Investigacin Educativa VII Gibemi 2017

LECTURA 31

Diseos de investigacin cualitativa2

Son diversos los mtodos cualitativos que podemos encontrar y numerosas las clasificaciones que los distintos autores
han elaborado a lo largo de la historia: investigacin etnogrfica, interaccionismo simblico, investigacin
fenomenolgica, investigacin hermenutica, etnometodologa, estudio de casos, investigacin-accin, etc.

Aunque los mtodos de investigacin cualitativa guardan entre s algunas similitudes y comparten muchos aspectos
comunes (tcnicas de recogida de datos, tcnicas de muestreo, entrada del escenario, anlisis cualitativo de los datos...)
difieren, inequvocamente, en las finalidades que persiguen.

Mtodo de investigacin Finalidad

Etnografa Comprender
Estudio de casos Comprender, tomar decisiones
Teora fundamentada Generar una teora explicativa de la realidad
Investigacin-accin Transformar, cambiar y mejorar
Investigacin basada en diseo Disear y explorar innovaciones educativas

El mtodo etnogrfico

La etnografa no busca la "verdad" en trminos clsicos (aquello que es para el investigador) ni la "moralidad"
(aquello que debera ser) un determinado fenmeno humano. La etnografa ms bien se centra en aportar
una comprensin detallada de las distintas perspectivas de otras personas o grupos.
Ejemplo
Segn Arnal (2000, pg. 69), los principales rasgos de la investigacin etnogrfica, sin que sean exclusivos de sta, son:

El carcter holstico: describe los fenmenos de una manera global en sus contextos naturales.
La condicin naturalista: el etngrafo estudia las personas en su hbitat natural. Observa, escucha, habla, anota
las historias de vida y evita las frmulas controladas.
Utiliza la va inductiva: se basa en las evidencias para formular sus concepciones y teoras, y en la empata y en
la habilidad general del investigador para estudiar otras culturas.
El carcter fenomenolgico o mico: los significados se estudian desde el punto de vista de los agentes sociales.
Los datos aparecen contextualizados: las observaciones dentro de una perspectiva ms amplia.
Libre de juicios de valor: el etngrafo evita emitir juicios sobre las observaciones.

Las investigaciones etnogrficas, a diferencia de las investigaciones cuantitativas, no siguen un

proceso lineal.
Tal y como seala Rincn: "El proceso de investigacin etnogrfica tiende a seguir un modelo cclico en forma
de espiral. El problema, los objetivos y los instrumentos se pueden volver a definir en cada
ciclo del espiral." (Rincn, 2000, pg. 16)

1 Textos seleccionados bsicamente con fines de enseanza.

2 Rodrguez, D y Valldeoriola, J (sf) Metodologa de la Investigacin.
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A pesar de la inexistencia de reglas prefijadas y de que el investigador no es "esclavo" de ningn procedimiento,

podemos identificar seis fases en la investigacin etnogrfica:

1. Fase exploratoria y de reflexin: Esta es la fase inicial de la investigacin. En esta fase se define (provisionalmente)
el rea problemtica y se realiza una primera toma de contacto con el objeto de estudio. En esta fase suele
elaborarse un primer borrador del proyecto de investigacin. Tal vez el aspecto ms importante de esta fase sea
la revisin de la literatura cientfica para conocer qu se ha dicho hasta la fecha sobre nuestro objeto de estudio.
2. Fase de planificacin: En esta fase el investigador planifica (provisionalmente) la investigacin. Se debe
dimensionar los recursos que disponemos para desarrollarla, haciendo especial hincapi en la temporalizacin. A
menudo suele decirse que las etnografas se saben cundo empiezan, pero no cundo acaban, sin embargo, no
est de ms racionalizar el tiempo disponible: Cundo entraremos en el escenario? Cundo y cmo recogeremos
la informacin? Cunto tiempo prevemos invertir en la recogida y anlisis de los datos?
En esta fase tiene lugar un primer tanteo y una primera aproximacin al escenario para reconocer el terreno.
3. Fase de entrada en el escenario (inicio del estudio): Una vez superada la fase de tanteo empieza la investigacin
propiamente dicha. Se selecciona de manera intencional la muestra que formar parte de nuestra investigacin.
En un diseo cualitativo el investigador decide qu personas entrevistaremos y/o observaremos sin necesidad de
recurrir a tcnicas de muestreo aleatorio. En este caso el nmero de la muestra depende ms de la calidad de la
informacin que se recoge que de la cantidad. No obstante, cuando la informacin que se recoge es redundante y
se repite sin aportar nada nuevo, debemos cerrar la muestra.

