UNIVERSIDAD MARIANO GLVEZ DE GUATEMALA

FACULTAD DE ARQUITECTURA

GUA PRCTICA PARA AUDITORIAS AMBIENTALES

LUCA NOHELIA MENDZA MOLINA

Guatemala, Septiembre 2013.
 UNIVERSIDAD MARIANO GALVEZ DE GUATEMALA
FACULTAD DE ARQUITECTURA

GUA PRCTICA PARA AUDITORIAS AMBIENTALES

TRABAJO DE GRADUACIN PRESENTADO POR:

LUCA NOHELIA MENDZA MOLINA

PREVIO A OPTAR EL GRADO ACADMICO DE:

LICENCIATURA EN ARQUITECTURA

Y EL TITULO PROFESIONAL DE:

ARQUITECTA

Guatemala, Septiembre de 2013

 AUTORIDADES UNIVERSITARIAS

M.A. Arquitecto Vctor Hugo Hernndez Ordoez

Decano Facultad de Arquitectura
 RESPONSABILIDAD

Solamente el autor es responsable de los conceptos expresados

en el trabajo de graduacin. Su aprobacin en manera alguna implica
responsabilidad para la Universidad.
 INDICE:
Pgina
INTRODUCCIN 1
OBJETIVOS 2

GENERALIDADES 3
DEFINICIONES 4

EJEMPLO PRACTICO AUDITORI AAMBIENTAL PUERTO DE SANTA ANA 17

PARTE I
FASE DE PLANIFICACION: 18
NOTIFICACION DE LA AUDITORIA AMBIENTAL 19
ELABORACION DEL PLAN DE AUDITORIA AMBIENTAL 22
GUIA DE DISCUSION DE REUNION DE LA AUDITORIA AMBIENTAL 25
AGENDA DE TRABAJO DE LA AUDITORIA AMBIENTAL 26
MATRIZ DE PROBLEMAS Y SOLUCIONES 29

PARTE II
FASE DE EJECUCION: 33
ACTA DE INICIO DE AUDITORIA 34
REUNION DE APERTURA 35
PLAN DE AUDITORIA AMBIENTAL formato tipo 1 37
PLAN DE AUDITORIA AMBIENTAL 38
LISTA DE VERIFICACION DE INSTRUCCIONES DE LA REUNION DE APERTURA DE LA AUDITORIA AMBIENAL 42
REGISTRO DE LOS PARTICIPANTES DE LA REUNION DE APERTURA DE LA AUDITORIA AMBIENTAL 44
LISTA DE VERIFICACION DE LA AUDITORIA AMBIENTAL 45
 REGISTROS DE NOTAS DE CAMPO 47
REGISTROS DE HALLAZGOS DE AUDITORIA AMBIENTAL 54
ACTA PRELIMINAR DE LA AUDITORIA AMBIENTAL 1 56
ACTA PRELIMINAR DE LA AUDITORIA AMBIENTAL 2 58
REGISTRO DE LOS PARTICIPANTES DE LA REUNION DE CLAUSURA DE LA AUDITORIA AMBIENTAL 60
INFORME TECNICO DE LA AUDITORIA AMBIENTAL 61
DICTAMEN TECNICO DE LA AUDITORIA AMBIENTAL 68
INFORME DE LA AUDITORIA AMABIENTAL 70
NOTIFICACION DE LOS HALLAZGOS DE AUDITORIA 76
ACTUALIZACION DEL INFORME DE AUDITORIA 78
NOTIFICACION DEL PLAN DE GESTION ACTUALIZADO 84
SOLCITUD DE DESCARGOS DE AUDITORIA AMBIENTAL 85

CONCLUSIONES 88
RECOMENDACIONES 89
BIBLIOGRAFIA 90
 INTRODUCCION

Una auditora ambiental es una revisin sistemtica, documentada, peridica y objetiva de la informacin ambiental de una organizacin, una instalacin, o un
sitio, para verificar en que medida se ajusta con el cumplimiento de criterios de auditora especificados.
Los criterios previamente establecidos contra los cuales se contrasta una situacin existente, pueden estar basados en estndares ambientales locales,
nacionales o internacionales, leyes y regulaciones nacionales, permisos y concesiones, especificaciones de sistemas de gestin interna, estndares
corporativos, o guas elaboradas por organizaciones internacionales, siendo las razones para emprenderla y los objetivos a ser alcanzados en su realizacin
los que determinarn los criterios y metodologas a utilizar en la auditora.
La auditora ambiental puede ser vista como una fotografa instantnea de la situacin ambiental de un sitio dado. No intenta, como otros instrumentos de
gestin ambiental, predecir los impactos potenciales de inversiones planificadas (aunque los riesgos ambientales asociados con una operacin existente o una
expansin planificada son a menudo identificados). Sin embargo, las auditoras ambientales pueden ser tiles para evaluar la implementacin de un proyecto
versus los requerimientos derivados de una evaluacin ambiental. Las auditoras tambin pueden servir como una fuente de informacin para la elaboracin de
una lnea de base para un estudio de evaluacin ambiental cuando se planifica una rehabilitacin o una expansin de una instalacin industrial.
La auditora ambiental es un esfuerzo de obtencin de muchos tipos de informacin, e involucra visitas a plantas industriales (obradores), descripcin de las
operaciones y/o actividades que puedan afectar al ambiente, revisin de la documentacin de la empresa, y entrevistas con las personas responsables de
mantener los aspectos ambientales dentro de los lmites permitidos. Adems identifica las normas y leyes relevantes, y con stas se genera una lista de
verificacin que permite comparar rpida y efectivamente los hechos encontrados con los procedimientos y lmites de contaminacin establecidos, generando
el perfil de cumplimiento de una empresa.
Una auditora ambiental, es til compararla con una auditora financiera, la cual constituye su antecedente prximo inmediato.
Ambas auditoras, ambiental y financiera, deben ser conducidas por auditores calificados segn niveles de acreditacin, basados mayormente en la
experiencia profesional, y en cierto grado, en el entrenamiento y calificacin profesional de acuerdo a procedimientos sistemticos, y abarcan un examen o
revisin de la actividad para verificar que los aspectos bajo consideracin se ajustan al ordenamiento especificado o planificado. En ellas deben asegurarse la
objetividad del auditor, basada exclusivamente en su juicio profesional.
Las Auditoras Ambientales son herramientas que permiten a las empresas y a la autoridad ambiental reconocer las reas que no cumplen con los requisitos
existentes o que tienen oportunidades de mejoramiento a travs de estrategias de Produccin ms Limpia. Con miras a facilitar y orientar los principios y
prcticas de auditora ambiental se proporciona el Manual Prctico para Auditoras Ambientales, el cual pretende impulsar el uso de la auditora como
herramienta de gestin ambiental y proporciona los aspectos tcnicos ms significativos relativos a la planificacin, ejecucin y reporte de una auditora
ambiental y a los requisitos y principios que deben regir el uso de esta herramienta por parte de los auditores.

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 OBJETIVOS

Establecer un marco metodolgico para la ejecucin de Auditoras Ambientales.

Identificar, analizar y definir los contenidos, requisitos, procedimientos y aspectos mnimos que debe considerar la planificacin y ejecucin de
Auditoras Ambientales.
Proveer una gua metodolgica y de procedimientos para desarrollar auditoras ambientales.
Sealar los requisitos, las atribuciones y responsabilidades del equipo auditor en la ejecucin de Auditoras Ambientales .
Brindar los elementos bsicos para la evaluacin de Auditoras Ambientales.

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GUIA PRCTICA PARA AUDITORIAS AMBIENTALES

3
GENERALIDADES
1. DEFINICIONES:
Auditoria: proceso sistemtico, independiente y documentado para
obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el
fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de
auditora.
Auditoras internas, denominadas en algunos casos como auditoras de
primera parte, se realizan por, o en nombre de, la propia organizacin, para
la revisin por la direccin y con otros fines internos, y pueden constituir la
base para una autodeclaracin de conformidad de una organizacin. En
muchos casos, particularmente en organizaciones pequeas, la
independencia puede demostrarse al estar libre el auditor de
responsabilidades en la actividad que se audita.
Auditoras externas incluyen lo que se denomina generalmente auditoras
de segunda y tercera parte. Las auditoras de segunda parte se llevan a
cabo por partes que tienen un inters en la organizacin, tal como los
clientes, o por otras personas en su nombre. Las auditoras de tercera
parte se llevan a cabo por organizaciones auditoras independientes y
externas, tales como aquellas que proporcionan el registro o la certificacin
de conformidad de acuerdo con los requisitos de las Normas ISO 9001 o
ISO 14001.
Auditoria Combinada Cuando se auditan juntos un sistema de gestin de
la calidad y un sistema de gestin ambiental
Auditora Conjunta: Cuando dos o ms organizaciones cooperan para
auditar a un nico auditado .
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Criterios de auditora conjunto de polticas, procedimientos o requisitos.
Los criterios de auditora se utilizan como una referencia frente a la cual se
compara la evidencia de la auditora
Evidencia de la auditora registros, declaraciones de hechos o cualquier
otra informacin que son pertinentes para los criterios de auditora y que
son verificables .La evidencia de la auditora puede ser cualitativa o
cuantitativa.
Hallazgos de la auditora resultados de la evaluacin de la evidencia de
la auditora recopilada frente a los criterios de auditora Los hallazgos
de la auditora pueden indicar tanto conformidad o no conformidad con los
criterios de auditora como oportunidades de mejora.
Conclusiones de la auditora resultado de una auditora, que proporciona
el equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditora y todos los
hallazgos de la auditora.
Cliente de la auditora organizacin o persona que solicita una auditora.
El cliente de la auditora puede ser el auditado o cualquier otra
organizacin que tenga derechos reglamentarios o contractuales para
solicitar una auditora
Auditado organizacin que es auditada.
Auditor persona con la competencia para llevar a cabo una auditora.
Equipo auditor: uno o ms auditores que llevan a cabo una auditora,
con el apoyo, si es necesario, de expertos tcnicos.
Experto tcnico persona que aporta conocimientos o experiencia
especficos al equipo auditor. Un experto tcnico no acta como un
auditor en el equipo auditor.
Programa de auditora conjunto de una o ms auditoras planificadas
para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito
especfico. Un programa de auditora incluye todas las actividades
necesarias para planificar, organizar y llevar a cabo las auditoras
Plan de auditora descripcin de las actividades y de los detalles
acordados de una auditora.
Alcance de la auditora extensin y lmites de una auditora. El alcance
de la auditora incluye generalmente una descripcin de las ubicaciones,
las unidades de la organizacin, las actividades los procesos, as como el
perodo de tiempo cubierto.
Competencia atributos personales y aptitud demostrada para aplicar
conocimientos y habilidades.
2. Principios de auditora
La auditora se caracteriza por depender de varios principios. stos hacen
de la auditora una herramienta eficaz y fiable en apoyo de las polticas y
controles de gestin, proporcionando informacin sobre la cual una
organizacin puede actuar para mejorar su desempeo. La adhesin a
esos principios es un requisito previo para proporcionar conclusiones de la
auditora que sean pertinentes y suficientes, y para permitir a los auditores
trabajar independientemente entre s para alcanzar conclusiones similares
en circunstancias similares.
Los principios siguientes se refieren a los auditores.
a) Conducta tica: el fundamento de la profesionalidad, la confianza,
integridad, confidencialidad y discrecin son esenciales para auditar.
b) Presentacin ecunime: la obligacin de informar con veracidad y
exactitud Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditora reflejan
con veracidad y exactitud las actividades de la auditora. Se informa de los
obstculos significativos encontrados durante la auditora y de las
opiniones divergentes sin resolver entre el equipo auditor y el auditado.
c) Debido cuidado profesional: la aplicacin de diligencia y juicio al
auditar, los auditores proceden con el debido cuidado, de acuerdo con la
importancia de la tarea que desempean y la confianza depositada en ellos
por el cliente de la auditora y por otras partes interesadas. Un factor
importante es tener la competencia necesaria.
Los principios que siguen se refieren a la auditora, la cual es por definicin
independiente y sistemtica.
d) Independencia: la base para la imparcialidad de la auditora y la
objetividad de las conclusiones de la auditora.
Los auditores son independientes de la actividad que es auditada y estn
libres de sesgo y conflicto de intereses. Los auditores mantienen una
actitud objetiva a lo largo del proceso de auditora para asegurarse de que
los hallazgos y conclusiones de la auditora estarn basados slo en la
evidencia de la auditora.
e) Enfoque basado en la evidencia: el mtodo racional para alcanzar
conclusiones de la auditora fiable y reproducible en un proceso de
auditora sistemtico La evidencia de la auditora es verificable. Est
basada en muestras de la informacin disponible, ya que una auditora se
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lleva a cabo durante un perodo de tiempo delimitado y con recursos finitos.
El uso apropiado del muestreo est estrechamente relacionado con la
confianza que puede depositarse en las conclusiones de la auditora.
3. Gestin de un programa de auditora
3.1 Generalidades
Un programa de auditora puede incluir una o ms auditoras, dependiendo
del tamao, la naturaleza y la complejidad de la organizacin que va a ser
auditada. Estas auditoras pueden tener diversos objetivos y pueden incluir
auditoras combinadas o conjuntas.
Un programa de auditora tambin incluye todas las actividades necesarias
para planificar y organizar el tipo y nmero de auditoras, y para
proporcionar los recursos para llevarlas a cabo de forma eficaz y eficiente
dentro de los plazos establecidos.
Una organizacin puede establecer ms de un programa de auditora.
La alta direccin de la organizacin debera otorgar la autoridad para la
gestin del programa de auditora.
Aqullos a los que se ha asignado la responsabilidad de gestionar el
programa de auditora deberan:
a) establecer, implementar, realizar el seguimiento, revisar y mejorar el
programa de auditora, y
b) identificar los recursos necesarios y asegurarse de que se proporcionan.
Si la organizacin que se va a auditar opera tanto un sistema de gestin de
la calidad como un sistema de gestin ambiental, pueden incluirse
auditoras combinadas en el programa de auditora. En este caso, debera
prestarse especial atencin a la competencia del equipo auditor.
Dos o ms organizaciones auditoras pueden cooperar, como parte de sus
programas de auditora, para realizar una auditora conjunta, en tal caso
debera prestarse especial atencin a la divisin de las responsabilidades,
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la provisin de cualquier recurso adicional, la competencia del equipo
auditor y los procedimientos apropiados.
3.2. Objetivos y amplitud de un programa de auditora
3.2.1 Objetivos de un programa de auditora
Deberan establecerse los objetivos de un programa de auditora para
dirigir la planificacin y realizacin de las auditoras.
Estos objetivos pueden basarse considerando:
a) prioridades de la direccin,
b) propsitos comerciales,
c) requisitos del sistema de gestin,
d) requisitos legales, reglamentarios y contractuales,
e) necesidad de evaluar a los proveedores,
f) requisitos del cliente,
g) necesidades de otras partes interesadas, y
h) riesgos para la organizacin.
3.2.2. Amplitud de un programa de auditora
La amplitud de un programa de auditora puede variar y estar influenciada
por el tamao, la naturaleza y la complejidad de la organizacin que se
audite, as como por lo siguiente:
a) el alcance, el objetivo y la duracin de cada auditora que se realice;
b) la frecuencia de las auditoras que se realicen;
c) el nmero, la importancia, la complejidad, la similitud y la ubicacin de
las actividades que se auditen;
d) las normas, los requisitos legales, reglamentarios y contractuales, y otros
criterios de auditora;
e) la necesidad de acreditacin o de certificacin /registro;
f) las conclusiones de las auditoras previas o los resultados de una
revisin de un programa de auditora previo;
g) cualquier aspecto idiomtico, cultural y social;
h) las inquietudes de las partes interesadas; y
i) los cambios significativos en la organizacin o en sus operaciones.
3.3 Responsabilidades, recursos y procedimientos del programa de
auditora
3.3.1. Responsabilidades del programa de auditora
La responsabilidad de la gestin de un programa de auditora debera
asignarse a una o ms personas con conocimientos generales de los
principios de la auditora, de la competencia de los auditores y de la
aplicacin de tcnicas de auditora. Estas personas deberan tener
habilidades para la gestin, as como conocimientos tcnicos y del negocio
pertinentes para las actividades que van a auditarse.
Aquellos a los que se ha asignado la responsabilidad de gestionar el
programa de auditora deberan:
a) establecer los objetivos y la amplitud del programa de auditora,
b) establecer las responsabilidades y los procedimientos, y asegurarse de
que se proporcionan recursos,
c) asegurarse de la implementacin del programa de auditora,
d) asegurarse de que se mantienen los registros pertinentes del programa
de auditora, y
e) realizar el seguimiento, revisar y mejorar el programa de auditora.
3.3.2. Recursos del programa de auditora
Cuando se identifiquen los recursos para el programa de auditora,
deberan considerarse:
a) los recursos financieros necesarios para desarrollar, implementar, dirigir
y mejorar las actividades de la auditora,
b) las tcnicas de auditora,
c) los procesos para alcanzar y mantener la competencia de los auditores,
y para mejorar su desempeo,
d) la disponibilidad de auditores y expertos tcnicos que tengan la
competencia apropiada para los objetivos particulares del programa de
auditora,
e) la amplitud del programa de auditora, y
f) el tiempo de viaje, alojamiento y otras necesidades de la auditora.
3.3.3 Procedimientos del programa de auditora
Los procedimientos del programa de auditora deberan tratar lo siguiente:
a) la planificacin y elaboracin del calendario de las auditoras;
b) el aseguramiento de la competencia de los auditores y de los lderes de
los equipos auditores;
c) la seleccin de los equipos auditores apropiados y la asignacin de sus
funciones y responsabilidades;
d) la realizacin de las auditoras;
e) la realizacin del seguimiento de la auditora, si es aplicable;
f) la conservacin de los registros del programa de auditora;
g) el seguimiento del desempeo y la eficacia del programa de auditora; y
h) la comunicacin de los logros globales del programa de auditora a la
alta direccin.
Para organizaciones pequeas, las actividades anteriormente descritas
pueden tratarse en un nico procedimiento.
3.4 Implementacin del programa de auditora
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La implementacin de un programa de auditora debera tratar lo siguiente:
a) la comunicacin del programa de auditora a las partes pertinentes;
b) la coordinacin y elaboracin del calendario de las auditoras y
otras actividades relativas al programa de auditora;
c) el establecimiento y mantenimiento de un proceso para la
evaluacin de los auditores y su continuo desarrollo profesional.
d) asegurarse de la seleccin de los equipos auditores;
e) la provisin de los recursos necesarios para los equipos auditores;
f) asegurarse de la realizacin de las auditoras de acuerdo con el
programa de auditora;
g) asegurarse del control de los registros de las actividades de la
auditora;
h) asegurarse de la revisin y aprobacin de los informes de la
auditora, y asegurarse de su distribucin al cliente de la auditora y
a otras partes especificadas.
i) asegurarse del seguimiento de la auditora, si es aplicable.
3.5 Registros del programa de auditora
Los registros deberan conservarse para demostrar la implementacin del
programa de auditora y deberan incluir lo siguiente:
a) registros relacionados con auditoras individuales, tales como:
planes de auditora,
informes de auditora,
informes de no conformidades,
informes de acciones correctivas y preventivas, e
informes del seguimiento de la auditora, si es aplicable.
b) resultados de la revisin del programa de auditora;
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c) registros relacionados con el personal de la auditora que traten aspectos
tales como:
competencia del auditor y evaluacin desempeo,
seleccin del equipo auditor, y
mantenimiento y mejora de la competencia.
Los registros deberan conservarse y guardarse con la seguridad
apropiada.
3.6 Seguimiento y revisin del programa de auditora
La implementacin del programa de auditora debera seguirse y revisarse
a intervalos apropiados para evaluar si se han cumplido sus objetivos y
para identificar las oportunidades de mejora. Los resultados deberan
comunicarse a la alta direccin.
Deberan utilizarse indicadores de desempeo para el seguimiento de
caractersticas tales como:
la aptitud de los equipos auditores para implementar el plan de
auditora,
la conformidad con los programas y calendarios de auditora, y
la retroalimentacin de los clientes de la auditora, de los
auditados y de los auditores.
La revisin del programa de auditora debera considerar:
a) los resultados y las tendencias del seguimiento,
b) la conformidad con los procedimientos,
c) las necesidades y expectativas cambiantes de las partes
interesadas,
d) los registros del programa de auditora,
e) las prcticas de auditora alternativa o nueva,
 f) la coherencia en el desempeo entre los equipos auditores en
situaciones similares.
Los resultados de las revisiones del programa de auditora pueden llevar a
acciones correctivas y preventivas y a la mejora del programa de auditora.
4. Actividades de auditora
INICIO DE LA AUDITORA
Designacin del lder del equipo Auditor
Definicin de los objetivos, el alcance y los criterios de la auditora.
Determinacin de la viabilidad de la auditora
Seleccin del equipo auditor
Establecimiento del contacto inicial con el auditado
REVISION DE LA DOCUMENTACIN:
Revisin de los documentos pertinentes del sistema de gestin, incluyendo
los registros y determinacin de su adecuacin con respecto a los criterios de
auditoria.
PREPARACIN DE LAS ACTIVIDADES DE UDITORIA IN SITU
Preparacin del plan de auditoria
Asignacin de tareas al equipo auditor
Preparacin de los documentos de trabajo
REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORIA IN SITU
Realizacin de la reunin de apertura
Comunicacin durante la auditoria
Papel y responsabilidades de los guas y observadores
Recopilacin y verificacin de la informacin
Generacin de hallazgos de la auditoria
Preparacin de las conclusiones de la auditoria
Realizacin de la reunin de cierre
PREPARACIN, APROBACIN Y DISTRIBUCIN DEL INFORME DE LA
AUDITORIA:
Preparacin del informe de la auditoria
Aprobacin y distribucin del informe de la auditoria
FINALIZACION DE LA AUDITORIA
REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DE LA AUDITORIA
(accin de seguimiento no se considera parte de la auditoria)
4.1 INICIO DE LA AUDITORA
4.1.1 Designacin del lder del equipo auditor
Al asignar la responsabilidad de gestionar el programa de auditora
deberan designar un lder del equipo auditor para cada auditora
especfica.
Cuando se realiza una auditora conjunta, es importante alcanzar un
acuerdo entre las organizaciones auditoras antes del comienzo de la
auditora sobre las responsabilidades especficas de cada organizacin,
particularmente en relacin con la autoridad del lder del equipo designado
para la auditora.
4.1.2 Definicin de los objetivos, el alcance y los criterios de auditora
Dentro de los objetivos globales de un programa de auditora, una auditora
individual debera estar basada en objetivos, alcance y criterios
documentados.
Los objetivos de la auditora definen qu es lo que se va a lograr con la
auditora y pueden incluir lo siguiente:
a) la determinacin del grado de conformidad del sistema de gestin del
auditado, o de parte de l, con los criterios de auditora;
b) la evaluacin de la capacidad del sistema de gestin para asegurar el
cumplimiento de los requisitos legales, reglamentarios y contractuales;
c) la evaluacin de la eficacia del sistema de gestin para lograr los
objetivos especificados,
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d) la identificacin de reas de mejora potencial del sistema de gestin.
El alcance de la auditora describe la extensin y los lmites de la auditora,
tales como ubicacin, unidades de la organizacin, actividades y procesos
que van a ser auditados, as como el perodo de tiempo cubierto por la
auditora.
Los criterios de auditora se utilizan como una referencia frente a la cual se
determina la conformidad, y pueden incluir polticas, procedimientos,
normas, leyes y reglamentos, requisitos del sistema de gestin, requisitos
contractuales o cdigos de conducta de los sectores industriales o de
negocio aplicables.
El cliente de la auditora debera definir los objetivos de la auditora. El
alcance y los criterios de auditora deberan definirse entre el cliente de la
auditora y el lder del equipo auditor, de acuerdo con los procedimientos
del programa de auditora. Cualquier cambio de los objetivos, del alcance o
de los criterios de auditora debera acordarse por las mismas partes.
Cuando se va a realizar una auditora combinada, es importante que el
lder del equipo auditor se asegure que los objetivos, el alcance y los
criterios de auditora sean apropiados a la naturaleza de la auditora
combinada.
4.1.3 Determinacin de la viabilidad de la auditora
La viabilidad de la auditora debera determinarse teniendo en
consideracin factores tales como la disponibilidad de:
a) la informacin suficiente y apropiada para planificar la auditora,
b) la cooperacin adecuada del auditado,
c) el tiempo y los recursos adecuados.
Cuando la auditora no es viable, debera proponerse al cliente de la
auditora una alternativa tras consultar con el auditado.
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4.1.4 Seleccin del equipo auditor
Cuando la auditora se considera viable, se debera seleccionar un equipo
auditor teniendo en cuenta la competencia necesaria para lograr los
objetivos de la auditora. Cuando hay un solo auditor, ste debera
desempear todas las tareas aplicables al lder del equipo auditor.
En el momento de decidir el tamao y la composicin del equipo auditor, se
debera considerar lo siguiente:
a) los objetivos, el alcance, los criterios y la duracin estimada de la
auditora;
b) si la auditora es una auditora combinada o conjunta;
c) la competencia global del equipo auditor necesaria para conseguir los
objetivos de la auditora;
d) los requisitos legales, reglamentarios, contractuales y de
acreditacin/certificacin, segn sea aplicable;
e) la necesidad de asegurarse de la independencia del equipo auditor con
respecto a las actividades a auditar y de evitar conflictos de intereses;
f) la capacidad de los miembros del equipo auditor para interactuar
eficazmente con el auditado y trabajar conjuntamente
g) el idioma de la auditora y la comprensin de las caractersticas sociales
y culturales particulares del auditado.
Estos aspectos pueden tratarse bien a travs de las habilidades propias del
auditor o a travs del apoyo de un experto tcnico.
El proceso de asegurar la competencia global del equipo auditor debera
incluir los siguientes pasos:
la identificacin de los conocimientos y habilidades necesarias para
alcanzar los objetivos de la auditora; y
 la seleccin de los miembros del equipo auditor de tal manera que
todo el conocimiento y las habilidades necesarios estn presentes
en el equipo auditor.
Si el conocimiento y habilidades necesarios no se encuentran cubiertos en
su totalidad por los auditores del equipo auditor, se pueden satisfacer
incluyendo expertos tcnicos. Los expertos tcnicos deberan actuar bajo la
direccin de un auditor.
Los auditores en formacin pueden incluirse en el equipo auditor, pero no
deberan auditar sin una direccin u orientacin.
Tanto el cliente de la auditora como el auditado pueden requerir la
sustitucin de miembros en particular del equipo auditor con argumentos
razonables basados en los principios de la auditora.
4.1.5 Establecimiento del contacto inicial con el auditado
El contacto inicial para la auditora con el auditado puede ser informal o
formal y debera realizarse por aqullos a los que se les ha asignado la
responsabilidad de gestionar el programa de auditora o por el lder del
equipo auditor. El propsito del contacto inicial es:
a) establecer los canales de comunicacin con el representante del
auditado,
b) confirmar la autoridad para llevar a cabo la auditora,
c) proporcionar informacin sobre las fechas y la duracin propuestas y la
composicin del equipo auditor,
d) solicitar acceso a los documentos pertinentes, incluyendo los registros,
e) determinar las reglas de seguridad aplicables al lugar,
f) hacer los preparativos para la auditora,
11
g) acordar la asistencia de observadores y la necesidad de guas para el
equipo auditor.
4.2 Revisin de la documentacin
Antes de las actividades de auditora in situ, la documentacin del auditado
debera ser revisada para determinar la conformidad del sistema, segn la
documentacin, con los criterios de auditora. La documentacin puede
incluir documentos y registros pertinentes del sistema de gestin e informes
de auditoras previas. La revisin debera tener en cuenta el tamao, la
naturaleza y la complejidad de la organizacin, as como los objetivos y el
alcance de la auditora. En algunas situaciones, esta revisin puede
posponerse hasta el inicio de las actividades in situ, si esto no perjudica la
eficacia de la realizacin de la auditora. En otras situaciones, puede
realizarse una visita preliminar al lugar para obtener una visin general
apropiada de la informacin disponible.
Si se encuentra que la documentacin es inadecuada, el lder del equipo
auditor debera informar al cliente de la auditora, a aqullos a los que se
ha asignado la responsabilidad de gestionar el programa de auditora y al
auditado. Debera decidirse si se contina o suspende la auditora hasta
que los problemas de documentacin se resuelvan.
4.3 Preparacin de las actividades de auditora in situ.
4.3.1 Preparacin del plan de auditora
El lder del equipo auditor debera preparar un plan de auditora que
proporcione la base para el acuerdo entre el cliente de la auditora, el
equipo auditor y el auditado, respecto a la realizacin de la auditora. Este
plan debera facilitar el establecimiento de los horarios y la coordinacin de
las actividades de la auditora.
El nivel de detalle proporcionado en el plan de auditora debera reflejar el
alcance y la complejidad de sta. Los detalles pueden diferir, por ejemplo,
entre auditoras iniciales y las posteriores y tambin entre auditoras
internas y externas. El plan de auditora debera ser suficientemente flexible
para permitir cambios, tales como modificaciones en el alcance de la
auditora, que pueden llegar a ser necesarios a medida que se van
desarrollando las actividades de auditora in situ.
El plan de auditora debera incluir lo siguiente:
a) los objetivos de la auditora;
b) los criterios de auditora y los documentos de referencia;
c) el alcance de la auditora, incluyendo la identificacin de las
unidades de la organizacin y unidades funcionales y los procesos
que van a auditarse;
d) las fechas y lugares donde se van a realizar las actividades de la
auditora in situ;
e) la hora y la duracin estimadas de las actividades de la auditora in
situ, incluyendo las reuniones con la direccin del auditado y las
reuniones del equipo auditor;
f) las funciones y responsabilidades de los miembros del equipo
auditor y de los acompaantes;
g) la asignacin de los recursos necesarios a las reas crticas de la
auditora.
Adems, el plan de auditora debera incluir lo siguiente, cuando sea
apropiado:
1) la identificacin del representante del auditado en la auditora;
2) el idioma de trabajo y del informe de la auditora, cuando sea
diferente del idioma del auditor y/o del auditado;
3) los temas del informe de la auditora;
4) preparativos logsticos (viajes, recursos disponibles in situ, etc.);
5) asuntos relacionados con la confidencialidad;
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6) cualquier accin de seguimiento de la auditora.
El plan debera ser revisado y aceptado por el cliente de la auditora y
presentado al auditado antes de que comiencen las actividades de la
auditora in situ.
Cualquier objecin del auditado debera ser resuelta entre el lder del
equipo auditor, el auditado y el cliente de la auditora. Cualquier revisin al
plan de auditora debera ser acordada entre las partes interesadas antes
de continuar la auditora.
4.3.2 Asignacin de las tareas al equipo auditor
El lder del equipo auditor, consultando con el equipo auditor, debera
asignar a cada miembro del equipo la responsabilidad para auditar
procesos, funciones, lugares, reas o actividades especficos. Tales
asignaciones deberan considerar la necesidad de independencia y
competencia de los auditores, y el uso eficaz de los recursos, as como las
diferentes funciones y responsabilidades de los auditores, auditores en
formacin y expertos tcnicos. Se pueden realizar cambios en la
asignacin de tareas a medida que la auditora se va llevando a cabo para
asegurarse de que se cumplen los objetivos de la auditora.
4.3.3 Preparacin de los documentos de trabajo
Los miembros del equipo auditor deberan revisar la informacin pertinente
a las tareas asignadas y preparar los documentos de trabajo que sean
necesarios como referencia y registro del desarrollo de la auditora. Tales
documentos de trabajo pueden incluir:
listas de verificacin y planes de muestreo de auditora, y
formularios para registrar informacin, tal como evidencias de
apoyo, hallazgos de auditora y registros de las reuniones.

