LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA DEPARTAMENTO DE CONTROL DE MEGAPROYECTOS O INFORME DE AUDITORIA N° 265-2017-CGIMPROY-AC AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO AL MINISTERIO DE TRANSPORTES Y COMUNICACIONES - MTC, AL MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS - MEF, Y AL ORGANISMO SUPERVISOR DE LA INVERSION EN INFRAESTRUCTURA DE TRANSPORTE DE USO PUBLICO - OSITRAN LIMA/LIMA/SAN ISIDRO “ETAPA PRE OPERATIVA DE LA CONCESION DEL NUEVO AEROPUERTO INTERNACIONAL DE CHINCHERO - CUSCO” PERIODO: JULIO DEL 2014 - ABRIL DEL 2017 TOMO | DE VII LIMA - PERU 2017 Decenio de las Personas con Discapacidad en el Peri” “Rio del Buen Servicio al iudadeno"INFORME DE AUDITORIA N° 265-2017-CG/MPROY-AC ETAPA PRE OPERATIVA DE LA CONCESION DEL NUEVO AEROPUERTO INTERNACIONAL DE CHINCHERO - CUSCO INDICE DENOMINACION N° Pag, ANTECEDENTES 4. Origen 2. Objetivos 3. Materia examinada y aance 4. Antecedentes y base legal dela entidad 5 Comunicacion de las desviaciones de curmpimiento 6. Aspectos relevantes de la aucitoia DEFICIENCIAS DE CONTROL INTERNO OBSERVACIONES 1, LA ADENDA N° 1 ENTRE EL MINISTERIO DE TRANSPORTES Y COMUNICACIONES Y EL CONCESIONARIO SOCIEDAD AEROPORTUARIA KUNTUR WASI SA. FUE SUSCRITA DENTRO DE LOS TRES PRIMEROS ANOS DE FIRMADO EL CONTRATO DE CONCESION, SIN QUE EL MTC HAYA ACREDITADO QUE AUTORIZO UN ACREEDOR PERMITIOO, CON LO CUAL SE INCUMPLIO LA NORMATIVA DE APP APLICABLE. 2. LAS MODIFICACIONES AL CONTRATO INCLUIDAS EN LA ADENDA N° 1 ‘SUSCRITA CONTRAVINIENDO LA NORMATIVA APLICABLE, MODIFICARON LAS CONDICIONES DE COMPETENCIA DEL PROCESO DE PROMOCION SIN MANTENER EL EQUILIBRIO ECONOMICO FINANCIERO. CONCLUSIONES RECOMENDACIONES ‘APENDICES 8 19 36 54 55 7INFORME DE AUDITORIA N° 265-2017-CG/MPROY-AC ETAPA PRE OPERATIVA DE LA CONCESION DEL NUEVO AEROPUERTO INTERNACIONAL DE CHINCHERO - CUSCO ANTECEDENTES 1. ORIGEN La auditoria de cumplmiento al Ministerio de Transportes y Comunicaciones (en adelante MTC 0 entidad), Ministerio de Economia y Finanzas (en adelante MEF) y al Orgerismo ‘Supervisor de la Inversion en Infreestructura de Trensporte de Uso Publco (en adelante OSITRAN), corresponde a un servicio de contro posterior regstrado en el Sistema Integrado de Control de Ausitoras (SICA) con et n.* de programa L3341702. La comision autora fue acreditada ante el MTC con olcios n.* 00313-2017-CGIDC de 16 de febrero de 2017 y 00451-2017-CGIDC de 10 de marzo de 2017, ante el OSITRAN con ofios n. & (00039-2017-CGIGPREP de 17 de febrero de 2017 y 00063-2017-CG/GPREP de 13 de marzo de 2017, y ante el MEF con ofcion.* 00668-2017-CGIDC de 12 de abril de 2017. 2 OBJETIVOS 24. Objetivo general Determiner si en l marco dela susrincién del contrato de concesién del Nuevo Aeropuerto Intemacional de Chinchero- Cusco, la fase pre operatva se ha desarollado de conformided con las normas legeles, técnicas, presupuestarias y financieras y la natureleza de la Asociacion Piblico Privada (APP)'relacionado con los plazos, iesgos esignados y equlbrio ‘econémico —financiero. 22 Objetivos especificos = Determinar si parala suscripcion de la Adends n.* 1 al contato de concesién del Nuevo ‘Aeropuerto Internacional de Chinchero se conto con el sustento legal, técrico, econdmico y financiero para garantizar el equiitrio econdmico financiera de la concesion en q- Salvaguarda de ls intereses del Estado. = Establecer sirespecto a a estructura de la APP dado los cambios en la Adendarn.” 1, en ‘cuanto a las 3 sub etapes conformantes del contrato de concesion, se ha tomado en a) cuenta la modifcacion adecuada de la asignacién de resgos, nivel de cofiranciamiento y plazos considerades. > "ceo pase mara de Prost dle Pes neon Asis Pilea Psy PCS AS sow been pont a \I “areal 1-Decin 111 Las Asooacnes Pubico Prada on madstases de paicpackn dea invesin pada, lat que se cor expen, canons. equbos, cology te drtwyen eens yess, eferersmants vad cone obo de cea, desea, ‘ner. pea omartoe aes ta bles yo pov secs pblet bat mecanisras onacuoes perme ae aS legge Lz Asclsones Pb Pads se ign per cara it ncaa rad (7 tents apepade)Pigina 24089, 3, MATERIA EXAMINADA Y ALCANCE ‘La materia examinada en ta presente auditoria es a la etapa pre operativa de la concesion el Nuevo Aeropuerto Interacional de Chinchero ~ Cusco, suscrito el 04 de julio de 2014, ‘APP, cofinanciada por el Estado. | Consorcio Kuntur Wes, integrado por las empresas Integrado por Corporacién América y Andino Investment Holding, se adjudicd la concesién del Proyecto. Medanie Ley n.* 27528 publcada e 11 de octubre de 2001, se cred el Proyecto Especial ‘Aeropuerto ntemacional de Chinchero, a cargo de la Comisién de Promocién ce a Inversion Privada ~COPRI, en la mencionada norma se declaré de necesidad y utilidad publica y de la més alta prordad para el Estado, el Proyecto Especial Aeropuerto Intemacional de Chinchero, en fa provincia de Unibamba del departamento de Cusco. Por el Decreto Supremo n.