Asignatura Datos del alumno Fecha

Planificacin y Ejecucin de
Apellidos: Gonzlez Martnez
Auditoras de los Sistemas de
21/11/2017
Gestin ISO 9001, ISO 14001,
Nombre: Andrs Felipe
OHSAS 18001 y SGE 21

Caso prctico

Trabajo: Embutidos El Serranillo

Embutidos El Serranillo fue creada en 1998. La empresa est certificada por la

norma ISO 9001 para la elaboracin y comercializacin de embutido y salazn.

Su principal actividad es la elaboracin de productos curados y ahumados de cerdo

blanco. Todos los productos son de la elaboracin propia. La empresa cuenta con 11
personas repartidas entre los departamentos siguientes: produccin, calidad,
administracin y comercial.

Posteriormente, aadieron a sus instalaciones una depuradora de aguas residuales y la

certificaron en la ISO 14001.

En una de las auditoras internas realizadas el auditor le pide al responsable de calidad

que le muestre el manual de calidad y observa que no se han incluido en el mismo la
interaccin entre los procesos del sistema de gestin de calidad.

El auditor toma nota y se dirige a la depuradora de aguas residuales. Durante la visita le

pide al responsable de dicha depuradora el registro de la calibracin y verificacin de
los equipos de seguimiento y medicin de la calidad del agua observando que uno de los
equipos, etiquetado como DQO-1, no aparece en dicho registro. Al preguntarle al
responsable acerca de esta anomala, responde: cuando vino el tcnico para la revisin
estbamos utilizando el equipo y quedamos en avisarle otro da y se nos pas por alto.

Pregunta del profesor

Una vez ledo el caso prctico, y siguiendo las pautas de redaccin de notas de hallazgo
de auditoras, rellena los campos de la siguiente nota, identificando si existe alguna
desviacin, el incumplimiento observado (evidencia objetiva), as como el punto de la
norma incumplido.

TEMA 5 Caso prctico

 Asignatura Datos del alumno Fecha
Planificacin y Ejecucin de
Apellidos: Gonzlez Martnez
Auditoras de los Sistemas de
21/11/2017
Gestin ISO 9001, ISO 14001,
Nombre: Andrs Felipe
OHSAS 18001 y SGE 21

AUDITORIA Empresa: Embutidos El Serranillo

Interna
Certificacin Departamento Auditado: Calidad
Seguimiento
Renovacin Fecha: 21-11-2017 Nota N: 1 de 1

Norma de Aplicacin: UNE- EN ISO 9001:2015

Deficiencias observadas:

De acuerdo a lo establecido conforme el estndar de la norma UNE- EN ISO

9001:2015, se ha evidenciado las siguientes observaciones:

o No se identifica que los procesos correspondientes al SGC tengan

correlacin entre s, segn dicha norma de acuerdo al punto 4.4.1 la
organizacin tendr que validar implementando y manteniendo la mejora
continua en el Sistema de Gestin de Calidad que maneje, esto implicar
todos sus procesos y la interaccin entre ellos.

o En el punto 4.4.2 de la UNE- EN ISO 9001:2015, la organizacin deber llevar

y mantener toda la informacin que genere de manera ordenada y archivada a
fin de que los procesos sean respaldados, de igual manera esta informacin
tendr que estar documentada para asegurar la certeza de que los procesos
cumplen con una planificacin.

Categorizacin: No conformidad Desviacin Observacin

Firma del auditor: Firma del auditado:

Andrs Gonzlez Carlos Freire

Objetivos

TEMA 5 Caso prctico

 Asignatura Datos del alumno Fecha
Planificacin y Ejecucin de
Apellidos: Gonzlez Martnez
Auditoras de los Sistemas de
21/11/2017
Gestin ISO 9001, ISO 14001,
Nombre: Andrs Felipe
OHSAS 18001 y SGE 21

Aprender a completar los diferentes apartados de una nota de hallazgo en funcin de la

situacin planteada.

Criterios de evaluacin

Criterios de contenido (80 %):

o Cumplimentar todos los apartados de cada nota de hallazgo (10 %)
o Redactar correctamente las evidencias (30 %).
o Indicar los puntos de la norma que se incumplen (20 %).
o Categorizar correctamente como No Conformidad-Desviacin y Observacin
(20%).

Criterios formales y de estilo (20 %):

o Bibliografa de consulta de acuerdo a criterios APA sexta edicin. (10 %)
o Ajuste de la extensin mxima y respeto al tamao de la letra, la fuente y los
mrgenes del documento. (5 %)
o Estilo de redaccin y ortografa correcta. (5 %)
Nota importante: Se considerar directamente suspensa la actividad en caso de
que se incluya en su desarrollo de bibliografa legislacin derogada o normas de
referencia anuladas.

Extensin mxima: 2 pginas, fuente Georgia 11 e interlineado 1,5 (incluida la

bibliografa). Mrgenes superior, inferior, izquierdo y derecho a 2,5 cm.

Desarrollo.

TEMA 5 Caso prctico

 Asignatura Datos del alumno Fecha
Planificacin y Ejecucin de
Apellidos: Gonzlez Martnez
Auditoras de los Sistemas de
21/11/2017
Gestin ISO 9001, ISO 14001,
Nombre: Andrs Felipe
OHSAS 18001 y SGE 21

Conforme a lo revisado segn la UNE- EN ISO 9001:2015, y dando lugar a la misma se

detalla en el formato adjunto las siguientes observaciones.

AUDITORIA Empresa: Embutidos El Serranillo

Interna
Certificacin Departamento Auditado: Calidad
Seguimiento
Renovacin Fecha: 21-11-2017 Nota N: 1 de 1

Norma de Aplicacin: UNE- EN ISO 9001:2015

Deficiencias observadas:

De acuerdo a lo establecido conforme el estndar de la norma UNE- EN ISO

9001:2015, se ha evidenciado las siguientes observaciones:

o No se identifica que los procesos correspondientes al SGC tengan

correlacin entre s, segn dicha norma de acuerdo al punto 4.4.1 la
organizacin tendr que validar implementando y manteniendo la mejora
continua en el Sistema de Gestin de Calidad que maneje, esto implicar
todos sus procesos y la interaccin entre ellos.

o En el punto 4.4.2 de la UNE- EN ISO 9001:2015, la organizacin deber llevar

y mantener toda la informacin que genere de manera ordenada y archivada a
fin de que los procesos sean respaldados, de igual manera esta informacin
tendr que estar documentada para asegurar la certeza de que los procesos
cumplen con una planificacin.

Categorizacin: No conformidad Desviacin Observacin

Firma del auditor: Firma del auditado:

Andrs Gonzlez Carlos Freire

TEMA 5 Caso prctico

 Asignatura Datos del alumno Fecha
Planificacin y Ejecucin de
Apellidos: Gonzlez Martnez
Auditoras de los Sistemas de
21/11/2017
Gestin ISO 9001, ISO 14001,
Nombre: Andrs Felipe
OHSAS 18001 y SGE 21

Bibliografa.

UNE-EN ISO 9001:2015 Sistemas de gestin de la calidad. Requisitos (ISO

9001:2015).

TEMA 5 Caso prctico