Layered Audit Process Quality Control

1. PURPOSE:

El propsito de este procedimiento es definir el proceso para la implementacin y

documentacin de las auditoras por capas.

Los objetivos son los siguientes:

Verificar el cumplimiento y la implementacin de los procesos de manufactura y
ensamble para asegurar la produccin de acuerdo al sistema de calidad.
Involucrar a todos los niveles de la organizacin en los procesos de auditora por capas.
Eliminar las omisiones y las desviaciones al sistema de calidad, mediante la ejecucin
de acciones inmediatas, derivadas de los hallazgos de auditora por capas.
Lograr la estandarizacin operativa de todas las lneas de produccin.
Lograr que cuando menos un 90% de las Acciones Correctivas derivadas de los
hallazgos de correccin inmediata se cierren antes de finalizar el turno (MIXTO).
Lograr un 90% de las actividades o planes de accin derivados de hallazgos mayores
(requieran un plan de accin) se cumplan de acuerdo a los tiempos estimados por los
responsables de dichas actividades.
Cumplir con las Auditoras Programadas en un 100%

reas que pueden tomarse como gua para desarrollar las LPAs :

-Incidentes de Seguridad
-Reduccin de Costos
-Mejora de Flujo de Efectivo
-Mejora de la Calidad del Producto o Satisfaccin del Cliente
-Reducir cualquiera de los siguientes problemas(defectos,scrap,retrabajo)
-Mejora de TPY FTQ (%)
-Facilitar a la gerencia la implementacin de acciones correctivas y la bsqueda de la
mejora continua
-Institucionalizar el entrenamiento y el conocimiento del proceso
-Reducir el costo promedio del costo de la pobre calidad

1.1 Polticas
El cuestionario debe ser llenado en su totalidad no se debe dejar espacios en
blanco.
Las auditoras deben cumplirse dentro del tiempo programado y en caso no
cumplirse debern reprogramarse y notificar al responsable de la coordinacin de
LPAs para re agendar dicha actividad y ejecutarse en la nueva fecha en un
periodo no mayor a una semana.
Las auditoras podrn ser realizadas por un auditor emergente designado por el
auditor programado en caso de que este se vea imposibilitado para desarrollar
dicha actividad por alguna causa extraordinaria.
Se dar prioridad, a las lneas de manufactura con mayor ndice de Scrap
Reclamos de clientes para ser programadas en las auditoras.

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2. DEFINITIONS:

LAYERED PROCESS AUDITS: Auditora que es ejecutada por los diferentes

mandos de la organizacin, con el fin de asegurar la conformidad de sistema de
calidad.

FTQ TPY: First Time Quality Through Put Yield

Validacin a prueba de errores:

Verificacin durante el proceso de manufactura y ensamble que impide la produccin
de producto no conforme. Para el logro de este propsito, se hace uso de
dispositivos automticos que detectan las caractersticas que debido a un mal ajuste

o una descompensacin del proceso generan producto no conforme, impidiendo su

uso no intencionado. Dispositivos a prueba de errores son parte importante de las
auditoras por capas, llevando la inspeccin al 100% de manera automtica y
buscando procesos con cero defectos.

Hallazgo Menor : Toda omisin, falta de documento, uso de documentos no vigentes,

no presencia de primera pieza, falta de etiqueta , etc. ; omisiones que de acuerdo a su
naturaleza pueden llegar a ser resueltas de manera inmediata y no requieren de un
plan de accin.
Hallazgo Mayor: Toda falta o Hallazgo, que por la gravedad e impacto en el control del
proceso requiera de un plan de accin (OISR) para mejorar.

La validacin de la efectividad de las acciones derivadas del hallazgo mayor se llevar

a cabo mediante la presentacin y aprobacin del Personal del STAFF y el ingeniero de
Calidad cuando el staff sea quien detecta el hallazgo. El Coordinador y/o Ingenieros de
calidad cuando el hallazgo sea de parte de los Team leader, 9supervisores y
coordinadores de rea; dicha accin correctiva ante los siguientes. El Ingeniero de
calidad, jefe de calidad, personal del staff y/o Gerente de planta.

