ANALISIS DEL SISITEMA DE ADMINISTRACION DE RIESGO EN LAVADO DE

ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO

SARLAFT

ESTEBAN ARIAS VALENCIA

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE

SENA
 1. Despus de leer y analizar cuidadosamente el material de apoyo y hacer una
investigacin en diferentes fuentes, elabore un Cuadro Sinptico sobre los
procesos que se deben realizar ante los diferentes organismos de control y
vigilancia frente al lavado de activos, la Superintendencia Financiera, la Fiscala
General de la Nacin y la Unidad de Investigacin Financiera, no olvide insertar
en el mapa las fuentes y referencias bibliogrficas.

La inspeccin, vigilancia o control

sobre ninguno de los agentes del
mercado, centrndose en la
administracin del Registro Nacional
de Valores e Intermediarios
Supervalores

Procesos
ante los
organismos
Control y vigilancia administrativo de las bolsas de valores, de
de control los comisionistas de bolsas, de los corredores independientes de
valores y de las sociedades administradoras de fondos de
inversin, con las mismas facultades que antes tena la
Superintendencia Bancaria.

Sper bancaria

Necesidad de permiso o
Se restringi su actividad a la
autorizacin estatal para la
estrictamente bancaria
constitucin de la personalidad
bancaria y la apertura de
nuevos establecimientos;
 2. Elabore un Mapa conceptual en el que indique las principales sanciones establecidas
por el Estado colombiano, por el incumplimiento de la aplicacin de las normas
establecidas contra el lavado de activos, y las condiciones para conservar la informacin.

Sanciones

Condena entre 6 y 15 aos de prisin y La misma pena se aplica Congelamiento: una autoridad judicial
una multa que oscila entre quinientos cuando las conductas competente debe estar en condiciones de
(500) y cincuenta mil (50.000) salarios descritas anteriormente se congelar, bloquear o retener fondos o
mnimos legales mensuales vigentes. realicen sobre bienes cuya bienes especficos para impedir el
extincin de dominio haya transferencia de stos.
sido declarada.
Decomiso:
Los fondos o Las penas privativas de la libertad
bienes Las penas privativas de la libertad
ya mencionadas se aumentan de
siguen previstas se aumentan de una tercera
una tercera parte a la mitad
pertenecien parte a la mitad cuando la conducta sea
cuando para la realizacin de las
do al desarrollada por quien pertenezca a
conductas se efectuaren
propietario una persona jurdica, dedicada al
operaciones de cambio o de
original, lavado de activos y de la mitad a las
comercio exterior, o se
aunque la tres cuartas partes cuando sean
introduzcan mercancas al
autoridad desarrolladas por los jefes,
territorio nacional colombiano.
competente administradores
siempre
puede tomar
posesin de
Confiscacin (o privacin): se ordena que la
stos y
asegurarse propiedad de fondos o bienes en cuestin sea
de su transferida al Estado. En este caso, el propietario
administraci original pierde todos los derechos sobre la
n o propiedad.
gestin.