siguientes paises: Argentina, Brasil, Chile, Colombia, Costa Rica, Cuba, Ecuador, Espana, Estados Unidos de ‘America, México, Pert, Republica Dominicana, Uruguay y Venezuela Iguelmente, han perticipado en la realizacién do esta traduccion roprosontantes de COPANT (Comision Panamericana de Normas Técnicas} y de INLAC ((nstituto Latinoamericano de la Calidad), La innegable importancia de esta norma se deriva, sustanciaimente, del hecho de que ésta representa una iniciativa pionera en la normalizacién intemacional, con la que se consigue unificar la terminologia en ol sector do la gestién ambiental en |a lengua espaficla:NORMA TECNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14001 (Primera actualizacion) INTRODUGCION Organizaciones de todo tipo estan cada vez mas intoresadas en aleanzar y demostrar un sdlido desempeno ambiental mectante el control de ios impactas de sus actividades, productos y sorvicios sobre él medio ambiente, agorde con su politica y objeives amblentalas. Lo hacen en el contexto de una legislacién cada vez mas exigente, del desarrollo de poliicas evonémicas y oras medidas pare fomentar la protecciongembiental, y de un aumento de la preccypacion expresade por las partes interesadas por los i Muchas organic s lentales para evaluar su desempefio am ‘si mismas pueden no ser suficientes para lesemperio no sélo cumple, sino que contin fora sor eficaces, necesiion estar desartlad la organizacén Las Normas In alidad_proporconar 2 las organizaciones, BA) eficaz que pueden ser integrados con jrizaciones a lograr metas ambientales y e4 ionales, no tienen como fin ser usadas ff inerementar o cambiar fas ¢ b gestion ambiental que le permita a una d 6 nos objetives que tengan en cuenta los rg pmbientalos significativos. Es su intencioy kea aplicable a todot je organizaciones y para ajustarse a dive| ndiclones geograticas, base de este enfoque se muestra en la E! exito del sistema dep 0 de todos los niveles y funciones de ig zacién y especialmente de Un sistema de esie tipo permite 2 una d .ci6n dosarrollar una politica «i oer objetivos y procesos para alcanzar lOS@@iMpromisos de la politica, tomar las arias para mojorar su rendimiento y dat requisitos de esta Norma Internacional. El objefWo global de esta Norma Internacional 8 apoyar la proteccion ambiental y la prevencién de la coniaminacién en equilibria con las necesidades socioecondmices. Deberia resaltarse que muchos de los requisitos pueden ser eplicados simulidneamente, o reconsiderados on cualquier momento. La segunda edicion de esta Norma Internacional esta enfocada a proporcionar claridad sobre la primera edicion, y se han tenido en cuenta las disposiciones de la Norma ISO 9001 can el fin de mejorar la compatibilidad de las dos normas para beneficio de la comunidad de usuarios. Para facilided de uso, los apartados del Capitulo 4 se encuentran relacionados on el cuerpo de esta norma y en el Anaxo A. Por ejampio, los apartados 4.3.3 y A.3.3 tratan sobre objetivos, metas y programas. y los epartados 4.5.5 y A5.5 tratan sobre auditorias intarnas. Ademas, el Anexo 8 identifica las correspondencias técnicas generales entre ISO 14001:2004 e 180 9001:2008 y viceversaNORMA TECNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14001 (Primera actualizacion) Existe una diferencia importante entre esta Norma Intemacional, que describe los requisites para el sistema de gestion ambiental de una organizacion y se puede usar pare certificacién’registro © la autodeclaracién de un sistema de gestion ambiental de una organizacién, y una directriz no certificable destinada a proporcionar asistencia genérica a une organizacién para establecer, implementar o mejorar un sistema de gestiin ambiental, La gestion ambiental abarca un2 serie completa de temas, incluidos aquellos con implicaciones estrategicas y competitivas. El demostrar que esta Norma Internacional se ha implementaco con éxito puede servir para que una organizacion garantice a las partes interesadas que cuenta con un sistema de gestion ambiental apropiado. En otras normas Intomacionales, particularmente en aquellas sobre gestién ambiental, en los documentos establecidos por el ISO/TC207, se brinda orientacién sobre técnicas de apoyo de gestion ambiental. Cualquier referencia a otras Normas Internacionales se hace unicamente on propésitos informatives, Politica ambiental Z i: ff parece / Rovieién parla dreocién Verifeacisn Continda. Figura 1. Modelo de Sistema de Gestibn Ambiental para esta Norma internacionalNORMA TECNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14001 (Primera actualizacién) NOTA Esta norma intemacional se besa efi lt metodologia conocda come Pianicar-Hacer-Venticar-Actuar (PHVA). La metotologia PHVA se puede descrini bravemenia como! Pienificer: esiablecer 10s objelives y procesus necesarios para conseguir resutados de acuerdo con Ie paitea ambiental de a exganizacisn : Hacer-implementar ios procesos, Verificar realizar el sequimienta y lx medicin de ox procesos respecio 2 la police ambiental, los objetvos, las rrelas y os requsitos kgeles y oes requisites, e hoimiar sobre oS resutedos, ‘Actuar tomar avciones pera mejorar contnuemente el desemgeno del sistem de gestion ambiente Muchas orgarizaciones gestinan sus operaciones por medio ve la aplicacon da un ssterra ce procesos y sis intaraccionos, que se puste denominar eovre "erfoque asada on procosos". La Norma ISO 9001 promueve el uso de! enfogue basedo en provesos. Ya que la mietodoogla PHVA se puede aplicar 2 lodos Ins procesos, les cs Jue pueden ser aucitados ganizaciones que requier} lorientacién general sabre bestion ambiental, a quo ps absclutos pa jesempeno ambiental mas con los requisites legales aplicablos y , la prevencién de la ‘contaminacion e que realizan actividades similares con ai icon sus requisitos. La adopcién e i bE Jambiental de una manera sistematice pud tribuir @ que bs para todas las partes intoresadas. Si rg0, la adopcion & 10 garentiza en si misma unos resultado ntales dptimos. Pars los, al sistema do gestion ambiental puedt lular a las organizacion& jantaciGn de las mejores técnicas dispor juando sea apropiado y & ble, ya tener en cuenta completamente j6n entre el Coste y la eficac Esta Norma Int al no incluye roquisitos especific® Ristemas de gestién, tales s#@igestion de la calidad, gestion de se ‘salud ccupacional, gestion financiera o gestion d@ riesgos aunque sus elementos puedenighnearse o integrarse can los de otros sistemas de gestion. Es posible que una organizacion adapte su sistema o sistemas ce gestién existentes para establecer un sistema de gestion embignial que sea conforme con los Fequisites de esta Norma Internacional. Sin embergo, se sefiala que la aplicacién de los distintos elementos del sistema de gestion podria variar dependiondo dol propésito y de les diferentes partes interesacias involucradas, E| nivel de detalle y complejidad de! sistema de gestion ambiental, la extension de la documentasion y los recursos que se dedican dependera de varios factores tales como el alcance del sistema, el tamafio de la organizacion, la naturaleza de sus actividades, productos y servicios. Este podria ser el caso en particular de las pequefas y medianas ompreses.NORMA TECNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14001 (Primera actualizacion) SISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL. REQUISITOS CON ORIENTACION PARA SU USO 1 OBJETO Y CAMPO DE APLICACION Esta Norma Intemacional especifica los requisites para un sistema de gastion ambiental, destinados a permifir que una arganizacion desarrolle e implemente una politica y unos objetivos que tengan en cuenta Ios requisites legales y otros requisites que la organizacién suscriba, y la informacion relatva a los aspectos embientales sicnificativos. Se aplica a luellos aspectos ambientales que la organizacion identifica que puede controlar y aquellos sobre los que la organizacién puede