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Fecha de elaboracin
Portada Ejecutiva

Ttulo de Informe
Agregar el nombre correspondiente a la auditora y la empresa

Fecha de entrega del Informe

fecha en que se entrega el informe final de auditora

Partes interesadas
A quin se dirige el informe, su nombre y puesto

Nombre del grupo auditor

Agregar el nombre de cada auditor, empezando por el auditor lder

Contenido
Agregar el listado de los puntos que se presentarn en el informe, partiendo del Objetivo, hasta las
conclusiones

Objetivo
el objetivo redactado con el plan de auditora elaborado

Alcance (s)
redactar los alcances generados en el plan de auditora, en la etapa de planeacin

Normativa/Estndares
Agregar los estndares y normas aplicados, esto puede ser en una tabla

Resultados

Hallazgos de conformidad (positivos)

Agregar por cada tipo de auditora aplicada, los hallazgos o aspectos que si se cumplen, usando la siguiente
estructura
Hardware
Hallazgo No. Agregar un nmero consecutivo
Agregar paginacin Hoja 1 de N
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Requisito: Describir el punto de la norma que se utiliz para comparar el hallazgo (Nom-002-
)A.3
Hallazgo: Describir de manera clara, explicita y sin redundancia el hallazgo
Evidencia: Redactar el apartado de hallazgo explicando el, o los documentos que dan soporte
a lo encontrado.

(Repetir el procedimiento en cada una de las reas de auditora aplicadas, se puede clasificar por
departamento)

Software/Licenciamiento
Redes
Seguridad Lgica
Seguridad Fsica
Proveedores
Sistemas

Hallazgos de No conformidad (negativos)

agregar los hallazgos encontrados de no incumplimiento comparado con los criterios, por cada tipo de
auditora aplicada, usando la siguientes estructura

Hardware
Hallazgo No. Agregar un nmero consecutivo
Requisito: Describir el punto de la norma que se utiliz para comparar el hallazgo (Nom-002-
)A.3
Hallazgo: Describir de manera clara, explicita y sin redundancia el hallazgo
Evidencia: Redactar el apartado de hallazgo explicando el, o los documentos que dan soporte a
lo encontrado.

(Repetir el procedimiento en cada una de las reas de auditora aplicadas, se puede clasificar por
departamento)

Software/Licenciamiento
Redes
Seguridad Lgica
Seguridad Fsica
Proveedores
Sistemas

Observaciones
Redactar las observaciones o aspectos relevantes del auditor por cada tipo de auditora

Agregar paginacin Hoja 1 de N

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Recomendaciones
Redactar las recomendaciones por cada aspecto de forma clara y concisa, aquellos aspectos que se
solucionen de forma inmediata.

Conclusiones
redactar aspectos del cierre de la auditora, el cumplimiento de los objetivos y alcances, y redactar el
dictamen por cada tipo de auditora y el general con base a los resultados, y a los diferentes tipos de
opiniones.

Dictamen

Periodo de cobertura de la auditora

agregar el periodo en que se realiz la auditora

Firmas de conformidad
agregar los datos de nombre y firma de lder auditor y los clientes a quienes se les har llegar el informe y
las copias correspondientes

Anexos
Agregar las hojas de anexos, con las secciones de evidencias presentadas para evidenciar los hallazgos

Notas importantes: se debe de rubricar cada hoja del informe, realizar las copias necesarias del
informe.

Agregar paginacin Hoja 1 de N