INFORME EJECUTIVO

APRENDIZ: Jessica Andrea Colina Huertas

AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD NTC ISO 9001

Actividad: Principios y Tipos de auditora, Usted hace parte del equipo auditor
elegido por la empresa donde labora, por sus conocimientos sobre el tema de
auditora as como por su entusiasmo para colaborar con la mejora del Sistema de
gestin de Calidad y la determinacin de la eficacia del mismo. Como documento
base para su preparacin como auditor interno la empresa definido usar la norma
ISO 19001 en su ltima versin, donde estn las indicaciones requeridas para
realizar un buen proceso de auditora y que usted lo encuentra en el material de
apoyo del programa.

1. Defina con sus propias palabras e ilustre por medio de un ejemplo Cmo
evidenciara el cumplimiento de los 6 principios de auditora en la empresa
donde labora o en otra empresa? Escriba su respuesta en la siguiente
tabla:

Empresa: IMP S.A.S.

Principio de auditoria Cmo se evidenciara la aplicacin de

este principio en una auditora liderada
por usted?
Presentar el informe con la mayor honestidad
frente a la documentacin y su verificacin y
1. Integridad
actuar con veracidad frente a las observaciones
que se plantearon.
Realizar objetivamente el informe estableciendo
las observaciones adecuadas para las no
2. Presentacin Ecunime conformidades halladas y reportar al auditado de
las mismas, y a su vez buscar las soluciones de
manera correcta, justa y veraz.
El equipo auditor debe actuar con
responsabilidad, puntualidad y cuidado en el
3. Debido cuidado
momento de presentar el informe final al auditado
profesional
de tal forma que se evidencie el profesionalismo
en el.
Llegar a un acuerdo entre el auditor y auditado de
discrecin en el uso de la informacin
4. Confidencialidad recolectada, la documentacin verificada y las
decisiones tomadas.
 No tener conflictos de inters con el rea
auditada, tener independencia frente al trabajo
5. Independencia
realizado y no involucrar aspectos que estn
fuera de contexto.
Realizar el informe basado en las observaciones
encontradas para una verificacin verdica,
6. Enfoque basado en la cumpliendo la normatividad vigente establecida
evidencia para estos procesos de auditora, con el fin de
demostrar la transparencia de la misma.

2. Defina mnimo 3 tipos de auditora a ejecutar en la empresa en la cual labora

(u otra empresa si es el caso) y establezca los siguientes aspectos:

Empresa: IMP S.A.S.

Tipo de Aspectos
auditor Objetivo de Alcance de Criterios de Equipo Cliente
aa la auditora la auditora auditora Auditor de la
ejecuta auditor
r a

1- -El manual operativo

y el manual de
Interna Verificar que la Verificar procedimiento deben
maquinaria de la especialmente ser actualizados
compaa se el rea de anualmente. IMP
encuentre en produccin, -Cada mquina debe
perfectas indicando con tener una hoja de
S.A.S.
Contadora
condiciones y precisin las vida y esta ser Sra. Ins
cumpla con los observaciones actualizada Cortes
criterios de que se han anualmente.
calidad encontrado en -Cada mquina
establecidos. la maquinaria. deber estar
identificada, con su
respectivo serial.

-Cada rea de la
2- Evidenciar en empresa debe estar
Comprobar el todas las identificada de las
3 parte cumplimiento de reas dems. Revisora
las polticas de administrativas -Las polticas, las Fiscal IMP
la compaa y de la empresa certificaciones, la Adriana
verificar que se el visin y misin deben Prez.
S.A.S.
estn cumplimiento estar en un lugar
cumpliendo los de las visible para el pblico.
estndares de polticas, y los - La empresa debe
calidad del SGC estndares de tener sealizaciones
calidad. de seguridad y
emergencia como
tambin elementos de
primeros auxilios.
 -Tener un portafolio de
Comprobar en servicios de los
3- el rea productos. -Contadora
Asegurar que operativa la -Identificar los Sra. Ins
Cumplim los procesos de calidad de los recursos que son Cortes
iento la compaa recursos y
sean realizados
utilizados, y la IMP
productos cantidad especfica -Revisora
adecuadamente diseados por Fiscal
S.A.S.
para cada producto.
la empresa. Adriana
-El lugar de
Prez.
almacenamiento
debe tener siempre
una temperatura
menos de 25C.

3. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

Con el desarrollo de este trabajo, ampli mis conocimientos sobre la

auditoria y pude tener una idea de cmo es realizar una auditora en una
organizacin.

Aprend acerca de los valores y principios que deben tener los auditores y
la importancia de ellos en el momento de verificar y hacer las
observaciones en una auditora.

Se debe tener en claro el objetivo de la auditoria para as poder hacer las

observaciones pertinentes.