* 027-2002-PCM se dispuso la absorcién de COPR! por la Direccin Ejecutva FOPRI, pasando a denominerse esta entided Agencia de Promocion de a Inversion rivada ~ PROINVERSION. ‘través del Acuerdo PROINVERSION N° 357-01-2010 de 07 de jufo de 2010 el Consejo Directive de PROINVERSION aprob el Plan de Promacion dela Inversion Privada del nuevo ‘Aeropuerto Intemacional de Chinchero ~ Cusco, el cual fue rodficado posteriormente a través de Acuerdos de Consejo Directivo de PROINVERSION a efectos de clasifcar a la Asociacién Palio Privada como cofinanciada y excl, del disefo de la concesion, la gestion del concesionario del Aeropuerto Internacional Velasco Astete 127 de agosto de 2010 el Consejo Directv de PROINVERSION acord aprobar las Bases del Concurso de Proyectos integrales para la entrega en Concesién del nuevo Aeropuerto Intemacional de Chinchero - Cusco. Seguidamente el 31 de agosto de 2010 se publicaron las bases y se levd a cabo fa convocatoria del Concurso de Proyectos Integrales del refeido Aeropuerto, | cual fue modiicado posteriormente a través de Acuerdos del Comité Pro 7p Integracion de PROINVERSION. Con fecha 04 de julio de 2014, se suscribe el contrato de concesién entre el Ministerio de Transportes y Comunicaciones en su calidad de Concedente y la Concesionaria Sociedad Aeroportuaria Kuntur Wasi SA. Yi Posteriormente, el 03 de febrero de 2017 el MTC y el Concesionario suscriben la Adenda n.* 1 la cual efectia modificaciones al esquema de finarciamiento de las obras contempladas / fen el contrato de concesin \ La auditoria de cumplimiento fue realizada de acuerdo a fo dispuesto en las Normas y Generales de Control Guberiamental, aprobadas mediante Resolucion de Contraloria n.* 273-2014-CG, la Directivan.* 007-2014-CGIGCSII denominada “Auditoria de Cumplimientot yy! Manual de Aucitoria de Cumplimiento’ aprobados mediante Resolucian de Contraloria A 1 473-2014-CG. Comprende la revision y andlsis de la documentacién relativa ala etapa ‘ pre operativa de la concesién de! Nuevo Aeropuerto Internacional de Chinchero — Cusco } durante e! periodo det 04 de julio de 2014 a la actualdad que obra en los archivos del Y Ministerio de Transportes y Comunicaciones (Concedente), Organismo Supervisor de fa Inversi6n en infaestuctura de Transporte de uso Publico (Regulador) y el Ministerio de Economia y Finanzas, ubicadas en sus respectvas sedes centrales de Lima Cabe precisar que se efectué la revision de registros de operaciones, anteriores al periodo de la auditor, afin de cumplr con el objetivo de la misma. ‘Rosaria Compliments as @apa po epeava da concsion del Muave AeTopuertsitracional de hincher~ CuscoPagina 3 9 Cuadron.*4 Montos de Inversion (En USS SubsEtapa t 215.00 Sulb-Btapa 2 [2264758 697.00 Fuente EDI - ner de Tanspesy Canunexcons. Elboraibn Conon stom Durante el desarolo de la audtoria se encont come lmitacibn fa demora en la entega de informacion solicitada, que ocasionaron la ampliacion de plazo en la etapa de ejecucion de la aucitoria, afectando ef normal desarrlo de la presente auditoria, especificamente la informacién a cargo del MTC. Se reaizaron varios requerimientos de la citada informacion, con la finalidad de agilzar la atencién por parte de la entidad de la informacion requerida. 4, ANTECEDENTES Y BASE LEGAL DE LA ENTIDAD 4.4. Antecedentes A. Ministerio de Transportes y Comunicaciones - MTC Norma de ereacion La Ley n.° 27779 publcada el 11 de julio de 2002 aprobs la separacién del sector Transportes y Comunicaciones del sector Vivienda y Construccin asi como la modiicacin dela organizacén de los minstrios, volendo a denominarse “Ministerio de Transportes y Comunicaciones’, cuya funcion es integrarintema y externamente al pais, para lograr un racional ordenamiento terra vnculado a las areas de recursos, produccién, mercados y centros poblados: a través de la regulacién, promocion, ejecucion y supervision de la infraestructura de transportes y comunicaciones. Naturaleza y fnalidad de la entidad El Ministerio de Transportes y Comunicaciones (MTC) es un bxgano del Poder Ejcutvo, responsable del desarolo de los sistemas de transporte, [a inaestructura de las Pi comuricaciones y tlecomunicacones del pas. Mediate la promulgacin del Decreto Leyn. 17271 del 03 de cciebe de 1968, se diel el Miisteio de Fomento y Obras Pubicas, dando paso que sus Orecciones de Linea conformen dferentes Ministeros con funcones especificasy dferenciadas unas de ota. Esa parte de esta noma que < nace legal y nominalmente el actual Ministerio de Transportes y Comunicaciones. ‘ EI MTC es el encargado de dirigir, desarrollar, regular e inspeccionar las actividades de construccién, conservacién y uso de vias terrestres, acuaticas, aéreas. los servicios de \ coeosy telecomuniceiones, yregr y coodinare rarsito vehicular Funclones: El Ministerio de Transportes y Comunicaciones cumple las siguientes funciones: ‘Root se Camplimlenta aa eps pre peratva Gea concestn Gel NoaveAeropuer ntrmacion\-URHE Ue AUUIIUKIAN £0. -2-MPMOT AG Pigina 4 de 9 @) _Disefar, normar y ejecutar la politica de promocién y desarralio en materia de transports y comunicaciones. 1b) Formularos planes nacionales sectoraes de desarrollo, ) _Fiscalizar y supervisar el cumplimiento del marco normativo relaconado con su ambito de competencia. 