tener infiuancia, No establece por si misma criterios de desempefio ambiental espeoifices. Esta Norma Internacional se aplica a cualquier organizacion que desee: a) _esiablecer, implementar, mantener y mejorar un sistema de gestion ambiental. b) _asegurarse de su conformidad con su politca ambiental establecida ec) domostrar la contormidad can esta Norma Intemacional por 1) larealizacion de una auto-evaluacion y auto-declaracion, 0 2) _ 1a busqueda do confirmacién de dicha conformidad por las partes interesadas en la corganizacién, tales como clientes; 0 3) la bUsqueda de confirmacion de su autodeclaracién por una parte externa a la organizacion, 0 4) la busqueda de la certificacion / registro de su sistema de gestion ambiental por una parto externa a la organizacién. Todos los requisitos de esta Norma Internacional tienen como fin su incorporecién a cualquier sistema de gestién ambiental. Su grado de aplicacién depende de factores tales como la politica ambiental de la organizacion, la naturaleza de sus actividades, productos y servicios y le localizacién donde y las condiciones on las cuales opera. Esta Norma Intemacional también proporciona, an el Anexo A, orientacién de cardcter informative sabre sui uso. 1 do 27NORMA TECNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14001 (Primera actualizacion) 2. REFERENCIAS NORMATIVAS No se citan referencias normativas. Este apartaco se incluye con el propdsito de mantener a) mismo orden numérico de los apartadas de la edicin anterior (ISO 14001:1996). 3. TERMINOS Y DEFINICIONES Pare el propésito de esta norma intemacional se aplican las siguientes definiciones, 3.1 Auditor. Perscna con competencia para llevar a cabo una auditoria {ISO 9000-2000, 3.9.9) 3.2 Mejora continuagproceso recurrente de optimizacion deljsistema de gestion ambiental (3.8) para lograr nel desempento ambiental global (GBD) de forma coherente con la politica ambion| ‘organizacién (3.16) NOTA Noes net as las areas de actividad, 3.3 Accion c¢ no conformidad (3.15) detectada 3.4 Document NOTA Elec fotogralia « muesiras patron, © NOTA2 Adepiads 3.5 Madio amt pera, incluidos ol aire, el agua, 21 suelo, I s naturales| 108 y Sus interrelaciones, NOTA Elentomo [3 16) hasta ol sicieme global |. Elemento de las activi (0S de una organizacion jcluar con el medio ambiei > sinificativa tine o puede toner un 7) signticativo. le (3.5), ya sea adverso 0 ambientales (36) de una I. Cualquier cambio en el medio beneficiose, como régultado total o parcial de los aspe organizacién (3,16) 3.8 Sistema de gestion ambiental. SGA. Parte del sistema de gastion de una organizacion (3.10), empleada para desarroliar e implementar su politica ambiental (3.11) y gestionar sus aspectes ambientales (3.6) NOTA Un sistema de geston es un prupo de elementos interrelacianades usacos para establecar Ia palica y los objetwos y pare cumple estos obetvos, NOTA2 Un sistema de cestn incluye la estuciure de le omanizacién, la plenificacion de aclividedes, las resporsablldades, las practices, Ins procecimiantos (5.19), los procesos y 10S recursosNORMA TECNICA COLOMBIANA NTG-ISO 14001 (Primera actualizacion) 3.9 Objetivo ambiental. Fin ambiental de cardcter general coherente con la politica ambiental (3.11), que una organizaciéon (3.16) se establece 3.10 Desempefio ambiental. Resultados medibles de la gestida que hace una organizacién (3.16) de sus aspectos ambientales (3.6). NOTA En el contexto de bs sistemas de gestion ambiental (3.8), los resultados se oveden mecir respecto a te politica ambiental (3 11), 09 objetivos ambiontales (3.19) las metas ambiertales (3.12) doe organizacién (2.15, Y fos requistos de desempero ambiental 3.11 Politica ambiental. Intenciones y direccién genereles de una organizacién (3.16) relacionadas con su desempefio ambiental (3.10). como las ha expresado formalmente la alta ireccién NOTA La police ambiental brinda una estruciua para le acciin y para el estableciiento de los objetivos ‘ambientales (3.9) y las metas ambientales (3 12) 3.12 Meta ambiental. Requisito de desempefic detallado aplicable a la organizacién (3.16) 0 2 parts de lla, que tiene cu origen en los objetivos ambientales (3.9) y que es necesario ‘establecer y cumplir para alcenzar dichos objetivos. 3.13 Parte interesada. Persona 0 grupo que tiene interés o est afectado por el desempenio ambiental (3.10) de una organizacion (3.10). 3.14 Auditoria interna. Proceso sistematico, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoria y evaluartas de manera objetiva con el fin de determinar la extension en que se cumplen los criterios de auditoria del sistema de gestion ambiental fijado por ta corganizacion (3.16). NOTA En muchos casos, pariculatmonto en erganizacionos pequefas, le indepondencia puede domostrarse al estar le el audio de responsabildades en actvitad que se auc 3.15 No conformidad. Incumplimienio de un requisito [ISO 9000:2000;3.6.2] 3.16 Organizacion. Compania, corporacion, ima, empresa. autoridad o institucion, 0 parte o Combinacién de ellas, sean 0 no sociedades, publica o privada, que tiene sus propias funciones y administracién. NOTA Para crganizacianes con mas de una unidad operative, una unided operativa por si sola puade definirsa como una organizacion 3.47 Acci6n preventiva. Accion para eliminar la causa de una no conformidad (3.15) potencial. 3.48 Prevencién de la contaminacién. Utlizacion de procesos, practicas, técnicas, materiales, productos, servicios 0 energia pare evitar, reducir 0 controlar (en forma separada o en combinacibn) la generacién, emisi6n 0 descarga de cualquier tipo de contaminante o residuo, con elfin de reducir impactos ambiontalos (3.7) advorsos. NOTA La prevencion de la contarrinacion puede inluir reduccicn o eliminacign en la fuente, cambios en et proceso, producto 6 savico, uso efcenta de recurses, susitucén da materiales © enemga, reutlieacén, recuperacién, racilsje, ‘provechamento yiratamientoNORMA TECNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14001 (Primera actualizacion) 3.19 Procedimiento. forma espectticada de llevar a cabo una actividad o proceso, NOTA1 Los procecimientos pueden estar documentadas ono. NOTA2 Adapiado de! apartado 3.4 5 ce le Norma ISO 9000:2000. 3.20 Registro. Documento (3.4) que presenta resultados abtenidos, 0 proporciona evidencia de las actividades desempenadas. NOTA Adaptado del apartado 3.7.6 de la Norma ISO 0000-2000. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL 4.1 REQUISITOS GENERALES La organizacion lecer. documentar, implementar, maliper y mejorar continuamente un sistema de tal de acuerdo con los requisitot a norma internacional. y determinar com La organizacion jestion ambiental segurarse de que, dentro jarco de referencia pai ios objetivos y las metas iplementa y mantione. las las personas que trabajan para nizacion o en nombre de ella 9) _@st& a disposicion dol publica, 4.3 PLANIFICACION 43.1. Aspectos ambientales La organizacién debe establecer, implementar y mantener uno © varios procedimientos para: a) _dentiicar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que pueda controlar y aquellos sobre [os que pueda influir dentro del alcance definido del sistema deNORMA TECNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14001 (Primera actualizacién) gestion ambiental, teniendo en cuenta los desarrollos nuevos 0 planificados, o las actividades, productos y servicios nuevos 0 modificados; y b) ——determinar aquellos aspactos que tienen o pueden tener impactos significative sobre ol medio ambiente (es decir, aspectos ambientales significativos}. La organizacion debe documentar esta informacién y mantenerla actualized La organizacion debe asogurarse do que los aspectos ambientales significativos se tengan en. cuenta en el esiablecimiento, implementacion y mantenimiento de su sistema de gestion ‘ambiental. 