Sunass INFORME N° 010 - 2012-SUNASS-120-F A : ING, JOHNNY MARCHAN PENA Gerente de Supervisin y Fiscalizacion Asunto + Informe Final de supervision a la EPS SEDALIB S.A. - Evaluacién de metas de gestion del cuarto afo regulatorio (Noviembre 2010 - Octubre 2011) Roferenci Oficio N* 911-2011-SEDALIB S.A 4000-66" Fecha Lima, 17 de enero del 2012 1. ANTECEDENTES, ‘+ Mediante Resolucion de Consejo Directivo N° 058-2007-SUNASS-CD se aprueba la formula tatifaria, estructuras tanfarias y metas de gestion de SEDALIB S.A. * Asimismo, mediante Resolucién de Consejo Directivo N° 035-2010-SUNASS-CD, se aprobd una la modficacion dela formula tana, estructuras tanfaias y metas de gestion Ge la EPS SEDALIB publicado en el Diario “El Peruano" el 26.09.2010%, para los ultimos dos afios Fegulatorios de! quinquenio en curso, el procedimiento de restablecimiento de equilibro econémico financiero efectuada a solicitud de la EPS. + Mediante Oficio N° 828-2011/SUNASS-120°, SUNASS le requiere informacion a SEDALIB SA. tespecto a las metas establecidas mediante Resolucion de Consejo Directivo N° 035. 2010-SUNASS-CD para el cuarto afo regulatorio, + Mediante Oficio N® 926-201 1/SUNASS-120', SUNASS remite a SEDALIB S.A. el Informe de Supervision N° 303-2011-SUNASS-120-F a través del cual se formula siete (07) ‘observaciones al cumplimiento de metas de gestién del cuarto afio regulatorio + Mediante Oficio N° 911-2011-SEDALIB_S.A-40000-GG°, SEDALIB S.A remite sus descargos a las observaciones efectuadas en la supervision de metas. M. OBJETIVO, Evaluar los descargos presentados por SEDALIB S.A. con respecto a las observaciones formuladas en el Informe de Supervision de Evaluacion de Metas de Gestion N° 303-2011. ‘SUNASS-120-F, correspondiente al cuarto affo regulatorio. Wl. EVALUAGION DE DESCARGOS 3.4 Analisis El articulo 14° del Reglamento de Supervision, Fiscalizacion de las EPS® sefiala que recibido e! descargo 0 vencido el plazo establecido, se procedera con la elaboracin del Infowme Final del Procedimiento de Supervision Es preciso indicar que en el Informe N° 303-2011-SUNASS-120-F se formularon siete (07) ‘observaciones, en base a las cuales la EPS presento sus descargos segun estimé pertinente, | Fee 301127201, por SUNASS 21/2012 2 bevec iter {Deters tea {Recta po SUNASS et czov2012 * keotado con Reson se Corso Dee W028 2007 SUNASS-C. 1 In, Final N*010-2012-SUNASS-120-F Exp-GSF-E-2011-216o «2? Sunass 3.2 Evaluacion de descargos de la EPS SEDALIB S.A. 3.2.1 Observaciones del Informe N° 303-204 1/SUNASS-120-F De acuerdo a la informacion proporcionada por la EPS SEDALIB S.A., la cual tiene cardcter de \eclaracién jurada’, se ha efectuado la siguiente evaluacion on én N°O1 “ngumpimiento Mets de Gestion Incremento Anual del Nimero de Conexiones Domiciariss de Agua Potable ‘Base normatva: Resolucin N° 056-2007-SUNASS-CD y Resoluciin de Consejo Drectvo N" 036-2010 SUNASS: cD La EPS SEDALIB S.A. ha obtenido un ICI de 90.8% con relacién al incremento anual del numero de conexiones de agua potable en la localidad de Chepén, por lo que deberd remit sus descargos al no haberse ejecutado plenamente la meta programada. Acciones adoptadas por la EPS: La EPS sustenta que en la localidad de Chepen, para el cuarto afo regulatorio se cumplié con la meta de 82 conexiones nuevas de agua potable, llegando a 87 conexiones, en el acumulado al Cuarto aio se logra el 80.8%, debido a que en el tercer afio regulatorio la EPS sufi una ruptura del equilibrio econémico financiero que fue restablecido mediante RCD N°35-2010-SUNASS-CD, ue no permitié el desarrollo de proyectos de ampliacisn de nuevas conexiones, Evaluacion: Si bien la EPS ha logrado ejecutar en este cuarto