4) Otorgar y reconocer derechos a través de autorizaciones, permisos, fencias y concesiones. €} Orientar en ef Amtito de su competencia el funcionamiento de los Organismos Pblcos Descentralizados, Comisiones Sectoriales y Multsectoriales y Proyectos 0 entidades similares que los susttuyan. f)_Planificar, promaver y administrar la provision y prestacion de servicios piblicos, de acuerdo alla leyes de la materia ) Cum funciones ejecutvas en todo el tertoro nacional directamente o mediante proyectos especiales 0 entidades similares que los susttuyan respecto a las actividades que se sefalan en el presente Reglamento de Organizacion y Funciones Sintesis del alcance del Plan Estratégico: misin, vision y objetivos estratégicos, En el Plan Estratégico Sectoral Mulianwal (PESEM) 2012 - 2016 del Ministerio de Transportes y Comunicaciones - MTC, aprotado por Resolucion Ministerial n° 224-2012MTCIO1 de 7 de mayo de 2012, se detalla la vision, mision y objetivos estratégioos siguientes: Mision’ Ministerio al servicio del pais, que impulsa y faclita sistemas de transportes y comiricaciones efcientes, seguros y competes, que contbuyen a la inclusion social, lajntegracin y el desarrolo econémico sostenble del pais. Mision: Ministerio disinguido por su efciencia en la gestion de fos seclores trarsportes y ‘comunicaciones, garantizando servicios integrales, seguros y compettives. Objetivos estratégicos Obietivos: 2) Contar con infrastructure de transporte que contribuya al fortalecimiento de la integracién interna y extema, al desarrollo de corredores logisticos, al proceso de cordenamiento teritoral, proteccién del medio ambiente y mejorar el nivel de competitvidad de fa economia, 1) Disponer de servicios de ransportes seguros, fcientes y de calidad, incorporando la logistica de transporte, preservacion del medio ambiente e inclusion social }_Ampliar la cobertura de servicios de telecomunicaciones eficentes, de calitad e interes social 4) Comprometerlapartcipacion dela inversion privada, a través de Asociacion Publica Privada e inversion directa en infaestructura y servicios de transportes telecomunicaciones. €) Partcipar actvamente en el proceso de descentralizacin, orientado al desaralio y fortalecimiento de capacdades, pata mejorar la gestion de los gobiemos ssubnacionals en transportes y comunicaciones. )Contar con estructuras organizatvas y normatividad medemas, procesos intemios optimizados y recursos humanas calficados, que mediante el uso de tecnologias de “Raion Cumpiririo la aps pre operat dela conceal Novo Abopuero ierracionalLMP URME UE AWAIURIA RY CO09-ANILUMERUT AL Pagina de 9 informacion y administracion por resultados mejoren los niveles de gestién de los organismos de Sector. Estructura orginica Grético m4 Fuente Mtara de Tapers CamuicaccnesPipa 6 e 9 Cuadron.®2 PresupvestoInsttucional 2014-2016 Ieee dees aes eee eee ale + Bee + oes] sosyeasn| | esas | sae ‘nein | umaain|—[umwon| umes | | amr) arama “aa ea] | [-auase| ra aa [sare Tras ‘crea | Sa — cewsrcan| sasanis| su [oes Sc 7a) 77s | sae] | “Means | ses | tosi.serses | aiaasenses | 89) ‘Saab Transparenaa Loonomea 0d WEF Prgrecos po ene Ge fnarcomentsy gains p>: goweca de gas] a B._MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS (MEF) Norma de creacién MEF fue creado mediante Decrelo Legislatvon.* 183 “Ley Organica del Ministerio de Economia y Finanzas” de 12de unio de 1981, que rige sus competencias, estructura ‘orgarica funcional y funcionamient, Naturaleza y finalidad de la entidad | MEF es un organismo del Poder Ejecutivo, cuyo ambito de accion es el Sector Economia y Finanzas; iene personeria juridica de derecho pibico y constituye un Pliego presupuestal. De confonmidad con las leyes respectvas, tiene competencias en materias de cardcler economico, fnanciero, fiscal, escalas remunerativas y benefcios {de toda indole en el sector piiico, previsional piblic y privado en el Ambito de su ‘competencia, inversion pibica y privada, presupuesto piblco, endeudamiento pblco, tesoreria, conlbibdad, trbutario, ingresos no tibutaios, aduanero, aranceario y / contrataciones piblicas’ asi como en armonizat la actividad econémica y financiera nacional para promover su competitvidad, la mejora continua de productividad y el J funcionamiento eficiente de los mercados; y las demas que se le asignen por Ley. x Funciones EI MEF, entre otras, tiene las siguientes funciones generales: 2) Fornular, planear, digi, coordina, ejecutar, supenisar y evaluar la politica A ‘econdmice y franciera nacional y sectoral, apcable a todos os riveles de gotiemo. ») Dictarnormas y lineamientos técnicos para la adecuada ejecucién y supervision de } Ja politica econdmica y fancier, la gestion delos recursos piblicos. asi como para ‘ el otorgamiento y reconocimiento de derechos, la fiscalizacion y la sancién, en materi de su competencia ‘Redo de Comptia am etapa pe operatva da concsion el Nevogina 7 ae 88 6) Ejercer la rectoria de los Sistemas Adminisratvos de Presupuesto Publco, Tesoreria, Endeudamiento Piblico, Contabidad e Inversion Pablica, 4} Formulae, proponer, ejecutary evaluar ls lneamientos de politca econémica y financiera establecides en el Marco Macroeconémico Mulianual (MMM) ) Evaluar la integraidad y consistenca de las poltcas piblicas en relacién con la politica econémicay financiera en general, en el corto, mediano y largo plazo. 