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Manual de Oslo - Contexto, Proyecciones PDF
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1. Contexto
2.3 Comparabilidad
3.2 Francia
3.3 Alemania
3.4 Espaa
3.5 Malasia
3.6 Colombia
3.7 Chile
3.8 Venezuela
4.1 RICyT
5. Conclusiones y recomendaciones
6. Bibliografa
Abstract
This work intends to give a broad description of the several efforts that have converged to produce the
second version of the Oslo Manual, to present a glimpse of the near future of that process, based on
current initiatives on the subject around the world, and finally, look at the whole scenario from the
perspective of Latin American countries.
The first three sections are dedicated to analyze the structure and content of the second version of the
Oslo Manual, as well as the process that oriented its development. Vital parts of that process are the
diverse innovation surveys developed around the world after 1991. Some of them are presented, giving
emphasis to three issues: structure of the survey and of the questionnaire, main identified problems before
and during the application and most probable causes, and results an partial analysis of the indicators
produced.
The fourth section revises some of the newest initiatives to further expand the comprehension of the
innovation processes and systems, as well as to improve the sensibility of the proposed indicators. These
works are, undoubtedly, creating the basis upon which the new version of the Oslo manual will be
produced.
Based on these elements, the document intends to extract some conclusions, and reflects upon their
possible applications within the scope of measuring and monitoring innovation in Latin American
countries.
1. Contexto
Los gobiernos alrededor del mundo enfrentan con una serie de problemas relacionados con el desarrollo
de indicadores relevantes dentro de una economa basada en el conocimiento. La creciente dinmica
alrededor de los indicadores de innovacin refleja la preocupacin de los especialistas a nivel global en
la busca de instrumentos eficaces para dirigir la poltica de C&T hacia resultados deseables desde el
punto de vista econmico, social y cultural
Como respuesta al cuestionamiento sobre la utilidad real de los indicadores tradicionales de Ciencia y
Tecnologa como instrumento de anlisis y soporte para la definicin de poltica pblica, es presentada
en 1992 la primera versin de los 'Lineamientos para colectar e interpretar datos sobre innovacin
tecnolgica' conocido como el Manual de Oslo. Este documento formaliza la discusin alrededor del
tema de construccin de indicadores de innovacin, y sirve de base para la primera serie de encuestas
de innovacin realizadas colectivamente entre los pases de la OECD, y posteriormente en otros pases.
Las dificultades y alternativas encontradas en la construccin y aplicacin de los cuestionarios, los
niveles de respuesta de los informantes y su nivel de aceptacin del estudio, y la calidad y confiabilidad
de los resultados obtenidos, son elementos todos que han servido para la revisin del manual, y han
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Al otro lado del Atlntico, este impulso es recogido por la Red Iberoamericana de indicadores de
ciencia y tecnologa, RICyT, que incorpora en sus prioridades el tema de la medicin y seguimiento de
los procesos innovativos, junto con el de la produccin de un manual normalizado de indicadores de
C&T para los pases de la regin.
Esta nueva posicin de los especialistas internacionales del sector refuerza la necesidad de introducir
desde el comienzo par metros que midan al dinmica de la innovacin, dentro del proceso de
construccin de indicadores adecuados para la identificacin del sistema iberoamericano de Ciencia y
Tecnologa (Brisolla, 1966).
El 17 Abril de 1997 fu dada al pblico la segunda versin del Manual de Oslo 'Propuesta de
lineamientos para la coleccin e interpretacin de datos sobre innovacin tecnolgica' (OECD,
1997) dentro de la coleccin 'La medicin de las actividades cientficas y tecnolgicas'.
La primera versin de 1992 satisfizo la necesidad de coordinacin, que fuera identificada a travs de un
nmero de iniciativas nacionales en el campo de las encuestas de innovacin. Este documento fu
rpidamente adoptado como una referencia para la medicin de la actividad innovadora en la industria,
por la mayora de los pases miembros de la OECD, y fu intensamente utilizado para desarrollar una
serie de encuestas coordinadas por la Comisin Europea, y conocidas como la 'Encuesta Comunitaria
de Innovacin' (CIS). En la seccin 3 se hace un recuento de estas experiencias, y de las principales
conclusiones extradas.
Los resultados obtenidos de esas encuestas han dinamizado la comprensin de los procesos de
innovacin tecnolgica. Esta renovada concepcin, junto a una mejor identificacin del papel que los
gobiernos pueden representar para promover la innovacin a travs del tejido econmico, pusieron de
relieve algunas deficiencias de la propuesta contenida en la primera versin del manual, y fueron la base
del desarrollo de la presente versin.
En su nueva edicin, el Manual de Oslo actualiza el marco de referencia conceptual y las definiciones y
metodologa usados inicialmente, ofreciendo puntos de vista ms comprensivos, y presentando una
propuesta de metodologas alternativas de recoleccin y medicin. Igualmente ampla el espectro de
cobertura industrial, con las consiguientes adaptaciones conceptuales y metodolgicas necesarias para
incluir la industria de servicios.
a) proporcionar un marco de referencia dentro del cual las encuestas existentes puedan evolucionar hacia
la comparabilidad, y
b) apoyar a los recin llegados a este campo de medicin y anlisis de los procesos de innovacin
tecnolgica.
El manual comienza por desarrollar algunas consideraciones sobre elementos que pueden afectar la
seleccin de indicadores, tales como:
Contina con definiciones, criterios y clasificaciones relevantes para el estudio de la innovacin industrial:
El manual finaliza con un conjunto de anexos que ofrecen procedimientos alternativos a los formalmente
recomendados, y que an siendo relevantes, no estn suficientemente desarrollados para ser incluidos en
el cuerpo del manual. Estos son:
En su conjunto, esta segunda versin del Manual de Oslo se presenta como un producto maduro,
claramente enriquecido con la experiencia de las primeras encuestas realizadas en los pases de la
Comunidad Europea, as como en otros pases del mundo. Es clara la evolucin desde conceptos,
definiciones y recomendaciones ms rgidos de la primera versin, hacia una comprensin ms integral
de la enorme variedad de contextos tecnolgicos, polticos, econmicos y sociales en que los procesos
de innovacin habrn de ser medidos. En consecuencia, tanto el alcance de los lineamientos propuestos
como las alternativas ofrecidas reflejan esta riqueza y son, por tanto, ms fcilmente adaptables a las
variables condiciones nacionales.
