Bao cdo thee tép ting hop Céng ty ching khodn Habubank
LOI MO DAU
Thi tring chimg khodn (TTCK) Vigt Nam dang dign ra hét site sdi
dong va ting tréng khd nhanh. M6t trong nhimg nhan t6 quan trong gép
phan hoan thién va phat trién thi truéng phai ké dén vai tr cua cdc cong ty
chimg khoan (CTCK)
Theo luat chimg khodn, (CTCK) 1 mét dinh ché tdi chinh trung gian
thyc hign cdc nghigp vy trén TTCK. Do dé mdi hoat déng cia CTCK déu lién
quan dén hoat déng cua TTCK, ma nhat la 6 TTCK Viét Nam con non tré. Do
46 di ngii nhan vign c6 du kha nang va trinh d9 lim vige trong CTCK 1a mot
didu kign quan trong nhdt hinh thanh nén mt CTCK chuyén nghigp, méi dap
img duge moi yéu ciu ngay cang 1én cia thi trudng. Do duge dao tao vé
chuyén nganh chimg khodn cing véi sy yéu thich cua minh vé nganh nay nén
tai CTCK Habubank dé cé dip duge co xat véi
thye té, thyc hanh véi nghé va hoc hoi nhig ngudi co kinh nghiém.
em da cé ca hdi duge thye
Trong mot thai gian thye 1p tai phong mdi gidi cia CTCK Habubank
em da duge tiép cAn véi rat nhiéu kién thite thye té, hiéu mot phan nao vé
tng quan mé hinh cy thé mdt CTCK 6 Viét Nam hign nay. Bao céo tng hyp
nay em xin trinh bay mét sé chi tiét em tim hiéu duge vé céng ty em dang
thy tap, bao gm :
Phan 1: Khai quat vé céng ty ching khoan Habubank
a fe va nhan sy
nh huang ti hoat déng cia cng ty
Phan 4: Tinh hinh hoat dng kinh doanh cia céng ty
Em xin cam on sau sac cac thay cé trong khoa, dac biét 14 thay huéng
din thye t@p va tt 4 cde anh chj trong CTCK Habubank da nhigt tinh chi
bao, hung dan em trong thdi gian thyc tap. Do théi gian thye tap chua nhiéu
nén khéng tranh khdi thiéu sét, vay em rat mong duge sur quan tam huéng din
ctia thay dé em cé thé hoan thanh tét “Bao cdo thye tap tong hgp” va khod
thye tip nay. Em xin chin thanh eam on |Bao cdo thee tép ting hop Céng ty ching khodn Habubank
PHANI
KHAI QUAT VE CTCK HABUBANK
1.1.Lich siz hinh thanh ya phat trién
Céng ty chimg khoan TNHH Ngan hang thuong mai cé phan nha Ha
N@i (HABUBANK securities) duge thanh lap ngay 04 thang 11 nam 2005
theo quyét dinh sé 14/UBCK-GPHDKD cia chi tich uy ban chimg khodn nha
née,
Habubank securities (HBBS) li cong ty chimg khodn thit 14 duge
thanh lép va hoat dOng trén thi trang chimg khodn Vigt Nam.
HBBS duge ra dai trong béi cdnh thj truong chimg khoin Vigt Nam
hoat déng séi d6ng nhat, 14 buée phat trién cua ngan hang me Habubank.
Habubank da thanh lap HBBS véi sé vén hién cé 14 50 ty VND, nhim
muc tiéu co ban 1a tdi da hod loi nhugn.
HBBS da dau tu 16n rat Ion va khéng ngimg hoan thign co so vat chat
ciing nhw toan thé d6i ngii cén bé nhan vién trong céng ty nhim myc tiéu tro
thanh m6t trong 3 CTCK dan dau thj trang va cung img mét cach toan dién
cae dich vy sin phim mang tinh sing tgo va dem lai gid tr thye sy cho khéch
hang.
HBBS hign dat tru sé giao dich tai sé 2C Van Phic,302 duéng Kim
Ma, phudng Kim Ma, Quan Ba Dinh, Ha NGi.
Dign thoai: (04)7262480
Fax: (04)7262482
1.2.Cfc sin pham dich vu cua cong ty
Trude mat, két hgp voi HABUBANK, Cong ty cung tmg céc dich vu
sau:
Vé Dich vu dau tw.