El uso de listas de verificacin y formularios no debera restringir la
extensin de las actividades de auditora, que pueden cambiarse como
resultado de la informacin recopilada durante la auditora.
Los documentos de trabajo, incluyendo los registros que resultan de su
uso, deberan retenerse al menos hasta que finalice la auditora. Aquellos
documentos que contengan informacin confidencial o de propiedad
privada deberan ser guardados con la seguridad apropiada en todo
momento por los miembros del equipo auditor.
4.4. Realizacin de las actividades de auditora in situ
4.4.1. Realizacin de la reunin de apertura
Se debera realizar una reunin de apertura con la direccin del auditado o,
cuando sea apropiado, con aquellos responsables para las funciones o
procesos que se van a auditar. El propsito de una reunin de apertura es:
a) confirmar el plan de auditora,
b) proporcionar un breve resumen de cmo se llevarn a cabo las
actividades de auditora,
c) confirmar los canales de comunicacin, y
d) proporcionar al auditado la oportunidad de realizar pregunta
4.4.2. Comunicacin durante la auditora
Dependiendo del alcance y de la complejidad de la auditora, puede ser
necesario llegar a acuerdos formales para la comunicacin entre el equipo
auditor y con el auditado durante la auditora.
Los miembros del equipo auditor deberan consultarse peridicamente para
intercambiar informacin, evaluar el progreso de la auditora y reasignar las
tareas entre los miembros del equipo auditor segn sea necesario.
13
Durante la auditora, el lder del equipo auditor debera comunicar
peridicamente los progresos de la auditoria y cualquier inquietud al
auditado y, cuando sea apropiado, al cliente de la auditora. Las evidencias
recopiladas durante la auditora que sugieren un riesgo inmediato y
significativo (por ejemplo: para la seguridad, el medio ambiente o la
calidad) deberan comunicarse sin demora al auditado y, si es apropiado, al
cliente de la auditora.
Cualquier inquietud relacionada con un aspecto externo al alcance de la
auditora debera registrarse y notificarse al lder del equipo auditor, para su
posible comunicacin al cliente de la auditora y al auditado.
Cuando las evidencias disponibles de la auditora indican que los objetivos
de la misma no son alcanzables, el lder del equipo auditor debera informar
de las razones al cliente de la auditora y al auditado para determinar las
acciones apropiadas. Estas acciones pueden incluir la reconfirmacin o la
modificacin del plan de auditora, cambios en los objetivos de la auditora
o en su alcance, o la terminacin de la auditora.
Cualquier necesidad de cambios en el alcance de la auditora que pueda
evidenciarse a medida que las actividades de auditora in situ progresan,
debera revisarse con el cliente de la auditora y aprobarse por l y, cuando
sea apropiado, por el auditado.
4.2.3. Papel y responsabilidades de los guas y observadores
Los guas y observadores pueden acompaar al equipo auditor, pero no
forman parte del mismo. No deberan influir ni interferir en la realizacin de
la auditoria.
Cuando el auditado designe guas, stos deberan asistir al equipo auditor
y actuar cuando lo solicite el lder del equipo auditor. Sus responsabilidades
pueden incluir las siguientes:
a) establecer los contactos y horarios para las entrevistas;
b) acordar las visitas a partes especficas de las instalaciones o de la
organizacin;
c) asegurarse de que las reglas concernientes a los procedimientos
relacionados con la proteccin y la seguridad de las instalaciones son
conocidos y respetados por los miembros del equipo auditor;
d) ser testigos de la auditora en nombre del auditado,
e) proporcionar aclaraciones o ayudar en la recopilacin de la informacin.
4.2.4. Recopilacin y verificacin de la informacin
Durante la auditora, debera recopilarse mediante un muestreo apropiado y
verificarse, la informacin pertinente para los objetivos, el alcance y los
criterios de la misma, incluyendo la informacin relacionada con las
interrelaciones entre funciones, actividades y procesos. Slo la informacin
que es verificable puede constituir evidencia de la auditora. La evidencia
de la auditora debera ser registrada.
La evidencia de la auditora se basa en muestras de la informacin
disponible. Por tanto, hay un cierto grado de incertidumbre en la auditora, y
aqullos que actan sobre las conclusiones de la auditora deberan ser
conscientes de esta incertidumbre.
Los mtodos para recopilar esta informacin incluyen:
entrevistas,
observacin de actividades, y
revisin de documentos.
4.2.5. Generacin de hallazgos de la auditora
La evidencia de la auditora debera ser evaluada frente a los criterios de
auditora para generar los hallazgos de la auditora. Los hallazgos de la
auditora pueden indicar tanto conformidad como no conformidad con los
criterios de auditora. Cuando los objetivos de la auditora as lo
14
especifiquen, los hallazgos de la auditora pueden identificar una
oportunidad para la mejora.
El equipo auditor debera reunirse cuando sea necesario para revisar los
hallazgos de la auditora en etapas adecuadas durante la misma.
La conformidad con el criterio de auditora debera resumirse para indicar
las ubicaciones, las funciones o los procesos que fueron auditados. Si
estuviera incluido en el plan de auditora, se deberan registrar los
hallazgos de la auditora individuales de conformidad y sus evidencias de
apoyo.
Las no conformidades y las evidencias de la auditora que las apoyan
deberan registrarse. Las no conformidades pueden clasificarse. stas
deberan revisarse con el auditado, para obtener el reconocimiento de que
la evidencia de la auditora es exacta y que las no conformidades se han
comprendido. Se debera realizar todo el esfuerzo posible para resolver
cualquier opinin divergente relativa a las evidencias y/o los hallazgos de la
auditora, y deberan registrarse los puntos en los que no haya acuerdo.
4.2.6. Preparacin de las conclusiones de la auditora
El equipo auditor debera reunirse antes de la reunin de cierre para:
a) revisar los hallazgos de la auditora y cualquier otra informacin
apropiada recopilada durante la auditora frente a los objetivos de la misma,
b) acordar las conclusiones de la auditora, teniendo en cuenta la
incertidumbre inherente al proceso de auditora,
c) preparar recomendaciones, si estuviera especificado en los objetivos de
la auditora, y
d) comentar el seguimiento de la auditora, si estuviera incluido en el plan
de la misma.
 4.2.7. Realizacin de la reunin de cierre
La reunin de cierre, presidida por el lder del equipo auditor, debera
realizarse para presentar los hallazgos y conclusiones de la auditora de tal
manera que sean comprendidos y reconocidos por el auditado, y para
ponerse de acuerdo, si es necesario, en el intervalo de tiempo para que el
auditado presente un plan de acciones correctivas y preventivas. Entre los
participantes en la reunin de cierre debera incluirse al auditado y podra
tambin incluirse al cliente de la auditora y a otras partes. Si es necesario,
el lder del equipo auditor debera prevenir al auditado de las situaciones
encontradas durante la auditora que pudieran disminuir la confianza en las
conclusiones de la auditora.
En muchos casos, por ejemplo, en auditoras internas en pequeas
organizaciones, la reunin de cierre puede consistir slo en comunicar los
hallazgos de la auditora y las conclusiones de la misma.
Para otras situaciones de auditora, la reunin debera ser formal y las
actas, incluyendo los registros de asistencia, deberan conservarse.
Cualquier opinin divergente relativa a los hallazgos de la auditora y/o a
las conclusiones entre el equipo auditor y el auditado deberan discutirse y,
si es posible, resolverse. Si no se resolvieran, las dos opiniones deberan
registrarse.
Si est especificado en los objetivos de la auditora, se deberan presentar
recomendaciones para la mejora. Se debera enfatizar que las
recomendaciones no son obligatorias.
4.3. Preparacin, aprobacin y distribucin del informe de la auditora
4.3.1 Preparacin del informe de la auditora
El lder del equipo auditor debera ser responsable de la preparacin y del
contenido del informe de la auditora.
15
El informe de la auditora debera proporcionar un registro completo de la
auditora, preciso, conciso y claro, y debera incluir, o hacer referencia a lo
siguiente:
a) los objetivos de la auditora;
b) el alcance de la auditora, particularmente la identificacin de las
unidades de la organizacin y de las unidades funcionales o los
procesos auditados y el intervalo de tiempo cubierto;
c) la identificacin del cliente de la auditora;
d) la identificacin del lder del equipo auditor y de los miembros del
equipo auditor;
e) las fechas y los lugares donde se realizaron las actividades de
auditora in situ;
f) los criterios de auditora;
g) los hallazgos de la auditora; y
h) las conclusiones de la auditora.
i) El informe de la auditora tambin puede incluir o hacer referencia
a lo siguiente, segn sea apropiado:
j) el plan de auditora;
k) una lista de representantes del auditado;
l) un resumen del proceso de auditora, incluyendo la incertidumbre
y/o cualquier obstculo encontrado que pudiera disminuir la
confianza en las conclusiones de la auditora;
m) la confirmacin de que se han cumplido los objetivos de la auditora
dentro del alcance de la auditora, de acuerdo con el plan de
auditora;
n) las reas no cubiertas, aunque se encuentren dentro del alcance
de la auditora;
o) las opiniones divergentes sin resolver entre el equipo auditor y el
auditado;
 p) las recomendaciones para la mejora, si se especific en los
objetivos de la auditora;
q) los planes de accin del seguimiento acordados, si los hubiera;
r) una declaracin sobre la naturaleza confidencial de los contenidos,
s) la lista de distribucin del informe de la auditora.
4.3.2. Aprobacin y distribucin del informe de la auditora
El informe de la auditora debera emitirse en el perodo de tiempo
acordado. Si esto no es posible, se debera comunicar al cliente de la
auditora las razones del retraso y acordar una nueva fecha de emisin.
El informe de la auditora debera estar fechado, revisado y aprobado de
acuerdo con los procedimientos del programa de auditora.
El informe de la auditora aprobado debera distribuirse entonces a los
receptores designados por el cliente de la auditora.
El informe de la auditora es propiedad del cliente de la auditora. Los
miembros del equipo auditor y todos los receptores del informe deberan
respetar y mantener la debida confidencialidad sobre el informe.
4.4 Finalizacin de la auditora
La auditora finaliza cuando todas las actividades descritas en el plan de
auditora se hayan realizado y el informe de la auditora aprobado se haya
distribuido.
Los documentos pertenecientes a la auditora deberan conservarse o
destruirse de comn acuerdo entre las partes participantes y de acuerdo
16
con los procedimientos del programa de auditora y los requisitos legales,
reglamentarios y contractuales aplicables.
Salvo que sea requerido por ley, el equipo auditor y los responsables de la
gestin del programa de auditora no deberan revelar el contenido de los
documentos, cualquier otra informacin obtenida durante la auditora, ni el
informe de la auditora a ninguna otra parte sin la aprobacin explcita del
cliente de la auditora y, cuando sea apropiado, la del auditado. Si se
requiere revelar el contenido de un documento de la auditora, el cliente de
la auditora y el auditado deberan ser informados tan pronto como sea
posible.
4.5. Realizacin de las actividades de seguimiento de una auditora
Las conclusiones de la auditora pueden indicar la necesidad de acciones
correctivas, preventivas, o de mejora, segn sea aplicable. Tales acciones
generalmente son decididas y emprendidas por el auditado en un intervalo
de tiempo acordado y no se consideran parte de la auditora. El auditado
debera mantener informado al cliente de la auditora sobre el estado de
estas acciones.
Debera verificarse si se implement la accin correctiva y su eficacia. Esta
verificacin puede ser parte de una auditora posterior.
El programa de auditora puede especificar el seguimiento por parte de los
miembros del equipo auditor, que aporte valor al utilizar su pericia. En estos
casos, se debera tener cuidado para mantener la independencia en las
actividades de auditora posteriores.
EJEMPLO PRACTICO AUDITORIA AMBIENTAL OPERACIN SUBESTACION ELECTRICA
PUERTO DE SANTA ANA

