Manual

Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto
Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica IBGE

Diretoria de Pesquisas
Coordenao de Indstria
Pesquisa Industrial
Inovao Tecnolgica - PINTEC
2003
INSTRUES PARA O PREENCHIMENTO DO QUESTIONRIO
Rio de Janeiro
2004
SUMRIO
Apresentao ....................................................................................................................................... 5
1. Introduo ....................................................................................................................................... 7
1.1 Obrigatoriedade e Sigilo das informaes........................................................................ 7
1.2 Informaes Gerais.............................................................................................................. 7
2. Caractersticas da empresa............................................................................................................. 9
3. Produtos e processos tecnologicamente novos ou substancialmente aperfeioados........... 11
3.1 Inovao de Produto........................................................................................................... 11
3.2 Inovao de Processo.......................................................................................................... 14
3.3 Projetos incompletos ou abandonados............................................................................. 16
4. Atividades inovativas...................................................................................................................... 17
4.1 Pesquisa e desenvolvimento (P&D).................................................................................. 17
4.2 Aquisio externa de P&D................................................................................................. 19
4.3 Aquisio de outros conhecimentos externos................................................................. 19
4.4 Aquisio de mquinas e equipamentos........................................................................... 19
4.5 Treinamento.......................................................................................................................... 20
4.6 Introduo das inovaes tecnolgicas no mercado...................................................... 20
4.7 Projeto industrial e outras preparaes tcnicas.............................................................. 20
5. Dispndios........................................................................................................................................ 21
5.1 Dispndios com P&D interno........................................................................................... 21
5.2 Dispndios com aquisio externa de P&D................................................................... 21
5.3 Dispndios com aquisio de outros conhecimentos externos.................................... 22
5.4 Dispndios com aquisio de mquinas e equipamentos.............................................. 22
5.5 Dispndios com treinamento............................................................................................. 22
5.6 Dispndios com introduo das inovaes tecnolgicas no mercado......................... 23
5.7 Dispndios com projeto industrial e outras preparaes tcnicas................................ 23
6. Fontes de financiamento das atividades inovativas.................................................................... 23
7. Atividades internas de Pesquisa e Desenvolvimento (P&D).................................................... 23
8. Impactos das inovaes.................................................................................................................. 25
9. Fontes de informao..................................................................................................................... 26
10. Cooperao para inovao........................................................................................................... 26
11. Apoio do governo......................................................................................................................... 26
12. Patentes e outros mtodos de proteo..................................................................................... 27
13. Problemas e obstculos inovao............................................................................................ 28
14. Outras importantes mudanas estratgicas e organizacionais................................................ 30
Anexo I.................................................................................................................................................. 31
3
APRESENTAO
crescente o reconhecimento da utilidade da informao estatstica e da necessidade de

empreg-la na tomada de deciso, visando reduzir sua incerteza e complexidade. Neste contexto,
tm sido ampliados os temas sobre os quais a sociedade requer informao. Diante do intenso e
rpido processo de mudana tcnica, torna-se urgente a criao de um sistema de informaes
sobre as atividades de inovao tecnolgica das empresas industriais no Brasil.
Em vrios pases, sobretudo europeus, esse tipo de informao j vem sendo coletada h
alguns anos e existem recomendaes internacionais, em termos conceituais e metodolgicos,
para o seu levantamento.
O Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica - IBGE, com o apoio da Financiadora de

Estudos e Projetos FINEP, est lanando a Segunda Pesquisa Industrial de Inovao
Tecnolgica - PINTEC, anobase de 2003, que visa atualizar os indicadores das atividades de
inovao tecnolgica nas empresas industriais brasileiras, seguindo as recomendaes
internacionais.
As informaes de sua empresa so essenciais para o conhecimento destas atividades, na

medida que so a matria-prima bsica da construo das estatsticas econmicas, cuja qualidade,
confiabilidade e atualidade, dependem, fundamentalmente, da fidedignidade e presteza com que
so informadas.
A Coordenao de Indstria e a rede de coleta do IBGE colocam-se disposio para

fornecer os esclarecimentos necessrios sobre a pesquisa, atravs do telefone 0800 218181,
pelo endereo eletrnico pintec@ibge.gov.br, ou pela pgina www.pintec.ibge.gov.br.
Desde j, agradecemos sua colaborao respondendo ao questionrio com a necessria

agilidade e exatido.
Silvio Sales de Oliveira Silva

Coordenador da Coordenao de Indstria
5
1. INTRODUO
Este manual tem por finalidade apresentar e esclarecer os principais conceitos da Pesquisa
Industrial de Inovao Tecnolgica - PINTEC, visando oferecer s empresas industriais as
informaes necessrias ao preenchimento do questionrio, para garantir a uniformidade das
respostas e a qualidade dos resultados.
A PINTEC tem como principal objetivo conhecer as atividades inovativas desenvolvidas
nas empresas industriais, de modo a acompanhar sua evoluo no tempo. Ela dirigida s
empresas registradas no Cadastro Nacional de Pessoa Jurdica (CNPJ) do Ministrio da Fazenda,
e reconhecidas pelo cadastro do IBGE como industriais.
1.1 Obrigatoriedade e Sigilo das informaes

O carter obrigatrio e confidencial atribudo s informaes solicitadas pelo IBGE
consta do Decreto n 73.177 de 20 de novembro de 1973, que regulamenta a lei n 5.534 de 14 de
novembro de 1968, modificada pela lei n 5.878 de 11 de maio de 1973. Destinadas
exclusivamente a fins estatsticos, as informaes coletadas so mantidas em cdigos (que
inviabilizam a identificao da procedncia), no podem ser objeto de certido e nem tm eficcia
jurdica como meio de prova.
1.2 Informaes Gerais

As informaes solicitadas devem ser respondidas com o auxlio de um tcnico do IBGE,
que estar contatando por telefone a empresa, buscando identificar, antecipadamente, o
profissional do quadro que detenha as informaes requeridas pela pesquisa e agendando a
entrevista, que poder ser feita via telefone ou por meio de visita empresa, conforme o porte da
mesma.
Perodo de referncia das informaes: a pesquisa tem duas referncias temporais:
- a maioria das variveis qualitativas se refere a um perodo de trs anos consecutivos, de
2001 a 2003. Por exemplo, as inovaes de produto e/ou processo se referem quelas
implementadas nestes trs anos;
- as variveis quantitativas (gastos e pessoal ocupado em P&D, impacto da inovao de
produto sobre as vendas e as exportaes, etc.) e algumas variveis qualitativas (patentes
em vigor, por exemplo) se referem ao ltimo ano do perodo de referncia da pesquisa,
ou seja, 2003.
A referncia de cada varivel est definida na prpria formulao da questo.
Unidade de investigao: a empresa industrial. A empresa industrial a unidade jurdica
caracterizada por uma empresa ou razo social, que responde pelo capital investido e cuja
principal atividade industrial. Em termos prticos, a uma empresa corresponde uma nica
raiz do registro no Cadastro Nacional de Pessoa Jurdica (CNPJ) e vice-versa.
Questionrio: o questionrio da PINTEC composto de um captulo inicial, de
Identificao da Empresa, e de mais 12 captulos destinados a pesquisar as seguintes
informaes:
7
- Caractersticas da empresa;
- Produtos e processos tecnologicamente novos ou substancialmente aperfeioados;
- Inovao de produto;
- Inovao de processo;
- Projetos incompletos e abandonados;
- Atividades inovativas;
- Fontes de financiamento das atividades inovativas;
- Atividades internas de pesquisa e desenvolvimento (P&D);
- Impactos das inovaes;
- Fontes de informao;
- Cooperao para inovao;
- Apoio do governo;
- Patentes e outros mtodos de proteo;
- Problemas e obstculos inovao; e
- Outras importantes mudanas estratgicas e organizacionais.
Cada um desses captulos divide-se em itens, que podem, excepcionalmente, ser

compostos por sub-itens.
O manual se concentra nos captulos e itens da pesquisa que demandam maiores

esclarecimentos e, principalmente, em alguns conceitos que devem ser apreendidos de maneira
precisa para que se possam alcanar os objetivos propostos. Dentre eles, destacam-se os
conceitos de:
Inovao tecnolgica definida pela introduo no mercado de um produto (bem ou

servio) tecnologicamente novo ou substancialmente aprimorado ou pela introduo na
empresa de um processo produtivo tecnologicamente novo ou substancialmente
aprimorado;
Atividades inovativas definidas como o esforo empreendido pela empresa no

desenvolvimento e implementao de produtos e processos tecnologicamente novos ou
aperfeioados. A pesquisa procura mensurar este esforo em termos monetrios, atravs
de estimativa dos dispndios nestas atividades;
Outras importantes mudanas estratgicas e organizacionais tais como: mudanas

na estratgia corporativa; na estrutura organizacional; nos conceitos/estratgias de
marketing; nas tcnicas de gesto; na esttica, desenho ou outras mudanas subjetivas dos
produtos.
8
2 CARACTERSTICAS DA EMPRESA
Este captulo contempla os seguintes itens:

Item 1 Indique a origem do capital controlador da empresa.
Capital controlador aquele que titular de uma participao no capital social que lhe assegura a
maioria dos votos e que, portanto, possui direitos permanentes de eleger os administradores e de
preponderar nas deliberaes sociais, ainda que no exera este direito, ausentando-se das
assemblias ou nelas se abstendo de votar.
Cdigo 1 - Nacional - o capital controlador nacional quando est sob titularidade direta ou
indireta de pessoas fsicas ou jurdicas residentes e domiciliadas no pas.
Cdigo 2 - Estrangeiro - o capital controlador estrangeiro quando est sob titularidade
direta ou indireta de pessoas fsicas ou jurdicas domiciliadas fora do pas.
Cdigo 3 - Nacional e Estrangeiro a titularidade direta ou indireta do capital controlador
est dividida entre pessoas fsicas ou jurdicas residentes e domiciliadas no pas e domiciliadas
fora do pas, ou seja, quando houver majoritrios com participaes muito semelhantes tanto
nacional como estrangeiro.
Ex.1: Se uma empresa composta de 20% de capital estrangeiro e 80% de capital nacional,
porm esses 80% esto pulverizados de forma que nenhum dos acionistas possua mais de19%, o
capital controlador estrangeiro, caso este seja de um nico acionista.
Ex.2: A empresa A situada no territrio nacional controlada pela empresa Matriz, situada no
exterior. A empresa A possui outras empresas no pas.
Empresa Matriz
Empresa A Neste caso, o capital controlador da

Empresa A estrangeiro, porm as
Empresa 1 Empresa 3 empresas 1, 2 e 3, controladas pela Empresa
Empresa 2
A, tm o capital controlador nacional, visto
que a controladora est em territrio nacional.
Territrio Nacional
Ex.3: A Holding, situada no territrio nacional, controlada pela empresa Matriz, situada no
exterior. A Holding controla outras empresas no pas.
Empresa Matriz
O caso da holding uma exceo.

