RESOLUCIN XXXX DE 2017

(XXXX)

Por medio de la cual se abre investigacin y se formulan cargos por presuntas infracciones a
las reglas de financiacin en la campaa del presidente Juan Manuel Santos para las
elecciones presidenciales de 30 de mayo y 20 de junio de 2010

EL CONSEJO NACIONAL ELECTORAL

En ejercicio de sus facultades constitucionales y legales, en especial las previstas en los

artculos 265 de la Constitucin Poltica, inciso primero y numeral 6, 39, literal a) de la Ley
130 de 1994, 21 de la Ley 996 de 2005 y 47 del Cdigo de Procedimiento Administrativo y de
lo Contencioso Administrativo, y teniendo en cuenta los siguientes

1. HECHOS

1.1. Mediante escrito Rad. 01888 de 13 de marzo de 2017 (fls. 2-6), el senador Jos Obdulio
Gaviria present Denuncia sobre presuntas irregularidades en el financiamiento de la
campaa electoral a la Presidencia de la Repblica en el ao 2010, refirindose a la
campaa del presidente Juan Manuel Santos Caldern, a partir de la informacin reportada
en el portal Los Irreverentes y otros medios de comunicacin. En consecuencia, solicita la
investigacin inmediata de los hechos denunciados, imponer las sanciones procedentes y
compulsar copias a las autoridades competentes para conocer de posibles faltas
disciplinarias y penales.

Como fundamento de su solicitud, remite a supuestos hechos de corrupcin pblicamente

conocidos relacionados con la firma multinacional Odebrecht y destaca el presunto aporte de
esa empresa a la campaa del presidente Santos para el periodo 2010-2014 a travs de una
compaa off shore panamea llamada Impressa Group Corp., que no habra sido reportado
en las cuentas de financiacin de la campaa.

Tambin relata que la referida empresa tiene como accionistas a los ciudadanos
colombianos Flix Otto Rodrguez y Mara Fernanda Valencia Falquez y destaca las
declaraciones que sta ltima dio a la revista Semana, la emisora W Radio y al portal Los
Irreverentes sobre el pago de US400 mil por parte de Odebrecht para financiar 2 millones de
afiches de propaganda para la campaa del presidente Santos a mediados de 2010.
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campaa del presidente Juan Manuel Santos para las elecciones presidenciales de 30 de mayo y 20 de junio de 2010

Adicionalmente, refiere al comunicado de prensa 156 del Fiscal General de la Nacin, que
inform sobre aportes econmicos de Odebrecht a la campaa del presidente Santos en
2014 y advierte que su solicitud procede sin perjuicio de las que se adelantan en el Consejo
Nacional Electoral sobre ese otro asunto.

Por ltimo, sustenta jurdicamente su solicitud en los artculos 109 y 265 de la Constitucin
Poltica, la Ley 130 de 1994, los artculos 19 y 21 de la Ley 996 de 2005 y la Resolucin 330
de 2007 del Consejo Nacional Electoral.

1.2. El presidente de la Red de Veeduras de Colombia, REDVER, seor Pablo Bustos

Snchez, present escrito Rad. 01973 el 15 de marzo de 2017 (fls. 17-33), solicita que SE
INVESTIGUE Y SANCIONE LA VIOLACIN DE TOPES ELECTORALES EXPRESADO EN
EL PAGO DE PUBLICIDAD ELECTORAL AFICHES- CAMPAA SANTOS PRESIDENTE
2010 POR ODEBRECHT CONFESADO POR ROBERTO PRIETO GERENTE CAMPAA
SANTOS PRESIDENTE 2010. El solicitante propone como personas a investigar a los
seores Roberto Prieto y dems directivos de la campaa Santos Presidente 2010, a los
partidos polticos que la avalaron y a los seores Flix Otto Rodrguez y Mara Fernanda
Valencia Falquez, cuya empresa contrat los afiches con Odebrecht.

El hecho que respalda la peticin corresponde a la entrevista del seor Roberto Prieto el 14
de marzo de 2017 en la emisora BLU Radio, sobre el pago de US400 (sic) por parte de
Odebrecht para 2 millones de afiches que no fue reportado en la contabilidad de la campaa
y provinieron de una persona jurdica extranjera. De ah deduce que Las cifras reportadas al
Consejo Nacional Electoral en dicha campaa, fueron claramente manipuladas. A
continuacin, el solicitante resea apartes de las declaraciones del seor Prieto en otros
medios de comunicacin, de las cuales destac que no aceptar responsabilidad, que
asegura que el presidente Santos no tena conocimiento de esos hechos y que instaba a los
miembros del comit financiero de la campaa, seores Orlando Sardi, Consuelo Caldas y
Juan Claudio Morales, a que aceptaran la responsabilidad.

1.3. El magistrado ponente, Armando Novoa Garca, en escrito radicado el 15 de marzo de

2017 en la Secretara de la Corporacin, Rad. 02010, propuso a la Sala Plena que inicie una
investigacin sobre la posible superacin de los lmites de financiacin, por recibir
contribuciones del extranjero y por posibles omisiones en la rendicin de cuentas, en la
campaa del presidente Juan Manuel Santos para el periodo 2010-2014, luego de las
declaraciones del seor Roberto Prieto sobre el aporte de Odebrecht a dicha campaa.

As mismo, precis que el plazo de caducidad de la potestad sancionatoria debe contarse

desde el hallazgo de la presunta infraccin y destac que la inaccin frente a este asunto
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podra conducir a la impunidad de graves faltas contra los principios constitucionales de

transparencia, moralidad e igualdad y al debilitamiento de las competencias de la
Corporacin.

1.4. Mediante oficio 062-F80 de 17 de marzo de 2017 (fl. 39), la fiscal 80 especializada de la
Direccin Nacional Anticorrupcin de la Fiscala General de la Nacin remiti a la
Corporacin los siguientes documentos:

a) Orden de fiscal de 16 de marzo de 2017, de la fiscal 80 delegada ante el Tribunal de

Bogot de la Direccin Nacional Anticorrupcin de la Fiscala General de la Nacin,
dentro de la investigacin No. 110016000101201600130, que remite pruebas
relacionadas con aportes a campaas, consistentes en las declaraciones de los
seores Otto Rodrguez y Mara Fernanda Valencia.
b) Declaracin jurada FPJ-15 del seor Flix Otto Rodrguez de 10 de marzo de 2017,
quien inform sobre la contratacin de ms de 2 millones de afiches por parte de la
campaa Santos Presidente 2010, por valor de 450 mil dlares, que fueron pagados
por Odebrecht.
c) Declaracin jurada FPJ-15 de la seora Mara Fernanda Valencia Falquez, de 15 de
marzo de 2017, sobre la misma contratacin.

2. CONSIDERACIONES

2.1. La competencia del Consejo Nacional Electoral para asegurar el

cumplimiento de las reglas electorales y en especial las de financiacin de
campaas polticas

La democracia moderna se fundamenta en elecciones libres y competitivas que, a su vez,

son la fuente de legitimacin del sistema poltico1.

Debido a ese rol trascendental que tienen los procesos electorales para la realizacin de los
valores esenciales del Estado Social de Derecho, las autoridades de control electoral estn
llamadas a cumplir un papel superior en la formacin de la voluntad colectiva y en la
realizacin de los valores de la representacin poltica2.

