MERCADO DE CAPITALES

TRABAJO N 1: El Sistema Financiero Peruano

TEMARIO:

1. Cmo se define al Sistema Financiero Peruano.

2. Tipos de Mercados que componen el SFP.
3. Estructura Institucional del SFP.
4. Instituciones del SFP: su carcter:
4.1. Instituciones o entes reguladores y de control del SFP.
4.2. Instituciones financieras: Servicios que brindan.
5. Instrumentos financieros del SFP.
6. Qu es la SBS: finalidad y funciones, su resea histrica resumida.
7. Qu es la SMV: Finalidad y funciones, su resea histrica resumida.

Fuentes de Informacin:

1. www.sbs.gob.pe Superintendencia de Banca, Seguros y AFP

2. www.smv.gob.pe Superintendencia de Mercado de Valores
3. Pueden colocar en el GOOGLE: Sistema Financiero Peruano. Existe bastante informacin.

TRABAJO N 2: NORMATIVIDAD LEGAL SOBRE EL SISTEMA FINANCIERO PERUANO (SFP)

TEMARIO:

1. Anlisis integral de la Ley N 26702: Ley del Sistema Financiero Peruano (SF), Sistema de
Seguros (SS) y de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFPs (SBS). Complementar con
la Resolucin SBS N 4027-2011- ROF y estructura orgnica.
2. Anlisis integral del Decreto Ley N 26126-1992, Ley Orgnica de la SMV (30-12-1992). De
la Ley N 29782: Ley de fortalecimiento de la Supervisin del Mercado de Valores.
Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) (28-07-2011). Complementar con: a) DS
N 216-2011-SMV. ROF de la SMV, b) Resolucin SMV N 017-2015-SMV. Contra el abuso
de mercado, c) Resolucin SMV N 003-2016-SMV. Reglamento del Mercado Integrado
Latinoamericano (MIL).

INDICACIONES:

1. Trabajo Grupal, presentar en WORD, promedio de 25 pginas: 20 para 1) y 5 para 2).

2. No ser expuesto, se realizar discusin en aula con participacin individual, valido para su
evaluacin personal.
3. El anlisis es integral, de todo el contenido. Se debe extraer lo ms importante y en forma
resumida. Sugiero tomar en cuenta el cuestionario N 1, para poder ordenar los
contenidos de su trabajo a presentar. En este trabajo se evala la capacidad de
sntesis/resumen, sin perder la calidad de contenidos.
4. El cuestionario es solamente una gua para el estudio, no ser presentado al docente, es
para resolverlo en forma personal o grupal para el examen, del cuestionario se elabora la
prueba para el examen escrito.

CUESTIONARIO N 1

1. Explique sobre el Sistema Financiero Peruano e Internacional:

Definiciones, caractersticas, clasificaciones diversas.
2. Explique sobre el mercado financiero peruano e internacional:
Definiciones, caractersticas, clasificaciones diversas.
3. Explique sobre el mercado de valores peruano e internacional:
Definiciones, caractersticas, clasificaciones, usos burstiles y mercantiles.
4. Presente en esquema las instituciones del sistema financiero peruano e internacional.
5. Presente en esquema los instrumentos del sistema financiero peruano e internacional.

De la Ley N 26702: Ley del Sistema Financiero Peruano (SF), Sistema de Seguros (SS) y de
la Superintendencia de Banca, Seguros y AFPs (SBS). Complementar con la Resolucin SBS
N 4027-2011- ROF y estructura orgnica:
6. Explique sobre los principios generales y definiciones.
7. Explique sobre normas comunes al Sistema Financiero (SF) y al Sistema de Seguros (SS).
Constitucin de las empresas del SF y del SS. Formas de constitucin y capital mnimo.
Autorizacin de organizacin. Autorizacin de funcionamiento. Capital, reservas y
dividendos: accionistas y capital, aplicacin de utilidades, dividendos. rganos de
gobierno. Intervencin. Disolucin y liquidacin.
8. Explique sobre el sistema financiero: Normas generales, principios declarativos. Secreto
bancario. Fondo de seguros de depsitos. Central de riesgos. Encajes. Garantas.
9. Explique sobre operaciones y servicios: normas comunes. Contratos e instrumentos.
Fideicomiso.
10. Explique sobre empresas del SF: disposiciones generales. Definiciones, operaciones.
Sucursales de bancos del exterior. Bancos de inversin.
11. Explique sobre el Sistema de Seguros (SS): Normas generales. Empresas de seguros y
reaseguros. Operaciones. Plizas, Intermediarios de seguros, corredores de seguros.
12. Explique sobre el rgano de supervisin SBS: Denominacin, fines y domicilio. Finalidad.
De las atribuciones y funciones. Del control y supervisin. De la inspeccin. De las
sanciones. De la organizacin.
13. Contina sobre la SBS: explique sobre el rgimen administrativo y econmico.
Transacciones financieras sospechosas. Facultades de la SBS. Disposiciones finales y
complementarias. Disposiciones transitorias.

De la Ley N 29782: Ley de fortalecimiento de la Supervisin del Mercado de Valores.

Superintendencia del Mercado de Valores (SMV). Complementar con: a) DS N 216-2011-
SMV. ROF de la SMV, b) Resolucin SMV N 017-2015-SMV. Contra el abuso de mercado,
c) Resolucin SMV N 003-2016-SMV. Reglamento del Mercado Integrado
Latinoamericano (MIL):
14. Explique sobre: cambio de denominacin, definicin, finalidad y funciones de la SMV.
15. Explique sobre nombramiento y remocin del Superintendente del Mercado de Valores,
atribuciones o facultades.
16. Explique sobre el nombramiento y remocin del Directorio de la SMV, atribuciones,
impedimentos, prohibiciones, vacancia.
17. Explique sobre la contribuciones, responsabilidad civil de la SMV, medidas cautelares
contra sus trabajadores o funcionarios.
18. Explique sobre la estructura orgnica, funciones de todos los rganos y unidades orgnicas
de la SMV. Elaborar el organigrama integral de la SMV.
19. Explique sobre el Mercado Integrado Latinoamericano (MIL): definicin, finalidad, alcance,
premisas y condiciones.
20. Explique sobre MIL, inicio de operaciones del MI a travs del enrutamiento intermediado,
reconocimiento de la oferta pblica en el pas de valores extranjeros, registro de valores,
obligaciones respecto a la informacin provista de mercado.
21. Explique sobre premisas y condiciones del modelo del MIL, terminologa.
22. Explique sobre informacin que podra calificar como privilegiada (contra el abuso de
mercado), deberes de los emisores, deberes de las sociedades titulizadoras y
administradoras de fondos.
23. Explique sobre los deberes de los inversionistas institucionales, deberes de las Sociedades
Agentes de Bolsa (SAB). Sobre los lineamientos contra el uso indebido de informacin
privilegiada.

Cajamarca, 07 de Setiembre del 2017.

Dr. Jess Coronel Salirrosas

Docente.