El Manual se desarrolla a lo largo de siete reas temticas que incluyen aspectos contextuales de la
dinmica del cambio tecnolgico y de la economa de la innovacin, propuesta del marco conceptual en
que se fundamentan las recomendaciones de los datos a ser colectados, y alternativas metodolgicas
para la ejecucin de las correspondientes encuestas.
a travs de las encuestas. Aunque los par metros recomendados para la medicin siguen siendo
semejantes, las condiciones en que se espera obtener esta informacin son bastante ms realistas
y flexibles. Se recomienda insistir en que el empresario llegue a una respuesta, sobre el nivel de
gasto en innovacin, as esta sea simplemente en trminos de una aproximacin 'gruesa'.
Igualmente se aconseja revisar cuidadosamente cada pregunta para identificar los casos en que es
necesario dar una opcin 'no aplica', para diferenciarla de la simple ausencia de respuesta. Cabe
suponer que la multitud de dificultades encontradas hacen de esta un rea en que debern hacerse
esfuerzos adicionales para contar con informacin confiable y comparable.
2.3 Comparabilidad
La experiencia obtenida con las encuestas realizadas hasta el momento permite diferenciar cinco grandes
reas que pueden generar diferencias que limiten la comparacin de la informacin recolectada en los
pases. Cada una de ellas presenta caractersticas particulares y deber ser tratada independientemente
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l Aspectos estadsticos. Relacionados con la seleccin de las unidades sobre las cuales se
desarrollar la encuesta. Si no son homogneas, ser muy difcil la comparacin y la agregacin
de los resultados. Es un problema relativamente simple de resolver, y la mayora de las encuestas
han seguido las recomendaciones del manual en este sentido. La metodologa para la aplicacin
de la encuesta, el tamao y procedimiento de seleccin de la muestra y otros aspectos
metodolgicos de la encuesta son libremente seleccionados por cada pas, sin afectar la
comparabilidad de los resultados.
l Cobertura de la encuesta. La decisin de dar una cobertura sectorial o integral, as como la
determinacin de los tipos de empresas a ser encuestadas no ofrece grandes riesgos a la
comparabilidad, siempre que se utilice como referencia un estndar internacional tipo ISIC, o
equivalente.
l Factores limitantes o promotores de la innovacin. En trminos generales se trata de una
informacin tipo cualitativa, que gradualmente ha ido enfocndose en conceptos que son
ofrecidos como ejemplo por el manual, en funcin de la frecuencia con que han sido encontrados
en las encuestas previas. La adicin de nuevos elementos que surjan particularmente en un pas o
grupo de pases enriquecer la comprensin de los procesos relacionados con la innovacin, sin
presentar limitaciones a la comparabilidad.
l Inversin e impacto de la innovacin. Desde las primeras encuestas este ha sido un punto de
difcil tratamiento, mas no por la dificultad que pueda generar a la comparabilidad, sino por la
escasez de informacin desagregada que d cuenta apropiada de los niveles de inversin en
actividades innovativas. Es de esperarse que futuras aplicaciones de las encuestas de innovacin
encuentren empresarios mejor preparados para identificar este componente y permitir anlisis ms
detallados. Por otro lado, el nivel de impacto de las innovaciones, particularmente las de
producto, en las ventas o exportaciones no present dificultades mayores. Es un rea que
deber ser sujeto de mayor estudio, pero que en trminos generales no ofrece dificultades
considerables a la comparabilidad, siempre que las definiciones, que tratan en el siguiente punto,
hayan sido aceptadas e interpretadas uniformemente.
l Definiciones bsicas. Este ha sido, tal vez, el mayor tropiezo en el proceso de comparar
resultados de las diferentes encuestas. Y es explicable, si se considera que las definiciones
determinan qu es lo que va a ser medido. Si no hay uniformidad en este punto, todo el proceso
ser distorsionado y los resultados estarn muy lejos de poder ser comparados. Estas
definiciones son particularmente sensibles en lo que respecta a la identificacin de la innovacin,
de la actividad innovativa y de la empresa innovadora.
En este sentido el captulo 3 del manual, que establece las definiciones bsicas, puede considerarse
como el eje conceptual desde el cual crecen tanto la estructura de las diferentes encuestas nacionales,
como la posibilidad de aplicacin, en anlisis comparativos, de la informacin colectada.
A modo de referencia he aqu algunas definiciones ofrecidas por esta segunda versin del manual de
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El nivel mnimo de entrada corresponde a un producto o proceso 'nuevo para la firma'. No tiene
que ser 'nuevo para el mundo'.
Durante un determinado perodo las actividades innovativas de una firma pueden ser de tres
clases:
A partir de la publicacin de la primera versin del manual de Oslo, se han realizado un nmero
considerable de encuestas de innovacin en el mundo, con variable grado de adopcin de los
lineamientos y recomendaciones all includos. Dentro de ellas cabe destacar la primera ronda de
encuestas comunitarias (CIS) desarrollada en Europa, y que ha sido una de las principales fuentes de
informacin en el proceso de revisin del manual, y en el proceso de preparacin de la segunda ronda
de encuestas CIS.
