LISTA DE VERIFICACIN PARA AUDITORIAS DE SEGURIDAD, MEDIO AMBIENTE Y SALUD OCUPACIONAL A CONTRATISTAS

NOMBRE DEL CONTRATISTA Bureau Veritas del Peru AREA

ALCANCE TIPO DE SERVICIO
AUDITOR LIDER FECHA DE AUDITORIA
EQUIPO AUDITOR FECHA DE SEGUIMIENTO

PERSONAL AUDITADO

* Llenar el puntaje en el casillero celeste

Puntaje Ponderado Ponderado

N tem Objetivo Verificacin Peso Puntaje Comentario ACCION A TOMAR
Maximo Maximo obtenido

I Entrenamiento y capacitacin en EHS 80 41

No se evidencian todos los "Conocimientos Requeridos"
estipulados en el anexo N 1.4 del Contrato: Tcnicas de
Ver Registro de la competencia de Comunicacin Efectiva, , Gestin de personas (F. Castillo),
Se asegura el contratista de que todo su personal es
1
competente para realizar el trabajo requerido?
puesto de trabajo requeridos por contrato 3 4 12 2 6 Tcnicas de Instruccin y Entrenamiento.
con PPC

Se evidencia el uso del casco verde para el personal nuevo en

Ver Programa de seguimiento y de alta
Se asegura el contratista de que sus trabajadores nuestras operaciones de Malvinas, sin embargo, no se
laboral a los trabajadores recin
2 recin asignados son supervisados directamente por
incorporados. 2 4 8 2 4 evidencian los criterios utilizados para dar el alta laboral.
trabajador competente?

Se evidencia la asistencia de 17 supervisores al Curso de

Se asegura el contratista que las funciones que
Tcnicas de Auditora. No se evidencia la competencia "Auditoria
requieren de certificacin son realizadas por personal Verificar relacin de puestos que
3
que posee la documentacin y certificados requieren certificacin y certificados 3 4 12 2 6 de Medio Ambiente Acreditado" en la muestra tomada. Por
ejemplo:C. Ramirez, P. Arevalo.
adecuadas?

Se revis el Programa de Capacitacin Anual 2012, cuyo

Proporciona el contratista capacitacin a sus Ver Programa de Capacitacin y cumplimiento se encuentra al 30.8 %.
4 supervisores para asegurarse de que son capaces de entrenamiento en EHS para 2 4 8 2 4
(competentes) administrar el programa de EHS? Supervisores y registros de asitencia

Existe un programa de capacitacin en EHS para los Se evidenci el Programa de Capacitacin Anual, el cual
Ver Programa de Capacitacin y presenta los mnimos aspectos solicitados por el d-s- 043-2006
empleados de los contratistas que cubra como
Registros de Asistencia EM. Sin embargo, se evidencia una escasa participacin del
mnimo lo siguiente?
pblico objetivo programado. Debern revisar que
Aspectos Bsicos: Lista de asistencias capacitaciones requiere cada puesto y as definir
adecuadamente el pblico objetivo.
Primeros Auxilios y RCP Lista de trabajos a realizar por puesto
Prevencin y Proteccin de
Incendios
Control de Derrames
Permisos de Trabajo
Comunicacin de riesgos
ocupacionales y ambientales
5 Manejo de Residuos Slidos 2 4 8 2 4
Equipo de Proteccin Personal
Notificacin de incidentes
Especficos del Puesto:
Operacin de Montacargas y Gras;
Entrada a Espacios Confinados;
Proteccin de Cadas;
Andamios;
Respuesta a Emergencias
Otros aplicables
Han recibido todos los empleados del contratista Se evidencia la capacitacin de 17 supervisores en "Primeros
6
capacitacin en respuesta ante emergencias?
Ver registros de asistencia y entrevistas 3 4 12 2 6 Auxilios" y 6 en "Uso de equipos de extincin".

Vr3 (10.10)
 Debido a que todos los supervisores estn programados para
Existe documentacin en los archivos para verificar Ver resgistro de personal que asisiti a todas las capacitaciones, por diferencia se puede deducir los
7
que la capacitacin ha culminado? las capacitaciones y pendientes 2 4 8 2 4 pendientes. La contratista no lo tiene identificado ni programado.

