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Guías para la Mejora Regulatoria Municipal

Análisis de Políticas Regulatorias

Comisión Federal de Mejora Regulatoria
Centro de Investigación y Docencia Económicas, A.C.

CONTENIDO

1 Introducción.............................................................................................................. 1
2 Políticas públicas y políticas regulatorias ............................................................... 2
2.1 Políticas públicas................................................................................................. 2
2.2 Las regulaciones y la arena regulatoria............................................................... 3
2.3 Fallas de mercado y fallas de gobierno ............................................................... 5
2.4 Las políticas regulatorias y los instrumentos regulatorios .................................. 9
2.5 Instrumentos de política no coercitivos ............................................................ 14
2.5.1 Incentivos positivos y subsidios................................................................ 14
2.5.2 Información pública .................................................................................. 15
2.5.3 Registros voluntarios ................................................................................ 16
2.5.4 Autorregulación ........................................................................................ 16
3 Análisis de políticas regulatorias ........................................................................... 16
3.1 La estructuración del problema......................................................................... 18
3.1.1 Identificación de la situación problemática .............................................. 18
3.1.2 Consulta a los grupos involucrados en la situación problemática ............ 19
3.1.3 Definición del problema y definición de objetivos ................................... 20
3.2 La selección de alternativas .............................................................................. 22
3.2.1 Presentación de alternativas...................................................................... 23
3.2.2 Evaluación de las alternativas ................................................................... 26
3.2.3 Recomendación de acciones ..................................................................... 29
3.3 Comunicación del Análisis ............................................................................... 30
3.3.1 Estructuración de la Interacción................................................................ 30
3.3.2 Mantener la atención de los actores relevantes ......................................... 30
3.3.3 Establecer credibilidad.............................................................................. 31
4 Bibliografía .............................................................................................................. 32

1 Introducción
La labor de consolidación del proceso de mejora regulatoria dentro de los
municipios tiene relevancia en el hecho de que las autoridades municipales
crean y aplican gran parte de la regulación para la operación y apertura de
empresas. Una mala regulación puede afectar la calidad de vida de los
habitantes y de las empresas de los municipios en dos sentidos: por una
parte, si la regulación es excesiva, puede ocasionar que se generen menores
empleos y menores posibilidades para la instalación de microempresas; por
la otra, si la regulación es muy laxa, puede provocar incrementos de los
riesgos para la población en materia de salud, deterioro ambiental, fraudes
en la compraventa de bienes muebles e inmuebles, etcétera. En ambos
sentidos, la mala regulación deteriora la imagen pública del gobierno.

La mejora regulatoria busca provocar un impacto positivo sobre el
crecimiento económico y el desarrollo social de los municipios, lo cual implica
hacer hincapié en la calidad de las regulaciones, evaluando la (1) eficiencia,
(2) eficacia y (3) legitimidad de todas las disposiciones jurídicas que afecten
a los particulares. Éstos son los tres significados de calidad que se busca
retomar en las nuevas regulaciones.

La Guía Análisis de Políticas Regulatorias proporciona elementos teóricos y
técnicos a los funcionarios y ediles municipales encargados de llevar a cabo
la mejora regulatoria municipal, para que puedan presentar iniciativas de
reforma o nuevos proyectos de reglamentos o leyes estatales sustentadas en
los criterios de calidad mencionados. La mejora regulatoria implicaría la
clarificación del marco normativo a través de la abrogación de reglamentos
obsoletos, la reforma de los reglamentos vigentes para eliminar cualquier
ambigüedad o vaguedad existente, la elaboración de reglamentos en rubros
donde existan lagunas jurídicas, y la simplificación de las disposiciones
administrativas (trámites y requisitos) utilizadas para la verificación del
cumplimiento de los reglamentos y leyes.

La guía reconoce la técnica del análisis de políticas públicas como una
herramienta adecuada para poder plantear y evaluar las alternativas de
política regulatoria en el ámbito municipal. Con el uso de esta técnica, las
políticas regulatorias reflejarán una relación causal entre los síntomas de
situaciones problemáticas, los objetivos planteados para la solución de los
problemas y las alternativas regulatorias establecidas para el cumplimiento
de los objetivos.

Mediante la ilustración de los criterios de factibilidad política, justificación
económica, fundamentación legal y capacidad administrativa, la guía muestra
un camino para que las nuevas regulaciones municipales sean eficientes,
eficaces y legitimas.

1

Es decir. fundamentación legal y capacidad administrativa. a fin de seleccionar la opción que sea más eficiente.En el capítulo 2 se presentan tanto los elementos teóricos que caracterizan a la técnica del análisis de políticas públicas. en este caso: el presidente municipal. En esta sección se discuten algunas características de las políticas públicas en general. El capítulo 3 enseña la técnica del análisis de políticas regulatorias. 2 Políticas públicas y políticas regulatorias 2. justificación económica. o el Consejo de Mejora Regulatoria Municipal. comunicación. y de las políticas regulatorias en particular. entendido éste como el tomador (o tomadores) de decisión de la política. y debate sobre las acciones de gobierno. eficaz y legitima para cubrir el objetivo de política. así como los posibles impactos que se desprenden de ella. participación y corresponsabilidad de los ciudadanos. El segundo paso se refiere a la comparación de alternativas mediante el uso de los criterios de factibilidad política. acción. Gobernar por políticas públicas implica la toma de decisiones en un contexto democrático. El primer paso consiste en identificar una situación problemática y establecer un objetivo de política. Esta sección divide el análisis en tres pasos secuenciales: 1) la estructuración del problema. 2 . El tercer paso se refiere a la presentación del análisis de la política al cliente. lo público implica que las decisiones gubernamentales deben llevarse a cabo mediante diálogos y acuerdos que involucren la participación ciudadana directa o representada.1 Políticas públicas Las políticas públicas se refieren a las decisiones de gobierno que incorporan la opinión. donde lo público tiene al menos tres sentidos: En un primer sentido. también se profundiza el concepto de regulación y se especifican las causas que conducen a la utilización de esta política de gobierno. En este mismo apartado. 2) la selección de alternativas y 3) la comunicación a los clientes. lo público se entiende como la apertura de canales individuales y/o colectivos (organizaciones) de opinión. el Cabildo. Sólo mediante la apertura de canales para incorporar la participación ciudadana se encontrará correspondencia entre la acción gubernamental y lo deseado por la sociedad. como los que justifican la realización de políticas regulatorias. así como la utilización racional de los recursos públicos. subrayando el tipo de conflictos e intercambios económicos que ocurren en el momento de elegir una alternativa de regulación.

la sustentabilidad del medio ambiente. Una política gubernamental debe ser consciente de que utiliza recursos pertenecientes a la sociedad. La regulación se concreta a través de actos legislativos o administrativos de carácter general. la atención a personas con discapacidad y la protección a niños y ancianos. ya que perdería precisamente su cualidad de “pública”.En un segundo sentido. 2. más allá de la posibilidad o imposibilidad de que los ciudadanos participen en las decisiones gubernamentales. Las políticas públicas incorporan la corresponsabilidad entre sociedad y gobierno en la toma de decisiones. reglamentos. 3 . es necesario que se prioricen las políticas que maximizan beneficios y disminuyen costos para los ciudadanos contribuyentes.2 Las regulaciones y la arena regulatoria La elaboración y aplicación de regulaciones es una función central de cualquier Estado. lo público hace referencia al principio de transparencia en el proceso de decisión. el reconocimiento de lo público en un sentido más allá de lo netamente gubernamental. al limitar las acciones contrarias a éste. Una decisión pública no puede resultar de negociaciones secretas. tales como la protección a la salud. decretos. etc. los gobiernos buscan proteger los intereses sociales legítimamente aprobados. Un tercer sentido de lo público es el que se refiere al uso de los recursos públicos y recaudaciones fiscales. debe quedar abiertamente manifiesta la manera como se toman las decisiones de gobierno. Todos en conjunto forman un sistema que norma la conducta de los particulares. Es decir. La regulación es el sistema racional de instrumentos jurídicos que emplea un Estado para establecer obligaciones y derechos con el propósito de normar la conducta de los particulares y del gobierno para la protección de intereses sociales legítimamente aprobados. entonces. la libre competencia y la libre información para los consumidores. A través de la regulación. Las regulaciones son claramente una de las principales alternativas que tienen los estados para promover el biene star social y económico de su población. El concepto de políticas públicas implica. tales como leyes. Debido a la limitación de recursos para la realización de políticas públicas. entre muchos otros.