4) Formular, proponer, eecutar y evalua’ as polcas, nommas y lineamientos tecnicos ‘en materia de contralaiones del Estado Sintesis del alcance del Plan Estratégico Insttucional: misién, vision y objetivos estratégicos E/Plan Estratégico Insituclonal (PE!) 2012-2016 del MEF fue aprobado con Resolucion Ministerial n.* 880-2011-EFi41 de 12 de diciembre de 2011 y modifcado a través de la Resolucién Ministerial n.° 357-2013-EF/41 de 10 de diciembre de 2013, Resolucion Ministerial n° 111-2015-EF/41 de 18 de marzo de 2015 y Resolucién Ministerial.” 378-2015-EF 41 de 15 de dicembre de 205; es uninstrumento orientador de lagestion institucional que sive de marco para priorzar objetvos y actividades estralegicas, el mismo que se consituye en un documento de gestin basico de programacién estratégica que orienta fos planes operativos y presupuestos anuales hacia la consecucion de los cbjtives estratégicos. Mision, vision y objetivos estratégicos contenidos en el PEI del MEF: >» Mision Disefir, proponer, eecutar y evalua, con eiciencia y transparencia, la politica econémica y fnanciera nacional a fin de alcanzar el crecimiento econdmico sostenido como condicién basica para el desarolo inclusivo, arménico, y descentraizado del pais, conducerte a akcanzar el bienestar de todos los peruanos. > Vision Insttucion con mademas sistemas de estén, desconcentrada, con alta eficiencia técnica, recursos. humanos que alcanzan las compelencias requeridas, que goza de credibildad y confianza de fa sociedad, contrbuyendo al buen gobiemo y bienestar de todos os peruanos a través del desarello de policas econémicas y fiancieras nacionales con inclusion socal © Objetivos Estratégicos Se establecen lez (10) objetivos estratégicos generales insttucionales, de los, cuales cuatro (4) son considerados objetvos fundamentales (numerales 1, 2,5 7) por el ao nivel de importancia que tienen en e! desenvolvimiento de la politica econémica yfnanciera para el proxmo quinquenio: ‘Altas tasas de crecimiento Politica fiscal y fnanciera responsable Desarrollo integral del sistema fnanciero Expansion de ia inversion privada Crecimiento sosteido de la productvidady la competitvidad Reducisn de la pobreza y pobreza extrema Gestion efciente de las entidades pubicas Mejora de la gestion de los recursos pits CCapacidad de gestion de Ios res niveles de gobierno fortalecida ‘eters ae Compimeno aa wap pre operat dela conceion Gel Noevo Asopueia intaclonal de Chnchera OWNEDPagina de s9 10. Proceso de Descentralizacion Fiscal fortalecido Estructura Orgénica Grafico n.°2 DESPACKO. MINISTERIAL El f ae ' Fuente ROF agrbada con Osetra n* 117 2014-3 oe 72 do may. 2014 tend or! Conon Matra ‘Rucors ge Cumpiraen Ta saps pe apratva Ga concesion del Nav Aeropuerto neraconl de chincharo- CuscoPigina 9 de 9 C. Organismo Supervisor de la Inversin en Infraestructura de Transporte de Uso Piblico- OSITRAN Norma de creacion Mediante Ley n.* 26917, de 22 de enero de 1998, Ley de Supervision de la Inversi6n privada en Infaestrctura de Transporte de Uso pico y Promocion de los Servicios de Transporte Aéreo, mediante el cual se cred el Organismo Supervisor de la Inversién en Infraestrctura de Transporte de Uso Piblico - OSITRAN, como organism pibico escentraizado adscrito al Sector Transportes, Comunicaciones, Vivienda y Construccion con personeria juridica de Derecho Piblico Interna’ y autonomia adminisratva, funcional, tecnica, econ6mica yfnanciera Con Ley n° 27332, de 27 de julio de 2000, Ley Marco de las Organismas Reguladores de la Inversion Privada en los Servicios Publicos, se establece para estos entes, las ‘Siguiente funciones: a) funcion supervsora, b)funcién reguiadora,c)funcion normativa, 4) funcin iscalzadora y sancionadora, efuncién de solucién de controvesias, funcién de solucion de los reclamos de los usuarios de los servicios que regulan Meciante Decreto Suprema n* 042-2005-PCM, de 8 de junio de 2008, se aprobé el Reglamento de ia Ley n.* 27332, Ley Marco de los Organismos Reguladores de la Inversion Privada en los Servicios Publicos, modiicada por la Ley n.” 28337. Naturaleza y finalidad de la entidad OSITRAN es el Orgarismo Supervisor de la Inversion en inraestructura de Transporte de Uso Publico creado en enero de 1998. Es un organisino piblice, descentralizado, adscrito a la Presidencia del Consejo de Ministrs, con autonomia administatva, funcional, tecnica, econdmica y financiera Tiene como funciones generales superisar, regular, normar, fiscalizar, sancionar, solucionar controversias y alender reciamos, respecto de actividades 0 servicios que Involucren la explotacion de lainfraestructura de transporte de uso pili y su mercado, iMcluida a prestacion de Servicios pblicos de transporte feroviario de pasajeros en las, vias que forman parte del Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao - Metro de Lima y Callao Functones El Organismo Supervisor dela Inversion en infraestructura de Transporte Publico cumple las siguientes funciones: ‘) Funcién Normativa. El OSITRAN dicta dentro de su ambito de competencia, reglamentos auténomos, normas que regula los procedimientos a su cargo y otras normas de cardcter general apicables a todos los administrados que se encueniren en las mismas condiciones, Estos reglamentos pueden defnit los derechos y obligaciones de las Entidades Prestadoras, las actividades supervisadas 0 los usuarios, ‘\ ) Funcin Reguladora, El OSITRAN reguia, fa, revisa o desregula las tarifas de los servicios y actividades dervadas dela explotacion dela Infraestructura, en virtud de ! un titulo legal o contractue, asi como los Cargos de Acceso por la ufiizacion de as rchgina 104058 Facilidades Esenciales. Asimismo, establece las reglas para la aplicacién de los requstes de tarfas y el establecimiento de os sistemas tarfarios que inluyan fos Princiios y reglas para la apicacién de tarfas, asi como las condiciones para su aplicacion y dicta las cisposiciones que sean necesarias para tal efecto. ©) Funcién Supensora | OSITRAN supervise el cumplmiento de las oblgaciones legales, cotractuaies 0 técnicas por parte de las Enidades Prestadoras y demas ‘empresas o personas que realizan actividades sujetas a su competencia, procurando ‘que éstas brinden servicios adecuados a los usuarios. Asimismo, el OSITRAN veiifica el cumpimiento de cualquier mandato o Resolucin que emita ode cualquier otra obligacon que se encuentre a cargo de cichas entdades o que son propias de las actividades superisadas. 4) Funciones Fiscalizadora y Sancionadora. El OSITRAN fscaliza e impone sanciones y medidas correctvas a las Entidades Prestadoras por el incumpimiento de las normas, disposiciones yo regulaciones estabecidas por el OSITRAN y de las ‘obligaciones contenidas en los contatos de concesion respectvos. @} Funciones de Sohicién de Controversies y de Atencién de Reclamos. E| OSITRAN esta facuitado para resolver en la via administrativa las controversias y reclamos ue, dentro del Ambito de su competencia, surjan entre Entidades Prestadoras y entre @stas y usuarios. Quedan excludas de las funciones de solucién de Ccontroversias y reclamos, aquellas que son de competencia de! INDECOPI. Las funciones de solucién de controversias y de atencion de reclamos comprenden la cconciacién de intereses. De legarse a una concliacitn y de ser ésta aprobada por 1 OSITRAN, se da por terminada la controversia correspondiente, Sintesis del alcance del Plan Estratégico: mislén, vision y objetivos estratégicos. En el Plan Estratégico Insttucional 2015 ~ 2017 del Organismo Supervisor dela Inversion en Ifraestructura de Transporte de Uso Pibfco - OSITRAN, aprobado por Resolucion, de Consejo Directo n.° 083-2014-CD-OSITRAN del 29 de iciembre de 2014, se detalla la vision, misién y objevos estratégicos siguientes: Mision “Organismo regulador técnico que existe para garantizar el funcionamiento efciente de Jos mercados que ofrecen servicios de infraestrctura de transporte de uso pitlico, mediante fa requacin y superision de las entidades prestadoras, en beneficio de fas f usuarios, Estado y empresas cancesionarias’. i Vision “Promovemos que el pals cuente con una inttaestrctura de transporte de uso piibico de calidad, accesibie y segura’ Objetivos estratégicos / Obietivo 1 A Incrementar ia satisfacciin de los usuarios con la calidad — precio de fos servicios de 3 Ja Infraestructura de transporte de uso pblico~ITUP. ‘Rostora de Canpimierioaiaegina tt do $0 Indicadores + Nivel de satsfaccién general del usuario con os servicios de ITUP. + Indice de cumplimiento de ls niveles de servicios establecidas en los contratos de concesiin del sector careteras «+ Indice de cumplimiento de los niveles de Servicios establecidos en los contatos de concesion del sector aeropuertos. + Indice de cumplimiento de los niveles de servicios establecidos en los contalos de Cconcesién del sector puertos + Indice de cumplimiento de fos niveles de servicios establecidos en los contratos de concesion del sector ferovias, + Indice de cumplimiento de los niveles de servicios establecidos en los contratos de concesion del Metro de Lima Objetivo 2 Mejorar el costo ~ efectvidad de los recursos empleados por OSITRAN. Indicador Fito: Plan para defn y realizar la medicion del costo ~ efectividad implementado, bjetivo 3 Reforzar la fscalzacion. Indicador Indice de cumplimiento de plazos de resolucion de PAS. + Nivel de ralficacion de PAS en segunda instancia + Ratio de devolucion de informes de hallazgo. Qbietivo 4 Consolidar la gestiin de la supervision de la inversién del metro de Lima, del ‘aeropuerto de Chinchera y del ALICH Indicador + Indice de curplimiento de los plazos de revision y opinién de expedientes de la Linea 2 del Metro de Lime, + Indice de cumplimiento de reconocimiento de inversiones de la Linea 2 del Metro deLima, + Indice de cumplimiento de los plazos de revsién y opinion de expedientes del ‘Acropuerte de Chinchero J + Indice de