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Grupo 6
1
Contenido
B. Registro de Riesgos
C. Priorizacin de Riesgos
D. Cuantificacin de Riesgos
2
A. Plan de Gestin de Riesgos
3
Respuesta a respuesta a los riesgos expertos, proyecto, Activos
los Riesgos formato de Plan de los procesos de
de respuesta a la organizacin,
los riesgos Plantillas de
gestin de riesgos
Seguimiento Tomar acciones para el control Reuniones de Documentos del
y Control de del proyecto control de proyecto, Activos
Riesgos Medir el rendimiento en riesgos, Formato de los procesos de
comparacin a la lnea base de informe de la organizacin,
Determinar las variaciones y control de Plantillas de
determinar si corresponde una riesgos gestin de riesgos
solicitud de cambio
Influir en los factores que
ocasionan cambios
Realizar auditorias de riesgo
Gestionar las reservas
Roles y Responsabilidades
Roles
4
Actividades
Patrocinador
proyecto
Gerente de
Residente
Ingeniero
campo
Ingeniero de
QAQC
Ingeniero
de HSE
Responsables
Capataces
Obreros
administrativo
Personal
apoyo
Personal de
Determinar la forma de I RA CI CI CI CI CI CI CI CI
planificar la gestin de riesgos
Determinar roles y I A R CI CI CI I I CI CI
responsabilidades
Realizar la identificacin de IC RAC RCI RCI RCI RC RC R RC RC
riesgos I I CI I I
Realizar el anlisis cualitativo y A CI I I RC I I R I
cuantitativos
Realizar la planificacin de I RA CI I I I I I I I
respuesta de riesgos
Definir el de detalle del control A R CI CI CI I I CI CI
de los planes de gestin de
riesgos
Desarrollar el plan de gestin I A R R CI CI CI I I I
de riesgos y lnea base para
evaluar el rendimiento
Tomar las acciones de control AI RAC RC RC RC RC I I I I
del proyecto
Medir el rendimiento en I AI R R C C C C C C
contraste con la lnea base
Determinar las variaciones y si CI AC R R I R I CI CI
corresponde una solicitud de
cambio
Influir en los factores que RI A RC RC RC RC RC RC
ocasionan los cambios I I I
Solicitar cambios CI A RC RC
Realizar auditoras de riesgo CI RA CI CI CI
Gestionar las reservas CI RA CI CI CI I I
5
Se debe considerar los costos para realizar la gestin de riesgos:
- Personal para el seguimiento y capacitacin
- Herramienta a utilizar: software a utilizar
Para los riesgos identificados se debe definir la reserva de contingencia la cual forma
parte del presupuesto del proyecto, que consta del costo para implementarla y el costo
de la respuesta implementada.
Calendario
6
Categoras de Riesgo - Estructura de Desglose de Riesgos (RBS)
Definiciones de Impacto
7
Proyecto (0,05) (0,10) (0,20) (0,40) (0,80)
Alcance
1% 1-3% 3-6% 6-10% >10%
Cronograma
<3% 3-5% 5-7% 7-10% >10%
Costo
<1% TP 1-2% TP 2-3% TP 3-4% TP >5% TP
Calidad
97-100% 95-97% 93-95% 90-93% <90%
Amenazas (Riesgos)
8
Identificacin y evaluacin Planificacin Gerente de Proyecto
cualitativa de riesgos
Formato de Plan de Respuesta Planificacin Gerente de Proyecto
a los Riesgos
Formato de Informe de Ejecucin Gerente de Proyecto
monitoreo de Riesgos
Seguimiento
B. Registro de Riesgos
9
(de plazos , de implementacin de y/o garantas de
Calidad
especificaciones proyecto otro tipo.
Seguridad
tcnicas, etc) inadecuadas
* Procesos Penalidades en
Incumplimiento engorroso contrato" Costo
de propietario en burocrtico para Cronograma
Residente de
R2 plazos para aprobar entregables. Alcance
obra
aprobar *Cambios de Calidad
entregables estndares de Seguridad
entregables
* Falta de dinero en "*Cumplimiento
efectivo del estricto de Costo
Incumplimiento
propietario estndares de Cronograma
de propietario en Gerente de
R3 *Errores en la calidad en fase Alcance
el cronograma de proyecto
proyeccin del flujo de construccin Calidad
pagos
de caja elaborado Seguridad
por el propietario.