los costos implícitos (causados por las ganancias no recibidas) que sufren los restaurantes o bares al imponérseles limitaciones de horario. Las regulaciones. las regulaciones deben ser valoradas comparando los beneficios potenciales con la suma de estos costos posibles. etcétera. los costos realizados por las empresas para cumplir con la obligación de instalar equipos anticontaminantes. Por ejemplo. en síntesis. las regulaciones relativas a la preservación de las construcciones de los centros históricos de las ciudades o las relativas al mantenimiento de reservas naturales. Por ejemplo. otros sólo lo son en el largo plazo. las cuales suelen hacerse para disminuir los riesgos de que las personas s ufran algún accidente por algún derrumbe. 3) Los costos administrativos del gobierno por el concepto de verificación del cumplimiento de la norma. Por ejemplo. Algunos de los beneficios de las regulaciones municipales son: ÿ Disminución de los riesgos potenciales a la salud o seguridad de las personas. o las regulaciones de construcción. En principio.Los beneficios sociales conseguidos por las regulaciones son muy variados. incendio. etcétera. Por ejemplo. salidas de emergencia. ÿ La preservación de algo que valora la sociedad. A pesar de las dificultades prácticas para la valorización de los beneficios y costos monetarios de las alternativas de regulación. 2) Los costos de los particulares y de la sociedad generados por las limitaciones o restricciones impuestas. algunos son claramente visibles de inmediato. las regulaciones relativas a la prohibición de emplear a menores de edad para ciertas actividades. Por ejemplo. los grupos afectados y el gobierno. implican grandes beneficios sociales que coadyuvan a la convivencia social. Estos costos pueden ser de tres tipos: 1) Los costos de los particulares por el cumplimiento de las obligaciones. las regulaciones impuestas a restaurantes y expendedores o a manejadores de alimentos. baños. los costos del personal necesario para hacer las funciones de vigilancia en las calles y los costos del personal que revisa los trámites de permisos y licencias. Un aspecto particular de las políticas regulatorias que debe considerar el analista es que los costos o beneficios derivados de los ordenamientos 4 . ÿ La protección a grupos vulnerables de la población. hechas para disminuir el riesgo de que las personas se enfermen por la ingestión de alimentos descompuestos. el analista deberá dejar explícitos los tipos de beneficios y costos previsibles para la sociedad. éstas también imponen necesariamente costos a la sociedad. o las relativas a la exigencia de baños para personas con discapacidad. Sin embargo. Por ejemplo.

El término “mercado” se utiliza en esta definición en un sentido liberal. a cada grupo de ganadores o de perdedores se les conoce como grupos afectados. mientras que los costos pueden concentrarse en un cierto grupo. sin que medien mecanismos de compensación. El papel del analista de políticas públicas de la arena regulatoria consiste en visualizar los efectos que tendrá la política regulatoria sobre los grupos afectados. Esta confrontación muchas veces no es equitativa. responde a la concepción de suponer lo que pasaría si el 5 . Las políticas públicas deben ser valoradas respecto a la conveniencia o no de que el gobierno intervenga para alterar la situación actual. En general. en cada cambio regulatorio se generan ganadores y perdedores. sin tomar partido respecto a alguno de ellos en particular. o espacio donde se deciden las políticas regulatorias. la regulación surge como medio para proteger los intereses legítimos de la sociedad.jurídicos no son los mismos para cada sector o grupo de la sociedad. puede observarse que los grupos se integran formando coaliciones a partir del compromiso en torno a intereses compartidos en el tema regulatorio. ya que pueden constituirse estructuras políticas en torno a la posibilidad de influir en la creación de un cambio regulatorio. ya que los beneficiarios pueden estar distribuidos entre un gran número de personas. las políticas públicas deberán ser valoradas con respecto a la existencia de una situación (problemática) que amerite ser modificada mediante la acción gubernamental. 2. por el contrario. la cual no deberá producir mayores perjuicios que dejar la situación tal como está. en otras palabras.3 Fallas de mercado y fallas de gobierno Como ya se mencionó. La existencia de ganadores y perdedores provoca necesariamente confrontaciones directas entre los que saldrán favorecidos y los que serán perjudicados durante el proceso de decisión de la política. en términos de políticas públicas. la simple mención del interés social no basta para justificar la acción gubernamental. La identificación de situaciones problemáticas puede entenderse mejor utilizando los términos de “fallas de mercado” y “fallas de gobierno”: Una falla de mercado es el daño (o beneficio) externo provocado por algún actor económico en perjuicio (o beneficio) de otro sector o sectores de la sociedad. La arena regulatoria. En otras palabras. se caracteriza por ser una arena de conflicto y negocia ción entre los grupos afectados. Es importante tener esto en cuenta. No obstante.

etcétera. La intervención del gobierno como agente regulatorio puede ser contraproducente si es excesiva o ineficiente. automóviles. se dice que existe una falla de gobierno. por ejemplo. una falla de gobierno surge cuando la intervención de la autoridad pública llega a generar otro problema económico debido al mal diseño de la política. etc. Entender este concepto exige que el analista se figure la situación que ocurre u ocurriría en caso de que no existiese regulación o cualquier otro tipo de política pública. Algunos ejemplos para detectar la presencia de fallas de mercado son las siguientes: • Quejas de la sociedad. mediante una actividad normativa innecesaria que limite o anule los intereses de la sociedad en su conjunto. Este problema puede ser un incremento excesivo en los costos de producción de las empresas. 6 . personal. es decir. • Baja actividad comercial causada por la falta de información certera sobre los productos (casas. Básicamente.) que se venden o contratan en el mercado. cuando la regulación beneficia a grupos particulares en detrimento de la sociedad o cuando la regulación se inclina a favorecer intereses vinculados con algunas estructuras de poder dentro del gobierno (corrupción). Un tipo de falla grave de gobierno ocurre cuando se crea una situación paradójicamente contraria a aquella para la cual se crea la regulación. Existen algunas señales para detectar si alguna regulación está mal diseñada o concebida. cuando esto ocurre. Una falla de gobierno implica la intervención excesiva de la autoridad. especialmente las de menor tamaño. la disminución de inversión a causa de las altas exigencias para la apertura de empresas. porque cierto grupo de empresas o personas generan daños observables o potenciales a la salud o seguridad de las personas o al medio ambiente. síntomas de que se está presentando una falla de gobierno: • Obstáculos innecesarios a las empresas.gobierno no interviniera en las transacciones o actividades de los particulares y si los dejará en completa libertad. • Incapacidad de la sociedad para que empresas o ciudadanos realicen acciones u obras de beneficio para grupos marginados.

etc. legal y administrativamente y si en el análisis de política se acuerda que es más eficiente implantar una regulación que dejar que el mercado actúe libremente. • elevación de precios a los consumidores. es decir. vinculándolas a opciones específicas de intervención de las políticas regulatorias. ecología. 7 . La parte superior de la figura señala la ruta para detectar si existen fallas de gobierno que deberían ser corregidas mediante la desregulación o mediante el rediseño de los instrumentos regulatorios (obligaciones. La regulación será la opción de política recomendable si es factible política. • disminución de la inversión productiva creadora de empleos. seguridad de los habitantes. verificación. cuestiona si el mercado o actividad empresarial genera daños graves a la salud. La parte de abajo de la figura señala la necesidad de una regulación cuando se detecta alguna falla de mercado. • generación de corrupción y restricciones de la calidad de los servicios gubernamentales a los ciudadanos. La figura 1 muestra un procedimiento genérico para detectar sistemáticamente fallas de mercado y fallas de gobierno. sanciones).