1
Irma Mndez de Hoyos, Poltica electoral e independencia en la organizacin de las elecciones: el Instituto Federal
Electoral, en: Jos Luis Mndez (editor), Los grandes problemas de Mxico, Polticas Pblicas, T-XIII, Mxico: Colegio de
Mxico, 2010, p. 380.
2
Helena Catt, et. al., Electoral Management Design, International Institute for Democracy and Electoral Assistance, IDEA,
Stockolm: 2014, p. 5.
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Vistas as las cosas, el avance en la calidad de la democracia representativa depende de

manera determinante de la forma en que las instituciones electorales aseguren el principio
democrtico3.

Bajo ese entendimiento, la Constitucin Poltica de 1991 elev a rango constitucional la

organizacin electoral y se asign al Consejo Nacional Electoral una serie de competencias
en orden a velar por la transparencia de los procesos electorales en condiciones de plenas
garantas4

En el mismo sentido, el texto original del artculo 109 adverta que La ley podr limitar el
monto de los gastos que los partidos, movimientos o candidatos puedan realizar en las
campaas electorales, as como la mxima cuanta de las contribuciones individuales y que
los partidos, movimientos y candidatos debern rendir pblicamente cuentas sobre el
volumen, origen y destino de sus ingresos.

En desarrollo de estas disposiciones constitucionales, la Ley 130 de 1994 facult a la

Corporacin para adelantar investigaciones administrativas para verificar el cumplimiento de
las normas all contenidas y sancionar con multas a partidos y movimientos polticos,
candidatos y otras personas5. Entre las reglas electorales objeto de verificacin por la
autoridad electoral se encontraban las de financiacin de campaas, propaganda y rendicin
de cuentas6.

Se trata de una funcin de naturaleza policiva-administrativa, pero de cuya efectividad

depende la legitimidad de las instituciones democrticas y la confianza de los ciudadanos en
su desempeo7.

Posteriormente y como ese mismo propsito, el acto legislativo 1 de 2009 estableci unas
reglas ms precisas sobre la financiacin de las campaas electorales y estableci unas
prohibiciones explcitas en orden a lograr una mayor transparencia en los procesos de
formacin de la voluntad popular. Ms recientemente la Ley 1475 de 2011 reiter la facultad
sancionatoria del Consejo Nacional Electoral, esta vez centrada en los partidos y
movimientos polticos, y estableci un catlogo de faltas administrativas 8 con sus

3
Mara del Pilar Olmeda Garca, Organismos electorales en el sistema federal mexicano, en: Derecho Electoral de
Latinoamrica: Memorias del II Congreso Iberoamericano de Derecho Electoral, Bogot: 2011, p. 583.
4
Constitucin Poltica, artculo 265, numeral 5 original.
5
Artculo 39, literal a).
6
Artculos 13 y siguientes.
7
Corte Constitucional, sentencia C-089 de 1994.
8
Artculo 10.
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correspondientes sanciones9 y un procedimiento especial para adelantar las

investigaciones10.

Al respecto, la Corte Constitucional11 ha destacado la naturaleza constitucional del rgimen

de responsabilidad de los partidos y movimientos polticos, principalmente a partir del artculo
107 de la Constitucin Poltica y ha advertido sobre la aplicacin de sanciones con criterios
de razonabilidad y gradualidad, y respeto al debido proceso.

Adicionalmente y de manera especial para las campaas presidenciales, la Ley 996 de 2005
regula su financiacin preponderantemente estatal12, los topes generales13 y de las
contribuciones privadas14, la administracin y manejo de los recursos15, la vigilancia y las
sanciones16.

La Corte Constitucional17 justific la existencia de una ley de garantas, inicialmente diseada

en el contexto de la reforma que permiti la reeleccin presidencial inmediata, en la
necesidad de asegurar que la contienda democrtica se cumpla en condiciones igualitarias y
transparentes para los electores y en particular consider la financiacin pblica de
campaas polticas como una herramienta para evitar la corrupcin del proceso democrtico,
pues la sofisticacin de las campaas conduce a la necesidad de mayores recursos y de ah,
el riesgo de una mayor incidencia en ellas de grandes intereses privados.

Ese riesgo es cada vez ms creciente, pues como lo ha sealado Kofi Annan la corrupcin
y las donaciones no reguladas ejercen una influencia indebida en la poltica y comprometen
la integridad de las elecciones. Y agrega con demasiada frecuencia los partidos
representan sobre todo los intereses de los donantes que los han financiado en gran medida.
Si las grandes empresas y las personas ricas pueden comprar una mayor influencia
mediante grandes donaciones a la campaa, es posible que los ciudadanos pierdan la
confianza en el proceso poltico o se vean marginados con respecto a l18.

Del mismo modo, consciente de la amenaza que introduce el dinero en la poltica, la

Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin establece en su artculo 7, numeral
3:
9
Artculo 12.
10
Artculo 13.
11
Sentencia C-490 de 2011.
12
Artculo 11.
13
Artculo 12.
14
Artculo 14.
15
Artculos 15-19.
16
Artculo 21.
17
Sentencia C-1153 de 2005.
18
IDEA-Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federacin Mxico. El financiamiento de los partidos polticos y las
campaas electorales. Manual sobre financiamiento poltico, 2015, pg. III.
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campaa del presidente Juan Manuel Santos para las elecciones presidenciales de 30 de mayo y 20 de junio de 2010

Cada Estado Parte considerar asimismo la posibilidad de adoptar medidas

legislativas y administrativas apropiadas, en consonancia con los objetivos de la
presente Convencin y de conformidad con los principios fundamentales de su derecho
interno, para aumentar la transparencia respecto de la financiacin de candidaturas
a cargos pblicos electivos y, cuando proceda, respecto de la financiacin de los
partidos polticos (Negrillas adicionales).

Para contrarrestar estos riegos y para preservar el principio democrtico, le corresponde a la

autoridad de control electoral actuar con diligencia frente a eventuales irregularidades que
puedan ocurrir en el desarrollo de los certmenes eleccionarios pues esa es su razn de ser
y su finalidad constitucional.

Vistas as las cosas, el Consejo Nacional Electoral es entonces garante, no solo de los
derechos de los partidos polticos y candidatos, sino principal y fundamentalmente, de
aquellos otros de que son titulares los ciudadanos electores19.

Considerando lo expuesto, la facultad sancionatoria del Consejo Nacional Electoral procede

directamente de la Constitucin Poltica y tiene por objeto castigar las infracciones a aquella
y a ley electoral, cuando se lesionan bienes jurdicos de raigambre constitucional de los que
depende la realizacin del principio democrtico.

2.2. Infracciones a las reglas de financiacin de campaas y su impacto negativo

en la transparencia e igualdad de las elecciones populares y en el inters
general de la funcin pblica

Ahora bien, en Colombia la financiacin poltica est regulada desde la Constitucin Poltica
y el desarrollo a nivel legal y de reglamento es amplio. En los artculos 107 y 109 de la carta
fundamental se establecen las siguientes bases para la regulacin de la financiacin de las
campaas:

a) La responsabilidad de los partidos y movimientos polticos por toda violacin contra las
normas que rigen su financiacin.
b) Las sanciones de multas, devolucin de recursos pblicos percibidos por reposicin
de votos y cancelacin de la personera jurdica.
c) La financiacin parcial de las campaas con recursos estatales, a partir de un
porcentaje de votos sealado en la ley y la posibilidad de recibir anticipos.
d) El establecimiento de lmites a los gastos de las campaas y a las contribuciones
privadas.

