ll WO CARGO) LA CONTRALORIA ‘GENERAL DE LA REPUBLICA QFICIO N° 00225-2016-CG/ORAY Ayacucho, 01 de junio de 2016 Sefior Fermin Sulea Acufia Aicalde ‘Municipalidad Distrital de Acos Vinchos Acos Vinchos /Huamanga /Ayacucho ASUNTO _: Remisién de Informe de Accién Simultanea REF. _: a) Directiva N° 006-2014-CG/APROD que regula el “Ejercicio de Control Simultaneo' ) Oficio de acrecitacion N° 00432-2016-CG/CRC de 26 de abril de 2016. Me dinjo a usted para expresarle que, en el marco del dispositivo de la referencia a), se ha ejecutado ia Accién Simulténea a la ejecucion contractual de la obra: *Mejoramiento e Instalacion del Sistema de Agua Potable y Alcantarilado en el Centro Poblado de Huaycha Capilapata, Ustuna y Cllucopampa, Distrito de Acos Vinchos — Huamanga - Ayacucho" habiendose acreditado al equipo mediante el documento de la referencia b) Al respecto, como resultado de la accién simulténea se ha identificado hechos que Puedan afectar la transparencia, probidad, normativa aplicable y el cumplimiento de las metas Previstas, los cuales se exponen en el informe adjunto al presente, En tal sentido, nos permitimos recomendarle valorar los riesgos comentados y disponer las acciones preventivas pertinentes, las cuales deben ser comunicadas en un plazo no mayor de 10 dias habiles, al Organo de Control institucional de la Municipalidad Provincial de Huamanga. Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi especial consideracién. Atentamente, sia” Rebéte Hipolito Dominguez 66-06 2ole ewe Oficina Regional de Control Ayacucho ot feo Td Oficio N° 00225-2016-CG/ORAY 4 “Decenio de tas Personas con Discapacidad en et Pers" "Ano dela coneoldacin dei Mar de Grau“O LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA OFICINA REGIONAL DE CONTROL AYACUCHO INFORME DE ACCION SIMULTANEA N°152-2016- CGIORAY-AS ACCION SIMULTANEA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE ACOS VINCHOS ACOS VINCHOS-HUAMANGA-AYACUCHO OBRA: “MEJORAMIENTO E INSTALACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN EL CENTRO POBLADO DE HUAYCHAO, CAPILLAPATA, USTUNA Y OLLUCOPAMPA, DISTRITO DE ACOS VINCHOS - HUAMANGA - AYACUCHO”. PERIODO: DEL 26 DE ABRIL AL 30 DE MAYO DE 2016 TOMO! DEI AYACUCHO - PERU 2016 “Decanio de as Personas con Discapacidad en ol Peri” “ARO DE LA CONSOLIDACION DEL MAR DE GRAU"CO. LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA. INFORME DE ACCION SIMULTANEA N° 152-2016-CG/IORAY-AS OBRA: “MEJORAMIENTO E INSTALACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN EL CENTRO POBLADO DE HUAYCHAO, CAPILLAPATA, USTUNA Y OLLUCOPAMPA, DISTRITO DE ACOS VINCHOS - HUAMANGA ~ AYACUCHO” INDICE DENOMINACION N° Pag. 1. ORIGEN 1 I. OBJETIVO 1 Ml ALCANCE u IV. INFORMACION RELACIONADA A LAS ACTIVIDADES MATERIA DE CONTROL 1-4 V. COMENTARIOS 4 VI. ASPECTOS RELEVANTES 4-37 VILCONCLUSIONES 37 Vill, RECOMENDACION 38 “Decenio de fas Personas con Discapacidad en el Peri” “ANNO DE LA CONSOLIDACION DEL MAR DE GRAU"O4 CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA, INFORME DE ACCION SIMULTANEA N° 152-2016-CG/ORAY-AS ACCION SIMULTANEA A LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE ACOS VINCHOS OBRA: “MEJORAMIENTO E INSTALACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN EL CENTRO POBLADO DE HUAYCHAO, CAPILLAPATA, USTUNA Y OLLUCOPAMPA, DISTRITO DE ACOS VINCHOS - HUAMANGA ~ AYACUCHO”. ORIGEN El presente informe se emite en mérito a lo dispuesto por la Oficina de Coordinacién Regional Centro de la Contraloria General de la Republica, mediante oficio de aoreditacién n.° 00432- 2016- CGRICRC de 26 de abril de 2016, en el marco de lo previsto en la Directiva n.° 006- 2014-CG/APROD aprobada mediante Resolucion de Contraloria n.” 454-2014-CG de fecha 13 de octubre de 2014 y modificada por Resolucion de Contraloria n.* 156-2015-CG de 16 de abil de 2015, OBJETIVO El servicio de control simulténeo se realizb teniendo como objetivo verficar la ejecucion fisica y financiera de la obra: “Mejoramiento e Instalacion del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado en el Centro Poblado de Huaychao, Capillapata, Ustuna y Ollucopampa, Distrito de Acos Vinchos ~ Huamanga - Ayacucho’; con la finalidad de alertar oportunamente al Titular de la entdad sobre la existencia de hechos que puedan poner en riesgo la culminacion de la referida obra; asi como superar los riesgos identficados. ALCANCE La accién simultanea se efectub a la etapa de ejecucién contractual de la obra: “Mejoramiento ¢ Instalacién del Sistema de Agua Potable y Alcantarilado en el Centro Poblado de Huaychao, Capillapata, Ustuna y Ollucopampa, Distrito de Acos Vinchos - Huamanga ~ Ayacucho’, la cual se encuentra a cargo de la Sub Gerencia de Infraestructura y Obras Piblicas de la Municipalidad Distal de Aoos Vinchos. El periodo de ejecucién de la accién simuttanea comprende desde el 26 de abril al 30 de mayo de 2016. |. INFORMACION RELACIONADA A LAS ACTIVIDADES MATERIA DE CONTROL Las actividades que fueron materia de la presente accion simulténea, son las relacionadas a la etapa de ejecucién contractual de la obra: “Mejoramiento e Instalacién del Sistema de Agua Potable y Alcantariiado en el Centro Poblado de Huaychao, Capitapata, Ustuna y Cllucopampa, Distrito de Acos Vinchos — Huamanga — Ayacucho", que tiene como objetivo, el de alertar oportunamente al Titular de la entidad sobre la existencia de hechos que puedan oner en riesgo la culminacion de la referida obra, la cual se encuentra a cargo de la Sub Gerencia de infraestructura y Obras Pibiicas de la Municipalidad Distital de Acos Vinchos; para tal fn detalamos los antecedentes del proyecto:) LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Pégina 240 38 INFORME DE ACCION SIMULTANEA N"152-2016-CGIORAY AS Cuadro n° 4 2252147. "Mejoramientoe irstalacbn del stoma de aqua potbl alcartaiaco fen el Cento Petlato de Huaycheo, Cepleata, Ustuna y Ohxcopares, Dito 1 cos Vinenos- Huameanga ~ Ayacucho” 252147. fecha de regio: 28 de febero de 2013. ‘13 651817. fecha de vabided el 24 de mayo de 2013 . ‘Cents Pobidos de Fuaychan,Caplepata, Ustinay Oiucopampa, Dio uancseien 08 Je Obte ‘eos Vnchs - Huamanga Ayacuc. _| Of caplacin de fo y desarenador, OF sedmeriator, G2 caplacoes de| ‘manantes Yayarum’yRarvagaispata 01 caja de eu, «Linea de conduc prtpal de longi it~. (dels cals s ‘ene con teria PYC 2 12" C-0 L=3037.28m, con tubera de Fiero Galarizado 2 12" L=176.70n, on tibeia PVC 112" C-10.=18634m y on | pase are deL=26.52m) + Linea de conduc Huaychao L=23im (de las cuales con tbera PYC ZC: 40 L=Zzim y con uber de Fiero Gahaizaso *L=t2m en pase aéreo tho vi). + Linea de conduccon Capitaata con tuberia PYG 1 172" C-10L=212m * Linea de confucson Ustuna con tubela PVG + 12" C40 L=4428m y OF (Cruse Aeteo L=26m, O7 muros ciépeo par pases de teria do L=3 50 cada uno, 77 camares rompe preson con value po boya en linea de ‘andvoctn Of esiaciones reduces de presn en i ina de ostbucn de usyehao, 35 vvls de pure, C3 vauas de a, 78 vals de conta y regulon. ‘OT resonorio de 4513 para Huaycten, 02 vesenoros de 2m uno para ‘Captapatay oto pare Ustia, Of reservoro de 43 para sector Ustina Aba Rehabitacion do resoror extorte Huychao. ‘+ Rehebitacon de reserve existente Clucaparpa, Linea de atuciony reds de dsirucin Huaycheo de Lttal-S437 $3 m (de os cuales 20 tone ‘on fubera PVC 2 12" C-10 L=48&m, PVC 2° C-10 L=3558m, 1 12" C-10 752.44, PVC 1° C-10 L=179208, 3A" C10 L=785 45m y con 12 C10 21154 97m), Lines de aduccn y retes de dstrbuciin Ceplepata de L ‘ofal-386015 m (de os cules se ene con tuber, PVC 2°C-10 Lean, 1 AZ_C-40 Le78546m, PVC 1 CAD L=116576 m y oon 2 C0 L=154092m), Linea de aducson y redes de dstibuctin Ustine de toel285.98 m (de os cals se Bene con tuber, PVC 2 C-10 L=150.83m, ¥C-40 L=1495.37m, PVC 34” C-10 L696 45 y can 112" C-10 L=555 23), Linea de adie yredes de distibuin Olcopampa de Ltt = 3111.40 mi (Ge 1s cies se bene con iberia PVC 7 C10 L=290.00m, 1 V2" C10 Le4.t4m, PVC 1° C-10 L°570182 m, PVC 24°10 L=1345 68 m y con 2" 40 600.76) + Rehabiltacin de tomas. de nea de conduction Huaychao exisent| 423.40 con tuberla 2-40, 317 conexiones domscars y fete + Sisema de alcntaiado en las locakdedes de Huaycheo Capiapat: (802.52 m de red colectora (4 fos cuales con tuberia PVC noma ISO UF ‘DN=t6bmm §-20 SN4 se Bene un fot de 4818.12m y con tbera ISO UF [DN=200mm $20 SN4 se Bene un ital de 3104 Om), 2343.54m de rod de femisore con tubere PVC norma 1SO UF 4435 DN=200mm $-20SM), 203 Douzones, 209 insaatones domiakarias con tubera PVC nonma ISO UF [iste 5-20 SN4, 150 instlacinesinradominaris de bans fee. ~ Sislra de talamenio de agi2s residuals y mane de excreta: (1 cima eres, 01 meidor de caudal Ot desarenacer 01 fanqve kof 01 feo de secado, OF laguna fecutabva impemeatilzato con geomemtana HOPE 1.5mm con sutras de erfada y sak, (1 vtamieno al con boo, ‘xo de poeacin, 68 Ietinas con aaste hirauioo en as Incadades oe uayenao,Caplapata, Ustunay Ohxopamoa y et. ‘Adecuarda capactacen de JASS ‘+ Plan do manejo bien: con las siguientes actidades 03 capactacones | en seneamiento bésico, 03 evens de capactactin 2 18 vabajadores, ‘onsiutn de releno santa, instiacion decals abit, impieza ‘inal de obra, rorestacén de taludes en areas depredadas con 1000 paris natives, implementacén conta. resgos 2 & sahid dois tabaiadore, oreo elaG0 de rebeno santar. Reschuson de Acala 1. 