METODOLOGIE

PENTRU EVALUAREA INDEPENDENT EFECTUAT DE ASFR PRIVIND APLICAREA

PROCESULUI DE MANAGEMENT AL RISCULUI DESCRIS N ANEXA I LA
REGULAMENTUL (CE) NR. 352/2009 AL COMISIEI DIN 24 APRILIE 2009 PRIVIND
ADOPTAREA UNEI METODE DE SIGURAN COMUNE PENTRU EVALUAREA RISCULUI
PREV ZUT LA ARTICOLUL 6 ALINEATUL (3) LITERA (A) DIN DIRECTIVA 2004/49/CE A
PARLAMENTULUI EUROPEAN I A CONSILIULUI I REZULTATELE ACESTEI APLIC RI,
N CAZUL SCHIMB RILOR DIN SISTEMUL FEROVIAR NA IONAL

CAPITOLUL I GENERALIT I

Art. 1. Autoritatea de Siguran Feroviar Romn - ASFR organism independent n cadrul

Autorit ii Feroviare Romne - AFER, a fost desemnat prin Ordinul MT nr.1501/2014, pentru
exercitarea atribu iilor de organism de evaluare recunoscut la nivel na ional, pentru toate domeniile de
competen din cadrul sistemului feroviar.
Art. 2. Pn la aplicarea Regulamentului de punere n aplicare (UE) nr. 402/2013, Autoritatea de
Siguran Feroviar Romn - ASFR este recunoscut la nivel na ional pentru exercitarea atribu iilor
de organism de evaluare n aplicarea Regulamentului (CE) nr. 352/2009 al Comisiei din 24 aprilie
2009 privind adoptarea unei metode de siguran comune pentru evaluarea riscului prev zut la
articolul 6 alineatul (3) litera (a) din Directiva 2004/49/CE a Parlamentului European i a Consiliului.
Art. 3. Prezenta metodologie, stabile te:
a) modul n care Autoritatea de Siguran Feroviar Romn ASFR analizeaz dac
schimbarea sistemului feroviar propus , este sau nu semnificativ , n conformitate cu
prevederile art.4 din Regulamentul (CE) nr. 352/2009 denumit n continuare Regulament
MSC;
b) modul n care Autoritatea de Siguran Feroviar Romn ASFR evalueaz
corectitudinea aplic rii procesului de management al riscului descris n anexa I la
Regulamentul MSC, de c tre partea care nainteaz propunerea, n cazul unei schimb ri
semnificative;
c) modul n care partea care nainteaz propunerea se adreseaz Autorit ii de Siguran
Feroviar Romn ASFR precum i documentele ce trebuie prezentate pentru analizarea
schimb rii i evaluarea aplic rii procesului de management al riscului.
Art. 4. Autoritatea de Siguran Feroviar Romn - ASFR, administratorul/gestionarii de
infrastructur feroviar , operatorii de transport feroviar, entit ile responsabile cu ntre inerea, entit ile
contractante, produc torii i solicitan ii de autoriza ii de punere n func iune a subsistemelor structurale
i vehiculelor vor utiliza prezenta metodologie pentru punerea n aplicare a prevederilor
Regulamentului MSC;

CAPITOLUL II DOMENIUL DE APLICARE

Art. 5. Analiza schimb rii se realizeaz de c tre Autoritatea de Siguran Feroviar Romn
ASFR i se aplic n cazul oric rei schimb ri a sistemului feroviar, de ordin tehnic, opera ional sau
organiza ional. n cazul schimb rilor organiza ionale, se iau n considerare numai schimb rile care ar
putea afecta condi iile de exploatare.
Art. 6. Evaluarea corectitudinii aplic rii procesului de management al riscului n cazul
schimb rilor, descris n anexa I la Regulamentul MSC, se realizeaz de c tre Autoritatea de Siguran
Feroviar Romn ASFR i se aplic p ii care nainteaz propunerea, n cazurile prev zute la art.6.
 CAPITOLUL III DEFINI II, TERMENI I PRESCURT RI

Art. 7. n sensul prezentei metodologii:

a) defini iile, termenii i prescurt rile standard folosite n prezentul document pot fi g site
ntr-un dic ionar standard;
b) termenii de specialitate precum i prescurt rile utilizate sunt cele definite:
(i) n Regulamentul (CE) nr. 352/2009 al Comisiei din 24 aprilie 2009 privind
adoptarea unei metode de siguran comune pentru evaluarea riscului;
(ii) n ERA/GUI/01-2008/SAF v.1.1 Ghid de aplicare a Regulamentului Comisiei
privind adoptarea unei metode de siguran comune pentru evaluarea riscului prev zut
la articolul 6 alineatul (3) litera (a) din Directiva privind siguran a feroviar ;