+ Méi giéi chimg khodn niém yét;
+ Méi gidi chimg khoan chwa niém yét (OTC);Bao cdo thee tép ting hop Céng ty ching khodn Habubank
+ Tu van dau tu chimg khodn;
+ Lau ky chimg khodn;
+ Mua ban ky han chimg khoan chua niém yét (repo OTC);
+ Dai ly phat hinh chimg khoan;
+ Ung truéc tién ban ching khodn, cé tite;
+ Cho vay mua chimg khoan
Vé Dich vu nghién ctru phan tich
+ Nghién cvru phan tich kinh té vi mé cla Vigt Nam va thé gidi, cdc
nginh nghé kinh té, doanh nghiép, va vé thi trudng chimg khodn, cde loai
chimg khoan.
HBBS sé tién thém 1 bude trong dich vy Tw van tai chinh doanh
nghigp:
+ Tu van cé phan hod, niém yét, mua va st nhép doanh nghiép;
+ Tu van va méi gidi huy dong von véi quy mé 1én thong qua IPO
hoje cdc kénh khac.
1.3.Mye tiéu, nhigm vu
Khach hang 1a myc tiéu di dau va xuyén suét cia HBBS trong moi hoat
d6ng cia minh, Dau tu xy dung céng ty véi co sé vat chit hién dai nhat hién
nay va mét ddi ngi nhn vién véi trinh dé chuyén mén cao véi dao dire nghé
nghiép néi trdi 14 nén ting dé céng ty c6 thé mang dén cho cdc nha dau tw
nhing thong tin cép nhat nhanh nht tir thi truéng cing nhu thyc hién cdc
giao dich dat 49 chinh xac véi tc d9 cao, tao cdm gide thodi mdi cho cde nha
dau tu trong méi lan dén giao dich tai céng ty. Diéu dé lam ving chic them
tn chi hoat dong cua ngan hang me 1a “Gié tri tich lu niém tin”, HBBS luén
nhim téi muc tiéu mang dén cho cdc nha dau tu nhimg co h6i dau tu higu qua
nhat ximg ding véi chi phi, thoi gian céng site thong qua nhig dich vu mang
tinh chuyén nghigp va cé chat Iugng cao.Béo cto thee tip tong hop Céng ty ching khodn Habubank
PHAN IT
CO CAU TO CHUC VA NHAN SU’
2.1 Co cau to chire
Tw khi thanh lap dén nay HBBS bao gém cae phong ban sau:
Ban gidm déc gém: 1 gidém déc va 3 pho gidm déc
Phong méi gidi chimg khodn (hay phing giao dich chimg khodn)
Phong phan tich chimg khoan
Phong ké todn uu ky chimg khoan
Phong 18 tan
Trong phong méi gidi c6 mi gidi niém yét, mai gidi OTC va mai gidi
ty doanh.
2.2 Nhan sw
Sau day 14 bang ké tinh hinh nhan su cia cng ty’
Thoi gian
Thang | Thang | Thang | Thang | Thang | Thang | Thang) Thang] Thang
4/06 | 5/06 | 6/06 | 7/06 | 8/06 | 9/06 | 10/06 | 11/06 | 12/06
Tong sO nhan
vign 12 | 12 | 21 | 21 | 30 | 30 | 30 | 30 | 30
Soo nhén vién
chuyén céng tic| 0 0 0 0 0 0 0 0 0
IS nhan vién bj
ky Iuat
S86 nhan
duoc cap chimg|
chiBéo cto thee tip tong hop Céng ty ching khodn Habubank
Co cdu nhan sy trong cdc phdng ban:
Sé lugng nhan vién (ngudi)
Phong moi gidi ching khoan 10
Phong phan tich chamg Khoan 4
Phong ké todn — Iuu ky ching khoan 7
Phong Ie Gn 2
Co cau nhan sy theo trinh 46:
Trinh do Sd Iugng nhan vién
Dai hoc 25
Trén dai hoc 5
2.3 Té chire phan cong nhan sw
et
- Ban gidm déc gitr vai trd quan ly chung, diéu hanh moi hoat dong
kinh doanh cia céng ty, ban gidm déc 1d ngudi chiu trach nhiém cao nhat
trudéc céng ty va chu céng ty 1a ngan hang me Habubank vé toan bé vic to
chite san xuat kinh doanbh, thyc hién cdc bg phn nhim dat duge muc tiéu phat
trién céng ty; phé duyét té trinh cia truéng cdc phong ban; dao tao va phd
bién cdc quy dinh; trién khai cdc dé dn mi di duge phé duyét; quyét dinh tat