157-2013 IDAVIA onto estudio deine 0 expadinia 514021356, Prosupuesto de obra: 1347902268, ar itor Paz Pano Fuente de Financiamieno ecurses Oras - ine de proceso de seleccin de isin Pabea "0-207 MOAVICE ‘Aeon Simultnea a a Municpaldad Distal de Acos Vachos Huamanga- Ayacucho. Perodo: Del 8 de abla 30 de mayo de 2016,Or" CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 340 38 a INFORME DE ACCION SIMULTANEA N’1522016-0GIORAY.AS Murase Oia de Aas Voda CCONSORCIO DEL SUR (Corlrmano par MFER Obs ives en Gael |FtntylaémensaPeagon de Crssin SRL [Contato n* 202.201 MOAVA, sso e1 5 ge cove de 5 Monto de Contato de ejcucion de Obra | S13 90467876 lspaaerisaes ‘CONSORCIO VINGHOS (corfomedo por Niguel Toledo Fem! y Cesar Cari ole de Supervision lng. Miguel Toso Feral Tipo de proceso de selec paala ann | spre dots ob [netocen onan HE deswerisiongoona cartale n° TOD2VTSNOAVIA, Contato de sovidos de consaora para eesate de sepseaeien cate supersion de obras, susco ol 24 de noviembre de 2013. Mori de Contato de Supervision dey 10550500 bea | aro de Eecucon: 2h dis eae, Fecha de envoga de tereno: 06 de debe de 20 Fecha do no de obra: Fecha do ermino conatual [amelaceres, 12 das Sendar—— ‘os (2) paalasines, Primera prslzacin por 11 as calor, coco of 3 de cioemore de 2014 haba el 19 abr e 2015 Segunda praizason dal 8 de [N* de Amplacionesy total i= Paralizacion de Obra | Nueva fecha trmine con ampocon | Presupuesto eecutado segin aplicatvo aaron ee ‘18 978 112,74 (Devengado a dere de 2019). $1 916 23 00 (Seg Sona ntagrado de Adninsiadba Franca) | 971% soba se eneverra paral — 28 29 ab do 2016 "Fuente: Oso DAS AOTGNDAWIA Go 18 Ge ab do DOT, ire n* TOO DOTS SCIONS do 14 de ab go 2010, spleen de SOSEM. Elaberado por Equpo a camo dela Assn Smuts. V. COMENTARIOS f En el desarrollo de la accién simulténea se procedié a revisar e! perfil y expediente técnico de = la obra: "Mejoramiento e Instalacion del Sistema de Agua Potable y Alcantarilado en el Centro /. » Poblado de Huaychao, Capillapata, Ustuna y Ollucopampa, Distrito de Acos Vinchos — e Huamanga - Ayacucho", aprobado mediante Resolucion de Alcaldia n.° 157-2013-MDAVIA, cuadero de obra, valorizaciones de obra ‘Asi mismo se ha podide obtener los comprobantes de pago de las valorizaciones mensuales de obra, se ha efectuado la revisién al libro bancos de la cuenta n.” 0401041796, asi como reportes del Sistema Integrado de Administracion Financiera - SIAF, con la finalidad de Perfil, con cédigo SNIP n.° 252147 del proyecto de Inversién Pablica 199138, sefiala: "23. Objetivo del Proyecto de Inversion Publica: “Disminucién de la Incidencia de enfermedades gastointestinales y parasitosis en los Centros poblados de Huaychao, CCapilapata, Ustuna y Oltucopampa’ Contrato n.° 202-2013-MDAVIA, Contratacién de obra del Proyecto: “Mejoramiento Instalacién del Sistema de Agua Potable y Alcantarilado en el Centro Poblado de Huaychao, Capitapata, Ustuna y Ollucopampa, Distrito de Acos Vinchos - Huamanga ~ Ayacucho”, suscrito el 26 de noviembre de 2013, que sefiala: ““CLAUSULA QUINTA: DEL PLAZO DE EJECUCION DE LA OBRA i plazo de ejecucion del presente contrato es de 240 (DOSCIENTOS CUARENTA) dias Calendarios, el mismo que se computa desde el dia siguiente de cumpldas las condiciones Drevistas en ol numeral 35 de la seccién general de las bases y que se cumpla las ‘condiciones establecidas enol articulo 184” del Reglamento: ‘Que se designe al inspector o al supervisor el calendario de entrega de los materiales o insumos que, de acuerdo con las Bases, hubiera asumido como obligacion; . Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo n.° 184-2008-EF, publicado el 31 de enero de 2008, sefal “Anticulo 205.- Demoras injustificadas en la Ejecucién de la Obra Durante la ejecucién de la obra, el contratista estd obiigado @ cumplir los avances parciales, ‘establecidos en el calendario de avance de obra vigente. En caso de retraso injustficado, Cuando el monto de la valorizacion acumulada ejecutada a una fecha determinada sea menor al ochenta por ciento (80%) del monto de la valorizacién acumulada programada a dicha fecha, el inspector o supervisor ordenara al contratista que presente, dentro de los siete (7) dias siguientes, un nuevo calendario que contemple la aceleracion de los trabajos. de modo ‘Recon Simutes @ Mnicipalided Distal de Aoos Vinchos Huamanga Ayacucho. Perodo: Do 25 d abril al 30 de mayo de 2016,“Or CONTRALORIA LINFORME DE ACCION SIMULTANEA N° 152-2018-CGIORAY-AS GENERAL DE LA REPUBLICA Pigina 6 de 38 {que se garantce el cumplimiento de la obra dentro del pazo prevsto, anotando tal hecho en e ccuademo de obra, (0 Los hechos sefialados ponen en riesgos la incidencia de enfermedades gastrointestinales, parasitosis, y en el bienestar de la poblacién benefciaria del proyecto; asimismo, podria ‘generar mayores gastos en perjuicio de la obra y de la Entidad. 2, LA OBRA PRESENTA DEFICIENCIAS TECNICAS EN LOS PROCESOS CONSTRUCTIVOS, Y SE HAN EJECUTADO SIN TENER EN CUENTA LOS PLANOS Y ESPECIFICACIONES TECNICAS, LO CUAL PONE EN RIESGO LA CALIDAD DE LA OBRA, UNA PRESTACION DE SERVICIO EFICIENTE, Y LIMITA SU VIDA UTIL. En la inspeccién fisica realizada a la obra el 28 y 29 de abril de 2016, tal como consta en el acta de inspeccién de obra n.° 001-2016-CG/ORAY, se advierte deficiencias técnicas en los procesos constructvos. Asimismo, se han ejecutado partidas al margen de las especificaciones técnicas precisadas cen el expediente tecnico aprobado mediante Resolucion de Alcaidia n.° 157-2013-MDAVIA, y se han realizado modificaciones a los planos sin que cuenten previamente con la opinion favorable del proyectistay aprobacién de la Entidad mediante acto resolutivo; adviriéndose lo siguiente: 2.4. En la captacién del rio Llulluchayoce, se aprecia socavamiento y tubificacion de! terraplén o fundacién de la solera del barraje de concreto ciclépeo, y colmatacién de la captacion sumergida. La captacién construida en el rio Liulluchayocc con un ancho A=5.00 m; muro de encauzamiento con un ancho A = 0.55 m, altura H=1.50 m, longitud L= 7.00 m de cconcreto ciclépeo; las alas del encauzamiento con un Ancho A = 0.55 m, altura H=1.50 mm, y una longitud L= 1.50 m. de concreto ciclépeo, a nivel de la solera se aprecia socavamiento y tubificacién del terraplén o fundacién de la solera del baraje de cconcreto ciclopeo, tanto al ingreso (aguas arriba, lado izquierdo) y salida (aguas abzjo, lado derecho) por donde estan fitrando las aguas del rio; asimismo, la captacion sumergida de seccién A = 0.40 m, H1=0.48 m, H2=0.54 m, L= 5.00 m, constituido por rejillas de ferro de tres piezas, cuyos marcos son angulos L’ de 1 1/2"x1 1/2"x 3/16", y transversalmente con barras redondas lisas de 1/2" de diémetro (@), espaciadas cada 0.05 m, la captacién que se encuentra colmatada con arena y pequefias piedras, con tun ingreso minimo de las aguas del ro al pre sedimentador. ‘Accion Simutnes a a Municipaidad Distal de Acoe Vinchor Hvamanga-Ayacuche, Periodo: Del 2 de abl al 30 de mayo de 2016.() ) LA CONTRALORIA INFORME DE ACCION SIMULTANEA N*152-2016-CG/ORAY-AS GENERAL DE LA REPUBLICA Pina de 38 Fotografias n.°* 3 al 6 rE ST Fuente pein aoa ralzada 28 y 29 de abe de 2016. labora por: Eaupo a caro dea Aas Sunes. 2.2. Las tapas de metal colocadas en las diferentes obras hidraulicas del sistema de } ‘agua potable, los trabajos de pintado no cumplen con las especificaciones técnicas seftaladas en la NTP, por lo mismo no cumplen con su funcién de proteccién al metal, apreciéndose un proceso de oxidacién del metal. Las tapas construidas con planchas metalicas estriadas de 1/16", angulos en el contomo en *L* de 1 1/2"x1 1/2%x 3/16" de las diferentes obras hidraulicas del sistema de agua potable, como: Pre sedimentador, sedimentador, captacion del manante de Ranragatuspata, caja de reunién, cémaras rompe presién, estaciones reductoras de presién, valvulas de purga, valvulas de aire, vélvulas de control y regulacion, reservorios de 45m3 para Huaychao, reservorio de Capilapata y Ustuna, y otras obras, de arte, los trabajos de pintado con pintura negra no cumplen con las especificaciones \écnicas sefialadas en las Normas Técnicas Peruanas -NTP, por lo mismo el pintado ‘no cumplen con su funcién de proteccion al metal, encontréndose el total de las tapas ‘metalicas en proceso de oxidacion. ‘Acson Simutanea ala Municipaidad Distal de Acoe Vinchos-Huamanga-Ayecucho, Perodo: Del 2 de abi al 90 de mayo de 2016.oO LA CONTRALORIA INFORME DE ACCION SIMULTANEA N° 1522016-CGIORAY-AS GENERAL DE LA REPUBLICA, Pagina 8 de 38 Fotografias n.°* 7 al 10. Fant: Iepecin ala cbaralzadas 28 y 29 de abi de 2016, Elaborao por: Equipo a cargo dela Accén Sutin, 2.3. Diferentes obras hidraulicas del sistema de agua potable, no cuentan con las juntas de construccion, contraccion y dilatacion, y en las juntas de concreto existentes, no se han colocado elementos adecuados de! sellado de las juntas; poniendo en riesgo una perfecta estanqueidad y la vida util de las obras hidraulicas construidas. Diferentes obras hidréulicas del sistema de agua potable, no cuentan con las juntas de construccién, contraccién y dilataclén, y en las existentes, no se han colocado \ elementos que aseguran una perfecta estanqueidad, y que resistan la accién de fuertes presiones de agua, absorber la expansion y contraccién, movimientos laterales y transversales de la estructura, es el caso en las siguientes obras hidraulicas: = Canal de aduccién, construido desde el pre sedimentador hasta el desarenador de seccién ancho A = 0.20 m, altura H =0.25 m, en las juntas no se han colocado el water stop, como indica el Plano: Planta, cortes, acero y detalles, Meta: Desarenador, Lamina N° A-39. En el desarenador de concreto armado, en las juntas no se han colocado el water stop como sefala el Plano: Planta, cortes, acero y detalles, Meta: Desarenador, Lamina N° A-39. = En el sedimentador, captacién del manante de Ranraqatuspata, las cajas de valvulas de control y regulacién, y otras obras hidraulicas, también, no se han colocado elementos que aseguran una perfecta estanqueidad, ‘Rezbn Siutnea a a Moncipalidad Distal Pevodo: Del 25 d abril al 30 de mayo de 201 Acos Vachos Haamangir Ayacucho.7) LA CONTRALORIA vcomnncneeanenrscanceme —_ _)nlovteatrtouca amv Fotografias n° 11y 12 Font: Ispecin a cba reakzades 28 29 i de 216. labora per: Eup a cargo dea Acc Seman. Las juntas de contraccién* “son espacios vacios practicados en la estructura de hormigon para romper su caracter monolitico y, de este modo, permitiry facilitar su libre ‘movimiento, debido a las varaciones de la masa de homigén, con el fin de evitar la formacion de grietas. Al mismo tiempo, fa junta de contracciin debe impedir el paso de! agua a través de la misma, es decir, ser impermeable". 