Seksyen Pematuhan Cawangan

Jabatan Perbankan Cawangan

RINGKASAN PEMERHATIAN SEMAKAN CAWANGAN-CAWANGAN ZON DAN MINI NEGERI KEDAH

CZ AMAN JAYA
BIL SKOP PEMERIKSAAN
16.02.09
1 Pengurusan wang tunai
pejabat
Pengendalian terimaan cek NA

2 Rekod Perakaunan
Penyata imbangan teller,
penyelia, PIATM & CDM.
Kelebihan CDM berjumlah RM250 pada
13.02.09:-
i. Laporan kelebihan tidak disediakan.
ii. Aduan yang diterima dari pelanggan pada
tarikh yang sama tiada dinyatakan :-
a) nombor akaun yang terlibat
b) nombor telefon yang boleh dihubungi.
Kelulusan secara lisan telah diberikan pada
13.02.09.Penyelia ATM (Che Rus bin Bakar)
bercuti pada 16.02.09 .Lampiran A telah diisi oleh
pengganti En.Abdul Halim Omar pada 16.02.09
dan dihantar sesalinan kepada Unit Akaun dan
Pematuhuan cawangan Negeri Kedah.

Resit rasmi ( FICS 4 ) disemak Baik

( flip check ) sebelum
digunakan.

3 Operasi Urusniaga Kaunter

Jurnal Audit/Electronic Jurnal / Kerapkali dokumen urusniaga tidak Selepas sessi teguran JPC pada 16.02.09 ,semua
Bandala On-line dicasting/listing. kakitangan telah listing dokumen urusniaga.

Weekly Reversal Report
Prosedur AMLA difahami dan
dipatuhi
Weekly Reversal Report tidak dihantar mengikut Weekly reversal telah dikemaskini dan difailkan
kekerapan. Kali terakhir diterima oleh pada 23.02.09.
Cawangan adalah bagi tarikh urusan dari
21.11.08 hingga 27.11.08.
Baik

Tiada ketinggalan catatan Kerapkali urusan pengeluaran Tanpa mykad Telah dikemaskini pada 17.02.09.

1

BIL SKOP PEMERIKSAAN
denominasi di dokumen urusan
& dokumen pengeluaran tiada
tandatangan/cap ibu jari
penyimpan.
4 Sekuriti
Kad ID Teller & Supervisor
Kad ID Manager 03
Penyelenggaran kunci dan
kombinasi
Pengendalian/Penyelenggaraan
Seksyen Pematuhan Cawangan
Jabatan Perbankan Cawangan
CZ AMAN JAYA
16.02.09
tiada tandatangan penyelia Cawangan sebagai
bukti semakan.
i. Kad id Teller berikut tidak didelete di iTelah dimaklumkan pada Pengurus Operasi untuk
dalam server BDS Cawangan, fizikal kad tindakan delete pada sessi perjumpaan dengan
tiada dalam simpanan Cawangan :- JPC pada20.02.09.
Kad ID BDS
A B D
2926 & 2926 & 2920,2921,
2927 2927 2922, 2923,
2924,2925,
2926 &
2927
ii. Kad id 2924 A tidak diserah kepada ii Tindakan serahan telah dibuat pada 17.02.09.
Penyelia semasa bercuti pada 15.02.09.
Kad id Manager 03 tidak diwujudkan diserver Telah maklum kepada POC untuk tindakan
BDS Cawangan. pengujudan kad id Manager 03 pada sessi
perjumpaan dengan JPC pada 20.02.09.
Surat pertukaran kombinasi berikut tidak
diselenggara :-
i.Surat pertukaran telah disediakan dan difailkan
i. CDM tarikh pertukaran pada 10.02.09. pada 16.02.09.
ii. Peti Besi - tarikh pertukaran pada 03.11.08.
ii Surat pertukaran telah disediakan dan difailkan
pada 17.02.09.
Memuaskan
2