aflo regulatorio 87 conexiones de agua potable para la localidad de Chepen, frente a las 82 conexiones previstas, la evaluacion del cumplimiento de la meta esta claramente definida en la RCD N°035-2010-SUNASS-CD, y que establece la forma como seré evaluada®, Por ello, se observa que la EPS no ha remitide mayor informacion como parte de su descargo, razén por la cual ICI de esta meta correspondiente a la localidad de ‘Chepen se mantienen en un 90.8%, Observacién N° 02 Incumplimiente’ Meta de Gestion Incremento Anual del Nomero de Alcantarilado, ‘Base normative: Resolucion N° 058-2007-SUNASS-CO y Resolucién de Consejo Direcivo N* 035-20 0-SUNASS: cD La EPS SEDALIB S.A. ha obtenido un IC! a nivel de EPS de 88.4% con relacion al incremento anual del numero de conexiones de alcantarilado, Igualmente, en la meta a nivel de la localidad de Trujilo, ha obtenido un ICI de 80.6%, por lo que debera remitr sus descargos al no haberse ‘ejecutado la meta programada al 100%. ‘Acciones adoptadas por la EPS: La EPS sefiala que la raz6n del incumplimiento se debe a la no culminacién del proyecto de Alto ‘Trujllo, habiendo incorporado segtin acta de recepcién de la obra tnicamente 889 conexiones de lun total de 10771 conexiones de alcantarillado establecidas como meta Evaluacion: La EPS no adjunta mayor informacion acerca de las razones que ocasionaron no se logre culminar el proyecto Alto Trujllo que puedan ser consideradas como. atenuante del incumplimiento. Por lo anterior, ! ICI de esta meta correspondiente a la localidad de Trujilo se mantienen en un 80.6%, y a nivel de EPS en un 88.4%, Observacién N° 03 Incumplimiento: Meta de Gestion Ineremento Anval del Nuevos Meciores, Base nomativa: Resolucion N° 058:2007-SUNASS-CO y Resoluciin de Consejo Drectivo N* 035-2010-SUNASS- co 7 rec on Sepa W017 20-F0M, Rea Gaet de SNES Fras eh serena Ava de Conese Aan Pla sO ar seule de ls ruven ‘umalmento dees metas de gesin, entre ovr scum previa en ela Se Gest en i prcere tesoucs aso ise 2 {nf Final N° 010-2012 SUNASS-120-F/Exp-GSF-E-2011-216/Sunass La EPS SEDALIB S.A. ha obtenido un ICI de 95.0% y 0.4% con relacién al incremento anual de. nuevos medidores en la localidades de Chocope y Moche, respectivamente: por lo que debers ‘remitr sus descargos al no haberse ejecutado plenamente la meta programad Acciones adoptadas por la EPS La EPS sefiala que implemento el proyecto *Mejoramiento del parque de medidores y ampliacién de cobertura de micromedicién en SEDALIB S.A.-2008-2012, | etapa, Il fase” el cual contemplaba la instalacion de 30,424 medidores en la localidad de Trujillo, Vietor Larco, Huanchaco, La Esperanza, Florencia de Mora, El Porvenir, Moche, Salaverry, Chepen, Puerto Malabrigo, Paijan y Chocope, Sustentan ademas que el Alcalde del Distrito de Mache mediante oficio N° 163-201 1-GM-MDM, del 19/08/2011, solicita dejar sin efecto la instalacion de medidores, por no existir ei Consentimiento de la poblacién que usa el servicio de agua potable, plasmando este desacuerdo fen Resolucion de Alcaldia N® 607-2011-MDM y Acuerdo de Consejo N° 116-2011, MDM. el cual fue comunicado a la EPS con oficio N° 146-2011-SG-MDM de 10/10/2011, ademas adjunta comunicado de la Comision Bilateral de los Pobladores de Moche, con la cual instan a la poblacién a no permitir que se coloquen medidores, adjuntan documentos emitidos por la ‘Municipalidad y comunicados. Evaluacion: La EPS no ha remitido sus descargos con respecto a la localidad de Chocope. Con respecto a la localidad de Moche, la EPS evidencia que la intervencién de la Municipalidad Distrtal de Moche ha afectado las acciones de instalacién de micromedidores, por lo que se consideraré como