2.4, Las escaleras de gato construidas con fierros corrugados, se encuentran en proceso de oxidacién y en contacto con las aguas no cloradas que vienen siendo consumides por los pobladores de Huaychao, Caplitpata, Ustuna y Ofucopampa, y los muros no se encuentran debidamente revestidas con cconereto simple. En diferentes obras hidraulicas de! sistema de agua potable, las escaleras de gato son | con fiero corrugado (fe co), que se encuentran en proceso de oxidacion y en contacto C \ con las aguas no doradas en los reservorios que vienen siendo consumidas por los a pobladores de las comunidades de Huaychao, Capillapata, Ustuna y Otlucopampa; / obras hidraulicas que se detallan a continuacion: / - Enel sedimentador, la escalera de galo construida con ferros corugads (fe co) \ de diametn (2) 14", se encuentra altamente corroidos. ~ Las escaleras de gato construidas con fieTos comugados (fe oo) de @ 1", se iuaychao > CARLOS SAFRANEZ, Dr. Inger, “urs de conan en canaleso depts de agus, ones dea Consus Vo 3, 1 206, Madi irre do 1877, Pag. 53. ‘etn Simin aa onic Dial de Aces Vince Htcmange Aca. Prado: Del 25 de bel a 39 de mye de 2916.) LA CONTRALORIA |INFORME DE ACCION SIMULTANEA N° 152-2016-CGIORAY-AS. GENERAL DE LA REPUBLICA Pigina 10 do 38 Fotografias n.°* 13 14 Fuente: speci cba reatzatas 28 29 de br labora por: Equpo a camo dels Accién Smutinea Por otra parte, los muros exteriores de los reservorios, no se encuentran debidamente revestidas con el concreto simple, por lo mismo se vienen desprendiendo, y los ductos ‘por donde pasan los tubos de salida de @ 2" PVC C-10, y los tubos de limpia de @ 2° de PVC C-5 no fueron resanados. Fotografias n.°* 15y 16 Fuente: spect aaoba raza 28 y 29 de abt de 2018 laborade por: Equipo a cargo do a Ac Satine. 2.8, Aguas del manante vienen escurriendo por encima de la caja de captaci Ranragatuspata, poniendo en riesgo la estabilidad de la estructura constituido por la misma caja de captacién, caja de valvula, y la caja de reunion, En la captacién de ladera 2° denominada captacion Ranraqatuspata, las aguas del manante vienen escuriendo por encima de la caja de captacién (No esta funcionando la proteccién de afloramiento), estructura hidraulica constituido por la misma caja de ‘captacion y la caja de valvula; asimismo, las aguas vienen escurriendo por encima de la Munilpallad Distal de Aco Vinchos-Huamanga Ayacucho, a1 30 de mayo de 2016) LA CONTRALORIA INFORME DE ACCION SIMULTANEA N° 152-2016-CGIORAY-AS GENERAL DE LA REPUBLICA gina 11 de 38 ccaja de reunion y por las partes laterales de la misma, poniendo en riesgo la estabilidad de las estructuras hidréulicas sefialadas. Fotografias n.°* 17 al 20. vente inspec al br eazada ol By 20s art de 2018. labora por: Equp0a caro dea Accon Sule, 28. Las tuberias de PVC instaladas exteriormente a las cajas de valvulas, purgas, de control, reservorios y otras obras hidréulicas construidas, no se encuentran protegidos y enterrados, y en una de las cémaras de 10 Se ha instalado la valvula de purga, poniendo en riesgo su deterioro y disminucién de su vida iti. Las tuberias de PVC instaladas exteriormente a las cajas de valvulas, cajas de purga, cajas de valvulas de aire, cajas de valvulas de control, cémara reductora de presion, camara rompepresion tipo 07 y de los reservorios que han sido construidos, se encuentran expuestas a la intemperie y no fueron debidamente protegidos y enterradas, poniendo en riesgo su facil deterioro y disminucion de su vida ut Asimismo, en una de las cémaras de purga no se ha instalado la valvula tipo ‘compuerta, sino que para controlar la perdida de carga, en el extremo de la tuberia PVC de desfogue para la limpia, previo calentamiento artesanal han realizado su dobles afin de que sirva como tapén, ‘aczbn Setnea a a Mancpalidad Dita Perodo: Do 26 d abril al 30 de mayo de 2016, ’Acos Vinchos Huamange-Ayacocho.VL LA CONTRALORIA INFORME DE ACCION SIMULTANEA N° 152-2016-CGIORAY-AS. GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 124038 Fotografias n."* 21 al 26 Fonts: speci ala cba relzada 028 y 29 abe de 2016. Elaborao por. Equpo a cargo dela Acsion Sere 2.7. La linea de conduccién principal desde el primer cruce aéreo ubicado hasta el reservorio de 45 m3 para Huaychao en construccién, los tubos de PVC de © 2 41/2" se encuentran visibles, cuya cama de apoyo y la tra cama de relleno, no ‘cumplen con las especificaciones técnicas. La linea de conduccién principal desde el primer cruce aéreo hasta el reservorio de 45 ‘m3 para Huaychao en construccién, instalados con tubos de PVC © 2 14" C-10, en los tramos en la que se encuentra visible las tuberias se puede apreciar, que no cumplen ‘con las especificaciones sefialadas en los Planos: Longitudinal y secciones transversales Km 00+000 @ Km 03+800, Laminas n.** A-16 al A-33, debiendo tener la ‘cama de apoyo un espesor minimo de 0.10 m con terra seleccionada y compactada, y ‘Accion Simukanes ala Mnicpaliad Dstrtal de Acos Vinchos-Huamanga Ayacucho, Petodo: Dal 5 de abl al 30 de mayo de 2016) LA CONTRALORIA INFORME DE ACCION SIMULTANEA N° 152-2016-CGIORAY-AS: GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 13038 la primera capa de relleno 0.40 m consttuido por material seleccionado y compactado, respectivamente, De la inspecci6n realizada, se aprecia que no cumple con las especiticaciones técnicas, encontréndose relenadas con material propio zarandeado. Fotografias n.°* 27 al 30 - Fuente: speacn a a bea realzadao1 2829 de sb de 2016. labora por: Eaupo a caro dele Acaibn, Seatnea 2.8. El cruce aéreo -3 de una luz de 12 m, no ha sido ejecutado, en su reemplazo la instalacién de la tuberia de conduccién se ha realizado por el sub suelo, modificacion que no cuenta con las aprobaciones correspondientes. Segin el Plano: Planta, Lamina N°: A-6, deberia haberse construido el cruce aéreo -3, ‘con una luz de 12 m, en la linea de conduccion Huaychao; pero, en el recorido no se aprecia su existencia, sino que la instalacién de la tuberia de conduccion se ha efectuado en el sub suelo, sin tener en cuenta que el canal natural del tereno es arcilloso y altamente inconsistente; asimismo, no se ha evidenciado documento alguno on la opinion favorablemente de dicha modiicacion por el proyectsta, y su aprobacion por la entidad, como comesponde. ‘Acclon Simuftanea ala Muncpaiéad Distal de Acos Vinchos-Huamanga-Ayacucho, Periodo: Del 25 de abla 30 de mayo de 2016.~(_) LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 46 38 INFORME DE ACCION SIMULTANEA N° 182-2016-CG/ORAY-AS Fotografias n. ° 34 y 32 Fuente: speci a aca retzada 28 y 2 abr de 2016. labora po: Equpo a cago dela Aas Smutines 2.9. El reservorio de Huaychao de 45 m3 de almacenamiento, las valvuli no se cifien a los planos y especificaciones técnicas; ademas, se encuentra inconclusa. El reservorio de Huaychao de 45 m3 de capacidad de almacenamiento, el mismo que ‘se encuentra inconcluso; segin el Plano: Planta, Cortes y Detalles, Lamina N°: A-46, deberia contar con valvulas tipo compuerta (valvula de compuerta D=4" de limpieza), sin embargo se ha instalado valvulas PVC tipo bola, hallandose rota la manija de la valvula PVC tipo bola de D = 2 ¥; asimismo, se ha presenciado perdida de carga a L nivel dela tuberia de rebose de PVC de © 4" (anegando toda la caseta de valvulas del K reservorio), y no se encuentran vaciados el piso, falso piso y los dados de concreto fx para far las valvulas. Fotografias n. % 33 y 34 Fuente: Iapesin a ova realzads 28 y 2 ce bel de 2016. labrado por: Equipo a cargo dea Aco Smutines ‘Recon Simuhanea a la Mancpaliad Distal de Acos Vinchos-Huamanga-Ayacuche Petodo: De 26 de abril a1 30 de mayo de 2018,~~) LA CONTRALORIA INFORME DE ACCION SIMULTANEA N° 152-2016-CGIORAY-AS. GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 50038 2.40.Las valvulas instaladas en la caja de valvula de control para Ustuna y Ustuna alta, no se cifien a los planos y especificaciones técnicas; ademas se encuentra inconclusa. La caja de valvula de control para Ustuna Alta y Ustuna Baja, segin el Plano: Planta Km. 02+0000 @ 03+000, Lamina N°: A-07, no cuenta con la tapa de concreto armado; la caja se encuentra anegado y colmatada; asi mismo no se encuentran instalados las, valvulas de compuerta en concordancia con el Plano: Planta, Cortes y Detalles, Lamina N°: A-44, sino que se instalaron dos valvulas PVC tipo bola de PVC de @ 2°, y de una de las valvulas de PVC tipo bola su mania se enconts6 rota, Fotografias n. ° 33 al 34 Fuente: Ispecin aa cvaroszads 28 y 29 do abl de 2016. Elaborado por: Equgo 3 cago dea actadsmutinea 2.11.La red de alcantarillado, en las camas de apoyo y el fer relleno no se ha utilizado ‘material seleccionado, sino material propio; y en muchos tramos las zanjas no han sido cubiertas. Entre los buzones de desagiie 97, 120 y 121, a red de alcantarilado no se encuentran cubiertas las zanjas en su totalidad, asi como se aprecia que la cama de apoyo que deberia ser de 0.15 m, ter relleno de 0.45m, no han utlizado tierra seleccionada y material seleccionado, respectivamente; sino que han utlizado material propio zarandeado. ‘cian Smurtnea ala Mnicipalad Distal de Acos Vinchor-Huamanga Ayacucho Petiodo: Dal 25 de abril al 30 de mayo de 2016) LA CONTRALORIA INFORME DE ACCION SIMULTANEA N° 152-2016-CGIORAY-AS. GENERAL DE LA REPUBLICA gina 1640 38 Fotografias n.°* 35 y 36 a Fuente: Irspeccn aa cra rslzada el 28 y 2 de abr de 016. Elaborado por: Equipo scarp dea Aci Suto En relacién a los hechos expuestos se ha inobservado la normatividad siguiente: > Decreto Supremo n.° 011-2006-VIVIENDA publicado el 6 de junio de 2006, aprueba el anexo del Reglamento Nacional de Edificaciones, el cual sefiala: “NORMA G.030 DERECHOS Y RESPONSABILIDADES CAPITULO Il DE LAS PERSONAS RESPONSABLES DE LA CONSTRUCCION ‘SUB-CAPITULO | DISPOSICIONES GENERALES ‘ticulo 20- Son personas naturals 0 juridicas que estin directa o indrectamente igadas con 1 Proyecto de Construccbn, Patcgan en su ejacucion, en la provision de bienes y servicios, en la subconvatacén de bienes y servicios y en la supervision dela obra, ‘Aiculo 21. Las personas responsable dela Constuccin deberén cumpir con lo siguiente: ») Aplcar las normas y reglamentos vigentes. ) Respetar as obigaiones pactadas en su respective Contato SUB-CAPITULO II DEL CONSTRUCTOR Aticulo 23.