Para seleccionar a los individuos partcipes en nuestra investigacin, debemos seleccionar y buscar informantes
clave: agentes que tengan buena informacin, cierta habilidad comunicativa y que tengan cierta credibilidad
dentro del propio grupo o comunidad que estamos estudiando. Estos agentes pueden ejercer de protectores,
facilitarnos contactos y darnos orientacin. Una tcnica que suele utilizarse en los estudios etnogrficos es la que
se conoce como la tcnica de la bola de nieve o muestreo en cadena: un informante nos lleva a otro y este a la vez
nos proporciona otro.

4. Fase de recogida y anlisis de la informacin: Esta es una fase esencial para el desarrollo de nuestra actividad
puesto que la recogida y el anlisis de la informacin nos permitir obtener unos resultados u otros, as como unas
conclusiones u otras.

Para recoger los datos y la informacin adecuada y pertinente, el investigador debe seleccionar qu tcnicas o
instrumentos va a utilizar. Las ms frecuentes, y que constituyen la base de la investigacin etnogrfica, son la
entrevista, la observacin participante (ambas se desarrollaran en profundidad en el siguiente apartado) y la
revisin de documentos. La triangulacin de instrumentos se hace necesaria en toda investigacin etnogrfica,
puesto que le aporta un mayor grado de fiabilidad y validez.

Algunos criterios que nos pueden ayudar a seleccionar los instrumentos o tcnicas son:
a) Nos aporta la informacin necesaria para comprender el fenmeno?
b) Nos aporta diferentes perspectivas o puntos de vista sobre nuestro problema de investigacin?
c) Nos permitir un uso del tiempo realmente efectivo?
La fase de recogida y anlisis de datos se produce de manera simultnea. Recordemos que el proceso de
investigacin cualitativa es cclico y que el anlisis de los datos no se pospone para la fase final, sino que se realiza
un primer anlisis in situ. Por dicho motivo, esta es la fase ms interactiva y que requiere ms esfuerzo por parte
del investigador.
5. Fase de retirada del escenario: Esta fase se caracteriza porque finaliza la recogida de datos. El principal sntoma
de que ha llegado el momento de retirarse del escenario es cuando el investigador se convierte en uno ms del
grupo investigado. Llegados a este punto, hallar informacin nueva y relevante ser cada vez ms difcil. Una vez
fuera del escenario se hace un segundo anlisis de la informacin, ms exhaustivo que el anterior, donde se
integrarn todos los datos recogidos (entrevistas, observaciones, notas de campo, revisin de documentos...).
6. Fase de elaboracin del informe de investigacin: Uno de los aspectos ms importantes de la actividad cientfica
es comunicar los resultados obtenidos. No existe un nico modelo de informe de investigacin, pero todos deben
cuidar metdicamente las citas utilizadas y la bibliografa empleada, as como mantenerse fieles al objeto de
estudio y a su contexto. La APA (American Psychological Association) con el objetivo de unificar unos criterios
generales para las publicaciones cientficas, edit en 1982 unas normas para utilizar las citas bibliogrficas.
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Para ilustrar el modo de recoger de forma sistemtica, exhaustiva y diversa la informacin que el investigador ir
recolectando en el escenario a lo largo del proceso etnogrfico, puede sernos til la estrategia de combinacin de
las principales tcnicas e instrumentos de recogida de la informacin propuesta por Werner y Schoepfle (cit. en
Rincn, 2000, pg. 21):

Por su parte, Keith (2005) nos facilita algunas cuestiones clave para la interpretacin y evaluacin de una
etnografa:

1) Contribucin sustantiva: Contribuye a nuestra comprensin de la vida social? El investigador demuestra

una profunda comprensin y fundamentacin de la realidad?
2) Reflexividad: Cmo escribe el autor el texto? Cmo fue reunida la informacin? Cmo ha sido la
subjetividad del autor productora y producto del texto? Existe una autoconsciencia y auto exposicin
adecuada a la audiencia para formular juicios sobre la perspectiva adoptada?
3) Expresa una realidad: Desarrolla el texto la experiencia vivida en toda su magnitud? Parece cierto o
real?
4) Mrito esttico / forma: Es esttico? El uso de una prctica analtica creativa, se abre al texto e invita a
respuestas interpretativas? El texto, se ha trabajado "artsticamente"?, es satisfactorio, complejo y
ameno?
5) Impacto: Cmo afecta la etnografa a los implicados (emocional, intelectual y polticamente)? Cmo
afecta la etnografa a la audiencia (emocional, intelectual y polticamente)? Qu nuevas cuestiones se
han generado? Ha llevado a los implicados y a la audiencia a buscar/intentar nuevas formas de
ver el mundo, culturas concretas, prcticas de investigacin y formas de conocer el mundo?