17
GUIA PRCTICA PARA AUDITORIAS AMBIENTALES

PARTE I

18
FASE DE PLANIFICACIN
 AUDITORIAS AMBIENTALES Pg. 1

K- 1
FORMATO DE MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE LA IR
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE LA IR NOTIFICACIN DE AA

NOTIFICACIN DE AUDITORIA AMBIENTAL (AA)

Guatemala 15 de noviembre de 2012

Seor:
Ing. Oscar Armijos Gonzlez
Representante legal.
5. Avenida 11-56 zona 7, tercer nivel Edificio el Sol Zona 1.
Telfono 2434 8145.Fax 2834 8152 oscag@gmail.com
Guatemala.

REF: Notificacin de Auditora Ambiental (AA) 09-2012/KNT

Estimado seor Armijos:

Por medio de la presente y de conformidad con los artculos 3 y 22 del Reglamento de Evaluacin, Control y Seguimiento Ambiental (Acuerdo Gubernativo
431-2007 del 17 de septiembre del 2007) y el Acuerdo Ministerial N 309-2012, hacemos de su conocimiento que este Ministerio ejecutar una Auditora
Ambiental (AA) en el proyecto Construccin y Operacin de la Subestacin Elctrica Puerto Santa Ana, Ubicado en la Avenida Morn de Buitrn, finca San
Vicente Retalhuleu Guatemala.
Por lo anterior expuesto y en consideracin de la Resolucin N 369-2009/ECM/LT aprobacin del Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental No. 139-07,
que contiene el Proyecto Construccin y Operacin de la Subestacin Elctrica Puerto Santa Ana, se proceder a verificar el cumplimiento de:

a) Grado de cumplimiento del Plan de Gestin Ambiental

b) Compromisos ambientales.
19
c) Asegurar operacin del proyecto dentro de las normas legales, tcnicas y ambientales vigentes.
Como parte de dicha auditora ambiental, el equipo Auditor proceder a la recopilacin de evidencias para confirmar el cumplimiento de la normativa y de las
medidas ambientales aprobadas segn los Compromisos Ambientales aceptados en Resolucin:

1. Verificar la Fianza de cumplimiento Vigente.

2. Verificar la Licencia Ambiental Vigente.
3. Verificar el Plan de Gestin Ambiental actualizado.
4. Verificar el Programa de prevencin y mitigacin de impactos socio-ambientales.
5. Verificar el Programa de manejo de desechos slidos.
6. Verificar el Programa de capacitacin y educacin ambiental.
7. Verificar el Plan de salud y seguridad industrial y laboral.
8. Verificar el Plan de comunicaciones y relaciones comunitarias.
9. Verificar el Programa de monitoreo y seguimiento ambiental.
10. Verificar El plan de mantenimiento de las instalaciones de la empresa.
11. Verificar el Plan de cierre y abandono.
12. Verificar la utilizacin del equipo de proteccin personal y control de sealizacin.
13. Verificar la medicin, monitoreo y control del ruido interior y exterior provocado por la subestacin.
14. Verificar el monitoreo y control de la exposicin de radiacin electromagntica en el interior y exterior de la empresa de acuerdo a la normativa vigente.
15. Verificar el manejo adecuado de los aceites dielctricos y su disposicin final.
16. Verificar la organizacin del sistema de recoleccin y eliminacin de desechos slidos.
17. Verificar si se han realizado las capacitaciones al personal sobre:

20
 Capacitacin sobre enfermedades industriales y la manera de prevenirlas
Capacitacin sobre principios de seguridad industrial
Capacitacin sobre proteccin ambiental
18. Verificar el cumplimiento de programas de entrenamiento a todos los trabajadores de la empresa.
19. Verificar la divulgacin del proyecto a las organizaciones sociales y a la poblacin en general de la comunidad.
20. Verificar los Monitoreos realizados a los recursos biolgicos de la comunidad.

La auditora ambiental ser efectuada el 10/12/ 2012, en el sitio antes indicado y ser ejecutada por el siguiente equipo de profesionales: Arq. Lucia Nohelia
Mendoza, Ing. Manolo Ramrez. Ing. Monserrat Blanco, Lic. Luis Anzueto.

Para efectos de la adecuada planificacin de la Auditora Ambiental, se le otorga un plazo de 5 das hbiles a parir del da siguiente de la notificacin, designe
ante esta Unidad a travs de nuestro telefax N 79342334 ext. 109 la designacin de su representante para que pueda apoyar al Auditor Lder durante la
preparacin del Plan de Auditora Ambiental y posteriormente en la ejecucin de la misma. Para tales efectos, le informamos que el (la) profesional distinguida
Arq. Lucia Nohelia Mendoza ha sido designada por Auditoras Ambientales como Auditor Lder y por tanto, estar a cargo de la planificacin y ejecucin de la
Auditora Ambiental, por lo que le rogamos colaborar para el xito de esta auditora ambiental.

Arq. Lucia Nohelia Mendoza

Atentamente,

Base Legal: Artculos: 97, 119 inciso c), 125 de la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala, 177 del Decreto 2-89 del Congreso de la Repblica, Ley
del Organismo Judicial, 2 incisos b) y e), 3 incisos a) y d), 5 incisos e) y f), 8 inciso f), 20 incisos a),d),k) y m), 27 del Acuerdo Gubernativo 186-2001,
Reglamento Interno del Ministerio de Ambiente y Recursos Naturales, 11, 20,21,22,23,25 y 26 del Acuerdo Gubernativo 431-2007, Reglamento de Evaluacin
Control y Seguimiento Ambiental, 2,3,4 del Acuerdo Ministerial 223-2011 Creacin de la Unidad Especial de Ejecucin de Auditoras Ambientales.

21
 PLAN DE AUDITORIA AMBIENTAL
DE CUMPLIMIENTO LEGAL
Subestacin Elctrica Puerto Santa Ana.
Finca San Vicente Guatemala.

Auditor Lder: Arq. Luca Nohelia Mendoza Molina.

Auditor Ambiental: Inga. Monserrat Blanco.
Auditor Valuador: Ing. Manolo Ramrez.
Auditor Legal: Lic. Luis Anzueto.

Guatemala, 26 de Noviembre 2012

22
 DATOS BSICOS DE LA AUDITORIA AMBIENTAL
AA Nmero
Nombre del Estudio
Actividad, obra o proyecto a auditar
Auditado
Resolucin de aprobacin
Representante del auditado
Ubicacin de la instalacin
Telfono, Fax, e-mail
Fecha de la visita de AA
Objetivo de la Auditora Ambiental
Descripcin del Proyecto
Alcances de la Auditora Ambiental
09-2012
Estudio de Impacto Ambiental para la Construccin y Operacin de la Subestacin Elctrica
Puerto Santa.
Construccin y Operacin de la Subestacin Elctrica Puerto Santa Ana.
N 369-2009/ECM/LT de fecha 5/ diciembre/2,009
Ing. Oscar Armijos Gonzlez
Avenida Morn de Buitrn finca San Vicente Retalhuleu Guatemala.
Telfono 2434 8145.Fax 2834 8152 oscag@gmail.com
10 de Diciembre del 2012.
Verificar el cumplimiento de la Normativa Ambiental vigente, as como los Compromisos
Ambientales adquiridos por parte del desarrollador durante la construccin y operacin del
proyecto.
El rea de construccin del proyecto es de 1,200m2 y consiste en La subestacin Puerto
Santa Ana y tiene como finalidad abastecer de energa elctrica al sector poblacional
aledao, identificado como Las Peas y Puerto Santa Ana. La construccin de esta
subestacin permitir evitar una potencial sobrecarga de las instalaciones que actualmente
abastecen de fluido elctrico a esos sectores y al estar ubicada en el centro de carga de la
zona indicada, permitir minimizar las prdidas por transporte de energa.
a. Verificar la Fianza de cumplimiento Vigente.
b. Verificar la Licencia Ambiental Vigente.
c. Verificar el Plan de Gestin Ambiental actualizado.
d. Verificar el Programa de prevencin y mitigacin de impactos socio-ambientales.
e. Verificar el Programa de manejo de desechos slidos.
f. Verificar el Programa de capacitacin y educacin ambiental.
g. Verificar el Plan de salud y seguridad industrial y laboral.
h. Verificar el Plan de comunicaciones y relaciones comunitarias.
i. Verificar el Programa de monitoreo y seguimiento ambiental.
j. Verificar El plan de mantenimiento de las instalaciones de la empresa.
23

Criterios de AA
Unidades funcionales a auditar
k. Verificar el Plan de cierre y abandono.
l. Verificar la utilizacin del equipo de proteccin personal y control de sealizacin.
m. Verificar la medicin, monitoreo y control del ruido interior y exterior provocado por la
subestacin.
n. Verificar el monitoreo y control de la exposicin de radiacin electromagntica en el
interior y exterior de la empresa de acuerdo a la normativa vigente.
o. Verificar el manejo adecuado de los aceites dielctricos y su disposicin final.
p. Verificar la organizacin del sistema de recoleccin y eliminacin de desechos slidos.
q. Verificar si se han realizado las capacitaciones al personal sobre:
Enfermedades industriales y la manera de prevenirlas.
principios de seguridad industrial.
proteccin ambiental.
r. Verificar el cumplimiento de programas de entrenamiento a todos los trabajadores de la
empresa.
s. Verificar la divulgacin del proyecto a las organizaciones sociales y a la poblacin en
general de la comunidad.
t. Verificar los Monitoreos realizados a los recursos biolgicos de la comunidad.
a) Los Compromisos adquiridos por la empresa en el PGA.
b) Asegurar la operacin del proyecto dentro de las normas legales, tcnicas y ambientales
vigentes.
c) Los Compromisos ambientales adquiridos segn lo definido en la resolucin N 369-
2009/ECM/LT de fecha 5/ diciembre/2,009
a. La utilizacin del equipo de proteccin personal y control de sealizacin.
b. Control del ruido interior y exterior provocado por la subestacin.
c. Control de la exposicin de radiacin electromagntica en el interior y exterior de la
empresa de acuerdo a la normativa vigente.
d. El manejo adecuado de los aceites dielctricos y su disposicin final.
e. El Sistema de manejo recoleccin y eliminacin de desechos slidos.
24
GUIA DE DISCUSION DE REUNION DE UAA
Describir dudas y preguntas relacionadas a cada tema.

Tema Metodologa desarrollada Experiencia adquirida Problemtica Sugerencias

presentada
1 Notificacin Envi de notificacin escrita y notificacin telefnica Primer contacto con la entidad a auditar
2 Elaboracin del plan de AA Reunin y dialogo general, equipo auditor y entidad Confianza e interrelacin entre la entidad a auditar y
auditada. el equipo auditor.
3 Reunin con representante Explicacin breve de la actividad de auditora a realizar Confianza con el representante designado de la
designado en la empresa. empresa
4 Reunin apertura Exposicin acerca del trabajo de los auditores La empresa auditada verifica que los profesionales
ambientales y su funcin. auditores cumplen con el perfil necesario.
5 Solicitud de documentos Solicitud escrita de todos los documentos necesarios Se tiene con mayor rapidez la documentacin No existen Le empresa auditada
para la realizacin de la auditora ambiental. necesaria algunos debe tener toda la
documentos documentacin
requerida sin
excepciones.
6 Anlisis de documentos Lectura y revisin de resoluciones Por la extensin de cada documento se debe revisar Cada documento debe
propuestas, No. De resoluciones, conclusiones y tener un breve
datos necesarios. resumen de su
contenido.
7 Entrevistas Entrevista personal Se obtiene una informacin real y concreta Llevar un listado de
posibles preguntas.
8 Visita al rea Recorrido en las instalaciones Conocimiento ms exacto de las condiciones Tomar todas las
actuales de la empresa fotografas posibles y
permitidas por la
empresa.
9 Reunin cierre Reunin general con el equipo auditor y entidad Se comentaron diversidad de dudas, por la empresa.
auditada.
10 Recibido y anlisis de Revisin detallada de la documentacin presentada. Resolucin de hallazgos con resultados eficaces
descargos
11 Elaboracin del informe de AA Listado de hallazgos obtenidos por cada auditor y su Cada profesional indica sobre su especialidad, los El equipo auditor debe
campo. temas ms relevantes. ser multidisciplinario e
imparcial
12 Entrega de informe AA Reunin con el equipo auditor entidad auditada La empresa auditada acepta los datos obtenidos de
la auditoria.
13 Recomendaciones para el Realizacin de un listado de sugerencias. Sugerencias realizadas son aceptadas
PGA actualizado consideradas para el PGA actualizado.
14 Criterio de AA Revisin del EIA Se evidencias diferentes propuestas por el equipo
auditor.
15 Alcance de AA Revisin y hallazgos en el EIA Se tiene un lmite en los puntos a auditar.
16 Hallazgo Visita a la entidad auditada Con la revisin de papelera y recorridos de campo
se puede evidenciar ms fielmente los hallazgos.
25
AGENDA DE TRABAJO DE LA AUDITORA AMBIENTAL " CONSTRUCCIN Y OPERACIN DE LA SUBESTACIN ELCTRICA
PUERTO SANTA ANA
HORARI ACTIVIDAD SUB-ACTIVIDAD SITIO DE RESPONSABLE DOCUMENTOS DE
O EJECUCION TRABAJO
8:00 a Reunin de 1. Reunin de apertura de auditoria Sala de reunin Arq. Luca Mendza Lista de chequeo
9:00 apertura de la 2. Exposicin de alcance auditoria.
Auditoria 3. Presentacin de agenda.
AM
4. Elaboracin de lista de registro de participantes de la
auditoria.
9:00 a Revisin de a) Fianza de cumplimiento Vigente del PGA ante el Sala de reunin Lic. Luis Anzueto. Lista de chequeo
11:00 documentaci MARN.
AM n presentada
b) Licencia Ambiental Vigente ante el MARN. Lic. Luis Anzueto. Lista de chequeo +
informes.
c) Plan de Gestin Ambiental actualizado. Arq. Luca Mendza Lista de chequeo + plan
de gestin actualizado.
d) Programa de prevencin y mitigacin de impactos Arq. Luca Mendza Lista de chequeo +
socio-ambientales resultados de la auditoria
anual.
e) Programa de manejo de desechos slidos y Ing. Monserrat Lista de chequeo +
peligrosos. Blanco informes, documentos
realizados.
f) Programa de capacitacin y educacin ambiental Ing. Manolo Ramrez. Registros aprobados
del cumplimiento del
plan.
g) Plan de salud y seguridad industrial y laboral. Ing. Manolo Ramrez. Registros de
incidentes/accidentes.
h) Plan de comunicaciones y relaciones comunitarias. Ing. Manolo Ramrez. Informes y registros de
comunicaciones.
i) Programa de monitoreo y seguimiento ambiental. Arq. Luca Mendza Informe de auditora
anual.
j) Mantenimiento de las instalaciones de la empresa. Arq. Luca Mendza Lista de chequeo +
informes del
departamento de

26
 mantenimiento.
k) Plan de cierre y abandono Ing. Monserrat Certificado de
Blanco aprobacin de la
autoridad competente.
l) Capacitaciones al personal sobre: Ing. Manolo Ramrez. Lista de chequeo +
-Enfermedades industriales y la manera de Lic. Luis Anzueto. informes, documento de
prevenirlas. asistencia a
-Principios de seguridad industrial. capacitaciones.
-Proteccin ambiental.
m) Cumplimiento de programas de entrenamiento a Ing. Monserrat Registros de
todos los trabajadores de la empresa. Blanco entrenamiento realizado.
n) Divulgacin del proyecto a las organizaciones Lic. Luis Anzueto. Registros de quejas y
sociales y a la poblacin en general de la reclamos.
comunidad.
o) Monitoreos realizados a los recursos biolgicos de Ing. Monserrat Informes y registros de
la comunidad. Blanco las observaciones de
campo realizadas.
11:00 a Revisin de a. Utilizacin del equipo de proteccin personal Ing. Manolo Ramrez. Documentacin de
13:30 instalaciones Visita de Campo certificados de entrega
PM en Instalaciones de equipo de proteccin
de la empresa y personal.
b. Sealizacin dentro de la empresa. documentacin Lic. Luis Anzueto. Lista e Chequeo
presentada.
c. Medicin del ruido interior y exterior provocado Arq. Luca Mendza Documentacin de
por la subestacin. certificados de
laboratorio acreditado.
d. Sistema de Monitoreo y control de la Ing. Monserrat Documentacin de
exposicin de radiacin electromagntica en Blanco certificados de
el interior y exterior de la empresa de acuerdo laboratorio acreditado.
a la normativa vigente.
e. Manejo adecuado de los aceites dielctricos y Lic. Luis Anzueto Certificados de entrega,
su disposicin final. Ing. Manolo Ramrez cadenas de custodia
firmadas.
f. Sistema de manejo, recoleccin y eliminacin Arq. Luca Mendza Registros de los
de desechos slidos. desechos lquidos
27
 producidos + certificados
de los gestores
autorizados.
g. Manejo adecuado de transformadores de Lic. Luis Anzueto Recibos de entrega y
potencia dados de baja. Ing. Manolo Ramrez recepcin.
h. Instalaciones para capacitacin personal. Ing. Manolo Ramrez. Registros de
mantenimiento y listado
de obras realizadas.