- Es responsabilidad del constructor: 2) Ejecutar la obra con sujecién al proyecto y a las normas vigenles sobre procedimientos de ejecucion; ») Disponer de la organizacione inraestructura que garantice el logro de las metas de la obra; = 4) Asignar a la obra los medios humanos y materiales suficientes para culminar os trabajos. f dentro del plazo del contrat, del presupuesto aprobado y con el nivel de calidad requerido por el cliente; ‘Aticulo 24- Es responsable por las falls, errores o defectos de la construccon, incluyendo las ‘obras ejecutadas por subcontratistas y por el uso de materiales o insumos defectuosos, sin Peruicio de las acciones legales que pueda interponer 2 su vez en conta de los proveedores, fabricantes 0 subcontratistas, Asticulo 25.- Durante la ejecucién de la obra deberd adoptar medidas de gestiin con el fin de que se ejecute conforme a las normas del presente Reglamento, y de acuerdo a los planos y especiicaciones del Proyecto, ‘SUB-CAPITULO III DEL PROFESIONAL RESPONSABLE DE OBRA Articulo 29.- Es obligacion del profesional responsable de obra 1} Cumplir con tas disposiciones relacionadas con los cambios o respuestas a consultas sobre cualquier aspecto dela obra; 9) Cumpli con los requisites de calidad establecidos en el contrato y en el proyecto; ) Cumplir con los codigos, norms, y reglamentos que son aplcabies al proyecto; ‘Accon Siuftanea a la Municipalidad Distal de Acos Vinchos Muamanga-Ayacucho. Perigo: Del 25 de abil al 30 de mayo de 2016.VU LA CONTRALORIA |INFORME DE ACCION SIMULTANEA N° 152-2016-CGIORAY-AS. = GENERAL DE LA REPUBLICA Pégina 174038 }) Dirigir ta obra comprobando la partcipacion de personal caificado y preparado para asumir los ‘rocesos asignados de la constrccion;y, ‘SUB-CAPITULO VI DEL SUPERVISOR DE OBRA ‘Aticulo 37. En los casos de obras publcas o cuando el propietaro 1o estime conveniente, se designaré un supervisor de obra, cuya principal tarea es la de verifcar que la obra se ejecute conforme a los proyectos aprobados. Artculo 33- Es responsabiidad del supervisor: 'b) Revisar la calficacién del personal del contratista, proveedar o subcontratistas que partcipen en el proyecto dela construccién; ) Adminisar la documentacion del proyecto y el expedientetéonico y asegurar la ejecucién de las pruebas, controles y ensayes, previstos en las especificaciones del proyecto; 4) Emitrreportes que sefialen el grado de cumplimiento de los requisitos especificados ‘en a documentacion del proyecto > Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo n.° 184-2008-EF, publicado el 31 de enero de 2009, sefiala “Articulo 152- Fallas 0 defectos percibidos por el contratista luego do! porfeccionamiento del contrato. El contratista debe comunicar de inmediato a la Entidad de las fallas o defectos que advierta luego de la suscripcién del contrato, sobre cualquier especiicacisn o bien que la Entidad le hhubiere proporcionado* () “Articulo 193.- Funciones del Inspector o Supervisor La Entidad controlaré los trabajos efectuados por el contratsta a través del inspector 0 supervisor, segin corresponda, quien seré el responsable de velar directa y permanentemente por la correcta ejecucion de la obra y del cumpimiento del contrato. El inspector o el supervisor, segin correspond, tienen como funcién controlar a ejecucién de la ‘obra y absolver las consultas que le formule el contratsta segin lo previsto en el artculo siguiente. tal? Aticulo 196.-Consultas sobre ocurrencias en la obra Las consultas se formulan en el cuaderno de obra y se drigen al inspector 0 supervisor, segin ccorresponda. Las consuitas cuando por su naturaleza, en opinién del inspector o supervisor, no requleran de la opinin del proyecist, serén absuelts por éstos dentro del piazo maximo de cinco (6) dias siguientes de anotadas las mismas. Vencido el plazo anterior y de no ser absuelia, el contratsta dentro de los dos (2) dia siguientes acudira ala Entidad, la cual debera resolverias en un plazo maximo de cinco (6) dias, contados desde e! dia siguiente de la recepcion de la comunicacon del contraista, Las consultas cuando por su naturaleza, en opinién del inspector 0 supervisor, requieran de la ‘opinin del proyectista seran elevadas por éstos ala Entidad dentro del piazo maximo de cuatro (4) dias siguientes de anotadas, correspondiendo a ésta en coordinacién con el proyectsta absolver la consulta dentro del plazo maximo de quince (18) dias siguientes de la comunicaciin dl inspector 0 supervisor.” ‘Accibn Simca a a Muncipaidad Distrtal de Acos Vinchos-Huamanga- Ayacucho. Perodo: Del 25 de abril al 30 de mayo de 2016,() LA CONTRALORIA INFORME DE ACCION SIMULTANEA N° 152-2016-CGIORAY-AS. —— GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 18468 Para este efecto, los proyectistas establecerén en sus respectvas propuestas para los contratos de disefio de la obra orginal, el compromiso de atender consultas en el plazo que establezcan las Bases. En caso no hubiese respuesta del proyectista en el plazo maximo fjado en el parrafo anterior, la Entdad deberd dar instrucciones al contratista a través del inspector o supervisor, sin perjuico de las acciones que se adopten contra el proyectista, por la falta de absolucion de la misma.” > Contrato n.° 200-203-MDAVIA, Contratacion de servicios de consultoria de obra para la supervision del Proyecto: “Mejoramiento e instalacion del sistema de agua potable y alcantarilado en el Centro Poblado de Huaychao, Capillapata, Ustuna y Olucopampa, Distrito de Acos Vinchos - Huamanga - Ayacucho’, suscrito el 22 de noviembre de 2013, sefiala: “CLAUSULA SEGUNDA: OBJETO ‘Adicionaimente los servicios del Supervisor comprenderén lo siguiente: Control Técnico de la ejecucién de Obra () En el aspecto de detalle, a manera enumerativa més no limitativa, tenemos: Funciones Generales: 1. Iniciada la obra debe velar que esta se ejecute cumpliendo con el plazo previsto, el presupuesto asignado y la calidad especiicada. 4. Establecer un sistema efciente que permita controlar a calidad de los materiales 0 insumos. uslizados en la obra, los procedimientos constructivos adoptados y calidad final de obra. 6. Enritr opinion técnica oportuna y fundamentada, proponiendo soluciones a las eventuales cconsuitas del Residente sobre cversos aspectos de la obra, en el plazo sefalado de acuerdo a la normatividad vigente 7. Controlar el cumplimiento de las normas de seguridad, higiene y operaividad de obra, Funciones Especificas: 1, Revisar permanentemente el Expediente Técnico Reformulado emiendo informes que permitan que la Entidad, en caso necesario, adopte las eventuales medidas correctvas a fn de obtener una éptima calidad de la obra mediante una adecuada ejecucion de los trabajos. 2. Velar directa y permanentemente, por el fel cumplmiento del Convenio de Encargo y por la correcta ejecucion de la obra, afin de que esta se ejecute en armonia y concordancia con ia Guia N° 01-2004-GRSM de modo supletoio, e! TUO con su reglamento y Ia normatividad vigente relacionada con la ejacucién de las obras, asi como las Resoluciones de la CConiraloria N° 195-88-CG y 072-98-CG, Normas Técnicas de Control, desde el inicio de la cobra hasta la Lquidacién final de la misma. 3. Respetar el estudio (Expediente Técnico Reformulado) defnitvo, el que solo podra ser modificado por autorizacion expresa de la Entidad, mediante la autonzacion administrata pertinent 9. ‘Supervisar y controlar la entrega oportuna de los materiales, en las cantidades y en los plazos estabiecidos en el calendario de adquisicion de materiales, asi mismo controlar la Calidad de estos. Efectuar pruebas de control de calidad de materiales y ensayos de |aboratorio requeridos en los procesos de ejecucién de la obra. La situacion expuesta pone en riesgo la calidad de la obra; toda vez, que cualquier modificacién que se realiza al expediente técnico debe contar con la aprobacién del proyectista y de la Entidad; asimismo, no garantiza la prestacién de un servicio eficiente, limitando su vida Gti, pudiendo ocasionar perjuicio al proyecto y los beneficiaries. ‘Reson Simuanea aa Municpalidad Disttal de Acos Vinchor Huamanga-Ayacucho. Periodo: Del 2 de abril al 30 de mayo de 2016.() ) LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA, Pégina 194038 3, LAS OBRAS HIDRAULICAS QUE CONFORMAN EL SISTEMA DE TRATAMIENTO DE LAS AGUAS RESIDUALES, ESTAN SIENDO EJECUTADAS AL MARGEN DE LOS PLANOS Y ESPECIFICACIONES TECNICAS, PONIENDO EN RIESGO LA CALIDAD DE LA OBRA, SU EFICIENTE SERVICIO Y VIDA UTIL; ASIMISMO, PODRIA OCASIONAR PERJUICIO ECONOMICO A LA OBRA, A LA ENTIDAD, Y A LA POBLACION BENEFICIARIA. INFORME DE ACCION SIMULTANEA N"1522016-CGIORAY-AS Como consta en el acta de inspeccién de obra n.* 001-2016-CGIORAY, suscrito el 29 de abril de 2016, se advierte que las obras hidraulicas que venian siendo ejecutadas por el Consorcio del Sur, y supervisada por el Consorcio Vinchos, el sistema de tratamiento de aguas residuales y manejo de excretas, constituido por: 01 camara de rejas, 01 medidor de ‘caudal, 01 desarenador, 01 tanque imhoff, 01 lecho de secado, 01 laguna facultava impermeabilizado con geomembrana HDPE e=1.5mm con estructuras de entrada y sald, 01 tratamiento final con biofito, cerco de proteccion, vienen siendo ejecutadas al margen de los planos y especificaciones técnicas sefialadas en el expediente técnico, aprobado mediante Resolucion n.° 157-2013-MDAVIA, siendo los casos siguientes: 3.1. La cémara de rejas, presentan fisuras verticales, no cuentan con juntas, tampoco se instalaron las rejas, y se encuentra inconclusa, Fotografias n. °* 37 y 38 Fuente: Inspecin aa obra reatzads 28 y 2 de ab de 2016. Elborado pr: Equipo cargo de a Aan Suna. 3.2. El desarenador, estructura hidréulica que no se encontr en funcionamiento, no cexisten juntas, los muros presentan fisuras vertcales, y la caja del desarenador se ‘encuentra colmatada y anegada. ‘ezon Simtanea aa Mangala Distal Periodo: Del 2 de abl al 30 de mayo de 201 98 Vnchos Huamange Ayacucho. mame eee eee ee eee eee ee) LA CONTRALORIA INFORME DE ACCION SIMULTANEA N° 152-2016-CGIORAY-AS, GENERAL DE LA REPUBLICA. Pipina 204638 Fuente: Ispecin aa obvaralzada 028 y 29 de bri de 2016 labora por: £2908 cargo dee Acion’‘Seutanea 3.3. La camara de sélidos, estructura hidraulica que no se enconiro en funcionamiento, presentan fisuras pasantes en los muros, poza colmata, y en las juntas no se han olocado fos water stops, elementos que aseguran una perfecta estanqueidad, y que resistan la accién de fuertes presiones de agua, absorber la expansion y contraccién, ientos laterales y transversales de la estructura Fotografias n.