19
A partir de los principios pro electoratem (electorado) o pro sufragium (electores). Vase sentencia Consejo de Estado,
Seccin Quinta, sentencia de 7 de junio de 2016, radicado N 11001-03-28-000-2015-00051-00.
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campaa del presidente Juan Manuel Santos para las elecciones presidenciales de 30 de mayo y 20 de junio de 2010

e) La rendicin de cuentas de campaa (volumen, origen y destino) por parte de las

agrupaciones polticas y los candidatos.
f) La prohibicin de recibir financiacin de personas naturales o jurdicas extranjeras y
de financiacin privada con fines antidemocrticos o atentarios del orden pblico.
g) La sancin de prdida de la investidura o del cargo por violacin de topes de
financiacin de campaas.

Adicionalmente, la financiacin de campaas, como parte del proceso electoral, debe atender
a los principios constitucionales de participacin, igualdad, transparencia y pluralismo, segn
ha explicado la Corte Constitucional:

En este sentido, la Corte ha reconocido la trascendencia que para la democracia

constitucional tiene el tema de la financiacin en general y especficamente el de la
financiacin estatal de los partidos, movimientos y grupos polticos que participan en las
dinmicas polticas y electorales de la estructura democrtica del Estado. Lo anterior, en
razn a que la financiacin pblica se encuentra encaminada a garantizar los
principios de participacin, igualdad, transparencia y pluralismo, que deben
informar el juego poltico y electoral en un estado constitucional y democrtico de
derecho; as como a evitar la injerencia, servidumbre o dependencia de los partidos
y movimientos polticos respecto de los grupos de poder e intereses particulares,
ya que estos, cuando tienen por finalidad cooptar la actividad del elegido, pueden terminar
viciando la voluntad poltica, la cual debe estar encaminada a la consecucin del bien
colectivo y del inters general. As, aunque la Sala reconoce la validez constitucional de la
financiacin privada, tampoco desconoce que tales recursos pueden en muchos casos
estar dirigidos, no al propsito altruista de concurrir en la vida democrtica y electoral a
travs de aportes econmicos, sino a condicionar la actividad pblica del candidato
elegido a fines particulares y contrarios a dichos intereses del conglomerado social.

(...)

47.3 De otra parte, en numerosos pronunciamientos, esta Corporacin ha reconocido la

importancia que tiene el papel que juega el Estado en la financiacin estatal con recursos
pblicos de las organizaciones polticas y de las campaas electorales, como una forma
de promover la democracia constitucional, y de neutralizar los peligros y riesgos que
encierra para sta las necesidades de financiacin, la influencia desmedida de algunos
modos de financiacin privada, y las fuentes ilcitas de financiacin, todo lo cual termina
afectando los principios de participacin, igualdad, transparencia y pluralismo poltico,
que deben caracterizar los partidos y movimientos polticos, as como las contiendas
electorales, desdibuja la voluntad poltica, y mina los fundamentos normativos de una
verdadera democracia constitucional, a travs de la participacin y eleccin democrtica
de los representantes por parte de los ciudadanos20 (Negrillas adicionales).

Para el caso especfico de las campaas presidenciales, la Corte Constitucional destac la

tecnificacin de la poltica y la correlativa necesidad de mayores ingresos, que antes se
comentaba, con los grandes riesgos que este fenmeno produce para la democracia:

Tal como se adelant, el fenmeno de profesionalizacin de los partidos ha elevado los

niveles de tecnificacin de las campaas. Esto, por supuesto, ha incrementado las
exigencias financieras, por lo que las democracias contemporneas exigen gastos

20
Corte Constitucional, sentencia C-490 de 2011.
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campaa del presidente Juan Manuel Santos para las elecciones presidenciales de 30 de mayo y 20 de junio de 2010

paulatinamente mayores con el fin de mantener el sistema representativo. La contratacin

de encuestas, promotores, asesores de imagen, publicistas, comunicadores,
antroplogos, siclogos, etc. Ha hecho de las campaas verdaderas empresas
electorales, por lo que los recursos econmicos que se necesitan para ponerlas en
marcha son cada vez mayores.

La creciente participacin de grandes sumas de dinero en las campaas electorales

conlleva grandes riesgos para la democracia.

Estos riesgos se derivan de los intereses econmicos de los diversos grupos que apoyan
las candidaturas, que constituyen verdaderos grupos de presin que es necesario
controlar con el fin de que no se desvirte la verdadera voluntad de los electores, por
conducto de diferentes mecanismos de sugestin. La distorsin que la necesidad de
financiacin de los partidos genera en la democracia se evidencia desde la disputa por el
cargo hasta el ejercicio del mismo21 (Se destaca).

Para contrarrestar los riesgos que la financiacin privada puede llegar a introducir a los
debates polticos, la ley se ha encargado de desarrollar las bases constitucionales que se
relacionaron previamente, establecer las faltas y prever las sanciones.

As, para el caso de las elecciones presidenciales, el marco normativo vigente en la

actualidad de la financiacin de las campaas se encuentra en las leyes 130 de 1994, 996 de
2005 y 1475 de 2011 y en las resoluciones 330 de 2007 y 3097 de 2013 del Consejo
Nacional Electoral, de las que se destacan las siguientes reglas:

Los dineros de origen privado de las campaas solo pueden provenir de las fuentes
que permite la ley, dentro de las que se encuentran los recursos propios de los
partidos y movimientos polticos, los aportes o crditos de los candidatos y
determinados familiares y las contribuciones y donaciones en dinero y en especie de
particulares.
Las campaas no pueden recibir contribuciones de las fuentes expresamente
previstas en la ley, entre las que estn las provenientes de actividades ilcitas, las de
personas extranjeras, annimas o de servidores pblicos.
La financiacin parcial del Estado se otorga mediante la reposicin de votos, est
sujeta a la obtencin de porcentaje de votacin que establece la ley y tambin permite
la entrega de anticipos.
Los aportes privados pueden hacerse hasta por el 10% del valor total de ingresos de
campaa.
Los topes generales de campaa y de los aportes privados los fija anualmente el
Consejo Nacional Electoral, a partir de estudios del valor real de las campaas con el
apoyo del Ministerio de Hacienda y Crdito Pblico.

21
Corte Constitucional, sentencia C-1153 de 2005.
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Las campaas que puedan gastar ms de 200 salarios mnimos mensuales deben
abrir una cuenta bancaria para la administracin de los recursos y designar un
gerente.
La violacin de topes produce para el elegido la prdida de la investidura o del cargo.
Los candidatos deben presentar informes de ingresos y gastos de campaa a las
agrupaciones polticas que los avalaron dentro del mes siguiente a las elecciones y
stas ltimas al Consejo Nacional Electoral, dentro de los 2 meses siguientes a las
elecciones.
La presentacin de informes de ingresos y gastos debe realizarse a travs del
aplicativo cuentas claras que administra el Fondo Nacional de Financiacin Poltica.
La rendicin de cuentas de campaa incluye un informe de auditora interna de las
agrupaciones polticas.

As mismo, las referidas leyes establecen la responsabilidad de los partidos y movimientos

polticos22, candidatos y otros sujetos23 por violacin a las reglas electorales24, en particular
por incumplir los deberes de diligencia en la aplicacin de las normas que rigen la
financiacin25, permitir la financiacin de campaas con fuentes prohibidas26 y violar o tolerar
que se violen los topes de las campaas27.

Para estas faltas se prevn las siguientes sanciones:

Multa28.
Suspensin o privacin de la financiacin estatal de funcionamiento29.
Suspensin o prdida de la personera jurdica30.
Suspensin del derecho a inscribir candidatos31.
Prdida del cargo o de la investidura32.
Devolucin o congelacin de los recursos de reposicin de votos33.

Por su parte, la Ley 1474 de 2011 incluy una inhabilidad en materia de contratacin estatal
para quienes financien campaas polticas por encima de los aportes que all se indican34.