Estudio de Casos3

Es un mtodo de estudio, de formacin e investigacin que segn Anguerra (1987:21), citado por Prez S. (1998)
Consiste en una examen intensivo y en profundidad de diversos aspectos de un mismo fenmeno o caso. Es decir,
es el estudio de un fenmeno especfico, un programa, un invento, una persona, un proceso, una institucin o un grupo
social. Un caso puede seleccionarse por ser intrnsecamente relevante y los estudiamos para obtener la mxima
comprensin del fenmeno.

Respondiendo a su naturaleza ha sido utilizado como metodologa de aprendizaje para el tratamiento de reas de
estudio como el Derecho y las Ciencias Administrativas, y en este caso se caracteriza por su carcter simulado y la
aplicacin de secuencias de anlisis inductivo para llegar a determinadas interpretaciones, como estrategia de
formacin vinculada a situaciones ejemplificadoras a travs de las cuales se deducen modelos y patrones de conducta.
Finalmente, y esta es la connotacin a la cual hacemos referencia, como mtodo de investigacin vinculado al enfoque
cualitativo.

La decisin de centrarnos en el estudio de casos predominantemente de carcter cualitativo radica en el hecho de que
este diseo se elige precisamente porque los investigadores estn interesados en la intuicin, el descubrimiento y la

3 Tomado de CREA (2011) Mdulo 2 Programa de Especializacin Investigacin-Accin y transformacin de la prctica pedaggica
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interpretacin, ms que en la contrastacin de hiptesis. Podemos afirmar que el estudio de casos es un diseo
particularmente adecuado en las situaciones donde es imposible separar las variables del fenmeno de su contexto y
en el que se intenta describir y analizar alguna entidad a medida que se desarrolla a lo largo de un tiempo en trminos
cualitativos, complejos y comprensivos.

El estudio de casos puede definirse como una descripcin intensiva, holstica y un anlisis de una entidad singular, un fenmeno o
unidad social. Los estudios de casos son particularistas, descriptivos y heursticos y se basan en el razonamiento inductivo al
manejar mltiples fuentes de datos.
Se parte del principio de que nada es meramente aleatorio, fortuito o contingente. Todo lo que sucede es significativo.
El trabajo del investigador que se dedica a observar las relaciones humanas consiste en comprender lo que sucede
efectivamente, es decir, de qu manera los hechos y los acontecimientos estn en funcin a los significados que los
sujetos les asignan.

En ese sentido podemos afirmar que:

a. El anlisis de un caso concreto autntico, an en su singularidad, es un camino seguro hacia las leyes generales
del fenmeno estudiado
b. Comprender es poner en relacin datos actuales en una situacin, captar su configuracin y evolucin. Es
encontrar la significacin de los datos por la posicin que ocupan en un contexto real y actual.
c. Despus del anlisis de un caso, los investigadores deben formular expresamente las ideas generales o los
conceptos claves que resultan del estudio de dicho estudio.

Observemos el esquema:

El estudio de casos, pretende reflejar la realidad en forma compleja y profunda mediante la descripcin, interpretacin
o evaluacin de la multiplicidad de dimensiones presentes en la situacin estudiada: situaciones, procesos, elementos,
etc. Los hallazgos son producto de las diferentes perspectivas que se abordan.

Fases del estudio de casos:

SE TIENE EN CUENTA:
- Nuestras preconcepciones
- Fundamentos tericos FASE
- La informacin previa
PREACTIVA
- Los objetivos pretendidos
- Criterios de seleccin de casos
- Influencias de interacciones del contexto
- Materiales, recursos y tcnicas
- Temporalizacin de acciones

PROCEDIMIENTOS Y DESARROLLO DEL ESTUDIO:

Observacin participante y no participante.
- . Diario de la investigacin FASE
- Entrevistas abiertas: toma de contacto y exposicin de motivos
INTERACTIVA
- Fichero de entrevistas (grabaciones y transcripciones)
- Fichero de evidencias documentales
- Transcripcin y discusin sobre el contenido
- Anlisis de evidencia documentales: diario
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EL INFORME FINAL
- Elaboracin del informe inicial
- Discusin del informe FASE
- Elaboracin del informe final
POSACTIVA
- Reflexin crtica sobre los resultados

Tipos de estudios de casos.

Los estudios de casos pueden clasificarse por la naturaleza del informe final, independientemente de su orientacin
disciplinaria o rea de inters. Podemos preguntarnos: Es descriptivo el informe final? Presenta interpretacin de los
datos?, Es un anlisis?, Construye y elabora teora?, Expone juicios de valor? El producto final de este programa,
segn algunos autores, puede ser bsicamente descriptivo, interpretativo o evaluativo.