43.2. Requisitos legales y otros requisitos La organizacién debe establocer, implementar y mantener uno 0 varios procedimientos para: a) identificar y tener acceso a los requisites legales aplicables y otros requisitos que la organizacion suscriba relacionados con sus asgectos ambientales: y b) _ para determinar como se aplican estos requisitos a cus aspectos ambientales. La organizacion debe asegurarse de que estos requisites legales aplicables y otros reauisitos que la organizacion suscriba se tengan en cuenta en el estabiecimiento, implementacion y mantenimiento de su sistema de gestién ambiental 43.3 Objotivos, metas y programas La organizacion debe establecer, implementar y mantener objetvos y meias ambientales documentados, en los niveles y funciones periinentes dentro de la organizacién, Los objetivos y motas debon ser modiblos cuando sea factible y dobon ser cohorentes con la Politica ambiental, incluidos los compromisos de prevencién de la contaminacion, el cumplimiento ‘con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacion suscnba, y con la mejora continua, Cuando una organizacion establece y revisa sus objetivos y metas, debe tener en cuenta los requisitas legales y otros requisitos que la organizacion suscriba, y sus aspectos ambientalos Significativos. Ademas, debe considerar sus opciones tecnolégicas y sus requisitos financieros, operacionales y comerciales, asi como las opiniones de las partes interesadas. La orgenizacién debe establecer, implementar y mantener uno o varios progremes para elcanzar sus objetivos y metas. Estos programas daben inciuir- a) a asignacion de responsabilidades para lograr los objetives y metas en las funciones y iveles pertnentes de la organizecidn; y b) los medios y plazos pare logreriosNORMA TECNICA COLOMBIANA.NTG-SO 14001 (Primera actualizacion) 4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad La direccion debe asegurarse ce la disponibilidad de recursos esenciales para esiablecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestion ambiental. Estos, incluyen los recursos humanos y hebilidades especializades, infraestructura de la orgenizacién, y los recursos financieros y tecnolégicos. Las funciones, las responscbilidades y la autoridad se deben definir. documentar y comunicar para facilitar una gestion ambiental eficaz. La alta direccién de la organizacion debe designar uno o varios representantes de la direccién, quien, indopondiontomento do otras responsabilidades, dobe tener dofinidas sus funcionos, responsabilidades y istema de gestion ambiental se fe, implementa y mantiene |gestion ambiental para su laciones para la mejora| 442 tareas para ella o en su nombre, que pf Jambientales. signtficativos identificados po tuna educacion, formacion o experiencia a La organizacién| nadas con sus aspectos ambiontales y =| ibn © emprender otras acciones para s: jos asociados La organizacié establecer_y mantel jimientos pare que sus empleados o | 1a que trabajan en su ni de: Je la conformidad con la politic rocedimientos y requisitos jestion ampiental: b) os espectosN@inbientales significatvos, los impactosN@peionados reales 0 potenciales asociados con 8u trabajo y los beneficios ambientales den mejor desempefio personal; c) Sus funciones y responsabilidades en el lngra de la coniormidad con las requisites dat istema de gestion ambiental y d) las consecuencias potenciales de desvierse de los procedimientos especificados. 44.3 Comunicacién En relacion con sus aspectos ambientales y su sistema de gestion ambiental, la organizacién debe establever, implementar y mantener uno o varios provedimientos para:NORMA TECNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14001 (Primera actualizaci6n) a) la comunicacién interna entre los diversos niveles y funciones de la organizacion; b) recibir, docurnentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas oxtemas. La organizacion debe decidir si comunica 0 no externamente informacion acerca de sus aspectos ambienteles significatives y debe documentar su decisidn. Si la decisién es comunicara, la organizacién debe establecer ¢ implementar uno o varios métodos para realizar esta comunicacién externa, 4.4.4 Documentacion La documentacién del sistema de gestion embiental debe inoluir: 2) la politica, abjetivos y metas ambientales: b) la descripcion del alcance del sistema de gestidn ambiental; c) la descripeién do jos olomentos principales del sistema de gestiin ambiental y su interaccidn, asi como la referencia a los documentos relacionados: 4) [08 documentos, incluyendo Ios registros requeridos en esta Norma Intemacionel; y c) los documentos, incluyendo los rogistros determinados por Ia organizacion como necesarios para asegurar la eficacia de a planificacion, aperacion y control de procesos. relacionados con sus aspectos ambientales signtficatves. 4.4.5 Control de documentos Los documentos roqueridos por ol sistema de gestién ambiental y por esta Norma Internacional se daben controlar, Los registros son un tipo espacial de documento y se deben controlar de acuerdo con los requisites establecidos en el apartado 4.5.4. La organizacion debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimiontos pare: a) —_aprobar los documentos con relacion a su adecuiacién antes de su emision: b) _revisary actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarics nuevamente; ©) asegurarse de que se identifican los cambios y sl estado de revision actual de los documentos; d) _asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estan disponibles en los puntos de uso, ) _asegurarse de que los documentos permanecen legibles y facilmente identificables: 1) asegurarse de que se identfican los documentos de arigen extemo que la organizacion ha ceterminado que son necesarios para la planificacién y operacion del sistema de gestion ambiental y se contola su distribucién: y 9) _prevenir 6! uso no intoncionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificacion adecuada en el caso de que se mantengan or cualquier razén.NORMA TECNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14001 (Primera actualizacién) 4.4.6 Control operacional La organizacién debe identiicar y planificar aquellas operaciones que estén asociadas con ios aspectos ambientales significativos identficados, de ecuerdo con su politice ambiental, objetivos y Metas, con el objeto de asegurarse de que se efectian bajo las condiciones especificadas, mediante: a) el establecimiento, implementacion y mantenimiento de uno 0 varios procedimientos documentados para contolar situaciones en las que su ausencia podria llevar a desviaciones de la politice, los objetivos y metes embientales; y b) __elestablecimiento de criterios operacionales en los procedimientos; y el establecimiento, implementacion y mantenimiento de procedimientos relacionados con ales significativos identificadas de los lignes y servicios utllizados por la requisitos aplicables a los rics procedimientos para \ciales que pueden tener impactos en el La organizacion| nes reales y prevenir 0 mmitigar los im La. organizacist do sea necesario sus procedimientos 3 ticular después de que ‘ocurran accident La organizacion| edimientos, cuando sea 45 4.5.1 Seguimil La organizacién Se establecer, implemontar y manter arios procedimientos pare hacer el seguimiem@] y mecir de forma regular las car operaciones que puedsn tener un impacto significativo en el medio ambiente. Los procedimientos eben incluir ia documentacion de la informacion para hacer el seguimiento del desempeno, de los controles operacionales apicables y de la conformidad con los objetivos y metas ambientales do la organizacion La organizacion debe asegurarse de que los equipos de seguimiento y medicion se utlicen y mantengan caliprados 0 venificads, y se deben conservar los registros asociads. 