Es la primera tentativa de produccin de datos sobre innovacin a nivel de la Unin Europea, con un
sistema armonizado basado en el Manual de Oslo. Bajo la coordinacin de la Eurostat, se aplic entre
Marzo de 1993 y Febrero de 1994 con un cuestionario comn, dirigido a cerca de 90.000 empresas
innovadoras y no-innovadoras de los 12 pases de la comunidad, para recabar datos correspondientes
al perodo 90-92. No fueron includas las Universidades ni las Instituciones pblicas, detalle que fu
cuestionado en su momento, y que ha sido modificado en la segunda versin del manual. (SESSI, 1995)
Se identific como unidad estadstica la empresa, y no se defini el tamao mnimo, que oscilaba entre
1 y 20 empleados. La cobertura sectorial fu dejada para definicin de cada pas, as como el tipo de
encuesta. Todos los pases incluyeron la industria manufacturera, con un nivel de detalle de dos dgitos
ISIC. Pocos pases ampliaron la encuesta al sector de servicios.
Una primera evaluacin arroja el siguiente anlisis sobre los errores identificados:
Error de muestreo: causado por la diferencia entre tipos de encuesta, censo, muestreo, obligatorio,
voluntario.
Error por no respuesta: Se hicieron intentos de disminuir este error con seguimiento telefnico, o por
correo. Aunque la tasa bruta media de respuesta es de 50%, se presentan extremos como el Reino
Unido con solo 4% de respuesta, y Luxemburgo con 79%. Espaa debi suspender la encuesta por
limitaciones presupuestales cuando levaba cerca del 13% de respuestas, equivalentes a casi 2400
empresas.
Error de cobertura: debido principalmente al uso de diferentes unidades estadsticas. Algunos pases,
Grecia y Portugal, solo aplicaron la encuesta a empresas previamente identificadas como innovadoras.
Error por mtodo de colecta: causado por la utilizacin de diversos mtodos, correo, entrevistas.
Grecia y Luxemburgo usaron entrevista con cada empresa. Irlanda realiz entrevista luego de un primer
contacto por va postal.
Error de puntualidad: la causa ms comn de retraso fu la dificultad para contestar, por la novedad
de la encuesta.
3.2 Francia
Grupo de tres encuestas desarrolladas entre los aos 1991 y 1993 en accin cooperativa de los
Ministerios de Industria y el de Educacin Superior e Investigacin. (OST, 1994)
Encuesta de innovacin
Realizada en 1991 dentro de los sectores de manufactura industrial y agro-alimentario, fu una encuesta
exhaustiva entre las empresas con ms de 20 empleados. Del universo de cerca de 25.000 empresas,
fueron utilizadas las respuestas de 19.500 de ellas.
El cuestionario, con cerca de 40 preguntas alrededor de seis temas centrales, fu desarrollado segn los
lineamientos generales del Manual de Oslo, que en ese momento se encontraba prximo a ser publicado
en su primera versin. Se hace uso intensivo de preguntas cualitativas en que se consulta la apreciacin
del empresario sobre diferentes aspectos del proceso de innovacin.
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Como metodologa para el establecimiento de indicadores, se reagrupan las preguntas en tres temas: (a)
experiencia pasada de las firmas en materia de innovacin, (b) previsin hecha por las empresas, como
traduccin de las intenciones de los empresarios, y (c) conjunto de factores 'mediadores' entre las
posiciones pasada y futura, caracterizados por dos dimensiones: determinantes principales de la
innovacin, y opinin de las firmas sobre el carcter innovador o n de su actividad y apreciacin de su
posicionamiento en el sector.
Los datos, colectados en 1993 se refieren al perodo 1990-1992. El anlisis permiti hacer la
identificacin de las empresas en los tres tipos enumerados en el prrafo anterior, encontrndose una
mayor concentracin en las empresas innovadoras y potencialmente innovadoras de productos, sobre
las de procesos.
Busca identificar y caracterizar los cambios ocurridos en la organizacin de las empresas, sus objetivos y
sus consecuencias. Los datos, colectados en 1993, se refieren al perodo 1990-1992. La encuesta fu
aplicada a la totalidad de las empresas con ms de 1.000 empleados, a la mitad de las firmas entre 500
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Dentro de lo posible las firmas encuestadas no fueron las mismas de la encuesta de apropiacin
tecnolgica, salvo el caso de empresas mayores de 1.000 empleados.
Cerca del 50% del total de firmas califican como importante el cambio organizacional que han efectuado.
Los cambios organizacionales se concentran marcadamente en las firmas potencialmente innovadoras,
con cerca del 50% de las ocurrencias.
Existe una marcada coincidencia en la prioridad dada a los objetivos del cambio organizacional,
independiente de su perfil de innovacin. Todas colocan en primer lugar la busca de mejorar la calidad,
y en ltimo lugar el adaptarse a una reestructuracin
3.3 Alemania
El estudio presenta indicadores para medir los efectos a largo plazo que estn emergiendo gradualmente
en las actividades innovadoras corporativas en Alemania. El foco principal se concentra en tres aspectos:
la inversin en productos y procesos innovadores ms all del gasto puro y simple en I+D; las
condiciones que enmarcan las actividades innovadoras; y el impacto en el mercado producido por tales
actividades.(Licht, 1997)
Las cifras relacionadas con el empleo continan siendo sombras. El estudio identifica diferencia en el
comportamiento entre firmas innovadoras y no innovadoras; el incremento en costos laborales est, sin
embargo, afectando igualmente a las dos. Las tendencias en ventas y en niveles de productividad laboral
est n demostrando que la capacidad de desempeo de un pas con salarios elevados depende
estrechamente de su habilidad para transformar ideas originales en nuevos productos. Productos
maduros que han permanecido sin cambios mayores durante largos perodos pueden usualmente ser
producidos a menor costo en pases con salarios inferiores, con la excepcin de bienes intensivos en
capital o en casos en que los costos de transporte sean prohibitivos.