8 . Detección de fallas de mercado y fallas de gobierno.Figura 1.

en la última. el particular no necesita esperar el documento otorgado por la autoridad para realizar la actividad. la imposición de un límite de velocidad cuando se conduce en automóvil. tales como leyes. Las políticas regulatorias dirigen o circunscriben el comportamiento de personas o empresas hacia un conjunto de acciones determinadas. mientras que en la otra. etcétera). El conjunto de obligaciones y sanciones estipuladas en la norma y la forma acordada por la autoridad para verificar su cumplimiento se denomina instrumento regulatorio. según el tipo de obligación. 4) Libertades sujetas a presentación de notificació n a la autoridad (por ejemplo. La diferencia entre la tercera y la cuarta alternativa estriba en que. Las políticas regulatorias se instrumentan mediante la publicación de normas y la creación de organismos administrativos o cuerpos policiales para la verificación del cumplimiento de dichas normas. Los instrumentos regulatorios pueden clasificarse genéricamente. en cuatro tipos: 1) Prohibiciones absolutas (por ejemplo. decretos.4 Las políticas regulatorias y los instrumentos regulatorios Las políticas públicas utilizadas para incidir sobre el comportamiento de las personas son las políticas regulatorias o directivas. informar sobre la compra-venta de un automóvil. los avisos sobre la finalización de una construcción).2. sí. 3) Libertades sujetas a la autorización (aprobación) explícita de la autoridad (por ejemplo. que tengan como objetivo la dirección de la conducta de los particulares. La distinción de estos cuatro tipos de instrumentos es un tanto arbitraria. 2) Limitaciones o excepciones a las libertades de los particulares (por ejemplo. pero sirve para distinguir las alternativas que pudieran establecerse en el análisis de la política. el asesinato o la tala de árboles en reservas ecológicas). se entenderá como política regulatoria el establecimiento de actos legislativos o administrativos de carácter general. etc. poder construir o abrir comercios sólo si se cuenta con la licencia respectiva).. Las prohibiciones absolutas (1) y las limitaciones o excepciones a las libertades (2) se expresan en nuestro marco jurídico a manera de enunciados 9 . reglamentos. Las dos primeras alternativas no implican la realización de trámites por parte de los particulares. la excepción de pintar las paredes exteriores en los centros históricos. Para fines de este documento.

y • sanciones. los supuestos circunscriben o señalan una conducta específica que será sujeta de sanción en el momento en el que la autoridad encargada de vigilar el cumplimiento de la norma demuestre que el particular cae bajo ese supuesto normativo. La información se puede obtener mediante la revisión de documentos probatorios o mediante la habilitación de formatos de solicitud para que el particular señale la información respectiva. Estos registros son de especial importancia para la regulación. Debe advertirse que este instrumento puede tener ciertos inconvenientes jurídicos cuando no se diseña correctamente. En síntesis. Los registros (4) son sistemas que implementa la administración pública. Este tipo de instrumentos regulatorios tienen ciertas ventajas: facilitan la identificación de los sujetos que realizan la actividad limitada por la norma. ya que el particular beneficiado por la autorización obtiene derechos. que en caso de que el particular incumpla cierta obligación (algún enunciado de mandato). las políticas regulatorias dirigen o circunscriben el comportamiento de personas o empresas hacia un conjunto de acciones determinadas. permiten una mejor planeación de las funciones regulatorias del municipio. Si algún particular cae bajo ese supuesto normativo. 10 . eso será el motivo de la sanción.de mandato. los cuales representan potencialmente ciertos ingresos o privilegios que las demás personas o empresas no tienen. pues muchas veces pueden sustituir a los permisos administrativos. cosas o actividades. generan mayor certeza de que los particulares cumplirán las exigencias marcadas por la norma. la autoridad seguirá teniendo la potestad de quitar la autorización (licencia o permiso) al particular e imponer la sanción correspondiente. Los enunciados de mandato establecen un conjunto de supuestos normativos según los cuales el particular estará sujeto a alguna sanción que podrá imponer la autoridad. El diseño de este instrumento deberá mantener la potestad de verificación de la autoridad. es decir. Las políticas regulatorias se materializan mediante instrumentos regulatorios. y el conjunto de enunciados de mandato y los enunciados de sanciones constituirán el fundamento jurídico de la sanción. ya que son los instrumentos que generan menos molestias a los particulares. En la emisión de autorizaciones debe hacerse la observación de que los derechos (libertades) otorgados a los particulares no son absolutos. La autoridad tendrá la potestad de escoger el mecanismo de verificación que más le convenga. • formas de verificación. sino que su ejercicio está bajo la protesta de que se seguirán cumpliendo todas las obligaciones estipuladas en la norma. Las autorizaciones explícitas emitidas por la autoridad a través de licencias y permisos (3) son un instrumento regulatorio útil cuando se considera que deben imponerse restricciones para el inicio de una actividad. a fin de recabar información sobre personas. los cuales están compuestos por: • obligaciones. Es decir.

Apercibimiento. Éstos son reglas que establecen un conjunto de supuestos generales que imponen a una persona la obligación de hacer o no hacer algo. En este sentido. Arresto. Vigilancia. Componentes de las políticas regulatorias (directivas) OBLIGACIÓN VERIFICACIÓN DE SANCIÓN CUMPLIMIENTO Enunciados de mandato Informe. se opondrán sistemáticamente a cualquier reforma normativa que reduzca sus derechos o aumente sus obligaciones. A continuación se describen brevemente cada una de estas formas: Componente 1. la obligación es el primer componente de cualquier regulación. B) PERMISOS Este instrumento se presenta cuando la administración pública autoriza a un particular para la realización de una actividad que se considera especialmente importante por los perjuicios sociales que puedan generarse. 11 . Figura 2. Es importante señalar que. es imposible realizar cualquier proceso de verificación o vigilancia. ni tampoco aplicar sanción alguna. tenemos que.En la figura 2 se señalan las principales modalidades que podrán tomar cada uno de estos componentes. PUEDEN TOMAR LOS MODALIDADES QUE licencias / permisos Visitas de verificación. existen tres instrumentos: los enunciados de mandato. si ésta no existe. también les otorga derechos que se traducen en beneficios a los que no puede tener acceso cualquier ciudadano. Así. por conducto de quejas. A) ENUNCIADOS DE MANDATO El núcleo de cualquier ordenamiento son los enunciados de mandato. COMPONENTES registros / avisos inspecciones aleatorias o Prisión. para este componente. ya que quienes se beneficien con un permiso. Obligación Una obligación es el vínculo que sujeta a una persona (física o moral) a hacer o abstenerse de hacer una cosa. Multas. Demolición. Por esta razón. Decomiso. Clausura. los permisos y los registros. que imponen o prohíben una conducta específica. se debe poner especial atención en el diseño de la regulación. es decir. si bien el permiso impone ciertas restricciones a los particulares a fin de proteger algún bien público.