Los registros utilizados cuentan la informacin completa.

Incluye la documentacin los nombres de los
Deberan usar los formatos de Bureau Veritas.
empleados, las fechas de los cursos, los nombres de
8 los instructores, la duracin de los cursos, y los Ver Registros de Capacitacin 1 4 4 3 3
esquemas o descripciones del contenido de los
cursos?

Se revis el registro del Reentramiento en Uso de Bicicletas,

Cuando se requiere el contratista realiza Verificar registros de reinduccin o slo se brind a 11 supervisores. Se desconoce si son los nicos
9
reentrenamiento o repaso? capacitacin luego de algun evento 2 4 8 2 4 trabajadores expuestos al mismo peligro.

II Investigacin y anlisis de incidentes ambientales y ocupacionales 68 54

Tiene el contratista un procedimiento de Se evidencio que Bureau Veritas no dispone en el campo de un
investigacin de incidentes de medio ambiente, procedimiento documentado propio para investigacin de
seguridad y salud ocupacional y est alineado con accidentes e incidentes. En Lima, Bureau Veritas cuentan con un
10 PPC? Ver procedimiento 3 4 12 2 6 procedimiento para este fin.

El accidente leve ocurrido en el 2011 y los dos accidentes

graves ocurridos en el 2012, fueron reportados a la
Se reportan de inmediato a Pluspetrol todos los Verificar si se han detectado casos superintendencia EHS, va telefnica y posteriormente en el Registrar fisicamente las evidencias de la comunicacin y/o reportes
11
incidentes y accidentes de EHS? tardios o no reportados, Ver SAC 3 4 12 4 12 correspondientes a PPC.
formato del reporte preliminar de PPC

Se investigan todos los incidentes/accidentes Se evidencio la investigacin del accidente del 2011 y el
notificados de medio ambiente, seguridad y salud accidente del 2012. Conforme
12 ocupacional para determinar su causa y se detalla las Ver informe preliminar e informe final 3 4 12 4 12
medidas correctivas?

Despus de un incidente, se ha entregado informe Los reportes preliminares y finales de los accidentes fueron
preliminar a PPC dentro de las 20 horas y el final Ver fecha de emision de los informes entregados a la superintendencia de EHS en los plazos
13 dentro de los 7 das una vez notificado el incidente? reportados 3 4 12 4 12 establecidos segn procedimiento. Conforme.

Se evidencio la implementacin de las medidas preventivas del

Se aseguran los supervisores del contratista la accidente grave ocurrido el 05-06-12: cada de supervisor EHS
de una bicicleta en la PDG Malvinas. Conforme.
14 implementacin de las medidas preventivas y Ver seguimiento de acciones. 3 4 12 4 12
correctivas como resultado de la investigacin?

No se evidencio en campo un resumen estadstico mensual

Lleva el contratista un resumen estadstico mensual propio para registrar los accidentes e incidentes de Bureau
15 de accidentes, incidentes ambientales y potenciales Ver tendencia de la estadstica 2 4 8 0 0 Veritas.
enfermedades ocupacional

III Responsabilidad en EHS 48 31

Se ha evidenciado la Politica Ambiental y de Seguridad y Salud

Tiene el contratista una declaracin de su poltica de
16
EHS visada por su gerencia general?
Ver Poltica 1 4 4 4 4 Ocupacional, de fecha Abril 2008, Version 1.

Tiene el contratista un programa de seguridad,

medio ambiente y salud ocupacional que contempla:
Poltica EHS;
Requisitos EHS;
Organizacin para EHS ;
En campo, no se ha evidenciado un programa de activiades de
Prevencin e Investigacin de seguridad, medio ambiente y salud ocupacional (PAAS de Burea
17 Incidentes/ Accidentes. Ver Programa 3 4 12 1 3 u Veritas). Durante la auditoria a los responsables en Lima, se
Inspecciones de EHS; evidenci el Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo. No
incluye temas ambientales.
Entrenamiento en EHS
Cuidado Mdico;
Planes de respuesta a Emergencias;
Programas de Motivacin/
participacin.