atenuante para futuras acciones de fiscalizacién. Finalmente, el ICI a nivel de la localidad de Chocope se mantienen en un 95%, y en la localidad de Moche en un 0.4% > Observacién N° 04 incumpiimiento Meta de Gestion: Continuidad promedi. Base nommativa: Resolucion N® 058-2007-SUNASS-CD y Resolucién de Consejo Directivo N* 035.2010-SUNASS- cD La EPS SEDALIB S.A. ha obtenido un ICI a nivel de EPS de 96.0%, con relacién al indicador de Continuidad. Asimismo, en las metas @ nivel de localidad, ha obtenido un IC! de 86.3% en Chepen, 80.0% en Pacanguila, 80.0% Puerto Malabrigo, 80.4% en Paijan, 80.0% en Chocope y 60.2% en Moche: por io que debera remitir sus descargas al no haberse ejecutado la meta programada al 100%, Acciones adoptadas por la EPS: La EPS sustenta que el ineumplimiento de la meta de continuidad se debe a factores como @ infraestructura sanitaria con vida iti fnaizada que les ocasiona mayores gastos de operacion y © mantenimiento, fuentes subteraneas, con’ Saja capacidad Sa’ prodeeng ieee almacenamiento de baja capacidad para la demanda actual y falta de redes de. grandes diametos para satisfacer la demanda, entre ottos Asi mismo, la EPS sefiala que el incremento de horas de continuidad del servicio le ocasiona gastos econémicos debido a roturas y cambios de tuberias y el impacto social es mayor por la Observacién N° 06, Incumplmiento: Meta de Gestion: Relacin de Trabajo. ‘Base normativa: Resolucion N® 058-2007-SUNASS-CD y Resolucén de Consejo Divectvo N* 035-2010.SUNASS- cD La EPS SEDALIB S.A. ha obtenido un ICI a nivel de EPS de 36.4%, con relacién al indicador de Relacion de Trabajo. por lo que debera remitr sus descargas por no haberse ejecutado la meta rogramada al 100%, ty, Acciones adoptadas por la EPS: )___ Mediante correo electrénico™ remite el descargo con memorandum N°247-2011-SEDALIB S.A- {800000-GAF. pdf, donde la Gerencia de Administracién y Finanzas sustenta que en el mes de febrero 2011 se resolvie el pliego de reclamos del ejercicio 2010 que generd un impacto de 3 millones de nuevos soles y no fueron considerados dentra de fa estructura del estudio tanfario de ‘SUNASS, asi mismo debido al mantenimiento de redes de distribucion de agua y alcantarilado este rubro se incremento, siendo necesario para brindar un adecuado servicio ala poblacion. Evaluacién: La EPS no adjunta documentacién alguna que sustenta fo descrito en el memorandum N°247- 2011-SEDALIB S.A-600000-GAF pdf, por lo tanto la EPS no ha levantado dicha observacion, or lo que se ratifica el indicador de Relacion de Trabajo un ICI de 36.4%, Observacion N° 07. Tncumpimiento. Meta de estén: Conexiones Activas, ‘Base normativa: Resolucén N® 058-2007-SUNASS-CD y Resoluctin de Consejo Directvo N* 035:2010.SUNASS- co La EPS SEDALIB S.A. ha obtenido un ICI a nivel de EPS de 61.7%, con relacion al indicador do Conexiones activas de agua potable, por lo que deberd remitir sus descargos al no ejecutar Ia ‘meta programada al 100% Acciones adoptadas por la EPS: La EPS hace la aclaracion, que por error se envié la data de conexiones activas y totales equivocadss, por la cual adjuntan el cuadro mensual del resumen de las conexiones activas y fotales por localidad, tambien aclaran que las conexiones con corte temporal no estan consideradas en el indicador de conexiones activas | Mcromediion (%). por Ineremento de nuevos medidores ( #); Contnuidad por Contnuidad Promedio, modo de ateacion dela meta del resin minima{ A nivel EPS, ahora por lead), elminan la mela do Psion Mason E envio el dia 307122011, reenviado el 200172012. 