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Una de las sorpresas que trajo el estudio fu la disminucin significativa en ventas de 'productos
mejorados'. Mejorar un producto es considerablemente menos costoso que producir uno nuevo, o
redisearlo totalmente, y sin embargo es una seal del compromiso de la empresa con la excelencia.
Idealmente, los clientes regulares se mantienen leales a la compaa, y los nuevos clientes podrn ser
atrados por la calidad adicional ofrecida. Sin embargo, en tiempos de crisis los clientes alteraron
notoriamente sus hbitos de compra: con la capacidad adquisitiva limitada las compras son pospuestas
en tanto sea posible y las compras que finalmente se hacen tienden a ser de productos nuevos, o
significantemente mejorados, con la visin de reducir costos en el medio y largo plazo.
La percepcin de los factores limitantes de la innovacin ha sufrido cambios, decurrentes en parte del
perodo recesivo, han pasado a primer lugar consideraciones sobre costos, niveles de riesgo y margenes
de utilidad, y el ambiente general es pesimista en cuanto a perspectivas de los mercados.
Haciendo a un lado los resultados algo preocupantes de estas encuestas, el punto a resaltar es que datos
colectados con instrumentos desarrollados dentro de los lineamiento y recomendaciones del manual de
Oslo, estn siendo aplicados para la generacin de indicadores macro y microeconmicos, cuya
aplicacin en la definicin de polticas nacionales y de estrategias sectoriales es inmediata y vital.
Indicadores que dan respuesta a cuestionamientos bsicos sobre el comportamiento de mercados,
tecnologas, y economas.
3.4 Espaa
Renaciendo como el Fnix, de las cenizas de la encuesta CIS, suspendida cuando avanzaba por el 13%
de las empresas, la encuesta de innovacin espaola es retomada por el Instituto Nacional de
Estadstica en 1994, con una serie de caractersticas especiales, producto en parte de la experiencia
acumulada por las restantes encuestas comunitarias que la precedieron.(Angulo, 1996)
Dirigida a cubrir 10.000 empresas, la encuesta de innovacin queda incorporada en el Plan Estadstico
Espaol con una frecuencia bienal, intercalada con la encuesta de I+D. La encuesta de innovacin
deber colectar informacin sobre algunas variables de I+D, a fin de mantener la continuidad de series
anuales.
La encuesta se realiza con una mezcla de encuesta por correo y entrevistas entre empresas industriales
seleccionadas del clasificador NACE-93. Los datos relacionados con productos y procesos
innovadores se referirn al perodo de tres aos anteriores a la encuesta.
Una de las caractersticas de la encuesta espaola es la inclusin de ndices, que permitan medir el
impacto de los procesos innovativos en las ventas, exportaciones y productividad, comparados con el
comportamiento correspondiente de empresas no innovadoras.
En aras de una menor longitud, la encuesta del 94 excluy las preguntas sobre estrategia innovadora y
sobre factores limitadores de la actividad innovadora. Sin embargo en la de 1996 se han retomado,
incorporando las recomendaciones de la segunda versin del manual de Oslo.
histricas.
3.5 Malasia
La estructura de la encuesta sigue los lineamientos y recomendaciones del manual de Oslo, con algunas
variaciones, como por ejemplo la identificacin de una empresa como innovadora si durante los cinco
aos anteriores:
Desarroll actividades de I+D por s misma; desarroll o introdujo nuevos productos o procesos;
adquiri nueva tecnologa; vendi o transfiri tecnologa fuera de la firma; o si solicit patentes durante
1994.
Un primer anlisis de los resultados de la encuesta produjo el siguiente perfil nacional de la innovacin en
Malasia:
El 65% de las firmas indicaron que ejecutan algn tipo de innovacin tecnolgica y dentro de ese grupo,
90% pertenecen al sector manufacturero.
Las compaas grandes en trminos de nmero de empleados y de volumen de ventas tienen mayor
tendencia a innovar.
El 60% de la actividad innovativa es ejecutada por empresas multinacionales, mientras que el 37%
corresponde a compaas netamente nacionales.
87% de las firmas innovadoras no estn orientadas a la exportacin. Casi todas las empresas
exportadoras son a su vez intensivas en innovacin.
Los procesos de I+D son orientados por los avances en ingeniera de productos y procesos, y ms del
90% de las firmas consideran contar con conocimiento industrial tecnolgico y destrezas dentro de su
propia estructura. En consecuencia, se le da mayor importancia a la adaptacin del conocimiento
existente que a la transferencia y generacin de tecnologa. Esta percepcin coincide con el elemento
identificado como principal fuente de informacin para la innovacin, 'I+D interno'. La aparente
contradiccin de esta percepcin con la seleccin del ms importante factor limitante de la innovacin:
'falta de personal capacitado' puede tener su explicacin en el crecimiento sostenido superior al 8%
durante los ltimos 9 aos, que ha producido un dficit de mano de obra calificada, ante el cual se han
lanzado estrategias de expansin de la capacitacin vocacional y universitaria.
El segundo factor limitante de la innovacin, 'falta de informacin sobre las tecnologas' resulta un tanto
paradjico en medio de una verdadera revolucin de la tecnologa de la informacin en el pas. Es un
aspecto digno de estudio adicional, que posiblemente identificar la falta de conocimiento de las fuentes
de informacin y mecanismos de acceso disponibles hoy con las nuevas tecnologas.
3.6 Colombia
El formulario, diseado con la asesora de expertos de la CEPAL, sigue en general las recomendaciones
y lineamientos el manual de Oslo, e incluye secciones adicionales sobre aspectos especficos de I+D,
dentro de las lneas del manual Frascatti.