No se evidencia un documento formal con medidas

disciplianrias, que incluyan temas de EHS. El Coordinador
Tiene el contratista un programa de medidas entrevistado, hizo referencia a una medida disciplinaria realizado
19
disciplinarias que incluye temas de EHS y se aplica?
Ver programa de medidas disciplinarias. 2 4 8 3 6 en mes de Setiembre con un Supervicor EHS asignado al Flow
Line Mipaya. En Lima, evidenciaron el Reglamento Interno de
SST.

El responsable de EHS es un profesional Verificar aos de experiencia en la El Coordinador EHS, cuenta con las competencias y aos de
20
competente y calificado para la posicion? funcion y nivel de compentencia 3 4 12 4 12 experiencia para el puesto. En campo y Lima.

Vr3 (10.10)
 Tiene el representante de MEDIO AMBIENTE,
Entevista con el personal empleado y El personal entrevistado y usuarios, refieren que falta autoridad
21 SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL suficiente
usuario 3 4 12 2 6 para implementar el cambio en la Gestin EHS.
autoridad para implementar el cambio?

Vr3 (10.10)
 IV Inspecciones de EHS 56 21

El Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo 2012 de

Tiene el contratista un programa de inspecciones de BV, muestra que se encuentra programada 1 inspeccin en el
EHS que contemple lo siguiente? ao por el Gerente de Operaciones. A la fecha, esta actividad no
22
Inspeccion a equipos de respuesta a emergencia
Ver Programa de inspecciones 3 4 12 2 6 ha sido evidenciada. No se evidencia el mecanismo para
Inspeccion a sus instalaciones asegurar las inspecciones de todas o por lo menos, de una
muestra representativa de instalaciones, etc.

El contratista cumple con su programa de inspeccion

23
periodico?
Ver fechas de inspecciones 3 4 12 1 3 No se evidencia inspecciones realizadas (2011 - 2012)

Se mantiene un archivo de los registros de

24 inspecciones, y estn disponibles para ser revisados Ver Registros de Inspecciones 3 4 12 1 3 No se evidencia inspecciones realizadas (2011 - 2012)
por el titular?

Se revisan todas las observaciones y se encuentra Ver Registro de Seguimiento al cierre de

25
evidencia por escrito de las medidas correctivas? las acciones 3 4 12 1 3 No se evidencia inspecciones realizadas (2011 - 2012)

Existe un mecanismo para notificar a PPC de los

problemas de medio ambiente, salud y seguridad que A travs de las Reuniones de Coordinacin entre Bureau Veritas
26
no dependen del contratista pero que podran
Ver reportes de notificacion 2 4 8 3 6 y PPC. No quedan evidencias escritas.
impactar a su personal y al ambiente?

V Respuesta ante Emergencias 56 35

En campo, BV no cuenta con un Plan de Contingencia propio
El Contratista cuenta con un Plan de para el servicio que brinda, slo se adhiere el Plan de
Emergencia/Contingencia de sus actividades dentro Revisar Plan de Contingencia de PPC. Durante la entrevista en Lima, mostraron
27
de PPC que incluya emergencias especificas a su Emergencia/Contingencia 3 4 12 2 6 su MEDEVAC.
puesto y contingencias ambientales?

N.A.
28 El contratista tiene brigadas de emergencia? Ver lista de personal brigadista

Dentro de las instalaciones donde labora si se conoce las rutas

El personal conoce las rutas de escape y zonas de de evacuacin; los croquis son establecidos por las contratistas
29 reunin en donde se pueda efectuar un conteo de Ver Croquis de Evacuacin 2 4 8 4 8 y PPC.
personal?

Si conocen como reportar; de acuerdo a lo establecido en el

Saben todos los empleados del contratista cmo Plan de Emergencias de PPC.
30
reportar una emergencia?
Entrevistas 2 4 8 4 8

Tienen ubicados los nmeros de Emergencia de acuerdo al Plan

Estn los telfonos de contacto de emergencia de Contingencias de PPC.
31
publicados?
Ver nmeros de emergencia publicados. 1 4 4 4 4

BV mostr algunas autorizaciones para conducir (Anexo 8 del

PRSS-PERPPC-06). No tienen las autorizaciones de todo el
Han recibido los empleados del contratista personal que viene conduciendo actualmente. Ninguna de estas
Ver listado de habilitacion de uso de autorizaciones tienen el VB del rea de Seguridad de PPC.
32 instrucciones especficas acerca del uso de vehculos
vehiculos 3 4 12 2 6
durante y despus de una emergencia?