en caso de que los procesos de verificación no se realicen o se realicen deficientemente. la efectividad de ésta se verá seriamente disminuida. se promoverá la desobediencia a las normas. Éste elaborará una acta o informe. Asimismo. en su caso. B) VISITAS E INSPECCIONES DE VERIFICACIÓN Las visitas e inspecciones de verificación son el principal instrumento de monitoreo y vigilancia sobre la conducta de las personas que han sido autorizadas para realizar una actividad.C) REGISTROS Son sistemas que implementa la administración pública con el propósito de recabar información sobre personas. El funcionamiento sería idéntico al de las inspecciones aleatorias. etc) C) INSPECCIONES ALEATORIAS O POR CONDUCTO DE QUEJAS Las inspecciones aleatorias se utilizan como medio para inhibir el incumplimiento de las regulaciones. A) INFORME Es el instrumento mediante el cual los particulares que realizan una actividad que ha sido registrada o permitida por la administración pública presentan un conjunto de información sustantiva sobre el desarrollo de dicha actividad en un periodo dado. Éstas consisten en la revisión ocular y técnica por parte de un servidor público autorizado. ya que la información es el elemento básico para la planeación del desarrollo económico y social del país y de las ciudades. Componente 2. si no se contemplan las posibilidades de corrupción en el diseño del esquema de verificación de la norma. cosas o actividades. Verificación Este componente está dedicado a examinar si el desarrollo de las actividades realizadas por los particulares se atiene a las obligaciones que les han sido impuestas legítimamente. La instrumentación de buzones de quejas o de servicios de aviso por teléfono puede ser un medio eficaz para que los ciudadanos tengan la posibilidad de informar a la autoridad cuando alguna empresa u otro ciudadano este incumpliendo alguna norma. ya que los individuos percibirán la sanción como un castigo muy poco probable o de fácil elusión. podrá incluso aplicar sanciones administrativas en el lugar de los hechos. anuales. Así. Estas visitas pueden ser realizadas al inicio de la actividad regulada y en periodos regulares (mensuales. La importancia de la verificación radica en que de ésta depende la eficacia de la regulación. Estos registros son de especial importancia para la regulación. Los inspectores son los servidores públicos autorizados para dictaminar si el particular está sujeto a sanción. semestrales. el cual verifica el grado de cumplimiento de las obligaciones a que están sujetos los particulares. 12 .

B) DEMOLICIÓN DE CONSTRUCCIONES. como por ejemplo las de tránsito. se pueden crear cuerpos policiales para verificar el cumplimiento de la norma. su diferencia consiste en que el primero se refiere a una incautación parcial sobre los bienes objeto del acto ilícito. sino también inhibir la realización de dicha conducta tanto por el infractor como por los demás ciudadanos. demolición y privación de la libertad. Sanciones administrativas Las sanciones administrativas son las impuestas por la infracción a una norma administrativa y son aplicadas por la autoridad administrativa competente. Esta acción debe ser decretada por la autoridad judicial en favor del Estado y aplicada como sanción a una infracción. Dentro de éstas se encuentran: decomiso. el arresto hasta por 36 horas y la clausura. mientras que el segundo puede recaer sobre la totalidad de los bienes. la multa. El decomiso y la confiscación son términos íntimamente ligados. Dentro de las sanciones administrativas existen: el apercibimiento. 13 . La duración de esta pena puede ser de 3 días hasta 60 años. Componente 3. o en la imposición de un deber. Sanciones penales Las sanciones penales son las penas impuestas por la comisión de un delito y aplicadas por la autoridad judicial. para derribar una construcción que es el objeto mismo del acto ilícito en litigio.D) VIGILANCIA En ciertas regulaciones. Este castigo puede consistir en la privación de un bien o derecho. Se pretendería que la verificación del cumplimiento de la norma fuera constante. C) PRISIÓN Es la pena corporal que se traduce en la privación de la libertad de un individuo. autorizada por el poder judicial. ya sea por haberlos obtenido ilícitamente o por ser instrumentos utilizados para la comisión de un acto ilícito. A) DECOMISO Y CONFISCACIÓN Es la privación de los bienes de una persona. el objetivo de la sanción no sólo es castigar al infractor por su desobediencia. En este sentido. Sanciones La sanción es el castigo que se inflinge a una persona como consecuencia de una conducta que viola una obligación impuesta por una norma jurídica. Existen dos tipos de sanciones: las penales y las administrativas. aunque éstos no tengan relación alguna con la violación a la norma. Es la acción. confiscación.

El funcionamiento de los 14 . D. total o parcial de alguna instalación. 2.5 Instrumentos de política no coercitivos Un aspecto que debe cuidarse en los análisis de política municipales es no limitar las alternativas de política únicamente a la cuestión de imponer obligaciones y sanciones a los particulares (políticas regulatorias). En segundo término.A) APERCIBIMIENTO El apercibimiento tiene dos significados. Incentivos o subsidios. B) MULTAS La multa es una sanción pecuniaria que se impone por infringir una norma administrativa. es una sanción que el mando superior de alguna dependencia administrativa impone a un subordinado. En primer término es la advertencia o conminación que hace la autoridad a determinada persona acerca de las consecuencias desfavorables que podrá acarrearle la realización de ciertos actos u omisiones. B. D) CLAUSURA Es una sanción que implica el cierre temporal o permanente. Existen otros tres de instrumentos de política pública que los gobiernos municipales podrán utilizar para incidir sobre el comportamiento de las empresas y personas: A. C) ARRESTO Es una pena privativa de libertad de corta duración y de cumplimiento discontinuo y que no podrá exceder en ningún caso las treinta y seis horas. Información pública. C. Autorregulación.1 Incentivos positivos y subsidios Los incentivos positivos y subsidios se refieren a la transferencia de fondos o beneficios materiales con el propósito de influir en el comportamiento de las personas para que realicen o alcancen algo.5. Registros voluntarios. El analista de políticas municipales debe conocer las posibilidades generales (tipos de política) que tiene en su ámbito para cumplir con el objetivo que se proponga. 2.

). Otros ejemplos de políticas de incentivos son: el otorgamiento de incentivos fiscales por el empleo de personas discapacitadas. 15 .5. el ejemplo podría ser que se estipule un subsidio fiscal a cualquier empresa industrial que haya comprado un equipo anticontaminante. eficiente y legítima para el cumplimiento del objetivo de la política pública. en gran medida. El analista de políticas públicas deberá elegir la opción que sea más eficaz. al proporcionarles argumentos comprobados sobre los posibles efectos que tienen sus acciones (sobre su salud o seguridad. carteles. éstos podrán cambiar por otro tipo de acciones más benéficas. El gobierno es uno de los actores que mejor puede informar a la ciudadanía sobre muchos asuntos públicos. etcétera. La efectividad de estas políticas dependerá. ya que. etc. En materia ambiental. Aquí.incentivos es inverso al de los instrumentos regulatorios. las empresas realizarían voluntariamente esta acción. El efecto por otorgar este subsidio podría equipararse con una política regulatoria que implique la obligación por parte de las empresas industriales de comprar un equipo anticontaminante y la sanción en caso de no cumplir con dicha obligación. implican menores costos administrativos y pueden tener mayor efectividad que las regulaciones. el direccionamiento se genera mediante el otorgamiento de recursos o prestaciones fiscales en el momento en que se comprueba que el particular cae bajo un supuesto. pero por lo general. hacia el medio ambiente. la prestación gratuita de servicios de salud a los empleados de las empresas que ayuden a la limpieza de las calles o su iluminación. Algunos ejemplos serían la promoción de boletines. sobre los posibles perjuicios que pueden ocurrir por no mantener llenos los extinguidores de incendios. panfletos. Los subsidios involucran un gasto del erario público. etc. a fin de que puedan tomar mejores acciones. de la confianza que se genere en la población con respecto a la información otorgada por el gobierno. sobre los riesgos de no utilizar el cinturón de seguridad. Al estipularse el subsidio. La prestación de información pública incide sobre las decisiones de los particulares. 2. etcétera.2 Información pública El instrumento de “información pública” se refiere a la prestación del servicio gratuito (o con bajo costo) para transferir conocimiento útil a las personas y empresas. Las políticas de información deben respaldarse con el estudio científico de las mejores opciones. sobre los posibles daños a la salud que implica comer en lugares insalubres.

