FORMACIN DE AUDITORES ISO 9001:2015

Auditora No. 1 Fecha programada

Objetivo de la Auditoria
Determinar la conformindad o no conformidad de los procesos en el rea de negociacin y ventas en donde se va a recibir la orden de
compra, se va a aprobrar la orden de compra y se se generara el respectivo pedido de produccin

Auditor Lder / Equipo Auditor:

Asqui Lizbeth / Moreno Alejandro y Tipn Elizeth

Ubicacin /rea Proceso Procedimiento Resp. Procedimiento

Se reciben las solicitudes de los clientes en el portal de

Recibir orden de compra por Compras Pblicas en donde se presentan las ofertas que el
Negociacin y Ventas Gerente
catlogo electrnico cliente elige y se reealiza la orden de compra con las
carantersticas que el cliente requiera

Recepcin y anlisis de la oferta, se presentan los

documentos requeridos y se corrigen errore, despus se
Negociacin y Ventas Aprobar orden de compra recibe la notificacin de adjudicacin. Se presentan las Gerencia
garantas y se firma el contrato, posteriormente se archiva el
contrato y se lo enva a produccin.

Elaboracin y envo de la orden de produccin, se verifican

los materiales necesarios y se emite la orden de compra,
Negociacin y Ventas Generar pedido de produccin Jefe de Produccin
posteriormente se aprueba la orden de compra. Despus se
clasifica, traslada y se reparten los insumos

Riesgos identificados y estrategias para su aten

(I)
Riesgo Efecto Causas
Impacto
363354727.xlsx Formato para fines didcticos del curso, no de carcter normativo.
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Auditora No. 1 Fecha programada

Objetivo de la Auditoria
Determinar la conformindad o no conformidad de los procesos en el rea de negociacin y ventas en donde se va a recibir la orden de
compra, se va a aprobrar la orden de compra y se se generara el respectivo pedido de produccin

Auditor Lder / Equipo Auditor:

Asqui Lizbeth / Moreno Alejandro y Tipn Elizeth

Ubicacin /rea Proceso Procedimiento Resp. Procedimiento

Los clientes no van a tener la

informacin adecuada para realizar
Que la informacin no la compra y se van a realizar Que no haya una persona encarga de tener actualizada la
este actualizada en la pedidos inadecuados como plataforma digital con la informacin necesaria para que el 5
plataforma digital prendas que no constan en el cliente realiza la compra
catalogo de la empresa y con
precios incorrectos

Se compre ms materia
Estudiantes no podrn ejercer su No se lleva un control adecuado de inventarios y de stocks de
prima de lo que se 4
derecho al voto. materia prima
necesita

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 FORMACIN DE AUDITORES ISO 9001:2015

Fecha programada 10 de Agosto del 2017

Alcance de auditora:
La presente auditora evaluar los procesos relacionados a la negociacion y ventas desde la
presentacin de las ofertas, se buscar los beneficios de adquisicin y finalmente se estiman los
pedidos de produccin con sus requerimientos necesarios

Criterio de auditora:
Se van a utilizar la norma ISO 9001-2015 para realizar la auditoria con el esquema que solicita la
norma para la aplicacin de estos procedimientos

Fecha / Hora Auditor(es) Criterios a auditar

07/08/2017 Norma ISO 9001 - 2015 Captulo 9.2 "Auditoria

Asqui Lizbeth
09:00 - 10:00 Interna"

07/08/2017 Norma ISO 9001 - 2015 Captulo 9.2 "Auditoria

Tipn Elizeth
10:00 - 16:00 Interna"

08/08/2017 Norma ISO 9001 - 2015 Captulo 9.2 "Auditoria

Alejandro Moreno
10:00 - 14:00 Interna"

y estrategias para su atencin

(P) Nivel de riesgo
Plan de Accin
Probabilidad (I X P)
363354727.xlsx Formato para fines didcticos del curso, no de carcter normativo.
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Fecha programada 10 de Agosto del 2017

Alcance de auditora:
La presente auditora evaluar los procesos relacionados a la negociacion y ventas desde la
presentacin de las ofertas, se buscar los beneficios de adquisicin y finalmente se estiman los
pedidos de produccin con sus requerimientos necesarios

Criterio de auditora:
Se van a utilizar la norma ISO 9001-2015 para realizar la auditoria con el esquema que solicita la
norma para la aplicacin de estos procedimientos

Fecha / Hora Auditor(es) Criterios a auditar

Se debe realizar una inspeccin periodica

de los articulos que se ofertan en la
4 20 plataforma digital y actualizar cuando se
tenga un nuevo producto o cambien los
precios

Se deben tener registros actualizados de

los recursos que se necesitan para
3 12
elaborar cada artculo y se podra aplicar
una filosofa de JIT

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