cumplimiento del reconocimiento de inversiones de! Aeropuerto de 4 Chinehero, / + Indice de cumplimiento del reconocimiento de inversiones en mejoras del u ‘Aeropuerto Internacional Jorge Chaver (AVICH). x Objetivo 5 \ Mejorar la ejecucion y control de la supervision en la fase de inversion. Indicador My + Nivel de cumplimento de plazos de atencién del econocimiento de inversiones de los concesionarios que tienen inversiones y cuentan con dicho procedimiento { promedio, ' Qbietivo 6 ejorar ia ejecucién y control de ta supervision en la fase de explotacin. ‘Redon ge Camplano aia capa pre opesva dla concaibn el Nuevo Asrapuno racial Ge Chincha —Gaseo|INFORWE DE AUDITORIA NL 62017. CGMPROY AC sete ee en nero gia 124059 Indicador + Nivel de cumplimiento de ratio de cobertura de supervision de carreteras + Tiempo empleado para cubrir una vez la totaidad de as cateteras concesionadas en fase de explotacion, + Indice de congruencia entre la verficacion del supervisor in situ y la validacion por el coordinador de campo. + Nivel deratficacin de penalidades impuestas alas EEPP de puertos + Nivel de cumplimiento de los niveles de servicio en las ferrovias concesionadas, Objetivo 7 Mejorar el marco normativo ylaplanifcacion de a supenisién, Indicador + Nivel de implementacion del Plan de Supervision Mutianual 2015 ~ 2017, + Desviacién porcentual promedio de la ejecucion presupuestal de las areas de Supervision Obietivo 8 Consoldar fa funcion reguladora para garantzar el funcionamiento eficiente de los ‘mercados de ITUP. Indicador + Pronunciamiento sobe fjacion, revsin de tanfas y desreguacion emitdos dentro del plazo. Obietivo 9 (Optimizar la resolucién de reclamos y controversias por parte de OSITRAN. + Porcentaje de exzecientes de reclamos en segunda instancia resueltos por el TSC en el plazo establecido. + Porcentaje de rescluciones de las EEPP apelatas por usuarios y confirmadas por TSC. bietivo 10, Fortalecer la atencién de OSITRAN a usuarios de ITUP. + Indice de satistaccion de usuarios Intermedios con la atencion brindada por OSITRAN. + Indice de satisfaccién de usuarios finales con la atencién brindada por OSITRAN, Objetivo 11 Consoidar el posicionamienio de OSITRAN ante sus stakeholders. += Califcacion a los esfuerzos de cifusion que realiza OSITRAN sobre la cultura regulatoria. + Indice de posicionamiento institucional frente a los stakeholders. bietvo 12 \Mejorar ia gestion de las contrataciones, planeamiento, presupuesto y proyectos de inversién, + Tiempo promedio de duracin de ls actos preparatrios (preparacién de TOR). + Porcentaje de contrtaciones elecutadas. «+ Numero de proyectos declrados vibles. ‘+ Numero de proyectos de inversion ejecutadcs. ‘ectora de Conptniente csi Gel uovoAsopuet erraional de Chnehere Cures re operatPgha 18 659 + Porcentaje de avance en a implementacion del PEL Objetve 13 Fortalecere! capital humano y la organizacién, con énfasis en supervision. + Nive de patcipantes en el programa de frelecimiento de cepacidades especificas {que alcanzan el nivel esperado, «Indice de aprovisionamiento de personal (cartidady peri) Objetivo 14 {I mplementar herramientas de innovacion tecnogica de alto impacto en los procesos clave, + Numero de sistemas o aplicaciones desplegados. + Porcentaje de proyectos TICs exitosos (reaizados cumpliendo alcance, plazo y costo estabecidos) «SPI: Indice de desempefio del cronograma de los proyectos ejecutados. Estructura organica Graficon.?3 [esse a Fuente: Deze Sigraran* 0122015 POM pula 28 de lbrom 6 2015 de 2015 y mode par Dectb ‘Suprema "06 2016 POM plead e 23 deer de 2018 ‘Retora ae Gumpert ata wap pre oprava de a concesion del Nuevo Avopueo nemacional de Chacro — CuscoPg 4 de 0 Cuadron 3 Prosupuest Instituional 2014-2016 a i aie foe Recaudidojeciado| PN [Reewdedoe dade | — PN | Recaudadoteiade E = tame] Sg hee [Sg A a * i Tw + beset! vesenste | ests el arzesaca| 154057204 Teale Tame eT _____— = — cargos Gras tsar] 89] arena] _2nera| 00 ee Jssiasos) sues) 962| eraesasa) earero%0] 788 Total gastos 02830 | 96.2 [90014575| 71.505723| TAA) Fuente: Corals amigas -Tarssroica Eero del MEF [og Eaborado: Cons attra poTuen desire y ass porganéra de gst] 42 Base legal: La normativa principal que las entidades debe cumplir en e! desarrollo de sus actividades y ‘operaciones, asi como relacionadas con el objetivo de la auctoria, on las siguientes: Normas generales = Consttucién Politica det Peri de 1993, publicada el 30 de diciembre de 1993, Ley del Procedimiento Administratvo General - Ley n.* 27444, publicada el 11 de abri de 2001 Normas especificas = Texto Unico Ordenado de las normas con rango de Ley que regulan la entrega en concesiones al sector privaio de las obras publicas de inraestructura y servicios piblicos = Decreto Supremo n2059-96-PCM, publicado el 27 de diciembre de 1996. = Reglamento dl Texto Unico Ordenado de las normas con rango de Ley que regulan la ferirega en concesiones ai sector prvado de las obras piblicas de infasstuctua y servicios publicos - Decreto Supremo n.