* Altas expectativas Comunicacin Costo
Conflictos de personal obrero permanente con Cronograma
personal obrero Residente de
R4 sociales (huelgas * Falta de atencin Alcance
y lideres obra
y otros) de necesidades de Calidad
personal obrero. Seguridad
Incumplimiento "* Penalidades
de autoridades en contrato por
sectoriales para atraso en pagos
aprobar
documentos en
* Incumpliento de
trmite para
normas municipales
desarrollo del Costo
en fase de
proyecto Cronograma
ingeniera. Gerente de
R5 (Aprobacin Alcance
* Trmites Proyecto
municipal de Calidad
burocrticos
proyecto para Seguridad
engorrosos del
Licencia de Obra,
estado.
aprobacin de
Estudio de
Impacto Vial o
Ambiental, Indeci,
etc).
R6 Seguridad de * Omisin de * Los Costo Supervisores
Obra procedimientos proveedores y Cronograma
( extorsiones de durante seleccin de contratistas Alcance
seudosindicatos u personal (solicitud debern Calidad
otros) de certificados de considerar una Seguridad
antecedentes contingencia de
10
dinero en
efectivo, de
policiales y
acuerdo a flujo
judiciales)
de caja
proyectado."
Desarrollo personal Comunicacin
Alta motivacin y Costo
y profesional de permanente con
compromiso de Cronograma
colaboradores, personal obrero Gerente de
R7 colaboradores Alcance
contemplado en el y lideres proyecto
con la Calidad
plan de gestin de
organizacin Seguridad
proyecto
Designar
* Solicitudes de responsable de
adicionales, por seguimiento
Arbitrajes por tramite
omisiones en el Costo
desacuerdos
expediente tcnico. documentario a Cronograma
entre Gerente de
R8 * Falta de tiempo Alcance
patrocinador y proyecto
habilidades de completo, con Calidad
contratista al final
negociacin y reportes Seguridad
del proyecto
solucin de semanales de
conflictos. progreso de
avance.
*Falta de Determinar
experiencia de las responsable de
personas monitoreo de
La contratacin Costo
responsables de la incidentes en
del equipo del Cronograma
seleccin del obra. Gerente de
R9 proyecto, que no Alcance
personal proyecto
cumpla con el Calidad
* Reducido nmero
perfil requerido Seguridad
de profesionales con
las competencias
requeridas
Explotar
Maquinaria y recursos
equipos con ms de Costo
Fallas de equipos talentosos, para
5 aos de Cronograma
(gras, bomba de concluir el
R10 antigedad, lo cual Alcance Supervisores
concreto, camin proyecto dentro
estn prximos a Calidad
volquetes) del tiempo y
cumplir el tiempo de Seguridad
vida til costo
presupuestado.
R11 Retraso en el * Seleccin "*Comunicacin Costo Asistencia
suministro de inadecuada de permanente Cronograma tcnica y
materiales con proveedores entre Alcance logstica
respecto a la (valoracin tcnica y patrocinador y Calidad
11
econmica contratista
fecha planificada incorrecta de Seguridad
propuestas)
Diseos *Atencin a
arquitectonicos todos los
ineficientes y reclamos
* Falta de
descoordinados presentados por Costo
experiencia en obras
de las diferentes el contratista y Cronograma
similares
R12 especialidades: de ser Alcance Supervisores
* Falta de liderazgo
Arquitectura, necesario llegar Calidad
del responsable de
estructuras, Seguridad
proyecto a acuerdo
sanitarias y
ganar- ganar."
electromecnicos
.
"*Buscar
especialista en
Reclamo de * Incumpliento de Costo
reclutamiento
vecinos por los horarios de trabajo Cronograma
de talento Supervisor
R13 ruidos emitidos *Retraso de Alcance
humano y de seguridad
durante la cronograma de Calidad
realizar
construccin ejecucin Seguridad
seleccin por
competencias
*Falta de * Disponibilidad
Descripcin de
capacitacin y de personal en Costo
especificaciones
experiencia de stand by" Cronograma
tcnicas, no
R14 personal. Alcance Supervisores
concordantes a la
* Falta de uso de Calidad
realidad del
estndares tomados Seguridad
proyecto
de otros proyectos.