22
Ley 1475 de 2011, artculos 8, 10 y 13.
23
Ley 130 de 1994, artculo 39, literal a).
24
Id.
25
Ley 1475 de 2011, artculos 8 y 10, numeral 1.
26
Id., artculo 10, numeral 3.
27
Id., numeral 4.
28
Ley 130 de 1994, artculo 39, literal a).
29
Ley 1475 de 2011, artculo 12, numeral 1.
30
Id., numerales 2 y 4.
31
Id., numeral 3.
32
Id., artculo 26, Ley 996 de 2005, artculo 21, numeral 4.
33
Ley 996 de 2005, artculo 21, numerales 2 y 3.
34
Ley 1474 de 2011, artculo 2.
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A partir de lo expuesto, queda claro que la financiacin de campaas en Colombia, en

especial las de la Presidencia, est reglada en cuanto al origen, destinacin, administracin,
monto y reporte de sus recursos.

No obstante lo anterior, es evidente que la sofisticacin y competitividad de las elecciones

populares demanda progresivamente mayores recursos de campaa de origen privado que
sin un riguroso control pueden derivar en efectos perversos de la financiacin ilegtima35
sobre la equidad poltica, la transparencia, la participacin y la legitimidad, as como en las
ramas del poder pblico y la gobernabilidad.

2.3. El caso concreto

A partir de las declaraciones ante los medios de comunicacin de los seores Roberto
Prieto y Mara Fernanda Valencia sobre los aportes que habra hecho la empresa
Odebrecht a la campaa del presidente Santos en 2010, la Corporacin ha recibido
dos quejas, una del senador Jos Obdulio Gaviria y otra del veedor pblico Pablo
Bustos Snchez.

Ambas pretenden que la Corporacin inicie actuacin administrativa para investigar

las posibles infracciones contra las reglas de financiacin de campaas, que podran
ser la superacin de topes fijados para las elecciones presidenciales de 30 de mayo y
20 de junio de 2010 mediante Resolucin 020 de 14 de enero de 2010, la contribucin
de persona jurdica extranjera y el reporte parcial de ingresos y gastos.
Adicionalmente, el magistrado ponente present una proposicin a la Sala con el
mismo propsito y con igual sustento.

De otra parte, la Fiscala General de la Nacin remiti las declaraciones juradas de los
seores Flix Otto Rodrguez y Mara Fernanda Valencia Falquez, segn las cuales la
campaa Santos Presidente en 2010 habra recibido de Odebrecht un aporte en
especie consistente en ms de 2 millones de afiches, por los que esa empresa pag
450 mil dlares.

Habiendo expuesto el marco normativo de la financiacin de campaas polticas en Colombia

y la competencia del Consejo Nacional Electoral para investigar y sancionar faltas contra
esas reglas, se proceder:

35
De la Calle, p. 228-230.
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campaa del presidente Juan Manuel Santos para las elecciones presidenciales de 30 de mayo y 20 de junio de 2010

i. A verificar esa competencia para el caso concreto, a partir del trmino de caducidad
de la facultad sancionatoria.

ii. En segundo lugar, se analizar la conducencia de las quejas del senador Gaviria y del
ciudadano Pablo Bustos para dar impulso a esta actuacin administrativa.

iii. En tercer lugar, se identificarn las normas que para el caso concreto regulan las
faltas y las posibles sanciones, lo mismo que el procedimiento aplicable.

iv. Por ltimo, se identificarn los sujetos responsables de la campaa poltica, contra
quienes deber iniciarse la investigacin.

2.3.1. La competencia del Consejo Nacional Electoral para iniciar actuacin

administrativa en el caso concreto

2.3.1.1. Generalidades sobre la caducidad de la facultad sancionatoria

Presupuesto de la competencia de las autoridades pblicas es la oportunidad para actuar 36,

segn los plazos previstos en la ley para adelantar los procesos judiciales o las actuaciones
administrativas.

En el primer caso, es decir, en el contexto judicial, el impulso est a cargo de los particulares,
quienes pueden ejercer las acciones y los medios de control dentro de los trminos legales.
En el segundo es la administracin la que debe adelantar la actuacin en el tiempo que la ley
permite.

Sea en uno u otro evento, el paso del tiempo hace que se produzca un decaimiento del
derecho a la accin y que la autoridad judicial o administrativa pierda competencia para
iniciarla o el interesado para instaurarla.

Ese lmite temporal como determinante de la competencia de las autoridades tiene por fin
asegurar los principios del debido proceso y la seguridad jurdica, evitar que las controversias
queden en la indefinicin y garantizar tambin un uso razonable de las facultades punitivas
de la administracin37.

36
Consejo de Estado, Seccin Primera, sentencia de 31 de enero de 2003, Rad. 7462.
37
Ver, entre muchas otras: Corte Constitucional, sentencias C-401 de 2010 y C-836 de 2013. Por su parte, la Sala de
Consulta y Servicio Civil del Consejo de Estado seala lo siguiente: Dentro de las garantas constitucionales del debido
proceso sancionatorio, cobran especial importancia los principios de igualdad, celeridad y caducidad de la accin, que
imponen a la administracin el deber de actuar diligentemente y preservar las garantas de quienes se encuentran
sometidos a la investigacin. La caducidad tiene por objeto fijar un lmite en el tiempo para el ejercicio de ciertas acciones,
en proteccin de la seguridad jurdica y el inters general, pues, la expiracin del plazo fijado en la ley da lugar al
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Por medio de la cual se abre investigacin y se formulan cargos por presuntas infracciones a las reglas de financiacin en la
campaa del presidente Juan Manuel Santos para las elecciones presidenciales de 30 de mayo y 20 de junio de 2010

En el derecho administrativo y procesal administrativo el concepto de caducidad se utiliza

para establecer el trmino para ejercer las acciones y para que la administracin adelante
sus actuaciones. As, por ejemplo, el Cdigo de Procedimiento Administrativo y de lo
Contencioso Administrativo consagra en el artculo 164 los plazos para presentar la
demanda, so pena de que opere la caducidad y en el artculo 52 regula la Caducidad de la
facultad sancionatoria.

Por su parte, la Corte Constitucional38 ha definido la caducidad como una institucin jurdico
procesal a travs de la cual, el legislador, en uso de su potestad de configuracin normativa,
limita en el tiempo el derecho que tiene toda persona de acceder a la jurisdiccin con el fin de
obtener pronta y cumplida justicia y la prescripcin, como un instituto jurdico liberador, en
virtud del cual por el transcurso del tiempo se extingue la accin o cesa el derecho del
Estado a imponer una sancin. Es decir, segn esta jurisprudencia, la caducidad se predica
de las acciones o medios de control de los particulares para reclamar sus derechos ante las
autoridades pblicas y la prescripcin se identifica con la subsistencia de los derechos.

De forma similar, el tribunal constitucional advierte que la caducidad refirindose a la de las

acciones- es una figura de orden pblico, irrenunciable, que puede declararse de oficio 39,
mientras que la prescripcin es un modo para el surgimiento de derechos (adquisitiva) y
extinguir obligaciones (extintiva), que ocurre por el paso del tiempo y la inactividad del sujeto,
renunciable, que puede ser interrumpida y que debe ser alegada por el beneficiario y no
declarada de oficio40.

2.3.1.2. Desde qu momento se cuenta el trmino de la caducidad de la accin

sancionatoria

Dicho lo anterior, es necesario dilucidar el momento a partir del cual se determina el inicio del
plazo para la caducidad pues, como se ha dicho atrs, la oportunidad de la accin es
presupuesto de la competencia investigativa o sancionatoria.