4.5.2 Evaluacién del cumplimiento legal 4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimianto, la organizacién dabe establecer, implementar y mantener uno o vans procedimientos para evaluar penddicamente el cumplimiento de Ios requisitos legales aplicables.NORMA TECNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14001 (Primera actualizacién) La organizacion debe mantener los regjstros de los resultados de las evaluaciones periédicas, 4.8.2.2 La organizacion debe evaluar el cumplimiento con otros requisites que suscriba, La cerganizacién puede combiner esta evaluacién con la evaluacién del cumplimiento legal mencionada en el apartado 4.5.2.1, o astablocor uno o varios procedimientos separados. La organizacion debe mantener jos ragistros de los resultados de las evaluaciones periédicas 4.8.3 No conformidad, accién correctiva y accion preventiva La organizacién debe establocor. implemontar y mantener uno © varios procedimientes para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones corractivas y acciones preventivas, Los procedimientos depen definir requisitos para 2) la identificacién y correccién de las no conforridades y tomar las acciones para mitigar ous impactos ambiertales; b) la Investigacion de tas no conformidades, detarminando sus causes y tomando las acclones con el fin de prevenir que vuelvan a curr ©) la evaluacién de ta necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la implomentacién de las acciones apropiacas definidas para prevenir su ocurrencie; 4) et egistro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas; y ©) _ le revisién de la eficacia de las aociones preventivas y acciones correctivas tomadas. Las acciones tomadas deben ser las apropiades en relacién a la magnitud de los problemas impactos ambientales enconirados. La organizacion debe asegurarse de que cualquier cambio necesario se incarpore a la documentacién del sistema de gestion ambiental. 4.54 Control do los rogistros La organizacion debe establecer y mantener los registros que sean necesarios, para demostrar la conformidad con los requisites de su sistema de gestion ambiental y de esta Norma Intemacional, y para demostrar los resultados logrados. La organizacion debe establecer, implomentar y mantener uno o varios procedimientos para la identificacion, el almacenamiento, la proteccién, la recuperacién, al tiempo de rotencién y la Gispesicion de los registros. Los rogisiros deben ser y permanscer legibles, klentificables y tazabies, 4.5.5 Auditoria interna La organizacion debe asegurarse de que las auditorias internas del sistema de gestion ambiental se realizan 2 infervalos planificados para a) _determinar si el sistema de gestion ambiental 1) es conforme con las disposiciones planificadas para la gestion ambiental, incluidos los requisitos de esta Norma Intemacional: y 9NORMA TECNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14001 (Primera actualizacion) 2) se ha implementado adecuademente y se mantiens: y b) _proporcionar informacién a la diraccién sobre los resultados de las auditorias, La organizacion debe planificar. esiablecer. implementar y mantener programas de auditoria feniendo en cuenta la importancia ambiental de les operaciones implicadas y los resultados ce las auditorias previas. ‘Se deben establecer, implementar y mantener uno © varios procedimientos de auditoria que traten sobre: = as responsabilidades y los requisites para planificer y realizar las auditorias, informar sobre los resultados y mantener los registros asociados; fecuancia y métodos. asegurar la objetividad & organizacion, @ intervaios planificados, pe leficacia continuas. Estas revisiones det i la necesidad de cfectuer cambios en el metas ambiental Los elementos a) ») ‘as quejas, °) 8) elgrado plimiento de los objetivos y mi ©) acciones correctivas y preventivas;, f} el seguimiento Ue las acciones resultantes de las revisiones provias llevadas a cabo por la direcci6n; @) los cambios en las cicunstancias, incluyendo la evolucion de los requisitos legales y otros requisitos relacionados con sus aspectos ambientales; y h) las recomendaciones para la mejora Los resultados de las revisiones por la direccion deben incluir todas las decisiones y acciones tomadas relacionadas con posibles cambios en le politica ambiental, objetivos, metas y otros elementos del sistema de gestin ambiental, coherentes con el compromiso de mejore continua. 10NORMA TECNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14001 (Primera actualizacién) ANEXO A (Informative) ORIENTACION PARA EL USO DE ESTA NORMA INTERNACIONAL A REQUISITOS GENERALES Este texto adicional presentado en este anexo es estrictamente informativo y pretende eviter interpretaciones errénoas do los requisitos contenidos en el Capitulo 4 de esta Norma Intemacional. Aunque esta informacién trata sobre los requisites dol Capitulo 4, y es coherente con ellos, no pretende afadir, eliminar o madficar ce alguna manera estos requisites. La implementacion de un sistema de gestion ambiental especiticado en esta Norme internacional pretende dar coma resultado la mejora del desempefio ambiental. Por tanto, esta Norma intemacional se basa cn la promisa de que la organizacion revisara y evaluaré periédicamente su sistema de gestién ambiental para identificar oportunidades de mejora y su implementacién. El ritmo de avance, extension y duracion de este proceso de mejora continua se determinan por la orgenizacion 2 [a vista de circunstencas econdmicas y otras circunstancias. Las mejores en su sistema de gestion ambiental estén previstas para que den como resuliado meforas adicionales on 9 dasomperio ambiental Esta Norma Internacional requier= que la organizacion: 4) establezca una politica ambiental apropiada: b) _identifique los aspectos ambientales que surjan de las actividades, producios y servicios, pasados, existentes planficados de la organizacién, y determine 10s impactos ambientales signficatvos, ©) _entifique los requisites /egales gplicables y otros requisitos que la organizacion suscriba: 4) _identfiquo las prioridados y establezca los objetives y metas ambientales epropiados; ©) _establezca una estructura y uno o varios programas para implementar la politica y alcanzar los objetivos y metas: | facilte fa planiticacién, el control, el seguimiento, las acciones correctivas y preventivas las actividades de auditoria y revisién, pare asegurarse de que la politica se cumple y que el sistema de gestion ambiental sigue siendo apropiado; y g) tenga capacidad de adaptacion a circunstancias cambiantes Una organizacién sin un sistema de gestion ambiental deberia inicialmente establecer su posicién actual con relacion al medio ambiente, por medio de una evaluacién. El propésite de esta evaluacion deberia ser considerar todos los aspoctos ambiontales do la organizaci6n como bese para establecer el sistema de gestion ambiental, La evaluacién deberia cubrir cuatro dreas clave - [a identificacién de los aspectos ambiontales, incluidos aquellos ascciedos con la operacion en condiciones normales, condiciones anormales incluyando aranque y parada, y situaciones de emergenca y accidentes; "1NORMA TECNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14001 (Primera actualizacion) = a identificacion de requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacién suscriba - un examen de todas las précticas y procedimientcs de gestion ambiental existentes, incluidos los asociados con las actividades de compras y contratacién: y = una evaluacion de las situaciones previas de emargencia y accidentes previos Las herramientas y métodos para llevar a cabo la evaluacion podrian incluir el uso de lstas de verificacién, realizer entrevistas, inspeccicnes y medicines directas, resultados de auditorias anteriores 0 de otras ravisiones, dependiendo de la naturaleza de las actividades. Una organizacion posee la libertad y flexibilidad para definir sus limites y puede elagir implementar esta Norma Internacional en toda la organizacion 0 en unidades operativas especificas de esta. \dporganizacion deberia definir y documegtar el alcance de su sistema de gestion ambiental picién del