Holding Neste caso, o capital controlador da
Holding e das empresas 1, 2 e 3
Empresa 1 Empresa 3 estrangeiro.
Empresa 2 Embora a holding esteja em territrio nacional
o capital das empresas 1, 2 e 3 tambm
Territrio Nacional
estrangeiro pelo fato da holding ser apenas
uma administradora.
Item 2 Assinale a localizao geogrfica do capital controlador estrangeiro.
9
Item 3 Assinale se a empresa independente ou faz parte de um grupo no Brasil.
Quando uma empresa estrangeira no fizer parte de um grupo no Brasil, dever ser considerada
como independente.
Item 4 Indique qual a relao da empresa com o grupo.
Cdigo 1 - Controladora - aquela que exerce, direta ou indiretamente, o poder (exercido nas
3 ltimas assemblias ordinrias) de eleger a maioria dos administradores e de preponderar
nas deliberaes sociais de outra (s) sociedade (s).
Cdigo 2 - Controlada - aquela na qual a controladora possui, direta ou indiretamente (por
meio de outra controlada), condio considerada permanente de eleger a maioria dos
administradores e de preponderar nas deliberaes sociais.
Cdigo 3 - Coligada aquela na qual a investidora participa com pelo menos 10% do seu
capital, sem control-la.
Item 5 Assinale qual o principal mercado de atuao da empresa, ou seja, aquele em que a
empresa obteve o maior faturamento entre 2001 e 2003.
Cdigo 1 Estadual Estado onde a empresa se localiza.
Cdigo 2 Regional Grande Regio Geogrfica onde se localiza a empresa (Norte,
Nordeste, Sudeste, Sul e Centro-Oeste).
Cdigo 4 Mercosul Compreende os pases: Brasil, Uruguai, Argentina e Paraguai.
Item 6 Descreva o produto mais importante da empresa: o carro-chefe da empresa em termos
de faturamento.
Item 7 Assinale o tempo que o produto mais importante da empresa permanece no mercado
com as mesmas especificaes, ou seja, at que seja substitudo ou substancialmente
aprimorado/modificado nas suas caractersticas bsicas. Assim, este item no deve ser
compreendido como sendo o prazo de validade do produto. Ex.: Se o principal produto da
empresa for po de forma, o que se quer saber : quanto tempo a empresa leva para aprimorar ou
substituir o produto, ou seja, lanar um produto novo, e no o prazo de validade que geralmente
de10 dias.
Item 8 Registre o nmero de pessoas assalariadas com ou sem vnculo empregatcio presentes
na folha de pagamento da empresa em 31/12/2003.
Item 9 Registre a receita lquida de vendas de produtos e servios no ano de 2003 declarada no
balano da empresa ou no simples.
+ Receita Bruta da Venda de Produtos e Servios Industriais.
+ Receita Bruta da Revenda de Mercadorias.
+ Receita Bruta da Prestao de Servios no Industriais, de Transporte, de
Atividades Agropastoris.
(-) Vendas Canceladas e Descontos Incondicionais
(-) ICMS
(-) Demais Impostos e Contribuies Incidentes sobre as Vendas e Servios tais
como: IPI; ISS; PIS; COFINS; inclua tambm os impostos e contribuies
recolhidos via SIMPLES, caso a empresa tenha optado por esta forma de
tributao (neste caso, no inclua a contribuio para o PIS calculada sobre
receitas que no integram o lucro bruto).
= Receita Lquida de Vendas
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3 PRODUTOS E PROCESSOS TECNOLOGICAMENTE NOVOS OU
SUBSTANCIALMENTE APERFEIOADOS
Nesta pesquisa, uma inovao tecnolgica definida pela introduo no mercado de

um produto (bem ou servio) tecnologicamente novo ou substancialmente aprimorado ou pela
introduo na empresa, de um processo produtivo tecnologicamente novo ou substancialmente
aprimorado, durante o perodo de 2001 a 2003.
A inovao tecnolgica se refere a produto e/ou processo novo (ou substancialmente
aprimorado) para a empresa, no sendo, necessariamente, novo para o mercado de atuao. Esta
inovao pode ter sido desenvolvida pela empresa ou ter sido adquirida de outra
empresa/instituio que a desenvolveu.
A inovao pode resultar de pesquisas e desenvolvimentos tecnolgicos realizados no
interior das empresas (P&D), de novas combinaes de tecnologias existentes, da aplicao de
tecnologias existentes em novos usos ou da utilizao de novos conhecimentos adquiridos pela
empresa.
As inovaes de produto e processo so diferenciadas de acordo com o seu grau de
novidade:
- inovao para a empresa, mas j existente no mercado/setor;
- inovao para a empresa e para o mercado/setor.
Ressalta-se que o mbito considerado para a inovao para o mercado/setor o nacional,
ainda que o mercado de atuao da empresa seja regional ou mundial.
3.1. Inovao de Produto
Um produto tecnologicamente novo aquele cujas caractersticas tecnolgicas ou usos
pretendidos diferem significativamente daquelas dos produtos previamente produzidos pela
empresa.
Um produto substancialmente aperfeioado um produto existente, cujo desempenho
incrementado ou aumentado substancialmente. Um produto simples pode ser aperfeioado (em
termos de um melhor desempenho ou de um custo mais baixo) atravs da utilizao de
componentes ou de matrias-primas de maior rendimento. Um produto complexo, que seja
composto por vrios componentes e/ou subsistemas tcnicos integrados, pode ser aperfeioado
atravs de mudanas parciais em um dos subsistemas e/ou componentes.
Com o objetivo de tornarem mais claras as definies acima, referentes inovao de
produto, seguem alguns exemplos que representam uma efetiva inovao. So apresentados,
tambm, exemplos de mudanas de produtos que, apesar de se diferenciarem dos anteriores, no
representam uma inovao.
Exemplos de inovao de produto:

1. Mudanas das matrias-primas que compem os produtos ou novas especificaes tcnicas:
- Substituio de plsticos por metais nos mveis e nos aparelhos de cozinha. Este tambm
pode ser um exemplo da utilizao de componentes de maior rendimento;
- Mudanas de materiais em peas de vesturio, com a utilizao de tecidos de respirao-
ativa e confeco de roupas com tecidos prova dgua;
- Incio da produo de acar natural sem adio de produtos qumicos;
- Novo blend de folhas na indstria do fumo;
11
- Novas matrizes na indstria de aves ;
- Aperfeioamento gentico de matrias-primas na indstria de alimentos;
- Substituio da produo de fibras naturais por sintticas;
- Fabricao de fios ou tecidos, baseados em um novo insumo qumico;
- Nova linha de calado de couro hidrofugado, que respira e tem resistncia umidade;
- Novo tipo de plstico baseado em um novo intermedirio qumico;
- Biofrmaco baseado em novo tipo de microorganismo;
- Kits para diagnstico baseados em novos reagentes;
- Incio da produo de cigarro de baixo teor de nicotina;
- Lanamento de produtos alimentares light;
- Lanamento de bebidas diet;
- Novos materiais que conferem maior durabilidade e estabilidade ao produto e pintura;
- Novo tipo de papel para impressoras especficas;
- Introduo no mercado de plsticos especiais para indstrias especficas;
- Mudanas no tamanho de produtos siderrgicos (perfis, lingotes, etc.) que exijam esforos
tecnolgicos especficos;
- Incio da fabricao de tecidos felpudos para fins especficos;
- Implantao de linha de calados femininos na produo de fabricante tradicional de
calados masculinos ou vice-versa;
2. Mudana de componentes em um produto complexo:
- Introduo de freios ABS em automveis;
- Introduo de programa eletrnico de estabilizao para veculos automotivos;
- Incio do uso de telemtica em veculos automotivos;
- Novos tipos de propulsores para navios;
- Aumento substancial da eletrnica embarcada em veculos, embarcaes ou aeronaves;
- Nova gerao de computadores, com microprocessadores mais velozes;
- Novo modelo de telefone celular digital que incorporou visor colorido;
- Incio da produo de televises de plasma e com tela plana;
- Introduo de reatores eletrnicos para lmpadas fluorescentes;
- Introduo de eletrlito no prejudicial ao meio ambiente;
- Miniaturizao de telefones celulares;
3. Novo produto, no caso de produo customizada ou por encomenda, deve incluir a
construo e teste de um prottipo.
4. Novos usos:
- Novas aplicaes para um frmaco j desenvolvido anteriormente;
- Extrao de metais de melhor qualidade, que se prestam a usos mais variados;
- Novos usos para aditivos qumicos;
- Derivao de vacinas ou medicamentos de uso humano para animal e vice-versa;
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5. Mudana significativa do software incorporado (ou outro componente imaterial), ampliando a
funcionalidade e o leque de utilizaes.
Exemplos do que no inovao de produto:

1. Na indstria do vesturio, a introduo, seguindo as tendncias da moda, de novas cores e
cortes;
2. Mudanas estticas de algum dos componentes do produto;
3. Produtos definidos segundo especificaes do cliente, mas que no envolvam nenhum
esforo tecnolgico;
4. Mudanas na esttica ou no tamanho/volume da embalagem, e mudanas no nome de
produto no mercado;
5. Produtos novos integralmente desenvolvidos e produzidos por outra empresa.
Item 10 Indique se a empresa introduziu um produto novo ou substancialmente aperfeioado

j existente no Brasil, ou seja, similar a um produto j produzido por outra empresa no
territrio nacional.
Item 11 Indique se a empresa introduziu um produto novo ou substancialmente aperfeioado
que no existia no Brasil, ou seja, no existia nenhum produto similar produzido por outra
empresa no territrio nacional.
Item 12 Descreva o principal produto tecnologicamente novo ou substancialmente
aperfeioado.
Item 13 Indique o grau de novidade do produto descrito no item 12.
Cdigo 1 Aprimoramento de um existente o produto j existia e foi substancialmente
aprimorado. Ex. a empresa produzia leos lubrificantes e alterou os aditivos utilizados,
melhorando a resistncia oxidao.
Cdigo 2 Novo para a empresa, mas j existente no mercado nacional Ex.: empresa
alimentcia que s produzia leite e passou a produzir tambm iogurte.
Cdigo 3 Novo para o mercado nacional, mas j existente no mercado mundial no
existia nenhuma empresa em territrio nacional que produzisse aquele produto com as
mesmas especificaes. Ex. a primeira empresa que produziu DVD no Brasil.
Cdigo 4 Novo para o mercado mundial no existia nenhuma empresa no mundo que
produzisse aquele produto com as mesmas especificaes.
Item 14 Assinale quem efetivamente desenvolveu a principal inovao de produto (produto
descrito) implementada e onde se localiza.
Item 15 Assinale as caractersticas que se enquadram na principal inovao de produto
(produto descrito).
Sub-item 1 utiliza novas matrias-primas ou componentes o caso onde o novo produto
incorpora uma ou mais matrias-primas novas. Ex.: uma nova roupa feita com um novo
tecido; um novo componente metlico em uma liga; ou um novo tipo de adesivo para
cimento cola. No caso de produtos complexos, formados por vrios componentes ou
subsistemas integrados, significa a introduo de um ou mais componentes ou subsistemas
integrados novos.
13
Sub-item 2 Incorpora a melhoria do projeto industrial, assegurando maior qualidade
tcnica, funcionalidade e desempenho quando o formato ou desenho do produto, ou um de
seus componentes, altera de forma significativa o seu desempenho, ou seja, no somente
alterao esttica. Ex.: a melhoria da aerodinmica de um carro aumentando a sua
estabilidade, ou um novo mouse de computador que permita melhor desempenho
ergonmico, etc..
Sub-item 3 Implicou mudana significativa do software incorporado, ampliando a
funcionalidade e o leque de utilizaes Este item s se aplica aos casos em que o produto j
possua algum microprocessador com software incorporado. Ex.: Aprimoramento do software de
carros que possuem circuitos ativos inteligentes.
Sub-item 4 Implicou a compra de novas mquinas ou equipamentos quando para a
fabricao do novo produto foi necessrio comprar novas mquinas ou equipamentos.
Sub-item 5 novo uso do produto que difere significativamente dos anteriores neste
caso descoberto um novo uso para um mesmo produto. Isto mais freqentemente
observado na farmacutica onde se descobre efeitos at ento desconhecidos para produtos j
existentes e com alguma utilizao especfica.
Sub-item 6 Foi uma adaptao de produto desenvolvido no exterior tropicalizao. Ex.:
os carros desenvolvidos no exterior e fabricados no Brasil sofrem modificaes na suspenso
para se adaptar as condies brasileiras.
Sub-item 7 Usa tecnologia radicalmente nova para a empresa. Ex.: a empresa que
produzia TV de tubo e passou a produzir TV de plasma; a empresa que produzia
transformadores e passou a produzir no-breakes; ou ento, a empresa que produzia rdio e
passou a produzir CD-players.
3.2. Inovao de Processo
Inovao tecnolgica de processo refere-se adoo de mtodos de produo
tecnologicamente novos ou substancialmente aperfeioados, incluindo mtodos de manuseio
e entrega de produto (acondicionamento e preservao). Estes novos mtodos podem envolver
mudanas nas mquinas e equipamentos ou na organizao produtiva (desde que acompanhada
de mudanas no processo tcnico de transformao do produto). Tais mtodos podem objetivar
a produo ou a entrega (manuseio, preservao e acondicionamento) de produtos
tecnologicamente novos ou substancialmente melhorados, os quais no podem ser produzidos ou
distribudos atravs de mtodos convencionais j utilizados pela empresa. Por outro lado, a
inovao de processo pode visar ao aumento da eficincia produtiva ou da entrega de produtos
existentes.
Com o objetivo de tornar mais claras as definies acima, referentes inovao de
processo, seguem alguns exemplos que representam uma efetiva inovao de processos, bem
como exemplos de processos que, apesar de se diferenciarem dos anteriores, no representam
uma inovao. No Anexo I encontram-se outros exemplos.
Exemplos de inovao de processo:

1. Adoo de tecnologias avanadas:
- Digitalizao do processo de impresso;
- Novos sistemas de CAD e CAE;
- Processamento de matrias por laser;
14
- Automatizao dos processos de produo atravs da utilizao de hardware (CLP -
controles lgicos programveis e SDCD sistemas digitais de controle distribudo) e de
software especficos;
- Robotizao com ou sem sensores;
- Maquinrio de alta velocidade, bem como cortadores de metal operando em altas
velocidades;
- Sistemas de inspeo e testes controlados automaticamente por vdeocmeras;
- Identificao de partes para a automao manufatureira, objetivando a aplicao de
tcnicas como a MRP planejamento das necessidades de materiais;
- Armazenagem automatizada;
- Sistemas automatizados de transporte, com controle eletrnico;
- Centros de usinagem com controle numrico;
- Mquinas ferramentas com controle numrico;
- Redes de computao local (LAM), intra-companhia (WAM), intercompanhias
(fornecedores, subcontratados, etc.).
2. Outros exemplos de inovao de processo:
- Novo processo de produo de cidos baseado em diferentes matrias-primas;
- Novos mtodos de descarte de resduos minimizando impactos ambientais;
- Incorporao de novos procedimentos de organizao do processo de produo (clulas
de produo, por exemplo) desde que incorporem mudanas tecnolgicas expressivas nos
processos (no se limitando ao lay-out ou organizao fsica das atividades);
- Melhoria substancial nos mtodos de acondicionamento e/ou preservao para entrega do
produto aos clientes, como a introduo de balces refrigerados em supermercados, a
passagem de embalagem tradicional para embalagem Tetra Pack, para resina pet, etc.;
- Aperfeioamentos significativos no processo de produo, atravs da otimizao das rotas
de sntese (inclusive atravs da utilizao de catalisadores), para os produtos previamente
existentes.
Exemplos do que no inovao de processo:

1. Paralisao de alguma linha de produo, embora possa promover a melhora do desempenho
da empresa;
2. Compra de um nmero maior de mquinas de um modelo j instalado na empresa, mesmo
que extremamente sofisticado;
3. Mudana organizacional que no est diretamente associada a alguma mudana tecnolgica
incorporada a novas mquinas;
4. Implementao de um padro de qualidade do tipo ISO9000;
5. Informatizao dos sistemas administrativos, financeiros e de recursos humanos;
6. Mudanas pequenas ou rotineiras nos processos produtivos existentes;
7. Mudanas ou criao de redes de distribuio e os desenvolvimentos necessrios para
comrcio eletrnico de produtos.
15
Item 16 Indique se a empresa introduziu um processo novo ou substancialmente aperfeioado
j existente no setor no Brasil, ou seja, se existe outra empresa no mesmo setor de atuao que
possui processo similar ao que foi introduzido pela empresa.
Item 17 Indique se a empresa introduziu um processo novo ou substancialmente aperfeioado
que no existia no setor no Brasil, ou seja, no existia nenhuma empresa com um processo
similar.
Item 18 Descreva o principal processo tecnologicamente novo ou substancialmente
aprimorado.
Item 19 Indique o grau de novidade do processo descrito no Item 18.
Cdigo 1 Aprimoramento de um existente o processo j existia e foi aprimorado. Ex.:
automao de uma mquina que aumentou a eficincia da produo.
Cdigo 2 Novo para a empresa, mas j existente no setor no Brasil outra empresa j
operava com processo similar.
Cdigo 3 Novo para o setor no Brasil, mas j existente em outro(s) pas(es) no existia no
setor nenhuma empresa que operasse com processo similar no territrio nacional.
Cdigo 4 Novo para o setor em termos mundiais no existia no setor nenhuma empresa
que operasse com processo similar no mundo.
Item 20 Assinale quem efetivamente desenvolveu a principal inovao de processo (processo
descrito) e onde se localiza.
Item 21 Assinale as caractersticas que se enquadram na principal inovao de processo
(processo descrito).
Sub-item 1 Utiliza novas matrias-primas ou componentes o caso em que o novo
processo obtido atravs da adio ou substituio de uma nova matria-prima ou
componente (muito comum na indstria qumica, por exemplo a substituio de uma
matria-prima a fim de se obter um melhor rendimento nos produtos ou a substituio de
uma ou mais etapas do processo).
Sub-item 2 Implicou a compra de novas mquinas ou equipamentos.
Sub-item 3 implicou a alterao da ordem das etapas da produo.
Sub-item 4 Implicou mudanas organizacionais tais como: gesto da qualidade total,
controle estatstico de processo, just in time, KAIZEN ou formao de grupos de melhoria,
rearranjo em clulas de produo (ilhas de produo), formao de minifbricas, tcnicas de
engenharia simultnea, benchmarking de melhores prticas, reengenharia, custeio ABC,
gesto da Informao, gesto de projetos, seis sigma, mtodo 5S, programao de produo
MRP, sistemas de informo ERP, comunicao interpresarial por EDI, parcerias cliente-
fornecedor, gesto ambiental e normatizao de procedimentos, etc..
Sub-item 5 Foi uma adaptao de processo desenvolvido no exterior tropicalizao.
Sub-item 6 tecnologia de produo radicalmente nova para a empresa.
3.3. Projetos Incompletos ou Abandonados
Item 22 Indique se a empresa tinha projetos para o desenvolvimento de produtos ou processos
novos que no final de 2003 ainda no estavam concludos. Devemos lembrar que:
- projeto incompleto de produto quando, at 31/12/2003, ele ainda no tinha sido
comercializado;
16
- projeto incompleto de processo quando, ao final de 2003, ele ainda no havia entrado
em operao.
Item 23 Indique se a empresa tinha projetos em execuo para o desenvolvimento de produtos
ou processos novos que, entre 2001 e 2003, foram abandonados.
4 ATIVIDADES INOVATIVAS
Atividades inovativas so todas aquelas etapas cientficas, tecnolgicas, organizacionais e

comerciais, incluindo investimento em novas formas de conhecimento, que visam inovao de
produtos e/ou processos. Isto , so todas as atividades necessrias para o desenvolvimento e
implementao de produtos e processos tecnologicamente novos ou aperfeioados. Estas
atividades, de maneira geral, podem se desenvolver tanto dentro como fora da empresa (e
internalizadas atravs da aquisio de um servio).
Ressalta-se que, no caso de empresa pertencente a um grupo estrangeiro, as informaes
se referem apenas s atividades inovativas da empresa no Brasil.
A pesquisa procura medir, em termos monetrios, os recursos destinados para as
atividades inovativas. possvel que a mensurao dos dispndios nestas atividades envolva uma
razovel dificuldade para algumas empresas, nas quais os planos contbeis no esto
discriminados da forma como requerido no questionrio. Por este motivo, importante que o
responsvel pelo preenchimento do questionrio procure levantar, o mais precisamente possvel,
as informaes necessrias definio dos valores monetrios das atividades inovativas, antes da
realizao da entrevista com o representante do IBGE. Deve ser dada especial ateno para no
incluir nos dispndios com a atividade inovativa gastos com atividades que no sejam diretamente
relacionadas com a inovao de produto e processo.
4.1. Pesquisa e desenvolvimento (P&D)
O critrio bsico para distinguir as atividades de P&D de outras atividades relacionadas
a presena de um aprecivel elemento de novidade e a resoluo de problemas cientficos e
tecnolgicos, quando a sua soluo no seja aparente para algum familiarizado com o estoque de
conhecimentos bsicos daquela rea.
A mensurao das atividades de P&D ser realizada atravs dos dispndios e do nmero
de pessoas dedicadas a esta atividade.
4.1.1.Definio de P&D
Compreende o trabalho criativo, empreendido de maneira sistemtica, com o propsito
de aumentar o acervo de conhecimentos da empresa, assim como a utilizao deste acmulo de
conhecimento em novas aplicaes. A atividade de P&D engloba:
a pesquisa bsica (trabalho experimental ou terico voltado para a aquisio de novo
conhecimento, sem ter por objetivo qualquer aplicao ou uso especfico);
a pesquisa aplicada (trabalho experimental ou terico dirigido para um objetivo prtico
especfico);
o desenvolvimento experimental (trabalho sistemtico com base no conhecimento
existente, obtido atravs da pesquisa e experincia prtica e dirigido para a produo de
novos materiais e produtos, para instalao de novos processos e sistemas, ou para
melhorar substancialmente aqueles j produzidos ou em operao).
17
O desenho, a construo e o teste de prottipo ou de instalaes-piloto constituem muitas
vezes a fase mais importante de um desenvolvimento experimental. Um prottipo ou uma
instalao-piloto um modelo original (ou situao de teste), que inclui todas as caractersticas e
desempenhos tcnicos de novos produtos ou processos. O desenvolvimento de software tambm
classificado como P&D, desde que envolva a realizao de um avano cientfico ou tecnolgico
e/ou resolva incertezas cientficas / tecnolgicas em uma base sistemtica.
O desenvolvimento de atividades de P&D no depende da existncia de um departamento
interno empresa, especfico para tal fim. Essas atividades podem se desenvolver com a alocao
parcial de tcnicos.
4.1.2. Limites das atividades de P&D
Quando so introduzidas as ltimas modificaes e se encerrou com xito a fase de testes do
prottipo, ou seja, so finalizadas as atividades criativas de definio do produto, as atividades
subsequentes no so includas em P&D. Do mesmo modo, no caso das instalaes-piloto, as
atividades de P&D se encerram quando esta instalao comea a operar normalmente como uma
unidade de produo.
As atividades ligadas P&D podem ser categorizadas como: diretas e de apoio indireto. So
classificadas como de apoio indireto as atividades de: transporte, armazenagem, limpeza,
reparao, manuteno, seguro, etc.. Nessa pesquisa, embora os recursos humanos dedicados a
tais atividades no sejam includos entre o pessoal ocupado em P&D, os gastos realizados sob
esse ttulo so contabilizados nos dispndios em P&D.
Outras atividades cientficas e tcnicas devem ser excludas da mensurao de P&D, salvo
quando se relacionarem diretamente a projetos de P&D. As seguintes atividades no devem ser
consideradas:
Educao e formao, exceto se relacionadas a algum projeto especfico de P&D;
Outras atividades de informao cientfica e tcnica:
- servios de informao tcnica e cientfica: servios de coleta, codificao e registro de
dados, servios relacionados ao uso de patentes, exceto nos casos em que tais atividades
sejam realizadas especificamente em funo de projetos de P&D;
- testes e normalizaes, referentes atualizao de normas (nacionais, internacionais ou
setoriais), assim como os testes e anlises de rotina de materiais, componentes, produtos,
processos, terrenos, atmosfera, etc.;
- estudos de viabilidade de projetos de engenharia utilizando tcnicas existentes, com o
objetivo de fornecer informaes suplementares para a tomada de deciso. Somente os
estudos de viabilidade dos projetos de P&D (clculos, desenhos e instrues para o set up e
a operao de plantas-piloto e prottipos) devem ser consideradas P&D;
- atividades administrativas e jurdicas relacionadas ao uso e obteno de patentes e
licenas;
- estudos de natureza poltica, relativos s polticas nacionais, regionais e locais, que incluem
a anlise e avaliao de programas existentes, polticas ministeriais e de outras instituies,
trabalho de anlise e monitoramento contnuo de fenmenos externos;
- atividades correntes de desenvolvimento de software e de sistemas existentes, tais como:
manuteno, adaptao, aumento de funes de uma aplicao, preparao de
documentao para usurio, aperfeioamentos e uso em novas aplicaes. Apenas quando
18
envolverem avanos cientficos e tecnolgicos essas atividades devem ser consideradas
P&D;
- atividades de coleta, processamento e anlise de dados (geolgicos, higrolgicos,
atmosfricos, sociais e econmicos, etc.) de interesse geral. Apenas a coleta de dados
diretamente relacionada a um projeto especfico de P&D deve ser considerada P&D. O
mesmo vale para o processamento e anlise de dados.
Outras atividades industriais: as atividades necessrias para a produo e comercializao de
um novo produto ou a utilizao de um novo processo, as atividades de pr-produo,
produo, distribuio e os vrios servios tcnicos conexos.
Item 24 Assinale a importncia das atividades de Pesquisa e Desenvolvimento (P&D) para a
implementao de produtos e/ou processos novos ou aperfeioados.
4.2. Aquisio externa de P&D
A atividade de P&D pode ser realizada dentro da empresa ou pode ser adquirida
externamente atravs da prestao de servios de terceiros, ou seja, empresas/instituies que
realizam para a empresa as mesmas atividades relacionadas acima como de P&D.
Item 25 Assinale a importncia da aquisio externa de Pesquisa e & Desenvolvimento (P&D)
para a implementao de produtos e/ou processos novos ou aperfeioados.
4.3. Aquisio de outros conhecimentos externos
Aquisio externa de tecnologia na forma de: patentes; invenes no patenteadas;
licenas; know-how; marcas registradas; servios de consultoria (computacionais ou tcnico-
cientfico de assistncia tcnica a projeto de engenharia e projeto industrial e outros servios
essenciais ao desenvolvimento de novos produtos e/ou processos); software (inclui a aquisio de
software de desenho e engenharia); acordos de transferncia de tecnologia.
Deve ficar claro que todas essas atividades e, em particular, a compra de softwares e os
servios de consultoria, devem estar diretamente ligados implementao de produto e processo
tecnologicamente novos ou aprimorados.
A diferena entre aquisio externa de P&D e aquisio de outros conhecimentos
externos que, no primeiro, uma pessoa/instituio contratada para desenvolver o P&D ou
uma parte deste e no segundo, a empresa adquiri um conhecimento previamente devolvido.
Item 26 Assinale a importncia da aquisio de outros conhecimentos externos para a
4.4. Aquisio de mquinas e equipamentos
A aquisio de mquinas, equipamentos e hardware especificamente comprados para a
implementao de produtos ou processos novos ou tecnologicamente aperfeioados (incluindo
software integrado).
Podem ser identificados trs casos:
- a instalao das mquinas e equipamentos que melhoram substancialmente o
desempenho tecnolgico da empresa uma inovao de processos;
- a instalao de mquinas e equipamentos que no melhoram o desempenho
tecnolgico da empresa, mas que so necessrias implementao de produtos
tecnologicamente novos;
- aquisio de mquinas e equipamentos ainda que modernas e mais avanadas em
relao aos modelos anteriores, que no estejam diretamente ligadas inovao de
processo e de produto no devem ser consideradas como inovao de processo, uma vez
19
que estas no contribuem para a melhoria tecnolgica de processo e/ou de produto. Por
exemplo, o aumento da capacidade produtiva pela incorporao de mais mquinas de um
modelo j em uso, ou mesmo a substituio de mquinas, por verses mais modernas de
um mesmo modelo.
Item 27 Assinale a importncia da aquisio de mquinas e equipamentos para a
4.5. Treinamento
So includos apenas os programas de treinamento diretamente relacionados s inovaes
tecnolgicas de produto e de processo como, por exemplo, treinamento para a implantao de
novas tcnicas ou no uso de novas mquinas.
A definio anterior exclui o treinamento empresarial voltado somente para inovao
organizacional ou a uma melhoria criativa do produto, ou ainda, quando no est associado
inovao de produto e/ou processo. Dessa forma so excludos: treinamento de novos
trabalhadores em mtodos produtivos j existentes; treinamento generalizado promovendo a
reciclagem dos indivduos (supervisores, gerentes, etc.); treinamento computacional e de lngua
estrangeira; etc.
Item 28 Assinale a importncia do treinamento para a implementao de produtos e/ou
processos novos ou aperfeioados.
4.6. Introduo das inovaes tecnolgicas no mercado
So includas as atividades relacionadas ao lanamento de produtos tecnologicamente
novos ou melhorados, incluindo pesquisas e testes de mercado, adaptao do produto a
diferentes mercados e propaganda. So excludas, por exemplo, as campanhas publicitrias que
tenham por objetivo promover uma mudana organizacional (nova estrutura ou imagem da
empresa), ou mudanas no tecnolgicas no produto (lanamento da moda da estao) ou para
manter as parcelas de mercado de produtos no alterados. Exclui-se ainda a construo de redes
de distribuio para inovaes.
Item 29 Assinale a importncia da introduo das inovaes tecnolgicas no mercado.
4.7. Projeto industrial e outras preparaes tcnicas para a produo e distribuio
Relativos aos procedimentos e preparaes tcnicas para efetivar a implementao de
inovaes de produto e processo. Esses procedimentos e preparaes incluem:
plantas e desenhos orientados para definir procedimentos, especificaes tcnicas e
caractersticas operacionais necessrias produo e distribuio de inovaes de processo e
de produto;
mudanas nos procedimentos de produo e controle de qualidade, mtodos e padres de
trabalho e software;
as atividades de tecnologia industrial bsica (metrologia, normalizao e avaliao de
conformidade), os ensaios e testes (no includos em P&D) para registro final do produto e
para o incio efetivo da produo.
Se as atividades relacionadas ao projeto industrial visam, puramente, a um
aperfeioamento no tecnolgico do produto (melhoria esttica, por exemplo) sem qualquer
mudana objetiva no desempenho do produto ou processo, elas no so consideradas uma
atividade inovativa.
Item 30 Assinale a importncia do projeto industrial e outras preparaes tcnicas para a
produo e distribuio para a implementao de produtos e/ou processos novos ou
aperfeioados.
20
5 DISPNDIOS
ATENO: Os dispndios compreendem o somatrio das despesas correntes e de