BV no ha realizado simulacros de sus riesgos potenciales, slo

ha participado de los simulacros que las empresas contratistas o
El contratista desarrolla simulacros de respuesta Ver reporte de simulacros de PPC y lista
33
ante emergencias en su puesto de trabajo? de participacin 3 4 12 1 3 PPC realizan.

VI Anlisis y Observacin del Trabajos 44 14

No se ha evidenciado las planillas de identificacion de riesgos

Se han identificado y analizado todos los trabajos Ver planillas de identificacion de riesgos
34
crticos (alto riesgo) en EHS? ambientales y de seguridad y salud 3 4 12 0 0 ambientales y de seguridad y salud, propio del servicio de
Supervisin que realizan.

Se realizan analisis de riesgo previo a la ejecucin

35 Ver AR NO APLICA
de la tarea?

Constan por escrito procedimientos para trabajos

Ver listado de procedimientos vs listado
crticos y son revisados con los empleados antes del
36 de trabajos crticos y riesgos NO APLICA
inicio del trabajo y estos son adecuados a la realidad
significativos
de PPC?

Vr3 (10.10)
 No se ha evidenciado la identificacin de peligros y aspectos
Sus procedimientos operativos estn relacionados ambientales, por lo que no se conoce la necesidad de
con el control de sus peligros y aspectos ambientales Contrastar planillas IPER e IRAS con los documentos (Manuales, Procedimientos e Instructivos) para la
37
identificados en sus matrices de identificacion de procedimientos de trabajo 3 4 12 2 6 gestin de los mismos.Durante la entrevista en Lima, se
riesgos? mostraron procedimientos para su gestin EHS, los cuales no
han sido an difundidos en campo.

Se asegura el Supervisor de lnea que estos

procedimientos son cumplidos a cavalidad, se hacen El 22 de Marzo del 2012, se realizo la Auditoria Interna de BV a
auditorias por parte de la contrata? cargo de la Srta Jocelyne Arzich. En campo, no se ha
38 Revisar Informes de auditorias 3 4 12 2 6 evidenciado el informe respectivo ni la gestin realizada de los
hallazgos.

Requiere de monitoreos puntuales de medio

ambiente o de higiene y se encuentran dentro de Durante la entrevista en Lima, se indic que realizarn un
39 estandar? Ver informes de monitoreos 2 4 8 1 2 levantamiento de informacin, para generar un primer
diagnstico.

Vr3 (10.10)
 VII Sistemas de Permisos de Trabajo 28 13

Se asegura el contratista de que el procedimiento de

permisos de trabajo se cumpla? Todos los
40
supervisores estn habilitados para firmar permisos
de trabajo.
En caso de trabajar en reas clasificadas, el
41
contratista dispone de explosmetros?
Contrastar relacin del personal firmante
NO APLICA
con personal habilitado. Verificar
El personal entrevistado manifiesta que cuentan con 02
Ver certificado y verificacion del explosmetros, pero que a la fecha estn descalibrados y han
explosimetro 2 4 8 1 2
sido enviados a la ciudad de Lima.

BV no evidencia entrenamiento ni certificacin de su personal en

El personal que realiza las mediciones de el uso y verificacin de equipos de medicin de explosividad.
42 explosividad ha sido entrenado y certificado en el uso, Ver registro de entrenamiento. 3 4 12 1 3
verificacin y calibracin del equipo?

Realiza el contratista auditoras PTAR para verificar NO APLICA

que el procedimiento de permisos de trabajo se
43 Ver Registros de Auditorias de PTAR
cumpla? y se toman medidas en caso de
incumplimiento?
EL coordinador entrevistado manifiesta que hacen
Existe un mecanismo que permite al contratista dar observaciones va correo electrnico de cualquier observacin al
su opinin y comentarios acerca de la eficiencia del Sistema de PT y de otros procedimiento.
44 sistema de permisos y el impacto que el proceso de Consultar casos y cmo se manejo. 2 4 8 4 8
permisos de trabajo tiene sobre el desempeo del
trabajo y del contrato?

