Gestin de Riesgos

Revisado por pares

El Arte de Seleccionar, Modificar

y Combinar Mtodos
Evaluar Riesgos para Evaluar Riesgos Operacionales
Por Bruce K. Lyon y Georgi Popov

L
a evaluacin de riesgos es un arte. La evalu- causas, posibles impactos y probabilidad, y deter-
acin de riesgos requiere ciertas habilidades, cono- minar si son necesarios controles adicionales para EN RESUMEN
cimiento y experiencia arraigados en la seguridad que sea aceptable para la organizacin y la sociedad La evaluacin de riesgos es
del sistema. Pero los autores creen que tambin requiere (ANSI/ASSE, 2011c). un arte que requiere habilidad
imaginacin y creatividad anticipar, reconocer, evaluar e imaginacin. Es el corazn
y tratar correctamente posibles riesgos. En el dicciona- Evaluacin de riesgos dentro del proceso de gestin de del proceso de gestin de ries-
rio de Merriam-Webster se define arte como algo que se riesgos gos y un componente crtico
crea con imaginacin y habilidad y que es hermoso o que La exposicin a peligros y riesgos afecta a las orga- de un sistema de gestin de
expresa ideas o sentimientos importantes; una habilidad nizaciones cada da, algunos de los cuales son capaces riesgo operacional.
adquirida por experiencia, estudio u observacin. El arte de afectar significativamente la capacidad de alcanzar Hay disponibles varias
de la evaluacin de riesgos recae parcialmente en la ca- metas comerciales crticas y poner en peligro la sus- herramientas establecidas
pacidad de modificar mtodos adecuados a la aplicacin tentabilidad de la empresa. Muchos de estos riesgos para identificar peligros y
y expresar la informacin de una manera que comunique son desconocidos o no se pueden cuantificar, lo cual evaluar riesgos. Seleccionar
el mtodo que mejor se ajusta
el riesgo de manera eficaz. produce incertidumbre en una organizacin (Lyon y a la situacin puede requerir
Se puede decir que no hay ideas originales, slo va- Hollcroft, 2012). La incertidumbre tiene un alto costo la modificacin de herramien-
riaciones de temas existentes. Esto puede ser cierto, para una organizacin en trminos de cumplir objeti- tas existentes o varios mto-
sobre todo al considerar el uso de los mtodos de vos comerciales. Aquellas organizaciones que puedan dos para evaluar y controlar
evaluacin de riesgos y sus diversas variantes. Se han reducir la incertidumbre podrn tomar mejores deci- los riesgos de la mejor manera
desarrollado muchos mtodos a lo largo de los aos, siones que eviten o reduzcan el riesgo y logren sus posible.
principalmente en el mbito de la seguridad de siste- metas y objetivos. Los profesionales de la
mas. Estos mtodos han evolucionado en varias for- El proceso de evaluacin de riesgos es usado por seguridad deben ser capaces
mas conocidas. Por ejemplo, mtodos como el modo profesionales de la seguridad para evaluar sistemti- de seleccionar correctamente
a prueba de fallos y anlisis de efectos (FMEA) o el camente los riesgos operacionales de una orga- las herramientas y, en algunos
anlisis sobre posibilidades tienen muchas variacio- nizacin. Se considera la base de la gestin de riesgos casos, modificarlas y com-
nes, algunas desarrolladas para sectores especficos o y la base para la prctica de la seguridad. Segn la binarlas. En este artculo se
aplicaciones nicas (ANSI/ASSE, 2011b; Main, 2012). experiencia de los autores, las organizaciones que in- presentan varios ejemplos de
Otros son el resultado de combinar mtodos exis- corporan estrategias eficaces de evaluacin de riesgos modificaciones y aplicaciones
tentes, como anlisis de lazo, que usa un anlisis dentro de sus planes de gestin de riesgos y sistemas secuenciales de herramientas
de rbol a prueba de fallos simplificado (lado izqui- de riesgos operacionales tienden a ser organizaciones que los profesionales de OSH
erdo del lazo) para analizar las causas de un escenario altamente exitosas. pueden usar en determinadas
peligroso (el nudo central) y un anlisis de rbol de Segn Walline (2015), las organizaciones centradas situaciones.
