AUDITORIA

ESCALONADA
Septiembre 2016
Propsito del curso
Conocer que es la herramienta Auditoria Escalonada
Los beneficios de implementarla
Como se implementa y cuales son sus resultados
Saber como realizar correctamente la auditoria
Que es una auditoria escalonada?
Es una herramienta eficaz para confirmar que
los procesos estn trabajando de manera
estndar y fomentan la mejora continua.

Este sistema nos permite comprobar en el

piso el cumplimiento de los procesos, los
requerimientos de los sistemas y el
conocimiento de los operadores.

Mejora los procesos activando la participacin

de todos los niveles jerrquicos de la
organizacin.
Por que se llama Escalonada?
Establece un sistema de auditorias de puesto y operaciones que cubra
con distinta frecuencia todos los niveles de la organizacin.
Se realizan por niveles abarcando toda la estructura, desde el operador a
la gerencia.
Se realizan a travs de check list especficos para cada operacin, la
cantidad y tipo de preguntas varan con cada nivel jerrquico.

Gerente
General
Frecuencia

Gerente
de Planta

Cantidad de
preguntas
Resp Calidad

Resp Produccin

Lder
Alcance
Produccin es duea de esta herramienta, otras reas
participan como soporte.

Calidad

Otros Produccin / Mantenimiento

Manufactura

Ingeniera
Beneficios
Provee un sistema que:
Verifica que el proceso se adecue a lo
documentado.
Instaura disciplina.
Mejora la comunicacin.
Mejora los indicadores de calidad.
Complementa el plan de control y el seguimiento de las instrucciones de
trabajo.
Envuelve a la Direccin apoyando al operador a travs de la interaccin
en el piso de planta.
Asegura un alto nivel de control en el proceso identificando y controlando
los elementos de los procesos de alto riesgo.
Identifica oportunidades de mejora y provee un efectivo follow up al
proceso. Retroalimenta de inmediato a todos los equipos de trabajo.
Como implementar AE

Establecer la frecuencia
Desarrollar check list de auditoria segn el
Designar un responsable
significativos para cada riesgo de cada proceso y
de coordinar las AE
proceso segn el nivel jerrquico
involucrado

Realizar auditorias segn

el cronograma
Monitorear resultados Mejora continua
establecido. Verificar
documentacin.
Tips para realizar el ckeck list
Enfoque en la calidad
Es un aspecto que se
pueda controlar

Hay poka yoke en ese La respuesta positiva

puesto de cualquiera de esos
Satisfaccin puntos indica que ese
tem debe ser
del cliente
incorporado en la
Hay requisitos especficos auditoria.
para esa operacin

Como el proceso afecta

el producto final
Algunos elementos a
considerar
Funcionamiento de dispositivos y confirmacin de calibracin

Tcnicas de embalaje y apilamiento

Presencia y contenido de patrones visuales

Ajuste de parmetros de proceso

Instrucciones de trabajo

Identificacin correcta del producto

Registros (si aplica) completos

Verificacin de poka yoke

Feedback al puesto de reclamos de clientes

Tips para realizar el ckeck list
Niveles jerrquicos
El staff de la planta y los lideres verifican
los mismos tems del puesto de trabajo y
agregan:
Cuestiones de seguridad.
Seguimiento del plan de control.
Performance de la organizacin del puesto.
Correcto uso de los sistemas de alarma en el
puesto.
Efectividad de los mtodos de resolucin de
problema y contencin.
Efectividad de las auditorias en todos los
niveles y follow up.
Escalonamiento Ejemplo

Gerente General CEO

1 vez por semestre

Gerente de planta
1 vez por mes

Resp. Produccin y Resp. Calidad

Intercalados cada 15 das - 1 por semana

Lder de produccin
1 vez por turno
Check list y Cronograma

Se realizan check list para cada nivel de escalonamiento.

Puede ser el mismo documento con diferentes columnas
de accin para cada nivel.
Los contenidos son similares pero adaptados al tipo de
proceso.
En funcin del nivel y la frecuencia debe realizarse un
cronograma mensual o anual para el seguimiento del
cumplimiento.
 Como realizar la auditoria
Seleccin de la estacin a evaluar segn el
cronograma

Realizar la auditoria usando el check list,

siempre comparando el estndar con lo que
vemos que se realiza

Comunicar los resultados de inmediato a los

involucrados y a los niveles concernientes para
tomar medidas tan pronto como sea posible

Seguimiento de las acciones propuestas, y de

los resultados generales. Seguimiento de los
indicadores de gestin.
Tips para realizar auditorias
Constatacin/verificacin
Observacin realizada durante el curso
de una auditoria

Informacin que puede ser

Evidencias demostrada por medio de una
objetivas observacin, medicin, ensayos
u otros medios

Que preguntas podemos hacer

QUE y PORQUE
CUANDO, COMO, DONDE y QUIEN
Que debe tener en cuenta quien
audita
Mantener el control
Asegurar las evidencias objetivas
Investigar todo lo necesario
Tomar notas
Interesarse por las personas
Evitar interrupciones
Ser amable y diplomtico
Muestras representativas
Clarificar los hechos con el interlocutor
Como informar y documentar
los hallazgos

Que ( Descripcin de la No Conformidad)

Donde
Requisito no cumplido
Personal que presencio la observacin
Uso de terminologa local
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Que debe hacer el auditado
Que se espera de usted
Describir las cosas como son
Seguir la rutina habitual, dejar que el auditor vea lo que
realmente se hace
Si se desva del estndar explicar las razones como usted las
entiende
Ayude a implementar las acciones para eliminar la desviacin

Que puede esperar usted

Ser informado de los hallazgos de su equipo de trabajo
Participar y ser involucrado en las acciones que se implementen
Ser informado del progreso de las acciones y del desarrollo de
las auditorias
Estadstica que puede generar la
auditoria
Cumplimiento del cronograma por nivel
Historial de hallazgos por mes
Historial de hallazgos por proceso
Cantidad de hallazgos cerrados vs abiertos
Pareto de hallazgos recurrentes y procesos recurrentes
Plan de accin para los hallazgos con mayor nivel de riesgo y / o
recurrencia
Preguntas?
MUCHAS
GRACIAS!