ca cdc van dé lien quan dén hoat déng hang ngay cua céng ty;
dy dmg va
trinh én trén phé duyét ké hoach dai han va ké hoach hang nam, cac quy ché
diéu hanh céng ty: quy ché quan ly tai chinh, quy ché quan ly lao déng, tién
luong, quy ché quan ly ky thuat...kién nghi phuong an bé tri co cau t6 chite
céng ty; quyét dinh cdc bign phdp tuyén truyén quang cdo, tiép thi, cic
phap khuyén khich mé rng kinh doanh....; quyét dinh bé nhiém, mién nhiém,
khen thuéng, ky ludt d6i voi céc trréng phing ban, cde chite danh twong
duong va can bé céng nhin vién dui quyén; ky két cdc hop ding kinh té theo
luat dinh; dai dign céng ty trong vige khéi kign céc vy an cé lien quan dén
quyén Igi ciia cng ty.Bao cdo thee tép ting hop Céng ty ching khodn Habubank
- Phong lé tan
+ Cung ep ban tin chimg khoan hang ngay cho nha dau tw
+ Hoan tra thong bo két qua giao dich cho nha dau tu trong nhimg
ngay giao dich trade dé,
+ Nhén fax két qua giao dich tir Trung tam giao dich ching khodn
Thanh phé H6 Chi Minh va chuyén sang cho nhan vién méi gidi tra lai két
qua giao dich cho khach hang.
+ Tra Idi thc mac cho khdch hang va thyc hién céc nghiép vu van
phang.
Phong méi gidi c6 6 nhan vién tryc tiép nh§p Ignh va 2 nhan vién doc
Ignh vao Trung tim giao djch thanh phé Hé Chi Minh va trung tm giao dich
chimg khodn Ha NG.
t phiéu lénh;
+ Cée nhan vién nhép Iénh sé huéng din khéch hang vi
+ Thye hign nhp lénh cho cA 2 sin, ky xéc nbn va tra ign 2 cho nha
dau tu,
+ Sau khi hoan thinh céc dugt khép Ignh nhén vién méi giéi tién hanh
xéc nhdn lénh dé déi chiéu véi phiéu Iénh géc, tir dé phat hién Idi sai va tim
cach khie phuc:
+ Tra Idi két qua giao dich cho khach hang 6 ca 2 sin vio budi cl
+ Tra Idi thie mac cho nha dau tw.
+ Ung true tién ban chimg khodn cho khach hang.
+ Cho vay cam cé va gidi toa cim cé cho nha dau tu.
Quy trinh giao dich
Negay giao dich: Thir 2 dén thir 6 hang tuan
Gid giao dich: 8h20°-8h40" khép Iénh phiént
9h-9h20" khép Ignh phién 2
10h-10h30° khép lénh phién 3
Giao dich thoa thudn tir 9h dén 11h
Don vi yét gid: 100, 500 va 10004
6Bao cdo thee tép ting hop Céng ty ching khodn Habubank
Chu ky thanh toan: T+3
Loai Iénh giao dich: Lénh gigi han va lénh ATO
Thi tye giao dich: trréc khi thyc hign giao dich tai HBBS ban phai ma
tai khoan tai céng ty, méi khach hang cé mét sé higu tai khoan va méi ngudi
chi duge phép mé m9t tai khoan tai mét CTCK.
Phong ké todn ~ Lieu ky ching khodn thye hign mot sé nghigp vy:
c
quy va sé du ching khodn
ing ty chi thyc hign giao dich cho khdch hang khi ho cé di tién ky
+ Xde nhan tién nOp vio tii khodn cla khich hang.
+ Thye hign chuyén khodn (ndi b6 va tir bén ngoai) cho khach hang
+ Huéng din khach hang va tién hanh thye hién thi tye rat tién cho
khdch hang.
+ Hach toan tign giti, cho vay cdm 6, img trudc tién ban chimg khoan
va tién rat ra cua khich hang ngay trong ngay.
+ Hach toan doanh thu va chi phi cho céng ty.
+ Thyc hign lau ky chimg khodn cho khach hang
+ Thay mat céng ty niém yét tra cé tire cho nha dau tw,
+ Tra |
thie mac cho khach hang vé van dé cé tire, giao dich huéng
quyén, ngay chét danh sich c6 dong...