2.1 ESCOPE

Los Procesos que pueden ser incluidos en LPAs deben ser:

-Estar completamente implementados (No en desarrollo o Lineas de prototipos)
-Estar complentamente declarados y contar con documentacin completa;
Work Instructions, control plan, pfemea,checking aids etc
-Ser lineas que cuenten con PPAP aprobado por los clients.

Priorizacin para la implementacin de LPAs en Lineas de Produccin

-Alto Nmero de incidentes

-Alto Nmero de reclamos o incidentes con cliente
-Altos valores de RPN en el correspondiente AMEF de proceso

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-Alto % de SCRAP y bajo FTQ

-Bajos valores de OEE

-Mquinas con corridas los 3 turnos o con demasiados cambios de modelo
-Que algn Cliente solicite la implementacin de LPAs en Lineas que generen
incidentes con clientes.
-Procesos que requieren cumplir con regulaciones o legales o gubernamentales

3. RESPONSIBILITIES:

Responsabilidades:

3.1 Es responsabilidad de la direccin asegurar los recursos necesarios para

mantener e implementar las auditoras por capas y responsabilidad del gerente
de calidad proveer de entrenamiento y soporte a todo el personal que participe
en las auditoras por capas, as como de material (check list) mediante el cual se
evaluar el proceso de manufactura.

Auditado
Operador: Cooperar con el equipo AUDITOR (AUDITOR staff programado e
Ingeniero de Calidad) y con el TEAM LEADER Coordinador de REA.

Auditores-Dueos de Proceso

Team Leader y Coordinador de rea: Auditar cuando menos una lnea al

turno(da)

Auditores - Mandos Medios

Ingenieros de Calidad: Realizar Auditora cuando menos en 1 lnea al da y dar soporte
o acompaamiento al personal de STAFF cuando as sea programado o auditor lo
solicite.

Es responsabilidad de todos los auditores dar seguimiento y cerrar cualquier hallazgo

considerado como menor (omisin) durante el mismo da que se detecto

EL personal definido como responsable, (Ingeniero de Calidad y/o Practicante) en

auditorias por capa, dar seguimiento al formato y reportar semanalmente el balance
de acciones inmediatas va correo electrnico y las acciones que requieran planes de
accin con tiempos especificados de manera mensual, por el

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mismo medio de comunicacin, derivado de los reportes semanales y mensuales se
desarrollarn

Mapas de colores sobre el LAY-OUT para identificar las lneas de produccin con
mayores incidencias, como se describe a continuacin:

-Se etiquetarn con VERDE a las lneas auditadas que presenten hallazgos dentro del
siguiente rango (0-3) y estos sean clasificados como menores o de solucin inmediata.
-Se etiquetarn con amarillo las lneas que presenten un nmero no mayor a 7 no
hallazgos y dentro de ellos no se registre ms de uno que requiera acciones mayores o
planes de accin.
-Se etiquetar con rojo a aquellas lneas que presenten ms de un hallazgos mayores,
que requiera planes de accin y/o ms de 7 hallazgos menores

-Tambin se etiquetar de rojo a aquellas lneas que no cumplan sus planes accin
propuestos.

En este seguimiento (correo) se incluirn a los siguientes involucrados:

-Gerente de Planta

-Personal STAFF ;El cual podr estar compuesto por los dueos o responsables de los
siguientes procesos
-Operaciones
-Manufactura
-Recursos Humanos
-Calidad
-Materiales
-Control de Produccin
-Coordinadores de rea
-Ingenieros de Calidad, Manufactura y Mantenimiento

3.2 Es responsabilidad del gerente de planta participar en las auditorias por lo

menos una vez al mes y asegurar el cumplimiento del programa de auditoras por
capas incluyendo el resultado de estas en las revisiones gerenciales.

4. PROCESS

En una manera general, este proceso busca la participacin de los diferentes

niveles de la organizacin para evaluar la implementacin adecuada de las
instrucciones de trabajo, planes de control, ayudas visuales mediante auditoras
de dichos documentos en tiempo real y en la estacin de trabajo etc.

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Tambin se busca verificar el cumplimiento y conocimiento de los requisitos
especficos del cliente, as como el control y monitoreo de los mismos AMEFs,
SPC, CPK etc.