°* 41 y 42 Fuente nspecin ala cha realzadao28y 28d abr. 2016. Elaborado por: Equipo a cargo de la Ack Suton J. El echo de secado, estructura hidraulica que no se encontré en funcionamiento, fata el acabado de los muros interiores, los muros presentan fsuras pasantes, y las pozas se encuentran colmatadas; asimismo, los muros del lecho de secado no han sido vaciados monoliticamente, y en las juntas no se han colocado los water stops, elementos que aseguran una perfecta estanqueidad, y que resistan la accion de fuertes presiones de agua, absorber la expansién y contraccién, movimientos laterales y fransversales de la estructura, ‘Acoion Simutnea a a Moncipalidad Dita de Acos Vnchos Husmange-Ayacucho. Perodo: Del 25 de abr at 30 da mayo de 2016} LA CONTRALORIA INFORME DE ACCION SMULTANEA N° 152-2016-CGIORAY-AS “os GENERAL DE LA REPUBLICA gina 21 de 38 Fotografias n.° 43 y 44 Fuente: Isponin aa obra relzada © 28 y 2 de abe de 2016. labora por: Eaugo a caro dela Acion Serlines 3.5, Tanque imhoff, estructura hidréulica que se encontré en funcionamiento, presentan fisuras verticales, no cuentan con juntas de contraccion y dilatacion en los empaimes con las demas estructuras hidraulicas, por lo mismo presentan desprendimiento Fotografias n.°+ 45 y 46 Fuente: ispeccon ala otra restzasa ek 28 23 de abit 2016. labora por: Equpo a caro dela Acson Sinutanes 3.6. Laguna facultativa, estructura hidréulica en las que se vienen almacenando 2 pareialmente las aguas servidas, no han construido las dos cajas de inspeccion de ingreso a las répidas; asimismo, no se ha construido la caja de inspeccién de salida en e! piso de pasadizo de inspeccién de la laguna facultativa, y el buzin n.° 143, - Por otra parte en la colocacion de la geomembrana, no se ha cefiio a las eespecificaciones técnicas, ya que no han realizado un correcto tendido, las juntas se vienen desprendiendo, asi como el anclaje en el borde de la laguna facultativa No se ha respetado las dimensiones de disefio del talud interior, habiendose reducido el talud horizontal en 0.50 m aproximadamente. = No cumple con las dimensiones sefialadas en el Plano: Detalle, Planta y Cerco Perimétrico, Lamina N°: L2, debiendo tener hasta el borde de la cuneta un Ancho ‘A= 42.28 m, y una Longitud L= 6292 m; de la verifcacion realizada, las dimensiones son: Ancho A= 35.80 m, yla Longitud L= 51.00 m ~ Las cunetas no tienen juntas de dilatacién y contraccién, que permitan absorber ‘ante el cambio de temperatura, la expansion y contracci6n, movimientos laterales y ‘ransversales de la estructura, por lo mismo presentan isuras pasantes. ‘Aecion Simutanea ala Mniipaliad Distal de Acos Vinchos Huamanga-Ayacucho, Petodo: Del 25 de abr al 30 de mayo de 2018,) LA CONTRALORIA INFORME DE ACCION SMULTANEA N° 152-2016-CGIORAY-AS ~ GENERAL DE LA REPUBLICA gina 22 do 38 Fotografias n.°* 47 y 48 a * Aad Font epocion 9 obereakzads 28 y 29d ab 2016. labora por: Eaugoacago dela Acsion Sales 3.7. Biofiltro (Tratamiento fina), estructura hidraulica en la que se encuentra almacenada parte de las aguas servidas, presenta deficiencia constructiva en su totalidad, encontrandose en muy mal estado la geomembrana, constatandose que cuenta con fisuras en diferentes tramos, y desprendimiento total a nivel de las juntas. Asimismo, durante el proceso constructivo, no han respetado las dimensiones del talud interior, habiéndose reducido el talud horizontal en 0.50 m aproximadamente. Fotografias n. °* 49 y 50 Fuente: speci cba reolzatae 28 y 29 abr de 2016. labora por Equpo caro dea Action Smuts, 3. Instalaciones intradomiciliarias-Batios, de la inspeccién realizada en las locaidades de Huaychao, Capillapata, Ustuna y Olucopampa, de una muestra de 20 domicilios y verificado el expediente técnico, se aprecia lo siguiente ~ Seguin los andlisis de costes unitarios, partida 02.06.12 PUERTA DE CALAMINA Y MARCO DE MADERA, se encuentra consignado que los marcos deben ser de madera tomillos y la calamina # 22 de 1.83m x 0.83 m; sin embargo se ha ‘constatado, que en los marcos de las puertas se han utiizado mayormente otros tipos de maderas, como: Cumala, Lupuna, Capirona, Alcanfor, Lagarto, y Moena; en relacion a la calamina que se viene utlizando no corresponde al numero 22, sino ‘Acain Simutaea aa Muncipaldad Distal de Acos Vinchos Huamanga- Ayacucho. Period: Del 28 de brit 230 de mayo de 2016.) LA CONTRALORIA |INFORME DE ACCION SIMULTANEA N° 152-2016-CGIORAY-AS, = GENERAL DE LA REPUBLICA gina 234038 que corresponde a niimeros inferiores (mas delgadas y mas débiles) y las que han sido mal colocadas se encuentran achatadas o arugadas ‘Segiin el expediente técnico, en el andlisis de costos unitarios, partida 02.06.13, se ‘encuentra considerado: Ducha CIACC y Lave de ducha “T” de 4. No obstante se aprecia disparidad en cuanto a la calidad y el modelo de las duchas, asi tenemos que algunas duchas son de PVC color blanco, en otros bafiados con ‘cromo; asimismo, en algunos casos se encont colocadas llaves de ducha ‘T" de bola de %', en otros casos, valvulas tipo compuerta de bronce de %", asi como llaves de ducha cromadas; y los tubos instalados interiormente en los bafios, son tubos PVC Clase 10 livianos y exteriormente los tubos PVC Clase 10 de 1", no se encuentran debidamente enterradas y protegidas. - De los 20 domicios seleccionados, 8 bafios se encuentran inconclusos, faltando instalar las tuberias de agua potable al exterior, rejilas, caja de registro de bronce, lavaderos, sanitarios, duchas y accesoris, - La calidad de los trabajos de las 20 instalaciones intradomiciarias-Bafios: colocacién de la cobertura, las puertas, revestido de los muros, derrames y los pisos de concreto simple, no comesponde a una mano de obra especializada; existiendo ademas muros que presentan fisuras, y el pintado de los bafios son deficientes, = Delos pozos percoladores, los marcos de concreto simple, en su mayoria presentan fisuras y las tapas de concreto armado de los pozos sépticos, se encuentran simplemente apoyados sobre las pozas excavadas. ~ En relacién de las cajas domiciliarias de agua, en la localidad de Huaychao, han sido instaladas sin tener en cuenta los alineamientos y el probable nivel de la rasante de las calles y veredas, las mismas que no cuentan con las tapas. ~ De fa verificacion a 15 buzones de inspecciones domiciiarias en la localidad de Huaychao, se aprecia que han sido instaladas sin tener en cuenta los alineamientos y el probable nivel de la rasante de las calles y veredas, de las mismas § tapas se ‘encuentran con rajaduras, y 8 buzones no cuentan con las tapas y 3 buzones los marcos de concreto se encuentran en mal estado, ~ En la colocacién de los buzones de inspecciones domiciiarias y las cajas para medidores de agua, no se han realizado el compactado de los suelos de acuerdo a las especificaciones técnicas consignadas en el expediente técnico, por lo mismo ‘que en algunos casos se vienen asentando el suelo y desnivelando las cajas. - Las cajas domiciiarias de agua, en la localidad de Huaychao, han sido instaladas sin tener en cuenta los alineamientos y el probable nivel de la rasante de las calles y veredas, las mismas que no cuentan con las tapas. ‘Aczion Simutinoa a a Muncipaided Distal de Acos Vinchos Muamange-Ayacuci Perio: Dl de abril al 30 de mayo do 2018.— oe acct SL TAIEA Sanne ceORATAS as LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Fotografias n. ° 51 al 58 Ente: cmt acon 28 23 ee 8 labora por Eaupa a cargo dela Acxion Sertae ‘Reza Smuts a a Mancpaldad Distal de Acos Vnchos-Huamanga-Ayacucho. Petodo: Del 5 de abril al 30 de mayo de 2016, gina 24 de 8Oo LA CONTRALORIA INFORME DE ACCION SIMULTANEA N° 152-2016-CGIORAY-AS. GENERAL DE LA REPUBLICA, Pagina 250638 Fotografias n. * 59 al 62 Fate) 8 ( Smear aa x Respecto a los hechos expuestos, se ha inobservado fa normativa siguiente: y Decreto Supremo n° 011-2006-VIVIENDA publicado el 6 de junio de 2006, aprueba el anexo del Reglamento Nacional de Edificaciones, el cual sefiala: ee “NORMA G.030 DERECHOS Y RESPONSABILIDADES — CAPITULO Ill DE LAS PERSONAS RESPONSABLES DE LA CONSTRUCCION 1 ‘SUB-CAPITULO I DISPOSICIONES GENERALES u ‘Asticulo 20.- Son personas naturales 0 juridicas que estén directa o indirectamente ligadas con el Proyecto de Construccién. Partcpan en su ejecucién, en la provision de bienes y servicios, en la subcontratacion de bienes y servicios y en la supervision de la obra Aticulo 2'.- Las personas responsables de la Construccion deberan cumplr cn fo siguiente ) Aplcar las normas y reglamentos vigentes, c) Respetar las obligaciones pactadas en su respectivo Contato, ‘SUB-CAPITULO Il DEL CONSTRUCTOR Arliculo 23.- Es responsabiidad del constructor: 2) Ejecutar la obra con sujecion al proyecto y a las normas vigentes sobre procedimientos de ejecuci6 ») Disponer dela organizacién e infraestructura que garantie e!logro de las metas de la obra; 4) Asignar @ la obra los medios humanos y materiales suficientes para culminar los trabajos «dentro del piazo del contrato, de! presupuesto aprobado y con el nivel de calidad requeride por eldliente, Articulo 24.- Es responsable por la falas, erores 0 defectos de la construccién incluyendo las obras ejecutadas por subcontraistas y por el uso de materiales 0 insumos defectuosos, sin ‘Accion Simtanes a a Municipaldad Dsttal de Acos Vinchos-Huamanga-Ayacucho, Perodo: Del 25 de abr a 3 de mayo de 2016.GQ LA CONTRALORIA INFORME DE ACCION SIMULTANEA N"1522016-CGIORAY-AS — GENERAL DE LA REPUBLICA gina 25 de 38 Poriicio de las acciones legales que pueda interponer a su vez en contra de los proveedores, fabricantes 0 subconiratista. ‘Articulo 25.