eventos simplificado de las consecuencias resultantes en el riesgo actan ante el riesgo en lugar de ante los Las organizaciones que incorporan estrategias
(lado derecho) (Rausand, 2011). peligros mediante el uso de un proceso de evaluacin
La finalidad mxima de evaluar el riesgo es obtener de riesgos. Su definicin de estar centrado en el riesgo
eficaces de evaluacin de riegos dentro de sus
una comprensin de la naturaleza de un riesgo, sus es: planes de gestin de riesgo y sistemas de gestin
de riesgo operacional tienden a ser organizaciones
Bruce K. Lyon, P.E., CSP, ARM, CHMM, es director de control de altamente exitosas.
riesgos en Hays Cos., una firma de corretaje de seguros comercia- Georgi Popov, Ph.D., QEP, CMC, posee un Ph.D. en Qumica del
les. Posee un B.S. en Seguridad Industrial y un M.S. en Gestin de National Scientific Board (Bulgaria) y un M.S. en Construccin
Seguridad Ocupacional/Ciencias del Fuego de la Universidad Central de Instrumentacin Nuclear/Fsica de la Ingeniera de la Defense
de Missouri (UCM). Lyon es miembro profesional y ex presidente del University (Bulgaria). Es profesor asociado en la Escuela de Fsica
Captulo Heart of America de la ASSE, acreedor del Premio al Profe- Medioambiental y Ciencias Aplicadas de la UCM. Popov es miembro
sional de la Seguridad del Ao V Regin de la ASSE y poseedor de un del Captulo Heart of America de la ASSE, acreedor del Premio al
Certificado en Evaluacin de Riesgos de la Asociacin. Es presidente Profesional de la Seguridad del Ao 2015 y poseedor de un Certi-
asesor de la junta del Programa de Ciencias de la Seguridad de la ficado en Evaluacin de Riesgos de la Asociacin.
UCM.
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 Figura 1 Tabla 2
Proceso de gestin de riesgos Aplicabilidad de mtodos para componentes
del proceso de evaluacin de riesgos
Nota. Reimpreso de ISO 31000/ANSI/ASSE
Z690.2-2011. Esta publicacin est autorizada.
Tabla 1
Mtodos de la evaluacin de riesgos que
aparecen en Z690.3, Z590.3 & Z10
Nota. Cdigos de color: verde/FA = fuertemente aplicable; amarillo/A = aplicable; gris/NA = no aplicable
[E]l estado cuando una organizacin gana un
sentido de urgencia frente a un riesgo de nivel
de lesin/enfermedad mortal o grave como un
evento catastrfico; ver el riesgo de peligro como
un peligro en s mismo permite mitigar el riesgo
antes del contratiempo (Walline, 2015).
La mentalidad de reaccionar ante el riesgo en lugar de
los peligros es un concepto importante. Segn la ANSI/
ASSE Z690.1-2011, Vocabulario para la Evaluacin de
Riesgos (adopcin nacional de la Gua ISO 73:2009), la
evaluacin de riesgos se define como actividades co-
ordinadas para dirigir y controlar una organizacin con
respecto a un riesgo.
Los profesionales de seguridad y salud ocupacional
deben entender con claridad el trmino evaluacin de
42 ProfessionalSafety MARCH 2016 www.asse.org
riesgos. En la Gua ISO 73/ANSI/ASSE Z690.1-2011, se
estipula que la evaluacin de riesgos contiene tres com-
ponentes distintivos y secuenciales:
Identificacin del riesgo: Encontrar, reconocer y
registrar los peligros;
Anlisis del riesgo: Comprender las consecuencias y
las probabilidades as como los controles existentes;
Evaluacin del riesgo: Comparar niveles de riesgo y
considerar controles adicionales.
El arte de evaluar riesgos es anticiparse y estimar de
manera precisa la peor consecuencia posible que podra
ocurrir dentro de un parmetro razonable como resultado
de un peligro o una operacin, as como la probabilidad
de que ocurra. De acuerdo con la norma ANSI/ASSE
Z590.3-2011, Prevencin a travs del Diseo (PTD), se
www.asse.org MARCH 2016 ProfessionalSafety 43
 Tabla 3 Tabla 7
PHA simplificado Ejemplo de evaluacin preliminar de riesgos de trabajo

ms adecuadas. Por ltimo, el resultado de la evalu-

acin de riesgos es una entrada en los procesos de toma
Tabla 4 de decisiones (ISO 31010/ANSI/ASSE Z690.3-2011).