VIII Salud Ocupacional 20 8

El contratista cuenta con un programa de medicina Estn evaluando la contratacin de un mdico que los apoye en
45 preventiva (examenes pre empleo, periodico y post Ver registros de examenes medicos 3 4 12 2 6 la gestin de la salud ocupacional.
ocupacional)
NO APLICA
El contratista tiene un mdico, enfermero,
46 Verificar
paramdico bajo sus rdenes?

NO APLICA
El personal de salusd es compente en Salud
47 Ver competencias del personal de salud
Ocupacional?

NO APLICA
Hay suministros de primeros auxilios (gabinetes,
48 botiquines, tpico, ambulancia, duchas/lavaojos de Ver programa e incpecciones realizadas
emergencia) disponibles e inspeccionados?

NO APLICA
Han sido los botiquines de primeros auxilios
49 Ver registro y contenido de botiquines.
aprobados por la unidad mdica de PPC

NO APLICA
Distribuye el contratista medicamentos que
50 Si aplica.
requieren de receta mdica?

En campo, indicaron que frente a la necesidad de una

evacuacin mdica, llaman a la Asistenta Social (Sonia). No
Cuenta con un Plan de Evacuacin Mdica para su pudieon evidenciar el documneto preparado para estos casos.
51 personal que incluya soporte externo (hospitales, Ver registros. 2 4 8 1 2 Durante la entrevista en Lima, se evidenci que la comunicacin
clnicas, ambulancias)? deba hacerse al Coordinador QHSE.

IX Equipo de Proteccin Personal 32 15

Se ha evidenciado que la Matriz de Requerimiento de EPPs

(Anexo 1), corresponde a PPN y no figuran los puestos
Se realiza una evaluacin de peligros para considerados en el Contrato con PPC.
52
determinar el EPP necesario?
Ver lista Puesto de Trabajo Vs EPP 3 4 12 1 3 En la matriz no se identifica la asignacin de Botas de Jebe (con
punta de acero), dado que el servicio se realiza en la regin de
la selva donde se tiene lluvias frecuentes.

Se evidencia el procedimiento Equipo de Proteccin Personal,

Se han desarrollado y comunicado reglas relativas al (el cual no presenta un adecuado control de documentos). No se
53
uso apropiado del equipo de proteccin personal?
Ver instructivos 3 4 12 2 6 evidencian las inspecciones diarias de los EPPs, establecidas
en este documento.

Se ha establecido un programa de mantenimiento

Ver Programa de Mantenimiento de
54 que garantice que el equipo de proteccin personal se NO APLICA
Respiradores
mantiene en condiciones satisfactorias?

Vr3 (10.10)
 Se ha verificado que cuentan con un stock minimo necesario de
EPP, pero no se ha evidenciado la implementacin de un
El equipo de proteccin personal necesario se Ver Lista de Stock mnimos y
55
encuentra disponible en la locacin como stock? reposiciones. 2 4 8 3 6 registro o lista actualizada que permita conocer la cantidad de
EPP en stock; asi como, el movimiento de reposicin y salida de
EPP del stock.

Vr3 (10.10)
 X Comunicaciones y Reuniones 40 27
Durante la entrevista en Lima, se evidencian las reuniones
Se realizan reuniones de Comit de EHS (De ser mensuales del Comit Paritario de BV. En campo no las
56 as, indicar cunto duran, con qu frecuencia se Ver registros de actas de reunin 2 4 8 2 4 conocen.
llevan a cabo).

Durante la entrevista en Lima, se evidencian las Actas del

Se guarda documentacin de los temas discutidos Comit Paritario de BV. En campo no las conocen y tampoco
durante las reuniones del Comit de EHS los saben quien es su representante de los trabajadores en temas
57
nombres de los asistentes, fechas, comentarios o
Ver Actas de Reunin de Comit 1 4 4 2 2 de Seguridad y Salud en el Trabajo.
inquietudes?