Las citas con las empresas fueron hechas utilizando diversos medios complementarios: carta de
presentacin, fax, visitas personales, contactos telefnicos. Durante el perodo de ejecucin de la
encuesta fueron identificadas algunas dificultades operativas: (SEISA 1997)
l Poca disponibilidad de tiempo para atender este tipo de estudios (falta de reconocimiento del
valor potencial del mismo ? Extensin y complejidad del cuestionario?).
l Suministro de datos en forma estimada (falta de desagregacin de la informacin ? falta de
inters ?).
l Dificultad para reunir todo el personal relacionado con los diferentes captulos del formulario.
l En algunas organizaciones no se autoriz el suministro de cierto tipo de informacin (Informacin
estratgica ? Comprensin inadecuada?).
3.7 Chile
La estructura general de la encuesta sigue los lineamientos del manual de Oslo, e incluye tres tipos
adicionales de innovacin diferenciada, a saber: de diseo, de gestin organizativa y de
acondicionamiento y empaque.
3.8 Venezuela
Los objetivos de la encuesta son los de facilitar la investigacin sobre las variables que influyen en los
procesos de innovacin tecnolgica industrial, teniendo como marco conceptual los procesos de
revisin de la teora de la innovacin y de la innovacin tecnolgica como resultado de la activacin de
redes.
La encuesta recoge informacin sobre variables relacionadas con las capacidades tecnolgicas de las
firmas, sobre las unidades existentes de I+D, sobre las vinculaciones externas de las empresas y los
problemas que confrontan en su actividad innovativa.
Existe un gran dinamismo mundial al rededor de la medicin y anlisis de los procesos innovativos, de su
incorporacin e impacto en los sistemas nacionales de innovacin y de las novedosas posibilidades que
surgen a partir de la interaccin de estos al conformar redes internacionales de intercambio de
experiencias e informacin.
Los datos colectados a partir de encuestas segn los lineamientos del manual de Oslo ofrecen
indicadores de algunos aspectos del comportamiento de esa dinmica. Es posible, por ejemplo, hacer
una discriminacin sectorial, medir parcialmente su impacto en la productividad y el mercado de trabajo,
analizar los elementos bsicos de la difusin y transferencia de tecnologa, y comparar estos indicadores
entre pases y a lo largo del tiempo.
Sin embargo, la importancia estratgica que los procesos de innovacin cobran como ingrediente
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fundamental de la competitividad industrial, sectorial y nacional, hace que la demanda por indicadores
ms sensibles y detallados crezca en todo el planeta.
4.1 RICyT
El proyecto pretende, as mismo, promover la realizacin de encuestas y estudios sobre la din mica de
la innovacin, mediante la identificacin de una metodologa comn de medicin y anlisis que permita
detectar y relevar aspectos especficos de la regin y e cada uno de los pases, sin perder la
comparabilidad internacional..
El proyecto sobre Sistemas Nacionales de Innovacin, iniciado en Junio de 1994, est orientado al
desarrollo y prueba del marco conceptual de referencia para el anlisis del proceso de creacin y
distribucin de conocimiento, y de su uso en sistemas nacionales de innovacin. Se pretende mapear y
comparar flujos de conocimiento dentro de SNI's con vista al desarrollo de polticas de tecnologa e
innovacin dentro de economas basadas en el conocimiento. Este marco conceptual se ha desarrollado
y probado a travs de estudios piloto nacionales, con el propsito de:
Esta interpretacin sistmica est dando nuevas luces sobre el desempeo econmico e innovativo en
los pases de la OECD. La interaccin entre firmas, instituciones y otros actores participantes del
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desarrollo tecnolgico son consideradas tan importantes como la inversin directa y la I+D.
Actualmente se adelantan trabajos de investigacin sobre los sistemas nacionales de innovacin con el
fin de profundizar en el entendimiento de los diferentes tipos de flujo de conocimiento y de producir
indicadores con un mejorado nivel de compatibilidad, a lo largo de cuatro lneas principales:
El flujo del conocimiento en los sistemas nacionales de innovacin puede representarse por los
indicadores disponibles, en esta tabla:
Fuente principal de
Tipos de flujo de conocimiento
Indicadores
Alianzas industriales
Encuesta sobre firmas
Investigacin cooperativa entre firmas
Datos bibliomtricos
Interaccin Industrial / Universidad
I+D cooperativa Reporte anual de universidad
El EIMS forma parte del Programa de Innovacin de la Comunidad Europea y su objetivo es fortalecer
la base de conocimiento disponible sobre el desempeo de las empresas, la poltica pblica y la
infraestructura de apoyo para la innovacin. Ha desarrollado una serie de anlisissobre los procesos de
innovacin en Europa y en el mundo, desde la perspectiva de innovacin como un complejo sistema de
interacciones y experiencias de aprendizaje, que integra I+D, pero no se limita a ello. Este abordaje le
permite ayuadr en la formulacin de polticas e identificacin de acciones para los diversos pases de la
Comunidad.
Haciendo Mercados. Servicios de apoyo para compaias emergentes en Europa. Este proyecto analiza
la organizacin, oferta y demanda de las destrezas profesionales requeridas para la operacin de
compaias innovativas, e identifica los mejores medios para apoyar su desarrolla. Adems identifica y
analiza informacin corporativa de potenciales invertidores en esas compaias.
Encuestas Comunitarias de Innovacin CIS. Proyecto abordado conjuntamente con Eurostat, con la
ejecucin de encuestas en 13 pases entre 1993 y 1994. Aproximadamente 44.000 empresas
compilada por Eurostat se encuentra en uso.
Red de Correspondencia de Polticas. Esta red analiza los ms significativos desarrollos en polticas de
innovacin en 15 pases cada 6 meses.