capital efetuadas com as atividades inovativas apenas no ano de 2003.
5.1. Dispndios com P&D interno
Nos dispndios com P&D interno esto includas as despesas correntes (tanto as diretas
como as de apoio indireto), assim como aquelas de capital da atividade de P&D, conforme
descrito a seguir.
As despesas correntes incluem os custos da mo-de-obra e os outros custos correntes.
- Os custos da mo-de-obra incluem as importncias pagas no ano queles ocupados
diretamente nas atividades de P&D a ttulo de: salrio, pr-labore, retiradas de scios e
proprietrios, honorrios, comisses, ajuda de custo, dcimo terceiro salrio, abono de
frias, gratificaes, etc.. Os salrios devem ser registrados sem deduo das parcelas
correspondentes s cotas de Previdncia e Assistncia Social (INSS), recolhimento de
imposto de renda ou de consignao de interesse dos empregados (aluguel de casa, contas
de cooperativa, etc.).
Para calcular os custos de mo-de-obra em dedicao parcial s atividades de P&D
multiplique o salrio pelo percentual de dedicao informado nos itens de 58 a 62.
- os custos da mo-de-obra relativos aos servios indiretos de apoio s atividades de P&D
(atividades de transporte, estoque, limpeza, segurana, reparao e manuteno, etc.);
- os valores dos servios pagos ou creditados s empresas especializadas ou aos
trabalhadores autnomos referentes ao fornecimento de servios indiretos atividade de
P&D;
- os servios e as compras de materiais e equipamentos para as atividades de P&D, que no
fazem parte das despesas em conta de capital. Pode-se mencionar: gua e combustveis,
livros, peridicos, assinaturas de bibliotecas, etc.;
- as despesas administrativas e outras despesas gerais (por exemplo, juros, despesas de
escritrio, despesas postais e de telecomunicao);
- os custos da compra ou desenvolvimento de software e material de suporte para uso em
P&D.
As despesas em conta de capital so as despesas anuais brutas referentes s imobilizaes de
recursos utilizados nos programas de P&D. Elas so representadas por despesas em terrenos,
construes e em mquinas e equipamentos. Os terrenos e construes incluem os terrenos
comprados para P&D (Ex.: reas de teste, terrenos para a construo de laboratrios e de
instalaes piloto) e os edifcios construdos ou adquiridos, incluindo as despesas para
melhorias, modificaes e reformas substanciais. Os custos das aquisies, da produo
prpria e das melhorias das mquinas e dos equipamentos incorporados ao ativo imobilizado,
incluindo os gastos necessrios para colocar estes equipamentos em local e condies de uso
nas atividades de P&D. Do clculo devem ser excludos todos os fundos de depreciao,
efetivos ou imputados, para edifcios, instalaes, mquinas e equipamentos.
Item 31 Registre o dispndio com P&D interno em 2003.
5.2. Dispndios com aquisio externa de P&D
Compreende o valor dos servios contratados pelo desenvolvimento das atividades de
P&D realizados por outra organizao, empresa ou instituio. No inclua os gastos com as
21
atividades realizadas internamente. Ex.: contratar uma empresa para desenvolvimento de um
prottipo ou mesmo a compra de uma planta piloto. (ver captulo 4.2)
Item 32 Registre o dispndio com aquisio externa de P&D em 2003.
5.3. Dispndios com aquisio de outros conhecimentos externos
Compreende o gasto efetuado em 2003 com acordos de transferncia de tecnologia
originados da compra de licena de direitos de explorao de patentes e uso de marcas, aquisio
de know how, software e outros tipos de conhecimentos tcnico-cientficos de terceiros, para que a
empresa desenvolva ou implemente inovaes (ver captulo 4.3).
Em acordos de transferncia de tecnologia deve ser includo os royalties pagos no ano.
Item 33 Registre o dispndio com aquisio de outros conhecimentos externos em 2003.
5.4. Dispndios com aquisio de mquinas e equipamentos
Compreende o gasto com aquisio de mquinas, equipamentos, hardware, que foram
comprados para a implementao de produtos ou processos novos ou tecnologicamente
aperfeioados.
Na mensurao do gasto incluir:
- a instalao das mquinas e equipamentos que melhoram substancialmente o desempenho
tecnolgico da empresa; uma inovao de processo;
- a instalao de mquinas e equipamentos que no melhoram o desempenho tecnolgico
da empresa, mas que so necessrias implementao de produtos tecnologicamente
novos. Embora esta no seja uma inovao de processo, estas aquisies devem ser
contabilizadas pelo fato de permitirem a inovao de produto, exceto aquelas j
registradas como mquinas e equipamentos para a atividade de P&D (captulo 4.1);
- Aquisio se mquinas e equipamentos por leasing (arrendamento mercantil) devendo ser
contabilizado apenas o valor pago no ano de 2003. (o valor do equipamento/n de anos
de durao do leasing)
No se deve contabilizar a compra de mquinas e equipamentos, ainda que modernas e
mais avanadas em relao aos modelos anteriores, que no estejam diretamente ligadas
inovao de processo e de produto. Por exemplo, o aumento da capacidade produtiva pela
incorporao de mais mquinas de um modelo j em uso, ou mesmo a substituio de mquinas,
por verses mais modernas de um mesmo modelo, no devem ser contabilizadas, uma vez que
estas no contribuem para a melhoria tecnolgica de processo e/ou de produto.
Item 34 Registre o dispndio com aquisio de mquinas e equipamentos em 2003.
5.5. Dispndios com treinamento
Compreende o gasto efetuado em 2003 com treinamento orientado ao desenvolvimento
de produtos/processos tecnologicamente novos ou significativamente aperfeioados e
relacionados s atividades inovativas da empresa, inclui os gastos com aquisio de servios
tcnicos especializados externos. (ver captulo 5.4)
OBS.: H casos em que o treinamento est associado compra de mquinas e
equipamentos e que muitas vezes no possvel mensurar o gasto especfico. Nestes casos o
valor do treinamento ser 0 (zero) e dever ser feita uma nota no campo de observao do
questionrio.
Item 35 Registre o dispndio com treinamento em 2003.
22
5.6. Dispndios com introduo das inovaes tecnolgicas no mercado
Compreende o gasto efetuado em 2003 com atividades (internas ou externas) de
comercializao, diretamente ligadas ao lanamento de um produto tecnologicamente novo ou
aperfeioado, podendo incluir: pesquisa de mercado, teste de mercado e publicidade para o
lanamento. Exclui-se a construo de redes de distribuio de mercado para as inovaes.
Item 36 Registre o dispndio com a introduo das inovaes tecnolgicas no mercado em
2003.
5.7. Projeto industrial e outras preparaes tcnicas para a produo e distribuio
Compreende o gasto efetuado em 2003 e refere-se aos procedimentos e preparaes
tcnicas para efetivar a implementao de inovaes de produto ou processo. Inclui plantas e
desenhos orientados para definir procedimentos, especificaes tcnicas e caractersticas
operacionais necessrias implementao de inovaes de processo ou de produto. Inclui
mudanas nos procedimentos de produo e controle de qualidade, mtodos e padres de
trabalho e software, requeridos para a implementao de produtos ou processos tecnologicamente
novos ou aperfeioados. Assim como as atividades de tecnologia industrial bsica (metrologia,
normalizao e avaliao de conformidade), os ensaios e testes para registro final do produto e
para o incio efetivo da produo (que no so includos em P&D).
Item 37 Registre o dispndio com projeto industrial e outras preparaes tcnicas para a
produo e distribuio em 2003.
6 FONTES DE FINANCIAMENTO DAS ATIVIDADES INOVATIVAS
Itens de 38 a 43 Distribua percentualmente o gasto com as atividades inovativas de acordo