CAPITOLUL IV PROCESUL DE ANALIZ AL SCHIMB RII

Art. 8. Partea care nainteaz propunerea, analizeaz schimbarea cu respectarea criteriilor precizate
la art.4 din Regulamentul MSC i p streaz documenta ia adecvat pentru a- i justifica decizia:
a) prima verificare trebuie s stabileasc dac schimbarea este legat sau nu de siguran ;
b) dac schimbarea este legat de siguran , celelalte criterii prev zute la art.4 alin.(2) din
Regulamentul MSC, sunt folosite pentru a evalua dac schimbarea este sau nu
semnificativ ;
c) partea care nainteaz propunerea are responsabilitatea de a stabili importan a care
trebuie acordat fiec ruia dintre aceste criterii, pentru schimbarea evaluat ;
Art. 9. Dup finalizarea acestui proces, partea care nainteaz propunerea, solicit ca ASFR s
verifice corectitudinea deciziei luate, cu cel pu in 4 luni nainte ca schimbarea propus s devin
efectiv i s fie acceptat .
Art. 10. Solicitarea men ionat la art.9 trebuie s fie nso it de un dosar care s con in cel pu in
urm toarele documente:
a) opisul documentelor con inute;
b) descrierea sistemului analizat, din care s reias toate informa iile necesare sustinerii
analizei fa de criteriile prev zute la art.4 alin.(2) din Regulamentul MSC, inclusiv
interfe ele cu alte sisteme cu care acesta interac ioneaz ;
c) documentele care au stat la baza deciziei luate;
d) componen a echipei, inclusiv exper ii - dup caz, care au participat la analiz ;
e) dovada competen ei membrilor echipei, inclusiv a exper ilor;
f) dovada achit rii tarifului aferent evalu rii documenta iei;
Art. 11. Dup primirea solicit rii i a dosarului cu documentele men ionate la art.10, ASFR
evalueaz con inutul solicit rii.
Art. 12. ASFR, analizeaz con inutul dosarului procednd dup cum urmeaz :
a) verific conformitatea documentelor, informa iilor i a deciziilor luate de c tre partea
care nainteaz propunerea, cu criteriile prev zute n Regulamentului MSC, utiliznd o
list de verificare;
b) atunci cnd se identific un aspect care necesit l muriri suplimentare sau o eventual
nerespectare a cerin elor, formuleaz observa ii concrete i l ajut pe solicitant s n eleag
nivelul de detaliu care trebuie s caracterizeze r spunsul care i-a fost solicitat, observa ii
care:
(i) prezint cu exactitate criteriile relevante pentru neconformit ile identificate;
(ii) indic de ce nu este ndeplinit criteriul de evaluare;
(iii) stabile te informa iile sau orice alte dovezi justificative suplimentare care trebuie
furnizate, n conformitate cu nivelul de detaliu al criteriului i specific att m surile
care trebuie luate de solicitant pentru a rectifica deficien a, ct i termenul pentru
ndeplinirea cerin elor.
 c) dup primirea tuturor informa iilor i a documentelor solicitate, formuleaz f
ntrziere, dar nu mai trziu de 4 luni, decizia motivat c schimbarea analizat este sau nu
semnificativ ;
d) prezint spre aprobare directorului ASFR decizia i lista de verificare;
e) informeaz solicitantul despre decizia luat ;