- Estudio de casos descriptivo. - Presenta un informe detallado de un fenmeno u objeto de estudio sin
fundamentacin terica previa. Son enteramente descriptivos, no se guan por generalizaciones establecidas o
hipotticas, ni desean formular hiptesis generales. Son tiles, sin embargo, para aportar informacin bsica en
ciertas reas educativas. Los centros de inters de los estudios de casos descriptivos en educacin suelen ser los
programas y prcticas innovadoras. Cualquiera que sea el rea de indagacin, la descripcin es previa a la
formulacin de hiptesis y a la comprobacin de la teora.
- Estudio de casos interpretativo.- Contiene descripciones ricas y densas. Sin embargo, los datos descriptivos los
utilizan para desarrollar categoras conceptuales o para ilustrar, defender o desafiar presupuestos tericos
definidos antes de recoger datos. Si no existiera teora o si la teora existente no explica adecuadamente en
fenmeno, no se pueden establecer hiptesis que guen la investigacin.
El investigador que realiza un estudio de casos, debe reunir tanta informacin sobre el problema como le sea
posible, con la pretensin de interpretar o teorizar acerca del fenmeno. Por ejemplo, un investigador puede
estudiar a un grupo de mujeres que participan en un programa de animacin sociocultural. Ahora bien, en lugar
de describir lo que las mujeres opinaron en las entrevistas, el investigador toma los datos y los analiza de acuerdo
con una teora previa. Elabora una tipologa o categoras que permitan conceptualizar los diferentes enfoques.

El nivel de abstraccin y conceptualizacin en los estudios de casos interpretativos puede ir desde la sugerencia
de relaciones entre variables hasta la construccin de una teora. El modelo de anlisis es inductivo. Se distinguen
de los estudios de casos descriptivos por su complejidad profundidad y orientacin terica.

- Estudio de casos evaluativos.- Implican descripcin, explicacin y juicio. El estudio de casos es recomendable en
situaciones en las que hay que observar con la finalidad de emitir conclusiones crticas para la toma de decisiones
porque proporciona una descripcin densa, est fundamentado, es holstico y vivo, simplifica los datos
considerados en el proceso, esclarece significados y puede comunicar conocimiento tcito. Pero, sobre todo, este
tipo de casos sopesa la informacin para emitir un juicio. La emisin de juicios es el acto final y esencial de la
evaluacin.

El estudio de casos es considerado un medio particularmente til para la evaluacin educativa por su habilidad para
explicar los vnculos causales de las intervenciones en la vida real, demasiado complejas para ser examinadas por
estrategias experimentales.

En resumen, en educacin podemos hablar de estudios de casos que son evaluaciones etnogrficas, descripciones de
programas, interpretaciones histricas, estudios sociolgicos, etc. Aunque algunos estudios de casos se caracterizan
por ser puramente descriptivos, la mayora es una combinacin de descripcin y evaluacin o de descripcin e
interpretacin.

Rodriguez y Valldeoriola (sf) en su texto Metodologa de la Investigacin, citando a Guba y Lincoln (1981) precisa
que, nos ofrecen una clasificacin sobre la base de los objetivos (hacer una crnica, representar, ensear o comprobar)
y niveles (factual, interpretativo y evaluativo) del estudio de casos.

Stake (2005), por su parte, considera que existen tres grandes tipos de estudio de casos:
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1) Intrnseco. El estudio se desarrolla porque queremos conseguir una mejor comprensin de un determinado caso.
No optamos por un caso concreto porque ste represente a otros casos o porque sea ilustrativo de un determinado
problema o fenmeno, sino porque es de inters por s mismo.
2) Instrumental. Cuando examinamos un caso particular para proporcionar ms informacin sobre un tema o para
reformular una generalizacin. El caso adopta un papel secundario y su utilidad radica en la aportacin de datos
para comprender otro fenmeno.
3) Caso mltiple o colectivo. Un conjunto de casos que se estudia de forma conjunta para investigar un determinado
fenmeno, poblacin o condicin general. En realidad, se trata de un estudio instrumental extendido a varios
casos. Los casos pueden ser similares o no, ya que no es necesario conocer de antemano si tienen alguna
caracterstica en comn.