As, por ejemplo, la caducidad de la accin de reparacin directa que es de dos aos ante el
juez de lo Contencioso Administrativo empieza a contarse a partir del da siguiente al de la
ocurrencia de la accin u omisin causante del dao, o de cuanto el demandante tuvo
conocimiento o debi tener conocimiento del mismo...41 y la administracin tiene, por regla

fenecimiento del derecho a la accin. Concepto de 25 de mayo de 2005. Radicacin 1632. Consejero Ponente: Dr. Enrique
Arboleda Perdomo.
38
Corte Constitucional, sentencia C-401 de 2010.
39
Corte Constitucional, sentencia C-394 de 2002.
40
Corte Constitucional, sentencia C-832 de 2001.
41
Cdigo de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso Administrativo, artculo 164, numeral 2, literal i).
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Por medio de la cual se abre investigacin y se formulan cargos por presuntas infracciones a las reglas de financiacin en la
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general, tres aos para imponer sanciones, contados desde la ocurrencia del hecho, la
conducta u omisin que pudiere ocasionarlas42.

Justamente ese plazo de tres aos es el que, en principio, tiene el Consejo Nacional
Electoral para ejercer su competencia sancionatoria, a falta de un plazo especial para
adelantar sus actuaciones investigativas, pues as lo establece el artculo 52 de la Ley 1437
de 2011.

Este trmino no debe confundirse con el plazo de 30 das siguientes a la eleccin que
establece el artculo 21 de la Ley 996 de 2005 para denunciar la violacin de topes en
campaas presidenciales.

Como se trata de una infraccin que puede conocerse por distintas vas, e incluso puede
investigarse de oficio43, no puede interpretarse esa disposicin como que ese es el nico
trmino para que la autoridad electoral inicie una actuacin administrativa por esa falta, como
se ver ms adelante.

Precisado aquello, tratndose de infracciones a las normas de financiacin de campaas,

cabe la siguiente pregunta: cundo ocurre el hecho, la conducta u omisin que las
ocasiona?

El Consejo Nacional Electoral ha respondido44 que ese momento se ubica a los dos meses
de las elecciones, cuando vence el plazo para que las agrupaciones polticas presenten los
informes de ingresos y gastos de campaa, segn el artculo 25 de la Ley 1475 de 2011.

No obstante lo anterior, se ha ventilado tambin otra hermenutica sobre ese plazo, esto es,
que la ocurrencia del hecho que amerita la investigacin con fines sancionatorios
corresponde al momento en que la Corporacin conoce el hallazgo sobre la presunta
infraccin a las reglas de financiacin de campaas electorales, es decir, al momento en que
el Fondo Nacional de Financiacin Poltica presenta ante la Sala Plena sus reportes sobre
inconsistencias en los informes de ingresos y gastos que presentan las agrupaciones
polticas, o la ausencia de los mismos.

Este entendimiento supone que debe existir una debida y detallada verificacin tcnica, pues
de otra manera no es posible para la Corporacin establecer si hay lugar o no a activar la
potestad sancionatoria45.

42
Id., artculo 52.
43
Constitucin Poltica, artculo 265, Ley 1475 de 2011, artculo 13, Cdigo de Procedimiento Administrativo y de lo
Contencioso Administrativo, artculo 47.
44
Ver, por ejemplo: Consejo Nacional Electoral, resoluciones 0045 y 1159 de 2016.
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campaa del presidente Juan Manuel Santos para las elecciones presidenciales de 30 de mayo y 20 de junio de 2010

Y con esa finalidad se ha acudido a la jurisprudencia del Consejo de Estado con respecto a
la comisin de infracciones aduaneras. En esos casos, para esta corporacin judicial, el
trmino de caducidad de la facultad de la administracin para investigar esas faltas inicia una
vez se tiene conocimiento de la infraccin:

No hace referencia la norma anterior a la competencia temporal para la definicin de la

situacin jurdica de la mercanca: decomiso o no de la mercanca a favor del Estado.

Siendo dos las determinaciones que debe adoptar la administracin en esta materia, y
precisado que la facultad sancionatoria caduca a los dos (2) aos contados a partir de la
realizacin del hecho, surgen en el caso en estudio dos interpretaciones acerca de qu
debe entenderse por realizacin del hecho para efectos de precisar desde qu momento
debe contabilizarse dicho trmino.

()

Al respecto, estima la Sala que como no existe elemento de juicio en el expediente sobre
la fecha en que se introdujo la mercanca al pas sin el lleno de los requisitos legales, que
es lo que configura la conducta de contrabando sancionada en el Decreto 1750 de 1991 y
en los actos acusados, debe tenerse como fecha cierta de ocurrencia de los hechos
el da en que la DIAN inici el trmite administrativo, es decir, el 18 de diciembre de
1996, pues solo ella es la competente para, de acuerdo con el anlisis de la
documentacin presentada, determinar si dicha introduccin es legal o no y, por lo
mismo, si hay mrito para iniciar investigacin o no46 (Negrillas adicionales).

Precisado el mbito de la actuacin respecto de la cual se expidieron (sic) los actos

acusados, se tiene que una vez que la DIAN tiene conocimiento de una presunta
infraccin aduanera est facultada, inicialmente, aprehender fsicamente la mercanca y,
luego, para adelantar la respectiva actuacin administrativa tendiente a definir la situacin
jurdica de la mercanca, momento en el cual puede decidir o no la declaratoria de
contrabando.

()

Conforme a lo anterior, y dado que la principal argumentacin de la parte demandante y

de la sentencia que se revisa atae a la verificacin del aspecto relativo a la caducidad, la
Sala considera necesario sealar que son dos las actuaciones que se deben adelantar
por la DIAN con motivo de una presuncin de contrabando: una relativa a definir la
situacin de la mercanca y otra la atinente a sancionar a la persona responsable de la
contravencin aduanera47.

As pues, para el cmputo de los dos aos a que alude el artculo 14 del Decreto 1750 de
1991, debe tomarse como fecha de ocurrencia de los hechos aquella en que la DIAN hizo
el requerimiento de la mercanca al haberse demostrado, en opinin la misma, que tena
una composicin qumica diferente de la declarada, por lo que deba considerarse como
no declarada, segn las voces del artculo 72 del Decreto 1909 de 1992, pues fue solo
hasta ese momento en que identific la falta o tuvo conocimiento de la infraccin y
no antes, lo que coincide con la interpretacin que hace la DIAN en el Concepto 126 de
10 de mayo de 1999, a que alude la demandada (Negrillas adicionales)48.

Ahora, bajo esta interpretacin, cul sera el lmite para perseguir infracciones electorales,
para no vulnerar el principio de imprescriptibilidad de las penas y la existencia misma de la
caducidad?

45
Por ejemplo, salvamento de voto a la Resolucin 0045 de 2016 del Consejo Nacional Electoral.
46
Consejo de Estado, Seccin Primera, sentencia de 24 de abril de 2003, Rad. 8292.
47
Consejo de Estado, Seccin Primera, sentencia de 14 de octubre de 2004, Rad. 17001-23-31-000-2001-1368-01. Posicin
reiterada por la misma Sala en sentencia de 31 de julio de 2003, Rad. 7900.
48
Consejo de Estado, Seccin Primera, sentencia de 31 de julio de 2003, Rad. 7900.
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Esta inquietud es conducente pues una respuesta sin el debido fundamento jurdico puede
conducir a lesionar gravemente los principios del debido proceso y el derecho de defensa.