- Durante la ejecucion de fa obra deberd adoptar medidas de gestion con el fin de ue se ejecute conforme a las normas del presente Reglamento, y de acuerdo a los planos y espectficaciones del Proyecto. ‘SUB-CAPITULO Ill DEL PROFESIONAL RESPONSABLE DE OBRA Articulo 28. Es obligacin del profesional responsable de obra: 1) Cumplr con las dsposiciones relacionadas con los cambios 0 respuestas a consultas sobre cualquier aspect de a obra; 4} Cumpli con los requisitos de calidad estabecidos en el contrato y en el proyecio; 1) Cumplcon ios cbdigos,normas, yreglamentos que son aplicabes al proyecto; }) Dig a obra comprobendo la patcipacin de personal cllicadoy preparedo para asumit tos provesos asignados dela constuccién: , SUB-CAPITULO VIDEL SUPERVISOR DE OBRA ‘Atiulo 37 - En los casos de obras pblcas 0 cuando el popitario lo estime convenient, Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo n.° 184-2008-EF, publicado el 31 de enero de 2009, sefiaia: “Articulo 152 Fallas 0 defects percibidos por el contratista luego del perfeccionamiento del contrato. El contratista debe comunicar de inmediato a a Entdad de la falas o defectos que advierta ‘uego de la suscripcion del contrato, sobre cualquier especiicacién 0 bien que la Entidad le hubiere proporcionado.* () “Articulo 193. Funciones del Inspector o Supervisor La Entidad controlar’ los trabajos efectuados por el contratista a través del inspector 0 supervisor, segin corresponda, quien serd el responsable de velar directa y permanentemente or la correcta ejecucién de la obra y del cumplimiento del contrato, El inspector o el supervisor, segin corresponda, tienen como funcién controlar la ejecucién de la obra y absoler las consultas que le formule el contratsta segin lo previo en el artioulo siguiente. Ct Aticulo 196.- Consultas sobre ocurrencias en la obra Las consultas se formulan en el cuaderno de obra y se dirigen al inspector o supervisor, segin corresponda Las consultas cuando por su naturaleza, en opinion del inspector 0 supervisor, no requieran de la opinion del proyectsta,seran absueltas por éstos dentro del plazo maximo de cinco (6) dias, siguientes de anotadas las mismas. Vencido el plazo anterior y de no ser absueltas, el contratsta dentro de los dos (2) dias siguientes acudiré a la Entidad, la cual deberd resolverlas ‘Accin Sites a a Muncipaidad Distal de Acos Vachow tamanga-Ayacucho, Peodo: De 25 de abril al 30 de mayo de 2016.W) LA CONTRALORIA (NFORME DE ACCION SMMULTANEA N° 152-2016-CGIORAY-AS. GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 77 de 3 ‘en un piazo maximo de cinco (6) dias, contados desde el dia siguiente de la recepcién de la ‘comunicacion del contratsta Las consultas cuando por su naturaleza, en opinion del inspector 0 supervisor, requieran de la opinion del proyectsta serdn elevadas por éstos a la Enlidad dentzo del plazo maximo de cuatro (4) dias siguientes de anotadas, cortespondiendo a ésta en coordinacién con el proyectsta absoler la consulta dentro del plazo maximo de quince (15) dias siguientes de la ‘comunicacién del inspector o supervisor.” Para este efecto, los proyedtistas estableceran en sus respectivas propuestas para los contratos de disefio de la obra original, el compromiso de atender consultas en el plazo que establezcan las Bases, En caso no hubiese respuesta del proyectsta en el plazo maximo fado en el parrafo anterior, la Enlidad deberd dar instrucciones al contratista a través del inspector o supervisor, sin Derjuicio de las acciones que se adopten conta el proyectsta, por la falta de absolucion de la misma.” > Contrato n.° 200-203-MDAVIA, Contratacién de servicios de consultoria de obra para la supervision del Proyecto: *Mejoramiento e instalacion del sistema de agua Potable y alcantarillado en el Centro Poblado de Huaychao, Capilapata, Ustuna y Ollucopampa, Distrito de Acos Vinchos - Huamanga ~ Ayacucho’, suscrito el 22 de noviembre de 2013, sefiala: "CLAUSULA SEGUNDA: OBJETO ‘Adicionalmente los servicios del Supervisor comprendern lo siguiente Control Técnico de la ejecucion de Obra () En ol aspecto de detalle, a manera enumerativa mas no limitatva, tenemos: Funciones Generales: 2. niciada la obra debe velar que esta se ejecute cumpliendo con el plazo previsto, presupuesto asignado y la calidad especiicada 4, Establecer un sistema eficiente que permita controlar la calidad de los materiales o insumos utlizados en la obra, os procedimientos constructs adoptados y calidad final de obra, 6, Emitir opinion tecnica oportuna y fundamentada, proponiendo soluciones a las eventuales consultas del Residente sobre dversos aspectos de la obra, en el plazo sefalado de ‘acuerdo ala normatividad vigente 7. Controlar el cumpimiento de las normas de seguridad, higiene y operatividad de obra. Funciones Especificas 4, Revisar permanentemente el Expediente Técnico Reformulado emitiendo informes que permitan que la Entidad, en caso necesari, adopt las eventuales medidas correctivas a fin de obtener una dptima calidad de la obra mediante una adecuada ejecucion de los trabajos. 5, Velar directa y permanentemente, por el fel cumplimiento del Convenio de Encargo y por la correcta ejecucién de la obra, a fin de que esta se ejecute en armonia y ‘coneordancia oon la Guia N° O1-2004-GRSM de modo supletoro, el TUO con su reglamento y la normatividad vigente rlacionada con la ejecucion de les obras, asi como ‘Accién Simutnea ala Mnicipaldad Distal de Acos Vinchos Muaranga-Ayacucho, Petodo: Del 26 de abit a 30 de mayo de 2016VU ) LA CONTRALORIA —= GENERAL DE LA REPUBLICA Pigina 28 038 INFORME DE ACCION SIMULTANEA N° 152-2016-CGIORAY-AS las Resoluciones de la Contraloria NP 196-88-CG y 072-98-CG, Normas Técnicas de CContsol, desde el inci de la obra hasta la Liquidacién final de la misma, 6. Respetar el estudio (Expediente Técnico Reformulado) defitivo, el que solo podra ser modifcado por autorizacion expresa de la Enlidad, mediante la autorizacion _administrativa pertinent. 10. Ordenar el retio inmediato de los materiales de mala calidad o que no correspondan 2 las especfcaciones del Expediente Técnico de obra > Expediente técnico, aprobado mediante Resolucién de Alcaldia n.° 157-2013- MDAVIA, sefiaia: “Especiicaciones técnicas(..) “01.01.15 WATER STOP DE PVC DE 6” PROVISION Y COLOCACION Juntas: se ejecutarén a distancias que se detalan en los planos y en los contactos con estructuras de captacién, Consistran en ranuras a través de la secciin del canal de %" de abertura, rellenas con una mezcia de asfallo RC-250, kerosene y arena gruesa en la proporcién de 1:2 frmemente intoducido dentro de la ranura y después se tendra que colocar las juntas de Water Stop de 6” a una altura de 7 om de altura en la losa de fondo, finalmente or a base se colocara la junta de Teknoport de 1" La situacion sefialada pone en riesgo la calidad de la obra, toda vez, que cualquier modificacion que se realiza al expediente tecnico debe contar con la aprobacién del proyectista de la Entidad; asimismo, no garantiza la prestacion de un servicio eficiente, limitando su vida dt, pudiendo ocasionar periuicio econémico a la obra, ala entidad y a la poblacion beneficiaia 4, LA SUPERVISION DE LA OBRA, NO HA REALIZADO PRUEBAS EN RELACION A LA COMPRESION SIMPLE - ROTURA DE PROBETAS DE CONCRETO PARA DETERMINAR LA RESISTENCIA DEL CONCRETO UTILIZADO Y EL GRADO DE COMPACTACION DE LOS RELLENOS EN LAS OBRAS HIDRAULICAS EJECUTADAS, LO CUAL PONEN EN RIESGO LA CALIDAD DE LA OBRA. Como se sefiala en el acta de inspeccién de obra n.° 001-2016-CG/ORAY, suscrito el 29 de abril de 2016, se advierte que de la revision a los documentos alcanzados por la Entidad, adjunto al Ofcio n.* 0143-2016MDAVIA de fecha 19 de abril de 2016 e Informe n.° 100- 2016-SGIO/AMOM.SG de fecha 14 de abril de 2016, en relacion a la supervision de la obra, ‘no Se ha encontrado registro. o resultado alguno de las pruebas realizadas a la comprension simple-rotura de probetas de concreto, afin de determina la resistencia a la compresion del concreto (fc) utiizado y el grado de compactacion de os rellenos efectuados, segin el expediente técnico deberian ser de 95% Proctor modificado, principalmente de las siguientes obras hidraulicas: = Captacién del rio Lluluchayoce, desarenador, sedimentador. = Captacién de manante Ranraqatuspata = Caja de reunién. - ase aéreo de L=26.52m. ~ Muros cictépeos para pases de tuberia, ~ Cémaras rompe presién, estaciones reductoras de presin, cajas de valvulas de purga, cajas de valvulas de aire, vaivuias de control y regulacion. ~ Reservorio de 45m3 para Huaychao, reservorios Capilapata (12 m3), reservorio Ustuna (12 m3), reservorio Ustuna Alta (4m3).. - Buzones ‘Aco Simutnea a a Municipalidad Distal de Acos Vince Period: Dol 28 de abla 30 de mayo de 2016,(_) LA CONTRALORIA INFORME DE ACCION SIMULTANEA N° 152-2016-CGIORAY.AS (Co GENERAL DE LA REPUBLICA Pigina 254038 ~ Sistema de tratamiento de aguas residuales y manejo de excretas: camara de rejas, desarenador, tanque imhof, lecho de secado, en la laguna facultativa las estructuras de entrada y salida En relaci6n al hecho comentado, se ha inobservado la normativdad siguiente: > Expediente técnico, aprobado mediante Resolucion de Alcaldia n.° 187-2013- MDAVIA, sefiala: “Especicaciones toonicas(..) 