Los registros voluntarios pueden instrumentarse como incentivo para incidir en el comportamiento de empresas de algunos giros en los que exista gran disparidad sobre la calidad de sus servicios o productos. 3 Análisis de políticas regulatorias Las políticas públicas han de ser el resultado del análisis cuidadoso de las opciones existentes. 2. se dice que se trata de una autorregulación. La autoridad municipal podrá avalar estos registros y aceptar las constancias emitidas por los organismos no gubernamentales. 16 . ya que a ella se le encomendará la revisión de la autenticidad de la información registrada.4 Autorregulación Los registros voluntarios podrían también ser administrados por organismos privados. La comunidad le reconoce su imparcialidad. Por ejemplo. El análisis de políticas es la actividad propositiva de construir y evaluar las mejores opciones de política.5. Algunos ejemplos que podrían aplicarse en el ámbito municipal son los registros de peritos administrados por los Colegios de Ingenieros o Arquitectos. de tal manera que se tomen en cuenta el mayor número de factores posibles para construir una propuesta con alternativas de política factibles.5.2. Cuando los miembros de un giro determinado deciden administrar un registro sobre la información de las actividades de su profesión y sobre las constancias profesionales de sus miembros. relativas a determinados problemas públicos. La autoridad municipal jugaría un papel muy importante en los registros voluntarios. por lo que debe asegurarse de que no exista ningún acto de corrupción en el otorgamiento de constancias. académicos o de la sociedad civil. se puede generar un registro (y otorgar constancias) de los restaurantes que comprueben limpieza en sus instalaciones y en la preparación de sus alimentos.3 Registros voluntarios Otra forma que tienen los gobiernos para incidir sobre las acciones de los particulares es la prestación del servicio de registros públicos voluntarios. gremiales.

el proceso de políticas se separa en tres grandes etapas: la estructuración del problema. Identificación de la ALTERNATIVAS situación problemática. La responsabilidad del analista de políticas públicas consiste en otorgar toda la información relevante para la decisión. o en los que podrá haber ciertas restricciones políticas. Recomendación de definición de objetivos: alternativas. Evaluación de las alternativas. 17 . El análisis de políticas deberá seguir un proceso ordenado. utilizando criterios realistas en cuanto a la viabilidad de llevar a cabo la política. Etapas de l análisis de políticas públicas ESTRUCTURACIÓN DEL PROBLEMA SELECCIÓN DE 1. involucrados en la situación relevante a los clientes problemática. 5. Básicamente. La presentación no de una sino de varias alternativas responde al hecho de mostrar al decisor diferentes escenarios. Definición del problema y 6. La figura 3 esquematiza las etapas del análisis de los problemas de políticas y sus partes. El decisor (el cual podrá ser un grupo colegiado) valorará los diferentes escenarios y asumirá la responsabilidad de tomar una decisión.El carácter de “propositiva” hace alusión a la cualidad de presentar al decisor las mejores alternativas. La premisa es que cada paso suceda al anterior de manera lógica. Traslado de la situación problemática hacia objetivos de política pública. Figura 3. 3. Presentación de alternativas 2. Consulta a los grupos 7. la selección de alternativas (posibles soluciones) del problema y la comunicación con el cliente. COMUNICACIÓN 4. en los que podrá haber variaciones en las distribuciones de costos y beneficios de los grupos afectados. Transmisión de información de políticas. Las siguientes secciones de este capítulo detallarán la metodología propuesta para cada una de las etapas. económicas o legales.

la evaluación de ideas no puede realizarse antes de que se agote la generación de ideas de la primera fase. A continuación. del Cabildo y de las direcciones administrativas) hacia la creación de una política. Los grupos deben formarse de acuerdo con la naturaleza del problema y deben incluir a aquellas personas que tienen un conocimiento más vasto sobre la situación problemática. La identificación de la situación problemática deberá permitir la identificación de los síntomas. 18 . el grupo debe priorizar cuáles de éstas deben incorporarse en una propuesta que contenga la conceptualización del problema. El papel del analista en esta primera etapa es transformar una percepción confusa profesada por el o los actores relevantes en problemas generales que el gobierno pueda atender mediante una política pública. a fin de determinar cuáles son las relaciones causales presentes en ella. ya que este tipo de situaciones puede generar evaluaciones tempranas sobre el problema en cuestión.3. 4. es decir. la fase de generación de ideas debe permanecer abierta. 5. se enlistan algunas recomendaciones generales de la técnica de “lluvia de ideas”. se debe evitar la crítica prematura y el debate.1 Identificación de la situación problemática El primer paso de la estructura de un problema es la identificación de la situación problemática. 2. Esta técnica consiste en trabajar con grupos de trabajo para revisar todas las posibles aristas de la situación problemática.1 La estructuración del problema 3. 3. Una estrategia que puede ser útil para identificar una situación problemática es la utilización de la técnica de “lluvia de ideas”. 1.1. padecimientos o riesgos que afectan a la población y que pueden ser atendidos por una política pública. al final de la fase de evaluación de ideas. la aclaración de aquellos síntomas que impulsan el interés de los actores relevantes (en este caso del presidente municipal. La situación problemática deberá ser referida a afectaciones a la población y no a problemas de cómo actúa el gobierno.

• hogares. Una vez hecha la identificación de los grupos afectados por la política. consumidores o grupos de individuos afectados.2 Consulta a los grupos involucrados en la situación problemática Como segundo punto. 3. Este ejemplo será manejado durante el resto de la guía. • asociaciones empresariales o profesionales.1. se procederá a hacer las entrevistas pertinentes para tener mayor claridad sobre los problemas específicos observados. así como para que propongan alternativas a la política pública o que muestren su respaldo hacia alguna propuesta hecha desde el gobierno. el analista deberá realizar un proceso de consulta a las partes afectadas por la realización u omisión de la política pública. y • oficinas gubernamentales involucradas. 19 . • organizaciones voluntarias o no gubernamentales. Las partes o grupos afectados pueden ser: • Empresas. Por partes “afectadas” deben entenderse tanto los que serían beneficiados por la política pública como los que serían perjudicados. El siguiente cuadro ejemplifica una manera de recopilar la información.Ejemplo: Existencia de un gran número de personas que padecen de enfermedades gastrointestinales causadas por el consumo de alimentos con parásitos en la vía pública.