BIL SKOP PEMERIKSAAN
Kekunci ATM
Alat pemadam api
Penyerahan Tugas Teller &
Penyelia
Fail dan rekod ujian sistem
penyedar/auto lock
diselenggara dengan kemaskini
dan memuaskan.
Kawalan penggunaan,
penyimpanan dan perekodan
Senjatapi, bunker dan kawalan
statik
5 Perkhidmatan Pelanggan
Laporan dan kemudahan
terminal QMS
Peti Cadangan
6 Stok Item Terkawal
Kawalan terimaan, simpanan,
pengeluaran dan perekodan
stok adalah memuaskan.
Seksyen Pematuhan Cawangan
Jabatan Perbankan Cawangan
CZ AMAN JAYA
16.02.09
2 unit alat pemadam api telah tamat tempoh. Laporan dibuat pada setiap kali naziran Ketua
Zon.Tindakan dari pentadbaran.
Borang Penyerahan Tugas Teller pada 24.12.08 Tindakan segera diambil sebaik menerima
(Aspalela Cuti Bersalin) tidak dilengkapkan teguran.
oleh pengganti.
Baik
Baik
NA
NA
Kad ATM bagi pemegang Biasiswa Kecil tidak Tindakan menghubungi pihak sekolah untuk
dibuat penyerahan :- serahan kad telah dibuat pada 23.02.09 .,perlu
menunggu penetapan tarikh dan masa oleh pihak
sekolah untuk serahan.Jika tiada jawapan dari
pihak sekolah kad tersebut akan dimusnahkan
kerana telah tamat tempoh.
3
 Seksyen Pematuhan Cawangan
Jabatan Perbankan Cawangan
CZ AMAN JAYA
BIL SKOP PEMERIKSAAN
16.02.09
Tarikh
Bil. Sekolah Bil. Kad
Create
1. SMK Sg Layar 31 Jun 2008
2. SM Teknik 55 Jul 2008
3. SMK Tmn Ria 30 Jul 2008
Jaya
4. SMK Aman 13 Jun 2008
Jaya
5. SMK Bandar 14 Jun 2008
Sungai Petani

7 Pentadbiran pejabat
Carta organisasi Memuaskan
Fail meja + teller kits/supervisor
kits, JD Memuaskan

Proses penyediaan sistem filing yang seragam di

Sistem filing Dalam proses penyediaan.
semua Cawangan.
Fail latihan dan butir status
latihan/maklumat kursus staf
Memuaskan
Cawangan

Pertukaran/Penempatan Surat pertukaran kakitangan berikut telah diberi

Surat pertukaran kakitangan berikut tiada dalam
Kakitangan sesalinan oleh Ketua Zon untuk simpanan
fail :-
cawangan .Surat pertukaran tersebut telah
i. Tan Kim Lay
difailkan pada 23.02.09.
ii. Syahidah Md Isa
iii. Norliza Md Rashid
iv. Aspalela
v. Che Rus Bakar
vi. Mohd Zamri Kassim
Dasar OSHA Telah dipindahkan ke lobi pada 16.02.09.
Diletakkan diruang kaunter sepatutnya lobi

4
 Seksyen Pematuhan Cawangan
Jabatan Perbankan Cawangan
CZ AMAN JAYA
BIL SKOP PEMERIKSAAN
16.02.09
Bank.

Inventori pejabat Barcode NA

asset tagging

Penyelenggaraan peralatan E-Library tidak boleh dibuka. Laporan secara lisan telah dibuat oleh Penyelia
pejabat Cawangan.

Gambar Pembesar Baik

Negeri/Negara
Penyelenggaraan Cawangan
NA
Penyelenggaraan peralatan
pejabat NA

Laporan Audit NA

Senarai Pematuhan Penyelia Memuaskan

Cawangan
Lawatan Ketua Zon
Lawatan Cawangan Sungai
Petani (16.02,2009)
Memuaskan
i. E-Library tidak boleh dibuka Laporan secara lisan oleh Penyelia Cawangan telah dibuat.
Laporan secara e-mail pada 06.03.09.
ii. Nyamuk banyak Tindakan telah diambil.

iii. Terdapat lampu yang rosak/tidak menyala di ruang kaunter dan di lobi Bank Tindakan
penggantian telah dilakukan oleh pihak cawangan pada 17.02.09 .

5
 Seksyen Pematuhan Cawangan
Jabatan Perbankan Cawangan
CZ AMAN JAYA
BIL SKOP PEMERIKSAAN
16.02.09

End of report