La ejecucin de esta propuesta se ha iniciado con el lanzamiento de 6 proyectos modulares que sern
brevemente descritos, dando nfasis a aquellos que por la temtica, o sern contexto, pueden ser
fcilmente asimilables a la situacin de los pases iberoamericanos:
La movilidad de los recursos humanos ha sido aceptada como uno de los vectores principales de la
circulacinn del conocimiento dentro de los Sistemas Nacionales de Innovacin (SNI), y la habilidad de
las economas nacionales para generar y adoptar eficientemente nuevas tecnologas. El proyecto utilizar
los correspondientes conceptos establecidos en el manual de Canberra, y dado que la mayora de estos
datos no estn disponibles a partir de fuentes estadsticas estandarizadas, sern necesarias diversas
formas de aproximacin para obtener los datos en los diferentes pases. (Stenberg. 1996)
El proyecto est dividido en dos fases, la primera se extiende desde abril de 1997 hasta junio de 1998,
y la segunda desde julio de 1998 hasta junio de1999. Han sido identificadas tres "tareas" principales
durante la primera fase.
La segunda tarea ser la produccin de un inventario de los esfuerzos nacionales para cuantificar las
tendencias de movilidad del personal de C&T. El inventario identificar tipos y fuentes de datos , las
organizaciones responsables por la recoleccin, procesamiento y anlisis de los datos, la documentacin
disponible y las personas de contacto.
La tercera tarea es un estudio concentrado en la movilidad de personal en una industria, para identificar
aspectos metodolgicos que aparezcan durante la medicin, y ofrecer posibles solucciones. Un
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elemento metodolgico importante, que forma parte de este proyecto, es el establecer la "demografa"
de las firmas en el sector, para poder diferenciar la movilidad "real " de la movilidad "aparente" asociada
con la reestructuracin de las empresas.El estudio "piloto" ser realizado en Suecia.
La segunda fase hace nfasis en aspectos concretos relacionados con la produccin de un conjunto
bsico de indicadores que sean posibles de colectar y que proporciones la base para una comparacin
internacional significativa. Se seguirn dos lneas de accin. La primera consiste en ampliar la
experiencia "piloto" a toda la aconoma e Suecia, utilizando las mismas fuentes de datos. Esta expansin
permitir identificar aspectos estadsticos adicionales a los encontrados en una sola industria. La segunda
lnea de accin utilizar los resultados de la tercera tarea de la fase anterior, para explorar formas de
calcular indicadores similares en otros pases cuyas fuentes de datos sean menos precisas. Este trabajo
puede inclusive comenzar durante la fase 1.
El objetivo es ir ms all dela simple cuenta de patentes, cuyas limitaciones son particularmente
conocidas. Este proyecto difiere de los otros en que utiliza datos internacionales que pueden ser
procesados directamente en una forma armonizada. Se han iniciado negociaciones con la Oficina
Europea de Patentes, a fin de poder contar una amplia base de datos de las patentes europeas, que
incluya sus extensiones a nivel mundial. Esta base de datos incluye informacin sobre renovacin y citas
de patentes, que es generalmente omitida en los estudios sobre patentes. Igualmente se est utilizando la
informacin producida por la Oficina Americana de patentes, USPTO.
Se est trabajando en el diseo y calculo de indicadores, utilizando estos datos, para medir el valor
econmico de las invenciones, su valor social o tecnolgico, as como la difusin de conocimientos
dentro y a travs de fronteras nacionales. Seplantean pruebas para comparar los varios indicadores de
desempeo tecnolgico a nivel de firma y a nivel agregado: productividad, innovacin y patentes. Uno
de los resultados esperados es la revisin del "Manual OECD de Patentes".
Este proyecto hace uso de los datos recogidos durnate la primera ronda de "Encuestas de Innovacin
Tecnolgica" en la Cominidad Europea, CIS. El propsito es disear y calcular indicadores agregados
de la 'intencidad innovativa' a nivel nacional y sectorial, indicadores de la circulacin del conocimiento y
de las fuentes de informacin tecnolgica usada por las firmas, as como de los factores que limitan o
favorecen la innovacin. Ete objetivo se busca a travs del anlisis y proposicin de soluciones a los
problemas metodolgicos encontrados en la construccin de indicadores a paritr de encuestas de
innovacin.
Tales indicadores pueden ayudar a responder varias preguntas fundamentales relacionadas con polticas,
tales como: cul es la intensidad de innovacin comparada de industrias, pases, perodos?; cules
factores hacen que algunas firmas sean innovativas mientras otras no lo son?; cules son los principales
objetivos y obstculos de la innovacin?; cmo medir la circulacin de conocimiento tecnolgico y sus
principales componentes y agentes?
- busca producir indicadores listos para ser incluidos en la prxima ronda de encuestas de innovacin a
partir de la nueva versin del Manual de Oslo (CIS)
b) el estudio de las caractersticas de estas variables y la conexin entre ellas: cules son ms
discriminantes, cules son complementarias, substituibles o redundantes;
c) confirmacin de la relevancia de los indicadores seleccionados, por confrontacin con otra evidencia
estadstica, como el desempeo empresarial.
Intensidad de innovacin
El objetivo es construir indicadores sintticos que permitan la compararcin entre varias clases de
firmas, pases, tamao, sector, y en el futuro, permitan comparacin en el tiempo, de la intensidad y
tendencias de innovacin.