"*Precisar en las
*Falta de clusulas del
experiencia y contrato al
capacitacin de proveedor de
Cambios en el
personal Costo
alcance del equipos
* Cronogramas para Cronograma
producto y determinadas
R15 elaboracin de Alcance Supervisores
proyecto, condiciones y
expediente tcnico Calidad
omisiones de penalidades por
reducidos. Seguridad
metrados el
* Imprevistos
detectados durante incumplimiento
la construccin de provisin de
maquinaria.
R16 Patrocinador * Incumplimiento del " Costo Gerente de
insatisfecho por cronograma de Cronograma proyecto
la falta de ejecucin Alcance
12
cumplimiento de
plan de proyecto,
* Falta de
especficamente Calidad
comunicacin
los objetivos Seguridad
efectiva.
(alcance y
cronograma)
* Falta de una "*Solicitar
cultura de cronograma de
seguridad, suministro de
comportamientos materiales a
Accidentes con Costo
inadecuados de proveedores,
daos personales Cronograma
personal obrero para hacer el Supervisor
R17 y materiales Alcance
* Omitir seguimiento de seguridad
durante la etapa Calidad
procedimientos de
de construccin. respectivo con Seguridad
salud y seguridad,
informes
para incrementar
peridicos al
ndices de
productividad. cliente.
Plan de calidad * Contar con los
Costo
con estndares Falta de servicios de
Cronograma
muy altos, lo cual capacitacin y mas de un
R18 Alcance Supervisores
imposibilita el experiencia en proveedor." Calidad
cumplimiento de proyectos similares
Seguridad
los mismos
Contratar
especialista en
Falta de espacios reclutamiento
para eliminar de talento
* Reclamos de Costo
material de humano y
medioambientalistas Cronograma
desmonte, realizar
R19 * Recorridos de Alcance Supervisores
producto de las seleccin por
distancias cortas Calidad
excavaciones competencias,
para reducir costos Seguridad
para asegurando la
cimentaciones. experiencia y
conocimientos
slidos.
R20 Vias *Ancho de vas de "*Reporte Costo Supervisores
congestionadas acarreo reducidas semanal de Cronograma
para el acarreo * la existencia de informes de Alcance
de material de horas punta del desempeo de Calidad
desmonte, trnsito liviano. proyecto, y la Seguridad
producto de las adopcin de
excavaciones medidas
para
correctivas
cimentaciones.
13
tempranas en
estricto
cumplimiento
del plan de
gestin de
proyecto.
14
C. Priorizacin de Riesgos
Severidad Requiere
Riesgo Categora de Rango de
ID Probabilidad Objetivo Impacto (probabilida respuesta
identificado y tipo riesgo RBS riesgos
d ximpacto) inmediata
0.09
15
Incumplimiento de Costo 0.2 0.02
propietario en el
cronograma de Cronogram
pagos a 0.1 0.01
Seguridad 0 0
0.05
0.13
16
(Aprobacin
municipal de
proyecto para
Licencia de Obra, 0.09
aprobacin
Seguridad dedeObra Costo 0.4 0.04 Determinar
( extorsiones de un equipo de
seudosindicatos u Cronogram investigacin
otros) a 0.5 0.05 de
Alcance 0.1 0.01 incidentes,
R6 Interno 0.5 Alto
para analizar
Calidad 0.4 0.04 sintomas de
posibles
Seguridad 0.4 0.04
extorsiones.
0.18
0.13
17
Arbitrajes por Costo 0.1 0.01
desacuerdos entre
patrocinador y Cronogram
contratista al final a 0.1 0.01
del proyecto Alcance 0
R8 Interno 0.1 Bajo
Calidad 0.1 0.01
0.04
0.11
R10 Fallas de equipos Interno 0.2 Costo 0.1 0.02 Desarrollar Alto
(gruas, bomba de ua lista y
concreto, camin Cronogram cotizacin
volquetes) a 0.2 0.04 de precios
Alcance 0 de otros
proveedores
Calidad 0.3 0.06 .
18
0.18
0.12
19
vecinos por los Cronogram
ruidos emitidos a 0.1 0.01
durante la
construccin Alcance 0
Calidad 0 0
0.03
0.05
20
proyecto.