Para este efecto, deben tenerse en cuenta los siguientes aspectos:

En primer lugar, cabe entender que la caducidad de la potestad sancionatoria en

materia administrativa electoral opera desde el momento en que se produce el hecho,
la conducta o la omisin y siempre que la autoridad electoral tenga conocimiento de
ello a partir de la activacin oportuna de sus competencias de control y vigilancia. Este
entendimiento es razonable por cuanto puede suceder como hipotticamente ocurre
en el asunto de esta actuacin- que los responsables de la financiacin de una
campaa electoral omitan, u oculten deliberadamente informacin a la organizacin
electoral que estaban en el deber legal de poner en su conocimiento. Adems,
encuentra un fundado respaldo en el principio segn el cual nadie puede sacar
provecho de su propia culpa, pues de entenderse as, la culpa o la negligencia seran
objetos jurdicamente protegidos, en desmedro del principio democrtico49. Tngase
presente que ocultar una fuente de financiacin irregular, puede traer como
consecuencia el beneficio de la reposicin de votos50. En otras palabras, si la
infraccin o posible falta no es conocida oportunamente porque el responsable de
suministrar la informacin sobre las cuentas de campaa la oculta deliberadamente,
no sera razonable exonerarlo de las investigaciones de rigor gracias a su
defraudacin a la ley.

Desde otra perspectiva, podra pensarse tambin que se trata de una conducta
continuada, porque la infraccin ha estado presentndose desde el momento en que
se ocult informacin sobre los dineros de la campaa que, de haber sido revelados
oportunamente, hubieran permitido a la Corporacin advertir los hallazgos a partir de
los informes de ingresos y gastos de la campaa.

Y es que las personas legalmente responsables de una campaa poltica, empezando

por las agrupaciones polticas que dieron el aval, pasando por los candidatos y
llegando al gerente y dems ordenadores del gasto, no pueden resultar doblemente
beneficiados por su propia accin ilegal, primero por los rditos que produjo en su
momento para la campaa ocultar a la administracin alguna informacin sobre
dinero, para despus salir impune so pretexto del paso del tiempo. Sera una franca
burla a la autoridad electoral y al principio democrtico. Siendo as, el trmino de

49
Corte Constitucional, sentencias T-021 de 2007, T-1231 de 2008, T-213 de 2008, entre otras.
50
Artculo 109 Constitucin Poltica y 13 de la Ley 130 de 1994.
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campaa del presidente Juan Manuel Santos para las elecciones presidenciales de 30 de mayo y 20 de junio de 2010

caducidad tendra entonces que contarse a partir del conocimiento por las autoridades
de las conductas reprochables y no desde la ocurrencia misma.

En tercer lugar, una lectura textual del artculo 21 de la Ley 996 de 2005 no deja duda
acerca de que la autoridad electoral se encuentra facultada para adelantar en todo
momento, auditoras o revisoras sobre los ingresos y gastos de la financiacin de las
campaas. Esta expresin debe entenderse en su sentido natural y obvio, segn la
regla de interpretacin contenida en el artculo 28 del Cdigo Civil.

Finalmente, cabe entender que como la caducidad conlleva a la consecuencia de la

prdida del derecho de accin, esta ocurre cuando la administracin deja vencer el
plazo sealado por el legislador, es decir, cuando ante un hecho, una omisin o una
accin conocida el operador jurdico incurre en desidia o negligencia, circunstancia
muy diferente a cuando es objeto de engao por parte del particular que tiene el deber
legal de suministrar determinada informacin.

Esta interpretacin no es extica en el mbito del derecho electoral sancionatorio pues en

pases como Mxico, con un notable desarrollo de esta disciplina jurdica, el Tribunal Federal
Electoral ha sealado lo siguiente:

En el entendido de que a diferencia del plazo de prescripcin de la falta, el de caducidad no

inicia a partir de su comisin, sino una vez se presenta la queja o denuncia
correspondiente, de tal forma que se parte del supuesto de que la autoridad ya se
encuentra en aptitud de conocer la comisin de la falta y actuar en consecuencia, a fin
de realizar las diligencias y actos correspondientes a un procedimiento51.

Y agrega:

se advierte que la falta de tramitacin o resolucin que da origen a la caducidad se

actualiza cuando se genera por causas nicamente imputables a una actuacin
negligente de la autoridad.

Por consiguiente, el examen sobre la financiacin de campaas polticas en nuestro Estado

Social de Derecho no es un asunto que pueda tomarse al paso o calificarse como una
infraccin administrativa menor, ni menos an, rendirse ante respetables pero insuficientes
interpretaciones de procedimiento para verificar el respeto de las reglas electorales en las
campaas polticas. Antes bien, se trata de un asunto en el que estn en juego valores
supremos como la representacin poltica y la integridad del derecho al voto. Todo, dentro

51
Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federacin. Compilacin 1997-2010. Jurisprudencia y tesis en materia
electoral.- Volumen 1, sin fecha.
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campaa del presidente Juan Manuel Santos para las elecciones presidenciales de 30 de mayo y 20 de junio de 2010

del marco de observancia de los principios del debido proceso, la contradiccin de la prueba,
legalidad, proporcionalidad y presuncin de inocencia, entre otros.

En ese escenario, le corresponde al Consejo Nacional Electoral investigar la ocurrencia de

los hechos anteriormente descritos, ms an cuando ha sido el seor Presidente de la
Republica quien no solo dio validez a las revelaciones del seor Roberto Prieto, sino que
tambin invit a las autoridades electorales a investigar detenidamente lo ocurrido 52.

2.3.2. Inicio de oficio de la investigacin en el caso concreto

De acuerdo con el artculo 4 del Cdigo de Procedimiento Administrativo y de lo

Contencioso Administrativo, las actuaciones administrativas pueden iniciar por el ejercicio del
derecho de peticin, por el cumplimiento de un deber legal o de oficio por las autoridades. En
concordancia, el artculo 47 del mismo Cdigo advierte que Las actuaciones administrativas
de naturaleza sancionatoria podrn iniciarse de oficio o por solicitud de cualquier persona.

Como se coment, con relacin a la supuesta violacin de reglas de financiacin en la

campaa del presidente Santos en 2010, la Corporacin recibi dos quejas ciudadanas, una
proposicin del magistrado ponente y dos declaraciones juradas que envi la Fiscala
General de la Nacin, en las que se informa sobre posibles infracciones electorales en esa
campaa.

De todas esas fuentes de la actuacin administrativa, para este caso deben descartarse las
quejas ciudadanas por haber sido presentadas por fuera del plazo previsto en el artculo 21
de la Ley 996 de 2005, es decir, dentro de los 30 das siguientes a la eleccin.

En su lugar, la actuacin administrativa en este caso se inicia por virtud de la facultad

oficiosa que tiene el Consejo Nacional Electoral de investigar las faltas a la normatividad
electoral, que se activ gracias a los hechos notorios conocidos a travs de los medios de
comunicacin, revelados por el seor Roberto Prieto53 y de las pruebas trasladadas por la
Fiscala General de la Nacin, que consisten en las declaraciones juradas de los seores
Flix Otto Rodrguez y Mara Fernanda Valencia Falquez.