Las variables a ser utilizadas, a partir de las encuestas disponibles y los lineamientos del Manual de Oslo
son: Innovacin (si/no) de producto, proceso, incremental,, nu8evo para la firma /mercado; participacin
de los nuevos productos en ventas, exportaciones; gasto en I+D
Orientado a construir indicadores que permitan una adecuada discriminacin entre empresas
innovadoras y no innovadoras, e indicadores que expliquen la seleccinde una u otra opcin. Ejemplos
de indicadores que podran obtenerse son: intensidad de los diversos obstculos para la innovacin:
objetivos de la innovacin. Se han identificados cuatro componentes en el ejercicio:
- condiciones de apropiabilidad
Se pretende identificar cules son los medios msutilizados para la circulacin y captura de informacin;
cmo estn relacionados con caractersticas de las firmas como tamao, sector y tipo de innovacin;
cul es la relacin entre los diversos mecanismos, complementariedad, substitucin. A partir de este
anlisisb se seleccionarn variables con mayor potencial de discriminacin, y conjunto de variables para
Manual de Oslo - Contexto, Proyecciones Pgina 23 de 28
Este proyecto pretende desarrollar indicadores precisos y confiables del apoyo "indirecto" de los
gobiernos a las actividades de I+D industrial, particularmente a travs de incentivos fiscales.Siguiendo las
recomendaciones de las ms reciente versin del Manual Frascatti, tal apoyo no se acredita al gobierno
como una fuente de fondos en las encuestas de I+D. El proyecto avanza a partir de una iniciativa lanzada
en la ltima reunin del NESTI y se basar en datos y mtodos establecidos por los Grupos de Trabajo
del Comit de Apoyo a la Industria y de Polticas de Innovacin y Tecnologa.
Sin embargo, la medicin del uso global de TIC y su impacto est an en una temprana etapa de
desarrollo. Un anlisis hecho por Industry Canad y Statistics Canad sugiere la necesidad de los
gobiernos por nuevos indicadores de desempeo para medir, por ejemplo las relaciones entre el cambio
tecnolgico, la productividad y el empleo. El mdulo de TIC pretende contribuircon propuestas
metodolgicas y de anlisis a la implementacin prctica de estos conceptos dentro de un trabajo
regular de estadsticas.
Este mdulo se concentra en la naturaleza innovativa del uso de TIC, particularmente en la interaccin
entre innovacin por productores y por usuarios. La gran novedad de la TIC es su versatilidad, y el
valor de la TIC depende de dnde y qu tan bien sea usada. De otra parte, un ritmo acelerado de
innovacin en productos de TIC, no solamente puede producir beneficios al usuario, sino que impone
costos de ajuste asociados con la introduccin de nuevos sistemas, y costosde oportunidad relacionados
con la disminucin temporal de la productividad. El desarrollo de capital humano es otro factor a
considerar en la mayora de la s inversiones en TIC, y la capacitacin vocacional debe ser tenida en
cuenta para la produccin de indicadores que midan los costos de adopcin de TIC. Finalmente, el
sector de servicios se hace cada da ms importante y las innovaciones en este sector estn
estrechamente relacionadas con la TIC.
Hasta el momento, la intensidad de I+D ha sido el indicador ms ampliamente utilizado para medir la
sofisticacin tecnolgica y el contenido de conocimiento de las innovaciones en TIC. El proyecto
considera la posibilidad de desarrollar medidas ms directas de la relacin calidad/desempeo de los
productos de TIC.
Adicionalmente se plantea desarrollar la metodeloga para dar seguimiento a los costos y beneficios de
los usuarios que adoptan la TIC, concentrndose en el aspecto de costos de adopcin de productos
innovativos de TIC, concentrndose en el aspecto de costos de adopcin de productos innovativos de
TIC. El proyecto listar todos los costos posibles, y luego algunos de ellos sern revisados sobre la base
de estudios aconomtricos y encuestas a nivel de empresa.
Estudios empricos demuestran que la introduccin eficiente, actualizacin y uso de las TIC requieren de
inversin complementaria en capital humano, as como de estrategias apropiadas de desarrollo de
recursos humanos en la empresa. En este sentido, la medicin de el desarrollo de habilidades de los
usuarios del TIC y sus costos asociados es importante para la definicin de polticas relacionadas con la
difusin de tecnologas y la capacitacin.
Indicadores para innovacin en servicios relacionados con TIC: el caso de los servicios
financieros
La innovacin en el sector de servicios est convirtindose en una meta de las polticas econmicas de
muchos pases, y la TIC juega un papel preponderante en estas aplicaciones. El anlisis de la interaccin
entre TIC y la innovacin en servicios mejorara considerablemente la base de conocimiento para la
definicin de poltics que impulsen industrias creativas de servicios. Algunos estudios han sido
desarrollados alrededor de esta interaccin, y se espera construir un marco conceptual que pueda
aplicarse en futuras rondas de encuestas de innovacin para incluir el sector de servicios. Dada la
heterogeneidad de las iondustrias de servicios, se ha seleccionado la de servicios financieros para hacer
un estudio detallado.
5. Conclusiones y recomendaciones
El contenido de esta seccin -tal vez la ms difcil de escribir si ha de tener alguna aplicabilidad-
pretende describir servir como aporte a la discusin sobre el proyecto de 'Normalizacin de Indicadores
e Innovacin en Amrica Latina' coordinadopor la RICyt. Para ser coherente con el resto del
documento, las conclusiones son planteadas desde tres pticas: a) la evolucin del manual de Oslo; b)
las iniciativas y actividades colaterales; c) las lecciones aprendidas.
La lectura comparativa de las dos versiones del manual deOslo permiten apreciar un claro proceso de
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maduracin tanto en los conceptos bsicos como en las recomendaciones, producto de la apropiacin
de mltiples experiencias en pases dentro y fuera de la rbita de influencias directa de la OECD. A
partir de la aplicacin repetida de encuestas de innovacin y de sus anlisis detallados en algunos
pases, emerge lo que podran considerarse los primeros indicadores 'estndar' para la medicin de las
caractersticas de los procesos de innovacin y de su impacto. Conviene aqu puntualizar que el manual
de Oslo no presenta propuestas concretas de estos indicadores, limitndose a plantear definiciones
conceptuales y los datos correspondientes que podran ser usados para la produccin de indicadores,
as como aspectos metodolgicos y limitaciones para su recoleccin. Los indicadores, como tal, han
venido surgiendo del trabajo de anlisis hecho sobre los resultados de las primeras encuestas aplicadas,
en conjunto con informacin adicional especfica que cada pas posee.