elcance tiene como fin aciei@isos limites de le organizacion dentro de los cu, gra ol sistema de gestion ambiental ‘almente si la organizacion es parte de otrd g un lugar dado, Una vez se hd ido el aleance, todas las actividades, pro ge la organizacion que se eno} dentro de ase alcance se gn ambiental. Cuando se ¢ el alcance, se deberia de gestion ambiental d Fé de la seleccion de los ‘une orgenizecién cdluida del alcance de su esta exciusién. Si esta fica, se pueden usar las nizacion para cumplir los, bles a la unidad operativa a del sistema de gestion lencialmente mejorar su desempefto amiga Esta politica deberi8 Ja aita direccién de cumplir Con los requisite aplicables y otros r ntaminacién, y de mejorar continuamente ica ambiental constituye a organizacion establece Sus odjetivos y La polltca ambiental debe! jente clara de manera que pueda ser enteff@llgspor las partes interesadas ta jo externas, y se deberia evaluar y revis forma periddica para reflejar 10% las condiciones y en le informacién. Su Mme aplicacion (es decir, su alcance) Br ciaramonte identificable y deberia refiejar la Mapreleze Unica, le escala y los impact® productos y servicios ‘que se encuentran dentfo del alcance“tefinido cel sistema de gestion ambiental. La politica ambiental deberia comunicarse @ todas las personas que trabojen pera le organizacién o en nombre de ésta, incluyendo contratistas que trabajen en las instalaciones de la organizacion. Las comunicaciones a los coniratistas puede fener una forma diferente a la deciaracion de la politica propamente dicha, como por ejemplo regiamentos. directvas. procedimientos, y pueden, por tanto, incluir solamente las secciones pertinentes de la politica. La alta direccién de la organizacion deberia definir y documentar su politica ambiental dentro del contexto de la politica ambiental de cualquier organismo corporativo més ampiio del cual sea parte y con el respaido de dicho organismo. NOTA La alta dreccion puede estar constiuida por une persona © por un glupe que drian y controlen la arganizacion al mis allo nivel 2NORMA TECNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14001 (Primera actualizacion) 3 PLANIFICACION A341 Aspoctos ambientales El apartado 4.3.1 pratende proporcionar un proceso para que una organizacién identifique los aspectos ambientales y para que determine los que son significativos y daberian atanderse como rioritarios por el sistema de gestion ambiental de la organizacion. Una organizacién deberia identificar los aspectos ambientales dentro del alcance de su sistema de gestién ambiental, tenienco en cuenta los olementos de onirada y los resultados (previstos 0 No) asociados a sus actividades actuales o pasadas pertinentes, a los productos y servicios , a los desarrolios nuevos 0 planificados, 0 a las actividades, productos y servicios nuevas o modificados. Este proceso deberia considerar las condiciones de operacién narmales y anormales, condiciones de parada y de aranque, al igual que cuzlquier situacion razonablemente pravisible do emergencia. Las organizaciones no tienen que considerar cada entrada da producto, componente © materia prima de manera individual, Pueden seleccionar categorias de aclividades. praductos y servicios para identificar sus aspectes ambientales. Aunque no hay un solo enfoque para identficar aspectos ambientales, el enfoque seleccionado podria considerar, por ejemplo’ a) emisiones ale atmesfera; b)vertidos al agua; ©) descargas al suelo d) uso de materias primas y recursos naturales; ) uso de energia; 1) eneraia emitida, por ejemplo, calor, radiacion, vibracion: 9) _residuos y subproductos; y 1h) propiedadas fisicas, por ejemplo, tamato, forma, color, apariencia. Ademas de zquellos aspectos ambientales que una organizacion puede controlar directamente, una organizacién deberia considerar los aspecies en los que puede influr, por ejemplo: acuellos relacionados con bienes y servicios usados por la organizacion y con los productos y servicios que suministra. A continvacién se proporciona oriantacién para evaluar el control y la infiuencia. Sin embargo, en todas las circunstancias, es la organizacién la que determina el grado de control y también los aspectos sobre los que puede tener influencia ‘Se doberian considerar los aspectos generados por las actividades, productos y servicios de la cerganizacién, talos como, = disefo y desarralto: - __ procesos de fabricacion, = embalajo y modios do transporte;NORMA TECNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14001 (Primera actualizacin) + desempefio ambiental y practicas de contratistas. y proveedores: = gestién de residues; - __extraceién y distribucién de materias primas y recursos naturales; = distribucién, uso y fin de la vide tl de tos productos: y os asociados con la flora y fauna y la biodiversidad. EI control @ infiuencia sobre los aspectos ambientales de los productos suministrados @ una organization pueden vanar signifcativamente, dependiendo de la stuacion dai mereaco, de la organizacion y de sus proveedores. Una orgenizacion que es responsable del disevio de su producto puede influ signifcativamente en estos aspectos, por ejemplo, cambiando un solo material de entrada, gpientras que una organizacién que necggiia suministrar de acuerdo con especificaciones da uo detorminadas extemiamente puede fagr pocas opciones pera elegir Respecto 2 los| pinistrados, se reconoce que bnizaciones pueden tener ‘control timitado icion final de sus prod ejemplo por parte de los usuarios, pero considerar, poner en cor Into de estos usuarios los mecanismos ap! posicion final, a fin do fluencia, Los cambios en 3 Jue son el resultado total 0 parcial de as; es. La relacion entre los aspectos ambiet En algunos luge pate del entomo en el que fa organizacion @ entender sus impactos ampientales, Puesto que una| acion podria les © impactos asociados, deberia establed riterios y un mete fonsidera significativos. No hay un nico para la determina’ pniales significativos. Sin embargo, el m iuir el establecimiento y aplicacion de d con temas ambientales, problemas legal temas, Cuando so jontales signiicativos, la localizacién de las actividades, el costo y tiempo que se requiere para emprender el andliss, y la disponibiidad de dalos fiables. La identificacion de aspectos ambientales no requiere una evaluacién detallada del ciclo de vida. La informacion generada con propositos tegiamentarios otros se puede usar en este proceso. Este proceso de identificacion y evaluacién de aspectos ambientales no pretende cambiar ni ‘aumentar las obligaciones logales de una organizacion. 14NORMA TECNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14001 (Primera actualizacion) A32 Requisitos legales y otros requisitos La organizacién necesita identficar los requisitos legales que son aplicables a sus aspectos ambientales. Estos pueden incluir: a) _requisitas legales nacionalas e internacionales; b) __requisitos legales estetales/provincieles/depertamentales; ©) requisites legales gubernamentalos locales. Ejemples de otros requisitos a los que una organizacién puede estar suscrita incluyen, si es plicable: = acuerdes con autoridades publices: = acuerdos con clientes: - directrices no reglamentarias: - __principios © cédigos de préctica voluntarios; - __etiquatado ambiental voluntario 0 responsabilidad extendida sobre el producto; = requisitos de asociaciones comerciales, = gouerdos con grupos de la comunidad u organizaciones no gubemamentales; = compromisos puiblices de la organizacién o de su organizacién matra: - requisites corporativos/de la compania, La determinacién de cémo apiican los requisitos legales y otros requisitos a los aspectos ambientales usuaiments se hace en el proceso de identificacion de estos requisitos. Sin embargo, puede no ser necesario contar con un procedimiento adicional para hacer esta determinacion 3.3. Objetivos, metas y programas LLos objetivos y metas deberian ser