52
Twitter @JuanManSantos, 14 de marzo de 2017.
53
Ver, entre otros: Roberto Prieto admite recursos de Odebrecht en campaa Santos Presidente 2010, 14 de marzo de
2017, en Blu Radio, http://www.bluradio.com/nacion/nunca-me-he-sentado-con-un-delincuente-roberto-prieto-134312.
Orden afiches, luego mandamos factura a Odebrecht: Roberto Prieto, 14 de marzo de 2017, en El Tiempo,
http://www.eltiempo.com/justicia/delitos/entrevista-de-roberto-prieto-sobre-dinero-de-odebrecht-en-campana-de-juan-
manuel-santos-67406. Prieto obliga al presidente Santos a explicar campaa de 2010, 15 de marzo de 2010, en La
Repblica, http://www.larepublica.co/prieto-obliga-al-presidente-santos-explicar-campa%C3%B1a-de-2010_484046.
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Por medio de la cual se abre investigacin y se formulan cargos por presuntas infracciones a las reglas de financiacin en la
campaa del presidente Juan Manuel Santos para las elecciones presidenciales de 30 de mayo y 20 de junio de 2010

Ahora, con relacin a la proposicin del magistrado ponente es necesario advertir que la
misma fue abonada a las quejas Rad. 1888 y 1973 que le correspondieron por reparto, lo
cual no le impide actuar como ponente, toda vez que la decisin de abrir investigacin y
formular cargos es de la Sala Plena de la Corporacin y no del ponente.

As las cosas, se declararn extemporneas las quejas ciudadanas como fundamento de

esta actuacin administrativa. Sin embargo, dados los bienes jurdicos tutelados, se les
tendr en el proceso como interesados y se les comunicarn las actuaciones que se
adelanten durante el trmite, advirtiendo que pueden ejercer en todo momento los derechos
de peticin y de informacin en los trminos que establecen la Constitucin y la ley, as como
intervenir dentro de la investigacin, si as lo estiman pertinente.

2.3.3. Procedimiento aplicable a la investigacin del caso concreto

La investigacin se conducir segn el procedimiento administrativo sancionatorio del Cdigo

de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso Administrativo, de una parte, porque
para la poca de los hechos no haba sido expedida la Ley 1475 de 2011, que regula el
procedimiento especial para investigar a los partidos y movimientos polticos y porque su
artculo 55 reafirma el principio de irretroactividad.

De otra parte, se observa que de acuerdo con el artculo 308 del Cdigo de Procedimiento
Administrativo y de lo Contencioso Administrativo, este se aplica a los procedimientos y las
actuaciones que se iniciaron con posterioridad a su entrada en vigencia, que ocurri el 2 de
julio de 2012. Es decir, para resolver sobre su aplicacin, el Cdigo no acudi al momento de
los hechos objeto de la actuacin, sino al momento en que se activa la competencia.

2.3.4. Marco normativo de la financiacin de campaas presidenciales en el ao

2010

Previamente se expuso el marco normativo vigente para la financiacin de campaas

presidenciales.

Sin embargo, en el caso concreto debe tenerse en cuenta que la infraccin habra ocurrido
en el ao 2010, lo cual obliga a la Corporacin a precisar la normatividad que contiene las
faltas y las posibles sanciones.

Como para la poca de la campaa del caso concreto no haba sido expedida la Ley 1475 de
2011, las faltas y las sanciones por infraccin a las normas de financiacin son las del
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Por medio de la cual se abre investigacin y se formulan cargos por presuntas infracciones a las reglas de financiacin en la
campaa del presidente Juan Manuel Santos para las elecciones presidenciales de 30 de mayo y 20 de junio de 2010

artculo 109 de la Constitucin Poltica, con la modificacin del Acto Legislativo 1 de 2009, la
Ley 130 de 1994 y la Ley 996 de 2005, que corresponden a las siguientes:

- Violacin a los lmites de gastos de campaa (Constitucin Poltica, artculo 109, Ley
130 de 1994, artculos 13, 14 y 15 y Ley 996 de 2005, artculos 12 y 14).
- Contribucin de persona jurdica extranjera (Constitucin Poltica, artculo 109).
- Presentacin parcial de informes de ingresos y gastos de campaa (Ley 130 de 1994,
artculos 18 y 20).

Para el efecto, esta corporacin tendr en cuenta la siguiente informacin:

En cuanto a las sanciones, para el ao 2010 y con relacin a las faltas referidas, la ley
contemplaba las siguientes:

a) Artculo 21 de la Ley 996 de 2005:

- Multas entre el uno por ciento (1%) y el diez por ciento (10%) de los recursos
desembolsados por parte del Estado para la respectiva campaa.
- Congelacin de los giros respectivos.
- Devolucin parcial o total de los recursos entregados.
- Prdida del cargo de presidente de la Repblica, decretada por el Congreso, segn el
procedimiento establecido para las investigaciones y juicios por indignidad poltica.

b) Literal a) del artculo 39 de la Ley 130 de 1994: sancin de multa, que para el ao
2010 fue actualizada por el Consejo Nacional Electoral mediante Resolucin 0033 de
2010, por un mnimo $9.561.783 y un mximo $95.617.825.

2.3.5. Posibles faltas y formulacin de cargos en el caso concreto

De acuerdo con los hechos conocidos hasta el momento, hay mrito suficiente para iniciar
investigacin administrativa y formular cargos contra los responsables de la campaa del
presidente Santos en el ao 2010.

Para el efecto, se tendrn en cuenta los siguientes hechos:

Las declaraciones ante los medios de comunicacin del seor Roberto Prieto,
codirector de la campaa Santos Presidente en 2010, que constituyen un indicio grave
de la ocurrencia de infracciones a las reglas de financiacin en esa campaa.
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campaa del presidente Juan Manuel Santos para las elecciones presidenciales de 30 de mayo y 20 de junio de 2010

Las declaraciones juradas del seor FELIX OTTO RODRIGUEZ PLATA, identificado
con cdula de ciudadana N 79145.663 expedida en Usaqun y de la seora MARIA
FERNANDA VALENCIA FALQUEZ, identificada con cdula de ciudadana
39776.426, expedida en Cartagena, Bolvar, de fechas 10 y 15 de marzo de 2017,
respectivamente, remitidas al Consejo Nacional Electoral por la Fiscal Delegada ante
el Tribunal Superior de Bogot, Fiscala 80 Especializada- Direccin Nacional
Anticorrupcin.

Que mediante Resolucin N 020 de 2010 el Consejo Nacional Electoral54 fij como
tope mximo de gastos para la campaa presidencial de 2010, $17 mil millones para
la primera vuelta y $8.500 millones para la segunda vuelta.

Que en el Informe de Ingresos y Gastos presentado por la campaa presidencial del

seor Presidente Juan Manuel Santos correspondiente al ao 2010 se reportaron
como gastos totales en primera vuelta55 de $16.690.714.663.

Que para la segunda vuelta presidencial de ese mismo ao se reportaron gastos56 que
ascienden a la suma de $8.33.088.310.25.

Que la suma que habra donado la persona jurdica extranjera Odebrecht por concepto
de pago de afiches corresponde a 450.000 dlares.

Que al sumar esta supuesta donacin no declarada ante el Consejo Nacional Electoral
se pudieron sobrepasar los topes fijados por la autoridad electoral, adems de recibir
aportes de campaa de persona jurdica extranjera y ocultar esa informacin que
permiti a la campaa acceder a los recursos por concepto de reposicin de votos
vlidos.

Considerando lo expuesto, las personas jurdicas y naturales a las que se les formularn
cargos son las siguientes:

a) Partido Social de Unidad Nacional, partido de la U:

El partido que aval la inscripcin del presidente Santos en 2010 podra responder por la
violacin a los lmites de gastos de campaa (Constitucin Poltica, artculo 109, Ley 130 de
1994, artculos 13 y 14 y Ley 996 de 2005, artculos 12 y 14), recibir contribucin de persona

54
Oficio CNE-FNFP-1136 del 16 de marzo de 2017. Ref.: derecho de peticin.
55
Fondo Nacional de Financiacin Poltica, aplicativo cuentas claras.
56
Fondo Nacional de Financiacin Poltica, aplicativo cuentas claras.
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campaa del presidente Juan Manuel Santos para las elecciones presidenciales de 30 de mayo y 20 de junio de 2010

jurdica extranjera (Constitucin Poltica, artculo 109) y presentacin parcial de informes de

ingresos y gastos de campaa (Ley 130 de 1994, artculos 18 y 20).