CAPITOLUL V EVALUAREA CORECTITUDINII APLIC RII

PROCESULUI DE MANAGEMENT AL RISCULUI

Art. 13. Sec iunile 1.1.2(b) i 1.1.7 din Anexa I la Regulamentul MSC, impun ca aplicarea corect
a MSC s fie evaluat independent de c tre un organism de evaluare nainte de acceptarea de c tre o
parte care nainteaz propunerea a unei schimb ri semnificative. Activit ile organismului de evaluare
din cadrul MSC sunt identificate n sec iunile relevante ale Regulamentului MSC.
Art. 14. Atunci cnd o schimbare este clasificat drept semnificativ , aprecierea riscului trebuie s
se realizeze de c tre partea care nainteaz propunerea, prin intermediul unui proces structurat, cu
respectarea criteriilor din Regulamentul MSC. Procesul trebuie descris corespunz tor prin procedurile
SMS, iar aplicarea acestuia s fie documentat pentru toate etapele relevante.
Art. 15. Competen a personalului de a ndeplini sarcinile de evaluare a siguran ei pentru partea din
sistemul n curs de evaluare care intr n responsabilitatea acestuia, trebuie urm rit corespunz tor de
tre partea care nainteaz propunerea i documentat .
Art. 16. Aprecierea riscului trebuie s se concentreze asupra func iilor legate de siguran i asupra
interfe elor sistemului n curs de evaluare care sunt sau ar putea fi afectate de schimbare. Analiza i
evaluarea a ceea nu este legat de siguran se poate limita la demonstrarea faptului c schimbarea nu
are un impact asupra func iilor legate de siguran i a interfe elor sistemului evaluat. Acest principiu
de concentrare a eforturilor de apreciere a riscului asupra func iilor i interfe elor legate de siguran
pot fi extinse c tre toate fazele ulterioare ale procesului de dezvoltare a sistemului.
Art. 17. Pentru schimb rile semnificative, aprecierea riscului nu se limiteaz doar la schimb ri, ci
trebuie s includ i evaluarea tuturor interfe elor cu alte subsisteme i/sau componente care ar putea fi
afectate de schimbare (schimb ri). Evaluarea nu trebuie extins c tre p ile sau func iile nemodificate
ale sistemului existent, ntruct siguran a acestora n exploatare este deja dovedit . Cu toate acestea,
din aplicarea procesului de evaluare trebuie s rezulte i s se demonstreze integrarea corect a
sistemului n curs de evaluare cu p ile sau func iile nemodificate ale sistemului feroviar existent.
Aprecierea riscului trebuie s furnizeze dovezi care s ateste c schimb rile nu reduc siguran a
sistemului evaluat.
Art. 18. Partea care nainteaz propunerea, care inten ioneaz s introduc o schimbare
semnificativ n cadrul sistemului feroviar, trebuie s coordoneze managementul riscurilor partajate la
nivelul interfe elor. Partea care nainteaz propunerea este responsabil de alocarea responsabilit ilor
pentru managementul riscurilor partajate ntre diferi i actori afecta i de interfe ele respective.
Art. 19. Transferul pericolelor i al m surilor de siguran asociate ntre diferi i actori implica i,
trebuie acceptat de c tre actorul relevant c ruia i sunt destinate. La nivelul sistemului, ntruct partea
care nainteaz propunerea este responsabil pentru coordonarea i gestionarea general a riscurilor
partajate, trebuie s fie informat n permanen n leg tur cu transferurile de riscuri ntre diferi ii
actori, chiar dac acesta nu este direct implicat n controlul riscurilor conexe. Pentru aceasta, partea
care nainteaz propunerea, trebuie s comunice informa iile tuturor actorilor care ar putea fi afecta i
de riscurile conexe prin intermediul interfe elor.
Art. 20. Procesul iterativ de management al riscului este finalizat atunci cnd se demonstreaz i se
documenteaz n eviden a pericolelor, c sistemul n curs de evaluare respect :
a) cerin ele de siguran rezultate n urma aprecierii riscului;
b) cerin ele de siguran care ar putea fi identificate pe parcursul demonstr rii
conformit ii sistemului cu punctul (a) de mai sus.
Art. 21. Dup finalizarea procesului iterativ de management al riscului, partea care nainteaz
propunerea, solicit ca ASFR s evalueze corectitudinea aplic rii acestuia, n vederea ob inerii
raportului de evaluare a siguran ei, cu cel pu in 4 luni nainte ca schimbarea propus s fie sau nu
acceptat .
Art. 22. n baza raportului de evaluare a siguran ei, partea care nainteaz propunerea accept sau
nu schimbarea semnificativ .
Art. 23. Solicitarea men ionat la art.21 trebuie s fie nso it de un dosar care s con in cel pu in
urm toarele documente:
a) opisul documentelor con inute;
b) decizia emis de ASFR, din care s reias c schimbarea analizat este semnificativ ;
c) toate documentele care au stat la baza analizei de risc, pentru toate etapele i itera iile
parcurse:
(i) defini ia sistemului;
(ii) principiul de acceptare a riscului ce a fost selectat precum i documentul prin care se
sus ine aceast alegere;
(iii) documentele care dovedesc integrarea corect a sistemului n curs de evaluare cu
ile sau func iile nemodificate ale sistemului feroviar existent;
(iv) documentele care prezint modul n care s-a coordonat managementul riscurilor
partajate la nivelul interfe elor;
(v) documentele care dovedesc comunicarea informa iilor c tre to i actorii afecta i de
riscurile conexe prin intermediul interfe elor;
(vi) documentele care dovedesc c m surile de siguran la nivelul interfe elor, stabilite