Phong phan tich ching khodn thye hign vige phan tich cae cng ty trén
hj trudng,
+ C§p nhat thong tin lien quan dén 16 chire phat hinh,
+ Tién hanh phan tich co ban va phan tich ky thuat cac t6 chite giao
dich, ca céng ty cé phan trén thi truong OTC...
+ Céng bé cdc thong tin vé doanh nghiép, phap ly, qui dinh cia uy ban
chimg khodn, céng ty chimg khodi
ca thong tin giao dich chimg khoan
hang ngay...Bao cdo thee tép ting hop Céng ty ching khodn Habubank
2.4 Méi quan hé gitta cae phong ban
Méi mét phong ban déu cé chite nang nhiém vy riéng nhung tat cd déu
hoat déng vi mt mye tiéu chung 1a phat trién céng ty tré thinh m9t trong 3
céng ty din dau thj truéng. Bén canh dé méi phong déu git mét vi tri quan
trong khdng thé thiéu d
thanh lén mot cng ty chitng khodn.
Phang méi gidi 1a phong cé s6 nhan vién déng nhat, tiép xuc tryc tiép
véi khach hang m6t cach thudng xuyén va mang lai cho cng ty nguén doanh
thu lén nhat. Cac hoat déng cia phéng nay nhim xéc dinh va cung cdp cdc
dich vu cho khich hang myc tigu. M6t cng ty chimg khoan duge nhigu nha
dau tu biét dén va tin tuéng phu thudc rat nhiéu vao cdc dich vu ma phong
méi gidi cung c4p. Do vay ngudi mdi gidi phai c6 day di trinh 46 chuyén
mén, ky nang giao tiép va dao dite nghé nghiép thi méi tao duge su
cay
cua khéch hang va thu hit nhigu nha dau tw dén giao dich tai cong ty. Tai
HBBS, nhan vién méi gidi c6 trinh 49 vé Tinh vye chimg khodn, nhiét tinh véi
nghé...do dé cé rat nhiéu nha dau tu gan gii, quan hé bén ving véi ngudi
mdi gidi. Day chinh 1a m6t trong nhimg thé manh Ién nhat cua céng ty.
Phong phan tich cé vai tré trung tam trong hoat dong cita céng ty, cung
cdp hang ngay déu dan nhiing tin tire cap nhat, nhig thong tin can thiét dé
cung cép cho hoat dng ty doanh va méi giéi nhim dua ra cdc quyét dinh
dang dan va tu van cho khach hang mét céch hiéu qua.
Phong ké toan — lu ky gitt vai trd hach todn thu chi cia céng ty, bao
quan chimg khodn va giup cc nha dau tu bao dim quyén Igi cé déng cua
minhBao cdo thee tép ting hop Céng ty ching khodn Habubank
PHAN II
CAC NHAN TO ANH HUONG DEN HOAT DONG
CUA CTCK HABUBANK
3.1 Dac diém nganh
LA mét cng ty hoat déng trong linh ve chimg khodn nén cdng ty chju
su anh huéng cia lic diém vé nganh chimg khoan.
Thj truéng chimg khoan la noi dién ra trao déi mua ban céc loai chimg khodn.
Vé ban chat thj trréng chimg khodn 1a thi trréng thé hign méi quan hé gitta
cung va cdu cia vén dau tu ma 6 dé gid cd cla chémg khodn chira dung thong
tin vé chi phi vén hay gid ca cia von dau tw. TTCK 1a hat nhan trung tam cua
thj trudng 181 chinh noi dign ra qué trinh phat hanh mua ban cdc cng cy ng
(trai phiéu) va cdc céng cu vén (cé phiéu). Nhu vay hang hod trén TTCK 1a
cae tai sin tai chinh mang tinh dc tha, né chiu anh huéng cta rt nhiéu yéu
t6: tinh hinh hoat déng sin xuat kinh doanh cia t6 chite phat hanh, cung cdu
trén thj truéng, kha nang minh bach hod thong tin, tim ly cua nha dau tu, va
tinh hinh phat trién kinh té trong nuéc va thé gidi, Ben canh dé trén TTCK c6
nhiéu cha thé tham gia: Cha thé
hat hanh, nha dau tu, co quan quan ly va
gidm sat hoat dng TTCK, cdc cong ty chimg khodn...TTCK cé vai tro rét
quan trong trong viéc phat trién nén kinh té, 1a mét trong nhiing déng luc thc
day nén kinh té phat trién. Nhung néu TTCK suy yéu sé din dén sy khang
hoang kinh té - mét hau qua rat nang né vé kinh té. Gid ca trén TTCK 1a
khong dy bao truée duge, do anh huong cia rat nhiéu yéu t6 nén bién dong
thudng xuyén khéng tun theo mét quy Iuat no nén khdng trinh khéi nhing
quyét dinh dau tu sai lam. Thém vao dé 1a hign tugng dau co, xung dt quyén
uc lam thigt hai cho quyén Igi
a cae 06 dong d mua ban ngi
gidn, thao ting thi trrdng lam nan long cdc nha dau tu, nhu vay téc d6ng tigu
cue téi tiét kigm va dau tu. D6 la nhing dac trang ban chat cua TTCK. Riéng
Vigt Nam hign nay TTCK mang thém nhimg dae diém co ban sau: La nhémBao cdo thee tép ting hop Céng ty ching khodn Habubank
thir 3 trong sé 3 nhém thi truéng mdi néi dang tn tai trén thé gidi; mite dd
bién dOng gid cao; thi trudng 6 d6 rai ro 16n; tinh thanh khoan thap; thi
truéng phy thudc vao nhiing céng ty niém yét hang dau; mtr d6 mé cwa ra thi
truéng thé gidi cén nhiéu han ché; tinh minh bach cia thi trong va doanh
nghiép cén thap..