Patrocinador Costo 0.1 0.01
insatisfecho por la
falta de Cronogram
cumplimiento de a 0
plan de proyecto, Alcance 0.1 0.01
R16 Interno 0.1 Bajo
especificamente
los objetivos del Calidad 0.1 0.01
proyecto.
Seguridad 0 0
0.03
21
Plan de calidad con
Costo 0.2 0.02
estandares muy
altos, lo cual Cronogram
imposibilita el a 0.2 0.02
cumplimiento de
R18 los mismos Externo 0.1 Alcance 0.1 0.01 Moderado
Calidad 0 0
0.11
0.12
22
Seguridad 0.1 0.01
cimentaciones. 0.04
23
Lista de Riesgos que requieren anlisis adicional
Fecha de
Categora de
ID Riesgo identificado y tipo prxima
riesgo RBS
revisin
24
durante la etapa de construccin.
Categora de
ID Riesgo identificado y tipo Probabilidad
riesgo RBS
D. Cuantificacin de Riesgos
25
ID Descripcin Probabilidad Impacto(US$) Reserva de
Contingencia(US$)
26
0.20 100,000 20,000
Incumplimiento de contratistas y/o
R1 proveedores (de plazos , de
especificaciones tcnicas, etc)
0.50 0 0
Incumplimiento de propietario en
R2
plazos para aprobar entregables
27
Arquitectura, estructuras,
sanitarias y electromecnicos.
Reclamo de vecinos por los ruidos 0.10 5,000 500
R13
emitidos durante la construccin
Descripcin de especificaciones 0.20 30,000 6,000
R14 tcnicas, no concordantes a la
realidad del proyecto
Cambios en el alcance del 0.30 50,000 15,000
R15 producto y proyecto, omisiones de
metrados
Patrocinador insatisfecho por la 0.10 50,000 5,000
falta de cumplimiento de plan de
R16
proyecto, especificamente los
objetivos (alcance y cronograma)
Accidentes con daos personales 0.20 30,000 6,000
R17 y materiales durante la etapa de
construccin.
Plan de calidad con estndares 0.10 20,000 2,000
R18 muy altos, lo cual imposibilita el
cumplimiento de los mismos
Falta de espacios para eliminar 0.30 0 0
material de desmonte, producto
R19
de las excavaciones para
cimentaciones.
Vias congestionadas para el 0.10 0 0
acarreo de material de desmonte,
R20
producto de las excavaciones
para cimentaciones.
113,500
28
29
E. Estrategia de Respuesta a los Riesgos
Solicitar Carta
Fianza de fiel
Incumplimiento de Retrasos en los
cumplimiento, Cortar alcance del Retrasos en
contratistas y/o trabajos,
Aplicar contratista y realizar transferencia a
R1 proveedores (de plazos , Transferir recepcin
penalidades a los trabajos con otro otro contratista y
de especificaciones inadecuada de
incumplimientos Contratista proveedores
tcnicas, etc) proveedores
sea por hitos o
compromisos
Considerar
penalidades en el
contrato para
presionar.
Considerar ms
Incumplimiento de
Retrasos en la personal de Incremento en
propietario en plazos
R2 Mitigar aprobacin de supervisin para costos por
para aprobar
Coordinar para los entregables validar los personal adicional
entregables
que la aprobacin entregables
de los entregables
sea progresiva y
no se acumule
30
Coordinar con los
contratistas y
Posibles
proveedores para Considerar
retrasos en
Incumplimiento de presentacin adelantar pagos a
ingreso de
R3 propietario en el Evitar oportuna de cuenta, de acuerdo
recursos y
cronograma de pagos valorizaciones a los avances de
retrasos en los
sino se pasara trabajos
trabajos
para el siguiente
periodo
Mantener una
Reclamos Coordinar para que
comunicacin
continuos de el contratista cuente
permanente con el
los con personal
Conflictos sociales personal de obra y Retrasos en los
R4 Evitar trabajadores disponible para
(huelgas y otros) sus lideres. trabajos
por tema de cubrir el
Tratar acuerdos
horas extras o reemplazo de
de ser necesario
bonos personal
con los lideres
Incumplimiento de
autoridades sectoriales
para aprobar
documentos en trmite
para desarrollo del Presentacin Realizar los
Retraso en el Retrasos para
R5 proyecto (Aprobacin Evitar anticipada de tramites
tramite iniciado inicio de trabajos
municipal de proyecto expedientes directamente
para Licencia de Obra,
aprobacin de Estudio
de Impacto Vial o
Ambiental, Indeci, etc).