pentru ceilal i actori implica i, au fost acceptate de c tre ace tia;
(vii) eviden a pericolelor;
(viii) componen a echipei (echipelor) inclusiv a exper ior, care au participat la analiz ,
precum i dovada competen ei membrilor echipei, inclusiv a exper ilor;
d) dovada achit rii tarifului aferent evalu rii documenta iei;
Art. 24. Dup primirea solicit rii i a dosarului cu documentele men ionate la art.23, ASFR
evalueaz con inutul solicit rii.
Art. 25. ASFR, analizeaz con inutul dosarului procednd dup cum urmeaz :
a) verific conformitatea documentelor, informa iilor i a deciziilor luate de c tre partea
care nainteaz propunerea, cu criteriile prev zute n Regulamentului MSC, utiliznd o
list de verificare;
b) atunci cnd se identific un aspect care necesit l muriri suplimentare sau o eventual
nerespectare a cerin elor, formuleaz observa ii concrete i l ajut pe solicitant s n eleag
nivelul de detaliu care trebuie s caracterizeze r spunsul care i-a fost solicitat, observa ii
care:
(i) prezint cu exactitate criteriile relevante pentru neconformit ile identificate;
(ii) indic de ce nu este ndeplinit criteriul de evaluare;
(iii) stabile te informa iile sau orice alte dovezi justificative suplimentare care trebuie
furnizate, n conformitate cu nivelul de detaliu al criteriului i specific att m surile
care trebuie luate de solicitant pentru a rectifica deficien a, ct i termenul pentru
ndeplinirea cerin elor.
c) dup primirea tuturor informa iilor i a documentelor solicitate, formuleaz f
ntrziere, dar nu mai trziu de 4 luni, raportul de siguran , n conformitate cu prevederile
art.7 alin(1) din Regulamentul MSC;
d) prezint spre aprobare directorului ASFR raportul de siguran i lista de verificare;
e) transmite solicitantului un exemplar din raportul de siguran ;
Art. 26. Pentru ndeplinirea sarcinii precizate la art.25 lit.a) ASFR va avea n vedere cel pu in
respectarea urm toarelelor cerin e:
a) defini ia sistemului trebuie:
(i) s respecte cerin ele minime ce trebuie abordate, conform art. 2.1.2 din anexa I la
Regulamentul MSC;
(ii) in seama, de contextul schimb rii avute n vedere i anume:
 o n cazul n care schimbarea avut n vedere reprezint o modificare a unui sistem
existent, defini ia sistemului trebuie s descrie att sistemul nainte de schimbare, ct
i schimbarea avut n vedere;
o n cazul n care schimbarea avut n vedere const ntr-un sistem nou, descrierea se
limiteaz la defini ia sistemului;
(iii) fie revizuit i actualizat cu cerin ele suplimentare de siguran , identificate prin
analiza de risc, pe parcursul diferitor itera ii ale proceselor de management i de
apreciere a riscului;
b) principiul de acceptare a riscului selectat:
(i) trebuie s fie evaluat din punct de vedere al aplic rii corecte, f s pun sub
semnul ntreb rii aceast alegere, n cazul n care riscul este controlat la un nivel
acceptabil;
(ii) trebuie s fie evaluat din punct de vedere al consecven ei, ce poate consta n
verificarea urm toarelor aspecte:
o principiile de acceptare a riscului sunt selectate n mod corect, respectiv pot fi
folosite pentru controlul pericolelor similare asociate cu riscurile care nu sunt
considerate general acceptabile;
o principiile de acceptare a riscului selectat se aplic n mod corect pericolelor
asociate cu riscurile care nu sunt considerate ca fiind general acceptabile;
o nu exist nicio contradic ie sau niciun conflict ntre m surile de siguran aplicate
de c tre fiecare actor individual implicat n diferite aspecte ale schimb rii
semnificative;
o atunci cnd se aplic acela i principiu de acceptare a riscului de c tre diferi i actori
implica i n acela i proiect, principiul este folosit n acelea i condi ii.
c) sfera de cuprindere, limitele de valabilitate i eficien a m surilor de siguran selectate
pentru a controla pericolele identificate trebuie precizate n mod clar. Acestea trebuie s fie
formulate clar i suficient pentru a n elege pericolele i riscurile asociate pe care le
previn/reduc, f a fi necesar revenirea la analizele de siguran respective;
d) procesul de apreciere a riscului:
(i) trebuie s se repete ori de cte ori este necesar, pn n momentul n care riscul
general al sistemului este controlat la un nivel acceptabil i/sau riscul asociat cu fiecare
pericol identificat al ultimului nivel de detaliere considerat, este acceptabil raportat la
criteriile de acceptare a riscului aplicate sau la principiile de acceptare a riscurilor;
(ii) va identifica diferite m suri de siguran posibile care ar putea fi aplicate fie pentru
a elimina riscul (riscurile), fie pentru a controla riscul (riscurile) la un nivel acceptabil
(respectiv reducerea frecven ei apari iei acestuia sau reducerea consecin elor
pericolului), m surile de siguran putnd fi tehnice, opera ionale sau organiza ionale;
(iii) partea care nainteaz propunerea trebuie s hot rasc care sunt cele mai potrivite
suri ce trebuie puse n practic , cele selectate pentru a controla pericolele identificate
devenind cerin e de siguran care trebuie incluse ntr-o versiune actualizat a
defini iei sistemului, conform art. 2.1.2 lit (f) din anexa I la Regulamentul MSC;
(iv) aprecierea riscului poate fi considerat finalizat atunci cnd partea care nainteaz
propunerea ndepline te urm toarele condi ii:
o sunt evaluate toate pericolele identificate i riscurile asociate;