13:30 a ALMUERZO Saln de Arq. Luca Mendza

14:00 Reuniones Ing. Manolo Ramrez.
PM Ing. Monserrat
Blanco
Lic. Luis Anzueto

14:00 a Recopilacin Informe tcnico de auditora ambiental, Listas de Saln de Arq. Luca Mendza Formularios especficos
16:00 de la verificacin del AA Reuniones Ing. Manolo Ramrez. de la AA
PM informacin y Registros de las notas de campo, Ing. Monserrat
llenado de Registros de los hallazgos de la AA Blanco
formularios. Descargos a realizar, entre otros . Lic. Luis Anzueto

16:00 A Reunin de Acta de cierre Saln de Arq. Luca Mendza Libros de actas, formatos
17:00 cierre, Entrega de informe de los hallazgos de la AA Reuniones Ing. Manolo Ramrez. de la AA
PM informacin Acta de cierre y clausura Ing. Monserrat
de los Blanco
hallazgos Lic. Luis Anzueto
encontrados,
redaccin de
acta de
clausura y
firmas
respectivas.

28
 MATRIZ DE PROBLEMAS Y SOLUCIONES
PROYECTO:
EMPRESA
LOCALIZACIN
VERIFICACIN SEGN NOTIFICACIN
PROBLEMA
1 Vehculo en mal estado o con
problemas.
2 No hay vehculo disponible
3 El vehculo sufra desperfectos
durante el viaje.
4 Derrumbes, deslaves en carretera
5 Accidentes particulares en carretera
que impiden el paso
6 Accidente del equipo auditor
7 Accidente de un miembro del equipo
auditor
8 Enfermedad inesperada de un
miembro del equipo auditor
9 Olvido de documentos bsicos para
la auditoria
Construccin y Operacin de la Subestacin Elctrica
Puerto Santa Ana.
Elctrica de Guayaquil
Avenida Morn de Buitrn finca San Vicente Retalhuleu
Guatemala.
PROBLEMAS PRE AUDITORA
SOLUCIONES
ALTERNATIVA A ALTERNATIVA B
Cambio o Sustitucin del vehculo oficial asignado. Uso de vehculo personal
Uso de vehculo personal Transporte pblico.
Alquiler de vehculo privado Solicitar un vehculo por emergencia la
entidad competente
Tomar una ruta alterna Notificacin inmediata al MARN y empresa
auditada de los acontecimientos sucedidos.
Tomar una ruta alterna Esperar un tiempo prudencial para que
den paso y Notificacin inmediata al
MARN y empresa auditada de los
acontecimientos sucedidos.
Notificar de forma inmediata al MARN el accidente y Cancelar la auditoria y reprogramacin
daos sufridos. inmediata de la misma.
Sustituir al personal herido y Notificar de forma Realizar la auditoria con los miembros del
inmediata al MARN el accidente y daos sufridos. equipo auditor presentes, notificando a la
empresa auditada los hechos ocurridos.
Sustituir a la persona y Notificar de forma inmediata Realizar la auditoria con los miembros del
al MARN del acontecimiento. equipo auditor presentes, notificando a la
empresa auditada los hechos ocurridos.
Llevar copias de emergencia por todos los integrantes del Poseer archivos en computadoras,
equipo auditor. memorias usb, discos entre otros
dispositivos de los cuales se pueda obtener
la informacin.
29
10 Manifestaciones en carreteras que
impiden el paso vehicular.
11 Eventos naturales no previstos
(temblores, terremotos, huracanes,
tormentas, etc.)
12 Huelgas, paros laborales de los
trabajadores del MARN
13 Sucesos inesperados (robos,
asaltos, etc.) al equipo auditor.
PROBLEMAS ENFRENTADOS DURANTE LA REALIZACIN DE LA AUDITORA
PROBLEMA
1 La empresa de encuentra cerrada y
no hay personal para atender a el
equipo auditor.
2 Personal de la empresa auditada
no permite el ingreso del equipo
auditor a la empresa.
3 El representante de la empresa no
se encuentra.
4 Las personas designadas en el
acompaamiento de la auditoria no
estn presentes.
5 No exista un ambiente para la
reunin del grupo auditor y de los
auditados.
6 No se presenta la documentacin
requerida por el equipo auditor, o
esta est incompleta.
Tomar una ruta alterna
Analizar la peligrosidad de los eventos y notificar al
MARN de los riesgos que pueden tener.
Cumplir con la agenda establecida.
Notificar al MARN y al auditado los acontecimientos
sucedidos, y si no existen perdidas cuantificables, y se
puede proseguir con los trabajos y continuar con el viaje
y plan establecido.
SOLUCIONES
ALTERNATIVA A ALTERNATIVA B
Localizar al representante de la empresa y solicitar la
apertura de la misma.
Comunicarse con el representante de la empresa para
comunicarle la situacin y solicitar el ingreso del equipo
auditor.
Localizacin del representante de la empresa y
notificacin al MARN.
Designacin de personal sustituto y notificacin al MARN.
solicitar un espacio prudente para poder realizar la
reunin, en otro ambiente o rea de la empresa.
Dejar constancia de la falta de la documentacin y del
incumplimiento de la empresa.
30
Trasbordar de un vehculo oficial a un
vehculo particular o publico.
Cancelar la auditoria y reprogramacin
inmediata de la misma.
Enviar aviso y reprogramar la visita
notificar al MARN y al auditado los
acontecimientos sucedidos, Suspender el
viaje y reprogramar auditora
Cancelar la auditoria y notificar y
reprogramacin inmediata de la misma, as
como notificar al MARN de lo ocurrido.
Notificar al MARN sobre los sucesos
acaecidos y las razones del retraso con la
auditoria.
Solicitar a un representante sustituto de la
empresa, y notificar al MARN de los
sucesos, y hacer constancia en acta de
apertura.
Proseguir la auditoria con el personal que
se cuenta.
montar un espacio mnimo con toldos u otra
alternativa para realizar la reunin.
Trabajar con la documentacin que se tiene
y solicitar se complete la informacin
faltante, dejando constancia de la

7 El personal de la empresa o el
representante se niega a brindar
informacin requerida.
8 La empresa no proporciona equipo
personal de seguridad al equipo
auditor.
9 El equipo auditor encontr reas de
la empresa cerradas que son parte
de la auditoria
10 Un miembro o varios miembros de
equipo auditor sufre algn tipo de
accidente dentro de la empresa
auditada.
11 Un empleado de la empresa sufra
algn tipo de accidente en su rea
de trabajo, durante el proceso de la
auditora.
12 Durante el proceso de la auditoria
surja un incendio dentro de las
instalaciones de la empresa.
13 Surge un evento ssmico o climtico
de alta significacin y se presenta
durante la auditora ambiental.
PROBLEMA
1 El tiempo determinado para la
auditoria se reduzca por a cualquier
evento o problema.
2 El llenado de fichas, documentos y
formatos utilizados en la auditoria
Se solicitan la documentacin necesaria y se realiza
respectivo reporte de lo sucedido.
Solicitar el equipo de proteccin personal a la empresa y
dejar constancia del hecho.
Solicitar las llaves de los ambientes que se encuentran
cerrados.
Solicitar la atencin medica necesaria y reportar el
accidente detalladamente.
Solicitar atencin mdica de emergencia y reportar el
accidente detalladamente.
Evacuar al personal del equipo auditor y de la empresa a
un rea donde no se corran riesgos.
Mantener la calma y Considerar un tiempo prudencial
despus del evento y de comn acuerdo continuar la
auditoria.
PROBLEMAS POST AUDITORA
SOLUCIONES
ALTERNATIVA A
Replantear con el equipo auditor los puntos a auditar, de
manera que no se vea afectada la auditora a realizar.
Contar con un equipo de computo para cada auditor y as
agilizar el trabajo, y para seguridad del equipo auditor
31
informacin faltante.
Proseguir con la auditoria dejando
constancia de la documentacin faltante y
notificacin al MARN.
Utilizar el equipo de proteccin personal de
emergencia del equipo auditor y hacer
constancia que no se brindo la seguridad
industrial pertinente.
Continuar con la agenda de la auditoria y
dejar constancia en la empresa y notificar al
MARN de los problemas encontrados.
Proseguir con la auditoria, y dejar
constancia del accidente sucedido.
Continuar con la agenda de la auditoria y
dejar constancia en la empresa de lo
sucedido. .
Dependiendo de la magnitud del incendio
se suspender la auditora ambiental y
reprogramar en un tiempo prudencial.
Mantener la calma y suspender
definitivamente la auditoria, reprogramando
dicha auditoria segn nuevo aviso del
MARN.
ALTERNATIVA B
Distribucin del trabajo de auditora de una
manera equitativa, para lograr abarcar
todos los puntos necesarios.
Contar con un equipo mnimo de computo
en la auditoria realiza para completar y
 sea tedioso y tardado para el equipo
auditor, debido a la cantidad de
informacin requerida.
3 Que se detenga temporalmente al
equipo auditor dentro de la empresa
auditada, por desacuerdos por la
auditora realizada.
4 Desacuerdo de la empresa auditada
con la auditora realizada por el
equipo auditor y solicitud de una
nueva auditora.
5 Suceda un accidente
automovilstico durante el retorno del
equipo auditor en donde se vea
comprometido el equipo y
documentacin de la auditora
realizada.
6 Suceda un asalto en el camino de
retorno al equipo auditor que
implique robo de equipo y
documentacin
enviar la informacin por correos a el MARN
Solicitar la intervencin de las autoridades de la empresa
para dar una solucin al problema y llegar arreglo cordial.
Las autoridades del MARN evaluarn el contenido de la
auditora ambiental, para verificar el trabajo del equipo
auditor.
Notificacin inmediata al MARN, a la empresa auditada y
a las autoridades pertinentes (polica, ministerio pblico)
Notificacin inmediata al MARN, a la empresa auditada y
a las autoridades pertinentes (polica, ministerio Pblico)
32
agilizar la informacin requerida y para
seguridad del equipo auditor enviar la
informacin por correos a el MARN.
Realizar un informe breve de los resultados
de la auditora realizada, previamente
notificado al MARN.
Realizar replanteo de la auditora en los
aspectos cuestionados por la empresa
Solicitar la informacin requerida y
necesaria a la empresa auditada, para
completar la documentacin faltante y que
brinde las copias de las actas de apertura y
cierre.
Solicitar la informacin requerida y
necesaria a la empresa auditada, para
completar la documentacin faltante y que
brinde las copias de las actas de apertura y
cierre.
GUIA PRCTICA PARA AUDITORIAS AMBIENTALES

33
PARTE I
FASE DE EJECUCIN
ACTA INICIO DE AUDITORIA:
En la finca San Vicente del departamento de Retalhuleu, siendo las ocho horas, del da diez de diciembre del ao dos mil doce , reunidos frente al
inmueble ubicado en el Puerto de Santa Ana Avenida Morn de Buitrn, local que ocupa la empresa denominada sub estacin Elctrica Puerto de Santa Ana
Elctrica de Guayaquil S.A. compareciendo las siguientes personas: Arq. Luca Mendza quien acta como auditor lder Ing. Manolo Ramrez, auditor
valuador, Ing. Monserrat Blanco, auditor ambiental, Lic. Luis Anzueto, auditor legal, para hacer constar lo siguiente: Primero: con base a la notificacin de
Auditora Ambiental (AA) ) nueve guin dos mil doce diagonal KNT (09-2012/KNT) ) de la IR de fecha veintids de Octubre del dos mil doce, las personas
indicadas anteriormente se presentaron a las ocho en punto de la maana ante el Gerente General de la empresa sub estacin Elctrica Puerto de Santa Ana
Elctrica de Guayaquil S.A, Ingeniero Oscar Armijos Gonzlez, con el objeto de ejecutar la Auditora Ambiental acordada segn notificacin anteriormente
citada a dicha empresa. Segundo: el Ingeniero, Gerente General Oscar Armijos Gonzlez, dio la bienvenida al equipo auditor, manifestando su buena
voluntad de colaborar durante el proceso de la Auditora Ambiental requerida para la empresa. Tercero: se dio a conocer de parte del equipo auditor, al
Ingeniero Armijos Gonzlez que de acuerdo a la resolucin nmero trescientos sesenta y nueve guin dos mil Nueve diagonal ECM diagonal LT ( 369-
2009/ECM/LT) aprobacin del Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental nmero ciento treinta y nueve guin siete (139-07) que la presente auditoria es
de carcter obligatorio toda vez que se fundamenta en los compromisos adquiridos ante la IR en el Estudio de Impacto Ambiental presentado en su
oportunidad as como las leyes ambientales vigentes correspondientes, por lo tanto la IR se reserva el derecho de verificar el cumplimiento de los aspectos
aprobados en el Estudio de Impacto Ambiental en mencin, as como la aplicacin de la normativa ambiental vigente y tambin se reserva el derecho de
realizar en cualquier momento, Monitoreos e inspecciones de carcter ambiental, as como solicitar Auditoras Ambientales cuando lo considere oportunos.
Cuarto: con base en lo anterior el grupo auditor antes mencionado, procedi a ingresar a las instalaciones de la sala de reuniones de la empresa e iniciar la
reunin de apertura, con las personas representantes de la empresa Ing. Oscar Armijos Gonzlez Gerente General y representante del auditado, Ing. Daniela
Urizar, Ing. Carlos del Valle, Sr. Marcos Sosa, Sr. Ricardo Salazar, personal de logstica y acompaamiento del equipo auditor. Quinto: se procedi a la
presentacin formal de los participantes de la auditora ambiental, confirmacin del alcance de la auditora ambiental, chequeo de lista de verificacin e
instrucciones para la reunin de apertura de Auditora Ambiental y registro de los participantes. Sexto: no habiendo ms que constar por los participantes y
para dar inicio a los trabajos de Auditoria Ambiental se da por finalizada la presente acta en el mismo lugar y fecha, a los treinta minutos despus de su inicio.
Firmas ilegibles.

Arq. Luca Mendza Ing. Manolo Ramrez Ing. Monserrat Blanco Lic. Luis Anzueto
Auditor lder Auditor valuador Auditor ambiental Auditor legal

Ing. Oscar Armijos Gonzlez Ing. Daniela Urizar Ing. Carlos del Valle Sr. Marcos Sosa sr. Ricardo SalazarGerente General y
representante del auditado

34
REUNION DE APERTURA
Segn se explic en el procedimiento para la Ejecucin de AA, LA reunin de apertura (tambin conocida como reunin inicial) es un acto protocolario fundamental, ya que
en el se harn las presentaciones formales de los participantes en la AA, se confirmar el alcance de la AA y se tomarn decisiones importantes, previo al inicio de la
recopilacin de evidencias.
El auditor lder ser el responsable de conducir o dirigir esta reunin para ello, se basar en la siguiente lista de verificacin, acompaada de las instrucciones especificas
para cada punto a ser abordado en esta reunin inicial.
El auditor lder marcar en la casilla OK cada vez que termina uno de los puntos a tratar en la reunin inicial, de tal manera que se genere un registro de cumplimiento del
protocolo propuesto.
La duracin de la reunin de apertura se estima en 30 minutos.

LISTA DE VERIFICACION E INSTRUCCIONES PARA LA REUNION DE APERTURA DE AA

No. ACTIVIDAD INSTRUCCIONES OK

1 Objetivo de la AA
2 Presentaciones
3 Alcance Plan AA
Bienvenida a todos y todas las personas presentes.
Explicacin breve sobre el objetivo general de la AA que es Evaluar el cumplimiento de la
Normativa Ambiental vigente, los Compromisos Ambientales adquiridos a travs del plan de
gestin Ambiental en la operacin del proyecto.
Se realizara la Presentacin de la Arq. Luca Nohelia Mendoza Molina quien esta nombrada
como el auditor lder de la AA, y su equipo auditor representado por los profesionales:
Ing. Manolo Ramrez.
Ing. Monserrat Blanco
Lic. Luis Anzueto
Representante del auditado:
Ing. Oscar Armijos Gonzlez
Otros representantes y personal de la empresa.
Se realizar una explicacin breve a cerca del alcance de la AA aprobado por la institucin
rectora, en el cual se pretende Verificar el nivel de cumplimiento de las leyes, reglamentos,
ordenanzas, normas ambientales vigentes asociados con la y operacin del proyecto as
como el plan de gestin ambiental.
En caso de existir dudas se proceder a dar un espacio para realizar ajustes necesarios-
Se indicara sobre los lugares y reas de trabajo para cada auditor y su apoyo logstico
35
 proporcionado por la empresa.
Arq. Luca Mendoza. ( Ing. Daniela Urizar)
Ing. Manolo Ramrez. ( Ing. Carlos del Valle)
Ing. Monserrat Blanco ( Marcos Sosa)
Lic. Luis Anzueto ( Ricardo Salazar)
4 Metodologa del trabajo: Se realizarn Entrevistas, recorridos de campo, fotografas, revisin de documentos para
obtener la informacin verdica y poseer evidencias que sustenten la AA.
5 Canales de Se designara por parte de la empresa auditada el personal de apoyo de los auditores en las
comunicacin: diferentes reas:
Arq. Luca Mendoza. ( Ing. Daniela Urizar)
Ing. Manolo Ramrez. ( Ing. Carlos del Valle)
Ing. Monserrat Blanco ( Marcos Sosa)
Lic. Luis Anzueto ( Ricardo Salazar)

6 Requisitos de seguridad: Se indicara y verificara que el personal a participar en la AA cumpla con la normas de
proteccin de personal:
Ropa adecuada, Uso de casco, Uso de botas
Guantes, mascarillas, orejeras, y cualquier otro tipo de accesorio necesario para proteccin y
seguridad.
7 Confirmacin de tiempos Se dar a conocer la agenda de trabajo de la AA:
y reunin de clausura 8:00 a 9:00 AM Reunin de apertura de Auditoria
9:00 a 11:00 AM Revisin de documentacin presentada.
11:00 a 13:30: revisin inicial de instalaciones
13:30 a 14:00: PM almuerzo
14:00 a 16:00 PM: recopilacin de la informacin y llenado de formularios.
16:00 A 17:00 PM reunin de cierre, informacin de los hallazgos encontrados, redaccin de
acta de clausura y firmas respectivas.
8 Evacuacin de dudas Se realizara una reunin de ser necesario con el personal auditado y el equipo auditor, para
resolver y aclarar dudas sobre la AA y encaminar de una mejor manea el trabajo de auditora.
9 Registro de participantes Se llevara un formulario tipo (ver formato tipo 1) para el personal que participara en la
auditoria, el cual debe contener los siguientes datos: nombre completo, cedula o DPI , puesto
dentro de la actividad o empresa y papel a realizar dentro de la AA.
36

FORMATO TIPO 1
SUBESTACION ELECTRICA PUERTO DE SANTA ANA
AUDITORIA AMBIENTAL
CDIGO DE LA AA
ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO
FECHA/ HORA
LUGAR DE LA REUNIN
EQUIPO AUDITOR
AUDITOR LDER
DESARROLLADOR (AUDITADO)
REPRESENTANTE DEL AUDITADO
OTROS PARTICIPANTES
PLAN DE AUDITORIA AMBIENTAL
1063 01 - 6822
CONSTRUCCIN Y OPERACIN DE LA SUBESTACIN ELCTRICA PUERTO SANTA
ANA
10 de Diciembre del 2012.
8 :00 AM
Avenida Morn de Buitrn finca San Vicente Retalhuleu Guatemala.
Arq. Luca Mendoza.
Ing. Manolo Ramrez.
Ing. Monserrat Blanco
Lic. Luis Anzueto
Arq. Luca Mendoza.
SUBESTACIN ELCTRICA PUERTO SANTA ANA Elctrica de Guayaquil S.A
Ing. Oscar Armijos Gonzlez
Ing. Daniela Urizar
Ing. Carlos del Valle
Sr. Marcos Sosa
Sr. Ricardo Salazar
Personal que labora en la empresa
37
 Plan de Auditora Ambiental
Actualizacin Cdigo
23-2012 L-REGUA-930

Nombre del Proyecto Actividad u Obra: Construccin y Operacin de la Subestacin Elctrica Puerto Santa Ana .
No de Expediente: 09-2012
36-2012 Cdigo de AA
Fecha: 10 de Diciembre de 2,012 ________________________________________ Hora: _____ 8:00 AM .