especificos y medibles cuando sea factible. Estos deborian abarcar temas a corto y a largo plazo ‘Cuando una organizacién considere sus opciones tecnologicas, deberia considerar el uso de las mejores técricas disponibles cuando sea econdmicamente viable, eficiente desde el punto de vista de los costos, y se juzgue apropiada. La referencia a los requisites financieros de la organizacion no significa que las organizaciones estén obligadas a emplear metodologias pera la contabilidad de costos ambientales La creacién y el uso de uno o més programas es importante para el éxito de la implementacion de un sistema de gestion ambiontal. Cada programa doberia describir cémo so logreran los objetivos y metas de la organizacion, incluida su planificacién en el tiempo, los recursos necesarios y el personal responsable de la implementacion de los programas. Estos programas 15NORMA TECNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14001 (Primera actualizacién) se pueden subdividir con el fin de abordar elementos especificos de las operaciones de la organizacion El programa deberia incluir, cuando see apropiado y préctico, consideraciones sobre les etapas de planificaci6n, disefio, produccién, comercializacién y disposicion final. Esto puede llevarse o cabo tanto para las actividades, productos 0 servicios actuales como para los nuevos. En el caso de os productos, puede tratar e! disefio, los matenales, los procesos de produccidn, la utilizacion y la disposicion final. Para las instalaciones 0 modificaciones significativas de los. procesos, puede tratar sobre la planificacion, el diseno, le construccion. la puesta en servicio, el funcionamiento y, en el momento apropiado que determine la organizacion, el cese de la actividad, AA IMPLEMENTACION Y OPERACION A4.1 Recursos, fuggiones, responsabilidad y autoridad La implementa: do un sistema do gestion ambidilgitequiors un compromiso de todas las perso mp para la organizacién o on su Por tanto, las funciones y responsabilidad 6 deberian considerarse fringidas 2 la funcion ce gestion ambieng pueden cubrir otras areas rganizacion, tales como la gscnal distintas de las ai jes oles superiores daimmlroccion. En consecuencia, izacion y asegurer que el promiso la alla direccion ‘con responsabilidades y gestion ambiental. En orgenizeciones ‘ presentante con diches atribuciones. Et ides pueden ser asumidas por un solo ind que se proporcionen los recursos necest on. para garantizar el establecimiento| bestion ambiental. Algunos ejemplos de inf He comunicacién, tanques subterréneos, Es importante que las responsabiidades p del sistema de gestion ambiental esten| Inidas, y que esto se comunil Jersonas que abajan para la organizacion d nombre, A.4.2 Compotonciagformacién y toma de concioncia La organizacion deberia identificar la toma de conciencia, ls conacimientos, comprension y habilidades requerides por la persona con responsabilidad y autoridad para realizar tareas en su nombre. Esta Norma Internacional oxige que’ a) as personas cuyo trabajo pueda causar impactos embientales significativos identificados por la organizacion son competentes para realizar las tareas que se les asignan, b) las necesidades de formacion so identifiquen y se tomen acciones para asegurarse do ‘que se proporciona formacién; 16NORMA TECNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14001 (Primera actualizacion) ©) todas las personas sean conscientes do la politica ambiental do la organizacion y el sistema de gestion ambiental y los aspectos ambientales de las actividades, productos y servicios de la organizacién que se podrian ver atectados por su trabajo. Le toma de conciencia, el conocimiento, Ja comprensién y la competencia se pueden obtener o majorar a través ce formacién, educacién o experiencia laborall La organizacion deberia exigir a los contratistas que trabajan en su nombre, que sean capaces de demostrar que sus empleados poseen ia campetencia necesaria y/o la formacion apropiada. Le direccién deberia determiner el nivel de experiencia, competencia profesional y formacién necesarios pare asegurarse de la capacidad del personal, especialmenta do aquellos que desempefian funciones de gestion ambiental especializada 4.3. Gomunicacion La comunicacién interna es importante para asegurarse de la implomentacidn eficaz dol sistoma de gestién ambiental. Los métodos de comunicacién interna pueden incluir reuniones regulares ce Ios grupos de trabajo, boletines internos, tableros de noticias y sitios de: intranet. Las organizaciones deberian implementar un procedimiento para la recepci6n, documentacion y para informer y dar respuesta a las comunicaciones pertinentes de les partes interesadas. Este procedimiento puede incluir un diélogo con las partes interesadas, asi como la consideracion de Sus inquietudes pertinentes. En algunas citcunstancias, las respuestas a las inquistudes de las artes interesadas pueden incluir informacion pertinente sobre los aspectos e impactos ambientales asociados 2 las operaciones de la organizacién. Estos procedimientos deberian trater también sobre las comunicaciones necesaries con las autoridades piblicas con respecto a la planificacion de emergencias y otros temas pertinentes. La organizacion puede desear planificar sus Comunicaciones teniendo en cuanta las decisiones pertinentes sobre los grupos objetivo, la adecuacién de la informacién, los temas y la eleccién del medio de comunicacion, ‘Al tener en cuenta la comunicacién externa sobre los aspectos ambientales, las organizacionos daberian considerar los puntos de vista 2 informacion necesarios para todas las partes interesadas. SI la organizacion decide realizar una comunicacion externa acerca de sus aspectos ambientales puede establecer un procedimiento para hacerio. Este procedimiento puede cambiar dependiendo de varios factores, incluido el tipo de informacion que se va a comunicar, el grupo objetivo y las circunstancias individualos do la organizacién. Los métodos para comunicar externemente pueden incluir los informes anuaies, tos boietines, los sitios Web y reuniones con la comunidad. A4.4 Documentacién E| nivel de detalle de la documentacién deberia ser suficiente para descrbir el sistema de gestién ambiental y la forma en que sus partes interrelacionan, y proporcionar las indicaciones acerca de donde obtener informacion mas detallada sobre el funcionamiento de partes especiticas del sistema de gestion ambiental. Dicha documentacion puede estar intearada con la documentacion de otros sistemas implementados por la organizacion. No es neceserio que sea en forma de manual, v7NORMA TECNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14001 (Primera actualizacion) El alcance de la documentacién del sistema de gesiién ambiental puede ser diferente de una corganizacién a otra, dependiendo de: 2) el tamano y tipo de la organizacion y sus actividades, productos o servicios; b) la. complejidad de fos procesos y sus interacciones: y ©) lacompetencia del personal Algunos ejemplos de documentos incluyen’ las doctaraciones de la politica, objetives y metas; pectos ambientales significativos: Cualouier decis basar en aspectos tales : Je demostar el cumpli ‘organizacién suscriba; : ion mds fécil, a través de ‘comunicacién y formacién, un mantenimiento y revisién mas facies, un menor riesgo de ambigliedad y desviaciones, asi como la capacidad de demostracién y visibiidad; = 10 requisitos de esta Norma intemacional Los documentos generados criginalmente para propésitos diferentes del sistema de gestién ambiental se pueden usar como parte de este sistoma, y si se usan de esta forma, ser necesario hacer referencia a ellos en el sistema, AAS Control de documentos La intencién del apartado 4.4.5 es asegurarse de que las organizaciones oreen y mantengan la documentacién de manera suficiente para asegurar la implementacién del sistema de gestién ambiental. No obstante, la atencion principal de la organizacion deberia estar dirigida hacia la 18NORMA TECNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14001 (Primera actualizacion) implementacién eficaz del sistema de gestion ambiental y hacia el desempefto ambiental, no en Un sistema complejo de control de la documentacicn. 