° 080-96-PCM, publicado el 28 de diciembre de 1998. = Ley Marco de Asociaciones Publica ~ Privadas para la generacin de empleo productivo y dicta normas para la agiizacién de los procesos de promocén de la inversion privada - Decreto Legsiativo n° 1012, publcada el 13 de mayo de 2008, Regiament del Decreto Legislatvo n° 1012 que aprueba la Ley Marco de Asociaciones Pablico - Privadas para la generacion de empleo productvo y dicta normas para la agitzacion de fos procesos de promocion de Ia inversion privada - Decreto Supremo n° 146-2008-EF, publicado el 9 de diciembre de 2008. ~ Ley n.* 27117 — Ley General de Expropiaciones, publicada el 20 de mayo de 1998. Ley n.* 27628 ~ Ley que facta fa ejecucion de obras pibisas vieles, pubicada el 9 de enero de 2002. ‘Ratha ae Comper a Hapa pr opr dea concenon Gl MoevaAeTopoerenlavarona de Ghnchero CacoINURME De AULILUKIA N" £03 O/SSIMPROTAG => Pigina 15 9 ~ Ley n.* 30025 - Ley que facia la adquisicidn, expropiacién y posesién de bienes inmuebles para obras de infraestructura y declara de necesidad publica la adquisicién expropiacion de bienes inmuebles afectados para la ejecucion de diversas obras de infraestructura, pubicada el 22 de mayo de 2013, ~ Decreto Legislativa n.° 1192 - Decreto Legislativo que aprueba la ley marco de aduisicién y expropiacion de inmuebles, transferencia de inmuebles de propiedad del estado, lberacién. de interferencias y dicta otras medidas para la ejecucién de obras de infraesiuctura, publicada el 23 de agosto de 2015. Normas de creacién y funcionamiento mic Decreto Ley n.* 17271, de 7 de diciembre de 1968, mediante el cual se determina el riimero de ministers, sus denominaciones y funciones, entre los cuales estaba el Ministerio de Transportes y Comunicaciones, - Decreto Ley n.* 25491, de 11 de mayo de 1992, mediante el cual se fusiona los Miristerios de Vivienda y Construccion y Transportes y Comunicaciones, que se enominaré ‘Ministerio de Transportes, Comunicaciones, Vivienda y Construccién’ - Decteto Ley n.° 25862, de 24 de noviembre de 1992, por el cual se aprueba la Ley (Orgaiica del sector Transportes, Comunicaciones, Vivienday Constuccién, en la que Se establece que corresponde al Ministerio de Transportes, Comunicaciones, Vivienda y Construccién (MTC) planficar, formular, digi, coordinar y evaluar las policas de transporte, comunicaciones, vvienda y construccién en armonia con la politica general de gobiemo y los planes de desarolo del pais. - Ley n.* 27779, de 11 de julio de 2002, Ley Orgénica que modifica la organizacién y funciones de los ministers. En esta nueva etapa el Ministerio de Transportes y Comunicaciones asume las funciones de integrar intema y extemzamente al pais, para lograr un racional ordenamiento vinculando las aéreas de recursos, produccién, mercados y centios poblados, a través de la reguiacién, promocién, ejecucion y supervision de la inftaestuctura de ransportes y comunicaciones ~ Decreto Supremo n.* 008-2002-MTC de 4 de marzode 2002, que aprueba el Texto Unico de Procedimientos Administrativs (TUPA) del Ministerio de Transportes, Comunicaciones, Vivienda y Construccion MEE ay Normas de funcionamiento \ > Decteto Legislative n* 183 - Ley Organica del Ministerio de Economia y Finanzas, de 15 junio de 1981, modificado por Decreto Legisatvo n° 325, de n 30 enero de 1965. ‘ > Decreto Supremon. 117-2014-EF que apruebael Reglamentode Organizacion / 1 Funclones del MEF de 23 de mayo de 2014 ‘Ratton de Compliant a wap pe opraba la concain gu Nera Aevopueia lieraclonal de Chnchevo ~CWscoPgia 16 de 58 * Resolucion de Secretaria General n.° 002-2011-EF/13 que aprueba el Manual cde Organizacion y Funciones institucional del MEF de 4 noviembre de 2011 Normas presupuestales > Leyn.* 30281 - Ley de Presupuesto del Sector Pibico para el Afio Fiscal 2015 de 1 de enero de 2018. & —Decreto Supremon.* 304-2012-EF que aprueba el Texto Unico Ordenado de la Ley n® 28411 - Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto de 30 de diciembre de 2012 QSITRAN - Ley n.° 26917, de 22 de enero de 1998, Ley de Supervision de la Inversion privada en Infraestructura de Transporte de Uso piblico y Promocion de os Servicios de Transporte ‘éreo, mediante el cual se cred el Organismo Supervisor de ta Inversion en Infrastructure de Transpote de Uso Pico ~ OSITRAN, ~ Ley n.* 27332, de 27 de julio de 2000, Ley Marco de los Organismos Reguladores de fa Inversion Privada en los Senvcios Publicos. = Decreto Supremo n.* 042-2005-PCM, de 8 de junio de 2005, se eprabé el Reglamento dea Ley n° 27332, Ley Marco de los Organismos Reguladores de la Inversion Privada enlos Sencios Piblicos, modiicada por la Ley n* 28337 ~ Decreto Supremo n.* 044-2006-PCM de 24 dejuio de 2006 y modiicatorias, se aprueba 1 Reglamento General del OSITRAN ~ Ley n.* 27838 de 12-de setiembre de 2002, Ley de Transparencia y simplficacién de los procedimientos regulatoros de tarifas = Decreto Supremo .* 035-2001-PCM de 9 de abr de 2001, Reglamento para la Contratacién de Empresas Supervsoras por parte del OSITRAN. Texto Unico de Procedimientos Administrativos del OSITRAN ~ TUPA Normas presupuestales - Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto - Ley n° 28411, publicada el 8 de Aiciembre de 2004. ~ Ley de Presupuesto del Sector Pubico para el aft fiscal 2014 Ley n* 30114, publicada 2 de diciembre de 2013, x + bey do Presupuet Sina Publico para el aio fiscal 2015 - Ley n.