o se dovede te c la verificarea consecven ei, cele trei principii de acceptare a riscului
au fost corect aplicate, conform art. 2.1.5 din anexa I la Regulamentul MSC;
o se dovede te faptul c m surile de siguran adoptate pentru a controla riscurile
identificate, sunt corespunz toare i nu creeaz conflicte care ar putea genera pericole
noi care s necesite reevaluare;
o se dovede te c sistemul n curs de evaluare este conform cu cerin ele de siguran ;
o nu exist pericole suplimentare relevante pentru siguran care s necesite a fi avute
n vedere;
(v) sfera de cuprindere, limitele de valabilitate i eficien a m surilor de siguran
selectate pentru a controla pericolele identificate trebuie precizate n mod clar. Acestea
 trebuie s fie formulate clar i suficient pentru a n elege pericolele i riscurile asociate
pe care le previn/reduc, f a fi necesar revenirea la analizele de siguran respective;
e) identificarea pericolelor:
(i) identificarea pericolelor trebuie f cut n mod sistematic cu ajutorul expertizei vaste
a unei echipe competente, competen e care trebuie s fie dovedite;
(ii) la nivelul de detaliere avut n vedere, identificarea pericolelor trebuie s fie
complet , iar pericolele s nu fie nici omise, nici clasificate n mod eronat pentru a fi
asociate cu riscul (riscurile) general acceptabil(e), cel pu in urm toarele elemente
trebuie avute n vedere pentru identificarea pericolelor:
o toate modurile de func ionare ale sistemului, respectiv cele nominale ct i n cazul
apari iei unei/unor defec iuni;
o diferite circumstan e ale exploat rii sistemului (linie principal , tunel, pod, etc.);
o factori umani;
o condi ii de mediu;
o toate modurile de avarie a sistemului relevante i previzibile;
o al i factori poten iali relevan i din punctul de vedere al siguran ei pentru sistemul
care face obiectul aprecierii.
(iii) clasificarea n pericole asociate riscului general acceptabil i pericole asociate
riscurilor care nu sunt considerate general acceptabile, se bazeaz pe aprecierea
exper ilor, a c ror calificare trebuie s fie dovedit i trebuie s se in cont c pericolul
avut n vedere poate fi asociat cu un risc general acceptabil n urm toarele cazuri:
o n cazul n care frecven a de apari ie a pericolului este apreciat ca fiind suficient de
redus ca urmare, de exemplu, a fenomenelor fizice;
o sau/ i n cazul n care gravitatea poten ial a consecin ei pericolului este considerat
suficient de sc zut , indiferent de frecven a de producere a pericolului.
(iv) n cazul n care pericolele considerate pot fi controlate n totalitate prin aplicarea
codurilor de practic sau a sistemelor de referin similare:
o nu este necesar identificarea n continuare a pericolelor;
o demonstrarea conformit ii cu aceste m suri de siguran identificate, respectiv cu
codurile de practic sau cu cerin ele de siguran ce rezult din sistemele de referin ,
este suficient pentru acceptarea riscului (riscurilor);
o identificarea mai aprofundat a pericolelor trebuie realizat doar pentru acele
pericole care nu pot fi abordate n totalitate prin aceste dou principii de acceptare a
riscului.
f) evaluarea riscurilor i utilizarea principiilor de acceptare a riscurilor:
(i) utilizarea codurilor de practic i evaluarea riscului:
o se verific dac partea relevant a defini iei sistemului n curs de evaluare se nscrie
n domeniul de aplicare a respectivului cod de practic ;
o se examineaz decalajele sau diferen ele dintre defini ia sistemului n curs de
evaluare i domeniul de aplicare a respectivului cod de practic prin utilizarea altor
coduri de practic sau a unuia dintre celelalte dou principii de acceptare a riscului;
o se compar parametrii de proiectare pentru sistemul n curs de evaluare, cu cerin ele
codului de practic considerat, iar n cazul n care parametrii de proiectare ndeplinesc
cerin ele respectivului cod de practic , riscul (riscurile) asociat(e) poate (pot) fi
considerat(e) acceptabil(e);
o se verific nregistrarea codurilor de practic pentru controlul unui pericol din
eviden a pericolelor, ca cerin de siguran pentru pericolul aferent;
o codurile de practic trebuie s fie documente acceptabile, care s respecte cerin ele
stabilite la art. 2.3.2 din anexa I la Regulamentul MSC;
o codurile de practic din alte domenii (energie nuclear , armat , avia ie, etc.) pot fi
acceptate, la sistemele feroviare pentru anumite aplica ii tehnice, cu condi ia ca partea
care nainteaz propunerea s demonstreze c respectivele coduri de practic sunt
eficiente pentru controlul riscurilor feroviare aferente;
 o pot fi considerate coduri de practic : STI i standardele europene obligatorii,
normele de siguran na ionale notificate, normele tehnice na ionale notificate
(standardele tehnice sau documentele legale) i standardele tehnice neobligatorii, n
cazul n care sunt relevante, normele sau standardele interne emise de c tre un actor al
sectorului feroviar (sub rezerva ndeplinirii condi iilor prev zute la art. 2.3.2 din anexa
I la Regulamentul MSC);
o nu este necesar definirea criteriilor explicite de acceptare a riscului pentru
pericolele controlate de acest principiu;
o n cazul n care una sau mai multe condi ii din codul de practic nu sunt ndeplinite
de sistemul n curs de evaluare, respectivul cod de practic poate fi nc folosit pentru