46 Control operacional Una organizacion deberia evaluar aquellas de sus operaciones asociadas con sus aspectos signiticatives identficados, y asegurarse de que se realicen de tal forma que permtta el control a la reduccion de los impactos adversos asociados con ellos. para alcanzar los objetivos de su politica, y cumplir os objetivos y metes ambientales. Esto deberia incluir todas las pertes de sus operaciones incluyendo las actividades de mantenimiento. Ya que esta parte del sistema de gestion ambiental proporciona orientacién sobre cémo interpretar los requisites del sistema en las operaciones diarias, el numeral 4.4.6 2) exge el uso de procedimientos documentados para contvolar situaciones en las que la ausencia de dichos precedimientos documentados pudieran conducir a desviaciones de la politica, los objetivos y metas ambientales. A4T Preparacién y respuesta ante emergencias Es responsabilidad de cada organizacién desarrollar uno 0 varios procedimientos de preparacion Y respuesta ante emergencies que se ajuste a sus propias necesidades particulares. Al deserrallar sus procedimientos, la organizaoién deberia considerar: a) la naturaleza de los paligros “in situ’, por ejemplo: liquidos inflamables, tanques de almacenamiento y gases comprimidos, y medidas @ tomar en caso de derrames o tugas. accidentales. b) _eltipoy la escala mas probable de situacién de emergoncia o accidento; ©) [08 _métodos mas apropiados para responder ante un accidente o situacion de emergencia 4) planes de comunicacion interna y externa; ) las acciones requaridas para minimizar los dartos ambientales; 1) la mitigacion y acciones de respuesta a tomar para los diferentes tipos de accidentes o situaciones de emergencia 9) la necasidad de procesos para una evaluacién posterior a un accidente para establecer implementar las acciones correctivas y acciones preventivas; bh) larealizacion de pruebas penddicas ce procedimientos de respuesta ante emergencias; i) Ia formacién del personal para el provedimiento de respuesta ante emergencias. j) una lista del personal clave y las instituciones de ayuda, incluidos los datos de contacto (por ejemplo: bomberos, servicios de limpieza de derrame)) k) las rutas de evacuacion y punto de reunion: !) el potencial de situaciones de emergencia o accidentes en una instalacion vecina (por ejemplo: planta, via, lines férrea); y m) la posibilidad de asistencia mutua de organizaciones vecinas 19NORMA TECNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14001 (Primera actualizacion) AS VERIFICACION 5.1. Soguimiento y medicién Las operaciones ce una organizacion pueden tener diversas caracteristicas. Por ejemplo, las caracteristicas relacionadas con el sequimienio y medicién de los vertides de agua pueden incluir la demanda quimica de oxigeno, le temperatura y la acidez. Los datos recopilados del soguimiento y modicion pusdon analizarse para identificar su patron de comportamiento y obtener informacion. El conocimiento que se genera de esta informacion puede usarse para implementar acciones correctivas y acciones preventivas, Las caracteristices fundamentales son aquellas que la organizacion necesita considerar para determinar cémo esta gestionando sus aspectos ambientales significativos, cbmo esta logrando Smo esta mejorando su dasempefio ambiental. los equipos de medicion ados a intervalos de tempo e| dos, 0 antes de Su USO, comparandolos dicién trazables a patron \edicion internacionales 0 nacionales. Si of n, deberia ragistrarse la izada para la calibracién, ha evaluado requisites ident 5.3. No conf Mediante el est isitos, las organizaciones, pueden ser cai fe cumplir dichos. la naturaleza de la no conformidad iinimo de planificacior jad mas compleja a largo plazo. A54 Control istros Los registros am ss pueden incluir, entre otros: a) —_registros de quéjas, b) __registros de formacién; cc} __registros de seguimiento de procesos; d) _registros de inspeccion, mantenimiento y calibracién; 2) _registros pertinentes sobre los contratistes y proveedores; f) __informes sobra incidentes: g) _registos de pruebas de preperacion ante emergencias, 20NORMA TECNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14001 (Primera actualizacién) h) resultados de auditorias; i) resultados de las revisiones por la direccién, J) decisiones sabre comunicaciones externas: k) __reaistros de los requisitos legales aplicables; |) registros de los aspectos ambientalos significatives; m) _registros de las reuniones en materia ambiental 1) informacion sobre desempefo ambiental, ©) _registros de cumplimianto legal; y P) _comunicaciones con las partes interesadas. Deberia tenerse especial cuidado con la informacion confidencial. NOTA Los regstras no son la ‘nica fuerte ce evitencia para demosirar conformilad con esta Norma Internacional Las auditorias intsras del sistema de gestion ambiental pueden realizarse por personal interno {de la organizacion 0 por personas externas seleccionadas por la organizacién, que trabajan en su nombre. En cualquier caso, las personas que realizan la aucitoria deberian ser competentes y deberian estar en posicion de hacerlo en forma imparcial y objetiva. En las organizaciones mas peque‘ias, la independencia puede demostrarse al estar libre el auditor de responsablidades en la actividad que se audita. NOTA 1 Si une orgarizacion dese combinar les audiorias de su sistema de gesikn arbental con as ausitorias de ‘cumpimienio ambiental, s@ ceberian define Garemente la intencion y @ akcarce. Las audiiorias de curmplimiento ‘embental no se iretan en esta Norma Intemacionel NOTA2 Pare informacion sobre auditorias del ssierra de gestion embiental, véase la Norma ISO 19011 A6 REVISION POR LA DIRECCION La revision por la direccién deberia cubrir el alcance del sistema de gestion ambiental, aunque no todos os elementos del sistema de gestiin ambiental necesitan reviserse a la vez y el proceso de revisién puede realizarse durante un periodo de tiempo. 2NORMA TECNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14001 (Primera actualizacion) ANEXOB (informativo) CORRESPONDENCIA ENTRE LA NORMA ISO 14001:2004 Y LA NORMA ISO 9001:2008 Las Tablas B.1 y B.2 identifican las correspondencias técnicas generales entre las normas ISO 14001:2004 € ISO 9001:2008 y viceversa. El objetivo de esta comparacién es demostrar que ambos sistemas puede usarse conjuntamento por aquellas organizaciones que ya operan con una de esas Normas Internacionales y desean operar con ambas. ‘Sdlo se ha establecido una correspondencie directa entre los apartados de las dos Normas Intemacionales cuandéalos dos apariados son considerablementg congruentes en lo relativo a los requisitos. Por enc gas de menor relevancia que no deberian mo Tab! Términos y defi 0 RERUISTOS GBT Se ‘estion ambiental jo caldad fiuio solamente) | (itulo solamente) Raquisios penal [Poitica ambiental Mejora continua Panficacion i Pranficacion (itu solamente) ‘Aspecios anbientales Deterninaciin de los requsos relacionados con el produce Revision de los requistes relacionados con _| produc Enfoquo al chonta Determinacion de 10s requisios relacionados oon el produc | Requisitos Tagales y ofros vequisitoe Obpives, mel y programas 3S /E51 | Objawos de caicea [°° 5:42. | Paniieacion del sistome de gootién dele calidad fe [aston Conant 22NORMA TECNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14001 (Primera actualizacién) Tabla 8.4. Final) 180 14001:2004 80 9001:2008 inmplamertacia y aperaciGn (stu solamente) a7 = izacién del producto (thule soamenta) [Recursos tunciones, responsabiidad y /447 | Compromise de arecaion a autorided 5.5.1 | Responsabilcad y autondad 552 Representante de la dreccion 6 Provision de recursos 63__| bireestructura Competerca, fonmaciin y toma de|442 [621 | (Recursos humaros) Genoraidades conconeia 622 Competencia, formacion y tama de concienca, | Comunicacibn i [443 [553 |Comunicacinintema 7.2.3 | Gomuicacion con el cierte Documentacion aaa 42.7 | (Reauisitos dea documentaceny | Genoraidedoe | Canto’ de documentos 445 Control da les docarrenios Planifcadién dla ealizacion dal procucto Determnacion de los requisites relacionados con el producto 72.2 | Revision de las requisios releconados con el prodvcio 735 | Planifeacion col disera y desarrollo 7.32 _| Elementos de entrada para el disefo y desarrollo 723 | Resutadas del diserio y desacrolo 734 | Revsién del dsefio y deserrallo 725 | Veréicacion del disefo y desarrollo 735 | Yalidacon del disci y desaroilo 737 Control de los cambios del diseno y desarrolo [741 | Proceso de compres [72 Intormacn de as compras 1743. | verticacon de los productes comprados 78:1 | Contio! ce la produczion y prestecon del servicio 752. | Validacion de los procesos de Ie produccién y de te prostacién éal servic. 