com as fontes de financiamento no ano de 2003
Fontes prprias quando o recurso empregado nas atividades inovativas da empresa.
Fontes de terceiros:
- Privado financiamento concedido por uma entidade privada (banco privado,
financiamento de mquinas por fornecedores, recurso de outra empresa do grupo, etc.).
- Pblico financiamento concedido por uma entidade pblica (FINEP, BNDES,
SEBRAE, BB, etc.);
Itens de 39 a 41 apenas os gastos efetuados com P&D e aquisio externa de P&D (Itens
32 + 33).
Itens de 42 a 44 apenas os gastos efetuados com as demais atividades inovativas (aquisio
de outros conhecimentos externos, aquisio de mquinas e equipamentos treinamento,
introduo das inovaes no mercado e projeto industrial e outras preparaes tcnicas -
Itens 34 + 35 + 36 + 37 + +38).
7 ATIVIDADES INTERNAS DE P&D
Algumas empresas realizam P&D regularmente, ano a ano, e podem possuir unidades
formais de P&D. Outras empresas realizam P&D apenas ocasionalmente. Elas podem estar
23
comprometidas com um projeto em um ano e no realizar nenhum no ano seguinte. Neste caso o
P&D geralmente realizado por pessoas de vrias partes da empresa sem que haja uma
organizao formal do P&D.
Item 44 Assinale se a atividade interna de P&D contnua ou ocasional.
Cdigo 1 - Contnua Atividade contnua de P&D aquela que foi regularmente
desenvolvida no perodo de 2001 a 2003. Podemos considerar as seguintes situaes:
- Pelo menos uma pessoa em dedicao exclusiva no perodo;
- Uma pessoa em P&D durante todo o perodo em dedicao parcial (2 dias por semana, 1
hora por dia ou 3 horas por semana, etc.);
- Pessoas diferentes em dedicao parcial (pessoa A 2 horas por semana no 1 ano, pessoa
B nos 6 meses seguintes trabalhando em P&D 4 horas por dia, pessoa C 1 dia por semana
no restante do tempo).
Cdigo2 - Ocasional quando, entre 2001 e 2003, a empresa montou uma equipe de P&D
para desenvolver determinado(s) projeto(s) e aps a concluso as pessoas da equipe
retornaram s suas atividades normais.
Item 45 Indique a localizao do departamento de P&D ou o local onde se concentraram as
atividades de P&D.
Itens de 46 a 60 Informe o numero de pessoas ocupadas nas atividades de P&D.
No nmero de pessoas ocupadas, so includas apenas aquelas envolvidas diretamente nesta
atividade, sendo excludas as que prestam servios indiretos. Devem ser excludas, portanto,
as pessoas que fornecem servio indireto (como, por exemplo, alimentao, segurana, etc.),
ainda que as sua remuneraes sejam includas na medio da despesa, como custos correntes
(ver captulo 4.1.2.).
Pode-se distinguir trs subgrupos de pessoal de P&D:
Pesquisadores - profissionais ocupados na concepo ou na criao de novos conhecimentos
tcnicos, produtos, processos, mtodos e sistemas e na gesto dos projetos;
Tcnicos e o pessoal equivalente - pessoas cujas principais tarefas requerem conhecimentos
tcnicos e experincia em um ou vrios campos da engenharia, das cincias fsicas e
biolgicas, ou ento das cincias sociais e humanas. Participam das atividades de P&D atravs
de tarefas cientficas e tcnicas que incluem a aplicao de conceitos e mtodos operativos,
geralmente sob a direo dos pesquisadores;
Outro pessoal de suporte - inclui operrios qualificados e no qualificados, pessoal ocupado
em servios indiretos, desde que estes servios sejam exclusivos da atividade de P&D.
Para algumas pessoas a ocupao nas atividades de P&D pode representar a sua funo principal,
enquanto que, para outras, esta pode ser uma funo secundria. Registrar somente as pessoas
ocupadas em centros de P&D significaria uma subestimativa dos esforos voltados para P&D,
enquanto que a contagem individual de todas as pessoas que se dedicam de vez em quando a esta
atividade representaria uma superestimativa. Consequentemente, a pesquisa investiga o nmero
de pessoas ocupadas nas atividades de P&D de acordo com o seu tempo de dedicao.
Dedicao exclusiva aquelas pessoas permanentemente ocupadas em P&D durante o ano,
ou seja, pessoas que s trabalham com as atividades de P&D.
Dedicao parcial aquelas pessoas alm das atividades de P&D executam outras tarefas
dentro da empresa.
O quadro a seguir apresenta alguns exemplos do clculo do percentual de dedicao.
24
Dedicao s atividades de P&D Exemplos Percentual de
dedicao
2 meses no ano (2/12)*100 17%
6 meses no ano (6/12)*100 50%
10 meses no ano (10/12)*100 83%
Meia jornada diria durante todo ano (1/2)*100 50%
Meia jornada diria durante 8 meses (1/2)*(8/12)*100 33%
Meia jornada diria durante 6 meses (1/2)*(6/12)*100 25%
2 dias teis semanais durante todo ano (2/5)*100 40%
3 dias teis semanais durante 6 meses (3/5)*(6/12)*100 20%
2 semanas por ms durante 6 meses (2/4)*(6/12)*100 25%
1 semana por ms durante 8 meses (1/4)*(8/12)*100 17%
1 semana por ms durante 12 meses (1/4)*100 25%
Deste modo, no caso de 6 pessoas com dedicao parcial na atividade de P&D, sendo que:
- 3 se ocupam por 2 meses no ano,
- 1 se ocupa meia jornada diria durante 10 meses,
- 2 se dedicando por 3 dias teis durante 6 meses,
2 1 10 3 6
{ (3 * ) + (1 * * ) + (2 * * ) } / 6 *100 = 25,28%
12 2 12 5 12
Itens de 61 a 84 Indique a ocupao das pessoas com nvel superior.

63+64+65+66+67+68 = 48+49+50
69+70+71+72+73+74 = 53+54+55
8 IMPACTO DAS INOVAES
Itens de 85 a 92 Distribua percentualmente o faturamento da empresa de acordo com o grau

de novidade dos produtos.
Itens de 93 a 107 Assinale o grau de importncia dos impactos gerados pelas inovaes
implementadas.
Manteve a participao no mercado a empresa manteve a sua fatia no mercado.

Ampliou a participao no mercado e empresa conquistou uma fatia do mercado que era do
seu concorrente.
Abriu novos mercados a entrada da empresa em um novo mercado de atuao.
Permitiu reduzir o impacto sobre o meio ambiente e controlar aspectos ligados a sade e
segurana ter produtos e/ou processos mais seguros para o manuseio e menos agressivos
ao meio ambiente, gerando resduos menos poluentes.
25
9 FONTES DE INFORMAO
Itens de 108 a 121 indique a importncia das fontes de informao que a empresa utilizou para
o desenvolvimento dos produtos e/ou processos tecnologicamente novos ou substancialmente
aprimorados, ou seja, de onde vieram as idias para o desenvolvimento.
Item 100 Departamento de P&D - somente quando houver uma unidade formal na
empresa (departamento, diviso, centro, etc.).
Item 101 Outros todas as outras fontes internas empresa, exclusive departamento de
P&D.
Item 105 Concorrentes a informao veio de observar o produto ou o processo do
concorrente.
Itens de 122 a 133 assinale a localizao das fontes de informao utilizadas.
10 COOPERAO PARA INOVAO
Cooperao para inovao significa a participao ativa em projetos conjuntos de P&D e

outros projetos de inovao com outra organizao (empresa ou instituio). Isto no implica,
necessariamente, que as partes envolvidas obtm benefcios comerciais imediatos. A simples
contratao de servios de outra organizao, sem a sua colaborao ativa, no considerada
cooperao. Os parceiros compartilham recursos para o desenvolvimento do projeto.
Item 134 Indique se a empresa esteve envolvida em arranjos cooperativos entre 2001 e 2003.
Itens de 135a 141 assinale em cada parceiro o grau de importncia da cooperao.
Clientes ou consumidores - relaes tcnicas/comerciais usuais entre empresas e clientes
(como o caso da relao da empresa de autopeas com a montadora para qual fornece
componentes) no relao efetiva de cooperao para inovao.
Fornecedores - neste caso tambm vale a afirmao acima. Ex.: Um fornecedor de mquinas,
que produz mquinas por encomenda, no pode ser considerado como um caso de
cooperao, pois na maioria das vezes o fornecedor est apenas vendendo um produto por
encomenda e obtendo apenas benefcios comerciais
Itens 142 a 148 assinale a localizao do principal parceiro.
Itens de 149 a 155 assinale para cada parceiro o objeto da cooperao.
11 APOIO DO GOVERNO
Itens de 156 a 162 - indique qual o recurso de apoio do governo para as atividades inovativas foi
utilizado pela empresa.
Incentivo fiscal P&D (Lei 8.661, Lei 10.332) Renncia fiscal concedida pelo governo
federal, atravs de agncias credenciadas MCT, FINEP, Secretaria da Cincia, Tecnologia e
Desenvolvimento Econmico - SCTDE/SP, Banco de Desenvolvimento de Minas Gerais
26
BDMG, Banco Regional de Desenvolvimento do Extremo Sul BRDE, Banco de
Desenvolvimento do Estado de Santa Catarina BADESC - mbito das Leis 8.661 e 10.332
decorrentes de desenvolvimento de Projeto de Desenvolvimento Tecnolgico Industrial
(PDTI) ou Projetos de Desenvolvimento Tecnolgico Agropecurio (PDTA).
Incentivo fiscal Lei de Informtica (Lei 10.176, Lei 10.664) Renncia fiscal concedida pelo
MCT, no mbito das Leis 10.176 e 10.664 decorrentes de desenvolvimento de Processo
Produtivo Bsico (PPB).
Financiamento a projetos de pesquisa em parceria com universidades e institutos de pesquisa
Financiamentos concedidos por bancos e agncias oficiais, como BNDES, Banco do Brasil,
FINEP ou Bancos Estaduais, para o desenvolvimento de projetos de P&D em parceria com
universidades e institutos de pesquisa, por exemplo, via fundos setoriais, fundos estaduais e
fundos constitucionais.
Financiamento compra de mquinas e equipamentos utilizados para inovar
Financiamentos para aquisio de mquinas e equipamentos concedidos por bancos oficiais,
como BNDES, Banco do Brasil e Caixa Econmica, ou via instituies financeiras
credenciadas junto a estes bancos para a concesso de financiamento via programas como:
FINAME, FINEM Financiamento Empreendimentos (BNDES), BNDES Automtico,
PROGER, Fundos Constitucionais (FCO, FNO e FNE) e Fundos de Desenvolvimento
(FINOR, FINAN,FNDR).
Bolsas oferecidas pelas fundaes de amparo pesquisa e RHAE So bolsas de pesquisa e
aperfeioamento concedidas pesquisadores ou funcionrios das empresas, para
desenvolvimento de projeto de P&D no mbito da empresa. Como exemplo, citam-se as
bolsas RHAE (Recursos Humanos em reas Estratgicas) concedidas pelo CNPq
Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico. Bolsas de Curta Durao -
at 90 (noventa) dias: BEP - Estgio/ Treinamento no Pas; BSP - Estgio/Treinamento no
exterior; BEV- Especialista Visitante. Bolsas de Longa Durao - de 04 (quatro) a 24 (vinte e
quatro) meses: ITI - Iniciao Tecnolgica Industrial; DTI - Desenvolvimento Tecnolgico
Industrial; EP - Treinamento no Pas; EV - Especialista Visitante; SPE - Treinamento no
Exterior.
Aporte de capital de risco Aporte de capital de risco na empresa realizados ou viabilizados
por bancos oficiais ou por programas e projetos oficiais. Projeto INOVAR da FINEP,
Venture Fruns, BNDES (CONTEC, CONTEC Simplificado, Programa de Investimento
em Empresas Emergentes, Programa de Apoio s Novas Sociedades Annimas), Bancos
Estaduais.
Outros Apoio do governo para o desenvolvimento de atividades inovativas no previsto
anteriormente, como: encomenda direta, desenvolvimento da atividade inovativa a partir de
compra governamental, participao no PROGEX Programa de Apoio Tecnolgico
Exportao, PRODETAB Projeto de Apoio ao Desenvolvimento de Tecnologias
Agropecurias para o Brasil. Incentivos fiscais concedidos pelos Estados especificamente para
o desenvolvimento de P&D.
12 PATENTES E OUTROS MTODOS DE PROTEO
As empresas podem utilizar diferentes mecanismos para protegerem suas inovaes de