Por ltimo, Rodrguez, Gil y Garca (1999) partiendo de la propuesta de Yin (2009) proponen su propia clasificacin
en funcin del nmero de casos objeto de estudio (nico o mltiple), la unidad de anlisis (global
o inclusivo) y los objetivos de la investigacin (exploratorio, descriptivo, explicativo, transformador y evaluativo)

Independientemente del tipo de estudio que desarrollemos, debemos tener en cuenta que, tal y como destaca Yin
(2009), el estudio de casos es un "proceso lineal pero iterativo".

A continuacin, concretamos algunos de los puntos clave en la planificacin y diseo de un estudio de casos:
pertinencia del mtodo, objetivos, nmero de casos, seleccin del caso/s y unidad de anlisis.
Cundo utilizar el estudio de casos como metodologa de investigacin? Aunque no existen unos criterios
irrevocables, cuando lo que pretendemos es explicar una determinada circunstancia actual o realizar una extensiva
y profunda descripcin sobre algn fenmeno social presente sin un control extremo de variables intervinientes,
el estudio de casos se presenta como una de las metodologas ms adecuadas.

Segn Durn (2002), y tras un anlisis de las aportaciones de autores clave en el mbito, los objetivos de un estudio
de caso pueden ser:

Descubrir conceptos nuevos y las relaciones entre conceptos.

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Comprender el fenmeno que se est estudiando desde el punto de vista de las personas que lo protagonizan.
Proporcionar informacin sobre el fenmeno objeto de estudio.
Confirmar aquello que ya conocemos.
Descubrir situaciones o hechos.
Obtener conclusiones sustanciales o tericas.
Analizar de forma intensiva y profunda un nmero reducido de fenmenos, situaciones, personas, etc.

El estudio de casos contempla tanto el estudio de casos nicos, como el estudio de casos mltiples (Yin, 2009).
Segn el propio Yin (2009) existen cinco razones que justifican nuestra opcin por un estudio de caso nico:
1) El caso tiene un carcter crtico en la confirmacin, modificacin o ampliacin de una teora o conocimientos
disponibles sobre el objeto de estudio.
2) Representa un caso nico o extremo, es decir, se trata de un caso irrepetible y/o peculiar.
3) Es un caso tpico o representativo que permite recopilar datos sobre un fenmeno, lugar, circunstancia, etc.,
habitual.
4) Se trata de un caso revelador que permite al investigador observar un fenmeno, situacin, sujeto o hecho
que hasta el momento era inaccesible para la investigacin social.
5) Tiene un carcter longitudinal, que permite que el investigador estudie un mismo caso en diferentes
momentos y observar cmo ciertas circunstancias cambian con el paso del tiempo.

En su caso, el diseo de casos mltiples, cada vez ms frecuente, queda justificado, frente a los diseos de casos
nicos, porque "la evidencia desde mltiples casos es considerada con frecuencia ms convincente, y el estudio
global es, por tanto, considerado ms robusto" (Yin, 2009, pg. 53).

Aunque ya hemos comentado algunos de los aspectos ms relevante que nos ayudan a justificar un caso como
objeto de estudio, es conveniente tener en cuenta otros criterios en el momento de seleccionar los casos
(Rodrguez, Gil y Garca, 1999; Yin, 2009):
Debemos tener fcil acceso al caso (datos, personas, documentos, etc.).
Existe una alta probabilidad de que se den una mezcla de procesos, programas, personas, interacciones
y/o estructuras relacionadas con las cuestiones de investigacin.
Se puede establecer buena relacin con los informantes.
El investigador puede desarrollar su labor mientras resulte necesario.
La calidad y credibilidad del estudio estn aseguradas.

Por ltimo, otro de los aspectos fundamentales que debemos plantearnos en el diseo de una investigacin basada
en el estudio de casos es la unidad de anlisis. La delimitacin de las unidades de anlisis se debe hacer a partir
de las preguntas de investigacin. Si estas preguntas no nos orientan sobre las unidades de anlisis, seguramente
estaremos ante preguntas mal formuladas, ambiguas o vagas.

Segn el nmero de unidades de anlisis contempladas en cada caso, estaremos ante diseos globales o inclusivos.
Cuando nos disponemos a estudiar una determinada realidad, podemos considerarla como una totalidad nica,
indivisible (diseos globales) o nos puede interesar estudiar de forma diferenciada algunas unidades o subunidades
de esta realidad (diseos inclusivos). As, por ejemplo, aunque haya seleccionado como caso una nica
organizacin, sta est formada por departamentos, personas, procesos, etc., que podemos desear estudiar como
partes (o unidades) de un nico caso.

Actividad:
Luego de ver el video:
https://www.youtube.com/watch?v=6cVGs09LOc8 o
https://www.youtube.com/watch?v=orgeGaLX2p8
Disee un plan preliminar para realizar un estudio de caso.