Ubicacin: Avenida Morn de Buitrn finca San Vicente Retalhuleu Guatemala .

Objetivo de la AA: Verificar el cumplimiento de la Normativa Ambiental vigente, as como los Compromisos Ambientales adquiridos por parte del desarrollador
durante la construccin y operacin del proyecto .
Equipo Auditor: Arq. Luca Mendza, Ing. Manolo Ramrez. , Ing. Monserrat Blanco, Lic. Luis Anzueto .
Auditor lder: Arq. Luca Mendza .
Auditado:Ing. Oscar Armijos Gonzlez .

No. CRTERIOS DE LA AUDITORIA AMBIENTAL

1 d) Los Compromisos adquiridos por la empresa en el PGA.

2 e) Asegurar la operacin del proyecto dentro de las normas legales, tcnicas y ambientales vigentes.

3 Los Compromisos ambientales adquiridos segn lo definido en la resolucin N 369-2009/ECM/LT de fecha 5/

diciembre/2,009

38
NO. ALCANCES DE LA AUDITORA AMBIENTAL DOCUMENTO A VERIFICAR
1 a) Verificar la Fianza de cumplimiento Vigente. Fianza de cumplimiento
2 b) Verificar la Licencia Ambiental Vigente. Licencia ambiental vigente

3 c) Verificar el Plan de Gestin Ambiental actualizado. Plan de Gestin Ambiental actualizado.

4 d) Verificar el Programa de prevencin y mitigacin de impactos socio-ambientales. Programa de prevencin y mitigacin de impactos
socio-ambientales.

5 e) Verificar el Programa de manejo de desechos slidos. Programa de manejo de desechos slidos

6 f) Verificar el Programa de capacitacin y educacin ambiental. Programa de capacitacin y educacin ambiental.

7 g) Verificar el Plan de salud y seguridad industrial y laboral. Plan de salud y seguridad industrial y laboral.

8 h) Verificar el Plan de comunicaciones y relaciones comunitarias. Plan de comunicaciones y relaciones

comunitarias.
9 i) Verificar el Programa de monitoreo y seguimiento ambiental. Programa de monitoreo y seguimiento ambiental.

10 j) Verificar El plan de mantenimiento de las instalaciones de la empresa. El plan de mantenimiento

11 k) Verificar el Plan de cierre y abandono. Plan de cierre y abandono.

12 l) Verificar la utilizacin del equipo de proteccin personal y control de sealizacin. Certificados de entrega de equipo de proteccin
personal.
Lista e Chequeo
13 m) Verificar la medicin, monitoreo y control del ruido interior y exterior provocado por Documentacin de certificados de laboratorio
la subestacin. acreditado.

14 n) Verificar el monitoreo y control de la exposicin de radiacin electromagntica en el Documentacin de certificados de laboratorio

interior y exterior de la empresa de acuerdo a la normativa vigente acreditado.
15 o) Verificar el manejo adecuado de los aceites dielctricos y su disposicin final. Certificados de entrega, cadenas de custodia

39
 firmadas.
16 p) Verificar la organizacin del sistema de recoleccin y eliminacin de Registros de los desechos lquidos producidos +
desechos slidos certificados de los gestores autorizados.
17 q) Verificar si se han realizado las capacitaciones al personal sobre: Lista de chequeo + informes, documento de
Enfermedades industriales y la manera de prevenirlas. asistencia a capacitaciones.
principios de seguridad industrial.
proteccin ambiental.

18 r) Verificar el cumplimiento de programas de entrenamiento a todos los trabajadores de Registros de entrenamiento realizado.
la empresa.

19 s) Verificar la divulgacin del proyecto a las organizaciones sociales y a la poblacin en Registros de quejas y reclamos.
general de la comunidad.

20 t) Verificar los Monitoreos realizados a los recursos biolgicos de la comunidad. Informes y registros de las observaciones de
campo realizadas.

DESARROLLO DE LA AUDITORIA AMBIENTAL:

HORA ACTIVIDAD LUGAR AUDITOR

8:00 a 9:00 AM Reunin de apertura Sala de reunin Arq. Luca Mendza
9:00 a 11:00 AM Revisin de documentacin, listado de documentos especficos Sala de reunin Arq. Luca Mendza
sujeto a evaluacin Ing. Manolo Ramrez.
Ing. Monserrat Blanco
Lic. Luis Anzueto
11:00 a 12:30 PM Inspeccin de instalaciones, distribucin de trabajo o recorridos Visita de Campo en Instalaciones de Arq. Luca Mendza
por cada auditor la empresa y documentacin Ing. Manolo Ramrez.
presentada Ing. Monserrat Blanco
Lic. Luis Anzueto

12:30 a 13.00 PM Entrevistas con personal de la instalacin seleccionados, Visita de Campo Arq. Luca Mendza
detalles de los entrevistados, puesto funcin dentro de la Ing. Manolo Ramrez.
instalacin. Ing. Monserrat Blanco
40
 Lic. Luis Anzueto

13.00 a 13:30 PM Muestreo y anlisis a realizar del sitio en caso procede Visita de Campo Arq. Luca Mendza
Reunin del equipo de auditores para evaluacin de hallazgos. Ing. Manolo Ramrez.
Ing. Monserrat Blanco
Lic. Luis Anzueto

14:00 A 14:30 PM Elaboracin del acta preliminar de AA Sala de reunin Arq. Luca Mendza
Ing. Manolo Ramrez.
Ing. Monserrat Blanco
Lic. Luis Anzueto

14:30 A 15:00 PM Reunin de clausura y recibo de solicitudes de descargos Sala de reunin Arq. Luca Mendza
Ing. Manolo Ramrez.
Ing. Monserrat Blanco
Lic. Luis Anzueto

15:00 a 16:00 PM Elaboracin de informes de AA , y entrega para revisin y Sala de reunin Arq. Luca Mendza
aprobacin en la UAA Ing. Manolo Ramrez.
Ing. Monserrat Blanco
Lic. Luis Anzueto

ELABORADO POR: APROBADO POR MARN

Arq. Luca Mendoza

41
 Lista de Verificacin e Instrucciones para la Reunin Apertura de
AA
Actualizacin Cdigo
23-2012 L-REGUA-930

No. ACTIVIDAD INSTRUCCIONES OK

1 Objetivo de la AA Bienvenida a todos y todas las personas presentes. X
Explicacin breve sobre el objetivo general de la AA que es Evaluar el cumplimiento de la Normativa
Ambiental vigente, los Compromisos Ambientales adquiridos a travs del plan de gestin Ambiental en la
operacin del proyecto.
2 Presentaciones Se realizara la Presentacin de la Arq. Luca Nohelia Mendoza Molina quien esta nombrada como el X
auditor lder de la AA, y su equipo auditor representado por los profesionales:
Ing. Manolo Ramrez.
Ing. Monserrat Blanco
Lic. Luis Anzueto
Representante del auditado:
Ing. Oscar Armijos Gonzlez
Otros representantes y personal de la empresa.
3 Alcance Plan AA Se realizar una explicacin breve a cerca del alcance de la AA aprobado por la institucin rectora, en el X
cual se pretende Verificar el nivel de cumplimiento de las leyes, reglamentos, ordenanzas, normas
ambientales vigentes asociados con la y operacin del proyecto as como el plan de gestin ambiental.
En caso de existir dudas se proceder a dar un espacio para realizar ajustes necesarios-
Se indicara sobre los lugares y reas de trabajo para cada auditor y su apoyo logstico proporcionado por
la empresa.
Arq. Luca Mendoza. ( Ing. Daniela Urizar)
Ing. Manolo Ramrez. ( Ing. Carlos del Valle)
Ing. Monserrat Blanco ( Marcos Sosa)

42
 Lic. Luis Anzueto ( Ricardo Salazar)
4 Metodologa del Se realizarn Entrevistas, recorridos de campo, fotografas, revisin de documentos para obtener la X
trabajo: informacin verdica y poseer evidencias que sustenten la AA.

5 Canales de Se designara por parte de la empresa auditada el personal de apoyo de los auditores en las diferentes X
comunicacin: reas:
Arq. Luca Mendoza. ( Ing. Daniela Urizar)
Ing. Manolo Ramrez. ( Ing. Carlos del Valle)
Ing. Monserrat Blanco ( Marcos Sosa)
Lic. Luis Anzueto ( Ricardo Salazar)

6 Requisitos de Se indicara y verificara que el personal a participar en la AA cumpla con la normas de proteccin de X
seguridad: personal:
Ropa adecuada, Uso de casco, Uso de botas
Guantes, mascarillas, orejeras, y cualquier otro tipo de accesorio necesario para proteccin y seguridad.
7 Confirmacin de Se dar a conocer la agenda de trabajo de la AA: X
tiempos y reunin de 8:00 a 9:00 AM Reunin de apertura de Auditoria
clausura 9:00 a 11:00 AM Revisin de documentacin presentada.
11:00 a 13:30: revisin inicial de instalaciones
13:30 a 14:00: PM almuerzo
14:00 a 16:00 PM: recopilacin de la informacin y llenado de formularios.
16:00 A 17:00 PM reunin de cierre, informacin de los hallazgos encontrados, redaccin de acta de
clausura y firmas respectivas.
8 Evacuacin de Se realizara una reunin de ser necesario con el personal auditado y el equipo auditor, para resolver y X
dudas aclarar dudas sobre la AA y encaminar de una mejor manea el trabajo de auditora.
9 Registro de Se llevara un formulario tipo (ver formato tipo 1) para el personal que participara en la auditoria, el cual X
participantes debe contener los siguientes datos: nombre completo, cedula o DPI , puesto dentro de la actividad o
empresa y papel a realizar dentro de la AA.
10 Fin de la Reunin Se agradecer la participacin de todos los presentes en la reunin general por el auditor lder Arq. Luca X
Mendoza, y se dar inicio a los trabajos de la AA por el equipo auditor y personal de apoyo designado,
segn la agenda establecida.

43
 Registro de Participantes Reunin Apertura
Actualizacin Cdigo
23-2012 L-REGUA-930

No. Expediente: 36-2012 Cdigo de AA: 09-2012

Fecha de AA: Hora: 8:00 AM Lugar: Subestacin Elctrica Puerto de Santa Ana
10 de diciembre de 2,012
Equipo Auditor: Arq. Luca Mendza, Ing. Manolo Ramrez, Ing. Monserrat Blanco, Lic. Luis Anzueto.

Auditor Lder: Arq. Luca Mendoza

Actividad, obra o proyecto auditado: Construccin y operacin subestacin elctrica Santa Ana
Auditado(representante del auditado) Ing. Oscar Armijos Gonzlez

No. Nombre Puesto Firma

1 Arq. Luca Mendoza.
2 Ing. Manolo Ramrez.
3 Ing. Monserrat Blanco
4 Lic. Luis Anzueto
5 Ing. Oscar Armijos
6 Gonzlez
Ing. Daniela Urizar
7 Ing. Carlos del Valle
8 Sr. Marcos Sosa
9 Sr. Ricardo Salazar
Auditor lder
Auditor Valuador
Auditor Ambiental
Auditor Legal
Representante del auditado
Ingeniero Elctrico
Ingeniero Mecnico
Jefe de mantenimiento
Asistente de Gerencia

44
 Lista de Verificacin de AA
Actualizacin Cdigo
23-2012 L-REGUA-
930

Nombre del Proyecto, Actividad u obra: Construccin y Operacin de la Subestacin Elctrica Puerto Santa Ana No. Expediente REGUA09

Cdigo de AA: 09-2012

Fecha de AA: 10 de diciembre del 2012 . Hora: 8:00 AM .

NO. ALCANCES DE LA AUDITORA AMBIENTAL DOCUMENTO A VERIFICAR OBSERVACIONES CUMPLE

SI NO
1 a. Verificar la Fianza de cumplimiento Vigente. Fianza de cumplimiento No est actualizada la X
fianza de cumplimiento
2 b. Verificar la Licencia Ambiental Vigente. Licencia ambiental vigente No est actualizada la X
licencia ambiental
3 c. Verificar el Plan de Gestin Ambiental actualizado. Plan de Gestin Ambiental actualizado. No est actualizado el X
PGA
4 d. Verificar el Programa de prevencin y mitigacin de Programa de prevencin y mitigacin de X
impactos socio-ambientales impactos socio-ambientales.

5 e. Verificar el Programa de manejo de desechos slidos. Programa de manejo de desechos slidos X

6 f. Verificar el Programa de capacitacin y educacin Programa de capacitacin y educacin X
ambiental. ambiental.
7 g. Verificar el Plan de salud y seguridad industrial y Plan de salud y seguridad industrial y X
laboral. laboral.
8 h. Verificar el Plan de comunicaciones y relaciones Plan de comunicaciones y relaciones X
comunitarias. comunitarias.
9 i. Verificar el Programa de monitoreo y seguimiento Programa de monitoreo y seguimiento X

45
 ambiental ambiental.
10 j. Verificar El plan de mantenimiento de las El plan de mantenimiento X
instalaciones de la empresa.
11 k. Verificar el Plan de cierre y abandono. Plan de cierre y abandono. X

12 l. Verificar la utilizacin del equipo de proteccin Certificados de entrega de equipo de X

personal y control de sealizacin. proteccin personal.
Lista e Chequeo
13 m. Verificar la medicin, monitoreo y control del ruido Documentacin de certificados de X
interior y exterior provocado por la subestacin. laboratorio acreditado.
14 n. Verificar el monitoreo y control de la exposicin de Documentacin de certificados de X
radiacin electromagntica en el interior y exterior de laboratorio acreditado.
la empresa de acuerdo a la normativa vigente
15 o. Verificar el manejo adecuado de los aceites Certificados de entrega, cadenas de No se tiene la X
dielctricos y su disposicin final. custodia firmadas. documentacin en orden y
faltan documentos.
16 p. Verificar la organizacin del sistema de Registros de los desechos lquidos X
recoleccin y eliminacin de desechos slidos producidos + certificados de los gestores
autorizados.
17 q. Verificar si se han realizado las capacitaciones al Lista de chequeo + informes, documento No se han realizado todas X
personal sobre: de asistencia a capacitaciones. las capacitaciones
Enfermedades industriales y la manera de requeridas.
prevenirlas.
Principios de seguridad industrial.
Proteccin ambiental.
18 r. Verificar el cumplimiento de programas de Registros de entrenamiento realizado. No se han entrenado a X
entrenamiento a todos los trabajadores de la empresa. todos los trabajadores
19 s. Verificar la divulgacin del proyecto a las Registros de quejas y reclamos. No se ha divulgado el X
organizaciones sociales y a la poblacin en general de proyecto a toda la
la comunidad. poblacin, a travs de los
medios de comunicacin
existente.
20 t. Verificar los Monitoreos realizados a los recursos Informes y registros de las observaciones No se tiene informes y X
biolgicos de la comunidad. de campo realizadas. registros de visitas de
campo realizada
46
 Actualizacin. REGISTRO NOTA DE CAMPO. Cdigo.

23-2012 L-REGUA-930

No. Expediente: 36-2012 cdigo AA: 09-2012

Actividad proyecto u obra.

Construccin y operacin subestacin elctrica Santa Ana

Auditor. Lic. Luis Anzueto

Auditado. Subestacin elctrica Santa Ana
ESPACIO PARA COMENTARIOS, HALLAZGOS, EVIDENCIA.
HALLAZGOS: la Fianza no est actualizada
EVIDENCIA: No se present la fianza actualizada.

COMENTARIO: Solo se present la fianza de cumplimiento del ao anterior que no fue renovada para el presente ao.

Lic. Luis Anzueto. Arq. Luca Mendoza

FIRMA AUDITOR. FIRMA AUDITOR LDER.

47
 Actualizacin. REGISTRO NOTA DE CAMPO. Cdigo.

23-2012 L-REGUA-930

36-2012 09-2012
No. Expediente: cdigo AA:

Actividad proyecto u obra.

Construccin y operacin subestacin elctrica Santa Ana

Auditor. Lic. Luis Anzueto

Auditado Subestacin elctrica Santa Ana

ESPACIO PARA COMENTARIOS, HALLAZGOS, EVIDENCIA.

HALLAZGOS: La licencia ambiental no est actualizada

EVIDENCIA: No se present la licencia ambiental actualizada.

COMENTARIO: Solo se presento la Licencia ambiental que se solicito al inicio de la construccin y operacin de la empresa.

Lic. Luis Anzueto. Arq. Luca Mendoza

FIRMA AUDITOR. FIRMA AUDITOR LDER.

48
 Actualizacin. REGISTRO NOTA DE CAMPO. Cdigo.

23-2012 L-REGUA-930

36-2012 09-2012
No. Expediente: cdigo AA:

Actividad proyecto u obra.

Construccin y operacin subestacin elctrica Santa Ana

Auditor. Arq. Luca Mendoza.

Auditado Subestacin elctrica Santa Ana

ESPACIO PARA COMENTARIOS, HALLAZGOS, EVIDENCIA.

HALLAZGOS: El plan de gestin ambiental no ha tenido modificaciones ni actualizaciones
EVIDENCIA :No se present el plan de gestin ambiental actualizado

COMENTARIO: No se hay realizado las actualizaciones pertinentes en el plan de gestin, lo que refleja un descuido por parte de la
empresa.

Arq. Luca Mendoza Arq. Luca Mendoza

FIRMA AUDITOR. FIRMA AUDITOR LDER.
49
 Actualizacin. REGISTRO NOTA DE CAMPO. Cdigo.

23-2012 L-REGUA-930

36-2012 09-2012
No. Expediente: cdigo AA:
Actividad proyecto u obra.
Construccin y operacin subestacin elctrica Santa Ana

Auditor. Ing. Manolo Ramrez.