5 In Final N° 010-2012-SUNASS-120-/ Exp-GSF-E-2011-216Sunass Evaluacién: En funcién a la informacion" proporcionada por la EPS, la cual tiene cardcter de declaracién jurada, se desprende que la EPS no ha cumplido con la meta establecida a nivel de EPS, al obtener en el indicador de conexiones activas el 93.0%. En consecuencia, la EPS ha obteniendo un ICI de 75.4%, como se indica en los Cuadro N° 02 CUADRO N° 02. Conexiones Activas ~ Descargo Oficio N° 911-2011-SEDALIB-40000.GG, [Table N°03. Conexiones Adivas NOV 2010 - OCT R011 DESCARGO Ofiio aoe [a0 | anet [ ar [att i201 SEDALIBSA aD000GS ae Ppt [eT Pages [ape aT re itor Ao Bose | 98 05 3.2. Resultado final de la evaluaci6n El ICG ~ indice global de cumplimiento de metas de gestion a nivel de EPS, del cuarto afio @ _equiatorio asciende a 87.3%, segin se aprecia en el cuadro N° 03 2UADRO N02, SEDAL I. CUMPLMIENTO DE METAS ANIVEL DE EPS -CUARTO ANO REGULATORIC ‘rie wea | eheiciin be Unidad do ecia oneness eo 1 [Cnmonestomcuerccrn | # | - | 2ovo] sears] 2055) 17.223] s0oox 2 [Reieree Areal oom te | a _[ | geo] vaca] aaee| same] aac 1 frown No stra x [asm [oan] [aoa 100.0% 5 [coninuiad Promedo rail Por Loca oo 7 [Remesn de Taba %_| roa] coon] se | Conesones acts do % | eo.) ono] eel Tea 9 [isenstcon de Catv Coneresl| Paces and ‘coon \ fe.Aaws tebe Acard | ) 10 [Potateacon de Catan Te » | - [sso won 10.0% [nsice de Cunptinienta Global (CG) wae @ ‘Vin acura poe ua ps alos ORUROTE umn SEOALE SA tact Sinn ‘Asi mismo los ICI de las metas de gestion por locaidad de la EPS se aprecian en el cuadro N° 04, ‘CUADRO N" 04: SEDALIB: METAS POR LOCALIDAD - CUARTO ANO REGULATORIO (@ nerements Anuar or Locaiidad “Tito Metropatane 2 [1 ss0[ 15226 [- 267i] 1s s60] —voaon ‘Chepen z az| sea] —er[ ers —so-a] * Ver ANEXO N° 02, 6 Inf, Final N° 010-2012-SUNASS-1204/ Exp-GSF-E2011.216Sunass Unidad Meta Eiecucion OCALIO AD, |de Medida ‘Ato 4 | Acum: [ano 4 [acum 11 ie (G)Incremento Anual de conexiones arillado por “ryjllo Metropoitano # 690] 13188] 2108] TOs] ae | “Chepen * Ti | eae|——75[— 776] 100.07 Pacangulla = 30| 116 | 37 230 | roo. Pio, Malabriga + 8[ [7a] — 0] 100.05] Paijan + Bi[_375[- so] aoe Checope + 2 ie 12 | ara Moche + | 2sr| ai —a6t {ijIneremento Anual de nuevos medidores por Localidad “nyjll Metropaitano * 3108 3106] ToseT] se | —Two.UH ‘Ghepen = za| za as8| 66 | —io0.0% Pacanguia * 49 | at] — er] 100.0%] Pio, Malabiga # | _s8| 59] 0 woo. Paijan * 00 | 100 | 785 | 7s] —too.0%| hocope # 40] — | —38| — 38] — 25.05 Moshe # ize] avert 7 7] 04% (Wy Continaidad por ocalidad “iyo Mir Hora a ae wa ‘Ghepen Horas 2 32 36.2% Pacangaila HorasiGia ° @ 20.0% Pio, Malabigo Horeca 2 3 80.0% Pajan Horesida 7 a 30.4% Chocope Hoasiaia 2 e 80.0% Moche Hevesi 10 104 60.24 [@ Presion minima Tro mee a fg TOOT Forencia de Wore mea 2 a2 0.0% Victor Larco mea rz) 39) 0.0% La Esperanza mea ai a7 700.0 Ei Ponenit mea 33 28 100.0%] Hunachaca mea Ta Tt 100 05 Salavery mea 10) 10 100,04 Moshe mea “0 10 106, ‘Chocape mea cE 10 700.0% Paian mea “i 10 700.05 ‘Ghepen mea “al 10, 700.0% Pacanguila mea 1 10 100.0%] Puerto Matabigo mea ia] 70 100.0 EPSSEDATESA 5.1. La EPS ha obtenido un ICG a nivel de EPS del 87.3% 52 La EPS no ha logrado superar las metas de gestion a nivel de EPS de los siguientes indicadores: Relacién de Trabajo (ICI=36.4%) y de las Conexiones Activas (ICI=75.4%), por lo tanto habrian cometido la infraccién tipifcada en el Anexo 04, literal A, numeral 03 “Incumplir con las metas de gestion establecida por la SUNASS en el supuesto siguiente. 