01.01.08. CONCRETO FC=175 KGICM2 IDEM A: 01.09.05 y 01.12.06 BRAS DE CONGRETO ipcion Este tipo de concreto se utiizaré en los elementos indicados de acuerdo a los planos. () 1.4 Pruebas de resistencia de concreto Con el fin de ratificar los resultados de las mezcias de prueba, se preparan series de pruebas 2 escala natural, para cada clase de concrelo, en las mezcladoras o planta de mezclado que se usarén para la obra. Los ensayos se hardn con sufciente antcipacion con el fin de disponer de resultados ‘completos y aceptables de comenzar el vaciado de las obras. Para una veriicacion continua de la calidad del concreto, se efectuarén ensayos de consistencia y pruebas de resistencia durante la operacion de colocacion del concreto en obra 4 La prueba de resistencia, a una edad determinada serd el resultado del valor promedio del ‘ensayo a la compresién de dos especimenes cilindricos de 6" y 12", de acuerdo con la Norma ASTM-C-33 del “Método de Ensayo a Compresion de Especimenes Cilindricos de Concreto”, provenientes de una misma muestra de conereto, tomrando de acuerdo con la Norma ASTM-C- 172 del "Método de Muestra de Conereto Fresco”. Cada muestra de concreto estara consttuda por seis especimenes moldeados y curados de ‘acuerdo con la Norma ASTN-C-33 del “Método de Fabricacién y Curado de Especimenes de Ensayo de Concreto, en el Campo". Eslos Especimenes seran curados bajo condliones de obra y ensayados a os 7, 28 y 60 dias. EI nivel de resistencia especiicada fc, para cada clase de concreto, sera considerado satisfactorio si cumple ala vez los siguientes requistos. = Solo una de diez pruebas individvales consecutivas de resistencia podra ser mas baja que la resistencia especificada fc = Ninguna prueba individual de resistencia podra ser menor en 35 kglem*, de la resistencia especiicada, ‘A pesar de la comprobacion del supervisor, el ing. Residente sera total y exclusivamente responsable de conserva la calidad del concreto de acuerdo a las especificaciones. (oY. ‘clin Siuttnea a a Municpaidad Distal de Acos Vinchos Huamanga-Ayacucho. Periodo: Dal 2 de abl al 30 de mayo de 2016.INFORME DE ACCION SIMULTANEA N° 152-2016-CGIORAY-AS () ‘LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA v Pagina ae (01.05.08.- RELLENO CON MATERIAL PROPIO SELECCIONADO H=0.40 M. dem A: 04.23.08, 01.25.08, 01.05.08 y 01.07.08 Descripcion Comprende la preparacion y colocacién de material zarandeado sobre la tuberta, hasta una altura de 40cms. como primer releno. En donde dicho material del releno estara libre de ‘material rganico y de cualquier otro material comprimible. ‘Como segundo relleno se rfiere a a preparacién y colocacién de material, hasta que quede al nivel del terreno natural. El material de relleno para este itimo, sera el material excedente de las excavaciones siempre que cumpla con los requisites indicados. No debe contener piedras mayores 1/2. Caracteristicas de los materiales: Sera especificamente de material propio zarandeado, que ‘curmpla con las caracterisicas exigidas como material selecto a excepcién de su granulometria. No debe contener piedras mayores 1/2 Procedimiento Constructive Luego de aprobarse la prueba hidraulica se procederé al relleno en capas sucesivas no mayores de 20 cm. de espesor, debiendo ser bien compactadas y regadas en forma hhomogénea, a humedad dptima, para que el material empleado alcance su maxima densidad ‘seca, debiendo lograrse un grado de compactacién de por lo menos 95% del Proctor Modificado. Todo esto deberé ser aprobado por el Ingeniero Supervisor, requisito fundamental. El Ccontratista deberd tener muy en cuenta que e! proceso de compactacién efciente garantiza un correcto trabaio. El Ingeniero Residente procederé, de considerarlo necesario, la colocaciéa de dados de concreto pobre con la finalidad de evitar el desplazamiento de la tuberia de acuerdo al tipo y clase de tuberia a instalars. ‘Sistema de Control Para verficar la calidad del material se utiizarén las siguientes normas de conto: ) Granulometria (AASHTO T88, ASTM 01422) ) Limites de Consistencia (AASHTO T89, 190, ASTM 01422, D1424) ©) Clasificacion por el sistema AASHTO d) Ensayo CBR, €@) Préctor Modificado (AASHTO T180; método D). La frecuencia de estos ensayos seré determinada por el Supervisor y sern obligatorios ‘cuando se evidencie un cambio en el ipo de suelo del material base Para verficar la compactacion se utlizaré la norma de densidad de campo (ASTM DISS6). El porcentaje de compactacion no sera menor al 95% de la maxima densidad seca del Préctor Modificado (AASHTO T180), Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo n.° 184-2008-EF, publicado el 31 de enero de 2008, sefiala: ‘Accin Siultnea a la Muncipalidad Dra de Acoa Vinchow Muamanga Ayacucho. Period: Del 25 de abi al 30 de mayo de 2016._— . seonaniecit eather woot OAR ok ream “Atticulo 193.- Funciones del Inspector o Supervisor La Enfidad contolaré los trabajos efectuados por el contratista a través del inspector 0 ‘supervisor, segtin corresponda, quien sera el responsable de velar directa y permanentemente por la correcta ejecucién de la obra y det cumplimiento del contrato. I inspector 0 el ‘supervisor, segin corresponda, tenen como funcién controlar a ejecucion de la obra y absolver las consultas que le formule el contratsta segin lo previsto en el articulo siguiente Oy Contrato n.° 200-203-MDAVIA, Contratacion de servicios de consultoria de obra para la supervision del Proyecto: *Mejoramiento e instalacion del sistema de agua potable y alcantarlado en el Centro Poblado de Huaychao, Capilapata, Ustuna y COllucopampa, Distrito de Acos Vinchos - Huamanga ~ Ayacucho’, suscrito el 22 de noviembre de 2013, sefiala: :LAUSULA SEPTIMA: PARTES INTEGRANTES DEL CONTRATO Er presente contrato esti conformado por las bases integradas, la oferta ganadora y los documentos derivados del proceso de seleccién ADJUDICACION DIRECTA SELECTIVA N° 06-2013-MDAVICEP. Que establezcan obligaciones para las partes. ‘demas: de los documentos diversos emitidos por el postor ganador para la firma det contrat." (..) > Bases integradas de la adjudicacién directa selectiva para la contratacién del servicio de consultoria de obra, Adjudicacién Directa Selectiva n.° 06-2013- MDAVICEP, sefiala: “SECCION ESPECIFICA CONDICIONES ESPECIALES DEL PROCESO DE SELECCION CAPITULO I ‘TERMINOS DE REFERENCIA Y REQUERIMIENTOS TECNICOS MINIMOS FUNCIONES DEL SUPERVISOR Adicionalmente los servicios de Supervisién comprenderén fo siguiente: 41. Control Técnica dela ejecucién de Obra fo) En el aspecto de detalle, a manera enumerativa mas nolimitatva, tenemos: Funciones Generales: 1, Iniciada la obra debe velar que esta se ejecute cumpliendo con el plazo previsto, e! Presupuesto asignado y I calidad especicada. (Subrayado incuido), 4, Establecer un sistema eficiente que permita controlar la calidad de los materiales o insumos utiizados en la obra, los procedimientos constructivos adoptados y calidad final de obra (Gubrayado incuido) Funciones Especificas: 9. Superisar y controlar la entrega oportuna de fos materiales, en las cantidades y en los plazos estabiecidos en el calendario de adquisicién de materiales; asi mismo controlar la calidad de estos. Efectuar pruebas de control de calidad de materiales y ensayos de laboratoro requeridos en los procesos de ejecucién de la obra. (Subrayado inctuido) ‘Aeon Sites aa Maicipalidad Distal de Azos Vnchos Huamanga- Ayacucho, Perodo: Del 26 de abr a 30 de mayo de 2016,LA CONTRALORIA INFORME DE ACCION SIMULTANEA N° 152.2016. COIORAY-AS. GENERAL DE LA REPUBLICA, Pagina 32 de 38 Los hechos sefialados exhiben riesgos, que ante Ia falta de pruebas y ensayos, no se aseveraria la calidad de los materiales y las dosificaciones realizadas de acuerdo a lo sefialado en el expediente técnico, asi como la calidad de la obra, y volverlos hacer incrementaria su presupuesto en perjuicio de la obra y de la Entidad. 5. LA ENTIDAD NO ESTA CUMPLIENDO CON REGISTRAR EN EL SISTEMA NACIONAL DE INFORMACION DE OBRAS PUBLICAS — INFOBRAS, LO QUE PONE EN RIESGO LA ‘TRANSPARENCIA DE LA EJECUCION DE LA OBRA. Verifcado el Sistema Nacional de Informacién de Obras Péblicas - INFOBRAS, se ha determinado, que la entidad no ha registrado informacion alguna de la Obra: Mejoramiento © instalacion del sistema de agua potable y alcantarilado en el Centro Poblado de Huaychao, Capillapata, Ustuna y Ollucopampa, Distrito de Acos Vinchos - Huamanga ~ Ayacucho", ‘eniendo en cuenta, que dicha obra se dio inicio el 20 de enero de 2014 y que hasta la fecha ro se ha culminado, ‘Al respecto, la Contraloria General de la Repiiblica, mediante Comunicado Ofcial N° 04 - 2015 - CG de fecha 24 de setiembre de 2018, sefiala “La Contalovia General recuerda a todas ls entidades pblices de fs tres niveles de gobiemo, que estan oblgadas por ley @ registrar en el Sistema INFOBRAS, la informacin de as obras pblicas que estén ejecutando, desde el inicio de las mismas hasta la etapa de post inversion (mantenimiento). Cada entidad debe designar al funcionario responsable de ingresar y actualizar mensvalmente la informacion en el INFOBRAS balo responsabilidad. Dicha designacién debe ser comunicada a la Contraloria General La Contraloria General sancionaré administrativamente a los funcionarios que no cumplan con registrar oportunamente la informacion en el INFOBRAS, con multas que van desde 1.5 UIT (Si 5,775) hasta § UIT (SI. 19,250). Este monto puede exigrse coactivamente y con cargo a las Temuneraciones, bonificaciones, pensiones, diets 0 ingresos del inractor. (ol El hecho sefialado inobserva la siguiente normatividad: > Directiva N°007-2013-CGIOEA “Registro de Informacion y Participacién en el Control de Obras Piblicas-INFObras” aprobada con Resolucién de Contraloria N° 324. 