Auditado
Subestacin elctrica Santa Ana
ESPACIO PARA COMENTARIOS, HALLAZGOS, EVIDENCIA.
HALLAZGOS: En el manejo de los aceites dielctricos y su disposicin final. No se encontraron todos los Certificados de entrega, y
cadenas de custodia firmadas, segn las fechas establecidas.

EVIDENCIA: No se presentaron los Certificados de entrega, y firmas en cadenas de custodia faltantes.

COMENTARIO: Se debe llevar un control estricto del manejo y disposicin final de este tipo de elemento, pues cualquier r descuido
puede representar riesgos para la empresa y sus empleados.

Ing. Manolo Ramrez Arq. Luca Mendoza

FIRMA AUDITOR. FIRMA AUDITOR LDER.

50
 Actualizacin. REGISTRO NOTA DE CAMPO. Cdigo.

23-2012 L-REGUA-930

36-2012 09-2012
No. Expediente: cdigo AA:
Actividad proyecto u obra.
Construccin y operacin subestacin elctrica Santa Ana
Auditor:
Ing. Manolo Ramrez.

Auditado: Subestacin elctrica Santa Ana

ESPACIO PARA COMENTARIOS, HALLAZGOS, EVIDENCIA.

HALLAZGOS: No existen Lista de chequeo, informes y documento de asistencia a capacitaciones realizadas.
EVIDENCIA: No se presentaron registros ni documentos de asistencia a capacitaciones sobre:
- Enfermedades industriales y la manera de prevenirlas
- proteccin ambiental
COMENTARIO: Las capacitaciones al personal son de vital importancia para e buen funcionamiento de la empresa, y para la
orientacin adecuada del personal sobre el trabajo que realiza.

Ing. Manolo Ramrez Arq. Luca Mendoza

FIRMA AUDITOR. FIRMA AUDITOR LDER.

51
 Actualizacin. REGISTRO NOTA DE CAMPO. Cdigo.

23-2012 L-REGUA-930

36-2012 09-2012
No. Expediente: cdigo AA:
Actividad proyecto u obra.
Construccin y operacin subestacin elctrica Santa Ana
Auditor.
Ing. Monserrat Blanco.

Auditado Subestacin elctrica Santa Ana

ESPACIO PARA COMENTARIOS, HALLAZGOS, EVIDENCIA.

HALLAZGOS: Los Registros de entrenamiento realizado al personal de la empresa est incompleto.

EVIDENCIA: Existe una Lista de Personal de la empresa an no ha sido entrenada.

COMENTARIO: El entrenamiento del personal para los diferentes trabajos y reas de la empresa es de vital importancia, es una
herramienta para obtener mejores resultados en el desempeo de los empleados.

Ing. Monserrat Blanco. Arq. Luca Mendoza

FIRMA AUDITOR. FIRMA AUDITOR LDER.

52
 Actualizacin. REGISTRO NOTA DE CAMPO. Cdigo.

23-2012 L-REGUA-930

36-2012 09-2012
No. Expediente: cdigo AA:

Actividad proyecto u obra.

Construccin y operacin subestacin elctrica Santa Ana

Auditor. Ing. Monserrat Blanco.

Auditado Subestacin elctrica Santa Ana

ESPACIO PARA COMENTARIOS, HALLAZGOS, EVIDENCIA.

HALLAZGOS: Falta de Informes, visitas de campo realizadas para el monitoreo de los recursos biolgicos de la comunidad.
EVIDENCIA: No existen informes y registros de visitas de campo realizada, para monitorear los recursos biolgicos de la comunidad
COMENTARIO: E l monitoreo de los recursos biolgicos de una comunidad es importante, pues la operacin de una empresa, se ve
reflejado en el impacto que se est generando al ambiente y a la comunidad en la que se encuentra inmersa.

Ing. Monserrat Blanco Arq. Luca Mendoza

FIRMA AUDITOR. FIRMA AUDITOR LDER.

53
 Actualizacin. REGISTRO DE HALLAZGOS DE AUDITORA AMBIENTAL. Cdigo.

23-2012 L-REGUA-930

09-2012
No. 36-2012 Expediente: cdigo AA:

Lugar y fecha. Subestacin elctrica Santa Ana 10 de Diciembre de 2,012.

Actividad, obra u proyecto.
Construccin y operacin subestacin elctrica Santa Ana
Equipo auditor.
Arq. Luca Mendza, Ing. Manolo Ramrez, Ing. Monserrat Blanco, Lic. Luis
Anzueto.
Auditor lder.
Arq. Luca Mendoza
Auditado.
Subestacin elctrica Santa Ana
Arq. Luca Mendoza

No. Criterio de AAMendoza

Arq. Luca
1 Verificar la Fianza de cumplimiento Vigente.
2 Verificar la Licencia Ambiental Vigente.
3 Verificar el Plan de Gestin Ambiental actualizado.
4 Verificar el manejo adecuado de los aceites dielctricos y
Hallazgo
La fianza no est actualizada
La licencia ambiental no est actualizada
El plan de gestin ambiental no ha tenido
modificaciones ni actualizaciones.
No se encontraron todos los Certificados de entrega,
y cadenas de custodia firmadas, segn las fechas
54
Evidencia
No se present la fianza actualizada.
No se present la licencia ambiental actualizada.
No se present el plan de gestin ambiental
actualizado.
No se presentaron de los Certificados de entrega,
 su disposicin final. establecidas. y firmas en cadenas de custodia faltantes.

5 Verificar si se han realizado las capacitaciones al
personal sobre:
Enfermedades industriales y la manera de
prevenirlas.
principios de seguridad industrial.
proteccin ambiental.
6 Verificar el cumplimiento de programas de entrenamiento
a todos los trabajadores de la empresa.
No existen Lista de chequeo, informes y documento de
asistencia a capacitaciones.
Los Registros de entrenamiento realizado al personal
de la empresa est incompleto.
No se presentaron registros ni documentos de
asistencia a capacitaciones sobre:
Enfermedades industriales y la manera de
prevenirlas
proteccin ambiental.
Lista de Personal de la empresa an no ha sido
entrenada.

7 Verificar los Monitoreos realizados a los recursos No existen registros de Informes de visitas de campo No existen informes y registros de visitas de
biolgicos de la comunidad. realizadas. campo realizada, para monitorear los recursos
biolgicos de la comunidad

Arq. Luca Mendoza Arq. Luca Mendoza

FIRMA AUDITOR. FIRMA AUDITOR LDER.

55

Actualizacin
23-2012
No. Criterio de AA
1 Verificar la Fianza de cumplimiento Vigente.
2 Verificar la Licencia Ambiental Vigente.
3 Verificar el Plan de Gestin Ambiental
actualizado.
4 Verificar el manejo adecuado de los aceites
dielctricos y su disposicin final.
5 Verificar si se han realizado las
capacitaciones al personal sobre:
Enfermedades industriales y la
manera de prevenirlas.
principios de seguridad industrial.
proteccin ambiental.
6 Verificar el cumplimiento de programas de
entrenamiento a todos los trabajadores de la
empresa.
7 Verificar los Monitoreos realizados a los
recursos biolgicos de la comunidad.
NOTA 1: Los hallazgos reportados en esta Acta tienen carcter preliminar, y pueden ser modificados por el equipo auditor a la luz del anlisis posterior. Los hallazgos
definitivos sern consignados en el Informe de AA, que ser presentado por el auditor lder a la Unidad de Auditoras Ambientales (UAA) del MARN, en el plazo establecido.
Acta Preliminar de Auditora Ambiental 1
Hallazgo
La fianza no est actualizada
La licencia ambiental no est actualizada
El plan de gestin ambiental no ha tenido modificaciones ni
actualizaciones.
No se encontraron todos los Certificados de entrega, y cadenas
de custodia firmadas, segn las fechas establecidas.
No existen Lista de chequeo, informes y documento de asistencia
a capacitaciones.
Los Registros de entrenamiento realizado al personal de la
empresa est incompleto.
No existen registros de Informes de visitas de campo realizadas.
56
Cdigo
REGUA09
Evidencia
No se present la fianza actualizada.
No se present la licencia ambiental actualizada.
No se present el plan de gestin ambiental
actualizado.
No se presentaron de los Certificados de
entrega, y firmas en cadenas de custodia
faltantes.
No se presentaron registros ni documentos de
asistencia a capacitaciones sobre:
Enfermedades industriales y la manera de
prevenirlas
proteccin ambiental.
Lista de Personal de la empresa an no ha sido
entrenada.
No existen informes y registros de visitas de
campo realizada, para monitorear los recursos
biolgicos de la comunidad
NOTA 2: La firma de la presente acta Preliminar por parte del auditado y su representante, no implica aceptacin de los hallazgos reportados sino nicamente el acuse de
recibo del acta y la evidencia de su presencia y participacin durante la reunin del cierre de la auditoria.

NOTA 3: Se otorga un plazo mximo de 10 (revisar) das hbiles contados a partir de la firma de esta acta preliminar, para que el auditado presente al auditor lder por
escrito, su solicitud de descargo de algunos de los hallazgos preliminares de la AA, para lo cual deber adjuntar la documentacin y datos pertinentes, para su evaluacin y
decisin, por parte del equipo auditor. Posteriormente, el Auditor lder presentar a la entidad rectora Ministerio de Ambiente y recursos Naturales el informe de AA, y luego
de su revisin y aprobacin, el Ministerio de Ambiente y Recursos Naturales emitir la notificacin de hallazgos de AA correspondiente.

FIRMAS:
Auditado: Subestacin elctrica Santa Ana Representante: Ing. Oscar Armijos Auditor Lder: Arq. Luca Mendoza
Gonzlez

Auditor: Ing. Manolo Ramrez Auditor: Ing. Monserrat Blanco Auditor: Lic. Luis Anzueto

57
 Acta Preliminar de Auditora Ambiental 2
Actualizacin Cdigo
23-2012 REGUA09

No. Expediente: 36-2012 Cdigo de AA: 09-2012

Actividad, obra o Construccin y operacin subestacin elctrica Santa Ana proyecto auditado:

Equipo Auditor:
Arq. Luca Mendza, Ing. Manolo Ramrez, Ing. Monserrat Blanco, Lic. Luis Anzueto.

Auditor Lder: Arq. Luca Mendoza

Fecha y lugar de AA:: Subestacin Elctrica Puerto de Santa Ana 10 de diciembre de 2,012

Auditado Subestacin elctrica Santa Ana

Representante del auditado)
Ing. Oscar Armijos Gonzlez

Resumen de Hallazgos y Evidencias:

No. Criterio de AA Hallazgo Evidencia

1 Verificar la Fianza de cumplimiento Vigente.
2 Verificar la Licencia Ambiental Vigente.
3 Verificar el Plan de Gestin Ambiental
actualizado.
4 Verificar el manejo adecuado de los aceites
dielctricos y su disposicin final.
La fianza no est actualizada No se present la fianza actualizada.
La licencia ambiental no est actualizada No se present la licencia ambiental
actualizada.
El plan de gestin ambiental no ha tenido modificaciones ni No se present el plan de gestin
actualizaciones. ambiental actualizado.
No se encontraron todos los Certificados de entrega, y cadenas No se presentaron de los Certificados de
de custodia firmadas, segn las fechas establecidas. entrega, y firmas en cadenas de custodia

58

5 Verificar si se han realizado las
capacitaciones al personal sobre:
Enfermedades industriales y la
manera de prevenirlas.
principios de seguridad industrial.
proteccin ambiental.
6 Verificar el cumplimiento de programas de
entrenamiento a todos los trabajadores de la
empresa.
7 Verificar los Monitoreos realizados a los
recursos biolgicos de la comunidad.
FIRMAS:
Auditado: Subestacin elctrica Santa Ana
Auditor: Ing. Manolo Ramrez
faltantes.
No existen Lista de chequeo, informes y documento de asistencia No se presentaron registros ni documentos
a capacitaciones. de asistencia a capacitaciones sobre:
Enfermedades industriales y la manera
de prevenirlas
proteccin ambiental.
Los Registros de entrenamiento realizado al personal de la Lista de Personal de la empresa an no ha
empresa est incompleto. sido entrenada.
No existen registros de Informes de visitas de campo realizadas. No existen informes y registros de visitas
de campo realizada, para monitorear los
recursos biolgicos de la comunidad
Representante: Ing. Oscar Armijos Auditor Lder: Arq. Luca Mendoza
Gonzlez
Auditor: Ing. Monserrat Blanco Auditor: Lic. Luis Anzueto
59
 Registro de Participantes Reunin Clausura
Actualizacin Cdigo
23-2012 L-REGUA-930
No. Expediente: 36-2012 Cdigo de AA: 09-2012
10 de diciembre de 2,012
Subestacin Elctrica Puerto de Santa Ana
Fecha de AA: Hora: 16:30 PM Lugar:

Equipo Auditor:
Arq. Luca Mendza, Ing. Manolo Ramrez, Ing. Monserrat Blanco, Lic. Luis Anzueto.
Auditor Lder: Arq. Luca Mendoza
Construccin y operacin subestacin elctrica Santa Ana
Actividad, obra o proyecto auditado:
Auditado(representante del auditado) Ing. Oscar Armijos Gonzlez

No. Nombre Puesto Firma

1 Arq. Luca Mendoza. Auditor lder
2 Ing. Manolo Ramrez. Auditor Valuador
3 Ing. Monserrat Blanco Auditor Ambiental
4 Lic. Luis Anzueto Auditor Legal
5 Ing. Oscar Armijos Gonzlez Representante del auditado
6 Ing. Daniela Urizar Ingeniero Elctrico
7 Ing. Carlos del Valle Ingeniero Mecnico
8 Sr. Marcos Sosa Jefe de mantenimiento
9 Sr. Ricardo Salazar Asistente de Gerencia

60
 INFORME TECNICO DE AUDITORIA AMBIENTAL
Actualizacin AUDITORIAS AMBIENTALES Cdigo
23-2012 L-REGUA-930

09-2012 36-2012
Cdigo de AA: No. Expediente:

Proyecto, obra, industria o actividad: Construccin y Operacin de la Subestacin Elctrica Puerto Santa Ana.

Fecha de AA: 10 de Diciembre de 2,012 Hora de AA: 8:00 AM

Ubicacin: Avenida Morn de Buitrn finca San Vicente, Retalhuleu, Guatemala.

Subestacin Elctrica Puerto Santa Ana.

Auditado:

Ing. Oscar Armijos Gonzlez

Representante del Auditado:

A. Detalle del Equipo Auditor Responsable de la AA

No. Nombre del Auditor No. De Registro rea de Especialidad

1 Arq. Luca Nohelia Mendoza Molina. K-976 Mcs. Evaluacin y Control Ambiental
2 Inga. Monserrat Blanco M- 1432 Mcs. Gestin de Proyectos

61
 3 Ing. Manolo Ramrez
4 Lic. Luis Anzueto
Auditor Lder: Arq. Luca Nohelia Mendoza Molina.
B. LISTA DE HALLAZGOS NEGATIVOS Y EVIDENCIAS
No. Criterio de AA
1 Verificar la Fianza de cumplimiento
Vigente.
2 Verificar la Licencia Ambiental Vigente.
3 Verificar el Plan de Gestin Ambiental
actualizado.
4 Verificar el manejo adecuado de los
aceites dielctricos y su disposicin final.
5 Verificar si se han realizado las
capacitaciones al personal sobre:
Enfermedades industriales y la
manera de prevenirlas.
principios de seguridad industrial.
proteccin ambiental.
6 Verificar el cumplimiento de programas
de entrenamiento a todos los
trabajadores de la empresa.
7 Verificar los Monitoreos realizados a los
recursos biolgicos de la comunidad.
J-765
F- 2156
Hallazgo
La fianza no est actualizada
La licencia ambiental no est actualizada
El plan de gestin ambiental no ha tenido
modificaciones ni actualizaciones.
No se encontraron todos los Certificados de
entrega, y cadenas de custodia firmadas, segn
las fechas establecidas.
No existen Lista de chequeo, informes y
documento de asistencia a capacitaciones.
Los Registros de entrenamiento realizado al
personal de la empresa est incompleto.
No existen registros de Informes de visitas de
campo realizadas.
62
Mcs. Evaluacin de Proyectos
Ma. Derecho Ambiental
Evidencia
No se present la fianza actualizada.
No se present la licencia ambiental actualizada.
No se present el plan de gestin ambiental actualizado.
No se presentaron de los Certificados de entrega, y firmas en
cadenas de custodia faltantes.
No se presentaron registros ni documentos de asistencia a
capacitaciones sobre:
Enfermedades industriales y la manera de prevenirlas
proteccin ambiental.
Lista de Personal de la empresa aun no ha sido entrenado.
No presentaron informes y registros de visitas de campo
realizada, para monitorear los recursos biolgicos de la
comunidad
OBJETIVOS, CRITERIOS Y ALCANCE DE LA AUDITORIA
OBJETIVOS DE LA AUDITORIA:
Verificar el cumplimiento de la Normativa Ambiental vigente, as como los Compromisos Ambientales adquiridos por parte del desarrollador durante la construccin y
operacin del proyecto.

CRITERIOS DE AUDITORIA:
Como parte de la Auditoria el Equipo Auditor, procedi a la recopilacin de evidencias para confirmar el cumplimiento de la normativa y de las medidas ambientales
consignadas en el Instrumento de Evaluacin Ambiental aprobado segn la resolucin No. 369-2009 /ECM/LT de fecha 05/Diciembre/2,009, en la cual se definen los
cumplimientos desde el inciso I al XVII y que pasan a constituir los criterios de auditora siguientes:

1. Verificar la Fianza de cumplimiento Vigente.

2. Verificar la Licencia Ambiental Vigente.
3. Verificar el Plan de Gestin Ambiental actualizado.
4. Verificar el Programa de prevencin y mitigacin de impactos socio-ambientales.
5. Verificar el Programa de manejo de desechos slidos.
6. Verificar el Programa de capacitacin y educacin ambiental.
7. Verificar el Plan de salud y seguridad industrial y laboral.
8. Verificar el Plan de comunicaciones y relaciones comunitarias.
9. Verificar el Programa de monitoreo y seguimiento ambiental.
10. Verificar El plan de mantenimiento de las instalaciones de la empresa.
11. Verificar el Plan de cierre y abandono.
12. Verificar la utilizacin del equipo de proteccin personal y control de sealizacin.

63
13. Verificar la medicin, monitoreo y control del ruido interior y exterior provocado por la subestacin.
14. Verificar el monitoreo y control de la exposicin de radiacin electromagntica en el interior y exterior de la empresa de acuerdo a la normativa vigente.
15. Verificar el manejo adecuado de los aceites dielctricos y su disposicin final.
16. Verificar la organizacin del sistema de recoleccin y eliminacin de desechos slidos.
17. Verificar si se han realizado las capacitaciones al personal sobre:
Capacitacin sobre enfermedades industriales y la manera de prevenirlas
Capacitacin sobre principios de seguridad industrial
Capacitacin sobre proteccin ambiental
18. Verificar el cumplimiento de programas de entrenamiento a todos los trabajadores de la empresa.
19. Verificar la divulgacin del proyecto a las organizaciones sociales y a la poblacin en general de la comunidad.
20. Verificar los Monitoreos realizados a los recursos biolgicos de la comunidad

ALCANCES DE LA AUDITORIA
Los constituyen los parmetros siguientes:
a) Los Compromisos adquiridos por el Ponente en el PGA.
b) Asegurar la operacin del proyecto dentro de las normas legales, tcnicas y ambientales vigentes.
c) Los Compromisos ambientales adquiridos segn lo definido en la resolucin No. 369-2009 /ECM/LT de fecha 05/Diciembre/2,009.