Niveles de gravedad Los pasos cclicos del proceso de su evaluacin son: es-
tablecer criterios de riesgo; establecer contexto; armar
un equipo; identificar los peligros; analizar los riesgos;
evaluar los riesgos; tratar los riesgos; documentar; moni-
torear/revisar.

Establecer criterios y contexto

En ANSI/ASSE Z590.3-2011, Prevencin a travs del
Diseo: Pautas para Abordar Peligros y Riesgos Ocu-
pacionales en los Procesos de Diseo y Rediseo, los
Tabla 5 pasos iniciales descritos en El proceso del anlisis del
peligro y la evaluacin de riesgos (Seccin 7) son (7.1)
Niveles de probabilidad Direccin de gestin; (7.2) Seleccin de una matriz de
evaluacin de riesgos; seguido de (7.3) Establecer los
parmetros de anlisis. En la norma ISO 31010/ANSI/
ASSE Z690.3, el proceso de definir y establecer los
criterios de riesgo se incluye en la Seccin 4.3.3, Esta-
blecer el contexto. Estos pasos iniciales de establecer
criterios y contexto son esenciales para el proceso de
evaluacin de riesgos.
Establecer los criterios de riesgo y el contexto implica
establecer la matriz de la evaluacin de riesgos. La fi-
Tabla 6 nalidad de la matriz de la evaluacin de riesgos es pro-

Niveles de riesgo
porcionar un mtodo para clasificar combinaciones
de probabilidad de ocurrencia y gravedad de dao, con
lo cual se establecen niveles de riesgo (ANSI/ASSE,
2011a). En esencia, es una vara para medir el riesgo
y una herramienta de comunicacin para ayudar a
clasificar y priorizar los riesgos dentro de la orga-
nizacin para que los encargados de la toma de deci-
siones puedan tomar la medida ms adecuada acerca
de ellos y su tratamiento. Existen muchas fuentes de
Los niveles debe considerar la peor consecuencia posible a partir de entre las cuales seleccionar una matriz de evaluacin
de riesgo se un incidente que tiene el potencial de ocurrir dentro de la de riesgos. Una organizacin debe seleccionar o de-
definieron me- vida til del sistema al realizar la evaluacin de riesgos sarrollar una matriz de evaluacin de riesgos que sus
diante los crite- en oposicin a la peor consecuencia concebible a par- depositarios acuerden usar ampliamente en el proceso
rios de riesgo que tir de un incidente que podra ocurrir, pero que proba- de evaluacin.
aparecen en las blemente no ocurra, dentro de la vida til del sistema
Tablas 4, 5 y 6 Seleccin y modificacin de mtodos disponibles. En las Tablas A.1 y A.2 en Z690.3 se pro- tcnicas cubiertas en cada una de estas tres normas. De
(ANSI/ASS, 2011a). porcionan pautas para tales selecciones; sin embargo, estos mtodos, el mtodo de lista de verificacin es el
y la jerarqua de Definir las metodologas de evaluacin de riesgos que
Esta estimacin a menudo es cualitativa en naturaleza, los autores creen que los profesionales de la seguridad nico comn a las tres normas. Aparecen varias tcni-
controles: evitar se usarn es un componente importante para esta-
el riesgo, elimi-
sin embargo, puede ser semicuantitativa o cuantitativa no deben temer modificar las herramientas existentes cas en al menos dos de estas que incluyen revisiones
(Main, 2012). En cualquier caso, el nivel de riesgo se re- blecer el contexto para un proceso de evaluacin de ries-
nacin, sustitucin,
gos segn se describe en ISO 31010/ANSI/ASSE Z690.3. para incorporar aspectos que mejoren la aplicabilidad y de diseo, lluvia de ideas, anlisis de peligro preliminar
controles de laciona con el grado de incertidumbre y su efecto en la la eficacia. (PHA), anlisis de probabilidades, estudios de peligro y
ingeniera, adver- capacidad de una organizacin para lograr sus objetivos. En el Anexo A.2 de Z690.3 se destacan los Factores
que influyen en la seleccin de tcnicas de evaluacin Hay disponibles varios mtodos de identificacin de operatividad, FMEA, anlisis de rbol de fallos, matriz
tencias, controles Dentro del proceso de gestin de riesgos, la evaluacin de peligros y evaluacin de riesgos, algunos de los cuales de consecuencia/probabilidad y matriz de evaluacin de
administrativos y riesgos es el componente principal (Figura 1, p. 42). de riesgos y se incluyen dos tablas (Tablas A.1 y A.2) en
las que se enumeran atributos clave de 31 mtodos que aparecen en diversas normas de seguridad clave basadas riesgos.