Do dé, 1a mot té chite tai chinh trung gian hoat déng trong linh ve nay
cde céng ty ching khodn phai trang bj cho minh day di sire manh tai chinh
cing nhw chuyén mén dé dimg vimg trén thj truong va gép phan én dinh thi
truéng.
3.2 Dac diém ni tai cia cong ty
- HBBS duge thanh lp dya trén vén cia ngén hang mg Habubank véi
sé vén khong Ién lim 50 ty VND. Day 1a sé von méi chi du dé duy tri hoat
d6ng kinh doanh mét cach binh thuéng, néu muén phat trién dé thyc hién
duge muc tiéu nhu da dé ra va duge nhic dén 6 trén thi céng ty phai nang von
cua minh 1én hon nita khi ma thj trong da phat trién hon truée va nhiéu céng
ty ching khoan méi duge thanh lap ting them nhiéu di thi canh tranh voi
cong ty.
- Cong ty méi duge thinh lp nén kinh nghigm con it, khé khan trong
vige canh tranh véi cdc céng ty chimg khoan khdc da ra dé: truée.
- Doi ngii nhan vign tré c6 trinh dG, nhiét tinh nhung con it va chua 66
su phn céng rd rang trong vie cung cp cdc dich vu cho cdc nhém khach
hang mye tiéu khdc nhau.
- Do hinh thite sé hiru 14 céng ty TNHH trye thuge ngan Hing
Habubank nén cé nhitng han ché trong viée huy dong vén va tw chi trong
hoat dng, phy thudc vio myc tiéu hoat dng chung cia ngan hang,
- So véi mt s6 céng ty chimg khodn sé lugng khach hang dén véi cong
ty con it, gid tri giao dich con nho, Nguyén nhan mét phan la do san giao dich
cia céng ty nhé,
10Bao cdo thee tép ting hop Céng ty ching khodn Habubank
3.3 Cac nhan t6 bén ngoai
- Nén kinh té: TTCK noi chung luéng phy thuge vao nén kinh té.
Nhiing bién dng cua gid ca céc hang hod nguyén ligu, sy lén xuéng cia ty
gia, su van dng cia cde ngan hang... TTCK Vigt Nam vira van déng theo quy
luat chung vira ¢6 nhimg van ddng riéng cia minh, Do vay cde nui ro tiém
tang 1a rat l6n, Vigt Nam vita chinh thite gia nhp WTO vao ngay 07/11/2006,
cac doanh nghiép dang dimg truge cac co hoi nhung déng thoi phai déi mat
véi cae théch thie, rai ro vé su canh tranh cia cée doanh nghigp nude ngoai
vé cong nghé, tiém lye vé von, kinh nghiém quan ly...Linh vue dich vu trong
46 cé lien quan dén tai chinh ngin hang dugc khuyén cdo 1a gap nhiéu khé.
khan trogn canh tranh do m@t sé nginh cdn qué non tré va chat lung cha
cao va chimg khodn 1a mét trong nhiing nganh nhu vay.