C. PARTICIPANTES DE LA AUDITORIA AMBIENTAL:

1. Arq. Luca Nohelia Mendoza Molina. Auditor Lder

2. Inga. Monserrat Blanco. Auditor Ambiental
64
 3. Ing. Manolo Ramrez. Auditor Valuador
4. Lic. Luis Anzueto. Auditor Legal

D. ACTIVIDADES CONSIDERADAS EN EL PLAN DE AA QUE NO PUDIERON SER ABORDADAS:

Todas las actividades planeadas fueron consideradas no se dej ninguna sin evaluar.

E. ACTIVIDADES QUE FUERON INCLUIDAS EN LA AUDITORIA AMBIENTAL (AA) Y QUE NO FUERON PREVIAMENTE
CONSIDERADAS EN EL PLAN DE AA.
No se desarroll ninguna actividad que prevista esta naturaleza.

F. HALLAZGOS NEGATIVOS (INCUMPLIMIENTOS)

Como no se presentaron los documentos de descargo requeridos en el acta Preliminar y en el cuadro de hallazgos dejados a los personeros de La Subestacin Elctrica
Puerto Santa Ana el da 10 de diciembre del 2012 al concluir el plazo de diez das hbiles concedidos para realizar la entrega al Auditor Ambiental o bien a la Unidad de
Auditoras Ambientales, se definen los hallazgos finales siguientes:

No. Criterio de AA Hallazgo Evidencia

1 Verificar la Fianza de cumplimiento Vigente. La fianza no est actualizada
2 Verificar la Licencia Ambiental Vigente. La licencia ambiental no est
actualizada
3 Verificar el Plan de Gestin Ambiental actualizado. El plan de gestin ambiental no ha
tenido modificaciones ni
actualizaciones.
4 Verificar el manejo adecuado de los aceites dielctricos y su No se encontraron todos los
disposicin final. Certificados de entrega, y cadenas
de custodia firmadas, segn las
fechas establecidas.
No se present la fianza actualizada.
No se present la licencia ambiental
actualizada.
No se present el plan de gestin
ambiental actualizado.
No se presentaron de los Certificados
de entrega, y firmas en cadenas de
custodia faltantes.

5 Verificar si se han realizado las capacitaciones al personal No existen Lista de chequeo, No se presentaron registros ni
sobre: informes y documento de asistencia documentos de asistencia a
a capacitaciones.
65
 Enfermedades industriales y la manera de prevenirlas. capacitaciones sobre:
principios de seguridad industrial. Enfermedades industriales y la
proteccin ambiental. manera de prevenirlas
proteccin ambiental.
6 Verificar el cumplimiento de programas de entrenamiento a Los Registros de entrenamiento Lista de Personal de la empresa an no
todos los trabajadores de la empresa. realizado al personal de la empresa ha sido entrenada.
est incompleto.
7 Verificar los Monitoreos realizados a los recursos biolgicos No existen registros de Informes de No existen informes y registros de
de la comunidad. visitas de campo realizadas. visitas de campo realizada, para
monitorear los recursos biolgicos de la
comunidad

Criterio de Auditoria:
1. Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental.
2. Plan de Gestin Ambiental.

Evidencia:
Se definen en el cuadro anterior.

G. Descargos presentados:

NO SE PRESENTARON DESCARGOS CORRESPONDIENTES A LOS HALLAZGOS, POR LO TANTO LOS MISMOS AUTOMATICAMENTE SE CONSIDERAN
HALLAZGOS FINALES, LOS CUALES TENDRAN QUE TOMARSE EN CUENTA PARA EL DESARROLLO DEL PLAN DE GESTION AMBIENTAL MODIFICADO.

H. CONCLUSIONES GENERALES DE LA AUDITORIA AMBIENTAL:

Como se han determinado la existencia de cinco hallazgos, los cuales son prcticamente evidencias de incumplimientos a la Ley General de Electricidad
Decreto nmero 93-96, Reglamento de Evaluacin Control y Seguimiento Ambiental Acuerdo Gubernativo 23-2003 , y a los compromisos definidos en el plan
de gestin ambiental, se sugiere a la unidad de Auditoras Ambientales lo siguiente:

66
 1. SE EFECTUEN LAS NOTIFICACIONES CORRESPONDIENTES A LA IR Y A LA CATEDRA DE CONFORMIDAD AL PROTOCOLO DE AUDITORIAS
PREVIAMENTE DEFINIDOS.

I. ANEXOS
A CONTINUACION SE CONSIGNAN LOS DOCUMENTOS CORRESPONDIENTES DE CAMPO, Y SON:
1. Plan de Auditora Ambiental.
2. Fotocopia de la notificacin.
3. Agenda de reunin preliminar con personeros de la Empresa.
4. Lista de participantes en la reunin de apertura de la Auditora Ambiental.
5. Registros de notas de campo de los Auditores.
6. Registro de Hallazgos.
7. Acta de Sesin de Cierre de Auditoria.
8. Lista de participantes en la sesin de clausura.
9. Notas de descargo del Ponente del Proyecto.
10. Fotografas del Proceso.

67
 FORMATO PARA DICTAMEN TCNICO DE AA

FAVORABLE DESFAVORABLE X

CDIGO DE LA AA: 09-2012 AUDITADO: Ing. Oscar Armijos Gonzlez

NOMBRE DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO: Construccin y operacin subestacin Elctrica Santa Ana
FECHA DE LA AA: 10 de Diciembre de 2,012. FECHA APROBACIN INFORME DE AA: 17 de Diciembre de 2,012.

DETALLE DEL EQUIPO AUDITOR RESPONSABLE DE LA AA

No. Nombre del Auditor No. De Registro. rea de Especialidad

Arq. Luca Mendoza. K-976 Mcs. Evaluacin y Control Ambiental

Ing. Manolo Ramrez. M- 1432 Mcs. Evaluacin de Proyectos

Ing. Monserrat Blanco J-765 Mcs. Gestin de Proyectos

Lic. Luis Anzueto F- 2156 Ma. Derecho Ambiental
Auditor Lder Arq. Luca Nohelia Mendoza Molina.

68
LISTA DE HALLAZGOS NEGATIVOS Y EVIDENCIAS
No. Hallazgo
1 La fianza no est actualizada
2 La licencia ambiental no est actualizada
3 El plan de gestin ambiental no ha tenido
modificaciones ni actualizaciones.
4 No se encontraron todos los Certificados de
entrega, y cadenas de custodia firmadas,
segn las fechas establecidas.
5 No existen Lista de chequeo, informes y
documento de asistencia a capacitaciones.
6 Los Registros de entrenamiento realizado al
personal de la empresa est incompleto.
7 No existen registros de Informes de visitas de
campo realizadas.
ELABOR DICTAMEN: Arq. Luca Mendoza , Inga. Monserrat Blanco Ing. Manolo Ramrez, Lic. Luis Anzueto
REVIS Y APROB: Arq. Luca Mendoza
FECHA DEL DICTAMEN: 10 de Diciembre del 2012
Evidencia que respalda el hallazgo.
No se present la fianza actualizada.
No se present la licencia ambiental actualizada.
No se present el plan de gestin ambiental actualizado.
No se presentaron de los Certificados de entrega, y firmas en cadenas de
custodia faltantes.
No se presentaron registros ni documentos de asistencia a capacitaciones
sobre:
Enfermedades industriales y la manera de prevenirlas
proteccin ambiental.
Lista de Personal de la empresa an no ha sido entrenada.
No existen informes y registros de visitas de campo realizada, para
monitorear los recursos biolgicos de la comunidad
-
.
.
69
 INFORME DE AUDITORIA AMBIENTAL
DATOS GENERALES DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO AUDITADO, AS COMO DEL PROPONENTE
Nombre del Estudio Estudio de Impacto Ambiental para la Construccin y Operacin de la Subestacin Elctrica
Auditado Puerto Santa.
Nombre o Razn Social de la Hidroelctrica de Guayaquil
Empresa Responsable
Direccin de las Instalaciones Avenida Morn de Buitrn finca San Vicente Retalhuleu Guatemala
Auditadas
Direccin de Contacto y/o 5. Avenida 11-56 zona 7, tercer nivel Edificio el Sol Zona 1.
Oficinas Administrativas
2434 8145.
Telfono de Contacto
2834 8152
Fax:
Representante Legal o Ing. Oscar Armijos Gonzlez
Responsable del Auditado
oscag@gmail.com
Correo Electrnico
36-2012
No. Expediente Auditado, MARN

No. Resolucin de N 369-2009/ECM/LT

Expediente
09-2012
Cdigo AA:
Fecha de Realizacin de 10 de diciembre del 2,012.
Auditoria

70
OBJETIVOS, CRITERIOS Y ALCANCE DE LA AUDITORIA

OBJETIVOS DE LA AUDITORIA:
Verificar el cumplimiento de la Normativa Ambiental vigente, as como los Compromisos Ambientales adquiridos por parte del desarrollador durante la construccin y
operacin del proyecto.

CRITERIOS DE AUDITORIA:
Como parte de la Auditoria el Equipo Auditor, procedi a la recopilacin de evidencias para confirmar el cumplimiento de la normativa y de las medidas ambientales
consignadas en el Instrumento de Evaluacin Ambiental aprobado segn la resolucin No. 369-2009 /ECM/LT de fecha 05/Diciembre/2,009, en la cual se definen
los cumplimientos desde el inciso I al XVII y que pasan a constituir los criterios de auditora siguientes:

Verificacin de la existencia de:

1. Verificar la Fianza de cumplimiento Vigente.
2. Verificar la Licencia Ambiental Vigente.
3. Verificar el Plan de Gestin Ambiental actualizado.
4. Verificar el Programa de prevencin y mitigacin de impactos socio-ambientales.
5. Verificar el Programa de manejo de desechos slidos.
6. Verificar el Programa de capacitacin y educacin ambiental.
7. Verificar el Plan de salud y seguridad industrial y laboral.
8. Verificar el Plan de comunicaciones y relaciones comunitarias.
9. Verificar el Programa de monitoreo y seguimiento ambiental.
10. Verificar El plan de mantenimiento de las instalaciones de la empresa.
11. Verificar el Plan de cierre y abandono.
12. Verificar la utilizacin del equipo de proteccin personal y control de sealizacin.
13. Verificar la medicin, monitoreo y control del ruido interior y exterior provocado por la subestacin.
14. Verificar el monitoreo y control de la exposicin de radiacin electromagntica en el interior y exterior de la empresa de acuerdo a la normativa
vigente.
15. Verificar el manejo adecuado de los aceites dielctricos y su disposicin final.
71
 16. Verificar la organizacin del sistema de recoleccin y eliminacin de desechos slidos.
17. Verificar si se han realizado las capacitaciones al personal sobre:
Capacitacin sobre enfermedades industriales y la manera de prevenirlas
Capacitacin sobre principios de seguridad industrial
Capacitacin sobre proteccin ambiental
18. Verificar el cumplimiento de programas de entrenamiento a todos los trabajadores de la empresa.
19. Verificar la divulgacin del proyecto a las organizaciones sociales y a la poblacin en general de la comunidad.
20. Verificar los Monitoreos realizados a los recursos biolgicos de la comunidad.

ALCANCES DE LA AUDITORIA
Los constituyen los parmetros siguientes:

d) Los Compromisos adquiridos por el Ponente en el PGA.

e) Asegurar la operacin del proyecto dentro de las normas legales, tcnicas y ambientales vigentes.
f) Los Compromisos ambientales adquiridos segn lo definido en la resolucin No. 369-2009 /ECM/LT de fecha 05/Diciembre/2,00

PARTICIPANTES DE LA AUDITORIA AMBIENTAL:

No. Nombre Puesto
1 Arq. Luca Mendoza. Auditor lder

2 Ing. Manolo Ramrez. Auditor Valuador

3 Ing. Monserrat Blanco Auditor Ambiental

4 Lic. Luis Anzueto Auditor Legal

5 Ing. Oscar Armijos Gonzlez Representante del auditado

6 Ing. Daniela Urizar Ingeniero Elctrico

72
7 Ing. Carlos del Valle Ingeniero Mecnico

8 Sr. Marcos Sosa Jefe de mantenimiento

9 Sr. Ricardo Salazar Asistente de Gerencia

EQUIPO DE AUDITORES NOMBRADOS POR LA UAA:

Arq. Luca Nohelia Mendoza Molina. Auditor Lder

Inga. Monserrat Blanco. Auditor Ambiental

Ing. Manolo Ramrez. Auditor Valuador

Lic. Luis Anzueto. Auditor Legal

PERSONAS REPRESENTANDO LA EMPRESA AUDITADA:

Responsable durante la Auditoria (Consultor que Ing. Oscar Armijos Gonzlez
elabor el EIA)
Ingeniero Elctrico Ing. Daniela Urizar
Ingeniero Mecnico Ing. Carlos del Valle

Jefe de mantenimiento Sr. Marcos Sosa

Asistente de Gerencia Sr. Ricardo Salazar

73
ACTIVIDADES CONSIDERADAS EN EL PLAN DE AA QUE NO PUDIERON SER ABORDADAS:
Todas las actividades planeadas fueron consideradas no se dejo ninguna sin evaluar.

ACTIVIDADES QUE FUERON INCLUIDAS EN LA AUDITORIA AMBIENTAL (AA) Y QUE NO FUERON PREVIAMENTE
CONSIDERADAS
EN EL PLAN DE AA.
No se desarrollo ninguna actividad que prevista esta naturaleza.

HALLAZGOS NEGATIVOS (INCUMPLIMIENTOS)

Como no se presentaron los documentos de descargo requeridos en el acta Preliminar y en el cuadro de hallazgos dejados a los personeros de La Subestacin Elctrica
Puerto Santa Ana el da 10 de diciembre del 2012 al concluir el plazo de diez das hbiles concedidos para realizar la entrega al Auditor Ambiental o bien a la
Unidad de Auditoras Ambientales, se definen los hallazgos finales siguientes:

No. Criterio de AA Hallazgo Evidencia COMENTARIO

1 Verificar la Fianza de cumplimiento
Vigente.
2 Verificar la Licencia Ambiental
Vigente.
3 Verificar el Plan de Gestin
Ambiental actualizado.
4 Verificar el manejo adecuado de los
aceites dielctricos y su disposicin
final.
La fianza no est actualizada
La licencia ambiental no est
actualizada
El plan de gestin ambiental no ha
tenido modificaciones ni
actualizaciones.
No se encontraron todos los
Certificados de entrega, y cadenas de
custodia firmadas, segn las fechas
establecidas.
No se present la fianza actualizada.
No se present la licencia ambiental
actualizada.
No se present el plan de gestin
ambiental actualizado.
No se presentaron de los Certificados de
entrega, y firmas en cadenas de custodia
faltantes.
Solo se presento la fianza de
cumplimiento del ao anterior que no
fue renovada para el presente ao
Solo se presento la Licencia
ambiental que se solicito al inicio de
la construccin y operacin de la
empresa
No se hay realizado las
actualizaciones pertinentes en el
plan de gestin, lo que refleja un
descuido por parte de la empresa.
Se debe llevar un control estricto del
manejo y disposicin final de este
tipo de elemento, pues cualquier r
descuido puede representar riesgos
para la empresa y sus empleados.

74
5 Verificar si se han realizado las
capacitaciones al personal sobre:
Enfermedades industriales y
la manera de prevenirlas.
principios de seguridad
industrial.
proteccin ambiental.
6 Verificar el cumplimiento de
programas de entrenamiento a todos
los trabajadores de la empresa.
7 Verificar los Monitoreos realizados
a los recursos biolgicos de la
comunidad.
No existen Lista de chequeo, informes
y documento de asistencia a
capacitaciones.
Los Registros de entrenamiento
realizado al personal de la empresa
est incompleto.
No existen registros de Informes de
visitas de campo realizadas.
75
No se presentaron registros
documentos de asistencia
capacitaciones sobre:
Enfermedades industriales y
manera de prevenirlas
proteccin ambiental.
Lista de Personal de la empresa an no
ha sido entrenada.
No existen informes y registros de
visitas de campo realizada, para
monitorear los recursos biolgicos de la
comunidad
ni Las capacitaciones al personal son
a de vital importancia para e buen
funcionamiento de la empresa, y
para la orientacin adecuada del
la
personal sobre el trabajo que realiza.
El entrenamiento del personal para
los diferentes trabajos y reas de la
empresa es de vital importancia, es
una herramienta para obtener
mejores resultados en el desempeo
de los empleados.
E l monitoreo de los recursos
biolgicos de una comunidad es
importante, pues la operacin de
una empresa, se ve reflejado en el
impacto que se est generando al
ambiente y a la comunidad en la que
se encuentra inmersa.
Ing. Oscar Armijos Gonzlez
Construccin y operacin subestacin Elctrica Santa Ana

REF: Notificacin de Hallazgos de Auditora Ambiental

Estimado seor:
Por medio de la presente y como es de su conocimiento, con base en la normativa ambiental vigente, el pasado 10 de Diciembre del 2,012 fue ejecutada una
Auditora Ambiental en la Subestacin Elctrica del Puerto de Santa Ana. Los auditores ambientales aprobados por esta Unidad para dicha AA fueron los
siguientes: Arq. Luca Mendza, Ing. Manolo Ramrez, Ing. Monserrat Blanco, Lic. Luis Anzueto y la coordinacin estuvo a cargo del Auditor Lder Arq. Luca
Mendza.
Se informa a continuacin de los hallazgos negativos demostrados a travs de la AA, en contra de los temas que fueron objeto de verificacin, tomando como
base a la Notificacin de Auditora Ambiental (AA) 09-2012/KNT misma en que se estableci el alcance de la Auditora.

No. Criterio de AA Hallazgo Evidencia

1 Verificar la Fianza de cumplimiento Vigente.
2 Verificar la Licencia Ambiental Vigente.
3 Verificar el Plan de Gestin Ambiental
actualizado.
4 Verificar el manejo adecuado de los aceites
dielctricos y su disposicin final.
La fianza no est actualizada
La licencia ambiental no est actualizada
El plan de gestin ambiental no ha tenido
modificaciones ni actualizaciones.
No se encontraron todos los Certificados de
entrega, y cadenas de custodia firmadas,
segn las fechas establecidas.
No se present la fianza actualizada.
No se present la licencia ambiental
actualizada.
No se present el plan de gestin
ambiental actualizado.
No se presentaron de los Certificados de
entrega, y firmas en cadenas de
custodia faltantes.

5 Verificar si se han realizado las capacitaciones No existen Lista de chequeo, informes y No se presentaron registros ni
al personal sobre: documento de asistencia a capacitaciones. documentos de asistencia a
Enfermedades industriales y la manera capacitaciones sobre:
de prevenirlas.
Enfermedades industriales y la
principios de seguridad industrial.
manera de prevenirlas
proteccin ambiental.
proteccin ambiental.

76
 6 Verificar el cumplimiento de programas de Los Registros de entrenamiento realizado al Lista de Personal de la empresa an no
entrenamiento a todos los trabajadores de la personal de la empresa est incompleto. ha sido entrenada.
empresa.