PPE. en riesgos como ISO 31010/ANSI/ASSE Z690.3-2011, Cada tcnica de evaluacin de riesgos est diseada
Proceso de la evaluacin de riesgos un profesional de OSH puede usar para determinar la
metodologa que se seleccionar y emplear. ANSI/ASSE Z590.3-2011 y ANSI/ASSE Z10-2012. To- para proporcionar un nivel general o especfico de infor-
El proceso de identificar, analizar y evaluar el riesgo das se basan en el mismo proceso fundamental: identi- macin, anlisis y evaluacin para su aplicacin a fin de
proporciona a quienes toman las decisiones de negocio Segn la norma, quienes seleccionen las metodologas
deben considerar la complejidad, la naturaleza y el gra- ficacin de peligro/riesgo, anlisis de riesgo y evaluacin proporcionar informacin adecuada para la toma de de-
una comprensin del riesgo. Esta comprensin permite de riesgo. cisiones en el tratamiento o la reduccin de riesgo. Dado
que se tomen decisiones respecto de si el riesgo iden- do de incertidumbre de la situacin que se evaluar, el
tipo de resultado de datos que se necesita y los recursos En la Tabla 1 (p. 42), se enumeran y comparan las que existen muchos tipos diferentes de exposiciones y
tificado es aceptable y qu medidas de control son las
44 ProfessionalSafety MARCH 2016 www.asse.org www.asse.org MARCH 2016 ProfessionalSafety 45
 Tabla 8
Tabla de impacto y gravedad de PJRA
Tabla 9
Niveles de probabilidad
niveles de riesgo de complejidades, es extrao que un
solo mtodo aborde de manera adecuada cada tipo de
riesgo en un lugar de trabajo.
Como regla general, al seleccionar un mtodo de
evaluacin de riesgos, se aconseja la herramienta
o herramientas ms sencillas que proporcionan infor-
macin suficiente para tomar una decisin adecuada en
cuanto a gestin de riesgos (ANSI/ASSE, 2011a; Manu-
ele, 2014). De acuerdo con la experiencia de los autores,
ciertas circunstancias requieren la personalizacin
de una herramienta y algunas veces varios mtodos
para evaluar y comunicar el riesgo correctamente. En
la Tabla 2 (p. 43) se proporciona una escala codificada
de aplicabilidad para cada componente del proceso de
evaluacin de riesgo para mtodos cubiertos por Z690.3,
Z590.3 y Z10.
En el caso de este artculo, se seleccionaron tres
46 ProfessionalSafety MARCH 2016 www.asse.org
herramientas de anlisis de peligro y evalu-
acin de riesgo para demostrar cmo se pu-
eden personalizar o modificar los mtodos
para ajustarse mejor a ciertas aplicaciones. Se
seleccionaron PHA y anlisis de peligro en el
trabajo (JHA), ya que son relativamente cono-
cidos y suelen ser utilizados por los profesio-
nales de la seguridad. Se incluy el anlisis
de lazo (aunque es menos conocido), porque
proporciona un medio eficaz para comunicar
visualmente rutas de riesgo de un escenario
de peligro especfico y sus controles preven-
tivos y medidas reactivas a los participantes.
Anlisis de peligros preliminar
El PHA es un anlisis inicial de un
diseo de sistema, instalacin o proceso
usado actualmente en muchos sectores y
aplicaciones. Fue desarrollado original-
mente en los aos 60 por el Ejrcito de
los Estados Unidos y publicado en MIL-
STD-882 como un mtodo para identifi-
car peligros, evaluar los riesgos iniciales e
identificar posibles medidas de mitigacin
en las primeras etapas del diseo. Se le
conoce como un anlisis preliminar, dado
que suele ir seguido por anlisis de peli-
gros y estudios de evaluacin de riesgos
ms refinados en sistemas ms complejos
(ANSI/ASSE, 2011a, b). Se han desarrol-
lado variantes de PHA que incluyen la
identificacin de peligros y mtodos rpi-
dos de clasificacin de riesgos (Rausand,
2011).