a controla pericolele, cu condi ia ca partea care nainteaz propunerea s demonstreze
se atinge cel pu in acela i nivel de siguran ;
(ii) utilizarea sistemului de referin i evaluarea riscului:
o trebuie s se demonstreze c sistemul n curs de evaluare este folosit n condi ii
func ionale, de exploatare i de mediu similare cu ale sistemului de referin similar;
o n cazul n care cerin ele de siguran din cadrul unui sistem de referin sunt
folosite pentru sistemul n curs de evaluare, este necesar s se verifice dac
performan a privind siguran a sistemului de referin avut n vedere este
corespunz toare pentru sistemul n curs de evaluare, deoarece se poate baza pe
tehnologie dep it (nvechit , uzat moral, etc.);
o pericolele i riscurile asociate care intr sub inciden a sistemelor de referin sunt
considerate n mod implicit acceptabile, sub rezerva ndeplinirii condi iilor de aplicare
a sistemelor de referin prev zute la art. 2.4.2 din anexa I la Regulamentul MSC;
o nu este necesar definirea criteriilor explicite de acceptare a riscului pentru
pericolele controlate de utilizarea sistemului de referin , daca se respect condi iile
men ionate anterior;
o demonstrarea conformit ii sistemului n curs de evaluare cu cerin ele de siguran
ce rezult din sistemele de referin este necesar i se realizeaz n conformitate cu
sec iunea 3 din anexa I la Regulamentul MSC;
o n cazul abaterii de la sistemul de referin , cerin ele de siguran pentru pericolele
care intr sub inciden a sistemului de referin pot fi folosite n continuare fiind ns
necesar s se demonstreze c sistemul n curs de evaluare atinge cel pu in aceea i
performan privind siguran a ca sistemul de referin ; acest lucru ar putea impune,
estimarea explicit a riscului pentru a ar ta c nivelul de risc este cel pu in la fel de
bun cu cel al sistemului de referin ;
o n cazul n care nu se poate demonstra acela i nivel de siguran sau dac nu sunt
ndeplinite cerin ele prev zute la art. 2.4.2 din anexa I la Regulamentul MSC, m surile
de siguran ce rezult pentru sistemul n curs de evaluare sunt considerate
insuficiente iar pericolele corespunz toare trebuie considerate abateri de la sistemul de
referin ; acestea devin noi date de intrare pentru o nou bucl n cadrul procesului
iterativ de apreciere a riscului de la art. 2.1.1 i 2.2.5 din anexa I la Regulamentul
MSC i trebuie s fie identificate m suri de siguran suplimentare, prin aplicarea
unuia dintre celelalte dou principii de acceptare a riscului;
(iii) estimarea i evaluarea explicit a riscului:
o se utilizeaz atunci cnd codurile de practic sau sistemele de referin nu se pot
aplica pentru a controla n totalitate riscul la un nivel acceptabil;
o estimarea riscului poate fi cantitativ (n cazul n care sunt disponibile suficiente
informa ii cantitative din punctul de vedere al frecven ei producerii i al gravit ii
acestora), semicantitativ (n cazul n care aceste informa ii cantitative nu sunt
disponibile ntr-o m sur suficient ) sau chiar calitativ (atunci cnd cuantificarea nu
este posibil );
o metoda de estimare explicit a riscului adoptat de partea care nainteaz
propunerea i descris prin procedurile SMS proprii, trebuie s fie aleas n func ie de
 cantitatea i calitatea informa iilor disponibile, care pot fi interpretate prin intermediul
acesteia;
o valoarea de 10 -9 h-1 care este un criteriu de acceptare a riscului pentru sistemele
tehnice, nu este impus de Regulamentul MSC pentru schimb ri opera ionale i
organiza ionale;
o analiza de risc explicit trebuie s ia n considerare toate modurile de func ionare,
att modul de func ionare nominal (normal), ct i defec iunile sistemului n curs de
evaluare;
o rezultatele analizei trebuie s fie ntr-un format compatibil cu criteriile de acceptare
a riscului pentru a permite compararea riscului evaluat, cu criteriile i sunt
documentate la un nivel de detaliere suficient pentru a permite verific ri ncruci ate;
o se demonstreaz c sunt lua i n considerare to i parametrii semnificativi ai
modelului de risc aferent riscurilor considerate, pe baza opiniei i analizei exper ilor,
n leg tur cu diferi i parametri semnificativi ai modelului de risc iar toate alegerile
i rezultatele legate de parametri sunt documentate i justificate;
o modalitatea de determinare a parametrilor cantitativi pentru sistemul n curs de
evaluare trebuie sus inut printr-o justificare bine documentat cu argumente
corespunz toare.
g) demonstrarea respect rii cerin elor de siguran :
(i) partea care nainteaz propunerea trebuie s demonstreze c :
o cele trei principii de acceptare a riscului se aplic n mod corect pentru controlul
pericolelor identificate i al riscurilor asociate la un nivel acceptabil;
o sistemul se conformeaz tuturor cerin elor de siguran specificate;
(ii) partea care nainteaz propunerea are responsabilitatea general privind coordonarea
i gestionarea demonstr rii conformit ii sistemului cu cerin ele de siguran i trebuie
demonstreze conformitatea subsistemului pentru care este responsabil cu
urm toarele cerin e de siguran relevante:
o cerin ele de siguran alocate subsistemului de c tre partea care nainteaz
propunerea, astfel cum este descris la art 1.1.5 din Regulamentul MSC;
o cerin ele de siguran asociate cu m surile de siguran aferente interfe elor i