3.2 “en un porcentaje menor a 80% del indice de cumplimiento individual ICl, a nivel de EPS do cada uno de las Metas de Gestién del respective aio requlatorio”, del Reglamento General de Supervisién, Fiscalizacion y Sancion de las EPS ROD. N°016:2011-SUNASS.CO, pubicade ene! Diario Oficial ‘EI Peruano” 2605/2011 7 {nf Final N° 010-2012 SUNASS-120-/ Exp-GSF-E-2011-216Sunass 5.3. La EPS no ha logrado superar las metas de gestion a nivel de localidad como: Incremento de Conexiones de Agua Potable en la localidad de Chepen (ICI 90.8%), Incremento de Conexiones de Alcantarilado en la localidad de Trujilo (IC 80.6%), Incremento. de Micromedicion en la localidad de Chocope (ICl:95%), Continuidad Promedio en las localidades de Tryjilo Metropolitano (ICI: 84.8%), Chepen (ICI: 86.2%), Pacanguilla (ICI 80.0%), Puerto Malabrigo (ICI: 80%), Pajan (ICI: 80.4%), Chocope (Cl: 80.0%), sin embargo han superado el 80% del ICI establecido por el Anexo N°O4, Literal A, numeral 5A “Incumplir con las metas de gestién en_un_porcentaje menor a 80% del indice de ‘cumplimiento individual ICI, a nivel de localidad de cada uno de jas Metas de Gesiion del ‘respectivo aft requlatorio, del Reglamento General de Supervision, Fisealizacion y Sancién de las EPS, 5.4 La EPS no ha logrado superar las metas de gestidn a nivel de localidad de los siguientes Indicadores: Incremento de Micromedicion en la localidad de Moche (ICI: 0.4%), Continuidad Promedio en la localidad de Moche (ICI:60.2%), Presién Minima en las localidades de Florencia de Mora (ICI: 0%) y Victor Larco (ICl:0%), por lo tanto habrian cometido la infraccién tipificada en el Anexo 04, literal A, numeral 5-A *Incumplir con las metas de gestion en un porcental 12 80% del indice de cumplimiento individual ICI, a nivel de localidad_de_cada_uno_de las Metas_de Gestion del respectivo_afio requlatoro, dei Reglamento General de Supervisin, Fiscalizacion y Sancin de las EPS. 8.8 La EPS no tienen programado incremento tarifario para e! quinto af regulator, VI. RECOMENDACIONES: Ala Gerencia de Supervision y Fiscalizacién 6.1 Dar por concluido el proceso de supervision respecto del cumplimiento de metas de gestion de la EPS SEDALIB S.A. del cuarto afio regulatorio. 6.2 Iniciar Procedimiento Administrativo Sancionador a la EPS SEDALIB S.A. por la presunta Comision de las infracciones tipficadas en lo siguiente: Literal A, numeral 3, Incumplir con las metas de gestion establecida por la SUNASS en el Supuesto siguiente, 3.2 “en un porcentaje menor a 60% del indice de cumplimiento individual (Cla nivel de EPS de cada uno de Jas Metas de Gestion del respectivo afio requlatorio", fespecto a las metas de Relacion de Trabajo (ICI de 36.4%) y Conexiones Activas de agua Potable (ICI de75.4%), b. Literal A, numeral §-A “incumplir con las metas de gestion en un porcentaje menor a 60% del indice de cumplimiento individual ICl_a nivel de I de cada uno de las Matas de Gestion del respective afio requlatorio”, con respecto al Incremento de Micromedicion en la localidad de Moche (ICI: 0.4%), Continuidad Promedio en la localidad de Mache (ICI:60.2%), Presion Minima en las localidades de Florencia de Mora (ICI: 0%) y Vietor Larco (ICI:0%) ‘Atentamente,, if Ing. Jullan ALVAREZ PAREDES: Especialista en Supervis Ing. Mabel MORILLO Sub Gerente de Supervisi EPS Mayores 6 In, Final NY 010-2012 SUNASS-120.F/ Exp-GSF-E 2011-216ANEXO N° 01 CONTINUIDAD EN LA LOCALIDAD DE TRUJILLO URBANO res — fore — fey] — omy re] — eae F GR A a EC feerons Toe eae snr uer[ wi tes va] wre mca pint wenar vert ee See sae Feccsenmal est ata er “ard eer a ef See ar See aa ee tee ee ee ee ee Eesaee Toe ‘ANEXO N° 02 RESUMEN CONEXIONES ACTIVAS Y TOTALES POR LOCALIDAD NOV_201 DDESCARGO Ofcio W' 911.2011 SEDALIRGA 4000-38 [BEE ae RV 6B ei Peete Peet [So Pea Pa Tae a foreren—b soe { ser | wwf oer} anor-f aes} ep eo a ra TESTE pr Tas WO BOO-CETHT [EOSALIOAD Toe 10 eee Thea air Inf Final N° 010-2012-SUNASS-120-/ Exp-GSF-E2011.216