Los profesionales de OSH pueden usar
versiones simplificadas de este mtodo
para muchas aplicaciones con el fin de
identificar peligros, analizar niveles de
riesgo y priorizar medidas. En el siguiente
ejemplo, se ilustra un PHA simplificado
para uso qumico en una operacin de
bodega de vinos.
Evaluacin de riesgos qumicos en una
bodega de vinos mediante un PHA simpli-
ficado
1) Dixido de sulfuro (SO2). A la oper-
acin de bodega le preocupaba usar SO2
lquido en una concentracin de 100% para
tanques grandes tanto en edificios externos
como internos durante el proceso vinfero.
El SO2 se usa para proteger el vino de la
levadura y los microbios, los cuales pueden
echar a perder o reducir la calidad del vino. La bodega
originalmente compr la concentracin de SO2 lqui- 10 ppm, o si el lugar de trabajo est confinado y sin
do al 100% para reducir los costos y limitar la cantidad
de solucin requerida para las dosis de los tanques
grandes. A una concentracin del 100%, el SO2 pre-
senta varios problemas importantes como la seguri-
dad y la salud de los empleados (incluidas muerte y
ceguera) y requisitos de informes medioambientales.
La primera preocupacin en esto es el riesgo para
los empleados, especialmente los embotelladores en
caso de alguna fuga o liberacin de SO2 a esta concen-
tracin. Segn el Cal/OSHA, el lmite de exposicin
permisible es de 2 ppm y la dosis letal es de 100 ppm.
Segn se describe en las SDS, el gas SO2 es ms pesa-
do que el aire y puede acumularse en reas cerradas.
La con-
figuracin y la ventilacin actual de las reas de em-
Tabla 10
Matriz de riesgos de PJRA
botellado presenta un riesgo importante
para los empleados si llegara a ocurrir una
liberacin de SO2 en la zona. Tabla 11
Adems, la cantidad de 45 galones, que
pesan 548 lb, supera la cantidad de plani- Tabla de medidas de riesgos de PJRA
ficacin lmite de 500 lb para la EPA SARA
Ttulo III, Secciones 302 y 304, Sustancias
Extremadamente Peligrosas.
Como resultado de la evaluacin de ries-
go, la operacin elimin el producto SO2
al 100% de la planta y lo reemplaz por
SO2 lquido al 6% para tanques externos
y metabisulfito de potasio (un producto
mucho menos peligroso) en la forma de
polvo granular y tabletas efervescentes.
2) Dicarbonato dimetilo (DMDC). El
DMDC es un agente de control microbial
que se usa en la produccin de vino y be-
bidas de jugo para evitar que se echen a
perder por levaduras indeseadas, bacterias
y esporas fngicas. Se usan operarios capacitados y
equipo de medicin especial para dosificar el vino con peligros ms comunes. Tambin conocido como anli-
DMDC en un sistema cerrado. A la bodega le preocu- sis de seguridad del trabajo, el JHA es una herramienta
paba la ubicacin del equipo de medicin de DMDC sencilla para ayudar a identificar, analizar y adminis-
y las posibles liberaciones en la zona de embotellado, trar peligros existentes y potenciales en las tareas de un
la cual tena poca ventilacin. En el caso de una lib- trabajo definido. Los profesionales de OSH a menudo
eracin de DMDC, el equipo de embotellado estara usan mtodos de JHA para capacitar a los trabajadores
vulnerable, con poca ventilacin y medios de escape en las tareas, los peligros asociados y las medidas de
limitados. La SDS para el DMDC indica que su lmite control de un trabajo como parte de una orientacin de
de exposicin es de 0,04 ppm, una cantidad pequea. seguridad y tambin como una herramienta de inves-
En las Precauciones de seguridad al manipular tigacin de incidentes.