Se evidencia las actas e las reuniones de Supervisores EHS de

La supervisin del contratista toma medidas para los las contratistas y el seguimiento de los acuerdos. Asegurar su
Ver seguimientos a los acuerdos de participacin a las reuniones de Sub - Comit de EHS.
58 problemas identificados durante las reuniones del
comit 3 4 12 3 9
Comit de EHS?

Se realizan reuniones de coordinacin entre BV y el personal de

Lleva a cabo la supervisin del contratista reuniones PPC, sin embrago, no se elaboran actas de las mismas. Se
59 peridicas con el titular especficamente para discutir Ver actas 2 4 8 2 4 cuentan con algunos correos electrnicos de coordinacin.
el desempeo en EHS en pluspetrol?

Los empleados del contratista se sienten libres de

60 comunicar todos sus problemas de EHS a su Observar clima laboral 2 4 8 4 8
supervision

XI Programas de Incentivos en EHS 16 0

Utiliza el contratista programas de No se evidencia.
61 premios/reconocimientos como incentivos para Ver plan de incentivos. 2 4 8 0 0
seguridad?

Son efectivos los programas de incentivos del Durante el ao 2012, se han tenido 2 accidentes graves, siendo
62 contratista en reducir las lesiones y enfermedades Ver estadistica 2 4 8 0 0 un promedio de 50 supervisores para el servicio.
ocupacionales?

CONCLUSION

Vr3 (10.10)
 PRS-PERPPC12
Anexo 4

EGURIDAD, MEDIO AMBIENTE Y SALUD OCUPACIONAL A CONTRATISTAS

EHS
Supervisin EHS
09, 10 y 13-10-12

% AVANCE

#DIV/0!

Vr3 (10.10)
 #DIV/0!

#DIV/0!

Vr3 (10.10)
Vr3 (10.10)
 #DIV/0!

#DIV/0!

#DIV/0!

Vr3 (10.10)
Vr3 (10.10)
 #DIV/0!

#DIV/0!

#DIV/0!

Vr3 (10.10)
Vr3 (10.10)
 #DIV/0!

#DIV/0!

Vr3 (10.10)
PUNTAJE CALIFICACION
0 No presenta evidencia
1 Evidencia no satisfactoria/no implementada
2 Evidencia en proceso de implementacin/no totalmente satisfactorio al 50%
3 Evidencia en proceso de implementacin/no totalmente satisfactorio al 75%
4 Evidencia satisfactoria
RESUMEN DE PUNTUACION

Item Aspecto Auditado Maximo % Puntaje % Obtenido

Ponderado ponderado obtenido
I Entrenamiento y Capacitacin 80 13.3 41 51
II Investigacin y anlisis de Incidentes ambientales y ocupacionales 68 11.3 54 79
III Responsabilidad en EHS 48 8.0 31 65
IV Inspecciones de EHS 56 9.3 21 38
V Respuesta ante Emergencias 56 9.3 35 63
VI Anlisis y Observacin del Trabajos 44 7.3 14 32
VII Sistemas de Permisos de Trabajo 28 4.7 13 46
VIII Salud Ocupacional 20 3.3 8 40
IX Equipo de Proteccin Personal 32 5.3 15 47
X Comunicaciones y Reuniones 40 6.7 27 68
XI Programas de Incentivos en EHS 16 2.7 0 0
488 81.3 259 48

% ACEPTACION: mnimo 75% en el promedio total de la auditoria

Si se detecta que un item tiene menos del 75%, se debe levantar las acciones dentro de los
30 das posterior a la auditoria

%
CONCLUSION ACCION A TOMAR
OBTENIDO

SE DEBE LEVANTAR LAS ACCIONES DENTRO DE LOS 30 DAS POSTERIORES A LA

<75 DEFICIENTE AUDITORIA
LAS ACCIONES A TOMAR DEBEN EJECUTARSE DENTRO DE LOS 3 MESES
75 - 80 REGULAR
POSTERIORES A LA AUDITORIA

81 - 90 ACEPTABLE BUENO LAS ACCIONES A TOMAR DEBEN EJECUTARSE EN LOS PERIODOS DEFINIDOS POR
LA EMPRESA

91 - 100 MUY BUENO SEGUIMIENTO AL CUMPLIMIENTO DE LAS ACCIONES EN LA PROXIMA AUDITORIA