- Nhan t6 phap luét: Tir 1/01/2007 Iuat chimg khodn c6 higu lye, 1a mot
trong nhing budc tién viing chic trong qué trinh x4y dung khung phdp ly dé
diéu chinh cdc hoat déng lien quan dén chimg khodn va TTCK c6 anh huéng
tich ewe dén sy phat trién cua TTCK Vigt Nam. Linh vyc kinh doanh ching
Khoan khong chi chju sy diéu chinh cia ludt chimg khodn ma cén chiu tic
dong téng hop cia nhigu lugt khdc nhu ludt doanh nghigp, ludt dau tu, lugt
thué cac loai, luat dat dai, luat dan sw, quan hé hop déng kinh té...
~ Nhan té cde t6 chire tai chinh phi ngan hang: do HBBS 1a céng ty
chimg khoan trye thudc ngén hang Habubank nén cdc rai ro vé Iai sudt, ngoai
héi, thanh toan...cua ngén hang me ciign cé thé 1d rai ro cia cdc céng ty
chimg khodn,
- Nhan t6 thj trang: Roi ro thj truéng phat sinh khi TTCK bj dinh tré
én kinh té
hay suy gidm do anh huéng cia 1a Vigt Nam va cia thé gidi do
anh hung ita vige thay d4i cic chinh sich kinh té, ngoai giao gita Vigt Nam
véi cae quéc gia khéc; do céc giai phép lien quan dén thj trudng thay déi; hay
su chuyén huéng cia dong vén dau tu rat khoi thi truéng chimg khoan va
1Bao cdo thee tép ting hop Céng ty ching khodn Habubank
chuyén sang linh vye kinh doanh khée. Rui ro thj truémg 1a khach quan, xy
ra ngoai kha nang kiém soat ciia cong ty.
Hign nay TTCK dang trong giai doan phat trign manh mé khung phap
ly diéu chinh cdc hoat déng ciia thi truéng ngay cang duge bé sung va hoan
thign; nguéi dau tu ngay cang quan tim dén thj trréng hon va dau tu mot
cach phé bién hon; lugng cung hang hoa cho thi truong ngay cang d6i dao va
cé chat lugng, tiém nang tang trvéng cao, én dinh. Bén canh dé tién trinh cd
phan hoa doanh nghiép nha nude van dang tiép tue dug day manh, céc t6
chite phat hanh ngay cing quan tam hon dén viée dua c6 phiéu cia minh niém
yét, ding ky giao dich va vige huy dong vin trén TTCK duge xem 1a su Iya
chon t6i wu dé dap tg nhu cau tai chinh. Tat ca nhuiing diéu dé da gop phan
tao dng lye 1én thac day sw phat trién cua TTCK, tao nén mét site bat cho thi
trudmg, tgo nhing diéu kign hét sire thudn Igi cho hoat déng kinh doanh cia
HBBS néi rigng va nginh chimg khoan néi chung.
12Béo cto thee tip tong hop
Céng ty ching khodn Habubank
PHAN IV
TINH HINH HOAT DONG KINH DOANH
Bang can déi ké toan
CUA CONG TY
Quy 11/2006
Don vi tinh: ding
‘Quy 1172006
TAI SAN T
Tai sin hu dong vi dda nerngin | Current assets and short- 5993771684
han term investments
Ti Cash 7521693911
Titn ky quy ctia khach hang Deposit of Customer ,
‘Dau hr ching khoan ngin han | Short- term securities T2109101773
investment
Dau tr nghn han khée ‘Other short-term investment -
(Cac Khoan phai thu ‘Account receivables 302976000}
Tai sin cO dinh va dau tu dai han | Fixed assets and long-term 681476071
investments
Tai sin 6 dink Fixed assets -
‘Dau hr ching khoan dai han Long-term securities 361476071
investment
Tai sin dai han Khde ‘Other long-term assets 720000000]
T-NGUON VON LIABILITIES &
EQUITY
Az ng phai tra Liabilities 3935111430]
No ngin hen (Curent liabilities 8935111430)
Pha tra khdch hang Payables to the Customer :
Phai tra Khe ‘Other payables 7
Thué phai nop Taxes payable ;
-No dat han Long-term Hiabilities :
B- Ngudn von chi so hirw Sharesholders equity 52076584427
Von dia tr eta chi so hit Equity 30000000000
Che quy cong ty Funds -
Loi nhudn chya phin
phéi
Retained camings
/SRAAT:
Cong ngudn von
Total liabilities &
Sharesholders,
(610011695857|
13Béo cto thee tip tong hop Céng ty ching khodn Habubank
Bao cdo két qua hoat déng san xudt kinh doanh
Don vi tinh: Ding
Chi tiéu ITEMS 10/2006 11/2006 12/2006
Doanh tha kink Revenue for
539769004] 51347995] 1785114174]
doanh chimg khodn | scurities trading
Tho i dau ter Tavestment income
| -| -171226600)
Tong doanh tha Total revenue
~ 539769004] 51347995] 1613887574]
Chi phi quan Overhead cost
321162557] 30706101] 1074460221
doanh nghigp
Tong loi nhudn trade | income
. 281606447] 20641894] 539427353
‘thud
Thué thu nhap doanh | Corpoate income
" sioosi7] —481644.2)12586638.2|
nghigp tax
Loinhuan sau thu | Net income .