Algunos de estos indicadores surgen directamente de los datos colectados y permiten una comparacin
inicial entre el comportamiento sectorial dentro de un pas, y entre diferentes pases (ver tablas ms
abajo). La comparabilidad de estos indicadores est basada fundamentalmente en la adopcin uniforme
de las definiciones bsicas durante la construccin y aplicacin de todas las encuestas.
Consecuentemente, distorsiones en esta conceptualizacin, conducirn a la mediciin de 'cosas'
diferentes, aunque lleven el mismo nombre, y por tanto a la imposibilidad de comparar resultados con
fines prcticos. Como resultado de la incorporacin de la experiencia obtenida con la aplicacin de
encuestas de innovacin en diferentes pases, es posible que las definiciones bsicas ofrecidas en la
segunda versin del manual no sufran modificaciones substanciales en futuras versiones del mismo,
concentrndose el esfuerzo de identificar propuestas para la coleccin de datos que permitan construir
indicadores normalizados ms robustos, sencibles y de mayor cobertura. Dentro de estos esfuerzoz es
posible identificar las iniciativas mencionadas en la seccin 4 que dan una clara imagen de la prioridad
otorgada por los pases industrializados al tema de la medicin y monitoreo de los procesos de
innovacin como instrumento de definicin de polticas y estrategias hacia el mejoramiento de la
competitividad.
de Oslo - 2
Percepcin de la Cobertura de
Manual de Oslo - Contexto, Proyecciones Pgina 26 de 28
Gasto pblico en
evolucin de innovacin Balance entre
Contribucin de la innovacin
mercados Transferencia e fuentes internas y Indice de
I+D a la innovacin Impacto de
Importancia incorporacin de externas productos,
Balance de polticas
Decisiones tecnologs Vnculos Empresa- procesos
actividades I+D educativa,
estratgicas en Cooperacin inter Universidad o innovados
vs. no-I+D; econmica,
innovacin TPP institucional Centro Nivel de cambios
Tendencias propiedad
Objetivos de Establecimiento y Impacto de redes organizacionales
Impacto de I+D en intelectual
innovacin uso de rede Clasificac./distrib Impactos en
capacidad de Impacto de
Distribuciones Capacidad de ucin/tendencias productividad
adopcin de regulacin
sectoriales absorcin y de obstculos Tendencias
tecnologas ambiental, de
(aplicable a todas adopcin percibidos
salud
las reas) tecnolgica
CIS-2
Mapeamiento del
Benchmarking de
flujo de recursos
Nivel y calidad de actividades
humanos Capacidad de
alianzas Interaccin con innovativa
Mapeamiento absorcin y
pblico/privado redes Monitoreo
difusin distribucin
Perfiles Circulacin de Apoyo 'indirecto' a sectorial
tecnolgica tecnolgica de I
institucionales de conocimiento actividades de I+D de la innovacin
Formas de SNI
innovacin Capacidad de e innovacin Valor econmico,
especializacin Impacto de
Mapeamiento de absorcin de la social y
tcnica y sectorial nuevas TIC en la
'clusters' firma tecnolgico de las
Internacionalizacin empresa
industriales invenciones
de I+D
'innovativa'
industrial
La tabla anterior presenta un resumen de lso diversos indicadores, posibles y en uso, alrededor de los
cuales gira la discusin global en el rea de la innovacin. Merece resaltar tanto la diversidad como la
creciente complejidad de los nuevos indicadores que estn siendo discutidos en foros accesibles a los
pases en desarrollo, que bien podran aprovechar esta oportunidad para evitar el ensanchamiento de la
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Las principales lecciones que pueden extraer de las experiencias disponibles estn relacionadas con la
estructura del cuestionario utilizado para la encuesta de innovacin. Esto comparar internacionalmente
los resultados obtenidos. La siguiente es un lista de aspectos frecuentemente encontrados en las
diferentes encuestas revisadas para preparar este documento. No es exhaustiva ni pretende dar una
'receta' de la mejor forma de encuesta, sin embargo, recopila elementos prcticos de aplicabilidad
general.
l Mantener el tamao de la encuesta tan corto como sea posible. Antes de aplicarla es
l conveniente investigar qu datos confiables pueden ser obtenidos de otras fuentesy
l incluirlos en las preguntas de la encuesta. No solamente aumenta la tasa de respuesta, sino
l que permite 'transmitir el mensaje' de que la informacin puede ser parcialmente validada a
l partir de fuentes confiables existentes.
l Incluir variables que permitan detectar iniciativas de innovacin en los diferentes tipos de
l instituciones informales.
l Si ya existe una encuesta consecutiva de I+D, analizar la conveniencia y viabilidad de
l realizar la encuesta en conjunto/complementacin con ella.
l Analizar en cada caso, la posibilidad de incorporar variables que permitan cubrir los
l abordajes de 'sujeto' y de 'objeto' en la misma encuesta, para dar respuesta a prioridades y
l estrategias nacionales.
l Incrementar la tasa de respuesta haciendo una sencibilizacin y acompaamiento con todos
l los medios disponibles: carta de presentacin, fax, telfono, etc. Identificar el producto de la
l encuesta como un producto de inters para el informante y garantizarle el acceso a los
l resultados.
l Analizar en cada pregunta, la conveniencia de incorporar la categora 'no aplica' para
l diferenciarla de 'no responde'
l Promover el concepto de que dentro de la dinmica de conformacin de un indicador
l planteada en la seccin 2.3, cualquier etapa puede ser un punto de entrada para las
l inquietudes y requerimientos especficos de un pas o regin. En consecuencia, cualquier
l momento es vlido para incorporarse proactivamente en la discusin de indicadores.
l Identificar dentro de los diversos temas sobre indicadores que se estn discutiendo
l internacionalmente, aquellos de mayor prioridad para el pas, e incorporarse dinmicamente a
l los correspondientes foros, la mayora de ellos con presencia abierta en Internet.
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