eal ae eal NYCE INFORME FINAL DE AUDITORIA DE SISTEMAS DE GESTION FRECSI4C SOUIGITUD: 364S0CS0217 NOMBRE DE LA ORGANIZACION: COORDINACION DE ADMINISTRACION Y FINANZAS DEL INSTITUTO DE SALUD DEL ESTADO DE MEXICO DOMICILIOS AUDITADO(S): Av. Independencia Oriente # 1009, Colonia Reforma; Manuel M. Gardufo lotes del 18 al 21, Fraccionamiento Parque Industrial San Antonio Buenavista; Morelos Ote 314, Col. Centro; Toluca de Lerdo, Estado de México. AUDITORIA DE: CERTIFICACION CERTIFICACION ETAPA 11) ‘SEGUIMIENTO [J | VIGILANCIA [] No. _ RENOVACION [1] Te] NMX-CC-9001-IMNC-2008 /1SO 9001:2008 (CLNMX-SAA-14001.IMNC-2004 /ISO 140012004 OBJETIVO: Evaluar el Sistema de Gestion de la Calidad de la Organizacién, para determinar el grado de su cumplimiento con los requisitos de la Normativa NMX-CC-9001-IMNC-2008 / ISO 8001:2008 ALCANCE: Gestion de los servicios: Atenci6n, tramite y seguimiento de las peticiones de adquisicion de lenes y contratacion de servicios, por parte de los usuarios internos y externos. (Control de Gestién); 2) Control de! presupuesto para la validacién de suficiencia presupuestal, que es un proceso de apoyo necesario para los procesos que se mencionan en los puntos siguientes; Adquisicion de bienes y| servicios (Recursos materiales); y Gestion de los servicios propios y contratados que incluye: el contro! de la supervisién de! desarrollo de la infraestructura administrativa y para la atencién médica en unidades de salud de! ISEM. (Infreestructura). ‘SECTOR: 36 "PERSONAL CONTACTADO NOMBRE CARGO ca Leopoldo Morales Palomares | Director de Administracion Fadul Vazquez Villareal | Director de Finanzas ‘Angela Rubi Delgado RD de la Coordinacion de Acministracion y Finanzas Leopoldo Requena Aguilar RD de la Subsireccion de Recursos Materiales Martha Elena Jiménez Gomez RD de la Subdirecci6n de infraestructura Mario Velazquez Cafete RD Control de Gestion Jose Luis Libreros Sanchez ‘Subdirector de Recursos Materiales Roberto Valerio Carlos RD Subdireccién de Resoreria y Contablidad Homero Navarrete Martinez ‘Subirector de Infraestructura Hugo Rosales Basurto ‘Subdirector de Servicios Generales y Control Patrimonial Israel Gomez Enriquez ‘Seoretario Particular de la Coordinacion, Raful Rodriguez Perez ‘Subdirector de Recursos Humanos Yave Anzaido Gallegos ‘Subdirector de Recursos Humianos — Admdn. y Seleccién de Personal Bianca Torres Mejia Auditor Intemo ISEM ‘Ménica Elizabeth Guerrero Mejia _ Auditor interno ISEM. * Unicamente se mencionan algunas personas entrevistadas EQUIPO AUDITOR AUDITOR LIDER: Manuel Eduardo ANGULO CRUZ AUDITOR: José Luis SANDOVAL LEMUS / Victor Moisés GRIJALVA HERNANDEZ EXPERTO TECNICO! Manuel Eduardo ANGULO CRUZ AUDITOR EN ENTRENAMIEN’Sewanee ong yaaa seems INFORME FINAL DE AUDITORIA DE SISTEMAS DE GESTION FRECSIAC Durante la ejecucién de la auditoria se revisaron los elementos de la Norma NMX-CC-9001-IMNC-2008 / ISO '9001:2008 con los resultados siguientes: ELEMENTO / CRITERIO /ACTIVIDAD 4 a 41 |REQUISITOS GENERALES aR NM 42 | REQUISITOS DE LA DOCUMENTAGION A NM 5.1 | COMPROMISO DE LA DIRECCION A ‘AD 52 | ENFOQUE AL CLIENTE A ‘AD, 83__| POLITICA DE LA CALIDAD A ‘AD, ‘5.4 | PLANIFICACION A ‘AD, 55 |RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y, A ‘AD COMUNICACION 56 | REVISION POR LA DIRECCION A ‘AD, 61 | PROVISION DE RECURSOS A NM 62 | RECURSOS HUMANOS A NM 63 INFRAESTRUCTURA A ‘AD, 64 | AMBIENTE DE TRABAJO A NM 71 | PLANIFICACION DE LA REALIZACION DEL a AD PRODUCTO 72 |PROCESOS RELACIONADOS CON EL a ‘AD ] CUENTE a daha ae rg DISENO Y DESARROLLO. NA. NA ‘COMPRAS. A NM PRODUCCION Y PRESTAGION DEL a NM ] SERVICIO CONTROL DE LOS DISPOSITIVOS DE a NM ‘SEGUIMIENTO Y DE MEDICION 1 | GENERALIDADES a