213505630] 20160250} 526840715
Do han céng ty méi di vo hoat dong nén sé ligu dura ra trong bai bao
cao nay cé théi gian ngin. Qua sé ligu & hai bang trén ta thay dén het quy
11/2006 tong tai sin cua céng ty lén dén 610011695857 dong, trong dé tai san
ngan han chiém da sé dé 14 do céng ty hoat dng trong linh vue tai chinh. Qua
‘két qua hoat d6ng kinh doanh 3 thang cuéi nim ta thdy loi nhudn sau thué da
tang lén rat nhiéu tir 213505630déng (thang 10/2006) lén dén 52684071 Sding
(thing 12/2006), tang gap doi.
Nguyén nhan chinh 1a do vao thang 12/2006 thj truong ting véi tée do
rat nhanh, VN Index tang tir trén 800 diém lén trén 1000 diém trong mét thai
gian ngfn
Do thj truong ting truéng “néng” nhu vay nén ngay cing cé nhiéu
ngudi tham gia dau tu chimg khodn thudc mhiéu ting lép khac nhau. Cy thé s
ca nhan dén mé tai khoan tai HBBS ngay cang nhiéu, vao thang 10/2006 cd
14Bao cdo thee tép ting hop Céng ty ching khodn Habubank
907 tai Khoan cé nhan, 2 tii Khoan (6 chite nhung dén thing 12/2006 da cé
1398 tai khodn c nhin va 5 tai khoan t6 chite.
Thém vio dé do céng ty méi di vao hoat dng nén lugng giao dich cn
nhé, it nha dau tu trong khi dé cée CTCK thanh lap trude dé da cé rat nhigu
nha dau tu. Do qué déng nhitng céng ty dé nén ho da chuyén sang HBBS dé
giao dich,
Han ché: Bén canh dé céng ty HBBS cén tén tai hig van dé can phai
gidi quyét trong thdi gian t6i
Tuy Ivong nha dau tu dén céng ty mé tai khoan ngay cang déng nhung
s6 lvgng tai khoan chua giao dich cdn nhiéu, va cé nhiéu tai khoan 6 gia tri
giao dich nhé. Dé 1a do trong cae tai khoan mé tai céng ty cé rat nhiéu tai
khoan ctia sinh vién nhiéu trréng trong khéi kinh té, cua cdc cd nhan cé chit
vin tiét kiém duge thay thj trang ching khoan dang cé co héi kiém li nén
da nhay vao dau tw.
S6 Iuwong cac nha dau tu cé té chite giao dich tai céng ty can it, méi chi
c6 5 té chite. Dé 1a do eéng ty cdn non tré, chura c6 nhiéu kinh nghigm, chua
c6 dit ning lye dé nhiéu 6 chite tin cdy dén véi cong ty.
Khong nhing thé hoat dng ty doanh cua cng ty con nhé chua dem Iai
cho céng ty I¢i nhuan 1én, do vay doanh thu chu yéu ca céng ty la thu tir tién
phi giao dich.
Céng ty chwa di vio tu van bao lanh phat hinh va tr van niém yét, dé
cing 1a do quy mé céng ty con nho, thiéu kinh nghiém, thiéu doi nga nhan
vign 6 trinh d6 chuyén mén va kinh nghiém trong linh vye nay.
Trong qué trinh nhép Iénh cho khach hang cé tinh trang nhap sai lénh,
lam anh huéng dén quyén Igi cia nha dau tu. Tuy khéng tranh khéi sai sot
nhung can khic phuc han ché nhuge diém nay dé nha dau tu tin trang vao
ngudi moi giéi nhap Iénh.