DMDC del fabricante se establece que el DMDC es La tcnica de JHA se centra en definir las tareas se-
txico si se inhala y slo debe usarse en reas bien cuenciales del trabajo, los peligros asociados para cada
ventiladas. Adems, en el documento se advierte que paso y las medidas de control necesarias. Estas apare-
en caso de un derrame o liberacin, el personal debe cen generalmente documentadas en una hoja con tres
evacuarse inmediatamente. De acuerdo con la SDS, columnas: 1) la tarea o el paso; 2) peligros existentes
el olor del DMDC no puede usarse como adverten- o posibles; y 3) medidas de control necesarias. En el
cia contra la exposicin por inhalacin y que se debe folleto del OSHA (2002), Anlisis de peligros del tra-
usar un respirador de vapor orgnico purificador de bajo, se define como:
aire probado por la NIOSH cuando las concentracio- Un anlisis de peligros del trabajo es una tcnica
nes se encuentran entre 0,04 ppm y 10 ppm; y respi- que se centra en las tareas de un trabajo como
radores con suministro de aire de presin positiva si una manera de identificar los peligros antes de
se desconocen las concentraciones o se superan las que ocurran. Se centra en la relacin entre el tra-
bajo, la tarea, las herramientas y el entorno laboral.
ventilacin. Idealmente, despus de identificar los peligros no
Como resultado, la bodega reubic el sistema fuera controlados, tomar los pasos para eliminarlos o
del edificio para reducir el riesgo para los empleados reducirlos a un nivel de riesgo aceptable.
en las reas de embotellado. En la hoja de evaluacin
Tal como se indica en la Tabla 2 (p. 43), el mto-
de riesgos (en Tabla 3, p 44), se delinean tantos estas
do tradicional de JHA generalmente no incluye un
tareas como su riesgo estimado.
anlisis o evaluacin de riesgos, nicamente la iden-
Los niveles de riesgo se derivaron mediante los cri-
tificacin de peligros. Sin embargo, tales mtodos se
terios de riesgo definidos en las Tablas 4, 5 y 6 (p. 44)
pueden modificar y expandir hasta incluir compo-
y la jerarqua de controles. La evaluacin de riesgos
nentes para el anlisis y la evaluacin de riesgos, as
proporciona una ilustracin de los niveles de riesgo
como niveles de reduccin de riesgos para controles
antes y despus de estas medidas de control adiciona-
existentes y recomendados (Whiting, 2013). A con-
les recomendadas.
tinuacin, encontrar un ejemplo de un JHA con tales
modificaciones.
Anlisis de peligros de trabajo
El JHA es una de las tcnicas de anlisis basadas en
Ejemplo de evaluacin preliminar de riesgos de
www.asse.org MARCH 2016 ProfessionalSafety 47
 Figura 2
Anlisis de lazo modificado con calificacin de riesgos

Donde: Factor de riesgo = Gravedad * Probabilidad

Nmero de prioridad de riesgo (RPN) = Gravedad * Probabilidad * Eficacia de prevencin

El RPN anterior es una frmula convencional de tres factores. Los autores creen que puede ser nece-
sario un enfoque ms conservador para sopesar correctamente el factor de gravedad como el que se
muestra en la frmula siguiente:
RPN = Gravedad*[(Probabilidad*Eficacia de prevencin)/2]

trabajo
El JHA se puede modificar para incluir elementos de
evaluacin de riesgos de otras tcnicas para crear una
evaluacin personalizada de riesgos de trabajo. Por
ejemplo, tal como se muestra en la Tabla 7 (p. 45), una
JHA se ha modificado para incluir componentes de una
metodologa de PHA para la configuracin de un equipo
en una planta de fractura de gas y petrleo. El mtodo
modificado podra denominarse evaluacin preliminar de
riesgos de trabajo (PJRA), dado que combina elementos
de una PHA con evaluaciones de los niveles de riesgo
inicial antes de implementar controles y niveles de ries-
gos residuales despus de implementar dichos controles
(Tabla 7, p. 45). Los niveles de riesgo se estimaron me-
diante los criterios de riegos definidos que se muestran en
las Tablas de la 8 a la 11 (pginas 46 a 47).
El beneficio de agregar evaluaciones de nivel de riesgo
de pre y poscontrol para peligros asociados con cada tarea
ayuda a comunicar la importancia de controlar tareas de
riesgo ms alto y aplicar los recursos disponibles (ya que
estos a menudo son limitados) donde sean ms benefi-
ciosos.