AD, 82 | SEGUIMIENTO Y MEDICION A NM &3 | CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME A NM 84 ANALISIS DE DATOS. A NM 85 | MEJORA A NM () EXCLUSIONES: 7.3, 7.5.2 *Columna 1 de REVISION: | Elementos que aplican del documento de referencia (calificacién A-APLICA NA- NO APLICA) “Columna 2 de RESULTADO: Elementos que aplican del documento de referencia que son adecuados e implentados (califcacien: ‘C-CUMPLE NR~NO REVISADO NM-NECESITAMEJORA — NC-NOCONFORMIDAD — NA—NOAPLICA "Nota. Sino se aucita NMX.CC-600"-ININC-2008, puede elminarse esta tabla del informe CONFIDENCIAL (PROHIBIDA SU REPRODUCCINFORME FINAL DE AUDITORIA DE SISTEMAS DE GESTION FRECSI4C CONCLUSIONES DE AUDITORIA. GRADO DE CONFIANZA QUE SE LE PUEDE DAR A LAS AUDITORIAS INTERNAS DE LA ORGANIZACION: —{at|NYCE Satisfactorio, FORTALEZAS: Partiendo de la visita pasada, se identificd un cambio importante en Ia actitud, actividades, responsablidades y compromiso del perso todos los niveies de la Organizacion, para con su Sistema de Gestion de la Calidad. El personal esté concentrado diariamente en las operaciones técnico administrativas siguiendo el ‘cumplimiento de los requisitos de sus procesos, procedimientos y normativa legal aplicable. NECESIDADES DE MEJORA DEL SISTEMA: Requisito 4.1 - Se requere escarecer ia gestion del prooeso extemio de RH, relacionada con la competencia del personal, asi como sus evidencas. 1 PPP Requisito 42 - Reforzar la capactacion para el uso e implementacién de los procedimientos del SGC, requericos por la Normativa NMX-CC-8001-IMNC-2006 / ISO 9001:2008. Requisito 4.2.3 — Complementar documentalmente la defricon de los controles en el Procedimiento de Control de los Documentos incisos de ia a la’g’) Requisito 4.2.4 - Definr los criterios minimos de contro para mantener a legibidad de os registros Requisito 4.2.4 - Documentar los citerios de control de los regssos en el procecimiento “Expedientes unicos” 217832200 PO- EU-D', que tenen soporte electronica, y que actiamente genera: Expedente bajo resquaréo Recepoion de documentos. (Expedientes Unicos). FAD?’ 3 Cxpadin (ee Requisito 4.2.4 - Esciarecer los coniroles de los regstros establecidos en el procedimiento “Apoyos al comité” 2178832201-PO-01, elempio del registro "Expedente Gnico integrador’,cterios: “teripo de retencién’ y “césposicién’, ya {ue son diferentes contra la gestion que apiica actuaimente el personal del rea. (Apoyos a Comité), Requisitos.2.4 - Documentar los controles especifcos de los registros generados en el proceso de acqusicién, conforme a los erterios que actualmente la organizaciin aplica o normatiidad establece, para esciarecer contra los estableccos en el procedimiento de acquisicones 217832202- PO-01. (Adguisiciones) Requisito 4.2.4 - Revisar los controles de los registros establecidos en el procecimiento almaoén 217832210 PO-AL- 01, para esclerecer su apicacion conforme a la normatividad de control de documentos. (Amacén) Requisitos 6.1, 71 - Es conveniente revisar los compromisos y actividades administrativas y de recursos previes ala elaboracién de ios proyectos, considerando las preliminares estucios de impacto ambiental y de factlidad de inversién (costo beneficio) y los de ingeneeria. Lo anterior, para levar a cabo el cumplimiento de las actividades relacionadas | on el rea de Proyectos, que @ su ver, repercute en la realzacion de la propia obra. Requisito 6.2 - Reforzar la capacitacion de la ya formada plantila de avdtores. Requisito 6.4 — Ciarficar los controles en materia de seguridad (proteccién cil) en la Orgarizacion. Roquisito 7.4.1 - Ciarifcar el método de evaluacon y re-evaluacién de proveedores (incuyendo los regstros) en los documentos del SGC (procedimientos) para asegurar la evidencia del desempefio de los proveedores. (Subdireccién de Recurso Materiales/ Subcomité) Requisito7.4.2 - Asegurar complementar de forma sistemiatca los requisitos irmas), en las bases para el caso de la ‘adquisicéon AD-RE-04-2012 con la responsabilidad de la Subdireccién de Recursos Materiales. (Adquisiciones). Requisito 7.5.5 - Realzar el seguimiento a las condicones de mejora programadas en el almacén, secciones: Actvo fijo 1, Pepeleria, CAmares de refrigeracion y Almacén anexo para completar todas acciones pianificades. (Aiacén) Requisito 7.5.5 - Documentar los crterios especticos para el contol del Almacén de medicamentos y mantener accesible todas las evidencias del control. (Almacén). #2 < melPres95 de helo Requisito 7.5.5 - Documentar especificamente los crterds minimos paré el control del almacenamiento de los diferentes materiales conforme a las actuales condiciones que almanén aplica, ca80" Tdentficacicn de los productos én ‘almacén, condiciones especificas de almacenamiento, condiciones partculares para la proteccién de materiales, 0 equipos, anaizar s aplica "embaiaje" en la gestion de entrega de los bienes a los clentes. (Almacén). /-2!¥- bw Requisitos 7.5, 8.24 - Clarficar los procedimientos que describen las actvidades de las areas de Expecientes TTecricos y Concursos, Contratos y Estimaciones, con la informacion de sus respectivos manuales foavalo Requisito 7.6 - Establecer especificamente los criterios para coptrol.de_\a-verificacén-de-Jos.equipos“de-medicion.| ‘emipleados en aimacén, (Control de equipos de medicion). Requisito 7.6 - Registrar completamente el control de lstado y rer tah baabe8 shedicion y asegutr su aprobacon corforne a as dretices estbleodas en el. MaNVal de. cldeg seonen. 78, (Conkle lequipos de medicion) ae HEUECIOR) a =ees al INFORME FINAL DE AUDITORIA DE SISTEMAS DE GESTION lias soieeaebartie aliaee Sipaligaiiiena CO Conon covforve ai drect eslabence ela fcha de proceso Recursos Materales (Subdreccion de Recrso Sm Se Fa cA nites Operacion. Be a one iowa lag pte see = A sn ae ae eee comms oe tee oe eee aes a Agena nee ee eee ieee ee renee mean Geer eee so rae aes ee ea railiein ts om goer eee ‘CONCLUSIONES Y OBSERVACIONES DEL GRUPO AUDITOR: ‘Con base en los resultados obtenidos, mediante la presentacién de la evidencia ante los criterios de la auditoria, el Grupo Auditor identifica un SGC eficaz, conforme a los requisitos aplicables de la Normativa NMX-CC-9001-IMNC-2008 / ISO 9001:2008. Se recomienda que en la Primera Auditoria de Vigilancia, se revisen los Procesos de RH y Almacén, asi como Ia Gestion de evaluacién de Proveedores y la verificacion de la implementacion de Servicio No Conforme, Acciones Correctivas y Acclones Preventivas, segiin aplique. RECOMENDAGION DEL GRUPO AUDITOR A LA COMISION TECNICA DE CERTIFICACION (LLENAR CUANDO SE CIERREN LAS NO CONFORMIDADES © NO SE HAYAN REGISTRADO NO CONFORMIDADES EN LA AUDITORIA) : EL GRUPO AUDITOR RECOMIENDA A LA COMISION TECNICA DE CERTIFICACION, LA| CERTIFICACION DEL SGC DE LA ORGANIZACION DISPOSICIONES FINALES. 1. La auditoria fue realizada mediante un muestreo, lo que implica que es probable encontrar no conformidades en futuras auditorias. 2. En caso de queja o apelacion al equipo auditor o comentarios al resultado de este informe, notifiquelo Por escrito al Gerente de la calidad o Subgerente de la calidad de NYCE. FIRMAS DE RECEPCION DE ESTE INFORME ‘AUDITOR LIDE! FECHA 24 de Mayo, 2012 ariiegomn pret og bing Samus NAPOLES VALDEZ Te 200 £265 5980777 of 208, creo capcles@nyce ow me Subgerente goa calded: Ncolas CANUTO CORTES, Tel *00 82(88) S858 C177 oe 240 creo nesneer ee eee CONFIDE PROHIBIDA St | | | |