FORMULARIO

PLAN DE ACCION DE AUDITORIA

Cdigo Fecha Vigencia Revisin Pgina
PG-F-NOR-19 8/11/2011 0 1 de

1.- ANTECEDENTES GENERALES

Contrato: Transporte de Concentrado de Cobre zona central Administrador DAND: Gerardo Quintana
N Contrato: 4501023870 Fecha Auditora: 02.11.2011
Empresa: Maquinarias y Equipos Santa Marta SA. Auditores: Williams Villagra / Gonzalo Quezada
Administrador EE.CC: Carlos Torres Huaiquiche % Ponderacin Final: 85%
Asesor Prev. Riesgos EE.CC: Jorge Ramrez de la Cuadra % Brecha: 15%

2.- DESCRIPCIN DETALLADA DE HALLAZGOS

AUDITORA ACCIN CORRECTIVA
N Alcance Especifico Hallazgos Medida Correctiva Fecha de Cumplimiento Responsable Observaciones
No cuenta con poltica de Establecer Poltica, 16.09.2011 Carlos Torres H. Se realizara revisin de
alcohol y droga publicarla en nuestro reglamento
instalaciones de faena interno que indica las
y oficina, difundirla probaciones y sanciones
con el personal con respecto al alcohol y
drogas.

El Gerente de EE.CC., no Confeccionar plan de 31.08.2011 Jorge Solicitar a Administracin

cumple con las actividades en Ramrez/Carlos Andina, formato Registro
actividades mnimas conjunto con Torres Plamona
establecidas en plan de Administrador, de
monitoreo. acuerdo al Plamona,
No existe evidencia de la Solicitar Polticas a 10.09.2010 Carlos Torres H. La difusin la realizar se
poltica de S&SO, medio DAND, y al Norte de realizara a cada
ambiente y calidad, acuerdo al sistema de supervisor para difusin a
DAND y de la EECC gestin, publicar, los trabajadores
mantener y difundir al
Liderazgo y
personal.
1 compromiso directivo
en terreno
Existen inspecciones en Realizar actividades 31.08.2011 Carlos Torres H. Se enviara registro y
terreno del Administrador de acuerdo al programa de actividades
EE.CC pero no existe Plamona, dejar mensual
evidencia objetiva de registro escrito con
seguimiento y cierre de cierre de ciclo
las acciones detectadas

No realizan informe Consultar a 26.08.2011 Carlos Torres H. Si aplica el envo de la

mensual gestin de Administrador de estadstica, la
riesgos y formulario E- contrato DAND si confeccionar el asesor
200 aplica el envo de E- de Prevencin.
200, si es as
confeccionar a contar
de este mes.

No est Implementado Implementar sistema 20.09.2011 Carlos

Herramientas de PMC de acuerdo Torres/Jorge Se confeccionara
2 aprocedimientos de Ramrez
gestin divisional programa
DAND
La lnea de mando, no Se realizar en nueva
cumple con curso de fecha establecida por En programacin Carlos Torres Se solicito nueva fecha
Monitor Sernageomin. DAND
No existe evidencia Se visar el curso de
objetiva (Registro) de Primeros Auxilios con
el Organismo
capacitacin formal de Administrador, ACHS
Entrenamiento de
3 primeros auxilios. (cuyo
recurso humano
nmero ser determinado Se coordinara con la
10.09.2011 Daniel Castro
por la administracin ACHS
DAND de acuerdo con la
extensin de las faena y
el nmero de
trabajadores)

No existe registro de
Incorporar la
participacin en la
participacin de
elaboracin de la
Identificacin de administrador, Se realizara una revisin
identificacin de peligros
peligros y evaluacin supervisores y de nuestro inventario
4 y evaluacin de riesgo 20.09.2011 Jorge Ramrez
de los riesgos. trabajadores en dejando registro de la
del contrato
Identificacin de actividad
(administrador de
peligros y evaluacin
contrato, supervisores,
de Riesgos
trabajadores).

No se dan a conocer las

Charla Operacional e Difundir Reglas por la
5 reglas por la vida a todo 10.09.2011 Boris Gary
instrucciones vida a todo el personal
el personal.

La empresa no evala la
efectividad de la
proteccin respiratoria Solicitar a organismo
Elementos de Se coordinara con la
6 utilizada por el personal, Administrador 10.09.2011 Daniel Castro
Proteccin Personal ACHS
mediante pruebas Pruebas respectivas
cualitativas o mediciones
porta count.

No existe registro de
Habilitar libreta de
difusin de conceptos y
reporte de cuasis,
utilizacin de herramienta 10.09.2011 Boris Gary Difusin a cada conductor
difundir y entregar al
(libreta de reporte cuasi
personal
accidente).

Investigacin de No existe procedimiento

7 Accidentes. para la actuacin en caso
Confeccionar Se realizara difusin de
de accidentes 10.09.2011 Jorge Ramrez
procedimiento dicho procedimiento
(procedimiento para
emergencia).

No se genera planilla de
Confeccionar Planilla
seguimiento y control de
para seguimiento y 06.09.2011 Boris Gary
reporte de cuasi
control
accidente.

No se planifica e
implementa el
Procedimientos de Consultar sobre
seguimiento, medicin, Confeccionar programa
8 trabajo y Plan de implementacin del 30.08.2011 Carlos Torres
anlisis y mejora de de seguimiento
Gestin. Programa de Gestin
procesos (programa de
gestin).

No se mantienen
Confeccionar de
Control de procedimientos para
9 acuerdo a 20.09.2011 Jorge Ramrez
Emergencias actuacin en situaciones
procedimientos DAND
de emergencia.

Implementar Plan
ambiental, aprobar por
Plan de proteccin jorge
No existe un plan de la DGAT, Capacitar al
10 medio ambiente 20.09.2011 Ramirez/Boris
medio ambiente PPMA. personal, evaluar
(PPMA) Gary
mensualmente por
administrador

La empresa no cuenta
Habilitar libro de faena
con copia timbrada de la
ingresado y timbrado
carta de inicio de 10.09.2011 Jorge Ramrez
por Seremi de Los
actividades enviadas al
Andes
SEREMI de salud.