Bién phdp khac phuc:
Dé nang cao uy tin cho céng ty cé thé thye hién mdt sé bién phap sau:
15Bao cdo thee tép ting hop Céng ty ching khodn Habubank
+ Nang vén cia chi sé hitu, diéu dé gidp cong ty cé kha nang ty chu vé tai
chinh va mé rong hoat déng mét sé linh vyc nhu tu van, bao linh...ma
hign nay céng ty chwa thyc hién, Thém vio dé nha dau tu dic biét 1a nha
dau tu cé té chite sé tin twéng hon vao céng ty cé tiém lye tai chinh manh.
+ Cung cp nhiéu sin phdm dich vu hon nita, nhim khai thac cde nhu
cua nha dau tu trong qué trinh ho dau tu. Ching han mé réng viée giao
dich qua mang internet, c6 trang web riéng dé céng bé thong tin va quabgr
bé thurong higu cong ty. Thong qua trang web nay nha dau tu 6 thé mé tai
khoan, kiém tra s6 du tai khoan cudi ngay va dat lénh giao dich.
+ Cin 6 sy chuyén mén hod trong qué trinh thye hign giao dich cia
phong méi gidi, tir dé han ché sai s6t trong nhap 1énh ma con gitp nha dau
tu thyc hign lénh mét cach nhanh nhat cé thé.
+ Xée dinh khach hang myc tiéu dé c6 chinh sach cham séc tét tao sy tin
cy cho khach hang.
Trén day 1 mt vai bign phap ma d6 chi 1A mot vai bign phdp duge phic hoa
ra nhim nghién ciru dé dua ra bién phap nao tdi uu nhat khdc phuc duge
nhiing han ché ctia doanh nghiép. Viée tim ra bién phdp nao duge chap nhan
cn phai co thdi gian theo déi phan tich, do vay em sé cé ging tim hiéu trong
théi gian thyc tap tigp theo,
16Bao cdo thee tép ting hop Céng ty ching khodn Habubank
KET LUAN
Nhu vay, trén day da khai quat so luge toan b6 hoat dong ca CTCK
Habubank. Trong béi canh hign nay, céng ty can 16 lye hon nita trong viée
d6ng vai tré 1a trung gian tai chinh, 1a nguéi din chuyén vén higu qua trén thi
trudng.
Trong nam vita qua 1a m@t bude phat trién méi cua thi trudng, ting
truéng khé cao, 14 mt co héi rat ln cho ca nha dau tu va cdc cha thé tham
gia thj trong
Tuy nhién sang nim 2007 t6i ngoai nhimg co hi dang cé 14 nhimg
thach thite lén d6i véi ca thi trudng va déi véi ting CTCK. Thi trudng con
non tré, bay gid ting truéng nhu vay, nhung mét lie ndo dé né thodi trio vay
gay khé khan cho nén kinh té va d6i voi nuée dang phat trién nhu Viét Nam
viéc khdc phuc 1a rat kho khan, Ma hign nay c6 rat nhigu CTCK ra dai viée
canh tranh 1a rat ln. Do dé céng ty can thye hién nhitng bién phap can thiét
dé t6n tai va phat trién trén thi trudng dong théi thye hign t6t vai tro cua
minh trong vige én djnh thj trudng va thae day thi udng ngay cing phat trién
Janh manh va higu qua hon.
17Bao cdo thee tép ting hop Céng ty ching khodn Habubank
MUCLUC
LOIMO DAU
PHAN I: KHAI QUAT VE CTCK HABUBANK..
1.1.Lich str hinh thanh va phat trién....
1.2.Cae san pham dich vu cia céng ty.
1.3.Mve tiéu, nhigm vu
PHAN II: CO CAU TO CHUC VA NHAN SU’
2.1 Co cau td chite .
2.2 Nhan su
2.3 Té chite pl
in cong nhan sy. 5
2.4 Méi quan hé gitra cdc phong ban... oes
PHAN Il: CAC NHAN TO ANH H UONG DEN HOAT DONG CUA
CTCK HABUBANK dD
3.1 Dac diém nginh 9
3.2 Dac diém ni 10
3.3 Cac nhan t6 bén ngoai cell
PHAN IV: TINH HiNH HOAT BONG KINH DOANH CUA CONG TY..13
KET LUAI 17
tai cha cONg tY one
18Béo cto thee tip tong hop Céng ty ching khodn Habubank
XAC NHAN CUA DON VI THUC TAP