7 Verificar los Monitoreos realizados a los No existen registros de Informes de visitas No existen informes y registros de
recursos biolgicos de la comunidad. de campo realizadas. visitas de campo realizada, para
monitorear los recursos biolgicos de la
comunidad

Con base en la normativa vigente ( Artculos: 97, 119 inciso c), 125 de la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala, 177 del Decreto 2-89 del
Congreso de la Repblica, Ley del Organismo Judicial, 2 incisos b) y e), 3 incisos a) y d), 5 incisos e) y f), 8 inciso f), 20 incisos a),d),k) y m), 27 del Acuerdo
Gubernativo 186-2001, Reglamento Interno del Ministerio de Ambiente y Recursos Naturales, 11, 20,21,22,23,25 y 26 del Acuerdo Gubernativo 431-2007,
Reglamento de Evaluacin Control y Seguimiento Ambiental, 2,3,4 del Acuerdo Ministerial 223-2011 Creacin de la Unidad Especial de Ejecucin de Auditoras
Ambientales), se hace de su conocimiento que dichos incumplimientos son infracciones, razn por la que se proceder con el procedimiento sancionatorio
respectivo, y adems, se le otorga un plazo perentorio mximo de VEINTE das para que someta a consideracin y aprobacin de este Ministerio, el Plan de
Gestin Ambiental Ajustado (PGA Ajustado) segn los requerimientos de cumplimiento que se derivan de la AA realizada. No omitimos recordarle que el PGA
Ajustado debe ser completo, incluir todas las medidas de control ambiental, indicadores de monitoreo y dems componentes, segn la Gua Tcnica, y no
deber limitarse a responder a los hallazgos de la AA.
De, de no haber recibido satisfactoriamente la propuesta del PGA Ajustado dentro del plazo otorgado, procederemos de conformidad con la normativa vigente.

77
 Actualizacin Informe de Auditora Ambiental
Actualizacin Cdigo
MARN
23-2012 L-REGUA-930

No. Expediente: 362012 Cdigo de AA: 09-2012

Proyecto, obra, industria o actividad:

Construccin y operacin subestacin elctrica Santa Ana
Fecha de AA:
10 de Diciembre de 2,012

Ubicacin: Subestacin Elctrica Puerto de Santa Ana

Hora de AA: 8:00 am

Equipo Auditor: Auditor Lder: Arq. Luca Mendza, Ing. Manolo Ramrez, Ing. Monserrat Blanco, Lic. Luis Anzueto.

Arq. Luca Mendza

Subestacin elctrica Santa Ana Ing. Oscar Armijos Gonzlez

Auditado: Representante del Auditado:

78
 PROCESO EFECTUADO

FASE DE PLANIFICACION: VISITA AL AREA (S). (Notas de campo, evidencias, hallazgos)

NOTIFICACION NOTAS DE CAMPO. (Notas de campo, evidencias, hallazgos)
ELABORACION DEL PLAN DE AA EVIDENCIAS. (Notas de campo, evidencias, hallazgos)
GUIA DE DISCUSION HALLAZGOS. (Notas de campo, evidencias, hallazgos)
AGENDA DE TRABAJO ELABORACION DEL ACTA PRELIMINAR (auditores)
MATRIZ DE PROBLEMAS Y SALUCIONES A-D-D REUNION DE CIERRE
REUNION CON EL REPRESENTANTE DE LA EMPRESAS A AUDITAR RECIBO Y ANALISIS DE DESCARGOS
ELABORACION DEL INFORME FINAL DE AA
ENTREGA DEL INFORME FINAL DE AA
FASE DE EJECUCION RECOMENDACIONES PARA EL PGA ACTUALIZADO
CRITERIO DE AA. (Grado de cumplimiento PGA, compromisos ambientales,
ACTA DE PRESENCIA desarrollo del proyecto dentro de las normas ambientales vigentes)
REUNION DE APERTURA ALCANCE. (PGA dinmico, mejora continua normativa ambiental aplicable,
SOLICITUD DE DOCUMENTOS REVISION DE LOS FORMATOS
ANALISIS DE DOCUMENTOS. (Notas de campo, evidencias, hallazgos)
ENTREVISTAS
.

79
 INFORME DE AUDITORA AMBIENTAL
Actualizacin Cdigo
MARN
23-2012 L-REGUA-930

NMERO DE EXPEDIENTE: 36-2012 CODIGO AA: 35-2012

OBJETIVOS DE LA AUDITORIA

Verificar el cumplimiento de la Normativa Ambiental vigente, as como los Compromisos Ambientales adquiridos por parte del desarrollador durante la construccin y operacin del
proyecto.
CRITERIOS DE LA AUDITORIA AMBIENTAL
a) Los Compromisos adquiridos por la empresa en el PGA.
b) Asegurar la operacin del proyecto dentro de las normas legales, tcnicas y ambientales vigentes.
c) Los Compromisos ambientales adquiridos segn lo definido en la resolucin N 369-2009/ECM/LT de fecha 5/ diciembre/2,009
ALCANCES DE LA AUDITORIA AMBIENTAL

a. Verificar la Fianza de cumplimiento Vigente.

b. Verificar la Licencia Ambiental Vigente.
c. Verificar el Plan de Gestin Ambiental actualizado.
d. Verificar el Programa de prevencin y mitigacin de impactos socio-ambientales.
e. Verificar el Programa de manejo de desechos slidos.
f. Verificar el Programa de capacitacin y educacin ambiental.
g. Verificar el Plan de salud y seguridad industrial y laboral.
h. Verificar el Plan de comunicaciones y relaciones comunitarias.
i. Verificar el Programa de monitoreo y seguimiento ambiental.
j. Verificar El plan de mantenimiento de las instalaciones de la empresa.
k. Verificar el Plan de cierre y abandono.
l. Verificar la utilizacin del equipo de proteccin personal y control de sealizacin.
m. Verificar la medicin, monitoreo y control del ruido interior y exterior provocado por la subestacin.
80
n. Verificar el monitoreo y control de la exposicin de radiacin electromagntica en el interior y exterior de la empresa de acuerdo a la normativa vigente.
o. Verificar el manejo adecuado de los aceites dielctricos y su disposicin final.
p. Verificar la organizacin del sistema de recoleccin y eliminacin de desechos slidos.
q. Verificar si se han realizado las capacitaciones al personal sobre:
Enfermedades industriales y la manera de prevenirlas.
principios de seguridad industrial.
proteccin ambiental.
r. Verificar el cumplimiento de programas de entrenamiento a todos los trabajadores de la empresa.
s. Verificar la divulgacin del proyecto a las organizaciones sociales y a la poblacin en general de la comunidad.
t. Verificar los Monitoreos realizados a los recursos biolgicos de la comunidad.

HALLAZGOS:
No. Criterio de AA Hallazgo Evidencia
1 Verificar la Fianza de cumplimiento Vigente. La fianza no est actualizada No se present la fianza actualizada.

2 Verificar la Licencia Ambiental Vigente. La licencia ambiental no est actualizada No se present la licencia ambiental
actualizada.
3 Verificar el Plan de Gestin Ambiental El plan de gestin ambiental no ha tenido No se present el plan de gestin ambiental
actualizado. modificaciones ni actualizaciones. actualizado.

4 Verificar el manejo adecuado de los aceites No se encontraron todos los Certificados No se presentaron de los Certificados de
dielctricos y su disposicin final. de entrega, y cadenas de custodia entrega, y firmas en cadenas de custodia
firmadas, segn las fechas establecidas. faltantes.

5 Verificar si se han realizado las
capacitaciones al personal sobre:
Enfermedades industriales y la
manera de prevenirlas.
principios de seguridad industrial.
proteccin ambiental.
No existen Lista de chequeo, informes y
documento de asistencia a capacitaciones.
No se presentaron registros ni documentos
de asistencia a capacitaciones sobre:
Enfermedades industriales y la manera
de prevenirlas
proteccin ambiental.

81
 6 Verificar el cumplimiento de programas de
entrenamiento a todos los trabajadores de la
empresa.
7 Verificar los Monitoreos realizados a los
recursos biolgicos de la comunidad.
SOLICITUD DE DESCARGOS DEL AUDITADO
El da 17 de Diciembre del 2012 se present un escrito solicitando que se tenga por evacuados los hallazgos contenidos en el acta preliminar, tanto por
la informacin presentada al respecto como por los documentos adjuntos.
No. Criterio de AA
1 Verificar la Fianza de cumplimiento
Vigente.
2 Verificar la Licencia Ambiental
Vigente.
3 Verificar el Plan de Gestin
Ambiental actualizado.
4 Verificar el manejo adecuado de los
aceites dielctricos y su disposicin
final.
5 Verificar si se han realizado las
capacitaciones al personal sobre:
Enfermedades industriales
y la manera de prevenirlas.
principios de seguridad
Los Registros de entrenamiento realizado al
personal de la empresa est incompleto.
No existen registros de Informes de visitas
de campo realizadas.
Hallazgo
La fianza no est actualizada
La licencia ambiental no est
actualizada
El plan de gestin ambiental no ha
tenido modificaciones ni
actualizaciones.
No se encontraron todos los
Certificados de entrega, y cadenas de
custodia firmadas, segn las fechas
establecidas.
No existen Lista de chequeo, informes
y documento de asistencia a
capacitaciones.
82
Lista de Personal de la empresa an no ha
sido entrenada.
No existen informes y registros de visitas
de campo realizada, para monitorear los
recursos biolgicos de la comunidad
Pruebas de Descargo
Fianza de cumplimiento vigente en original.
Licencia ambiental vigente en original extendida
por el MARN.
Plan de gestin Actualizado con las fechas y
actividades a realizar.
Se presentaron los certificados de entrega
originales y cadenas de custodia faltantes en los
registros del manejo adecuado de los aceites
dielctricos y su disposicin final.
Informes y documentos de asistencia originales de
las primeras capacitaciones impartidas al personal
sobre proteccin ambiental.
 industrial.
proteccin ambiental.
6 Verificar el cumplimiento de Los Registros de entrenamiento Se presentaron registros en original del
programas de entrenamiento a realizado al personal de la empresa entrenamiento preliminar realizado al personal
todos los trabajadores de la est incompleto. faltante.
empresa.
7 Verificar los Monitoreos realizados No existen registros de Informes de Informes escritos y fotogrficos en original de
a los recursos biolgicos de la visitas de campo realizadas. monitoreo a recursos biolgicos.
comunidad

CONCLUSIONES GENERALES

a) La empresa presento las pruebas de descargo solicitadas en el tiempo convenido.

b) Los documentos presentados todos son originales y legales.
c) La empresa realizo las gestiones pertinentes para agilizar actividades que no se haban cumplido.
d) El equipo auditor est en toda la disponibilidad de analizar cada Hallazgo encontrado y resolver de manera justa los descargos que se
consideren pertinentes.

Auditado: Subestacin elctrica Representante: Ing. Oscar Armijos Auditor Lder: Arq. Luca
Santa Ana Gonzlez Mendoza

Auditor: Ing. Manolo Ramrez Auditor: Ing. Monserrat Blanco Auditor: Lic. Luis Anzueto

83
 NOTIFICACION DEL PGA ACTUALIZADO

Sr.
Ing. Oscar Armijos Gonzlez
Construccin y operacin subestacin Elctrica Santa Ana

REF: Notificacin del PGA Actualizado

Estimado seor:

Por medio de la presente y como resultado de su respuesta a nuestra notificacin de Hallazgos de Auditora Ambiental, en la cual, usted somete a
consideracin y revisin de esta Unidad, el plan de Gestin ajustados a los requerimientos tcnicos y legales que resultan de la AA recin ejecutada a su
representada, procedo a comunicarle que el mismo ha sido aprobado, en los siguientes trminos:

(PGA ACTUALIZADO VER EN ANEXO 1)

Por lo tanto, el ministerio le concede un plazo mximo de 8 das para que usted se apersona a la IR, para firma del acuerdo de Cumplimiento correspondiente.

No omitimos manifestarle que, de no presentarse a firmar, procederemos al trmite del proceso sancionatorio correspondiente.

Atentamente

Ministerio de Ambiente y Recursos Naturales MAR

84
SOLICITUD DE DESCARGO DEL AUDITADO, Y EL RESULTADO DE SU ANLISIS POR PARTE DEL AUDITOR LDER Y
SU EQUIPO

1. Referente a los Hallazgos del Criterio Evaluado Verificar la Fianza de cumplimiento Vigente
Hallazgo: La fianza no est actualizada La empresa presento la Fianza de Cumplimiento respectiva al presente ao con la modalidad requerida,
cumpliendo con el requerimiento solicitado por la AA, recomendando se haga la renovacin pertinente para el siguiente ao, a manera de evitar
sobrecargos pues dicha fianza solo cubre el resto del presente ao. El equipo auditor reviso la fianza de cumplimiento, por lo que aprueba
descargar el hallazgo encontrado.

2. Referente a los Hallazgos del Criterio Evaluado Verificar la Licencia Ambiental Vigente.

Hallazgo: La licencia ambiental no est actualizada La empresa presento documentacin en la que se puede verificar que tiempo se iniciaron los
trmites para renovar la licencia ambiental, vigente, aun no se cuenta con ella pues aun falta la entrega de la misma. Se recomienda presentara la licencia
ambiental en el plazo determinado por el MARN para realizar los trmites pertinentes. El equipo auditor reviso la documentacin presentada, por lo
que no aprueba descargar el hallazgo encontrado.

3. Referente a los Hallazgos del Criterio Evaluado Verificar el Plan de Gestin Ambiental actualizado..

Hallazgo: El plan de gestin ambiental no ha tenido modificaciones ni actualizaciones La empresa presento el Plan de gestin Actualizado para el
siguiente ao, realizndole las modificaciones pertinentes de acuerdo a la operacin actual de la empresa. Se recomienda dar inicio con las medidas
establecidas en el PGA lo ms pronto posible, para poder minimizar los impactos que dicho proyecto est generando para la comunidad. El equipo
auditor reviso El Plan de Gestion Ambiental , por lo que aprueba descargar el hallazgo encontrado.

4. Referente a los Hallazgos del Criterio Evaluado Verificar el manejo adecuado de los aceites dielctricos y su disposicin final.

Hallazgo: No se encontraron todos los Certificados de entrega, y cadenas de custodia firmadas, segn las fechas establecidas para el manejo de los aceites dielctricos y su
85
disposicin final
La empresa presento los certificados de entrega faltantes en original y las cadenas de custodias firmadas en original, completando los
registros faltantes en la documentacin. Se recomienda llevar un control ms estricto de los registros y la documentacin, para evitar problemas
posteriores, y poder brindar reportes fehacientes cuando se soliciten. . El equipo auditor reviso la documentacin presentada , por lo que aprueba
descargar el hallazgo encontrado.

5. Referente a los Hallazgos del Criterio Evaluado Verificar si se han realizado las capacitaciones al personal sobre: Enfermedades industriales y la manera de
prevenirlas, principios de seguridad industrial .

Hallazgo: No existen Lista de chequeo, informes y documento de asistencia a capacitaciones. La empresa presento un cronograma de capacitaciones, para poder
cumplir las actividades faltantes y listas de chequeo, informes y documentos de asistencia a los primeros mdulos de capacitacin por el personal. Se
recomienda cumplir detalladamente las fechas y tiempos establecidos para las capacitaciones para el personal, y llevar un control y registro de todos los
participantes. El equipo auditor reviso la documentacin presentada, por lo que aprueba descargar el hallazgo encontrado.

6. Referente a los Hallazgos del Criterio Evaluado Verificar el cumplimiento de programas de entrenamiento a todos los trabajadores de la empresa.

Hallazgo: .Los Registros de entrenamiento realizado al personal de la empresa est incompleto. La empresa presento un programa de entrenamiento
detallado para el personal de la empresa, deacuerdo a la funcin de cada empleado. S e recomienda brindar el entrenamiento establecido al personal por
grupos pequeos, para que la informacin y actividades sean comprendidas y practicadas satisfactoriamente. . El equipo auditor reviso la documentacin
presentada , por lo que aprueba descargar el hallazgo encontrado.

7. Referente a los Hallazgos del Criterio Evaluado .Verificar los Monitoreos realizados a los recursos biolgicos de la comunidad.

Hallazgo: .No existen registros de Informes de visitas de campo realizadas para el monitoreo de los recursos biolgicos. La empresa presento el primer
informe del monitoreo realizado a los recursos biolgicos de la comunidad, + un cronograma de monitoreo con tiempos establecidos, para poder llevar un
control ms estricto y evidenciar los impactos de la empresa al ambiente. Se recomienda cumplir a cabalidad los Monitoreos establecidos presentar informes
detallados para llevar un registro de dichos monitoreos realizados por la empresa. El equipo auditor reviso la documentacin presentada, por lo que
aprueba descargar el hallazgo encontrado.

86
 CONCLUSIONES GENERALES
La auditora ambiental realizada logro verificar cada uno de los alcances requeridos por la Unidad de Auditora Ambiental.
La empresa Subestacin elctrica Puerto de Santa Ana presento al equipo auditor dentro del tiempo establecido a la realizacin de la Auditoria los
descargos correspondientes a cada uno de los hallazgos encontrados, los cuales fueron analizados por el equipo auditor.
El plan de gestin ambiental actualizado, presenta un cronograma de las actividades a realizar, el cual refleja los pasos y tiempos determinados para
cada punto
Los Hallazgos que no fueron descargados, deben presentar la documentacin faltante, para poder dar trmite al expediente.

ANEXOS

Copia de la Notificacin de la AA .
Copia de la Notificacin de la nombrando al equipo Auditor y fecha Nombramiento de Representante durante la AA por parte empresa.
Original del Acta Preliminar de AA firmada por el auditado y su representante.
Original de Notas de Hallazgo, debidamente firmadas por el equipo auditor.
Original de Registro de Participantes en Reunin de Apertura y Clausura.
Plan de la auditora realizada.
Solicitudes de descargo efectuadas por la empresa.

87
 CONCLUSIONES
La Auditora Ambiental para las empresas es una herramienta que comprende una evaluacin objetiva, peridica, sistemtica, con el objetivo de asistir
en las prcticas y operaciones dirigidas a satisfacer los requerimientos ambientales, incluyendo el cumplimiento de polticas y verificacin del plan de
gestin ambiental

La Auditora ambiental requiere un grupo de trabajo multidisciplinario, para la aplicacin de los requerimientos establecidos y la obtencin de mejores
resultados.

Los resultados obtenidos de la auditora ambiental a una empresa es el reflejo del buen cumplimiento eficiencia y desempeo de la misma a nivel
empresarial y ambiental.

Todos los documentos legales, planes, programas de la empresa deben revisarse peridicamente y renovarse oportunamente de acuerdo a los cambios
exigidos por la ley.

88
 RECOMENDACIONES
Disear y establecer instrumentos de evaluacin y seguimiento ambiental, Para todos los proyectos e incorporar la bitcora ambiental con el objetivo
de registrar el proceso de seguimiento y el cumplimiento de los compromisos ambientales adquiridos.

Establecer las clausulas ambientales pertinentes en los diferentes proyectos para que las medidas ambientales identificadas sean de obligatorio
cumplimiento.

El proceso de las auditoras ambientales debe manejarse por el equipo auditor con un comportamiento tico y profesional.

Estudiar cada caso sometido a auditora detalladamente, para no tener problemas en el proceso de auditora y conocer a fondo las caractersticas del
proyecto.

Las empresas deben hacer partcipes a los trabajadores y empleados dentro de los programa de manejo ambiental a travs de la incorporacin de
metas y programas para obtener mejores avances y resultados.

89
 BIBLIOGRAFIA

CAURACORPOVEN (1994) "Auditoras ambientales". Puerto La Cruz. Venezuela.

NORMA INTERNACIONAL Traduccin certificada ISO 19011 2002-10-07. Directrices para la auditora de los sistemas de gestin de la calidad y/o
ambiental. Impreso en Suiza.

CICERO, R.(1998) Sistema de control ambiental. Prodia/SRNyDS. Informe Final. Buenos Aires .Indito.

HARRISON, L Edit.(1996) "Manual de auditora medioambiental, Higiene y seguridad. McGraw-Hill. Segunda Edicin. Madrid.

IRAM (1997) Gestin ambiental: Normas ISO Serie 14000 .Buenos Aires.

OROPEZA MONTERRUBIO RAFAEL, Manual Prctico de Auditoras Ambientales, (Panorama,1996.)

ONU, Manual de Auditoras Energticas, 1984.

90