Para esas faltas, las sanciones procedentes son:

- Multas entre el uno por ciento (1%) y el diez por ciento (10%) de los recursos
desembolsados por parte del Estado para la respectiva campaa.
- Congelacin de los giros respectivos.
- Devolucin parcial o total de los recursos entregados.
- Prdida del cargo de presidente de la Repblica, decretada por el Congreso, segn el
procedimiento contemplado para las investigaciones y juicios por indignidad poltica.
- Multa entre $9.561.783 y $95.617.825.

b) Seor Presidente de la Repblica, Juan Manuel Santos Caldern:

Las faltas que se identifican a partir de la informacin conocida por la Corporacin sobre el
supuesto aporte de Odebrecht a la campaa en 2010, corresponden en el caso del ex
candidato a violacin a los lmites de gastos de campaa (Constitucin Poltica, artculo 109,
Ley 130 de 1994, artculos 13 y 14 y Ley 996 de 2005, artculos 12 y 14) y recibir contribucin
de persona jurdica extranjera (Constitucin Poltica, artculo 109).

En cuanto a la sancin, segn se seal previamente, el artculo 21 de la Ley 996 de 2005

establece para las faltas provenientes de irregularidades en la financiacin de la campaa la
prdida del cargo de presidente de la Repblica, decretada por el Congreso segn el
procedimiento contemplado para las investigaciones y juicios por indignidad poltica.

Sin embargo, en este caso esa sancin es inaplicable por cuanto el periodo para el que fue
elegido el presidente Santos como resultado de la campaa en 2010 venci en el ao 2014.

Por lo tanto, de ser el caso, la sancin contemplada es la de multa prevista en el literal a) del
artculo 39 de la Ley 130 de 1994, que para el ao 2010 se fij57 entre $9.561.783 y
$95.617.825, con la correspondiente actualizacin monetaria, certificada por el Banco de la
Repblica.

57
Consejo Nacional Electoral, Resolucin 033 de 2010.
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Por medio de la cual se abre investigacin y se formulan cargos por presuntas infracciones a las reglas de financiacin en la
campaa del presidente Juan Manuel Santos para las elecciones presidenciales de 30 de mayo y 20 de junio de 2010

c) Gerente de la campaa presidencial, Santiago Rojas y el seor Roberto Prieto

Uribe, codirector de la campaa

Las personas que tuvieron capacidad decisoria y ordenacin del gasto en la campaa Santos
Presidente en 2010 corresponden al gerente de campaa y quienes conformaron el comit
financiero. Se trata de los seores Santiago Rojas, gerente de campaa, Germn Chica,
director de estrategia poltica de la campaa, Alberto Velsquez, director general de la
campaa, Roberto Prieto, codirector de la campaa, Jorge Alberto Uribe Echavarra, asesor
del comit financiero de la campaa y Sergio Diazgranados, asesor de la campaa.

A pesar de la existencia de un comit financiero, la investigacin se conducir y los cargos se

formularn contra el gerente y el codirector de la campaa, por ser las personas con
capacidad para tomar decisiones sobre la administracin de los recursos.

En esa medida, los seores Rivera y Prieto podran responder por las faltas consistentes en
violacin a los lmites de gastos de campaa (Constitucin Poltica, artculo 109, Ley 130 de
1994, artculos 13 y 14 y Ley 996 de 2005, artculos 12 y 14) y recibir contribucin de
persona jurdica extranjera (Constitucin Poltica, artculo 109). El gerente de la campaa
podra responder, adems, por presentacin parcial de informes de ingresos y gastos de
campaa (Ley 130 de 1994, artculos 18 y 20).

La sancin que contempla la ley vigente en 2010 para aquellas faltas es la de multa, prevista
en el literal a) del artculo 39 de la Ley 130 de 1994, que para ese ao se fij58 entre
$9.561.783 y $95.617.825.

En mrito de lo expuesto, el Consejo Nacional Electoral

RESUELVE:

ARTCULO PRIMERO: Abrir investigacin y formular cargos contra el Partido Social de

Unidad Nacional, partido de la U, por la presunta violacin a los lmites de gastos de
campaa (Constitucin Poltica, artculo 109, Ley 130 de 1994, artculos 13 y 14 y Ley 996 de
2005, artculos 12 y 14), la contribucin de persona jurdica extranjera (Constitucin Poltica,
artculo 109) y la presentacin parcial de informes de ingresos y gastos de campaa (Ley 130
de 1994, artculos 18 y 20), en la campaa del presidente Juan Manuel Santos para las
elecciones presidenciales de 30 de mayo y 20 de junio de 2010.

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Id.
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Por medio de la cual se abre investigacin y se formulan cargos por presuntas infracciones a las reglas de financiacin en la
campaa del presidente Juan Manuel Santos para las elecciones presidenciales de 30 de mayo y 20 de junio de 2010

ARTCULO SEGUNDO: Abrir investigacin y formular cargos contra el seor presidente de

la Repblica, Juan Manuel Santos Caldern, por la presunta violacin a los lmites de gastos
de campaa (Constitucin Poltica, artculo 109, Ley 130 de 1994, artculos 13 y 14 y Ley 996
de 2005, artculos 12 y 14) y contribucin de persona jurdica extranjera (Constitucin
Poltica, artculo 109), en su campaa para las elecciones presidenciales de 30 de mayo y 20
de junio de 2010.

ARTCULO TERCERO: Abrir investigacin y formular cargos contra los seores Santiago
Rojas, gerente de la campaa Santos Presidente 2010 y Roberto Prieto, codirector de la
campaa, por la presunta violacin a los lmites de gastos de campaa (Constitucin Poltica,
artculo 109, Ley 130 de 1994, artculos 13 y 14 y Ley 996 de 2005, artculos 12 y 14) y
contribucin de persona jurdica extranjera (Constitucin Poltica, artculo 109), en la
campaa del presidente Juan Manuel Santos para las elecciones presidenciales de 30 de
mayo y 20 de junio de 2010. Contra el seor Santiago Rojas, gerente de la campaa, se abre
investigacin y se formulan cargos, adems, por la presentacin parcial de informes de
ingresos y gastos de campaa (Ley 130 de 1994, artculos 18 y 20).

ARTCULO CUARTO: Notificar personalmente esta resolucin a los investigados y al

Ministerio Pblico segn las reglas del Cdigo de Procedimiento Administrativo y de lo
Contencioso Administrativo y a partir de la fecha de la notificacin, conceder quince (15) das
a cada uno de los investigados para que presenten descargos, soliciten o aporten pruebas.

ARTCULO QUINTO: Comunicar esta resolucin al senador Jos Obdulio Gaviria y al seor
Pablo Bustos Snchez.

ARTCULO SEXTO: Solicitar a la Subsecretara de la Corporacin que certifique si alguno de

los investigados ha sido sancionado por el Consejo Nacional Electoral y por qu faltas.

ARTCULO SPTIMO: Contra la presente resolucin no procede recurso, de conformidad

con el artculo 47 del Cdigo de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso
Administrativo.

NOTIFQUESE Y CMPLASE.

Dada en Bogot D.C., el

ALEXANDER VEGA ROCHA

Presidente

ANG
Elabor: ANG/ACO
Rad. 1888-17/1973-17/2010-17