20 . Una vez realizado el análisis de los problemas.1 y habiendo descubierto los problemas específicos en la sección 3. Opinión sobre la El gobierno debería eliminar las tarjetas sanitarias. A veces se enferman.1. Opinión El gobierno debería sancionar fuertemente a todo aquel que venda alimentos descompuestos.2. actuación del gobierno con relación al problema Recomendación de Dar más facilidades a los comercios ambulantes. se podrá ir desarrollando este esquema analítico de causas y efectos. porque es más barato.1.1. Grupo afectado 2 Consumidores de alimentos en la vía pública Problemas detectados Algunos comercios sí son higiénicos. pero otros. El siguiente paso consiste en exhibir claramente las relaciones causales existentes. La forma que se propone es la elaboración de “árboles de problemas” y “árboles de objetivos”.3 Definición del problema y definición de objetivos Aunque los actores involucrados en la política son el termómetro para percibir situaciones que ameriten ser consideradas por los agentes reguladores. siguiendo las mismas relaciones causales. pero siguen prefiriendo comer ahí.Cuadro 1. Así. dicen que las tarjetas de control sanitario se pueden obtener pagando una dádiva a los inspectores. los fines u objetivos que se establecen se formulan de manera vaga o imprecisa. no. política Grupo afectado 3 Problemas detectados Opinión Recomendación de política 3. La tarea del analista consiste en reformular expresiones de síntomas y declaraciones sobre alternativas de políticas en estructuras analíticas coherentes. ya que son sujetos de política corrupción. en la mayoría de los casos. Consulta a las partes involucradas con respecto a la situación problemática “Existencia de un gran número de personas que padecen enfermedades gastrointestinales causadas por el consumo de alimentos con parásitos en la vía pública” Grupo afectado 1 Vendedores de alimentos en la vía pública Problemas detectados Los vendedores manifiestan que los casos de enfermedad son muy poco probables. una vez definido el problema central a partir de la lluvia de ideas realizada en la sección 3. Recomendación de Que el gobierno municipal vigile que se respeten medidas mínimas de higiene. será muy fácil llevar a cabo el análisis de objetivos.

Cuadro 2. No hay S N Las personas lugares La gente Lograr que los Lograr que Instalar B P C D mientos que establecimiento se manejen Promove J E para que no tiene el baños o E A I donde come venden en la s donde adecuadame r una C U la gente hábito de lavabos en T R la gente vía pública no come la gente nte los cultura Í S E pueda lavarse las la vía I F son manejan sean alimentos higiénica V A C lavarse las manos pública I S T insalubres higiénicament saludables que se O C A manos S O S e los expenden en S alimentos la vía pública 21 . Árbol de Problemas y Árbol de Objetivos ÁRBOL DE PROBLEMAS ÁRBOL DE OBJETIVOS Gastos médicos en E instituciones Reducir los gastos Reducir la I F públicas y Alta mortandad médicos derivados de la mortandad M Ausentismo E privadas por causada atención a personas que causada por Reducir el P C laboral presentan A T atención a por enfermedades causado por enfermedades ausentismo C O enfermos con enfermedades gastrointestin laboral T gastrointestinales Enfermedades S gastroenteritis gastrointestinales ales O gastrointestinales P O C G R B E E O J N N B T Alta presencia de Mantener la salud pública de la E E L R enfermedades población del T R E I M A gastrointestinales municipio en materia de enfermedades V A L L A en la población del municipio gastrointestinales O P A O D R B I T C R Cierta población del municipio La población del Lograr que los alimentos J I A E U E consume municipio no se lava las que consuma Lograr que la gente T C S C alimentos que contienen parásitos manos cuando come en la gente se encuentren se lave las manos I U T L A A en la vía pública la vía pública libres de parásitos V S A O S R S E S E O I Los estableci.

en los cuadros así denominados. Estos impactos serán la base para elaborar indicadores de cómo las políticas públicas tienen consecuencias en el bienestar de la población. Los denominados efectos en el “árbol de problemas” quedan como impactos en el “árbol de objetivos”. Anotar los principales efectos sociales provocados por el problema central. en forma de condiciones positivas. en los cuadros así denominados. 3. Anotar en la celda redondeada el problema central sobre la situación que se analiza. las causas indirectas que originan el problema y que. a su vez. sin embargo. Relacionar las causas indirectas que. en los cuadros así denominados.2 La selección de alternativas Una vez descubiertos los objetivos que se desea obtener. Anotar. Formular el problema como un estado negativo. se utilizará el objetivo específico: “Lograr que se manejen adecuadamente los alimentos que se expenden en la vía pública”. 2. 5. el problema central y sus efectos. El ejercicio que se presenta en el cuadro 2 toma como problema central la “alta presencia de enfermedades gastrointestinales en la población del municipio” y. deseadas y realizables en la práctica. lo cual implicaría desarrollar más niveles en los árboles. las causas directas que originan el problema. se debe discernir cuáles serán las mejores alternativas o instrumentos de política pública que alcancen esos objetivos. 22 . Árbol de objetivos: 1. a su vez. es atendido a través de un instrumento regulatorio. el árbol puede extenderse a problemas y objetivos más generales como “Mantener la salud pública de la población del municipio”. son causas directas de las causas anteriores. Anotar. por lo general. Volver a escribir todas las causas. 3. Este objetivo. Las siguientes secciones de este capítulo se enfocarán a describir los criterios para seleccionar los instrumentos regulatorios correspondientes. Por cada objetivo específico deberán analizarse todas y cada una de las posibles alternativas. 4. como objetivo central de política. Para seguir manteniendo el ejemplo.Instrucciones de llenado Árbol de problemas: 1. son causas de las directas mediante una flecha que parta de la causa indirecta hacia la directa correspondiente. en los cuadros y celdas del “árbol de objetivos” que correspondan exactamente con las condiciones negativas expresadas en el “árbol de problemas”. “Mantener la salud pública de la población del municipio en materia de enfermedades gastrointestinales”.

Características específicas de las alternativas de política Nombre de la Obligación Forma de verificación Sanción alternativa 1. ambulantes tengan la tarjeta mínimos.3. A continuación se presenta un ejemplo con cuatro alternativas. se realice un cuadro por separado donde se especifiquen las características que tendrá 23 . cuando la alternativa involucre algún trámite. manera constante que los vendedores respeten las medidas de higiene contenidas en la norma.2. en este caso. Por consiguiente. Se sugiere que las alternativas contengan las siguientes precisiones: 1. contenidas en la norma. higiene señale el reglamento de sanidad.4 de este documento. Cuadro 3. determinación de los efectos potenciales (costos y beneficios). los instrumentos regulatorios se componen de tres elementos: obligación.Tarjetas Los vendedores de alimentos en La autoridad sanitaria Clausura y multa sanitarias la vía pública deberán obtener la comprobará mediante visitas de hasta tres tarjeta sanitaria para poder vender aleatorias que los vendedores salarios al público. estudios de laboratorio que prueben que no padecen ninguna enfermedad que puedan transmitir a sus posibles clientes. forma de verificación y sanción. características específicas 2. una campaña de información. Los solicitantes deberán presentar sanitaria vigente. 4. tres de ellas utilizando instrumentos regulatorios y una más con un instrumento no coercitivo. fundamentación jurídica 3. 3. la autoridad vigilará de mínimos. las características que deben presentarse en el análisis tienen que describir claramente cada uno de estos componentes para cada alternativa. Atención a Los vendedores de alimentos en La autoridad atenderá toda queja Clausura y multa quejas de los la vía pública deberán seguir las hecha por algún ciudadano para de hasta 30 ciudadanos obligaciones de higiene que verificar si el vendedor cumple o salarios señale el reglamento de sanidad no con las medidas de higiene mínimos. Información La autoridad realizará una campaña para que la población y los vendedores de alimentos tomen conciencia de los riesgos que existen para la salud por el manejo inadecuado de los alimentos en la vía pública. Características específicas Como ya se mencionó en la sección 2. Se sugiere que. Vigilancia del Los vendedores de alimentos en Por medio de inspectores de Multa de hasta cumplimiento de la vía pública deberán seguir las sanidad que harán rondas por la tres salarios las normas de obligaciones de higiene que ciudad. 2.1 Presentación de alternativas El primer paso dentro de la selección de alternativas debe ser presentarlas de una manera lo suficientemente clara para permitir su comparación.