31
Coordinar para Coordinar para que
que el contratista el contratista cuente
Reclamos
Seguridad de Obra seleccione el con personal
continuos de Retrasos en
R6 ( extorsiones de Evitar personal disponible para
los trabajos
seudosindicatos u otros) adecuado cubrir el
trabajadores
Retiro de personal reemplazo de
problemtico personal
Considerar al
personal con
Alta motivacin y Trabajos de
experiencia para
compromiso de acuerdo o
R7 Explotar iniciar nuevos
colaboradores con la adelantados del
frentes para que
organizacin cronograma
no se tenga
mayores atrasos
32
Desviaciones
Coordinar con los
en metrados de Trasladar los
Arbitrajes por contratistas para
las adicionales
desacuerdos entre que tramiten de
valorizaciones presentados a otro
R8 patrocinador y Evitar manera oportuna
de contratistas, contratista solo para
contratista al final del y adecuada los
diferencias adicionales,
proyecto adicionales
identificadas en
presentados
planos
Coordinar para
Fallas de equipos que los Considerar alquilar
R1 (gras, bomba de contratistas Retrasos en los el equipo
Mitigar
0 concreto, camin consideren trabajos inmediatamente si
volquetes) equipos en es de urgencia
standby
33
Considerar fecha
RAS con holgura,
Cambios
Realizar
continuos de
Retraso en el suministro seguimiento
fechas ETA por
de materiales con continuo al Contar con otro Retrasos en los
R11 Mitigar el proveedor,
respecto a la fecha proveedor para proveedor trabajos
retrasos en
planificada verificar
entregas
cumplimiento,
parciales
considerar
penalidades
Diseos arquitectnicos
ineficientes y Incompatibilida
Coordinar para Coordinar para su
descoordinados de las des de
que la ingeniera compatibilizacin de
R1 diferentes dimensiones al Retrasos en los
Evitar sea la ingeniera para
2 especialidades: pasar de trabajos
compatibilizada que no se presente
Arquitectura, trabajos de las
oportunamente otros casos
estructuras, sanitarias y especialidades
electromecnicos.
R1 Reclamo de vecinos por Mitigar Evitar realizar Reclamos de Que el personal Retrasos en los
3 los ruidos emitidos trabajos que los vecinos utilizar equipos o trabajos
durante la construccin genere ruido por herramientas que
las noches generen menor
34
ruido
Descripcin de Diferencias
Coordinar para Coordinar con la
especificaciones continuas
R1 que la ingeniera Supervisin para Retrasos de
tcnicas, no Evitar presentadas y
4 sea validada por que defina en trabajos
concordantes a la reclamadas por
la supervisin campo
realidad del proyecto el contratista
Coordinar y definir
diferencias del
Cambios en el alcance Retrasos por Coordinar para que
R1 alcance Retrasos de
del producto y proyecto, Mitigar indefiniciones la supervisin
5 oportunamente trabajos
omisiones de metrados presentadas defina en obra
para no impactar
en los trabajos
35
Estadistica de
Accidentes con daos Capacitacin y
seguridad con Considerar mayor Incremento en
R1 personales y materiales monitoreo
Evitar indicadores por personal de costos por
7 durante la etapa de permanente en
encima de lo seguridad personal adicional
construccin. Seguridad
permitido
Coordinar con la
Coordinar para
Falta de Supervisin para
que la Ingeniera
R1 suministros y que redefina el
Mitigar considere
8 retrasos de estndar que sea
estndares que
trabajos compatible con el
sean comerciales
inicial
36
Vas congestionadas
para el acarreo de Programar para
Realizar trabajos en
R2 material de desmonte, que se reduzca el Congestionami Retrasos en los
Mitigar horarios nocturnos
0 producto de las congestionamient ento de las vas trabajos
de menor transito
excavaciones para o de las vas
cimentaciones.
37