Adems busca ser una herramienta sensible a los problemas internos, (incrementos de
scrap), reclamos de clientes e incidentes de seguridad.
Por lo que el cuestionario puede ser modificado en caso de ser as solicitado por
personal de STAFF, Gerencia de calidad, La alta direccin o ingenieros de

manufactura; cuando dichas modificaciones estn alineadas a los 3 temas antes

mencionados.

El Auditor programado deber realizar auditora basado en el Cuestionario de

LPAs y designar al responsable de dar respuesta inmediata o mediante un
PLAN de Accin.

El cuestionario de auditora ser colocado en pizarrn de LPAs una vez llenado por el
auditor.
El encargado del seguimiento recoger los cuestionarios durante el da y elaborar
reporte de hallazgos Vs acciones inmediatas de correccin con el objeto de verificar las
efectividad de las acciones que se ejecutaron para corregir hallazgos en el da.

Todos los niveles y todos los procesos de la Org. Deben participar en las auditoras por
capas ya que parte de la implementacin de este proceso es buscar la realizacin de
auditoras cruzadas y objetivas mediante el uso de las guas adecuadas.

Supervisor de Operaciones - Los supervisores debern realizar auditoras cuando

menos una vez al turno en la lnea programada.

Mandos medios Medios mandos (Coordinadores y Gerentes ), se programarn en los

planes de auditora de manera aleatoria y auditarn una lnea cuando menos una vez a
la semana, y buscarn la ejecucin de las acciones correctivas derivadas de los
hallazgos de las auditoras ya que cada cuatrimestre se realizarn revisiones generales
de las mejoras y cierre de acciones correctivas.

Mensualmente se entregarn reportes de hallazgos Vs Acciones Correctivas cerradas

con el objetivo de verificar la efectividad y mejora del sistema derivado de las LPAs y
cada cuatrimestre se har revisin general del proceso de LPAs.

El gerente de planta y el staff auditar el proceso en alguna de sus lneas o celdas de

manufactura al menos una vez al mes .El gerente de planta tambin se asegurar de
que los checklist de auditoras sean llenados por los dems mandos y niveles de la
organizacin y en caso de que se tengan hallazgos registrados sean cerrados.

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Metricos

De acuerdo a la siguiente tabla:

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FLOW CHART

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OCUMENTO DE REFENCIA
APPENDIX A LAYERED AUDIT CHECKLIST EXAMPLE
Process Element Y Corrective Action/Comments Date
N
Corrected
Communication
Are employees aware of any recent Formal Customer
Complaints (FCCs) / quality issues?
Workplace Organization & Environment
Is in-process & outgoing material properly identified
Is traceability in place where required?
Is FIFO used?
Is nonconforming or suspect product identified and placed
in a designated area?
Are proper containers used in production, including
outgoing material?
Is workplace clean and orderly?
Set-Up
Are Visual Aids (required by the Control Plan) available?
Are Change Over instructions followed?
Operator Certification/Standardized Work
Are Operators following standardized work?
Are Operators certified on the job?
Control Plan
Are control plan checks made at the proper
frequency, with the correct sample size and on the correct
form?
Are product/process checks within specification? If not,
are reaction plans being followed?
Are significant process events recorded?
First Time Quality
Are alarm limits being used?
Is a reaction plan available and being followed?
Measurement Systems
Are Error Proofing devices, gages and fixtures verified?
Are all gages (required by the Control Plan) available at
the workstation? Are the gages numbered, calibrated and
match the Control Plan?
Containment/Rework

Is containment information documented when the product

is nonconforming?
Is rework/teardown completed per instructions with proper
identification?
P.M. Activities
Are Preventive Maintenance activities complete to
schedule?

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APPENDIX B AUDIT SCHEDULE EXAMPLE

Managemen Audit Dept 30 35 40 45 50 55

t Category Frequency
Supervisor 1 Once/shift Mon Tue Wed Thur Fri Mon

Supervisor 2 Once/shift Mon Tue Wed

General 1/week Thu

Supervisor
Plant 1/month Tue
Manager/Staff

APPENDIX C LAYERED AUDIT FIRST TIME CONFORMANCE TRACKING

EXAMPLE

400 350
350 320
300
300 250
250
Items Audited
200
First Time Conforming
150
100
50
0
Jan 76% Feb 83% Mar 86% Apr 90%

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