El siguiente cuadro ejemplifica la información que debería llenarse para la alternativa “Tarjeta sanitaria”: Cuadro 4. la Constitución Política del Estado al que pertenecen y las leyes que deriven de éstas (al respecto. se efectúen los señalamientos respectivos. deberá señalarse en el cuadro para que. Información relativa a los trámites Alternativa Tarjeta sanitaria Requisitos Exámenes de laboratorio Costo (derechos) Gratuito Vigencia Seis meses Afirmativa ficta No existe Fundamentación jurídica La especificación de los fundamentos jurídicos de los instrumentos regulatorios que quiera aplicar el municipio es muy importante. Cuadro 5. véase el capítulo 1 de la guía “Técnica para la Elaboración de Regulaciones Municipales” sobre la jerarquía normativa). En caso de que no existiesen los fundamentos jurídicos. ya que no podrá ejercerse ningún reglamento que sobrepase o contraponga las facultades y obligaciones expresamente estipuladas para los municipios en la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. Fundamentos jurídicos de las alternativas de política Alternativa Fundamento Fundamento Fundamento Fundamento jurídico relativo a jurídico para jurídico relativo a jurídico relativo a las facultades que elaborar los derechos o las sanciones tenga el municipio reglamentos o impuestos con respecto a la presentar (cuando se materia regulada iniciativas de ley establezca algún trámite) Tarjetas sanitarias Vigilancia del No aplica cumplimiento de las normas de higiene Atención a quejas de No aplica los ciudadanos Información No aplica No aplica No aplica 24 . en la etapa de evaluación y recomendación.dicho trámite. El cuadro 5 presenta las categorías que deberían tenerse en cuenta para corroborar la existencia de fundamentación de las alternativas regulatorias.

puesto que se estarían comparando alternativas que atienden el mismo objetivo. 25 . productos o actividades que fueron serían limitadas por la regulación • Los costos de gobierno son aquellos en los que incurre la autoridad para realizar sus funciones de verificación del cumplimiento de la norma y de aplicación de sanciones. y (2) la sociedad (generalmente. En la sección 2. de ser posible. los beneficios debieran ser los mismos para cada alternativa.2 se explicaron qué tipos de beneficios pueden generar las regulaciones y que tipos de costos suceden inevitablemente al imponerse. tiempo ocupado. En principio. etc. recursos humanos. Respecto a los costos. • Los costos indirectos son los que tendrán que cubrir (1) los sujetos regulados por el tiempo que tendrán que esperar para realizar los trámites y por la pérdida de ganancias causadas por las restricciones impuestas.) y quién o quiénes tendrán que cubrirlos. Esto pudiera ocurrir en casos donde los recursos sean escasos y se pretende analizar cuál alternativa es más eficiente. pero puede ser el caso que se comparen alternativas para diferentes objetivos. cuantificar. exámenes o dictámenes técnicos. materiales. los beneficios y los costos posibles de cada alternativa. A continuación se detallan ciertos recordatorios: • Los costos directos son los que erogarán los sujetos regulados para cumplir con las obligaciones impuestas. por lo menos se señale de qué tipo son (construcciones. El cuadro 6 presenta una form a para identificar los beneficios potencialmente factibles y los costos directos. indirectos y de gobierno que ocurrirían en caso de elegirse cada alternativa. clientes de las empresas) por no tener acceso a los servicios. se sugiere que aunque no se especifiquen los valores monetarios de éstos.Determinación de efectos potenciales (costos y beneficios) Una de las partes sustanciales del análisis de políticas públicas es clarificar y.

realizar el trámite Recursos ante la autoridad.1 y de acuerdo a las recomendaciones mencionadas en los documentos de mejora regulatoria se sugiere evaluar las alternativas de acuerdo a los siguientes criterios.Cuadro 6. 3. general padezca puestos para poder quejas enfermedades cumplir con la norma gastrointestinales Información Disminuir los Expendedores de Dirección de riesgos de que la alimentos: utensilios y Sanidad: 8 población en adecuaciones a sus promotores de general padezca puestos para manejar salud. obligaciones que deben sujetos regulados cumplir los sujetos y la sociedad regulados. enfermedades higiénicamente sus boletería.2. materiales para elaborar las tarjetas Vigilancia delDisminuir los Expendedores de Dirección de cumplimiento riesgos de que la alimentos: utensilios y sanidad: 10 de las normas población en adecuaciones a sus inspectores de de higiene general padezca puestos para poder sanidad y 1 enfermedades cumplir con la norma supervisor. previsibles. gastrointestinales Atención a Disminuir los Expendedores de Ciudadanos: Dirección de quejas de los riesgos de que la alimentos: utensilios y Tiempo y esfuerzo sanidad: 2 ciudadanos población en adecuaciones a sus para realizar sus supervisores. Panfletos. el siguiente paso consiste en establecer criterios para seleccionar cual o cuales alternativas son plausibles y factibles de ser recomendadas. En conformidad con los valores de política pública señalados en la sección 2. utensilios y utilizado para y 1 supervisor para general padezca adecuaciones a sus realizarse los verificar los enfermedades puestos para poder exámenes de exámenes de gastrointestinales cumplir con la norma laboratorio y laboratorio. Tarjetas Disminuir los Expendedores de Expendedores de Dirección de sanitarias riesgos de que la alimentos: exámenes de alimentos: Tiempo Sanidad: 2 doctores población en laboratorio. difusión gastrointestinales alimentos en radio. 1) Justificación Económica 2) Capacidad Administrativa 3) Fundamentación Legal 4) Viabilidad Política 26 .2 Evaluación de las alternativas Una vez concluida la etapa de presentación de alternativas. Efectos potenciales de las alternativas de política Nombre de la Tipo de Tipo de costos directos Tipo de costos Tipo de costos del alternativa beneficios debidos a las indirectos de los gobierno. ocasionados por las restricciones impuestas.

las reformas de mejora regulatoria deben contemplar la viabilidad técnica y operativa.Las alternativas a elegir deben ser plausibles y factibles a partir de uno o más de los cuatro criterios mencionados en este apartado. • Que no se impongan barreras innecesarias a la competencia o al comercio. el cual señala que los beneficios sociales de instrumentar una alternativa de política pública deben ser mayores a los costos sociales que implica. • Que se cuente con los recursos humanos y presupuestales para asegurar la instrumentación y aplicación de la regulación. • Que no existan alternativas regulatorias que pudieran lograr los objetivos de la regulación a menor costo. se refiere a la enunciación de criterios en términos de indicadores. • Que los beneficios de las regulaciones excedan los costos. con el fin de perjudicar a los consumidores. la elección de la mejor alternativa de política regulatoria debe contemplar las siguientes cuestiones: • Que se justifique la intervención del gobierno. particularmente las pequeñas y medianas. Criterio de eficacia Aún cuando todas las condiciones establecidas por el imperativo legal hayan sido satisfechas. Podemos tener dos tipos de indicadores: de impacto o de resultado. El segundo punto. el fundamento para medir el progreso de los objetivos. Por lo tanto. • Que las regulaciones minimicen el impacto negativo para las empresas. Justificación Económica La justificación economía está muy relacionado con un análisis de eficiencia. Otra condicionante en el rubro de lo administrativo radica en la disponibilidad de recursos económicos para la compra de equipo y capacitación de personal necesarios para una adecuada implementación de las nuevas medidas regulatorias. 27 .