Anlisis de lazo
Tal como se observ, un anlisis de lazo es la com-
binacin de un rbol de fallos y un anlisis de rbol de de nivel ms bajo).
eventos que se usa para proporcionar una ilustracin
48 ProfessionalSafety MARCH 2016 www.asse.org
clara de las rutas de riesgo y medidas de control en su
lugar para situaciones que no requieren un anlisis de
rbol de fallos completo. Tal como se describe en ANSI/
ASSE Z690.3-2011, el enfoque del anlisis de lazo est
en las barreras de prevencin o controles entre las cau-
sas y el riesgo, y los controles de proteccin o mitigacin
entre el riesgo y las consecuencias. Dado que el anlisis
de lazo no est diseado para identificar eventos peli-
grosos, a menudo se usan lluvias de ideas, PHA o FMEA
para identificar peligros, causas, controles existentes
y factores escalantes para un escenario determinado
(Rausand, 2011).
Tal como se observ en ANSI/ASSE Z690.3, el m-
todo de anlisis de lazo tiene tanto fortalezas como
debilidades. Entre sus fortalezas se encuentran: 1) su
capacidad para mostrar una vista panormica de una
proceso o sistema para presentar eficazmente las ex-
posiciones a los riesgos y sus controles; 2) su atencin
a controles preventivos y medidas reactivas; y 3) su fa-
cilidad de uso.
Dentro de sus posibles inconvenientes, se incluyen:
1) falta de un mecanismo de calificacin de riesgo; y 2)
la eficacia de las medidas de control no se refleja en el
diagrama (controles de alto nivel como la sustitucin y la
ingeniera no se distinguen con claridad desde controles
trol se identifican de acuerdo con la jerarqua de los
Un anlisis de lazo modificado con calificacin de
riesgo
Un anlisis de lazo convencional generalmente no
incluye un mecanismo de calificacin o clasificacin
de riesgo (ANSI/ASSE, 2011b; Rausand, 2011). Sin
embargo, la calificacin de riesgo se puede incorporar
en el modelo segn se demuestra en el ejemplo pro-
porcionado en la Figura 2. Este ejemplo de un anlisis
de lazo modificado, en que se han agregado califica-
ciones de factor de riesgo de gravedad y probabilidad,
y calificaciones de eficacia de prevencin para cada
riesgo proporciona la capacidad de evaluar, comparar
y clasificar riesgos.
Anlisis de lazo detallado
con jerarqua de controles y LOPA
Para mejorar el modelo de anlisis de lazo conven-
cional, los autores lo modificaron para incluir la es-
tratificacin de jerarqua de controles junto con una
capa de anlisis protector (LOPA). El anlisis detal-
lado (Figura 3, p 50) se desarroll para analizar y de-
terminar si hay en pie barreras suficientes (controles
preventivos en el lado derecho y medidas reactivas en
el lado izquierdo) para el evento o escenario no de-
seado.
En este modelo, las barreras y las medidas de con-
controles. Las barreras pueden ser preventivas, reac-
tivas o ambas y pueden incluir evitar o eliminar; sus-
titucin (de componentes menos peligrosos); varios
controles de ingeniera o uno solo; medidas adminis-
trativas; y equipo de proteccin. Las medidas reactivas
o de mitigacin usadas para reducir el impacto de
un evento peligroso una vez que ha ocurrido pueden
incluir controles de ingeniera (por ejemplo, sistemas
de rociado, sistemas de ventilacin); medidas ad-
ministrativas (por ejemplo, respuesta de emergencia,
capacitacin); y medidas financieras (por ejemplo, se-
guros, transferencia de riesgos, retencin u otras op-
ciones de financiamiento de riesgos).
Tanto las medidas preventivas como reactivas
se consideran y analizan para su adecuacin en el
modelo. Las columnas de control clasificadas ayu-
dan a comunicar y enfatizar la necesidad/preferencia
para controles de alto nivel, mientras que las capas
del diagrama de proteccin proporcionan un medio
para evaluar un control general del escenario. Debe
observarse que los controles preventivos o las medi-
das de reduccin de frecuencia en general tienen una
prioridad ms alta que las medidas reactivas o de re-
duccin de consecuencias (Rausand, 2011), dado que
pretenden reducir la frecuencia de uno o ms eventos
peligrosos, lo cual evita las consecuencias resultantes.