transferate actorului relevant de c tre al i actori n conformitate cu art 1.2.2 din
Regulamentul MSC;
o cerin ele de siguran interne suplimentare identificate n sensul evalu rilor
siguran ei i analizelor siguran ei realizate la nivelul subsistemului;
h) procesul de gestionare a pericolelor:
(i) exist dou etape pentru procesul de gestionare a pericolelor:
o pn la acceptarea sistemului evaluat, eviden a pericolelor trebuie gestionat de
tre partea care nainteaz propunerea sau de c tre al i actori n cazul n care se
stabile te astfel contractual;
o dup acceptarea sistemului, eviden a pericolelor trebuie men inut i gestionat n
continuare de c tre administratorul/gestionarul de infrastructur sau de c tre
ntreprinderea feroviar responsabil de func ionarea sistemului evaluat i va face
parte integrant din sistemul lor de management al siguran ei.
(ii) furnizorii i prestatorii de servicii, inclusiv subcontractan ii acestora, ar putea s
asigure, de asemenea, gestionarea registrului pericolelor n cazul n care se impune
astfel prin n elegerile contractuale dintre ei i partea care nainteaz propunerea;
(iii) este bazat pe eviden a pericolelor i trebuie s permit :
o controlul schimbului de cerin e de siguran ntre diferi ii actori implica i n
schimbarea semnificativ ;
o gestionarea regimului pericolelor care se afl n responsabilitatea fiec rui actor.
(iv) pentru ntreprinderile feroviare i administratorul/gestionarii de infrastructur poate
face parte din sistemul lor de management al siguran ei pentru nregistrarea i
managementul riscurilor care apar pe parcursul duratei de via a echipamentelor
 tehnice, al exploat rii i organiz rii sistemului feroviar, f s fie un proces
suplimentar i separat;
(v) va cuprinde cel pu in urm toarele informa ii ce trebuie consemnate n mod clar n
eviden a pericolelor cu un nivel de acurate e suficient pentru a permite gestionarea
nregistr rii pericolelor:
o toate pericolele pentru care este responsabil actorul respectiv, m surile de siguran
asociate i cerin ele de siguran rezultate n urma procesului de apreciere a riscului;
o toate ipotezele considerate n cadrul defini iei sistemului n curs de evaluare, care
stabilesc limitele i valabilitatea aprecierii riscului (dac sunt modificate sau revizuite,
aprecierea riscului trebuie actualizat sau nlocuit cu o nou apreciere a riscului);
o toate pericolele i m surile de siguran asociate primite de la al i actori i care
includ toate ipotezele i restric iile n utilizare (condi ii de aplicare legate de siguran )
aplicabile subsistemelor respective;
o regimul pericolelor (respectiv controlate sau deschise) i al m surilor de siguran
asociate (respectiv validate sau deschise).
(vi) instrumentele i formatul ce pot fi folosite pentru eviden a pericolelor nu sunt
impuse prin Regulamentul MSC;
i) schimbul de informa ii:
(i) dac pe parcursul gestion rii pericolelor, unele nu pot fi controlate, iar m surile de
siguran asociate nu pot fi validate n eviden a pericolelor de c tre un singur actor, este
necesar un proces sau o procedur pentru a se identifica modul n care aceste pericole
pot fi controlate de c tre actorii implica i n proiect, existnd dou posibilit i:
o diferi ii actori s discute i s convin asupra rezultatului, pentru a controla
pericolele respective i pentru a valida m surile de siguran asociate n eviden a
pericolelor;
o se transfere pericolele respective i m surile de siguran asociate n eviden a
pericolelor actorului responsabil pentru a le pune n aplicare, a le verifica i a le
valida.
Art. 27. Num rul de documente pe care partea care nainteaz propunerea le poate elabora pentru a
documenta procesul de management al riscului nu este impus prin Regulamentul MSC, avnd
libertatea de a stabili modul de structurare a acestor dovezi documentate. Scopul dovezilor ob inute n
urma activit ilor de management al riscului i de apreciere a riscului este de a permite:
a) dezvoltarea schimb rii n curs de evaluare;
b) evaluarea independent de c tre organisme de evaluare;
c) n cazul apari iei oric rei probleme pe parcursul ciclului de via al sistemului, pentru a
putea reveni la analizele de siguran i nregistr rile de siguran asociate pentru a n elege
motivele care au condus la decizii;
d) reutilizarea sistemului n curs de evaluare, ca sistem de referin pentru alte aplica ii.
Art. 28. Prin termenul document utilizat la art.23 lit. c) se n elege orice dovad documentat ,
rezultat prin aplicarea procesului de management al riscului i nu document fizic singular. Fiec rui
actor implicat n sistemul n curs de evaluare i r mne libertatea de a folosi propria structur pentru
documentare, specificat prin sistemul/procesul intern de management al calit ii i de management al
siguran ei, cu ndeplinirea, cel pu in, a urm toarelor condi ii:
a) organiza ia nfiin at pentru a desf ura procesul de apreciere a riscului este specificat
n mod clar dinainte;
b) exper ii implica i n procesul de apreciere a riscului au competen a corespunz toare;
c) rezultatele diferitelor faze ale procesului de apreciere a riscului sunt documentate n mod
clar;
d) este stabilit lista tuturor cerin elor de siguran ce trebuie ndeplinite pentru a controla
riscul la un nivel acceptabil.
 CAPITOLUL VI I DE APEL ALE DECIZIILOR ORGANISMULUI DE
EVALUARE