serem imitadas ilegalmente, ou mesmo falsificadas. Alguns so dispositivos jurdicos,
27
estabelecidos por lei, enquanto outros so mecanismos de proteo estratgicos, que buscam
formas no escritas de garantir exclusividade sobre as inovaes implementadas.
Itens de 163 a 171 Indique quais os mtodos a empresa utilizou para proteger as suas
inovaes.
Patente de inveno o invento que atenda aos requisitos de novidade, atividade inventiva
e aplicao industrial.
Novidade tudo aquilo no compreendido no estado da tcnica, que constitudo por tudo
que foi tornado acessvel ao pblico, seja por uma descrio escrita ou oral, seja por uso ou
qualquer outro meio, inclusive contedo de patentes no Brasil e no Exterior.
Patente de modelo de utilidade o objeto de uso prtico, ou parte deste, suscetvel de
aplicao industrial, que apresente nova forma obtida ou introduzida em objetos conhecidos,
envolvendo ato inventivo, que resulte em melhoria funcional no seu uso ou em sua
fabricao.
Novidade (nova forma) tudo aquilo no compreendido no estado da tcnica, que
constitudo por tudo que foi tornado acessvel ao pblico, seja por uma descrio escrita ou oral,
seja por uso ou qualquer outro meio, inclusive contedo de patentes no Brasil e no Exterior.
Registro de desenho industrial a forma plstica ornamental de um objeto ou o conjunto
ornamental de linhas e cores que possa ser aplicado a um produto, proporcionando resultado
visual novo e original na sua configurao externa e que possa servir de tipo de fabricao
industrial.
Novidade (novo e original) tudo aquilo no compreendido no estado da tcnica, que trata-
se do que foi tornado acessvel ao pblico, seja por uma descrio escrita ou oral, seja por uso ou
qualquer outro meio, inclusive contedo de patentes no Brasil e no Exterior.
Marcas Marca todo sinal distintivo, visualmente perceptvel, que identifica e distingue
produtos e servios de procedncia diversa, bem como certifica a conformidade dos mesmos
com determinadas normas ou especificaes.
O Registro da marca federal, portanto garante seu uso exclusivo em todo Territrio
Nacional em seu ramo de atividade econmica, gerando direitos ao titular que a explora. O
sistema de registro de marca adotado pelo Brasil atributivo de direito. Ou seja, sua propriedade
e o seu uso exclusivo s so adquiridos pelo registro.
Item 172 Informe se a empresa no perodo da pesquisa solicitou depsito de patente e onde.
Item 173 Informe se a empresa no final de 2003 dispunha de alguma patente em vigor.
13 PROBLEMAS E OBSTCULOS INOVAO
Item 174 Assinale se a empresa encontrou dificuldades ou obstculos no processo inovativo.

Item 175 Assinale a razo pela qual a empresa no inovou (apenas para as empresas que no
inovaram nem desenvolveram projetos).
Cdigo 1 - No necessitou devido s inovaes prvias
Cdigo 2 - No necessitou devido s condies de mercado
Cdigo 3 - Outros fatores impediram o desenvolvimento, implementao de inovao
28
Itens de 176 a 187 Indique o grau das dificuldades ou obstculos foram encontrados pela
empresa durante o processo inovativo.
Item 176 - Riscos econmicos excessivos se as perspectivas futuras no eram favorveis ou se

neste perodo foi identificado um ambiente econmico muito instvel com um horizonte pouco
otimista para gastos com a inovao, ou seja, o desenvolvimento de um novo produto ou a
adoo de um novo processo seria muito arriscado para a empresa.
Item 177 - Elevados custos da inovao custo para criar um novo produto ou introduzir um
novo processo foi prejudicado pela taxa de juro alta, cmbio desfavorvel para importao de
mquinas e equipamentos, elevados preos das mquinas, altos salrios de pessoal qualificado
para desenvolver inovaes.
Item 178 - Escassez de fontes apropriadas de financiamento dificuldade de se obter crdito

necessrio para desenvolver a inovao, tanto no sistema financeiro, atravs das instituies
governamentais, quanto junto aos fabricantes de mquinas e equipamentos. Para marcar essa
opo necessrio que a empresa tenha procurado financiamento.
Item 179 - Rigidez organizacional a forma na qual sua empresa est organizada, nos seus
diversos graus de gerncia e departamentos, dificultam o avano da idia inovativa. Se existe
resistncia interna na empresa s mudanas.
Item 180 - Falta de pessoal qualificado se para realizar o projeto idealizado, houve falta de
pessoal qualificado para o desenvolv-lo. O projeto novo deve diferir muito dos trabalhos
usuais da empresa que justifica a necessidade de mo-de-obra mais qualificada.
Item 181 - Falta de informao sobre tecnologia se houve falta de informao tecno-cientficas,
informao dos fornecedores de mquinas ou insumos para desenvolver as idias inovativas.
Item 182 - Falta de informao sobre mercados se faltou uma definio clara dos possveis
mercados de direcionamento da inovao (dimenso do mercado, concorrentes, aceitao, por
parte dos consumidores, outros fatores...).
Item 183 - Escassas possibilidades de cooperao com outras empresas/instituies para o

desenvolvimento do projeto havia necessidade de cooperao direta e integrada (com
fornecedores de mquinas ou insumos, instituies de pesquisa ou universidades etc.) e no foi
possvel estabelecer uma parceria.
Item 184 - Dificuldade para se adequar a padres, normas e regulamentaes se no mercado de

atuao da empresa existe um alto grau de compromisso com o respeito s normas de segurana,
principalmente por parte do governo, que so difceis de atender.
Item 185 - Fraca resposta dos consumidores quanto a novos produtos - no mercado de atuao
da empresa houve uma certa resistncia por parte dos consumidores novidades. A empresa j
teve alguma experincia anterior de produto novo que no foi bem aceito?
Item 186 - Escassez de servios tcnicos externos adequados para o desenvolvimento dos
projetos houve deficincia nos servios de apoio como assistncia tcnica, de tecnologia
industrial bsica, de P& que desestimularam ou no permitiram solucionar determinados
problemas.
Item 187 Centralizao da atividade inovativa e outra empresa do grupo o desenvolvimento

dos projetos sempre realizado pela matriz.
29
14 OUTRAS IMPORTANTES MUDANAS ESTRATGICAS E
ORGANIZACIONAIS
Itens 188 a 196 Assinale se entre 2001 e 2003 a empresa realizou mudanas estratgicas e
organizacionais.
Implementao de significativas mudanas na estratgia corporativa mudana nos mercados

de atuao da empresa.
Implementao de tcnicas avanadas de gesto gesto da qualidade total, controle
estatstico de processo, just in time, KAIZEN ou formao de grupos de melhoria, rearranjo
em clulas de produo (ilhas de produo), formao de minifbricas, tcnicas de engenharia
simultnea, benchmarking de melhores prticas, reengenharia, custeio ABC, gesto da
informao, gesto de projetos, seis sigma, mtodo 5S, programao de produo MRP,
sistemas de informo ERP, comunicao interpresarial por EDI, parcerias cliente-
fornecedor, gesto ambiental e normatizao de procedimentos.
Implementao de significativas mudanas na estrutura organizacional terceirizao de
atividades produtivas ou de apoio direto e indireto, organizao por unidade de negcio,
organizao matricial, reduo da estrutura organizacional.
Mudanas significativas nos conceitos/estratgias de marketing e-business, adoo de
marketing estratgico.
Mudanas significativas na esttica, desenho ou outras mudanas subjetivas em pelo menos
um dos produtos mudanas no consideradas como inovao tecnolgica, muda-se o
desenho sem o aperfeioamento do produto. Ocorre muito em confeces, calados e
mveis.
Implementao de novos mtodos de controle e gerenciamento, visando atender normas de
certificao qualidade (ISO 9000, ISO 9001-2000), reduo dos impactos ambientais (ISO
14000, ISO 14001), sade e segurana (OHSAS 18001), responsabilidade social (SA800), etc..
Novos dispositivos e ferramentas de gesto da produo gesto da qualidade total, controle
estatstico de processo, just in time, KAIZEN ou formao de grupos de melhoria, rearranjo
em clulas de produo (ilhas de produo), formao de minifbricas, tcnicas de engenharia
simultnea, etc..
Novos dispositivos e ferramentas de gesto da informao EDI (Electronic data
Interchange), ERP (Enterprise Resource Planning), etc..
Gesto ambiental reduo de resduos slidos, lquidos ou gasosos; tratamento de efluentes,
disposio de resduos, etc..
30
ANEXO I
Exemplos de Inovao de Produto e Processo a serem considerados na aplicao do questionrio

da PINTEC
1) Indstrias Extrativas 10 a 14
Inovao de Produto: produto novo ou tecnologicamente aperfeioado.

- Introduo de nova variedade do produto extrado (um minrio, por exemplo), em relao
qual so necessrios esforos tecnolgicos para identificar propriedades e aplicaes.
- Avano ao longo das etapas de elaborao do produto extrado visando a agregao de valor
ao mesmo (incluindo algum tipo de beneficiamento do material extrado, por exemplo).
- Melhoria da qualidade ou ampliao do leque de utilizaes de produtos extrados devido
realizao de esforos tecnolgicos (Ex.: busca da extrao de metais de melhor qualidade,
que se prestam a usos mais variados).
- Modificaes na forma (em termos da estrutura fsica, granulao, teor calrico, etc.) como
gerado o produto extrado, visando a melhoria da qualidade, o aumento da performance ou a
adaptao s necessidades de clientes.
Inovao de Processo: processo novo ou tecnologicamente aperfeioado.

- Realizao de adaptaes no processo visando compensar problemas em novos sites de
produo.
- Incorporao de um novo insumo que resulta na melhoria da performance e eficincia
produtiva.
- Introduo de novas tcnicas de extrao ou de significativas melhorias nas tcnicas
previamente empregadas.
- Mudanas na sistemtica de explorao de reservas naturais e nos procedimentos de descarte
de resduos, minimizando impactos ambientais.
- Incorporao de novas mquinas e equipamentos e de novos procedimentos de produo
e/ou distribuio de produtos (sistema de automao do transportador de correias, utilizando
fibra tica e equipamentos de ltima gerao; introduo de sistema de flotagem, que permite
a renovao de impurezas contidas nos finos do minrio de ferro).
- Aperfeioamentos significativos em etapas do processo de produo que resultam em
expressiva melhoria nos rendimentos (em termos energticos, por exemplo) e na qualidade
do produto.
- Melhoria substancial nos mtodos de acondicionamento do produto e dos mtodos de
entrega do produto extrado aos clientes (atravs, por exemplo, de sistemas prprios de
ferrovias ou de esteiras).
31
2) Indstrias de Alimentao, Bebidas e Fumo 15 e 16
Inovao de Produto: produto novo ou tecnologicamente aperfeioado

- Introduo de novo produto cujas caractersticas fundamentais em termos de especificidades
tcnicas, das matrias-primas e/ou da composio de insumos diferem significativamente
daqueles previamente produzidos pela empresa (produo de acar natural sem adio de
produtos qumicos).
- Explorao de novos segmentos de mercado a partir de produtos novos em termos de
especificidades tcnicas, matrias-primas e usos pretendidos (Ex.: cigarro de baixo teor de
nicotina; produtos alimentares light; bebidas diet; etc.).
- Avano ao longo das etapas da cadeia produtiva visando agregao de valor (caso da
produo de refeies congeladas prontas, por exemplo) ou a garantia de suprimento de
insumos fundamentais (cereais necessrios produo de leos, por exemplo).
- Melhoria substancial do desempenho ou da qualidade de produtos atravs da utilizao de
novas matrias-primas ou de componentes de maior rendimento (Exs: blend de folhas na
indstria do fumo; utilizao de novas matrizes na indstria de aves; aperfeioamento
gentico de matrias-primas na indstria de alimentos, etc.).
- Incorporao de melhorias na forma de acondicionamento e apresentao dos produtos
existentes (incluindo novas embalagens e novos tipos de cortes de peas de carne, por
exemplo), caso requeiram aperfeioamentos tecnolgicos relevantes.

