ANALISIS DEL SISITEMA DE ADMINISTRACION DE RIESGO EN LAVADO DE ACTIVOS Y

FINANCIACION DEL TERRORISMO

SOLUCION ACTIVIDAD No. 4

SARLAFT

APRENDIZ

EDUCACION VIRTUAL
SERVICICO NACIONAL DE APRENDIZAJE
SENA
2017
 1. Despus de leer y analizar cuidadosamente el material de apoyo y hacer una investigacin en
diferentes fuentes, elabore un Cuadro Sinptico sobre los procesos que se deben realizar ante los
diferentes organismos de control y vigilancia frente al lavado de activos, la Superintendencia
Financiera, la Fiscala General de la Nacin y la Unidad de Investigacin Financiera, no olvide
insertar en el mapa las fuentes y referencias bibliogrficas.

La inspeccin, vigilancia o control sobre ninguno de los agentes del mercado, centrndose en la administracin del Registr

ministrativo de las bolsas de valores, de los comisionistas de bolsas, de los corredores independientes de valores y de las sociedades administradoras de f

Se restringi su actividad a la estrictamente bancaria

Necesidad de permiso o autorizacin estatal para la constitucin de la personalidad bancaria y la apertura de nue
 2. Elabore un Mapa conceptual en el que indique las principales sanciones establecidas por el Estado
colombiano, por el incumplimiento de la aplicacin de las normas establecidas contra el lavado de
activos, y las con

SANCIONES

Condena entre 6 y 15 aos de Congelamiento: una autoridad La misma pena se aplica

prisin y una multa que oscila entre
quinientos (500) y cincuenta mil
(50.000) salarios mnimos legales
mensuales vigentes.
judicial competente debe estar en
condiciones de congelar, bloquear o
retener fondos o bienes especficos
para impedir el transferencia de
stos.
cuando las conductas descritas
anteriormente se realicen sobre
bienes cuya extincin de
dominio haya sido declarada.

Las penas privativas de la libertad

Las penas privativas de la libertad
previstas se aumentan de una tercera
Decomiso: Los fondos o bienes ya mencionadas se aumentan de una Confiscacin (o privacin): se
parte a la mitad cuando la conducta
siguen perteneciendo al propietario tercera parte a la mitad cuando para ordena que la propiedad de fondos o
sea desarrollada por quien
original, aunque la autoridad la realizacin de las conductas se bienes en cuestin sea transferida al
pertenezca a una persona jurdica,
competente siempre puede tomar efectuaren operaciones de cambio o Estado. En este caso, el propietario
dedicada al lavado de activos y de la
posesin de stos y asegurarse de su de comercio exterior, o se original pierde todos los derechos
mitad a las tres cuartas partes
administracin o gestin. introduzcan mercancas al territorio sobre la propiedad.
cuando sean desarrolladas por los
nacional colombiano.
jefes, administradores