Segn Manuele (2014), una jerarqua es un sistema
de cosas clasificadas una por sobre la otra en orden de
www.asse.org MARCH 2016 ProfessionalSafety 49
 Figura 3
Modelo de anlisis de lazo detallado
importancia de eficacia. ANSI/ASSE Z590.3 (2011a)
proporciona una jerarqua de controles.
Al agregar estos componentes a un lazo convencio-
nal, el anlisis de lazo detallado permite que una cla-
sificacin de tipos de control se incorpore al diagrama
al ofrecer mayor nfasis en controles de nivel ms alto
y capas de proteccin y defensa existentes segn se
muestra en la Figura 3.
Mtodos secuenciales para situaciones ms complejas
Muy parecido a construir una casa, por lo general se
necesita ms de una herramienta para situaciones de
Figura 4
Ejemplo de una secuencia de metodologas usadas en
una evaluacin de riesgos
50 ProfessionalSafety MARCH 2016 www.asse.org
riesgo ms complejas. Uno puede usar una secuen-
cia de mtodos para realizar los componentes de una
evaluacin de riesgos segn se indica en la siguiente
discusin.
Mtodos de identificacin de peligros/riesgos
Casi todos los esfuerzos de evaluacin de riesgos
comienzan con algn tipo de lluvia de ideas o mtodo
de lista de verificacin para identificar posibles peli-
gros. Tales esfuerzos pueden incorporar entrevistas
estructuradas, revisiones de documentos, sesiones de
lluvia de ideas formales o simplemente una revisin
rpida de una lista de verificacin aplicable. Las op-
ciones son muchas, sin embargo, el profesional de
OSH debe luchar por seleccionar los mtodos ms
eficaces y eficientes para las circunstancias.
Anlisis de riesgos
Una vez que los peligros y los riesgos se han identi-
ficado, se necesitan mtodos para analizar consecuen-
cias, sus causas, niveles de gravedad, probabilidad de
ocurrencia y controles existentes. Por ejemplo, un
mtodo FMEA permite que cada peligro (falla) se an-
alice en trminos de los aspectos ya mencionados, lo
cual arroja niveles o calificaciones de riesgo. El PHA
proporciona una vista de pre y poscontrol del riesgo,
sin embargo, puede que no sea tan detallado en in-
formacin. El anlisis de lazo tiene las ventajas de
mostrar las rutas de riesgo y las barreras o controles
si la comunicacin de riesgo es de alta importancia
para el nivel directivo. Nuevamente, existen muchas
opciones y deben aprovecharse para mejorar la com-
prensin del riesgo.
Evaluacin de riesgos
Luego del anlisis de los riesgos y sus controles, se
realiza una evaluacin de los niveles de riesgo exis-
tentes para determinar la aceptabilidad de los riesgos
y dnde ciertos riesgos requieren ms tratamiento.
Generalmente, se usa una matriz de evaluacin de
riesgos basada en los criterios de riegos definidos
de la organizacin segn se muestra en los ejemplos
proporcionados en las Tablas 8 a la 11. Un anlisis de
costos/beneficios o un anlisis de impacto de negocio
puede ser til al proporcionar beneficios financieros y
no financieros de medidas de control o al destacar la
necesidad para mayor estudio.
En la Figura 4, se proporciona un ejemplo de un
proceso de evaluacin de riesgos mediante una se-
cuencia de metodologas.
Conclusiones
El arte de evaluar requiere habilidad e imaginacin.
Una modificacin y personalizacin adecuada de m-
todos es un aspecto importante de evaluar riesgos.
Los profesionales de la seguridad deben ser compe-
tentes en esta prctica y no tener miedo de ser creati-
vos dentro de los principios del proceso de evaluacin
de riesgos. Un profesional de OSH puede incorpo-
rar las herramientas de evaluacin de riesgo de PTD
modificadas descritas en este artculo en el proceso de
gestin de riesgos. Tal proceso lgico, basado en las
normas analizadas, podra usarse eficazmente
para desarrollar y presentar la necesidad para in-
tervenciones de OSH. Se deben considerar la prac-
ticalidad, la eficacia y los beneficios financieros y no
financieros de las medidas de reduccin de riesgo
que se deben tomar. Una evaluacin de riesgos slida
puede transformarse en un marco para desarrollar de
manera lgica un caso de negocio de PTD y apoyarlo
con informacin pertinente sobre los beneficios fi-
nancieros y no financieros. PS
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