- Aperfeioamentos significativos no processo de produo e nas condies de suprimento de
matrias-primas fundamentais (folhas de fumo, por exemplo).
- Incorporao de novas mquinas e equipamentos (automatizao da linha de embutidos
frescais; uso de cdigo de barra (leitura feita por scanner) para maior controle do estoque e
carregamento do produto; sistema automtico de prensagem de matria-prima) e mudana na
organizao da produo (podendo envolver mudanas em etapas do processo de produo,
incluindo uma nova etapa ou excluindo etapas pr-existentes).
- Adequao dos procedimentos de produo a exigncias mais rgidas da legislao fito-
sanitria ou a requerimentos especficos dos mercados atendidos (externos, por exemplo).
- Automatizao dos processos de produo atravs da utilizao de hardware (CLPs e SDCDs)
e de software especficos (por exemplo, secagem da massa em alta temperatura, com
introduo de Controle Lgico Programvel -CLP).
- Incorporao de novos procedimentos de organizao do processo de produo (clulas de
produo, por exemplo) desde que incorporem mudanas tecnolgicas expressivas nos
processos (no se limitando ao lay-out ou organizao fsica das atividades).Ex.:: processo de
fermentao contnua, sem necessidade do seriado da produo.
- Melhoria substancial nos mtodos de acondicionamento de/ou preservao para entrega do
produto aos clientes (Ex.: incorporando balces refrigerados em supermercados; mudana de
embalagem para verso tetrapak - embalagem resistente, composta por materiais como
polietileno e alumnio, que impedem a entrada de ar, luz, gua e microorganismos e inibem a
oxidao, aumentando significativamente a qualidade de conservao dos alimentos;
introduo de mquina sopradora de garrafas para 'resina pet' - material que confere melhor
aparncia e resistncia garrafa, diminui o peso da matria-prima e permite a carbonatao da
bebida (CO2)).
32
3) Indstrias de Processo Tradicionais: Fabricao de Produtos Txteis, Fabricao de
Celulose e Papel; Edio e Impresso - 17, 211, 212, 22

daqueles previamente produzidos pela empresa (Ex.: da produo de fibras naturais para
sintticas; fabricao de fios ou tecidos, baseados em um novo insumo qumico; produo de
linho com seda; linho envelhecido, etc.).
- Introduo de novo produto cujos usos pretendidos diferem substancialmente dos anteriores,
requerendo aperfeioamentos tecnolgicos do produto (Ex.: fabricao de tecidos felpudos
para fins especficos; papis para usos especiais; mudana da edio de jornais para edio de
livros; etc.)
especificidades tcnicas, matrias-primas e usos pretendidos (Ex.: fios sintticos; papis para
usos especiais, etc.).
- Avano ao longo das etapas da cadeia produtiva (beneficiamento, fiao, produo de fibras,
linhas e fios, tecelagem, tintura, no caso do ramo txtil; plantio, fabricao de pasta e
fabricao de papis no ramo papel-celulose; etc.) visando agregao de valor.
- Adequao s condies especficas da qualidade de insumos fundamentais (algodo, papis
para impresso; por exemplo) ou mudanas na composio de insumos que requerem o
aperfeioamento tecnolgico dos produtos.
- Melhoria substancial do desempenho ou da qualidade de produtos previamente existentes
atravs da utilizao de novos insumos (tinturas e aditivos, por exemplo).
- Aperfeioamento nas formas de apresentao dos produtos (padronagens e dimenses de
tecidos; tamanho de bobinas; textura e granulao de papis; tamanhos e formas de produtos
editados; etc.) que exigem esforos tecnolgicos especficos

matrias-primas fundamentais (algodo, pasta de celulose; papis para indstria de impresso
por exemplo).
- Incorporao de novas mquinas e equipamentos (adoo teares, impressoras de grande
porte; tecelagem a jato de ar; enrolamento automtico com sistema de splicer; mudana no
processo de fiao e beneficiamento, a partir da introduo de equipamentos automatizados
na manufatura; uso de mquinas computadorizadas para tingimento de tecido, etc.) e de
mudanas na organizao da produo que envolva mudana tcnica (mudando etapas do
processo de produo, incluindo uma nova etapa ou excluindo etapas pr-existentes).
- Aperfeioamento de etapas crticas do processo de produo visando evitar gargalos.
- Incorporao de sistemas de controle de mquinas para reduzir o consumo energtico.
e de software especficos.
- Utilizao de sistemas CAD/CAM para desenho e produo
33
processos (no se limitando ao lay-out ou organizao fsica das atividades).
produto aos clientes.
4) Indstrias Tradicionais: Vesturio e acessrios; Couro, artefatos de couro e calados;

Produtos de madeira; Embalagens e artefatos de papel; Artigos do mobilirio;
Indstrias diversas 18, 19, 20, 213 e 214, 36.

daqueles previamente produzidos pela empresa (Ex.: calados de couro para calados
esportivos; sapatos para malas; calado de couro hidrofugado, que respira e tem resistncia
umidificao; roupas de algodo para roupas de malhas; embalagens tradicionais para
embalagens tetrapack; mveis estofados para mveis em madeira; madeira de floresta
renovvel; etc.).
requerendo aperfeioamentos tecnolgicos do produto (Ex.: da fabricao de calados
masculinos para calados femininos.)
especificidades tcnicas, matrias-primas e usos pretendidos (Ex.: explorao de novo
segmento no ramo de embalagens).
atravs da utilizao de novos insumos (novos tecidos; couros de melhor qualidade;
mudanas dos materiais plsticos de calados esportivos; incorporao de madeiras de melhor
qualidade na indstria de mveis).
- Aperfeioamento nas formas de apresentao dos produtos (tamanhos dos modelos de
calados e das peas de vesturio; tamanho e composio de embalagens; etc.) que exigem
esforos tecnolgicos especficos
- Incorporao de melhorias tecnolgicas significativas em determinados componentes
incorporados ao produto (solado, fechos, etc.)
- Melhorias significativas no design de produtos previamente existentes visando a melhoria da
qualidade, funcionalidade e desempenho, desde que isso implique a realizao de esforos
tecnolgicos in-house.

- Aperfeioamento de etapas crticas do processo de produo (corte, costura, montagem de
solado, montagem das peas de mobilirio; etc.) visando evitar gargalos.
- Incorporao de novas mquinas e equipamentos (introduo de mesa de corte a laser;
mquinas com controle numrico; diagramao eletrnica e impresso em cores; processo de
secagem de madeira em estufa (osmopressivizao), utilizando parcialmente energia solar) e
mudanas na organizao da produo que produo e/ou distribuio de produtos desde
que envolva mudana tcnica (mudando etapas do processo de produo, incluindo uma
nova etapa ou excluindo etapas pr-existentes).
34
- Sofisticao dos procedimentos de subcontratao de etapas especficas do processo de
produo, incorporando aperfeioamentos tecnolgicos nessas etapas.
- Utilizao de sistemas CAD/CAM para design, projetamento e produo.
- Otimizao da logstica de produo interna e externa atravs da utilizao de tcnicas
especficas, desde que isso implique em aperfeioamentos substanciais dos processos de
produo.
.
5) Indstrias Qumica, Petrleo e lcool, Borracha e Plstico 23, 24 e 25

tcnicas, da composio de insumos e das rotas de sntese diferem significativamente
daqueles previamente produzidos pela empresa (Ex.: novo intermedirio qumico; novo
frmaco; novo tipo de plstico; mudanas na composio da frmula do sabonete: adoo de
princpios ativos de ervas e outras substncias (mel, prpolis, etc.); tanque plstico para
combustvel, reforado com fibra de vidro, material no sujeito corroso; embalagens
flexveis de polipropileno para alimentos; etc.).
- Introduo de novo produto baseado na utilizao de uma nova matria-prima essencial (Ex.:
novo tipo de plstico baseado em um novo intermedirio qumico; biofrmaco baseado em
novo tipo de microorganismo; kits para diagnstico baseados em novos reagentes; etc.)
requerendo aperfeioamentos tecnolgicos do produto (Ex.: plsticos especiais para
indstrias especficas; aditivos qumicos para novos usos; da produo de vacinais animais
para produo de vacinas para uso humano; etc.)
- Explorao de novos segmentos de mercado a partir de novos produtos em termos de
especificidades tcnicas, matrias-primas e usos pretendidos (Ex.: produo de medicamentos
para novas classes teraputicas; defensivos contra novos tipos de pragas, etc.).
- Diversificao para novos mercados (em termos das utilizaes dos produtos) atravs da
explorao das possibilidades das rotas de produo (Ex.: da produo de medicamentos para
produo de defensivos ou aditivos e vice-versa).
- Avano ao longo das etapas da cadeia produtiva (de produtos das diversas geraes de
petroqumicos para produo de plsticos especiais; da qumica bsica de intermedirios para
a qumica fina, por exemplo) visando agregao de valor.
- Adequao s condies especficas da qualidade de insumos fundamentais (petrleo no caso
do refino, princpios ativos nos casos de medicamentos e defensivos; por exemplo) que
requerem o aperfeioamento tecnolgico dos produtos.
(protetor de cmara de ar com maior resistncia a altas temperaturas), podendo decorrer da
utilizao de novos insumos (catalisadores, por exemplo).
35
7) Aperfeioamento nas formas de apresentao dos produtos (formas de administrao de
medicamentos e kits para diagnstico; granulao e textura de plsticos; octanagem e
composio de gasolina; etc.) que exigem esforos tecnolgicos especficos

7) Aperfeioamentos significativos no processo de produo atravs da otimizao das rotas de
sntese (inclusive atravs da utilizao de catalisadores) para os produtos previamente
existentes.
- Incorporao de novas mquinas e equipamentos (reatores; fermentadores; unidades de
craqueamento cataltico, introduo de mquinas e equipamentos que permitiram reduo de
perdas e melhora significativa da eficincia no processo de embalagem; etc.) e mudanas na
organizao da produo que produo e/ou distribuio de produtos desde que envolva
mudana tcnica (mudando etapas do processo de produo, incluindo uma nova etapa ou
excluindo etapas pr-existentes).
- Incorporao e/ou modernizao das unidades dedicadas realizao de ensaios e testes
(unidades piloto; laboratrios de anlise; etc.)
- Utilizao de sistemas CAD/CAM para desenho, projeto e produo
- Modernizao das condies logsticas de distribuio do produto a clientes fundamentais
(atravs, por exemplo, de sistemas dedicados de dutos)
6) Indstrias de Base Metalrgica: Fabricao de produtos de minerais no-metlicos;

Metalurgia Bsica , Ferrosos e No-Ferrosos; Reciclagem 26, 27, 37

daqueles previamente produzidos pela empresa (Ex.: nova liga de metal na metalurgia bsica;
aos especiais no setor siderrgico; novos tipos de produtos forjados ou extrudados nos
segmentos de transformao; cermica de alta resistncia; etc.).
requerendo aperfeioamentos tecnolgicos do produto (Ex.: aos especiais; ligas de alumnio
para fins especficos; etc.)
- Avano ao longo das etapas da cadeia produtiva (reduo, fundio, lingotamento,
laminao; transformao, etc.) visando agregao de valor.
36
atravs da utilizao de novos insumos (caso, por exemplo, da utilizao de ligas e pigmentos
na produo de transformados e extrudados).
- Aperfeioamento nas formas de apresentao dos produtos (tamanho das chapas, lingotes e
perfis e cabos.) que exigem esforos tecnolgicos especficos.
- Melhorias significativas na qualidade e funcionalidade de produtos transformados atravs da
incorporao de novos insumos e da sofisticao dos moldes utilizados para fabricao de
peas
- Aperfeioamento nas formas de apresentao dos produtos transformados (perfis,
extrudados, etc.) que exigem esforos tecnolgicos especficos
- Melhorias significativas no design de produtos transformados visando a melhoria da
qualidade, funcionalidade e desempenho, o que requer esforos tecnolgicos especficos

matrias-primas fundamentais (minrios no caso da metalurgia bsica; lingotes, perfis e
lminas, no caso do setor de transformados).
- Incorporao de novas mquinas e equipamentos fundamentais (unidades de reduo; altos
fornos; laminadores; unidades de extruso, etc.) e de novos procedimentos de produo
(mudando etapas do processo de produo, incluindo uma nova etapa ou excluindo etapas
pr-existentes).
- Aperfeioamentos significativos em etapas do processo de produo que resultam em
expressiva melhoria nos rendimentos (em termos energticos, por exemplo) e na qualidade
do produto.
- Utilizao de sistemas CAD/CAM para desenho, projeto e produo
- Modernizao das condies logsticas de distribuio do produto a clientes fundamentais.
7) Indstrias de Base Mecnica: Mquinas e Equipamentos; Automveis e Caminhes;