Art. 29. Solicitantul poate contesta deciziile ASFR n termen de 30 de zile calendaristice.
Art. 30. Contesta ia poate fi depus la registratura AFER i solu ionat de Comitetul de Apel din
cadrul ASFR, conform Regulamentului de func ionare al Comitetului de Apel.
Art. 31. Decizia Comitetului de Apel este definitiv i irevocabil i este comunicat
contestatarului n termen de 30 de zile calendaristice.
Art. 32. n cazul n care contestatarul nu este de acord cu decizia Comitetului de Apel, acesta poate
ac iona n conformitate cu prevederile legisla iei n vigoare.

CAPITOLUL VII DISPOZI II FINALE

Art. 33. Prezenta metodologie va fi actualizat la data intr rii n vigoare a Regulamentului de
punere n aplicare (UE) nr. 402/2013, precum i ori de cte ori este necesar i se public pe site-ul
ASFR la sec iunea Ghiduri/Metodologii.
Art. 34. Ghidul de aplicare a Regulamentului Comisiei privind adoptarea unei metode de siguran
comune pentru evaluarea riscului prev zut la articolul 6 alineatul (3) litera (a) din Directiva privind
siguran a feroviar - ERA/GUI/01-2008/SAF v.1.1, se public pe site-ul ASFR la sec iunea Ghiduri.