7.55 _| Preservaci del producto qiie 247183 | Contio|éel producto no corforme Tonio! eperacinal Preparecén -y —Tespuesta ae et nalisis y Me fitulo solamente) ‘Yaricacion fitdo solamente) [es __ se an ae EE) zi 5 Cana ae ts equips de segumion y de medicon. nr a BT TTS Gauci eration moja) Genmaioaes 323. |Sequimno y medicion de los procesos 824. | Seguimientoy modicion del producto 84. |Anatais de datos ing i Tos progesos ‘Evalacién del cumpimiente legal F52 1823 | Soguimiento y medicién de fica, 824 | Seguimiento y mecicién de procucto Ro. contormidad aoa accon preventiva corrective y/453 ]83 | Conroldelpreducto no cer eeiaass i ie ences rontrol de los re Te ra re 485 1822 |Augitoria ntema aes Ret | conor | 30 de la direccion o |88 | Rewaon por a rotoe tse somon 3h, [Epamate tose team °62 | mecon de entada 563 | Resutadascelarensin SO" 651 [Mars cones editor interna | Revision por la dirseciSn 23NORMA TECNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14001 (Primera actualizacién) ‘Tabla B.2. Corraspondencia entre la norma ISO 9001:2008 y la norma 180 14001:2004 180 9001:2008 180 14001:2004 is Introducsion (titulo solamente) Generalidaces Enfogue tasado en procesos Relacién con le Nerma ISO ¢004 [Compatibiidad con otros sistomas de estén ot 02 03 04 Tniroaveaien [Objet y campo de aplicacibn (titulo solarenta] (Generalidades /Aakcacion Relerencies nowmetives Términos y defriciones (Objet y campo de aplcacion y definicones Ssieira de gestion dey {titulo solamento Requistos generals | ittate Regu | Requistos de a doc [titulo solamente) ‘Ganeraliaces ‘Manual de a cal Control de Tos cocur Contra" e Tos reais | Responsabiidad de: [ttulo sotemente) Compromiso de iad Enfoque a cient Poriica Ge a caldacs Planificacion (tuo ‘Dbjatvos de la cali | Planicacion cel [calidad Responsabildad, {tiule solamanta) ‘Com Macion Rovisén po ad [Cenerclveder | informacén de entrada para la revision Revisién por a direction Revisn porta Resultados de fa revs6n RevisOn por'a direction ‘Costin de fo recureos (tule solar Provision de recursos Recuisos humenos ‘Genereliedes a7, ReGises funcones responsabiddad y ainoncad ‘Compatencia, formacion y ma de eanciencia 24 Continaa,NORMA TECNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14001 (Primera actualizacion) ‘Tabla 6.2. (Continuacion) 150 90012008 180 14001:2004 Cemrpetanda, ormecony tome Ge concenda [622 [442 — | Competence, omacion y toma de concience Tifaasiicbra 33 [a | Racaraa, nines, spores y ated [Ainbiete de abeio | | ==] | Realzacién del producto (titulo solamente) 7 | 4.4_—_—| Implementacidn y operacién (titulo solamente) | Panieacor ew ealzaconetproavae | 7.7 [#45 — | ContoToperaconat Procsios releconados con el cierto Fz (wis solemn) Deiorsinecon 6 108 regulate relacoados |7Z1 |437 | Aspesos anbieriles eon el rosucto 1432. | Reauistosiecaies yotos recustos eee 235 | Cont opercona! Rover de 16s requstas ratonados ean ol 722/431 — | Aspoctns ambienales product 448 _|Contwleperadond Com nication cone Sate 723/443 [Cominicacion Disco y deserae Wao soaTeNT=) 73 | Paniicacin del defoy dessroto 731 |#a8 | Contaloperacioral |Eiemonioe de enieda pave of deeto y|732 [446 |Cortroleparacoral aesarroto Reeltacos dol deafo y dosarolo 7a eas] Bie: 5E Reisen dl eset y desarell 734 [486 | Corot operacoral Veriicacon det aero y desert 738 4&6 | Convo operacioral Valdacion ce disor 7 desaraio 736 |aae | Conroloperacenal | Conioi de os comobs del diseto ydesaTaio [737 44.6 | Cunworoperadoral Comorae (so solamente) 74 i Proseso de somes Tat [4a6 | Corioroperacenal i Trfamacon de as compra Taz [446 Cenol operaconal { Veriicacon de tos productos comrades 743. [446 | Gorwoloneracenal Prodvesin y prestacin dal sevico 75 {tila stron) Control de la produc y de a prestaamn Gei]751 [246 | Conver operaconal |Yaldoctn de les procesos de B produccen y|752|4a6 | Corel opereconal ela prostacén da sansa ieriicaciny warabiidad 753 Propiedad dl chant Tear] cate 755: | Contr operaconal f Tee Seguiminto y medieion [Medison ansisiy major (uo solamento) |@ | 15 | Vafeacin (tuo salarnerey Generatdades &7 [#51 | Seeumentey meccen | Seguimiento y medicion (titulo solamente) 82 a arene [ Satisfaccion del cliente B27 A a sion eer 922 [455 25NORMA TECNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14001 (Primera actualizacion) Tabla 6.2. (Final) 180 9001:2008 I SO 14001:2004 | ‘Sagurvienta y medida de los prODesOs B25 [FE1 | Sequiienio ymedcon 45.2 Evauiacon cel cumpimientolagat [Sequirienio y mecicn dol producto Bia |3E) | Seqummenioy medeoa al 452 | Evauacian cel curpimiento legal | Cori dei producto no contomne __|83__| 447 Broparastn yrespuesia anlo evergendes 453 Ne conformdad, accén correcta y accién os se a es pcm 26 od mre!) a raise de daoe Ba ]45% — | Sequimienio y medion 453 |No conformdad, acca corrective y accén bea oo _|preventva a Mejora [titulo solamente) es A auc ee Wejora continua ‘arbiontal melas y programas asin careatva RES BBVETING 28NORMA TECNICA COLOMBIANA NTG-ISO 14001 (Primera actualizacién) a) (2 a 4] BIBLIOGRAFIA ISO $000:2000, Sistemas de gestién de la calidad. Fundamentcs y vocabulario, 180 9001:2008, Sistemas de gestidn de la calidad. Requisitos. ISO 14004:2004, Sistemas de gestion ambiental. Directrices generales sobre principios, sistemas y técnicas de apoyo. ISO 19011:2002, Directrices para la auditoria de los sistemas de gestion de la calidad y/o ambiente. 2ICONTEC eocoTh area 37 No, $2 -€5 Teton. (1) 607 Bae Frc (1) 208 1495 beoota@ieontec om BARRANQUILLA Cara $7 No. 70-89 Teton: (5) 361 400 Fax (6) 361 5400 Daxaneuticonec om BucARAMANGA ale 42, 28-19 Teel (7) 6843122 Fac (1) 6452098 ducaamanaeeotec on neva (carat. 10-28 Eco Camaro de Comercio ce Neva “ebtono;() 8713868 Be. 152 fixe @) 8719868 6.0 evam@conec on ‘CARTAGENA veri Venezu Cale 35 6-05 Eco Ctbank Ofc 8 G “eetono: 6) 5439788 sacagmnamlomsc. 99 swxcue Centre Cemerci La Quits, Loa 200 ‘elton: @) 2648270, Fe (8) 2548270 (bagueetcontec. on PasTO Cal. 18No. 28-84 iso 2 dee Camere de Cererco “leo: (2) 731059 Fac (2 731 0508, pasoamoorter ort manzaLes (ale 20 to 22-27 Felco Cumancay OF 805 “ons: (6 8845172 Fax_(@) 30082 89 ‘nancahiconey eosin ‘Yencvrcal 0 Wo, $0 101 ‘tone: 4) 319 8020 Foe 4) 9140978 delineate og cu ‘A 4ANOre No. ASN -30 “Welons (2) 654 0121 Fox (2) 8641854 ‘aligbcaren. org PEREIRA Cale 17 No.7 12 otra 92 Eitco Cerro Empresaral Price Talon: (57) (6) 324-11 00 Fax (97) (6) 241784 parera@iconco opayan (area 7 We 4-96 Ofcina 101 tio Caman €o Comercio del Cauca Telton: @) #24 5770 pepayancicontecon, ‘cucura (ale 10. $38 Tore tee Camare ce Gareria Tete: (7) 8720069 cucetaeontec. ony BARRANCABERNEIA Cale. 49112-7002 ace Camara de Carer. Telsono: (7) 622 8800 beraneabameiaaicotas eg ‘ARMENIA (Cara 14Nb.23 15,Pico2 Ec amare oe camer ‘too: () 7411428 Fax (0) 741 1423 sumena@eenee org