* 30261, publicada 14 de diciembre de 2014 - Ley de Presupuesto del Sector Publico para el aft fiscal 2018 - Ley n.° 30372, publcada €16 de diciembre de 2015 ‘Ration ae Conpiento vs copa pre optaa de a conaaln del cave Arapueri Ieacional de ChneheToCH¥CDgia 1 de $8 Normas de personal internas y externas = Texto Unico Ordenado del Decreto Legislativo n.° 728, Ley de Productividad y Compettvdad Labora, apobado por Decreto Supremo n.* 003-97-TR, publicado el 27 de marzo de 1997 y modifiatorias = Reglamento de Ley de Fomento al Empleo ~ Decreto Supremo n.” 001-98-TR, publicado 1 26 de enero de 1996 y modifcatoras, Regimen Especial de Contratacion Administrativa de Servicios - CAS, aprobado por Decreto Legislativon.* 1057, publcado el 28 de junio de 2008 y modificatoias, = Reglamento del Decreto Legisaivo n° 1057, que regua el régimen especial de contratacion administraiva de servicios - Decreto Supremos n.* 075-2008-PCM, publicado el 25 de noviembre de 2008 y modificatorias. Tc = Resolucién Ministerial n.° 467-2010-MTIO1, de 12 de octubre de 2010, que aprueba el Manual de Organizacion y Funciones del Ministerio de Transportes y Comunicaciones, = Decreto Supremo n.* 041-2002-MTC, de 22 de agosto de 2002, que aprucba el Reglamento de Organizaciény Funciones del Ministero de Transportes. y Comunicaciones, modificado con el Decreto Suprema n.* 021-2007-MTC, de 5 de julio de 2007. OSITRAN = Decreto Supremo n.° 012-2015-PCM, de 27 de febrero de 2015, que aprueba el Reglamento de Orgarizaién y Funciones (ROF) de OSITRAN y suanexo, modificado con Decreto Supremon.® 006-2016-PCM,y con Decreto Supremo n*038-2016-PCM = Resolucién n.* 006-2007-CO-OSITRAN, que eprucba el Manual de Organizacion y Funciones, modficado con Resolucion 009-2009.CD-OSITRAN, y Resolucion n.* 067-2013-CD-OSITRAN, y derogado por Acuerdo de Consejo Direcivo n* 11799-542-15-CD-OSITRAN Reglamento interno de Trabajo ~ RIT, aprobado por Acuerdo n° 1604-466-13-CD-OSITRAN de 15 de julio de 2103 5. COMUNICACION DE LAS DESVIACIONES DE CUMPLIMIENTO En aplicacién del numeral 7.31 de las Normas Generales de Control Gubemamental, -2017-GGMPROAC ten ren meron Prgina 2459 del Concedente para acreditar tal condicién, debiendo cumplir con presentar previamente el Anexo 14 ate el Concedenteparasu aprobacién, cate resatar que no ‘existe evidencia de una declaracién formal del Concedente autorizando a un Acteedor Pemmitdo, por el contro existe un pronunciamiento explico (informe n.* 1192.2016-MTCI25) (Apéngice n° 35) de que no se aprobé a ningin Acreedor Permit ni se garantizb derechos a favor de eos 15 Posteriormente, ante la sofcitud formulada por la comisién auditora respecto a la Declaracion del Acreedor Pemitido (Anexo 14) que debis presentar el Concesionaro, fa DGCT mediante memorandum n.* 1571-2017-MTCI25 de 29 de marzo de 2017 (Apéndice n.° 45), el cual fue enttegado a fa comision aucitora mediante oficio n.* 11230-2017-MTCIO4 de 30 de marzo de 2017 (Apéndice n.° 48), sefalo que el MTC requifo al Concesionario la presentacién del indicado Anexo 14 en reteradas Cportunidades (oficios 1 3144-2016-MTCI25 de 9 de agosto de 2016 (Apéndice n.° 20), 4268-2016-MTCI25 de 27 de octubre de 2016 (Apéndice n.° 21) y 4362-2016-MTCI25 de 4 de noviembre del 2016 (Apéndice n.° 26)),y que Goldman ‘Sachs & Co. (a quien el Concesionario denomina el Acreedor Permitdo) se encontraba limitado para poder asumir y cumplitcon el comproniso de fanciar el proyecto en los términos esteblecidos en el Anexo 14, debido a las generalidades del Contralo de Concesién que fueron advertdas por la Contraloia General de la Repiblica como resultado de un servicio de contol simultaneo comunicado mediante el ofcio n.* 1882-2016-CG-DC de 12 de octubre de 2016 (Apendice n.° 47), ‘Al respecto, el ofcio n.* 1882-2016-CG-DC (Apéndice n.° 47) sefalb que se habia identicado el riesgo de incurs en una causal de caducidad segin lo dispuesto en fa cléusuia 92.1 del Contato, debido a que el Ciere Financiero se encontraba directamentevincuiado con la aprobacién del EGP. En tal sentido, considerando fa generalidad del Cortrato, tal como habla quedadlo redactado y sin haberse planteado limites que permitan ientiicar los supvesios apcables para la estimacion de la lasa “Ty que fa aprobacibn de atasa‘ estimada por el Concesionario pod diferi de los riveles de cofienciamiento estmedos por el Estado durante el proceso de promocién, se recomend6 al MTC que consute @ Proinversién si durante e proceso de promocion de a inversion los postorestuvieron conocimiento oaccesoalos informes del Consultor Integral y, de ser negativa la respuesta, se negocie con el Concesionaro la tasa de Cert Financiero del Pago por Avance de Obra (PAO) o su equivalente en el valor de ta cuota PAO timestral de manera de buscar un mejor resultado que lo propuesto,

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