la eficacia de las alternativas solo puede ser Cuadro 7. consiste precisamente en dirigir la atención hacia aquellos grupos de interés afectados por la legislación. y que este entorno genera soluciones de conveniencia para un sector de actores. Lo anterior es relevante si consideramos. no se podrá evaluar la eficacia de las alternativas de política sino hasta después haberse instrumentado ésta durante cierto tiempo. en cuanto a la transparencia de las regulaciones municipales. Por lo tanto. Se debe tomar en cuenta que una alternativa de política puede ser desplazada por otra. Desde luego. si existe un apoyo mayoritario hacia otra opción de política. La evaluación de las acciones de política se realiza por medio de indicadores. aún cumpliendo con los requisitos legales. etapa de de la norma? a mediano plazo. administrativos o de eficiencia. que el ambiente prevaleciente entre coaliciones de intereses compartidos se caracteriza por la multiplicidad de objetivos en conflicto en materia de regulación. los cuales miden ya sea el progreso en cuanto al alcance de los objetivos o el impacto en beneficios concretos de la población.Previsión de la eficacia Una alternativa es eficaz cuando cumple cabalmente el objetivo propuesto. verificación del o a largo plazo? cumplimiento de la norma? Tarjetas sanitarias Vigilancia del cumplimiento de las normas de higiene Atención a quejas de los ciudadanos Información No aplica No aplica No aplica Criterio de legitimidad Una de las prioridades de la mejora regulatoria. una vez más. Previsión de la eficacia de las alternativas de política Nombre de la ¿se puede ¿los sujetos ¿la sanción es ¿la alternativa alternativa prevenir la regulados no suficiente para logrará que se existencia de pueden evitar generar un cumpla el corrupción de fácilmente el espíritu de objetivo de la funcionarios cumplimiento de cumplimiento de regulación de públicos en la las obligaciones la norma? forma inmediata. 28 .

• Que no existan alternativas regulatorias que pudieran lograr los objetivos de la regulación a menor costo. por lo cual se requerirá de negociaciones con las partes en conflicto de tal manera que se obtengan los consensos necesarios para la puesta en marcha de la política regulatoria correspondiente. Por lo tanto. si es posible contar con el apoyo requerido para su implementación. es si éstas son factibles desde el punto de vista político.3 Recomendación de acciones Una vez concluida la competencia entre alternativas. Los criterios de evaluación y comparación entre alternativas de políticas nos permiten predecir los posibles impactos de una política regulatoria. escogiendo cuestiones prioritarias. particularmente las pequeñas y medianas. se determinan las ventajas y desventajas de una política en particular. se reúnen todas aquellas soluciones recabadas con el objetivo de crear una lista de alternativas sobre las cuales converjan la mayor parte de los actores o partes involucradas en el asunto en cuestión. • Que los beneficios de las regulaciones excedan los costos. • Que las regulaciones minimicen el impacto negativo para las empresas. 29 . una pregunta adicional para elegir alternativas de políticas. De esta manera. De la misma manera. • Que no se impongan barreras innecesarias a la competencia o al comercio. siempre y cuando el criterio sea consistente con los objetivos planteados contenidos en la solución propuesta. 3.2. la elección de la mejor alternativa de política regulatoria debe contemplar las siguientes cuestiones: • Que se justifique la intervención del gobierno. las alternativas son evaluadas de manera jerárquica. Es decir. es recomendable elaborar una serie de instrucciones para que la implementación de la política tenga la orientación deseada. con el fin de perjudicar a los consumidores. definidas a partir de los objetivos de los actores que las propusieron. En ocasiones. la solución propuesta puede no tener una aceptación mayoritaria.En este sentido. Así. Esta comparación se debe efectuar de tal manera que no se pierdan los objetivos relevantes que se manifestaron para la creación de una política. Las alternativas a elegir deben ser plausibles y factibles a partir de uno o más de los cuatro criterios mencionados en el apartado anterior.

b) Por lo general están ocupados. A continuación se abordan algunas recomendaciones para abordar cada uno de estos puntos.3 Comunicación del Análisis El analista debe considerar que aquellos actores interesados en la creación de una política regulatoria varían en cuanto a su nivel de conocimiento técnico o económico. ya que se puede incurrir en confusiones o falta de información.3. a partir de esto. También. así como la orientación que le quieren dar al análisis. que el reporte preliminar sea dado a conocer en una etapa temprana del análisis.2 Mantener la atención de los actores relevantes En ocasiones. 3. Es importante. una vez dentro de la arena de política. se les debe presentar reportes subsecuentes en intervalos regulares. Sin embargo. pero que no sea tan prematura. c) Están inseguros en utilizar los resultados del análisis. • Que se cuente con los recursos humanos y presupuestales para asegurar la instrumentación y aplicación de la regulación. 3. el analista podrá identificar posibles omisiones relevantes u otras consideraciones que deben ser tomadas en cuenta. de tal manera que aporten comentarios sobre sus intereses y requerimientos en cuanto a la política en cuestión. se pueden identificar algunas características que comparten los clientes en general: a) Desean intervenir en orientar el análisis. por lo cual tienen tiempo limitado para atender los avances del análisis. la lectura del análisis puede ser una de tantas actividades que requieren la atención de los actores relevantes. pueden ser incluidos en el análisis al enseñarles un reporte preliminar. o sea los decisores.1 Estructuración de la Interacción Los actores relevantes de una política regulatoria. 3. Por ello. la redacción del análisis debe tomar en cuenta las limitaciones de tiempo y atención de 30 .3.

Existen varias maneras para garantizar la credibilidad en el análisis: 1) Citar todas las fuentes de manera completa y cuidadosa. Se deben destacar las prioridades de la información. es natural que estén inseguros de llevar al pie de la letra estas últimas. e incluyendo diagramas. hechos y predicciones. también se debe explicar por qué se rechazaron otros objetivos que alguien más consideró relevantes. otros actores pueden contar con dicha información dentro de la arena de política regulatoria y desplazarlo (se deben revisar siempre las implicaciones de las recomendaciones hechas). 3. que señale las recomendaciones específicas de los elementos más importantes del análisis. Se aconseja un resumen ejecutivo. el material debe estar ordenado de tal manera que los que llevan a cabo las decisiones lean el material más importante en primera instancia.3 Establecer credibilidad Ya que aquellos que deciden son los que asumen los riesgos políticos de las recomendaciones de política. utilizando encabezados que resuman la historia. datos. • el funcionario en cuestión tiene el riesgo de decidir sin el reconocimiento de que existe información relevante que puede llegar a afectar el resultado esperado por él. tablas y gráficos. Se debe facilitar que los actores relevantes lleven a cabo la mejor decisión. de acuerdo a sus intereses y restricciones. 2) Respaldar las incertidumbres y ambigüedades en teorías.aquellos que deciden sobre cuestiones de política. sobre las alternativas de política disponibles. 31 . Esta explicación es crucial si se recomienda al cliente alterar sus objetivos o cambiar la ponderación jerárquica de los mismos. 3) Establecer claramente los objetivos relevantes y explicar por qué son considerados de esta manera. así como una tabla de contenidos. Así.3. Por ningún motivo se debe ocultar el grado de incertidumbre y ambigüedad: • es deshonesto desde el punto de vista intelectual.

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