2013-CG, publicada el 5 agosto de 2013, sefiala: “S, DISPOSICIONES GENERALES ‘55 informacién a registrar en el sistema INFObras La informacion que la entidad deberd registrar en el sistema INFobras esté referida a todo tpo Lean de obra pibica, segun se ha conceptualizado en el numeral 5:3 de la presente directv, (Gi 3 La informacion se registrar, sin cardcterimitativo, a través de: a) Ficha de obra: contiene datos generales de la obra. ) Ficha datos de obra: contiene datos especificos de la obra. ‘) Ficha avance de obra: contiene avances mensuales de la obra. 4) Ficha de operacién y mantenimiento: contiene informacién relacionada a la etapa de pos inversion, 58 Deber de las entidades pablicas de brindar informacion: Es deber de las entidades del estado, que intervengan de modo directo o indirecto en la ejecucion de obras piblicas, registrar la informacion requerida por el INFObras. En tal sentido, ingresaran la informacion retacionada con las obras pabiicas, que no se encuentre contenida ‘Rezion Simunoa a a Moncipaidad Distal de Acos Vinchos Huamanga-Ayacuc Perio: Del 2 de abil al 30 de mayo de 2016.VU ) LA CONTRALORIA |NFORME DE ACCION SIMULTANEA N° 152:2016-CGIORAYAS GENERAL DE LA REPUBLICA. Pagina 33 de 38 {en los sistemas mencionados en el numeral 54; en los términos y oportunidad establecidos en la presente drectva’ 6. DISPOSICIONES ESPECIFICAS 8.5 Funcionarios responsables del registro de informacién en el INFObras: El funcionario del érgano encargado de las conirataciones de la entdad o quien haga sus ‘veces es responsable del egisto dela "Ficha de Obra’, antes de la convocatoia en el SEACE des procesos de seleccién, tal como se detala en el numeral 6.3 de la presente directva, El funcionaro de la unidad organica encargado de la ejecucién de obras de la entidad o quién haga sus veces es responsable del registo de ta “Ficha de obra" en los casos en que la ‘9jecucion de Ia obra pablica no implique la realizacion de procesos de seleccién a través del SEACE; ademas de ello, es responsable del registro de informacién del seguimiento de la obra, Los titulares de las entidades son responsables, de manera solidaria con el jefe de la Oficina de Programacion e Inversiones 0! que haga sus veces, de que se cumpla con el registro de informacion en INFObras, bajo los alcances dela presente directv. Norma que ha sido reforzada postertormente con la Ley de Presupuesto para el ato fiscal 2013 y 2015, que establece que “Todas las entidades poblicas estan obiigadas a registrar en €l sistema INFOBRAS, informacion sobre ia ejecucién de obras publicas.” La situacién expuesta, pone en riesgo la transparencia de la ejecucion de la obra, rendicion de cuenta; asi como la Entidad podria ser multada por la Contraloria General de la Repiiblica, en perjucio de la obra y de la misma entidad. n 6. LA ENTIDAD REGISTRO EN EL SIAF LA SUMA DE $/.533 910,36 A FAVOR DEL \} CONTRATISTA, IMPORTE QUE ES MAYOR A LA ULTIMA VALORIZACION (N° 13), i ASCENDENTE A SI.143 442,38, CORRESPONDIENTE AL 3.67% DE AVANCE MENSUAL. v Al respecto mediante oficio n.° 002-2016-CG/ORAY-ACMDAV de 2 de mayo de 2016, se / solicit los comprobantes de pago y documentos que sustenten la ejecucion financiera de la | ‘obra; por lo que mediante informe n.° 032-2016-MDAVIADBT de 25 de mayo de 2016 la ry) ! _~— sefiora Aydee De La Cruz Bautista, tesorera, inform sobre el importe cancelado al 2 contratista con el siguiente detall: Cuadro n?2 Importe pagado al contratista “MIFER Obras Civiles en General ELL.” [cent taper | mone sogin conta n° 22201NDAVA (__ssouer976 end acaba 350250547 retenido por la Entidad 390 467,98 Total impore ejacutado 3.893 403.45 aldo pendiente por pagar al contraista 4127634 unt forme n® 032-2016 MOAVIADBT de 25 de mayo do 216. Elaborado por: Equipo encarado dela Aion Smutnas ‘Resin Sines a a Monzipaidad Distal de Acos Vnchos Huamanga-Ayacocho. Perodo: De 28 d brit a 30 de mayo de 2016,Oc LA CONTRALORIA = GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina Hae INFORME DE ACCION SIMULTANEA N° 152-2016-CG/ORAY-AS Por otro lado de la revision efectuada al Sistema Integrado de Administracion Financiera - SIAF, se ha obtenido la relacién de comprobantes de pago de la cancelacién al contratista por la ejecucion de la obra con el siguiente detale: Cuadron? 3 Importe pagado al contratista “MIFER Obras Civiles en General E.R. no] cp | Fecha | impote | Fie Concopto + | 229 | ovsizot4 | 369372.87| RO |Valoizacon nt 2 | 230 | ovosots| 15 140.54] RO | Detaosin valonzacinn® 1 3 | 270 | tensor | —_590585.13| R.0 | Valorzacon n*2 4 [271 | somsro14| —— 22107,71| R.0 | Detraccien valoizacion n° 2 5 | 348 | ovorrora| —_ 470358,87| R.0 | Valorizacon n° 3, [6 | 347 | oworaoe) 1959829 RO | Deraccén valorzocn n= 3 7 | 385 | ssio7zo14 | 435305.69 8.0 | Vaoizaconn.* 4 | 386 | ssio77014| —_18178,41| R.0 | Detracctn vaoizacion n° 4 9 [478 | 2amerote| —11598079| RO | Valorzacon n.*5 10 | 479 | 25062014 4832.53 | RO_|Detraccién valrizacién n° 5 11 |_s57_| 2aoazo14| —312643,91| RO | Vaorizaconn” 6 12 |_s58_| 2amsrote| 1302683 RO |Detencén valorzacon n* 6 13| 672 | ratnnota| ——_00898,41| RO | Valorzacion n.* 7 14 |_673_| sanvaora 3368.27 | R.O_|Detracion valorizacion n° 7 15 [715 | owrzeote| —168.08358 | R.O | Valorizacon n= 8 16 | 716_| ortanor4 7.00348 | R.0 |Devaccin valorzacén n* 8 17 | 790_| zarzreote| 144 265,10 R.0 | Valorizacion n.* 9 18 | 913_| so01015 601105 | RO |Detracién valorizacion n* 9 [19 | 900 [aoovaots| 11686236 8.0 | Valrizacon n° 10 20 | 910_| sorts 4869.27| RO | Detraccion valorzacén .* 10 | 21 | 1 | sanso1s| —_416178.12| RO | Valorizaion n° 11 z2| 7 | oaoszots| 1734050] RO | Detraccin valrizacin n° 11 23 | s6t_| ternao15 | 69638,59| RO | Valorzacén n 12 24 | 862_| terar014 2901,81| RO |Detaccion valrzacion n° 12 Retencion de 10% del moto 25.| 906 | 2wora016| —_390467,98| RO | del convato “| Detraciin de a relencibn 26 | 907 | 2orzo1e| 21 35641 | R.O | efectuada 27 | 914 | 2oanor6| 12208587] RO | Valozacién n* 13, Total pagado _| 3.893 403,45 Fuse: Stora de Inieardo de Adrnisracon Fnancira~ SAF laborado por: Equipo encargago ae a Acion Smut el cuadro precedente se puede apreciar que la obra cuenta con una ejecucién financiera de ‘$/3.893 403.45, y el importe cancelado al contratista es de SI. 3 502 935.47 Asi mismo, se advierte que segin registro SIAF n.° 903 se comprometio la valorizacion 1 13, mediante Orden de Servicio n.° 310 de 14 de diciembre de 2015, por el importe de Si, 533 910,36 y se devengo mediante Factura n.° 001-0000191 de 30 de diciembre de 2015 ‘emitide por Mifer Obras Civiles en General E.LR.L por el mismo importe; no obstante que el ‘Aceon Simutanea a la Municipaidad Distal de Acos Vinchos-Huamanga-Ayacucho, Perigo: Del 25 de arial 30 de mayo de 201: © LA CONTRALORIA INFORME DE ACCION SIMULTANEA N"1522016-CGIORAY.AS = GENERAL DE LA REPUBLICA, Pagina do Ing. Miguel Toledo Ferrel, supervisor de obra, a través del informe n.° 022-2015-CV-MTF/S de 31 de julio de 2015 habia remitdo el informe mensual de supervision n.° 13, adjuntando la valorizacion n.* 13 (ultima valorizacion) por el importe de Si. 143 442,38, correspondiente al vance fisico de 3.67% siendo un acumulado a esa fecha de 89.71%; sin embargo, mediante Memorandum n.° 1026-2015-300442-MDAVIGM de 29 de diciembre de 2015, el Ing Esteban Galindo Naniez Gerente Municipal autoriz6 el giro de cheque a favor del contratista por el importe de S/. 122 085,97; importe que fue pagado al contralista mediante Comprobante de Pago n.° 914 de 26 de febrero de 2016, a pesar que la obra se encuentra paralizada y ain no esta concluida; asimismo, la garantia de fiel cumplimiento se encuentra vencida. La situacién expuesta, inobserva la normativa siguiente: > Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto ‘Supremo n.° 184-2008-EF, publicado el 31 de enero de 2009, sefiaia: Aticulo 165.- Penalidad por mora en la ejecucién de la prestacion En caso de retraso injustificado en la ejecucién de a prestacién objeto del contrat, la Entidad le aplicara al contratista una penalidad por cada dia de araso, hasta por un monto maximo ‘equivalent al diez por ciento (10%) del monto del contrato vigente o, de ser el caso, ef item que debid ejecutarse, Esta penaldad sera deducida de los pagos a cuenta, del pago final 0 en la lquidacion final; © si fuese neoesario se cobraré del monto resultante de la erecucion de las Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto ‘Supremo n.° 184-2008-EF, publicado el 31 de enero de 2009, sefiala ‘Aticulo 158. Garantia de Fel Cumplimiento, Como requisite indispensable para suscrbir el contrat, el postor ganador debe entregar a la Enidad la garania de fil cumplimiento del mismo. Esta deberé ser emitda por una suma ‘equivaente al diez por cient (10%) del monto del contralo original y tener vigencia hasta la ‘conformidad de fa recepcion de la prestacion a cargo del conraista, en el caso de bienes y servicios, o hasta el consentimiento de la quidacin final, en el caso de ejecucién y consioria de obvas. Gr Aticulo 165.- Ejecucién de garantias. ‘Las garantias se ejecutaran a simple requerimiento de la Entdad en los siguientes supuestos: 4. Cuando el contratista no la hubiere renovado antes dela fecha de su vencimiento. Contra esta ejecucion, el coniratista no ene derecho a interponer reciamo algun Una vez culminado el contrato, y siempre que no existan deudas a cargo del contratista, el ‘onto ejecutado lo sera dewlto a éste sin dar lugar al pago de intereses. Tratandose de las garantias por adelantos, no corresponde devolucién alguna por entenderse amortizado el adelanto otorgado. Go) > Contrato n.° 202-2013-MDAVIA de 26 de noviembre de 2013, para la contratacion de ejecucién de obra: “Mejoramiento e Instalacion del Sistema de Agua Potable y Aicantarillado en el Centro Poblado de Huaychao, Capillapata, Ustuna y Ollucopampa, Distrito de Acos Vinchos - Huamanga ~ Ayacucho”, sefiala: jecucién de Garantias por falta de renovacién. LA ENTIDAD esta facultada para ejecutar las garantias cuando EL EJECUTOR no ‘cumpliera con renovarlas, conforme a lo dispuesto por el articulo 164 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado. \. hecho expuesto conileva al riesgo de que la obra se encuentra desprotegida £)/econémicamente y no se garanticé su conclusién. ‘Vil. CONCLUSION Durante la ejecucién de la accion simultanea se han advertido siete (07) riesgos, hechos que ponen en riesgo el logro de los objetivos en la ejecucién de la obra: “Mejoramiento e Instalacién del Sistema de Agua Potable y Alcantarilado en el Centro Poblado de Huaychiao, Capillapata, Ustuna y Ollucopampa, Distrito de Acos Vinchos - Huamanga — Ayacucho’; los, cuales han sido detallados en el numeral VI del presente informe. ee ‘Resin Siutnea a a Maicipalidad Distal de Acos Vinchos Huamanga-Ayacuch Perodo: Del 25 de abril a1 30 de mayo de 2016.>) LA CONTRALORIA NORMED ACCONSMULTANEAN152:016GIORAY.AS (GENERAL DE LA REPUBLICA Pégina 38 38 Vill, RECOMENDACION Hacer de conocimiento del Titular de la Entidad los riesgos identificados como resultado de la accion simulténea efectuada, con la finalidad de que implemente las medidas preventivas pertinentes, dirgidas a mitigar 0 superar los riesgos comentados en el numeral VI del presente informe. ‘Ayacucho, 30 de Mayo de 2016 Fran Hipdio Dominguez Regional de Contol Ayacucho ‘clon Simutnea a a Municipal Distal de Acos Viochos-Muamanga-Ayacucho, Petiodo: Dal 25 de abla 30 de mayo de 2016.