Peas para Veculos; Embarcaes; Aeronaves 28, 29, 34, 35

tcnicas, das matrias-primas e da estrutura de componentes, peas e subsistemas diferem
significativamente daqueles previamente produzidos pela empresa (Ex.: rodotrem - produto
37
rodovirio que possui componentes ferrovirios; nibus com computador de bordo e
equipamentos para deficientes fsicos; novo modelo de veculo com estrutura de
componentes substancialmente diferente daqueles previamente produzidos; BK sob
encomenda com novos componentes eletrnicos; novo modelo de aeronave que incorpora
uma melhoria substancial em ralao a algum de seus subsistemas; linha automatizada de
fabricao de facas forjadas, utilizando alimentadores e robs; compressor PCC (pre
combuster-chamber) que possui as seguintes caractersticas: menor consumo de energia,
resfriamento rpido, melhor conservao de alimentos, temperatura estvel e menor rudo;
acoplamento para transmisso de torque sem contato fsico, por meio de campo magntico
de alta potncia e acoplamentos flexveis no lubrificados; mquina de limpeza de cereais com
sistema de ventos; sistema de plantio direto pneumtico; etc.).
requerendo aperfeioamentos tecnolgicos do produto (Ex.: novos modelos de veculos
direcionados para segmentos ainda no explorados do mercado; autopea direcionada para
um outro segmento de veculos; aeronaves direcionadas para segmentos distintos do
mercado; etc.)
- Inovaes significativas na arquitetura do produto, de maneira a reforar modularidade e a
interligao de seus componentes e subsistemas (Ex.: utilizao de plataformas comuns para a
montagem de diversos modelos de veculos na indstria automobilstica).
atravs da utilizao de novos insumos, componentes e subsistemas (caso por exemplo, da
utilizao de novos materiais para carrocerias ou de um aumento substancial da eletrnica
embarcada em veculos, embarcaes ou aeronaves; novos insumos, materiais e layout do
processo que conferem maior durabilidade e estabilidade ao produto e pintura)
- Ampliao da variedade e reforo do grau de customizao dos diversos tipos de modelos,
inclusive incorporando novas formas de comercializao, desde que isso implique a realizao
de esforos tecnolgicos especficos (Ex.: ampliao do leque de opes em termos de um
determinado modelo comercializado pela indstria automobilstica).
- Atualizao ou modernizao do design de modelos previamente produzidos, desde que isso
resulte na necessidade de realizao de esforos tecnolgicos especficos (Ex.: re-estilizao
radical de um modelo de veculo comercializado no mercado)

- Deslocamento da produo previamente existente para novas linhas de montagem mais
atualizadas do ponto de vista tecnolgico.
- Incorporao de novas mquinas e equipamentos fundamentais na linha de montagem
(prensas automticas; unidades de pintura; aperfeioamento de linhas transfers de usinagem
(maior flexibilidade no processo); automao de linhas (robs para montagem e fabricao de
produto); desenvolvimento e implantao de processo automotivo; etc.) e de novos
procedimentos de produo (mudando etapas do processo de produo, incluindo uma nova
etapa ou excluindo etapas pr-existentes).
- Aperfeioamentos significativos em etapas crticas do processo de produo que resultam em
expressiva melhoria nos rendimentos e na qualidade do produto.
- Sofisticao dos procedimentos de subcontratao da produo de peas, componentes e
subsistemas, incorporando aperfeioamentos tecnolgicos nessas etapas (incluindo a
instalao de unidades de fornecedores e sistemistas junto s linhas de montagem, por
exemplo).
38
- Automatizao dos processos de produo atravs da utilizao de hardware (CLPs e robots
industriais, por exemplo) e de software especficos.
- Utilizao de sistemas mais avanados de CAD/CAM para projetamento e produo.
- Incorporao de inovaes na linha de montagem e de novos procedimentos de produo
que reforam significativamente a flexibilidade das unidades produtivas (reduzindo tempos de
set-up e de reconverso da linha, por exemplo), permitindo uma ampliao das variedades de
modelos produzidos.
produo, incorporao de fornecedores e sistemistas, por exemplo) desde que incorporem
mudanas tecnolgicas expressivas nos processos (no se limitando ao lay-out ou
organizao fsica das atividades).
- Otimizao das logsticas de suprimento e de produo atravs da utilizao de sistemas just-
in-time interno e externo, desde que isso implique em algum tipo de aperfeioamento
tecnolgico do processo.
- Modernizao das condies logsticas de distribuio do produto aos clientes.
8) Indstrias de Base Eletro-Eletrnica: Fabricao de mquinas para escritrio e

equipamentos de informtica; mquinas, aparelhos e materiais eltricos; material
eletrnico e de aparelhos e equipamentos de comunicao (TV e telefonia);
equipamentos de instrumentao mdico-hospitalares, instrumentos de preciso e
pticos, equipamentos para automao industrial, cronmetros e relgios 30, 31, 32,
33

tcnicas, das matrias-primas e da estrutura de componentes diferem significativamente
daqueles previamente produzidos pela empresa (Ex.: nova gerao de computadores, com
microprocessadores mais velozes; novo modelo de telefone celular digital; televises de
plasma; reatores eletrnicos para lmpadas fluorescentes; eletrolito no prejudicial ao meio
ambiente; central telefnica digital de alta capacidade; aparelhos receptores de TV com cone
de vidro com diafragma de titnio e suspenso de borracha; etc.).
- Modernizao significativa da estrutura de software incorporada aos produtos, ampliando a
funcionalidade e o leque de utilizaes para os mesmos, mas requerendo simultaneamente
aperfeioamentos tecnolgicos da infra-estrutura de hardware dos produtos (Ex.: novos
sistemas operacionais incorporados aos computadores pessoais; aumento do leque de funes
de telefones celulares; aumento do leque de funes de aparelhos eletro-eletrnicos de uso
domstico; etc.)
- Inovaes significativas na arquitetura do produto, de maneira a reforar modularidade e a
interligao de seus componentes e subsistemas (Ex.: utilizao de plataformas comuns para a
montagem de diversos modelos de computadores pessoais ou de aparelhos eletro-eletrnicos
como TVs e aparelhos de vdeo).
atravs da utilizao de novos insumos, peas e componentes (caso por exemplo, dos
monitores vdeo ou dos materiais utilizados para fabricao de lmpadas)
- Atualizao ou modernizao do design de modelos previamente produzidos, desde que isso
resulte na necessidade de realizao de esforos tecnolgicos especficos (Ex: produo de
39
TVs com tela plana; miniaturizao de telefones celulares; novos modelos de lmpadas
fluorescentes para uso domstico, etc.)

- Deslocamento da produo previamente existente para novas linhas de montagem mais
atualizadas do ponto de vista tecnolgico.
- Incorporao de novas mquinas e equipamentos na linha de montagem (sistema de
montagem de placas de circuito impresso em SMD; informatizao do teste de autofalantes)
e de novos procedimentos de produo (mudando etapas do processo de produo,
incluindo uma nova etapa ou excluindo etapas pr-existentes).
- Aperfeioamentos significativos em etapas crticas do processo de produo que resultam em
expressiva melhoria nos rendimentos e na qualidade do produto.
- Sofisticao dos procedimentos de subcontratao da produo de peas e componentes,
incorporando aperfeioamentos tecnolgicos nessas etapas (incluindo a terceirizao de
etapas e a instalao de unidades de fornecedores junto s linhas de montagem, por exemplo).
- Automatizao dos processos de produo atravs da utilizao de hardware (CLPs e robots

industriais, por exemplo) e de software especficos.
- Utilizao de sistemas mais avanados de CAD/CAM para projetamento e produo.
- Incorporao de inovaes na linha de montagem e de novos procedimentos de produo
que reforam significativamente a flexibilidade das unidades produtivas (reduzindo tempos de
set-up e de reconverso da linha, por exemplo), permitindo uma ampliao das variedades de
modelos produzidos.
- Otimizao das logsticas de suprimento e de produo atravs da utilizao de sistemas just-
in-time interno e externo, desde que isso implique em algum tipo de aperfeioamento
tecnolgico do processo.
- Modernizao das condies logsticas de distribuio do produto aos clientes.
40

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Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto

Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica IBGE

INSTRUES PARA O PREENCHIMENTO DO QUESTIONRIO

crescente o reconhecimento da utilidade da informao estatstica e da necessidade de

O Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica - IBGE, com o apoio da Financiadora de

As informaes de sua empresa so essenciais para o conhecimento destas atividades, na

A Coordenao de Indstria e a rede de coleta do IBGE colocam-se disposio para

Desde j, agradecemos sua colaborao respondendo ao questionrio com a necessria

Silvio Sales de Oliveira Silva

1.1 Obrigatoriedade e Sigilo das informaes

1.2 Informaes Gerais

- Fontes de financiamento das atividades inovativas;

- Atividades internas de pesquisa e desenvolvimento (P&D);

- Impactos das inovaes;

- Cooperao para inovao;

- Patentes e outros mtodos de proteo;

- Problemas e obstculos inovao; e

- Outras importantes mudanas estratgicas e organizacionais.

Cada um desses captulos divide-se em itens, que podem, excepcionalmente, ser

O manual se concentra nos captulos e itens da pesquisa que demandam maiores

Inovao tecnolgica definida pela introduo no mercado de um produto (bem ou

Atividades inovativas definidas como o esforo empreendido pela empresa no

Outras importantes mudanas estratgicas e organizacionais tais como: mudanas

Este captulo contempla os seguintes itens:

Empresa A Neste caso, o capital controlador da

O caso da holding uma exceo.

Item 2 Assinale a localizao geogrfica do capital controlador estrangeiro.

Nesta pesquisa, uma inovao tecnolgica definida pela introduo no mercado de

Exemplos de inovao de produto:

Exemplos do que no inovao de produto:

Item 10 Indique se a empresa introduziu um produto novo ou substancialmente aperfeioado

Exemplos de inovao de processo:

Exemplos do que no inovao de processo:

Atividades inovativas so todas aquelas etapas cientficas, tecnolgicas, organizacionais e

ATENO: Os dispndios compreendem o somatrio das despesas correntes e de

6 FONTES DE FINANCIAMENTO DAS ATIVIDADES INOVATIVAS

Itens de 38 a 43 Distribua percentualmente o gasto com as atividades inovativas de acordo

7 ATIVIDADES INTERNAS DE P&D

Itens de 61 a 84 Indique a ocupao das pessoas com nvel superior.

8 IMPACTO DAS INOVAES

Itens de 85 a 92 Distribua percentualmente o faturamento da empresa de acordo com o grau

Manteve a participao no mercado a empresa manteve a sua fatia no mercado.

10 COOPERAO PARA INOVAO

Cooperao para inovao significa a participao ativa em projetos conjuntos de P&D e

12 PATENTES E OUTROS MTODOS DE PROTEO

As empresas podem utilizar diferentes mecanismos para protegerem suas inovaes de

13 PROBLEMAS E OBSTCULOS INOVAO

Item 174 Assinale se a empresa encontrou dificuldades ou obstculos no processo inovativo.

Item 176 - Riscos econmicos excessivos se as perspectivas futuras no eram favorveis ou se

Item 178 - Escassez de fontes apropriadas de financiamento dificuldade de se obter crdito

Item 183 - Escassas possibilidades de cooperao com outras empresas/instituies para o

Item 184 - Dificuldade para se adequar a padres, normas e regulamentaes se no mercado de

Item 187 Centralizao da atividade inovativa e outra empresa do grupo o desenvolvimento

Implementao de significativas mudanas na estratgia corporativa mudana nos mercados

Exemplos de Inovao de Produto e Processo a serem considerados na aplicao do questionrio

Inovao de Produto: produto novo ou tecnologicamente aperfeioado.

Inovao de Processo: processo novo ou tecnologicamente aperfeioado.

Inovao de Produto: produto novo ou tecnologicamente aperfeioado

Inovao de Processo: processo novo ou tecnologicamente aperfeioado.

Inovao de Produto: produto novo ou tecnologicamente aperfeioado

Inovao de Processo: processo novo ou tecnologicamente aperfeioado.

4) Indstrias Tradicionais: Vesturio e acessrios; Couro, artefatos de couro e calados;

Inovao de Produto: produto novo ou tecnologicamente aperfeioado

Inovao de Processo: processo novo ou tecnologicamente aperfeioado.